精品建设工程招投标与合同管理全套课件

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1、建设工程招投标与合同管理北京交通大学出版社北京交通大学出版社课程的性质、目标与任务课程性质：主要专业课程设置目的通过教学，使学生掌握招投标的程序及方法掌握与建设工程相关的各类合同的管理方法掌握施工索赔的程序及索赔值的计算方法熟悉常见合同示范文本的内容了解合同管理相关的法律基础知识和招标投标中的策略及技巧等内容课程特点内容广泛，实践性强，涉及到建筑技术、经济与管理等方面的综合应用课 程 内 容招投标篇建设工程招投标概述（4学时）勘察设计招投标（2课时） 监理招投标（2课时） 国内工程施工招投标（4课时）国际工程施工招投标（2课时）建设工程材料、设备招投标 （自学）课 程 内 容合同管理篇建设工程

2、合同管理概述（4课时） 勘察设计合同管理（2课时）监理合同管理（2课时） 施工合同管理（4课时） 国际工程合同条件（2课时） 分包合同管理（2课时） 建设工程施工索赔（2课时） 参考教材、著作或参考资料教材教材建设工程招投标与合同管理（修订版），北京交通大学出版社，刘伊生主编，2008年参考书目参考书目建设工程合同管理与案例评析，机械工业出版社，朱昊，2008年工程合同管理，中国建筑工业出版社，朱宏亮、成虎等，2006年工程合同管理(双语)，中国建筑工业出版社，卢有杰，2007年工程项目招标投标，中国建筑工业出版社，张国兴，2007年工程招投标与合同管理，高等教育出版社，张志勇，2007年新版

3、FIDIC合同条件施工合同条件，国际咨询工程师联合会，机械工业出版社2002年5月出版，第一版第第1章章 建设工程招投标概述建设工程招投标概述 需要掌握的知识点l招投标基本概念l强制性招标范围l招标方式、类型选择l我国招投标程序第第1节节 建设工程招投标及其范围建设工程招投标及其范围 招标投标的基本概念招标投标的基本概念招标招标 是指建设项目业主在发包建设工程或购买机械设备或合作经营某项业务时，通过一系列程序选择合适的承包商或供货商或其他合作单位的过程投标投标 是指投标人利用报价的经济手段销售自己的商品或提供服务的交易行为。也是投标人在同意招标人在招标文件中所提出的条件和要求的前提下，对招标项

4、目估计自己的报价，在规定的日期内，填写标书并递交给招标人，参加竞争或争取中标的过程招标投标的基本概念招标投标的基本概念开标开标 是指招标人在规定的地点和时间，在有投标人出席的情况下，当众拆开标书，宣布投标人的名称、投标价格和投标价格的有效修改等主要内容的过程评标评标 是指招标人按照招标文件的要求，由招标小组或专门的评标委员会，对各投标人所报的投标资料进行全面审查、择优选定中标人的过程。评标是一项比较复杂的工作，要求有生产、质量、检验、供应、财务、计划等各方面的专业人员参加，对投标人的投标方案从质量、价格、工期等方面进行综合分析和评比第第1节节 建设工程招投标及其范围建设工程招投标及其范围招标投

5、标的基本概念招标投标的基本概念中标中标 是指招标人以中标通知书的形式，正式通知投标人已被择优录取。这对于投标人来说就是中了标；就招标人来说，就是接受了投标人的标。经过评标择优选中的投标人称为中标人，在国际工程招标投标中，称之为成功的投标人第第1节节 建设工程招投标及其范围建设工程招投标及其范围建设工程招标范围建设工程招标范围关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目、公用事业项目 国家投资、融资的项目使用国际组织或者外国政府资金的项目工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的 施工单项合同估算价200万元人民币以上设备材料货物采购单项合同估算价100万元人民币以上勘察设计监理服务采

