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1、第八章第八章 合作性策略合作性策略第一节第一节 卡特尔的类型卡特尔的类型 卡特尔是一种企业联盟，这些联盟的企业卡特尔是一种企业联盟，这些联盟的企业同意一致行动同意一致行动。卡特尔大体有一下五个类型：卡特尔大体有一下五个类型： 价格卡特尔。卡特尔维持某一特定价格，垄断高价、价格卡特尔。卡特尔维持某一特定价格，垄断高价、在不景气时的稳定价格或降价排挤其他企业。在不景气时的稳定价格或降价排挤其他企业。 数量卡特尔。对生产产量和销售量进行控制，以降低数量卡特尔。对生产产量和销售量进行控制，以降低市场供给，使价格上升。市场供给，使价格上升。 销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售销售条件卡特尔。
2、对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。后服务等在协定中进行规定的卡特尔。 技术卡特尔。典型形式是专利联营，即成员企业相互提技术卡特尔。典型形式是专利联营，即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用。供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用。 辛迪加。参加辛迪加的企业，在生产上和法律上仍然保辛迪加。参加辛迪加的企业，在生产上和法律上仍然保持自己的独立性，但是丧失了商业上的独立性，销售商品持自己的独立性，但是丧失了商业上的独立性，销售商品和采购原料由辛迪加总办事处统一办理，其内部各企业间和采购原料由辛迪加总办事处统一办理，其内部各企业间存在着
3、争夺销售份额的竞争。存在着争夺销售份额的竞争。第二节第二节 合作策略性行为的动力合作策略性行为的动力 假设一个寡头行业有两个厂商，每个厂商的产量为假设一个寡头行业有两个厂商，每个厂商的产量为q qi i，成，成本为本为c ci i(q(qi i),i=1,2),i=1,2，市场需求曲线为：，市场需求曲线为：p=a-bqp=a-bq。每个企业以。每个企业以产量产量作为决策变量以实现利润最大化。作为决策变量以实现利润最大化。 如果两个寡头厂商展开非合作博弈，即进行古诺博弈。如果两个寡头厂商展开非合作博弈，即进行古诺博弈。 每个厂商最大化其利润，即：每个厂商最大化其利润，即： 其一阶条件为：其一阶条
4、件为： 令令CiCi=c,p=a-bq=c,p=a-bq，则解得：，则解得： q q1 1* *=q=q2 2* *=(a-c)/3b=(a-c)/3b 1 1=2 2=(a-c)=(a-c)2 2/9b/9b 现在考虑两厂商合谋的情形：现在考虑两厂商合谋的情形： 一阶条件为：一阶条件为： 即：即： 比较两收益可知，合谋比竞争更有动力，因为比较两收益可知，合谋比竞争更有动力，因为i im m。 第三节第三节 促成卡特尔形成的因素促成卡特尔形成的因素一、一、提高行业价格的能力提高行业价格的能力 只有在预计卡特尔会提高价格并能维持在高水平的情只有在预计卡特尔会提高价格并能维持在高水平的情况下，厂商
5、才有动力加入卡特尔。卡特尔所面临的需求弹况下，厂商才有动力加入卡特尔。卡特尔所面临的需求弹性越小，就越能提高价格。性越小，就越能提高价格。二、二、对严厉惩罚的较低预期对严厉惩罚的较低预期 只有当成员预期不会被发现合谋或者被发现后不致遭只有当成员预期不会被发现合谋或者被发现后不致遭受到严厉处罚时，才有积极性参与卡特尔。受到严厉处罚时，才有积极性参与卡特尔。 三、三、较低的组织成本较低的组织成本 卡特尔是否能够组建并维持，视组织成本高低而定。第卡特尔是否能够组建并维持，视组织成本高低而定。第一种成本是组建成本，第二种组织成本是维护卡特尔协议一种成本是组建成本，第二种组织成本是维护卡特尔协议的执行成
