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1、QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系管理体系的建立与的建立与实施施QHSE管理体系培训管理体系培训 本本章节主要讲四个方面的问题章节主要讲四个方面的问题一、建立一、建立OHSE管理体系的步骤和内容管理体系的步骤和内容二、过程、危害的识别与初始风险评价二、过程、危害的识别与初始风险评价三、三、OHSE管理体系的策划与设计管理体系的策划与设计四、四、QHSE管理体系文件的结构与编写管理体系文件的结构与编写五、五、QHSE管理体系的试运行管理体系的试运行QHSE管理体系培训管理体系培训建立建立OHSE管理体系的主要步骤与内容管理体系的主要步骤与内容领导决策与准备过程识别与风险评价
2、体系策划与设计管理体系文件开发与编写体系实施与监测体系的审核与管理评审持续改进质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图 领导决策和准备领导决策和准备1 1、最高管理者的、最高管理者的承诺。承诺。 2 2、任命、任命QHSEQHSE管理管理者代表者代表 3 3、提供资源保障。、提供资源保障。 QHSE管理体系培训管理体系培训建立建立OHSE管理体系的主要步骤与内容管理体系的主要步骤与内容领导决策与准备过程识别与风险评价体系策划与设计管理体系文件开发与编写体系实施与监测体系的审核与管理评审持续改进过程、环境因素、危险源识过程、环境因素
3、、危险源识别及初始风险评价别及初始风险评价 过程、过程危害、环境过程、过程危害、环境因素识别及初始风险评价是因素识别及初始风险评价是建立建立QHSE管理体系的基础工管理体系的基础工作。评价人员应对组织过去作。评价人员应对组织过去和现在的质量、职业健康安和现在的质量、职业健康安全和环境管理信息进行收集、全和环境管理信息进行收集、了解和分析，在市场调研的了解和分析，在市场调研的基础上识别顾客的要求。对基础上识别顾客的要求。对组织主导产品的生产过程予组织主导产品的生产过程予以确定；获取并识别现有的、以确定；获取并识别现有的、适合本组织的有关法律、法适合本组织的有关法律、法规要求和其它要求；识别环规要
4、求和其它要求；识别环境因素、危险因素和有害因境因素、危险因素和有害因素并评价其对员工健康、安素并评价其对员工健康、安全生产和环境保护的影响。全生产和环境保护的影响。 质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图QHSE管理体系培训管理体系培训建立建立OHSE管理体系的主要步骤与内容管理体系的主要步骤与内容领导决策与准备过程识别与风险评价体系策划与设计管理体系文件开发与编写体系实施与监测体系的审核与管理评审持续改进质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图体系策划与设计体系策
5、划与设计 管理体系的策划管理体系的策划主要是根据组织主导主要是根据组织主导产品的实现过程、初产品的实现过程、初始风险评价的结果和始风险评价的结果和顾客的期望制定管理顾客的期望制定管理方针和管理目标、明方针和管理目标、明确组织机构和职责、确组织机构和职责、按照按照“过程方法模式过程方法模式”理顺接口关系，对理顺接口关系，对管理体系进行整体策管理体系进行整体策划和设计以满足管理划和设计以满足管理方针和管理目标的实方针和管理目标的实现。现。 QHSE管理体系培训管理体系培训建立建立OHSE管理体系的主要步骤与内容管理体系的主要步骤与内容领导决策与准备过程识别与风险评价体系策划与设计管理体系文件开发与
6、编写体系实施与监测体系的审核与管理评审持续改进质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图QHSE管理体系文件的编制管理体系文件的编制 QHSE管理体系实际上管理体系实际上是一套文件化的管理制度是一套文件化的管理制度和管理方法。编制管理体和管理方法。编制管理体系文件是组织建立并实施系文件是组织建立并实施质量、健康、安全与环境质量、健康、安全与环境管理体系的重要基础工作，管理体系的重要基础工作，也是组织达到预定目标、也是组织达到预定目标、评价和改进管理体系，实评价和改进管理体系，实现持续改进和事先预防的现持续改进和事先预防的重要依据。重
7、要依据。 具体地可参照具体地可参照ISO技术技术报告报告ISO/TR10013质量管质量管理体系文件指南理体系文件指南。 QHSE管理体系培训管理体系培训建立建立OHSE管理体系的主要步骤与内容管理体系的主要步骤与内容领导决策与准备过程识别与风险评价体系策划与设计管理体系文件开发与编写体系实施与监测体系的审核与管理评审持续改进质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图管理体系试运行管理体系试运行 试运行的目的是要试运行的目的是要在实践中检验管理体系在实践中检验管理体系的有效性、适宜性和充的有效性、适宜性和充分性。在试运行过程中，分性
8、。在试运行过程中，组织应加强运作的力度，组织应加强运作的力度，并努力发挥体系本身具并努力发挥体系本身具有的功能，及时发现问有的功能，及时发现问题、分析原因、制定并题、分析原因、制定并实施（纠正或预防）措实施（纠正或预防）措施、评价效果、实施改施、评价效果、实施改进，尽快达到正式运行进，尽快达到正式运行水平。水平。 QHSE管理体系培训管理体系培训建立建立OHSE管理体系的主要步骤与内容管理体系的主要步骤与内容领导决策与准备过程识别与风险评价体系策划与设计管理体系文件开发与编写体系实施与监测体系的审核与管理评审持续改进质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图质量、健康、安全、环境管理
9、体系建立和实施的程序示意图内部审核和管理评审内部审核和管理评审 -内部审核。开展内部内部审核。开展内部审核是表明管理体系的有效性审核是表明管理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正措和符合性，并及时采取纠正措施使体系持续有效运行。管理施使体系持续有效运行。管理者代表应主持内部审核工作，者代表应主持内部审核工作，包括组成审核组、任命组长、包括组成审核组、任命组长、审批计划、审核内审报告等。审批计划、审核内审报告等。内部审核应提出并综合回答以内部审核应提出并综合回答以下四个方面的问题：识别并确下四个方面的问题：识别并确定所有的过程、过程危害及影定所有的过程、过程危害及影响是否识别并评价；过程是否响是