6、购单项合同估算价50万元人民币以项目总投资在3000万元人民币以上第第1节节 建设工程招投标及其范围建设工程招投标及其范围第 2 节 建设工程招标方式和程序 建设工程招标方式（公开、邀请）建设工程招标方式（公开、邀请）公开招标公开招标含义：招标人以招标广告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标优点选择承包单位的范围大有利于选到可靠的承包商获得有竞争性的商业报价缺点招标的工作量大招标时间长招标费用高适用项目通用项目，专业性不很强，竞争激烈的项目等第 2 节 建设工程招标方式和程序 建设工程招标方式（公开、邀请）建设工程招标方式（公开、邀请）邀请招标邀请招标含义含义：招标人以投标邀请书的方式邀请特定

7、的法人或其：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织进行投标他组织进行投标优点优点简化招标程序简化招标程序节约费用，缩短招标时间节约费用，缩短招标时间减少违约的风险减少违约的风险缺点缺点合同价可能会高合同价可能会高可能排除某些在技术上或报价上有竞争力的承包商参可能排除某些在技术上或报价上有竞争力的承包商参与投标与投标适用项目：适用项目：竞争激烈程度差，耗时短、费用低，对专业竞争激烈程度差，耗时短、费用低，对专业性要求较强的项目性要求较强的项目邀请数量：邀请数量：3家以上，家以上，5-7家为宜家为宜第 2 节 建设工程招标方式和程序建设工程招标类型建设工程招标类型全过程招标包括可行性研究

8、、勘察设计、设备材料采购、工程施工、生产准备、投料试车，直至交付使用为止的全过程招标单项招标工程规模或工作内容复杂的项目，对不同阶段的工作、单项工程或不同专业工程分别单独招标，将分解的工作内容直接发包给各种不同性质的单位实施（上述1各过程的内容分别招标）专项招标某一建设阶段的某一专门项目，如：勘察设计阶段的工程地质勘察等建设工程招投标程序（重点，建设工程招投标程序（重点，P8P8，或附图，或附图) )招标准备阶段招标准备阶段办理招标申请发出招标广告或邀请招标函招标阶段招标阶段发布招标广告投标截止之日决标成交阶段决标成交阶段开标之日与中标人签订合同第 2 节 建设工程招标方式和程序阶阶段段主要工

9、作主要工作步骤步骤各方完成的主要工作各方完成的主要工作业主业主/ /监理方监理方承包方承包方招招标标准准备备阶阶段段申请批准招标向招标管理机构提出招标申请准备投标资料研究招投标法规组成投标小组组建招标机构选择招标方式决定分标数量和合同类型确定招标方式准备招标文件招标广告资格预审文件及申请表招标文件编制标底编制标底阶阶段段主要工作步骤主要工作步骤各方完成的主要工作各方完成的主要工作业主业主/ /监理方监理方承包方承包方招招标标阶阶段段邀请承包方参与资格预审刊登资格预审广告编制资格预审文件发出资格预审文件索购资格预审文件填报和申请资格预审回函收到通知资格预审分析资格预审材料提出合格投标人多名邀请合

10、格投标人参加投标回函收到邀请发售招标文件发售招标文件购买招标文件编标投标者考察现场安排现场踏勘日期；现场介绍参加现场踏勘询价准备投标书对招标文件澄清和补遗向投标人颁发招标补遗回函收到澄清和补遗投标人提问接受提问，准备答复答复（信件或会谈）提出问题参加标前会议回函收到答复投标书的递交和接受接收投标书记下时间退还过期投标书保护有效投标书安全直至开标递交投标文件回函收到过期投标书阶阶段段主要主要工作步骤工作步骤各方完成的主要工作各方完成的主要工作业主业主/ /监理方监理方承包方承包方决决标标成成交交阶阶段段开标开标参加开标评标初评详评要求投标人提交澄清资料召开澄清会议编写评标报告作出授标决议提交澄清

