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1、第12章 生产和服务的国际外包 本章内容第1节国际外包的简单模型第2节国际外包和工资差距扩大化趋势第3节企业的国际外包决策第4节国际服务外包第5节讨论和总结现有文献对外包（outsourcing）和离岸（offshoring）这两个名称的使用并不严格。广义而言，外包指一个企业将原先自己生产的中间产品和服务代之以向其他企业购买这些中间产品和服务的行为。该企业既可以是其他企业，也可以是自己的子公司。狭义的外包指发生在不同企业之间的活动。广义而言，离岸活动指一个企业将原先自己生产的中间产品和服务交给位于国外的企业，它可以是自己的子公司，也可以是其他企业。狭义的离岸指发生在同一企业内部的垂直一体化的国
2、际直接投资。所以广义而言，国际外包和离岸生产是同一个概念，也被称为离岸外包。定义定义第1节国际外包的简单模型 两种生产要素：高技术劳动力和低技术劳动力两种商品服装（低技术劳动密集型产品）电脑（高技术劳动密集型产品）两个国家中国（低技术劳动力丰裕）美国（高技术劳动力丰裕）国际外包的简单模型国际外包的简单模型模型框架模型框架电脑生产（X+Z）高端电脑配件的生产（X）：高技术工人的比率最高低端电脑配件的生产和电脑组装（Z）：高技术工人的比率较前者为低，但比服装生产要高服装生产（Y）高技术工人比率最低 国际外包的简单模型国际外包的简单模型引入中间产品引入中间产品开放贸易后，美国电脑企业将部分甚至全部的
3、生产活动Z外包给在中国的企业。在生产要素价格不均等化的自由贸易均衡中，高端电脑配件只在美国生产，服装只在中国生产，而低端电脑配件的生产和电脑组装可能在中美两国同时进行，也可能完全在中国进行。从贸易类型来看，美国出口高端电脑配件，中国出口服装。如果大部分生产活动Z在中国进行，那么中国还出口低端电脑配件和电脑。 国际外包的简单模型国际外包的简单模型自由贸易均衡自由贸易均衡国际外包使美国失去了部分或全部低端电脑配件生产和电脑组装活动，而专业化于高端电脑配件的生产。生产高端电脑配件需要较多的高技术工人，所以对美国高技术劳动力的需求上升。低端电脑配件生产和电脑组装活动雇佣较多的低技术工人，所以这些活动的
4、国际外包使对美国低技术劳动力的需求下降。国际外包的简单模型国际外包的简单模型对美国的影响对美国的影响工资差距：高技术工人工资和低技术工人工资的比率由于国际外包使美国对高技术工人的相对需求上升了，所以高技术工人的相对需求曲线上移美国的工资差距扩大了国际外包的简单模型国际外包的简单模型美国的工资差距美国的工资差距美国的高低技术工人比率O0美国高技术工人的相对供给线美国的工资差距1美国高技术工人的相对需求线国际外包对美国工资差距的影响国际外包对美国工资差距的影响美国电脑公司将低端电脑配件和电脑组装活动外包给在中国的公司。虽然这些生产活动在美国属于高技术劳动密度较低的生产活动，但在中国它们和服装生产相
5、比属于高技术劳动密度较高的生产活动。国际外包导致对中国高技术工人的相对需求上升，结果中国的工资差距也扩大了。 国际外包的简单模型国际外包的简单模型中国的工资差距中国的工资差距国际外包对中国工资差距的影响国际外包对中国工资差距的影响中国的高低技术工人比率O中国高技术工人的相对供给线中国的工资差距中国高技术工人的相对需求线第2节国际外包和工资差距扩大化趋势美国的工资差距，美国的工资差距，1967-1996国际外包和工资差距扩大化趋势国际外包和工资差距扩大化趋势美国的工资差距美国的工资差距美国高技术工人的相对供给，美国高技术工人的相对供给，1967-1996国际外包和工资差距扩大化趋势国际外包和工资