10、否识别并评价；过程是否被展开、过程危害是否得到了被展开、过程危害是否得到了控制；过程及控制的结果是否控制；过程及控制的结果是否有效；对实施的效果是否进行有效；对实施的效果是否进行了评价和跟踪验证、是否进行了评价和跟踪验证、是否进行了持续改进的策划。了持续改进的策划。 QHSE管理体系培训管理体系培训建立建立OHSE管理体系的主要步骤与内容管理体系的主要步骤与内容领导决策与准备过程识别与风险评价体系策划与设计管理体系文件开发与编写体系实施与监测体系的审核与管理评审持续改进质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图内部审核和管理评审内部
11、审核和管理评审 -管理评审。管理评审管理评审。管理评审是对管理体系有效性、适宜性是对管理体系有效性、适宜性和充分性的综合评定，并及时和充分性的综合评定，并及时采取预防措施不断完善和改进采取预防措施不断完善和改进管理体系的重要手段。管理者管理体系的重要手段。管理者代表应全面收集顾客期望、市代表应全面收集顾客期望、市场变化、法律法规修改、体系场变化、法律法规修改、体系运行情况、内部审核结果、顾运行情况、内部审核结果、顾客信息反馈及投诉等作为管理客信息反馈及投诉等作为管理评审的输入，编制管理评审计评审的输入，编制管理评审计划报最高管理者批准。最高管划报最高管理者批准。最高管理者应亲自主持并参加管理评
12、理者应亲自主持并参加管理评审会议，批准管理评审计划，审会议，批准管理评审计划，审核管理评审报告。审核管理评审报告。 QHSE管理体系培训管理体系培训 过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价 初初始始风险评价价（初初始始状状态评审）是是建建立立QHSEQHSE管管理理体体系系的的基基础，其其主主要要目目的的是是了了解解组织职业健健康康安安全全和和环境境管管理理的的现状状，为组织建建立立QHSEQHSE管管理理体体系系搜搜集集信信息息并并提提供供依依据据。通通过初初始始风险评价价，识别出出主主要要的的危危害害、危危险和和环境境因因素素，识别和和获取取适适用用于于组织的的职业健健康康安
13、安全全、环境境方方面面的的法法律律、法法规及及其其要要求求，总结组织原原有有的的管管理理经验和和存存在在的的问题，并并研研究究探探讨风险和和机机遇遇，统一一认识，为组织建建立立切切实可可行行的的QHSEQHSE管管理理体体系系，打下打下坚实的基的基础。QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价 过程危害识别主要是指划分生产过程，识别过程中环过程危害识别主要是指划分生产过程，识别过程中环境因素和危险、危害因素，其识别的方法和识别的范围在介境因素和危险、危害因素，其识别的方法和识别的范围在介绍标准时，已经讲过了。其评价也作了部分介绍，这里重点绍标准时，已经
14、讲过了。其评价也作了部分介绍，这里重点讲讲初始评价。讲讲初始评价。QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价一、初始一、初始风险评价的内容价的内容根据建立根据建立QHSEQHSE管理体系的需要，初始管理体系的需要，初始风险评价可包括如下内容：价可包括如下内容：明明确确适适用用的的法法律律、法法规及及其其要要求求，并并评价价组织的的环境境、职业健健康康安安全全行行为与各与各类法律、法法律、法规等的符合性；等的符合性；识别和和评价价组织活活动、产品品或或服服务过程程中中的的环境境因因素素、危危险因因素素，特特别是重大是重大环境因素、危境因素、危险因素；因素
15、；审查所有所有现行行环境、境、职业健康安全活健康安全活动与程序，与程序，评价其有效性；价其有效性；对以往事件、事故以往事件、事故调查以及以及纠正、正、预防措施防措施进行行调查与与评价；价；评价投入到价投入到QHSEQHSE管理的管理的现存存资源的作用和效率；源的作用和效率；识别现有管理机制与有管理机制与标准之准之间的差距。的差距。QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价二、初始二、初始风险评价的策划价的策划1 1、确定、确定评审范范围组织进行行初初始始风险评价价的的范范围与与建建立立QHSEQHSE管管理理体体系系的的范范围紧密密相相关关。如如果果组
16、织为了了某某一一范范围内内实施施QHSEQHSE管管理理体体系系，那那么么初初始始风险评价价的的范范围至至少少应覆盖覆盖拟定体系的范定体系的范围。确定体系的范。确定体系的范围应考考虑如下原如下原则： 具有自身具有自身职能和行政管理能和行政管理组织的整体、部分或的整体、部分或结合体；合体； 地理上相地理上相对独立（但独立（但组织的运行区域可以流的运行区域可以流动）；）； 如如果果是是组织的的一一部部分分，应在在职业健健康康安安全全和和环境境意意义上上可可与与其其他他部部分分开，即它的分分开，即它的环境、境、职业健康安全行健康安全行为可以相可以相对独立地予以独立地予以评价；价；在保证覆盖范围的前提
17、下，在保证覆盖范围的前提下， 应重点关注那些产生重大环境影响、重大危应重点关注那些产生重大环境影响、重大危险、危害和在未来体系中具有关键功能的部门。险、危害和在未来体系中具有关键功能的部门。 QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价二、初始二、初始风险评价的策划价的策划2 2、组织评审组评审组可可由由组织的的员工工、外外部部咨咨询人人员或或双双方方共共同同组成成，这取取决决于于初初始始风险评价价的的范范围、复复杂程程度度和和组织的的资源源。评审组的的主主要要人人员应是是体体系系建建立立工工作作组的骨干力量。的骨干力量。组成成评审组还应考考虑：最高管理
18、者任命最高管理者任命评审组长并授并授权负责初始初始风险评价的全价的全过程；程； 评审组成成员应具具备必必要要的的技技术知知识和和法法律律、法法规知知识，具具备识别相相关关数数据或信息，并有效地分析和据或信息，并有效地分析和评估估这些数据和信息的能力。些数据和信息的能力。具具备相关的相关的评审技巧和能力，如研究、面技巧和能力，如研究、面谈、数据分析、文字工作等；、数据分析、文字工作等；一一般般内内部部人人员熟熟悉悉本本组织情情况况，而而外外部部人人员则有有较深深的的评审技技巧巧，并并具具有有客客观性性和和公公正正性性。评审组组成成以以后后应经过适适当当的的技技能能培培训，并并使使每每个个成成员了