11、资料参加澄清会议授标发出中标通知书要求中标商提交履约保函进行合同谈判准备合同文件；签订合同通知未中标者退回投标保函发布开工令回函收到通知提交履约保函；参加合同谈判签订合同未中标者收到通知回函准备开工复 习 题1. 简述建设工程招标投标的含义及招标范围2. 按照招标范围，建设工程招标可分为哪几种类型？3. 简述建设工程招标投标程序 第2章 建设工程勘察设计招标与投标北京交通大学出版社北京交通大学出版社建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标本章本章要点要点本章要点（1）勘察设计招投标勘察设计招投标：条件、特点、招标文件及投标文件编制； 对投标人的资格审查及评标定标方法；（2）方案竞赛

12、方案竞赛：方案竞赛的范围、特点、具体操作程序和要求；1需要掌握的知识点：需要掌握的知识点：2重点内容：重点内容：勘察设计招投标的特点特点勘察设计招投标资格审查、评标的主要原则和方法主要原则和方法2.1 概述勘察设计招标范围勘察设计招标范围1设计招标方式设计招标方式2设计招标应具备的条件设计招标应具备的条件3 3建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标概述概述2.1.1 建设工程勘察设计招标范围建设工程勘察设计招标范围建设工程设计过程建设工程设计过程初步设计初步设计技术设计技术设计施工图设计施工图设计2.1 概述建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标概述概述2.1.2

13、设计招标方式设计招标方式设计招标与施工招标的主要区别设计招标与施工招标的主要区别 仅提出设计依据、工程项目应达到的技术经济指标、项目限定的工作范围、项目所在地的基本资料、要求完成的时间等内容，没有具体的工作量要求。招标文件的内容不同招标文件的内容不同对投标书的编制要求不同对投标书的编制要求不同 投标报价不是按具体的工程量清单填报单价后算出总价，而是首先提出设计构思和初步方案，阐述该方案的优点和实施计划，在此基础上再进一步提出报价。2.1 概述建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标概述概述 开标时不是由招标人按各投标书的报价高低去排定标价次序，而是由各投标人自己说明各设计方案的基本

14、构思和意图，以及其他实质性的内容，而且不排定标价次序。开标方式不同开标方式不同评标的原则不同评标的原则不同 评标时不过分追求工程项目的报价高低，而是更多地关注设计方案的技术先进性、合理性，所达到的技术经济指标，以及对工程项目投资效益的影响。2.1 概述建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标概述概述2.1.2 设计招标方式设计招标方式具有经过审批机关批准的设计任务书或项目建议书具有经过审批机关批准的设计任务书或项目建议书 具有国家规划部门划定的项目建设地点、平面布置图和用地红线图具有国家规划部门划定的项目建设地点、平面布置图和用地红线图 具有开展设计必需的可靠的基础资料具有开展设计

15、必需的可靠的基础资料 成立了专门的招标工作机构，并有指定的负责人成立了专门的招标工作机构，并有指定的负责人 有设计要求说明等有设计要求说明等 2.1 概述2.1.3 设计招标应具备的条件设计招标应具备的条件建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标概述概述设计招标与投标程序设计招标与投标程序 1招标准备工作招标准备工作 2投标人的资格审查投标人的资格审查 3 3 设计投标书的内容设计投标书的内容4 4评标与定标评标与定标5建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标设计招设计招标与投标与投标标2.2 设计招标与投标1.业主招标的组织准备2.2.1 设计招标与投标程序设计招标与

16、投标程序2.2.2 招标准备工作招标准备工作2.发布招标公告或投标邀请书3. 设计招标的文件准备建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标设计招设计招标与投标与投标标2.2 设计招标与投标自行招标自行招标或委托招或委托招标标(1) (1) 招标文件的主要内容招标文件的主要内容 投标须知 设计依据文件 项目说明书 拟签订合同的主要条款和要求 设计基础资料 招标文件答疑、组织现场踏勘和召开标前会议的时间和地点 投标文件送达的截止时间 投标文件编制要求及评标原则 未中标方案的补偿办法 招标可能涉及的其他有关内容 建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标设计招设计招标与投标与投标

