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1、第八讲第八讲垄断竞争与现代寡头市场垄断竞争与现代寡头市场 市场结市场结构的含义构的含义 市场结构是指在明确界定的市场中，交易主体的数量分布特征和市场进入壁垒的状况。经济学中通常把市场分为四种结构形态：完全竞争，完全垄断，垄断竞争和寡头垄断。市场结构类型市场结构类型厂商数目厂商数目产品差异程度产品差异程度个别厂商控个别厂商控制价格程度制价格程度厂商进入厂商进入难易程度难易程度完全竞争完全竞争很多很多无差别无差别没有没有自由自由垄断竞争垄断竞争很多很多有差别有差别存在存在自由自由 寡头垄断寡头垄断几个几个有差别有差别相当大相当大有限有限 完全垄断完全垄断一个一个唯一产品唯一产品很大很大不能不能四种
2、类型的市场结构特征四种类型的市场结构特征第一节第一节 垄断竞争市场垄断竞争市场一、垄断竞争市场的条件一、垄断竞争市场的条件1、概念、概念垄断竞争市场：垄断竞争市场：一个市场中有许多厂商生产和销售一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种商品的一种市场组织称为垄断市场竞争。有差别的同种商品的一种市场组织称为垄断市场竞争。2 2、垄断竞争市场的条件、垄断竞争市场的条件 （1 1）各个厂商的产品不是同质的各个厂商的产品不是同质的，但彼此间是非常接近的但彼此间是非常接近的替代品。替代品。（因为不同质，所以具有一定的垄断力量，因为彼此（因为不同质，所以具有一定的垄断力量，因为彼此是很相似的替代品，所以具
3、有竞争。）是很相似的替代品，所以具有竞争。） （2 2）一个生产集团中有大量厂商，每个厂商所占市场份额一个生产集团中有大量厂商，每个厂商所占市场份额都很小。都很小。（3）厂商可以自由进入和退出厂商可以自由进入和退出。牙膏市场牙膏市场是垄断竞争的，其他厂商要推出可能会与佳洁士是垄断竞争的，其他厂商要推出可能会与佳洁士和高露洁等品牌竞争的新品牌牙膏相对比较容易。和高露洁等品牌竞争的新品牌牙膏相对比较容易。 二、非价格竞争二、非价格竞争 1 1、广告宣传。、广告宣传。 2 2、改进产品式样和提高产品质量。、改进产品式样和提高产品质量。 3 3、改善信贷条件，训练推销人员和、改善信贷条件，训练推销人员
4、和健全销售网点。健全销售网点。 通过非价格手段进行竞争通过非价格手段进行竞争，也会引起对方，也会引起对方的反应，但这种反应比起价格竞争引起的反的反应，但这种反应比起价格竞争引起的反应要慢得多。应要慢得多。 非价格竞争的效果集中到一点非价格竞争的效果集中到一点就是改善消就是改善消费者对本企业产品的看法，使本企业的产品费者对本企业产品的看法，使本企业的产品在消费者头脑中与别的企业的产品区别开来在消费者头脑中与别的企业的产品区别开来。 农夫山泉有点甜；七喜的非可乐型饮料；农夫山泉有点甜；七喜的非可乐型饮料；三三、对垄断竞争市场的评价、对垄断竞争市场的评价缺点：缺点：（1）垄断竞争下成本较高，未能达到
5、最低）垄断竞争下成本较高，未能达到最低点，存在资源浪费。点，存在资源浪费。（2 2）垄断竞争下价格比较高，相应产量较低，对消）垄断竞争下价格比较高，相应产量较低，对消费者不利。费者不利。优点：优点：垄断竞争有利于鼓励进行创新。因此，许多垄断竞争有利于鼓励进行创新。因此，许多经济学家认为，垄断竞争从总体上看还是利大于弊经济学家认为，垄断竞争从总体上看还是利大于弊的。的。第二节第二节现代寡头市场与博弈论现代寡头市场与博弈论第一部分第一部分 寡头市场寡头市场第二部分第二部分 博弈论博弈论一、一、寡头垄断市场寡头垄断市场的特征的特征1 1、概念、概念 寡头（垄断）市场：指极少数几家厂寡头（垄断）市场：