19、了解解初始初始风险评价的目的和其担当的角色和价的目的和其担当的角色和责任，以确保每人都能任，以确保每人都能胜任工作。任工作。 QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价 3 3、现场评审前的准前的准备工作工作 （1 1）收收集集和和评估估数数据据和和信信息息。大大部部分分数数据据和和信信息息将将在在评审过程程中中收收集集，但但有有些些数数据据和和信信息息则需需要要事事先先识别和和获取取。如如适适用用于于组织的的质量、量、环境、境、职业健康安全法律、法健康安全法律、法规及其要求。及其要求。这是是进行初始行初始风险评价的基价的基础。获取相关的法律、法取相关
20、的法律、法规等信息主要途径有：等信息主要途径有：国家和地方国家和地方环境、境、职业健康安全立法、健康安全立法、执法机关；法机关；出版社或其他出版社或其他发行机构；行机构；公共公共图书馆；专业机构，如咨机构，如咨询组织；公共媒体。公共媒体。(2)(2)初初始始风险评价价方方法法的的选择。进行行初初始始风险评价价需需要要一一定定的的方方法法，从从而而使使其其具具有有系系统性性、科科学学性性和和可可操操作作性性。初初始始风险评价价一一般般可可采采用如下方法：用如下方法：询问与会与会谈；检查表和表和调查表；表；审查和和测量；量；评价；价；记录评审；与与类似的似的组织比比较。此外，此外，环境因素、危境因
21、素、危险、危害因素的、危害因素的识别还需要一些比需要一些比较专业的方法、的方法、这里就不做里就不做详述了。述了。（3 3）制定）制定计划。划。为了使了使评审过程有序、高效地程有序、高效地进行，行，组织必必须预选制定制定评审计划。划。评审计划划应根据根据组织的的类型、型、规模有模有针对性地制定。性地制定。 二、初始二、初始风险评价的策划价的策划QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价三、三、实施施评审1 1、信息收集及分析、信息收集及分析主主要要任任务是是收收集集组织过去去和和现在在的的有有关关质量量、环境境、和和职业健健康康安安全全管管理理状状况况的
22、的资料料和和信信息息等等。如如组织的的环境境、职业健健康康安安全全管管理理机机构构、人人员职能能分分配配与与职责；组织的的相相关关管管理理规章章；组织适适用用的的国国际公公约有有以以及及国国内内法法律律、法法规和和标准准及及其其执行行情情况况；组织的的QHSEQHSE方方针、目目标及及其其贯彻情情况况；近近年年来来组织的事故情况和原因分析等。的事故情况和原因分析等。 QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价三、三、实施施评审2 2、环境因素的境因素的识别与与评价价环境境因因素素是是环境境管管理理要要考考虑的的基基本本对象象。确确定定环境境因因素素是是
23、组织QHSEQHSE管管理理的的基基础信信息息，组织应全全面面系系统地地分分析析，找找出出全全部部环境境因因素素。识别环境境因因素素的的过程程中中，需需要要重重点点检查涉涉及及以以下下问题的的活活动、过程程中中的的环境境因因素素，这些些问题包括：包括：（1 1）向大气的排放；）向大气的排放；（2 2）向水体的排放；）向水体的排放；（3 3）废物管理；物管理；（4 4）土地）土地污染；染；（5 5）原材料使用和自然）原材料使用和自然资源的利用；源的利用；（6 6）对局部地区和社会有影响的局部地区和社会有影响的环境境问题；（7 7）一些特殊）一些特殊问题。此外，此外，组织所在地是否所在地是否处于于
24、环境敏感区等等。境敏感区等等。 QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价三、三、实施施评审2 2、环境因素的境因素的识别与与评价价环境境因因素素的的识别应尽尽可可能能细致致、全全面面，不不可可遗漏漏。通通常常，绘制制工工艺流流程程图，采采取取简单的的物物质平平衡衡分分析析是是一一种种识别污染染，掌掌握握废物物产生生、排排放放的的有有用用工工具。具。组织的的活活动、产品品或或服服务会会对许多多环境境要要素素产生生影影响响。这些些影影响响可可以以是是积极极或或消消极极的的、整整体体或或局局部部的的、轻微微或或严重重的的，应结合合每每一一个个被被识别的的环
25、境境因素，多方面地考因素，多方面地考虑其其环境影响。如：境影响。如：（1 1）正常、异常及）正常、异常及紧急运行状急运行状态下的下的环境影响；境影响；（2 2）与）与过去、去、现在及将来操作相关的在及将来操作相关的环境影响；境影响；（3 3）可控制和不可控制（如供方原材料的）可控制和不可控制（如供方原材料的变更）的更）的环境影响；境影响； （4 4）直接或）直接或间接的接的环境影响。境影响。 QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价三、三、实施施评审2 2、环境因素的境因素的识别与与评价价进行行环境影响境影响评价需要考价需要考虑的基本因素包括：的基本
26、因素包括：（1 1）环境影响的境影响的规模范模范围；（2 2）环境影响的程度大小；境影响的程度大小；（3 3）环境影响的持境影响的持续时间；（4 4）环境境风险的概率。的概率。QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价三、三、实施施评审2 2、环境因素的境因素的识别与与评价价以下因素也是以下因素也是经常考常考虑的重要的重要评价内容：价内容：（1 1）有关法律、法）有关法律、法规要求；要求；（2 2）控制改）控制改变环境影响的境影响的难度；度；（3 3）改）改变环境影响的境影响的资源代价；源代价；（4 4）相关方的关注程度；）相关方的关注程度；（5 5）
27、组织的社会形象；的社会形象； （6 6）进行行环境影响控制境影响控制对组织其他活其他活动和和过程可能程可能带来的影响等。来的影响等。 QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价三、三、实施施评审3 3、危、危险因素、危害因素的因素、危害因素的识别与与评价价 （1 1）识别和和评价的范价的范围 组织在在生生产、运运行行、生生活活、服服务、储存存中中可可能能产生生的的重要危重要危险、危害因素。、危害因素。 周周围环境境对本本组织员工工危危险、危危害害因因素素及及影影响响，其其中中包包括括自自然然灾灾害害、地地方方病病、传染染病病、易易发病病、气气候候危危险
28、、危害等。、危害等。 QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价三、三、实施施评审3 3、危、危险因素、危害因素的因素、危害因素的识别与与评价价（2 2）识别与与评价的主要内容价的主要内容组织的地理的地理环境；境；组织内各生内各生产单元的平面布置；元的平面布置；各种建筑物各种建筑物结构；构；主要生主要生产工工艺流程；流程；主要生主要生产设备装置；装置；粉粉尘、毒毒物物、噪噪声声、振振动、辐射射、高高温温、低低温温等等危危害害作作业的部位；的部位；管理管理设施、施、应急方案、急方案、辅助生助生产、生活、生活卫生生设施。施。QHSE管理体系培训管理体系培训