17、标2.2 设计招标与投标2.2.2 招标准备工作招标准备工作设计招标的文件准备设计招标的文件准备(2) (2) 设计要求文件的编制设计要求文件的编制设计文件编制的依据国家有关行政主管部门对规划方面的要求技术经济指标要求平面布置要求结构形式方面的要求结构设计方面的要求设备设计方面的要求特殊工程方面的要求其他有关方面的要求，如环境、防火等建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标设计招设计招标与投标与投标标2.2 设计招标与投标2.2.2 招标准备工作招标准备工作设计招标的文件准备设计招标的文件准备经验审查经验审查 2.2.3 投标人的资格审查投标人的资格审查资质审查资质审查(1) 证书

18、的种类（工程勘察证书、工程设计证书）(2) 资质等级（工程勘察资质分级标准、工程设计资质分级标准）(3) 证书中规定允许承接任务的范围能力审查能力审查 包括投标单位设计人员的技术力量和所拥有的技术设备两方面的审查 建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标设计招设计招标与投标与投标标2.2 设计招标与投标 审查投标者报送的最近几年所完成的工程项目设计一览表，包括工程名称、规模、标准、结构形式、设计期限等内容 2.2.4 设计投标书的内容设计投标书的内容方案设计综合说明书方案设计综合说明书 方案设计内容及图纸方案设计内容及图纸 工程投资估算和经济分析工程投资估算和经济分析 项目建设工期

19、项目建设工期 主要的施工技术要求和施工组织方案主要的施工技术要求和施工组织方案 设计进度计划设计进度计划 设计费报价设计费报价 建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标设计招设计招标与投标与投标标2.2 设计招标与投标2.2.5 评标与定标评标与定标建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标设计招设计招标与投标与投标标2.2 设计招标与投标设计方案的优劣设计方案的优劣 投入产出和经济效益的好坏投入产出和经济效益的好坏设计进度的快慢设计进度的快慢设计资历和社会信誉设计资历和社会信誉 指导思想、方案先进性、总体布署的合理性、设备选型的适用性、主要建筑物等结构的合理性及造型美观

20、性与环境协调性、三废治理方案的有效性等方面 建设标准是否合理；投资估算是否超过投资限额；先进工艺流程可能带来的投资回报；实现该方案可能需要的外汇估算等 2.3 设计方案竞赛设计方案竞赛 实行设计方案竞赛的项目实行设计方案竞赛的项目1设计方案竞赛者的资质要求设计方案竞赛者的资质要求2方案设计竞选文件的发放方案设计竞选文件的发放3 3方案设计文件的内容方案设计文件的内容4 4 竞选方案设计的评定竞选方案设计的评定 5对中选单位对中选单位、未中选单位的规定未中选单位的规定6 方案设计竞选的管理方案设计竞选的管理7建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标设计方设计方案竞赛案竞赛2.3 设计

21、方案竞赛设计方案竞赛2.3.1 实行设计方案竞赛的项目实行设计方案竞赛的项目建设单位要求进行设计方案竞赛的建设项目 按建设部规定的特级、一级建设项目重要地区或重要风景区的建筑项目4万平方米以上(含4万平方米)的住宅小区当地建设主管部门划定范围的建设项目建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标设计方设计方案竞赛案竞赛2.3.4 方案设计文件的内容方案设计文件的内容总平面专业、建筑专业、结构专业、给水排水专业、电气专业、弱点专业、采暖通风空气调节专业、动力专业2.3 设计方案竞赛设计方案竞赛建设工程建设工程勘察设计勘察设计招标与投招标与投标标设计方设计方案竞赛案竞赛2.3.6 对中选单