6、本，防止卡特尔成员相互欺骗的成本。的执行成本，防止卡特尔成员相互欺骗的成本。第四节第四节 威胁卡特尔稳定性的主要因素威胁卡特尔稳定性的主要因素一、一、市场集中度与行业中厂商的数目市场集中度与行业中厂商的数目 在厂商数目较少和市场集中度较高时，将有利于合谋的在厂商数目较少和市场集中度较高时，将有利于合谋的稳定性。稳定性。二、二、产品的同质性产品的同质性 卡特尔成员生产的产品如果是同质的，则有利于卡特尔卡特尔成员生产的产品如果是同质的，则有利于卡特尔的稳定，否则，就会威胁卡特尔的存在。的稳定，否则，就会威胁卡特尔的存在。三、三、成本的不对称性成本的不对称性 在在t t期，卡特尔成员的单位成本相同，
7、并结成卡特尔，期，卡特尔成员的单位成本相同，并结成卡特尔，而在而在t+1t+1期厂商期厂商1 1的单位成本下降，那么在的单位成本下降，那么在t+1t+1期如果降低价期如果降低价格，预期所获得的利润大于惩罚成本，厂商格，预期所获得的利润大于惩罚成本，厂商1 1就有动力违背就有动力违背卡特尔协议。卡特尔协议。四、四、市场需求波动市场需求波动 稳定的需求是维持卡特尔合谋的基本条件之一。稳定的需求是维持卡特尔合谋的基本条件之一。五、五、订货的批量订货的批量 买方一次性订货的批量越大，履行合作协议越困难。买方一次性订货的批量越大，履行合作协议越困难。第五节第五节 防止欺骗的方法防止欺骗的方法一、一、分割
8、市场分割市场 通过分配给每一厂商一定的购买者或地理区域而成功地通过分配给每一厂商一定的购买者或地理区域而成功地防止了欺骗，因为这使得欺骗很容易被发觉。防止了欺骗，因为这使得欺骗很容易被发觉。二、二、固定市场份额固定市场份额 如果能够观察到各成员市场份额的变化，一旦某成员市如果能够观察到各成员市场份额的变化，一旦某成员市场份额增加，采取报复，那么，就可以采取固定市场份额场份额增加，采取报复，那么，就可以采取固定市场份额的做法来防止欺骗。的做法来防止欺骗。三、三、使用最惠国待遇条款使用最惠国待遇条款 所谓销售合同中的最惠国待遇条款是指，在销售合所谓销售合同中的最惠国待遇条款是指，在销售合同中同中向
9、买方保证，卖方不会以更低的价格销售给其他消费者，向买方保证，卖方不会以更低的价格销售给其他消费者，否则向全体买方给予补偿。如果某卡特尔成员通过降价以否则向全体买方给予补偿。如果某卡特尔成员通过降价以扩大销售量，它也必须对此前的所有购买者进行补偿。扩大销售量，它也必须对此前的所有购买者进行补偿。四、四、使用相遇使用相遇竞争条款竞争条款 所谓的相遇所谓的相遇竞争条款，是指在合同中向购买者保证，竞争条款，是指在合同中向购买者保证，如果另一家厂商提供较低价格，销售者也将同幅度降价，如果另一家厂商提供较低价格，销售者也将同幅度降价， 并提供价格补贴。这一条款使厂商难以欺骗，因为消费者并提供价格补贴。这一条款使厂商难以欺骗，因为消费者会将较低价格的信息带给卡特尔其他成员。会将较低价格的信息带给卡特尔其他成员。五、五、建立触发价格建立触发价格 所有卡特尔成员达成一致，如果市场价格降至一个水平所有卡特尔成员达成一致，如果市场价格降至一个水平（触发价格）以下，每一个厂商可背弃协议价格，并把其（触发价格）以下，每一个厂商可背弃协议价格，并把其产出扩张至卡特尔之前的水平。这种情况下，削价厂商可产出扩张至卡特尔之前的水平。这种情况下，削价厂商可在短期获益，但最终会受损。在短期获益，但最终会受损。