29、过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价三、三、实施施评审3 3、危、危险因素、危害因素的因素、危害因素的识别与与评价价 （3 3）危）危险、危害因素、危害因素识别与与评价的方法价的方法危危险、危危害害因因素素识别和和评价价的的方方法法很很多多，每每一一种种方方法法都都有有其其目目的的性性和和应用用范范围。下面只介。下面只介绍几种常几种常见评价方法。价方法。安全安全检查表；表；类比法；比法；预选危危险性分析；性分析；危危险度分析法；度分析法；蒙德法；蒙德法；单元危元危险性快速划序法。性快速划序法。QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与初始风险评价过程危害识别与初始风险评价三
30、、三、实施施评审4 4、初始、初始风险评审报告告（1 1）初）初评信息信息归类完完成成初初始始状状态的的现场评审后后，应认真真全全面面地地整整理理、分分析析和和归纳初初始始状状态评审所所获取的大量信息。包括：取的大量信息。包括：现存的存的组织机构和机构和职责，特，特别是关于是关于职业健康安全和健康安全和环境的管理；境的管理；法律、法法律、法规及其他要求的清及其他要求的清单；环境因素和危境因素和危险危害因素，包括危害因素，包括规定、制度、程序、作定、制度、程序、作业指指导书等；等；其他信息，如事故其他信息，如事故调查报告、数据和告、数据和记录等。等。QHSE管理体系培训管理体系培训过程危害识别与
31、初始风险评价过程危害识别与初始风险评价三、三、实施施评审4 4、初始、初始风险评审报告告（2 2）编写初写初评报告告初始状初始状态评审报告包括以下内容：告包括以下内容：评审目的、范目的、范围；组织的基本概况；的基本概况；环境因素、危境因素、危险因素、危害因素因素、危害因素识别与与风险评价；价；适用的法律、法适用的法律、法规及其他要求（包括及其他要求（包括获取途径、内容、登取途径、内容、登录等）；等）；QHSEQHSE管理方面的管理方面的评审（包括事故（包括事故经验、管理方面的得失）；、管理方面的得失）；现存管理体系与存管理体系与标准之准之间的差距分析；的差距分析；急需解决的急需解决的优先先项问
32、题；建立、保持建立、保持QHSEQHSE管理体系的有关建管理体系的有关建议。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 一、一、QHSEQHSE管理体系的策划管理体系的策划 QHSEQHSE管理体系策划，主要内容包含：管理体系策划，主要内容包含：（1 1）保障建立体系的）保障建立体系的组织领导、办事机构和事机构和资源；源；（2 2）依据前期工作）依据前期工作结果制定果制定组织的承的承诺；（3 3）进行行质量量、健健康康、安安全全与与环境境法法规政政策策调研研，掌掌握握国国家家的法律、法的法律、法规和技和技术标准，确定准，确定组织的的QHSEQHSE方方针和
33、目和目标；（4 4）依依据据标准准要要求求，结合合组织质量量、健健康康、安安全全与与环境境管管理理实际，确定体系建立的，确定体系建立的总体体设计方案；方案；（5 5）依依据据组织结构构调查结果果与与标准准要要求求，调整整组织机机构构，明明确部确部门职责。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 二、二、QHSEQHSE管理体系的管理体系的总体体设计1 1、设计调研研外部外部调研主要包括以下内容：研主要包括以下内容：（1 1）国国际石石油油工工业QHSEQHSE管管理理体体系系建建立立及及管管理理现状状，QHSEQHSE管管理理体体系系的的发展展历程程，国
34、国外外石石油油组织QHSEQHSE管管理理体体系系的的管管理理惯例例、成功成功经验；（2 2）中国石油天然气集）中国石油天然气集团公司公司HSEHSE管理体系建立的有关政策；管理体系建立的有关政策；（3 3）国国内内兄兄弟弟石石油油组织质量量管管理理体体系系、环境境管管理理体体系系、职业健康安全以及健康安全以及HSEHSE管理体系建立情况及取得的成功管理体系建立情况及取得的成功经验。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 二、二、QHSEQHSE管理体系的管理体系的总体体设计1 1、设计调研研内内部部调研主要包括以下内容：研主要包括以下内容：（1 1）
35、本）本组织质量、健康、安全与量、健康、安全与环境管理境管理现状；状；（2 2）组织长期期发展展规划以及管理模式定位；划以及管理模式定位；（3 3）组织现有管理模式及与有管理模式及与QHSEQHSE管理体系的关系；管理体系的关系；（4 4）建立）建立QHSEQHSE管理体系可依托的各种管理体系可依托的各种资源支持状况。源支持状况。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 二、二、QHSEQHSE管理体系的管理体系的总体体设计2 2、确定原、确定原则设计前前应依依据据标准准，结合合本本组织实际，确确定定指指导性性原原则，中中国国石石油油天然气集天然气集团公司
36、要求至少公司要求至少应遵循以下原遵循以下原则：（1 1）以以GB/T190012000GB/T190012000质质量量管管理理体体系系要要求求、GB/T24001GB/T2400119961996环环境境管管理理体体系系 规规范范和和使使用用指指南南和和GB/T280012001GB/T280012001职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系 规规范范为准准绳，并并参参考考SY/T62761997SY/T62761997标准准，抓住每个要求抓住每个要求设置管理文件，以置管理文件，以实现事前事前预防防为基本目基本目标；（2 2）结合合实际，简化程序，以提高化程序，以提高组织管理水平管理水平为
37、目的；目的；（3 3）立立足足长远，做做到到继承承与与创新新并并重重，以以实现QHSEQHSE管管理理体体系系与与信信息息安安全全、财务经营、成成本本控控制制、人人才才管管理理、投投资效效益益综合合管管理理的的科科学化学化为最最终目目标。 QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 二、二、QHSEQHSE管理体系的管理体系的总体体设计3 3、文件、文件层次次设计A:管理手册管理手册B:程序文件程序文件C:其它文件其它文件QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 二、二、QHSEQHSE管理体系的管理体系的总体体设计