22、位和未中选单位的有关规定对中选单位和未中选单位的有关规定u7天内发出通知（中选及未中选的）u中选通知发出后30日内签定设计合同，若未用中选的单位的内容，给付补偿费（设计费的30%）u中选单位使用未中选单位的内容，须征得其同意，并实行转让费，由中选单位出u对未中选单位应给付一定的补偿费（8%10%）案例案例 国家大剧院设计方案竞赛国家大剧院设计方案竞赛 1958年，周恩来总理提出建设国家大剧院，并批示，地址“以在人民大会堂以西为好”，国家大剧院的建设被列入“十大国庆工程”。但由于受当时经济条件限制，这一工程未能实施。 70年代末，文化部曾重提兴建国家大剧院之事，仍未实现。 1990年，文化部再次

23、提出在原址上兴建国家大剧院，并成立了筹建办公室。 1997年10月，中央决定在人民大会堂西侧空地尽快兴建国家大剧院。 1998年1月8日，中央决定成立国家大剧院建设领导小组和国家大剧院业主委员会。确定建设规模12万平方米，建设内容为4个剧场，建筑设计方案采取邀请方式为主进行国际招标，用4年左右时间建成。经估算，国家大剧院约需投资25.5亿元，外汇额度1亿美元，其来源将主要是国家财政拨款。案例背景案例背景国家大剧院工程建设分为三个阶段：第一阶段确定设计方案和进行设计、监理、施工、设备招标，约一年时间；第二阶段进行主体工程施工，约一年半时间；第三阶段进行装修、设备安装及调试、室外工程，约一年半时间

24、。国家大剧院设计方案评委会人员共11人，由中外著名建筑师组成。1998年4月，公开进行建筑设计国际招标。共收到69个方案，国内32个(包括香港特别行政区)，国外37个。 在此后一年零4个月的时间里经过两轮竞赛三次修改，多次评选和论证，最后选中法国人保罗安德鲁的方案。案例案例 国家大剧院设计方案竞赛国家大剧院设计方案竞赛1.1.在以上案例中，设计方案招标各采用何种方式？在以上案例中，设计方案招标各采用何种方式？2.2.报价作为设计方案的评选内容之一，是否合理？试说明原因。报价作为设计方案的评选内容之一，是否合理？试说明原因。3.3.对于达到招标文件规定要求的未中标方案，应该如何处理更合理？对于达

25、到招标文件规定要求的未中标方案，应该如何处理更合理？思考？思考？ 第第3章章 建设工程监理招标与投标建设工程监理招标与投标北京交通大学出版社北京交通大学出版社（1）监理招标概述：监理招标的范围、特点、程序；（2）监理项目的资格预审：资格预审文件编制；资格预审方法和程序；（3）监理项目的评标：评标的方法和评标内容。本章要点1需要掌握的知识点：需要掌握的知识点：2重点内容：重点内容：监理招投标的特点特点；监理项目的资格审查；监理项目评标的主要原则和方法主要原则和方法本章要点建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标本章本章要点要点3.1 概述建设工程监理及其范围建设工程监理及其范围1建设工程监理

26、招标与投标的主体建设工程监理招标与投标的主体2建设工程监理招标与投标程序建设工程监理招标与投标程序3 3建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标概述概述国家重点建设工程国家重点建设工程大中型公用事业工程大中型公用事业工程成片开发建设的住宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 国家规定必须实行监理的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程总投资在3000万元以上的公共利益公众安全的基础设施项目和学校、影剧院、体育场馆等3.1.1 建设工程监理及其范围建设工程监理及其范围必须实施建设监理的工程必须实施建设监理的

27、工程3.1 概述投资总额在3000万元以上建筑面积在5万平方米以上的必须进行建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标概述概述 必须招标的监理项目：必须招标的监理项目：单项合同单项合同5050万元以上、总项目万元以上、总项目30003000万元以上万元以上3.1.2 建设工程监理招标与投标的主体建设工程监理招标与投标的主体1. 1. 建设监理招标主体建设监理招标主体2. 2. 参加投标的监理单位参加投标的监理单位3.1.3 建设工程监理招标与投标程序建设工程监理招标与投标程序3.1 概述自行招标或委自行招标或委托招标托招标 甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程