6、指极少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的一种商控制整个市场的产品的生产和销售的一种市场组织。寡头垄断是很普遍的市场结构。市场组织。寡头垄断是很普遍的市场结构。如汽车、钢铁、铝业、石油化工、电子设备如汽车、钢铁、铝业、石油化工、电子设备和计算机。和计算机。 2 2、形成原因、形成原因 （1 1）规模经济：某些产品的生产必须在相当大的）规模经济：某些产品的生产必须在相当大的生产规模上进行才能达到最好的经济效益。生产规模上进行才能达到最好的经济效益。 （2 2）对资源的控制：生产所需的基本资源被几家）对资源的控制：生产所需的基本资源被几家企业所控制企业所控制( (中国的石油中国的石油: :中
7、石油中石油 中石化中石化 中海油中海油) ) （3 3）政府的扶植和支持。）政府的扶植和支持。 3 3、分类、分类 （1 1）按产品特征分）按产品特征分纯粹寡头行业纯粹寡头行业：厂商生产的产品没有差别；如：厂商生产的产品没有差别；如：钢铁、水泥。钢铁、水泥。差别寡头行业差别寡头行业：厂商生产的产品有差别；如：厂商生产的产品有差别；如：汽车、冰箱、彩电。汽车、冰箱、彩电。 （2 2）按厂商的行动方式分）按厂商的行动方式分勾结行为和独立行为勾结行为和独立行为 4 4、市场的特征分析、市场的特征分析几家大企业生产和销售了整个行业的极大部分几家大企业生产和销售了整个行业的极大部分产品，他们每家都在该行
8、业中具有举足轻重的地位。产品，他们每家都在该行业中具有举足轻重的地位。这与完全垄断和垄断竞争市场不同。完全垄断这与完全垄断和垄断竞争市场不同。完全垄断市场只有一家厂商，市场只有一家厂商，这家厂商的供给和需求就是一这家厂商的供给和需求就是一个行业的供给和需求。垄断竞争市场则有较多的厂个行业的供给和需求。垄断竞争市场则有较多的厂商。商。寡头市场是一个相互依存的市场结构寡头市场是一个相互依存的市场结构。由于寡头市场只有几家厂商，所以，每家厂商的由于寡头市场只有几家厂商，所以，每家厂商的产量和价格的变动都会显著地影响到本行业竞争对产量和价格的变动都会显著地影响到本行业竞争对手的销售量和销售收入。手的销
9、售量和销售收入。每家厂商必然会对其他厂商的产量和价格变动每家厂商必然会对其他厂商的产量和价格变动作出直接反应，他在作决策时必须考虑其他厂商的作出直接反应，他在作决策时必须考虑其他厂商的决策，同时，他也要考虑自己的决策对别的厂商的决策，同时，他也要考虑自己的决策对别的厂商的影响。因此，寡头市场的这个特征，决定了：影响。因此，寡头市场的这个特征，决定了：（1）它很难对产量与价格问题作出象前三种市它很难对产量与价格问题作出象前三种市场那样确切而肯定的答案场那样确切而肯定的答案。因为，各个寡头在作出。因为，各个寡头在作出价格和产量决策时，都要考虑到竞争对手的反应，价格和产量决策时，都要考虑到竞争对手的