6、差距扩大化趋势供给因素不能解释美国工资差距扩大化供给因素不能解释美国工资差距扩大化中国的工资差距，中国的工资差距，1995-2000年年国际外包和工资差距扩大化趋势国际外包和工资差距扩大化趋势中国的工资差距中国的工资差距工资差距变化率，工资差距变化率，1978-1988国际外包和工资差距扩大化趋势国际外包和工资差距扩大化趋势世界范围的工资差距扩大化趋势世界范围的工资差距扩大化趋势为什么世界各国的工资差距在20世纪的80年代和90年代普遍呈上升趋势？经济全球化。经济全球化有很多方面，而在20世纪80年代以后国际外包的迅猛发展成为该时间段经济全球化的一个突出现象。信息技术革命。在这个时间段发生的信
7、息技术革命使电脑在工作场所得到普遍的使用。如果电脑使用导致对高技术劳动力相对需求的增加，那么信息技术革命也会推动工资差距上升。国际外包和工资差距扩大化趋势国际外包和工资差距扩大化趋势工资差距普遍上升的原因工资差距普遍上升的原因在1979年至1990年期间，美国国际外包量的提高对于美国工资差距上升的贡献在21%到27%之间，而信息技术应用的提高对于美国工资差距上升的贡献度在29%到32%之间（根据费恩斯特拉和汉森1999年的研究）。香港的工资差距在1976年到1981年期间是下降的，但在1981年以后持续上升。在1981年，香港从中国大陆进口的中间产品占所有中间产品总量的10%，而到1996年这
8、个比重已接近50%。香港对中国大陆外包贸易的增长对香港工资差距的上升贡献了50%到60%（根据谢和吴2005年的研究）。 国际外包和工资差距扩大化趋势国际外包和工资差距扩大化趋势和国际外包的关系：实证结果（和国际外包的关系：实证结果（1）在墨西哥，工资差距在1964年至1985年期间是下降的，但在1985年至1994年期间呈显著上升趋势。研究发现，在后一时期美国公司在墨西哥和美国的边境投资建立了许多制造厂，将大量制造业中间产品外包给它们生产。这些外包生产拉高了墨西哥高技术劳动的需求，推动了墨西哥工资差距的上升。 中国是世界制造业产品外包的重要目的地。中国的工资差距在1990年代中期以后迅速上升
9、，跨国公司外包活动的增加很可能是一个重要原因。1998年至2000年期间在华外资企业的增长对中国高技术工人相对需求的上升贡献了约22%（根据许和李2008年的研究）。国际外包和工资差距扩大化趋势国际外包和工资差距扩大化趋势和国际外包的关系：实证结果（和国际外包的关系：实证结果（2）第3节企业的国际外包决策设想一个企业发现将某个中间产品的生产转移到国外去会有利可图。这个企业有两个选择：和国外企业签订一个外包合同，由国外企业生产该中间产品，然后进口该中间产品来完成最终产品的生产（狭义的外包定义）。通过垂直型直接投资的形式在国外建立子公司来生产该中间产品，然后通过企业内贸易进口这个中间产品。这种做法
10、有时被称为“内包”。企业的国际外包决策企业的国际外包决策外包和内包外包和内包什么时候选择外包，什么时候选择内包？我们可以借助不完全合同理论来作一些解释。假定中间产品的生产需要一笔先期投资，这笔投资的高低决定了中间产品的质量水平。假定法院不能判别这个质量水平，所以即使在外包合同中写入了关于质量水平的条款，这个条款在事后也不能得到实施。在这个意义上，该外包合同是不完全的。而一旦中间产品企业进行了这笔先期投资，购买中间产品的最终产品企业在讨价还价中就掌握了主动权，因为此时这笔先期投资已经变成沉没成本了。这是不完全合同理论中所谓的“套牢”困境。 企业的国际外包决策企业的国际外包决策不完全合同理论不完全