38、4 4、设计评审（1 1）方案）方案评审是是否否依依据据GB/T190012000GB/T190012000质质量量管管理理体体系系要要求求、GB/T240011996GB/T240011996环环境境管管理理体体系系 规规范范和和使使用用指指南南和和GB/T280012001GB/T280012001职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系 规规范范标准准，控控制了制了标准中所有要求；准中所有要求；是是否否与与本本组织管管理理、生生产活活动相相适适应和和协调，且且随随时内内外外环境的境的变化持化持续改改进；组织已已识别的活的活动过程程应制定科学合理的程序和工作指南；制定科学合理的程序和工作指
39、南；设计方案方案应处理好几个接口关系。理好几个接口关系。 QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 二、二、QHSEQHSE管理体系的管理体系的总体体设计4 4、设计评审（2 2）方案修）方案修订依依据据专家家评审小小组的的意意见，组织对QHSEQHSE管管理理体体系系的的设计方方案案进行行修修订，形形成成QHSEQHSE管管理理体体系系的的详细设计方案，方案方案，方案应明确以下内容：明确以下内容：QHSEQHSE管理体系的管理机构管理体系的管理机构设置及置及职责；体系体系设计的依据和的依据和总体指体指导思想；思想；根根据据组织的的管管理理行行为和和生生
40、产经营活活动过程程进行行程程序序文文件件和和管管理理作作业文文件件的的开开发并并提提出出文文件件编写写的的控控制要点；制要点；文件文件编写写导则，说明文件明文件编写格式、内容和各种写格式、内容和各种记录表格的表格的设计，以及，以及QHSEQHSE管理手册的管理手册的编写；写；QHSEQHSE管理体系程序文件和管理作管理体系程序文件和管理作业文件一文件一览表。表。（3 3）复）复审批准批准组织最最高高管管理理者者组织办公公会会审核核并并批批准准QHSEQHSE管管理理体体系系设计方方案案。并并由由QHSEQHSE管管理理体体系系的的管管理理部部门制定工作制定工作进度度计划，划，组织实施。施。QH
41、SE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 三、承三、承诺的制定的制定 1 1、承、承诺的内容的内容（1 1）依法建立并）依法建立并实施有效的施有效的质量、健康、安全与量、健康、安全与环境管理体系；境管理体系；（2 2）向）向组织传达并达并满足足顾客和法律法客和法律法规及其他要求的承及其他要求的承诺；（3 3）承）承诺为可持可持续发展做出展做出应有的有的贡献；献；（4 4）是否制定了）是否制定了QHSEQHSE方方针并并为QHSEQHSE目目标、指、指标的制定提供框架；的制定提供框架；（5 5）提供充足的）提供充足的资源保源保证；（6 6）是否与其他事）是否与
42、其他事务同等重要；同等重要；（7 7）定期公布）定期公布组织的的质量信任和量信任和HSEHSE表表现；（8 8）对员工和承包商的工和承包商的QHSEQHSE表表现提出期望。提出期望。（9 9）创造造良良好好的的企企业文文化化，不不断断强强化化体体系系运运行行，提提高高组织的的质量量、环境境、职业健康安全表健康安全表现水平。水平。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 三、承三、承诺的制定的制定2 2、承、承诺的要求的要求（1 1）明确适用范）明确适用范围，语言表达清晰，并形成文件；言表达清晰，并形成文件；（2 2）得到各）得到各级组织的的贯彻和和实施；
43、施；（3 3）承）承诺公开而明确，易于公众公开而明确，易于公众获得；得；（4 4）通通过不不断断努努力力改改进质量量管管理理和和健健康康、安安全全与与环境境的的表表现水平。水平。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 三、承三、承诺的制定的制定3 3、承、承诺的管理的管理（1 1）使使领导承承诺文文件件化化：可可以以板板报、张贴、广广播播、有有线电视或或发放放小小册册子子、卡卡片片等多种方式等多种方式传达到全体达到全体员工。工。（2 2）使使领导承承诺具具有有公公开开性性：易易于于相相关关方方获取取，但但不不是是指指必必须向向相相关关方方主主动分分发、
44、传递或通知，而是指相关方需要或通知，而是指相关方需要时，能方便地，能方便地获得。得。（3 3）定期）定期评价：价：组织应定期定期对承承诺的的实施情况施情况进行行评价，价，评价内容如下：价内容如下：质量管理和健康、安全与量管理和健康、安全与环境状况是否达到承境状况是否达到承诺的要求；的要求；承承诺的符合性、有效性及的符合性、有效性及对内外内外环境的适境的适应性；性；实施、施、监测过程中程中发现的的质量、健康、安全与量、健康、安全与环境境问题的的纠正和正和预防效果。防效果。（4 4）专项评价：当出价：当出现下列情况下列情况时，组织应进行行专项评价：价：出出现重大重大质量、健康、安全、量、健康、安全
45、、环境事故境事故时；产品品质量出量出现严重重顾客投客投诉时；员工、居民工、居民对健康、安全与健康、安全与环境境问题有有强强烈反映烈反映时；实施、施、监测过程中程中发现有重大不符合有重大不符合项时；政策、法律、法政策、法律、法规修改修改时；合作方、承包方提出异合作方、承包方提出异议时。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 四、方四、方针和目和目标制定制定1 1、方、方针和目和目标的作用的作用（1 1）是是组织在在质量量、健健康康、安安全全与与环境境管管理理方方面面的的意意向向和和原原则声明；声明；（2 2）指）指导实施、改施、改进QHSEQHSE管理体
46、系的全管理体系的全过程；程；（3 3）是是组织最最高高管管理理者者制制定定的的，是是全全体体员工工活活动的的指指导思思想想和行和行为准准则；（4 4）指指明明了了组织在在质量量、健健康康、安安全全与与环境境管管理理方方面面的的努努力力方向；方向；（5 5）提供了）提供了规范范组织行行为和制定具体目和制定具体目标的框架。的框架。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 四、方四、方针和目和目标制定制定2 2、方、方针和目和目标的内容的内容（1 1）遵守法律、法）遵守法律、法规、标准和其他要求；准和其他要求；（2 2）实现持持续改改进；（3 3）重）重视事故