10、反应，而竞争对手的反应又是多种多样并难以捉摸的。而竞争对手的反应又是多种多样并难以捉摸的。（2 2）价格和产量一旦确定以后，就有其相对稳价格和产量一旦确定以后，就有其相对稳定性。定性。这也就是说，各个寡头由于难以捉摸对手的这也就是说，各个寡头由于难以捉摸对手的行为，一般不会轻易变动已确定的价格与产量水平。行为，一般不会轻易变动已确定的价格与产量水平。 （3 3）各寡头之间的相互依存性，使他们之间更）各寡头之间的相互依存性，使他们之间更容易形成某种形式的勾结。容易形成某种形式的勾结。但各寡头之间的利益又但各寡头之间的利益又是矛盾的，这就决定了勾结不能代替或取消竞争，是矛盾的，这就决定了勾结不能代
11、替或取消竞争，寡头之间的竞争往往会更加激烈。这种竞争有价格寡头之间的竞争往往会更加激烈。这种竞争有价格竞争，也有非价格竞争。竞争，也有非价格竞争。二二、卡特尔、卡特尔( (正式串谋正式串谋) )占据同一市场的少数几家厂商为了避免两败俱伤，占据同一市场的少数几家厂商为了避免两败俱伤，在一定情况下，往往会达成协议，这样卡特尔就形成在一定情况下，往往会达成协议，这样卡特尔就形成了。了。卡特尔是一种正式的串谋行为，它能使一个竞争性卡特尔是一种正式的串谋行为，它能使一个竞争性市场变成一个垄断市场，属于寡头市场的一个特例。市场变成一个垄断市场，属于寡头市场的一个特例。卡特尔以扩大整体利益作为它的主要目标，
12、为了达到卡特尔以扩大整体利益作为它的主要目标，为了达到这一目的，在卡特尔内部将订立一系列的协议，来确这一目的，在卡特尔内部将订立一系列的协议，来确定整个卡特尔的产量、产品价格，指定各企业的销售定整个卡特尔的产量、产品价格，指定各企业的销售额及销售区域等。额及销售区域等。卡特尔常常是国际性的。卡特尔常常是国际性的。例如欧佩克例如欧佩克卡特尔就是产油国政府间的一个国际协卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定，它在十多年间成功地将世界石油价定，它在十多年间成功地将世界石油价格提高到远远高于本来会有的水平。格提高到远远高于本来会有的水平。可是，大多数卡特尔都没能提高价格。一个国际可是，大多数卡特尔都没能
13、提高价格。一个国际铜卡特尔一直运作到今天，但它从未对铜价有过显铜卡特尔一直运作到今天，但它从未对铜价有过显著的影响。还有试图抬高锡、咖啡、茶和可可的价著的影响。还有试图抬高锡、咖啡、茶和可可的价格的卡特尔也都失败了。格的卡特尔也都失败了。 由于许多原因，一般来说，卡特尔协议的寿命比较由于许多原因，一般来说，卡特尔协议的寿命比较短暂。这不仅是因为从长期看，会不断出现新的产品，短暂。这不仅是因为从长期看，会不断出现新的产品，会有新的生产者，而且因为卡特尔内部成员之间总是会有新的生产者，而且因为卡特尔内部成员之间总是勾心斗角，明争暗夺。联合起来谋求最大利润固然谁勾心斗角，明争暗夺。联合起来谋求最大利
14、润固然谁都不反对，但是如何分配利润，则矛盾很大。往往是都不反对，但是如何分配利润，则矛盾很大。往往是表面遵守协议，暗中互相欺骗，使卡特尔协定的条款表面遵守协议，暗中互相欺骗，使卡特尔协定的条款很难得到遵守，从而难以长久存在下去。很难得到遵守，从而难以长久存在下去。 各个寡头之间存在着利益的博弈各个寡头之间存在着利益的博弈 四四、对寡头垄断市场的评价、对寡头垄断市场的评价 缺点：缺点：垄断者提供的只是平淡的生活、低劣的质量以及不文垄断者提供的只是平淡的生活、低劣的质量以及不文明的服务。关于垄断的一种普遍的抱怨是，垄断者很少注意产明的服务。关于垄断的一种普遍的抱怨是，垄断者很少注意产品的质量。品的