28、监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标概述概述3.2 建设工程监理招标选择招标委托监理的内容选择招标委托监理的内容1监理单位的资格预审监理单位的资格预审2监理招标文件的内容监理招标文件的内容3 3建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标 4 43.2.1 3.2.1 选择招标委托监理的内容选择招标委托监理的内容划分监理委托工作范围划分监理委托工作范围工程规模 项目的专业特点 合同履行的难易程度业主的管理

29、能力 3.2 建设工程监理招标建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标3.2.2 监理单位的资格预审监理单位的资格预审 衡量监理单位的能力应该是技术第一技术第一，其他因素应从属于技术标准 资格预审的具体内容（见下表）资格预审的具体内容（见下表） 3.2 建设工程监理招标建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标审查内容审 查 重 点资质条件(1)资质等级(2)营业执照、注册范围(3)隶属关系(4)公司的组成形式，以及总公司和分公司的所在地(5)法人条件和公司章程监理经验(1)已监理过的工程项目一览表(2)已监理过类似的工程项

30、目现有资源条件(1)公司人员(2)开展正常监理工作可采用的检测方法或手段(3)计算机管理能力公司信誉(1)监理单位在专业方面的名望、地位(2)在以往服务过的工程项目中的信誉(3)是否能全心全意地与业主和承包商合作承接新项目的监理能力(1)正在实施监理的工程项目数量、规模(2)正在实施监理的各项目的开工和预计竣工时间(3)正在实施监理工程的地点3.2 建设工程监理招标建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标3.2 建设工程监理招标3.2.3 监理招标文件的内容监理招标文件的内容工程概况 招标方式 委托监理的范围和要求 合同主要条款 投标须知 建设工程监理招标文

31、件范本建设工程监理招标文件范本 建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标3.2.4 建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标1. 开标2. 评标 评标委员会评标委员会3.2 建设工程监理招标 从事监理工作满八年并具有高级职称或者同等专业水平；熟悉有关招标投标的法律法规，并具有与监理招标项目相关的实践经验；能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责 专家特殊要求专家特殊要求 不得担任评标委员会成员情况：不得担任评标委员会成员情况：投标人或者投标人主要负责人的近亲属；项目主管部门或者行政监督部门的人员；与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；曾因

32、在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚3.2.4 建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标2. 评标 评标方法评标方法 应根据委托监理工作的应根据委托监理工作的项目特点项目特点和和工作范围要求工作范围要求的的内容等因素来决定采用哪种方法内容等因素来决定采用哪种方法3.2 建设工程监理招标专家评审法专家评审法 综合评估法综合评估法 由评标委员会的各位专家分别就各投标书的内容充分进行优缺点评论，共同进行讨论、比较，最终以投票的方式评选出最具实力的监理单位。 采用量化指标考查每一投标综合水平，以各项因素评价得分的累计分值高低，排出各标书的优劣顺序。

33、建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标3.2.4 建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标2. 评标监理投标书监理投标书 主要是评审报价的合理性。 监理投标书评分示例监理投标书评分示例（见课本）（见课本）3.2 建设工程监理招标建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标评标方法评标方法技术建议书财务建议书 评审主要分为监理单位的经验、拟完成委托监理任务的计划方案和人员配备方案。评标报告评标报告3.2.4 3.2.4 建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标2. 评标 载明投标人的投标报价、所作的任何

34、修正、对商务偏差的调整、对技术偏差的调整、对各评审因素的评估以及对每一投标的最终评审结果。综合评估比较表3. 决标、签约3.2 建设工程监理招标建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标接受资格预审接受资格预审1编制投标文件编制投标文件2递送投标文件递送投标文件3 3建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理投标投标签订监理合同签订监理合同4 43.3 建设工程监理投标3.3 建设工程监理投标3.3.1 接受资格预审接受资格预审企业营业执照，资质等级证书和其他有效证明文件；企业简历；主要检测设备一览表；近三年来的主要监理业绩等 资格预