47、事故预防；防；（4 4）树立目立目标框架。框架。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 四、方四、方针和目和目标制定制定3 3、方、方针和目和目标的要求的要求（1 1）明确适用范）明确适用范围，语言表达清晰言表达清晰简洁、通俗易懂，公众易于、通俗易懂，公众易于获得；得；（2 2）与任何一个）与任何一个组织的方的方针和目和目标保持一致，并形成文件；保持一致，并形成文件；（3 3）与与组织的的活活动、产品品、服服务和和它它们对质量量、健健康康、安安全全与与环境境的的影影响息息相关；响息息相关；（4 4）与）与组织的其他方的其他方针保持一致，且具有同等重要性
48、；保持一致，且具有同等重要性；（5 5）真真实可可信信，体体现组织的的实际需需求求和和能能力力，并并得得到到各各级组织的的贯彻和和实施；施；（6 6）符符合合或或严于于相相关关规则和和法法规的的要要求求，当当地地方方法法律律和和规章章没没有有规定定时，可可选用用组织内部的合适内部的合适标准；准；（7 7）尽尽可可能能有有效效地地减减少少活活动、产品品和和服服务对质量量、健健康康、安安全全与与环境境带来的来的风险和危害；和危害；（8 8）通）通过不断努力改不断努力改进质量管理水平和健康、安全与量管理水平和健康、安全与环境的表境的表现水平。水平。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理
49、体系策划与管理体系策划与设计 四、方四、方针和目和目标制定制定4 4、方、方针和目和目标的制定的制定（1 1）方方针和和目目标的的制制定定过程程应有有足足够的的信信息息资源源支支持持，在在建建立立方方针和和目目标时，应收集和使用如下信息收集和使用如下信息资源，以保源，以保证方方针和目和目标有效、适用并具有有效、适用并具有权威性：威性：组织长期的期的经营战略及略及发展展战略；略；现有的关于有的关于质量、健康、安全与量、健康、安全与环境境问题的承的承诺和声明；和声明；相关方（如相关方（如员工、工、执法机构、居民、法机构、居民、顾客、承包方等）的客、承包方等）的观点和要求；点和要求；相关和适用的法律
50、、法相关和适用的法律、法规，及，及组织认同的其他法同的其他法规和要求；和要求；成文的成文的质量、健康、安全与量、健康、安全与环境境标准，包括准，包括OSHMS1800OSHMS1800、ISO14000ISO14000系列系列标准；准；其他其他类似似组织的方的方针目目标范例；范例；明确方明确方针目目标适用的地理及适用的地理及组织界限。界限。（2 2）方方针目目标的的内内容容和和篇篇幅幅，与与组织质量量、健健康康、安安全全与与环境境管管理理和和行行为的的现状以及状以及质量、健康、安全与量、健康、安全与环境境问题的复的复杂程度相关。一般要求易于程度相关。一般要求易于员工理解。工理解。QHSE管理体
51、系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系策划与管理体系策划与设计 四、方四、方针和目和目标制定制定5 5、方、方针和目和目标的管理的管理（1 1）方）方针和目和目标要求文件化，要求文件化，应以多种方式以多种方式传达到全体达到全体员工。工。（2 2）使使方方针和和目目标具具有有公公开开性性，易易于于相相关关方方获取取。必必要要时，接接受受外外界界监督。督。（3 3）初初始始评审。体体系系建建立立之之初初，应对组织方方针目目标的的法法律律、资源源、技技术保保证能力能力进行行评价。价。（4 4）定定期期评审。组织应定定期期对方方针和和目目标的的评审，标准准要要求求最最高高管管理理层管管理理评审时要
52、要对方方针目目标进行行评审，必必要要时予予以以更更新新修修订，以以满足足持持续改改进的承的承诺和适和适应组织内外部各种条件的内外部各种条件的变化。化。（5 5）不不定定期期评审。当当出出现不不定定期期（非非例例行行）管管理理评审时，对方方针和和目目标也要也要进行相行相应评审。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 1 1、QHSEQHSE管理体系文件的管理体系文件的结构构参参照照ISO/TR10013ISO/TR10013质量量手手册册编制制指指南南附附录A A的的描描述述和和体体系系设计方方案案中中文文件件层次次的的开开发，QHSEQHSE管
53、管理理体体系系文文件件一一般可分般可分为三个三个层次，即：次，即：管理手册（管理手册（A A层文件）；文件）；程序文件（程序文件（B B层文件）；文件）；支持性文件（支持性文件（C C层文件）；文件）；QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 2 2、编写体系文件的原写体系文件的原则写写你你该该做做的的，做做你你所所写写的的，记记你你所所做做的的。即即：标标准准要要求求的的要要写写到到，文文件件写写到到的的要要做做到到，做做到到的的要要有有效效。文文件件写写完完后后一一定定要要下下发发讨讨论论和和修修改改，达达到到所所写写即所做。即所做。 QHS
54、E管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 3 3、编写体系文件的基本要求写体系文件的基本要求（1 1）系）系统性性组织应对其其QHSEQHSE管管理理体体系系中中采采用用的的全全部部要要求求和和规定定，系系统条理地制定各条理地制定各项方方针和程序；和程序；所有文件所有文件应按按统一一规定的方法定的方法编辑成册；成册；各各层次文件次文件应做到接口明确、做到接口明确、结构合理、构合理、协调有序；有序；各各层次次文文件件应涉涉及及QHSEQHSE管管理理体体系系一一个个逻辑上上独独立立的的部部分。分。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的
55、结构与编写体系文件的结构与编写 3 3、编写体系文件的基本要求写体系文件的基本要求（2 2）法）法规性性体体系系文文件件应在在总体体上上满足足GB/T190012000GB/T190012000标准准的的基基本本结构构并并覆覆盖盖GB/T190012000GB/T190012000质质量量管管理理体体系系要要求求、GB/T240011996GB/T240011996环环境境管管理理体体系系 规规范范和和使使用用指指南南和和GB/T280012001GB/T280012001职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系 规规范范标准准的的所有要求，以及国家或上所有要求，以及国家或上级有关法有关法规要