11、合同理论假定中间产品购买企业先期投入一笔资本来分担中间产品生产企业的先期投入。处在产业链上下游的两个企业签订外包合同时都会因为对套牢困境的考虑而不足额地进行先期投入。由于外包合同中双方不属于同一企业，当它们在中间产品的价格上谈不拢时，最终产品企业就得不到它所需要的中间产品。如果是同一企业内部垂直一体化的生产（也就是内包），那么中间产品购买方（假定为母公司）在中间产品生产方（假定为子公司）不合作时仍有权力获得其生产的中间产品。在外包情况下，独立的产权赋予中间产品生产企业较大的先期投入动力；在内包情况下，一体化的产权结构赋予最终产品生产企业较大的先期投入动力；这两个方面的权衡决定了对外包和内包的选
12、择。安特拉斯假定最终产品生产企业能够分担的先期投入是资本投入而不是劳动力投入。因此，资本密度较低的产业会采用外包，而资本密度较高的产业会采用内包。 企业的国际外包决策企业的国际外包决策安特拉斯的外包模型安特拉斯的外包模型从不完全合同理论的角度分析，企业在选择国际外包时的一个重要的考虑是产业链上下游关系中存在的套牢问题。由此推断，当买方可以较清晰地界定中间产品的特质时，就容易在合同中设定激励供方的条款。因为不健全的法制会使套牢困境变得严重，所以国际外包活动和一个国家的法制完善程度有正相关性。数据显示，一个国家的法制完善程度越高，该国依赖于合同关系的产业的出口比重会越高。 企业的国际外包决策企业的
13、国际外包决策外包与法制完善程度外包与法制完善程度第4节国际服务外包进入21世纪以后，国际服务外包成为发达国家公众媒体的焦点。国际服务外包的很大部分属于高技术工人密集型，这和低技术工人密集型为主的国际商品外包形成了鲜明的对比。如何理解由国际服务外包带来的高技术工人密集型服务从发展中国家出口到发达国家这个贸易类型？ 国际服务外包国际服务外包国际服务外包的特征国际服务外包的特征印度在服务业和制造业上的劳动生产率的绝对水平都低于美国，因此印度高技术工人和低技术工人的工资都低于美国。但两相比较，印度高技术工人的劳动生产率和美国的差距要小于低技术工人的劳动生产率和美国的差距，因此印度在高技术工人密集的某些
14、服务行业中拥有比较优势。比较优势原则告诉我们，如果一个国家可以通过进口更便宜地获得一个商品或一项服务，这会带来贸易收益。发达国家将某些高端服务外包到发展中国家的做法是符合比较优势原则的。 国际服务外包国际服务外包比较优势的解释比较优势的解释本章第1节介绍的国际外包模型预测发展中国家出口低技术工人密集型产品，这显然不能用来解释发展中国家出口某些高技术工人密集型服务这个现象。为什么这个模型对这类服务贸易没有解释力？一个重要原因是它没有考虑生产成本以外的其他成本因素。例如对于印度而言，由于它在交通等基础设施方面很薄弱，因此印度在制造业国际外包中和中国相比处于劣势。但是印度在通讯等基础设施方面较强，特
15、别是拥有大量的英语人口，因此印度在服务业国际外包中和其他发展中国家相比具有优势。 国际服务外包国际服务外包服务外包的独特性服务外包的独特性如果某些高技术工人密集型服务从发达国家外包到发展中国家，那么势必会对发达国家的劳动力市场产生压力。从长期而言由于国际外包提高了企业竞争力并由此创造出更多高端工作机会，因此对发达国家的高技术工人没有很大的负作用。但从短期而言，高技术工人密集型的国际外包会降低发达国家对高技术工人的需求，使他们成为经济全球化的输家。传统的国际贸易模型得出的结论是经济全球化会使一个国家丰裕生产要素的所有者受益。但是国际服务外包使发达国家的高技术工人可能受损，这对基于传统贸易模型的思维是一个挑战。国际服务外包国际服务外包收入分配效应收入分配效应第5节讨论和总结生产和服务的国际外包是当今世界经济中日益重要的一项活动。 国际外包是生产过程国际分割的结果。国家之间生产成本的差异是国际外包的重要驱动力。国际外包使国际中间产品贸易的重要性提高。传统的比较优势理论对于解释中间产品的国际贸易仍然适用。虽然服务外包在国际贸易中的比重尚小，但增长迅速。服务贸易所隐含的收入分配效应使之成为当今国际贸易中特别值得关注的一个部分。 讨论和总结讨论和总结本章要点本章要点