15、质量。当美国电话电报公司垄断了电话设备时，许多年以来消费者当美国电话电报公司垄断了电话设备时，许多年以来消费者不得不满足于不甚清晰的通话质量。一旦竞争者进入该行业，不得不满足于不甚清晰的通话质量。一旦竞争者进入该行业，电话的颜色、式样和辅助设备的种类就有了急剧的增加。电话的颜色、式样和辅助设备的种类就有了急剧的增加。优点优点：但寡头垄断有利于实现规模经济和促进科学技术进步，：但寡头垄断有利于实现规模经济和促进科学技术进步，对经济的发展是有积极作用的。对经济的发展是有积极作用的。博弈论的理论与运用 一、博弈论的基本概念一、博弈论的基本概念二二、博弈论的分类、博弈论的分类三、三、博弈政策博弈政策一
16、、博弈论的基本概念一、博弈论的基本概念1 1、博弈论的概念：、博弈论的概念：博弈论是研究博弈论是研究多个行为主体在各自做出决策而且多个行为主体在各自做出决策而且行为的结果直接相互作用时的决策行为的结果直接相互作用时的决策与结果。与结果。“博弈论博弈论”就是分析博弈行为和博弈决策就是分析博弈行为和博弈决策的一门科学。的一门科学。现代寡头理论就是运用博弈论来研究寡头行为现代寡头理论就是运用博弈论来研究寡头行为。 “博博弈弈论论”原原本本是是数数学学的的一一个个分分支支，但但由由于于它它较较好好地地解解决决了了对对竞竞争争等等问问题题的的可可操操作作性性分分析析，成成为为经经济济学学中中激激荡荡人人
17、心心的的一一个个研研究究领领域域。可可以以说说，“博博弈弈论论”已已经经改改变了经济学的传统轮廓线。变了经济学的传统轮廓线。 一般认为，一般认为，19441944年冯年冯诺依曼和摩根斯坦诺依曼和摩根斯坦合作出版的合作出版的博弈论和经济行为博弈论和经济行为, ,标志着标志着系统的博弈理论的形成。系统的博弈理论的形成。 现代博弈论是在现代博弈论是在2020世纪世纪50506060年代发展起年代发展起来的，到来的，到2020世纪世纪7070年代，博弈论正式成为主年代，博弈论正式成为主流经济学。流经济学。 19941994年诺贝尔经济学奖授给了三位博弈论年诺贝尔经济学奖授给了三位博弈论专家：专家：纳什
18、、泽尔藤和海萨尼纳什、泽尔藤和海萨尼。 20052005年年诺贝尔经济学奖授给了两位对博弈论应用研究诺贝尔经济学奖授给了两位对博弈论应用研究做出重大贡献的做出重大贡献的奥曼和谢林奥曼和谢林2 2、产生与发展：、产生与发展：第一是分为合作博弈与非合作博弈第一是分为合作博弈与非合作博弈。如如果果各各博博弈弈方方能能达达成成某某种种有有约约束束力力的的契契约约或或默默契契，以以选选择择共共同同的的策策略略，此此种种博博弈弈就就是是合合作作博博弈弈。反反之之，就就属属于于非非合合作作博博弈弈。企企业业之之间间的的联联合合定定价价就就属属于于合合作作博博弈弈，而而经经常常挑挑起起价价格格战战的的企企业业
19、采采用用的的便便主主要要是是非非合合作作博博弈弈。在在合合作作博博弈弈中中往往往往包包含含着着非非合合作作博博弈弈，如如石石油油输输出出国国组组织织是是合合作作博博弈弈的的产产物物，但但其其中中为为了了各各自自利利益益的的超超产和争吵又属于非合作博弈。产和争吵又属于非合作博弈。 二、博弈的分类二、博弈的分类二是分为零和博弈、常和博弈与二是分为零和博弈、常和博弈与变和博弈。变和博弈。零和博弈指的是所有博弈方的得益总和为零，各零和博弈指的是所有博弈方的得益总和为零，各种赌博就属于零和博弈。种赌博就属于零和博弈。例如4个人参与一场赌博，其中3个人输了总共1000元，那么另外一个人必然赢了1000元。