35、审文件的内容资格预审文件的内容建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理投标投标3.3 建设工程监理投标3.3.2 编制投标文件编制投标文件1. 投标文件的内容投标书监理大纲监理企业证明资料近三年来承担监理的主要工程监理机构人员资料反映监理单位自身信誉和能力的资料监理费用报价及其依据招标文件中要求提供的其他内容如委托有关单位对本工程进行试验检测，须明示其单位 名称和资质等级建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理投标投标3.3 建设工程监理投标2. 监理单位投标书的核心内容1) 工程项目概况监理大纲监理大纲2) 监理范围的说明4) 监理工作

36、目标3) 监理工作依据5) 监理组织机构及人员配备6) 监理工作指导原则 7) 监理措施3.3.2 编制投标文件编制投标文件8) 监理质量的保证9) 监理工作制度10) 监理工程师岗位职责目标原则目标原则 预控原则预控原则 科学原则科学原则 合同原则合同原则质量控制措施质量控制措施 进度控制措施进度控制措施投资控制措施投资控制措施 合同管理措施合同管理措施 、信息管理措施、信息管理措施建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理投标投标3.3 建设工程监理投标2. 监理单位投标书的核心内容 1) 监理费的构成：监理费的构成：直接成本 、间接成本 、税金 、利润2) 监理

37、费用的计算方法：监理费用的计算方法：按时计算法、工资加一定比例的其他费用计算法、按工程建设成本的百分比计算法、监理成本加固定费用计算法、固定价格计算法 3.3.2 编制投标文件编制投标文件监理报价监理报价建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理投标投标复习思考题监理单位的资质标准是什么？ 简述监理招标文件的内容和资格预审内容。 简述建设工程监理评标过程。 建设工程监理评标报告应当包括哪些内容？ 监理单位投标书的核心内容是什么？简述其组成内容。建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标复习思复习思考题考题第4章 国内工程施工招标与投标北京交通大学出版社北京交通大学出

38、版社需要掌握的知识点施工招标准备：施工招标的条件；招标人组织的建立；招标代理施工招标：招标文件的组成及编制；资格预审；现场踏勘及标前会议；招标文件的澄清及解答施工投标：投标决策、投标准备、投标文件的编制、投标的主要技巧开标、评标和定标：开标程序、评标方法、定标原则目目 录录第一节：概述第二节：国内工程施工招标u一、招标准备阶段u二、招标阶段u三、决标成交阶段第三节：国内工程施工投标u一、投标决策阶段u二、投标准备阶段u三、投标报价阶段u四、递送投标书复习思考题第一节 概 述n采用招投标方式进行建设工程的发包与承包在我国开展的历史并不长，它是伴随着我国经济体制改革的不断深化而逐步建立和发展起来的

39、n随着中华人民共和国招标投标法的实施，建设市场必将形成政府依法监督，招投标活动当事人在建设工程交易中心依据法定程序进行交易活动，各中介组织提供全方位服务的市场运行新格局第一节 概 述n凡应报送项目审批部门审批的，必须在报送的项目可行性研究报告中增加如下有关招标内容：u 各项采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）。 u 各项采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）； 拟自行招标的，应按照工程建设项目自行招标试行办法规定报 送书面材料。 u 各项采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）；国家 发展计划委员会确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政 府确定的地方重点项目，