56、求；要求；文件一旦批准文件一旦批准实施，就必施，就必须认真真执行；行；文件修改只能按文件修改只能按规定的程序定的程序进行。行。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 3 3、编写体系文件的基本要求写体系文件的基本要求（3 3）协调性性体系文件的所有体系文件的所有规定定应与与组织的其他管理的其他管理规定相定相协调；体系文件之体系文件之间应相互相互协调；体系文件与有关技体系文件与有关技术标准、准、规范相互范相互协调。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 3 3、编写体系文件的基本要求写体系文件的基
57、本要求（4 4）见证性性体体系系文文件件作作为客客观证据据（适适用用性性证据据和和有有效效性性证据据）管管理理者者、相相关关方方、第第三三方方审核机构核机构证实本本组织QHSEQHSE管理体系的运行情况。管理体系的运行情况。对于于审核来核来讲，QHSEQHSE管理体系文件可作管理体系文件可作为下列方面的客下列方面的客观证据。据。（5 5）唯一性）唯一性对一一个个组织，其其QHSEQHSE体体系系文文件件应是是惟惟一一的的；决决不不允允许针对同同一一事事项的的相相互互矛矛盾盾的不同文件同的不同文件同时使用。使用。（6 6）适用性）适用性体系文件体系文件应根据根据组织规模、生模、生产活活动的具体性
58、的具体性质采取不同的形式；采取不同的形式；任何体系文件都任何体系文件都应依据依据标准的要求和准的要求和组织的的实际；体系文件的体系文件的详略程度略程度应与人与人员的素的素质、技能和培、技能和培训等因素相适等因素相适应；所有文件所有文件规定都定都应在在实际工作中能得到有效的工作中能得到有效的贯彻。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 4 4、体系文件、体系文件编写的方式写的方式（1 1）自上而下依次展开方式（本文采用的方式）自上而下依次展开方式（本文采用的方式）按按承承诺、方方针目目标、管管理理手手册册、程程序序文文件件、作作业文文件件的的顺序
59、序编写写，这有有利利于于上上一一层次次文文件件与与下下一一层次次文文件件的的衔接接，但但对文文件件编写写人人员的的素素质要要求求较高高，文文件件编写写所需所需时间较长，且必然伴随着反复修改。，且必然伴随着反复修改。（2 2）自下而上的）自下而上的编写方式写方式按按基基础文文件件、程程序序文文件件、管管理理手手册册的的顺序序编写写，这适适用用于于原原管管理理基基础较好好的的组织，但如无但如无总体体设计方案指方案指导易出易出现混乱。混乱。（3 3）从程序文件开始，向两）从程序文件开始，向两边扩展的展的编写方式写方式先先编编写写程程序序文文件件，再再开开始始手手册册和和基基础础性性文文件件的的编编写
60、写，实实质质是是从从分分析析活活动动，确确定定活活动程序开始，有利于标准的要求与组织实施紧密结合，也可缩短文件编写时间。动程序开始，有利于标准的要求与组织实施紧密结合，也可缩短文件编写时间。 QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 QHSE管理手册的内容1 1、内封面：、内封面：2 2、批准、批准页：3 3、范、范围和和应用用领域：域：4 4、目、目录：5 5、组织的概况：的概况：6 6、手册管理、使用、手册管理、使用说明。明。7 7、术语和定和定义：8 8、承、承诺： 9 9、方针和目标：、方针和目标： QHSE管理体系培训管理体系培训QHS
61、EQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 QHSE管理手册的内容1010、组织机机构构、职责和和权限限：明明确确本本组织内内部部机机构构设置置（可可给出出组织机机构构图）、各各职能能部部门职责权限限（可可给出出职责分配分配图）、隶属工作关系。）、隶属工作关系。1111、体体系系要要素素描描述述：是是对QHSEQHSE管管理理体体系系四四大大过程程板板块和和涉涉及及的的所所有有要要求求、程程序序进行行的的简要要描描述述，包包括括程程序序的的适适用用范范围和和内内容容，该程程序序的的主主管管部部门及及相相关关部部门的的职责与与任任务，对该程程序序的的控控制制及及要要求求等等。同同时为程程
62、序序文文件件提提供供了了查询途途径，即要附上相关程序径，即要附上相关程序编号和名称。号和名称。1212、支支持持性性资料料附附录：该附附录可可含含有有支支持持手手册册的的资料料，包包括括程程序序文文件件一一览表表，作作业文文件件一一览表表，QHSEQHSE记录一一览表表和和手手册册更更改改记录表表，重重要要危危险，危危害害与与环境境因因素素清清单，在在用用法律、法法律、法规、标准目准目录等。等。 QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 三、三、QHSEQHSE程序文件的内容和基本格式程序文件的内容和基本格式 1 1、文件、文件编号和号和标题：程
63、序文件：程序文件应统一一编号，以便于号，以便于识别。标题应明确明确说明开展的活明开展的活动及其特点。及其特点。2 2、目的和适用范、目的和适用范围：一般：一般简单说明开展明开展这项活活动的目的和所涉及的范的目的和所涉及的范围。推荐使用如下引。推荐使用如下引导语：为了了制定本程序制定本程序本程序本程序规定了定了本程序适用于本程序适用于3 3、术语：指本程序中涉及到的并需：指本程序中涉及到的并需说明的明的术语和名和名词。4 4、职责：指明：指明实施程序文件的主管部施程序文件的主管部门及相关部及相关部门的的职责权限、接口及相互关系。限、接口及相互关系。5 5、程程序序内内容容：列列出出开开展展此此项
64、活活动的的步步骤，保保持持合合理理的的编写写顺序序，明明确确输入入、转换和和输出出的的内内容容；明明确确各各项活活动的的接接口口关关系系、职责、协调措措施施；明明确确每每个个过程程中中各各项因因素素由由谁干干，什什么么时间干干，什什么么场合合（地地点点）干干、干干什什么么、怎怎么么干干、如如何何控控制制，及及所所要要达达到到的的要要求求；需需形形成成记录和和报告告的的内内容容；出出现意外情况的意外情况的处理措施等，必要理措施等，必要时辅以流程以流程图。6 6、相关程序、文件和、相关程序、文件和记录：指出需引用的或与本程序相关的程序、文件和：指出需引用的或与本程序相关的程序、文件和记录。7 7、