20、期货交易市场的参与者之间的关系也属于零和博弈。人们平常所说的“损人利己”实际上也包含有零和博弈的意思常和博弈常和博弈则是指所有博弈方的得益总和等于非零的常数。例如若干人分配一份总额既定的财产乃典型的常和博弈。变和博弈变和博弈则是指随着博弈参与者选择的策略不同，各方的得益总和也不同。如在同一个股票市场，面对同样的大盘走势，伴随着投资者的投资策略不同，有可能大部分人赚钱而小部分人亏钱，也有可能小部分人赚而大部分人亏，甚至还有可能所有人都赚或都亏。三是分为静态博弈与动态博弈。 所有博弈方同时或可看作同时选择策略，采取行动的博所有博弈方同时或可看作同时选择策略，采取行动的博弈是弈是静态博弈静态博弈。譬
21、如，在投标活动中，投标人投出标书一般虽有先后，但因为所有投标人在开标前都不知道其他投标人的标价，因此可看作同时选择策略，采取行动。体育竞赛中，双方出场阵容的选择也属于静态博弈。动态博弈动态博弈则是指博弈方的选择和行动有先后之分，后行则是指博弈方的选择和行动有先后之分，后行者可以根据先行者的策略选择来决定自己的策略。者可以根据先行者的策略选择来决定自己的策略。如A企业降价后，B企业也跟着降价；足球比赛中，一方换上一名攻击性前卫后，另一方针对性地换上一名后卫；如此等等。三、“博弈论”中的经典案例 “博弈论”中一些经典案例，不仅使专业研究人士如醉如痴，也使一些普通民众兴致盎然。“博弈论”中有一些由点
22、及面、发人深思的经典案例，这些案例不仅使专业研究人士如醉如痴，也使一些普通民众兴致盎然；不仅成为“博弈论”中的一道亮丽风景，也是整个经济学领域中的学术奇葩。 1、囚徒困境假设警察局抓住了两个合伙犯罪的嫌疑犯，但获得的证据并不十分确切，对于两者的量刑就可能取决于两者对于犯罪事实的供认。警察局将这两名嫌疑犯分别关押以防他们串供。两名囚徒明白，如果他们都交代犯罪事实，则可能将各被判刑5年；如果他们都不交代，则有可能只会被以较轻的妨碍公务罪各判1年；如果一人交代，另一人不交代，交代者有可能会被立即释放，不交代者则将可能被重判10年。 -5，-50，-10-10，0-1，-1坦白坦白抵赖抵赖坦白坦白抵赖
23、抵赖BA广告博弈万宝路的决策万宝路的决策 做广告做广告 万宝路万宝路获得得 3030亿美元利美元利润 骆驼获得得 4040亿美元利美元利润 骆驼的的决策决策 做广告做广告 不做广告不做广告 不做广告不做广告 万宝路万宝路获得得 5050亿美元利美元利润 万宝路万宝路获得得 2020亿美元利美元利润 骆驼获得得 5050亿美元利美元利润 骆驼获得得 3030亿美元利美元利润 万宝路万宝路获得得 4040亿美元利美元利润 骆驼获得得 2020亿美元利美元利润 2、智猪博弈 假设猪圈里有一大一小两只猪，猪圈的一头有一个猪食槽，另一头有一个控制猪食供应的按钮，揿一下按钮会有10个单位的猪食进槽。若小猪
