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1、第九章 非关税壁垒措施及其应用 1本章学习要点1.熟练掌握非关税壁非关税壁垒的含义、特点与作用。2.熟练掌握进口配口配额、进口口许可可证、“自自动”出口出口限制、外限制、外汇管制、海关程序、技管制、海关程序、技术性性贸易壁易壁垒等的含义；3.理解进出口管制（最低限价和禁止进口、进口押金制、进出口的国家垄断）、歧视性政府采购、国内税、原产地规则等的含义。4.了解进口配额等非关税壁垒的缺点与优点。2第一节非关税壁垒的特点与作用 一、非关税壁垒的含义非关税壁非关税壁垒(non-tariff barriers, NTBs)是是指除关税措施以外的一切限制指除关税措施以外的一切限制进口的措施。口的措施。在
2、WTO规则体系中，主要包括进口配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施等。（见下页表）3第一节非关税壁垒的特点与作用二、非关税壁垒的特点与关税壁垒相比，NTBs具有以下特点：1.1.灵活性；灵活性；2.2.有效性；有效性；3.3.隐蔽性；蔽性；4.4.歧歧视性性4第二节非关税壁垒的主要种类 一、进口配额制进口配口配额(import quotas)又称又称进口限口限额，是，是一国政府一国政府对一定一定时期内（通常期内（通常为一年）一年）进口口的某些商品的数量或金的某些商品的数量或金额加以直接限制。加以直接限制。进口配额制绝对配额全球配额国别配额自主配额协议配额关税配额优惠性关
3、税配额非优惠性关税配额5第二节非关税壁垒的主要种类二、“自动”出口限制(“voluntary” export restrains)又称又称“自自动”出口配出口配额(“voluntary” export quotas)，是指出口国家或地区在，是指出口国家或地区在进口国的口国的要求和要求和压力下，力下，“自自动”规定某一定某一时期内期内（一般（一般为3-5年）某些商品年）某些商品对该国的出口限国的出口限额。在。在该限限额内自行控制出口，超内自行控制出口，超过限限额即禁止出口。即禁止出口。6第二节非关税壁垒的主要种类三、进口许可证制进口口许可可证制制(import license system)，是
4、指一国政府是指一国政府规定某些商品的定某些商品的进口必口必须申申领许可可证，否，否则一律不准一律不准进口的制度。口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种行政管理措施与直接干预。分类一：按其是否有配额分有定额的进口许可证无定额的进口许可证分类二：按其进口商品的许可程度分公开一般许可证特种商品进口许可证7第二节非关税壁垒的主要种类四、外汇管制(foreign exchange control)也称外也称外汇管理，是指一国政府通管理，是指一国政府通过法令法令对国国际结算和外算和外汇买卖加以限制，以平衡国加以限制，以平衡国际收支和收支和维持本国持本国货币汇价的一种制度。价的一种制度。8
5、第二节非关税壁垒的主要种类五、海关程序海关程序是指进口货物通过海关的程序，一般包括申报、征税、查验及放行四个环节。滥用海关程序可以起到歧用海关程序可以起到歧视和限制和限制进口的作用：口的作用：1.海关对申报表格和单证作出严格要求；2.通过商品归类提高税率；3.通过海关估价制度限制进口；4.从进口商品查验上限制进口。9案例 美国利用海关估价制造贸易壁垒为防止外国商品与美国同类产品竞争，美国海关当局对煤焦油产品、胶底鞋类等商品，依美国售价制这种特殊估价标准进行征税。这些商品都是美国国内售价很高的商品。按照这种标准征税，这些商品的进口税率大幅度地提高。例如，某种煤焦油产品的进口税率为从价税20，它的
6、进口价格为每磅美元，而美国售价为每磅1美元，按同样税率，实际的进口税率不是20，而是40，即增加了一倍。10第二节非关税壁垒的主要种类六、进出口管制1.最低限价和禁止进口；2.进口押金制；3.进出口的国家垄断11案例 意大利等国的进口押金制意大利政府从1974年5月至1975年3月曾对四百多种进口商品实行进口押金，无息冻结半年。据估计，这项措施相当于征收5以上的进口附加税。20世纪80-90年代，芬兰、新西兰、巴西等国也实行这种措施。巴西的进口押金制规定，进口商必须按进口商品船上交货价格缴纳与合同金额相等的为期360天的存款，方能进口。12第二节非关税壁垒的主要种类七、国内税国内税是指一国政府
7、对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税，如周转税、零售税、消费税、销售税、营业税等。八、歧视性政府采购政策是指国家通过法令和政府明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。13案例 美国的歧视性政府采购政策美国从1933年开始实行，并于1954年和1962年两次修改的购买美国货法规定，凡是美国联邦政府所要采购的货物，必须是美国制造的，或是用美国原料制造的。开始时它规定，凡商品的成本有50以上是在国外生产的，就称为外国货。接着又做了修改，即对在美国自己生产的数量不够，或者国内价格太高，或者不买外国货就会伤害美国利益的情况下，才可以购买外国货。优先采购美国商品的价格约高于国际市
8、场价格的6-12。但美国国防部和财政部常常采购比外国货贵50的美国货。14第二节非关税壁垒的主要种类九、技术性贸易壁垒技技术性性贸易壁易壁垒(technical barriers to trade, TBT)，是指一国或区域以，是指一国或区域以维护国家或区域安全、国家或区域安全、保障人民健康、保保障人民健康、保护动植物健康和安全、保植物健康和安全、保护环境、防止欺境、防止欺诈行行为、保、保证产品品质量等量等为理由，制理由，制定一些复定一些复杂、苛刻且、苛刻且经常常变化的技化的技术标准、准、卫生生检疫以及商品包装和疫以及商品包装和标签规定等措施，从而提高定等措施，从而提高产品的技品的技术要求，增加要求，增加进口的口的难度，最度，最终达到限达到限制外国商品制外国商品进入，保入，保护市市场的目的。的目的。15案例分析阅读课本P265案例“动植物卫生检疫是防治生物污染的有效手段”。阅读课本P266案例“美国的技术壁垒”。16案例分析阅读课本P270案例“新国际贸易标准SA8000可能成为出口新壁垒”。阅读课本P272案例“美、日、欧围绕汽车的绿色壁垒展开论争”。17