65、报告和告和记录格式。格式。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 四、体系文件的批准和发布1、手册的批准与发布（1）体系文件发布前，手册编写责任人应对手册的风格、内容、格式、职责与接口进行审查；各部门领导会签，以确认手册中规定的职责和权限、接口方式和活动原则；由最高管理者对其进行最终的审查，以保证清楚、准确、适用和结构合理。也可请预定的使用者对手册的可行性进行评定和评论。然后批准发行，并在所有文件中标出规范的识别标记。（2）经批准的手册内容发放的办法应保证所有的使用者都能适当使用，按序列号为接收者提供文本能保证合理发放和控制，管理部门保证组织每
66、个使用者都熟悉手册中与其有关的内容。（3）应规定手册编制、控制和更改的办法。（4）文件发行和更改控制对确保手册内容严格经过审批是至关重要的。2、程序文件的批准、发布和控制（1）程序文件发布前：统稿人应对程序文件的风格、内容、格式、职责与接口进行审查；各部门领导会签以确认程序文件中的职责、权限、接口方式和活动原则；由最高管理者或管理者代表进行最终审查、批准发行；并在所有文件中标出规范的识别标记，加盖“受控文件”标识。（2）经批准的程序文件的发放办法应保证所有使用者都能适当使用，按序号为接受者提供文本能保证合理发放和控制，管理部门应保证组织内每一个使用者熟悉程序文件中与其有关的内容。QHSE管理体
67、系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 五、五、HSEHSE两两书一表的一表的编写写为强强化化基基层组织风险管管理理意意识，规范范基基层组织HSEHSE管管理理体体工工作作，中中国国石石油油天天然然气气集集团公公司司于于是是20012001年年5 5月月1111日日下下发了了中中油油质安安字字20012001第第199199事事情情“关关于于印印发中中国国石石油油天天然然气气集集团公公司司HSEHSE作作业指指导书编写写指指南南（试行行）、中中国国石石油油天天然然气气集集团公公司司HSEHSE作作业计划划书编写写指指南南（试行行）的通知的通知”，对两两书一表
68、的一表的编写提出了写提出了规范性要求。范性要求。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 六、六、QHSEQHSE记录编写写1 1、QHSEQHSE记录的作用的作用（1 1）QHSEQHSE记录是是信信息息管管理理的的重重要要内内容容，离离开开了了及及时、真真实的的记录，信息管理就没有，信息管理就没有实际意意义；（2 2）QHSEQHSE记录是是记载过程状程状态和和过程程结果的文件；果的文件；（3 3）QHSEQHSE记录是体系有效运行的客是体系有效运行的客观证据；据；（4 4）QHSEQHSE记录为采取采取预防和防和纠正措施提供了依据。正措施提
69、供了依据。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 六、六、QHSEQHSE记录编写写2 2、QHSEQHSE记录的的编制与要求制与要求QHSEQHSE记录的的设计应与与编制制程程序序文文件件和和（或或）管管理理作作业文文件件同同步步进行行，以以使使QHSEQHSE记录与与程程序序文文件件和和管管理理作作业文件文件协调一致、接口清楚。一致、接口清楚。（1 1）编制制记录总体要求的文件体要求的文件根根据据标准准、手手册册和和程程序序文文件件的的要要求求，应对体体系系中中所所需需记录进行行统一一规划划，同同时对表表卡卡的的标记、编目目、表式、表名内容
70、、表式、表名内容、审批程序以及批程序以及记录要求作出要求作出统一的一的规定。定。（2 2）表卡）表卡设计在在编制制程程序序文文件件与与作作业文文件件的的同同时，分分别制制定定与与各各程程序序相相适适应的的记录表表卡卡。必必要要时可可附附在在程程序序文文件件和和管理作管理作业文件的后面。文件的后面。（3 3）校）校审和批准和批准汇总所所有有记录表表格格，组织有有关关部部门进行行校校审。校校审重重点点，应从从体体系系的的整整体体性性出出发，在在各各表表卡卡间的的内内在在联系和系和协调性、表格的性、表格的统一性和内容的完整性。校一性和内容的完整性。校审并做相并做相应修改后主管修改后主管领导批准。批准
71、。（4 4）汇编成册成册将所有表式将所有表式统一一编号，号，汇编成册成册发布布执行，必要行，必要时，对某些某些较复复杂的的记录表式要表式要规定填写定填写说明。明。QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 六、六、QHSEQHSE记录编写写（5 5）要求）要求应建建立立并并保保持持有有关关QHSEQHSE记录的的标识、收收集集、编目目、查阅、贮存存、保保管管、收回和收回和处理的文件化程序。理的文件化程序。记录应在在适适宜宜的的环境境中中贮存存，以以防防变质或或损坏坏并并防防止止丢失失，保保管管方方式式应便于便于查询，应制定相关方制定相关方查阅和索取
72、所需和索取所需记录的有关的有关规定。定。应明明确确记录所所采采用用的的方方式式（如如文文字字填填写写、缩微微胶胶卷卷、磁磁盘、或或其其他他媒媒介）。介）。按按规定定表表式式填填写写或或输入入记录，做做到到记录内内容容准准确确，填填写写输入入及及时，字字迹清楚整迹清楚整齐。应根根据据需需要要规定定记录的的保保存存期期限限，一一般般应遵遵循循的的原原则是是：有有永永久久保保存存价价值的的记录应整整理理成成档档案案，长期期保保管管；合合同同要要求求是是时，应征征得得相相关关方方的的同意或由相关方确定。同意或由相关方确定。应规定定对过期或作期或作废记录的的处理方法。理方法。QHSE管理体系培训管理体系
73、培训QHSEQHSE体系文件的结构与编写体系文件的结构与编写 3 3、QHSEQHSE记录编制内容制内容（1 1）记录名称：名称：简短反映短反映记录对象。象。（2 2）记录编码：编码是每种是每种记录的的识别标记，每种，每种记录只有一个只有一个编码。（3 3）记录顺序序号号：顺序序号号是是某某种种记录中中每每张记录的的识别标记，若若记录成成为成册票据并印有流水序号，可成册票据并印有流水序号，可视为记录顺序号。序号。（4 4）记录内容：按内容：按记录对象要求，确定象要求，确定编写内容。写内容。（5 5）记录人人员：记录填写人、填写人、审批人等。批人等。（6 6）记录时间：按活：按活动时间填写，一般填写，一般应写清年、月、日。写清年、月、日。（7 7）记录单位名称。位名称。（8 8）保存期限和保存部）保存期限和保存部门。QHSE管理体系培训管理体系培训5、对上述过程均应进行评审，积极寻找改进的空间、对上述过程均应进行评审，积极寻找改进的空间PDCA检查与检查与审核审核过程过程运行运行评审评审改改进进运行运行QHSE管理体系培训管理体系培训QHSEQHSE管理体系试运行管理体系试运行 QHSE管理体系培训管理体系培训这一讲的内容就介绍到这里这一讲的内容就介绍到这里