24、去揿，大猪先吃，大猪可吃到9个单位，小猪揿好后奔过来，则只能吃到1个单位；若大猪去揿，小猪先吃，小猪可吃到6个单位，大猪吃到4个单位；若同时去揿，奔过来再同时吃，大猪可吃到7个单位，小猪吃到3个单位。在这种情况下，不论大猪采取何种策略，小猪的最佳策略是等待，即在食槽边等待大猪去揿按钮，然后坐享其成。而由于小猪总是会选择等待，大猪无奈之下只好去揿按钮。 智猪博弈智猪博弈 5，14，49，-10，0按按等待等待按按等待等待大猪大猪小猪小猪“纳什均衡”这种策略组合就是名闻遐迩的这种策略组合就是名闻遐迩的“纳什均衡纳什均衡”。它指的。它指的是，在给定一方采取某种策略的条件下，另一方所采是，在给定一方采
25、取某种策略的条件下，另一方所采取的最佳策略取的最佳策略(此处为大猪揿按钮此处为大猪揿按钮)。智猪博弈现象在日常生活中也是司空见惯的。如大股东行使监督上市公司的职责，而小股东则坐享这种监督带来的利益，即所谓“搭便车”；爱清洁的人经常打扫公共楼道，其他人搭便车；山村中出外跑运输、做生意的人掏钱修路，其他村民走修好的路；等等。例：万燕VCD的破产 3、斗鸡博弈、斗鸡博弈 两只公鸡面对面争斗，继续斗下去，两败俱伤，一方退却便意味着认输。在这样的博弈中，要想取胜，就要在气势上压倒对方，至少要显示出破釜沉舟、背水一战的决心来，以迫使对方退却。但到最后的关键时刻，必有一方要退下来，除非真正抱定鱼死网破的决心
26、。斗鸡博弈斗鸡博弈-3，-32，00，20，0进进退退进进退退AB4、恋爱博弈、恋爱博弈合作的双赢合作的双赢许多情况下，博弈的结果并不是你死我活，而是实现双方回 的双赢。博弈论就要寻找在竞争中实现合作之路。恋爱博弈正是说明这个道理的。 2，10，00，01，2足球足球看芭蕾看芭蕾足球足球看芭蕾看芭蕾男男女女三、博弈策略 博弈策略的成功运用须依赖一定的环境、条件，在一定的博弈框架中进行。 “子博弈精炼纳什均衡”。在博弈中，人们经常采用威胁策略采用威胁策略，但但其他博弈方也会采取对威胁的辨别和反其他博弈方也会采取对威胁的辨别和反威胁策略。威胁策略。经济学家泽尔腾泽尔腾就将不可置信的威胁剔除出去，解
27、决了一个博弈中可能存在多个“纳什均衡”的问题，从而使人们能方便地预测博弈的结果。重复博弈后相互合作的策略。因为如果一家企业采取不合作的低价倾销策略，其他企业也会采取相同的策略进行报复性竞争，长期下去，这些企业都将完蛋。企业深谙此理后，便会在相互默契中将价格维持在一个合适水平，尽量避免长期性、大规模的低价杀伤战。美国水表生产的四大巨头企业(班琪表业等)在长达几十年的时期内都维持了这种定价方面的良好合作关系，成为“博弈论”中经常被提及的案例。 再举一个生活中的例子：如果你去菜场买菜，当你对某种菜的质量、口味等有疑虑时，卖菜的阿姨常会讲：“你放心，我一直在这儿卖呢！”这句朴实的话中其实包含了华丽的“
28、博弈论”思想：我卖与你们买是一个次数无限的重复博弈，我今天骗了你，你们今后就不会再来我这儿买了，所以我不会骗你的，菜的质量、口味肯定没问题。而你在听了阿姨的上述一句话后，常常也会打消疑虑，买菜回家。 “精炼贝叶斯均衡精炼贝叶斯均衡”-不完全信息动态博弈不完全信息动态博弈在博弈中，人们掌握的信息经常是不完全的，这就需要在博弈进行过程(即动态博弈)中不断地收集信息、积累知识、修正判断。成语故事“黔驴技穷”实际上就包含了一个不完全信息动态博弈。毛驴刚到贵州时，老虎摸不准这个大动物究竟有多大本领，因而躲在树林里偷偷观察，这在老虎当时拥有的信息条件下是一种最优策略选择。过了一阵子，老虎走出树林，逐渐接近毛驴，就是想获得有关毛驴的进一步信息。一天，毛驴大叫一声，老虎吓了一跳，急忙逃走，这也是最优策略选择。