40、拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的 理由作出说明。u 其他有关内容（如特殊建设项目不进行招标的原因等） 第二节 国内工程施工招标基本招标程序图提提出出招招标标申申请请组组织织招招标标机机构构编编制制招招标标文文件件编编制制标标底底招标管招标管理部门理部门审批审批发投标发投标邀请书邀请书发发招招标标公公告告对潜对潜在投在投标人标人进行进行资格资格审查审查发发售售招招标标文文件件组织投标人踏勘现场，对招标文件答疑确定投标人编制投标文件需要的合理时间 接受投标文件开标、评标和决标签发中标通知书签定合同招标阶段招标准备阶段决标成交阶段邀请招标公开招标第二节 国内工程施工招标n 招标人所应具备的资质条

41、件u 具有项目法人或者法人资格u 有与招标工程规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工u 程管理等方面专业技术力量u 有从事同类工程建设项目招标的经验；有组织编制招标文件的能力。u 设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员u 有审查投标单位资质的能力u 熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章u 有组织开标、评标、定标的能力一、招标准备阶段1.申请招标第二节 国内工程施工招标n 招标代理机构的条件u 有从事招标代理业务的营 业场所和相应资金u 有能够编制招标文件和组 织评标的相应专业力量u 有符合招投标法规定条件、 可以作为评标委员会成员人选 的技术、经济等方面的专家库n施工准备条

42、件u招标人已经依法成立u初步设计及概算应当履行审批手 续的，已经批准u招标范围、招标方式和招标组织 形式已经核准u有相应资金或资金来源已经落实u有招标所需设计图纸及技术资料第二节 国内工程施工招标2.招标方式的选择n招标的方式u公开招标：又称无限竞争性招标。是指招标人在公共媒体发布招标广告，凡符合广告要求的承包商，均可以申请投标，经过资格审查合格后，按规定时间参加投标竞争u邀请招标：也称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的形式邀请特定的法人或者其他组织投标 第二节 国内工程施工招标u公开招标的特性n优点：选择性强，有利于寻找可靠的承包商，获得有竞争性的商业报价n缺点：进行资格预审和评标的工

43、作量大，招标的时间长、费用高u邀请招标的特性u优点：招标程序简单，节约招标费用，缩短招标时间；减少承包商违约的风险u缺点：竞争性较差，有可能提高中标的合同价；也有可能排除有竞争力的承包商参与投标u 实行邀请招标的条件n 项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的n 受自然地域环境限制的n 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的n 拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的n 法律、法规规定不宜公开招标的第二节 国内工程施工招标n招标方式的选择u全部项目一次性招标u工程分标n分标时考虑的因素：u 工程特点u 对工程造价的影响u 发挥承包商的专长u工地管理u

44、其他因素第二节 国内工程施工招标3.编制招标文件 建设项目的发包数量、合同类型和招标方式一经批准确定以后，即应编制为招标服务的有关文件这些文件包括（1）招标公告（2）资格预审文件（3）招标文件（4）协议书、评标方法及其他 第二节 国内工程施工招标（1）招标公告n招标公告或投标邀请书的内容u招标人的名称和地址u招标项目的内容、规模、资金来源u招标项目的实施地点和工期u获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间u对招标文件或者资格预审文件收取的费用u对投标人的资质等级的要求第二节 国内工程施工招标（2）资格预审文件资格预审文件通常由资格预审须知资格预审须知和需投标人填写的资格预审申请表资格预审申请表

45、两部分构成。 资格预审须知资格预审须知的内容：的内容：u 总则总则u 申请人应提供的资料和有关证明申请人应提供的资料和有关证明 u 资格预审要求的强制性条件资格预审要求的强制性条件 u 对联营体提交资格预审的要求对联营体提交资格预审的要求 u 其他规定：如递交资格预审文件的份数，送交的地址等其他规定：如递交资格预审文件的份数，送交的地址等 资格预审申请表资格预审申请表的内容的内容n 申请人公司的名称和地址申请人公司的名称和地址n 公司成立时间及主要业务概况公司成立时间及主要业务概况n 公司组织机构公司组织机构n 财务状况表和公司人员情况表财务状况表和公司人员情况表n 施工机械设备情况说明表施工

46、机械设备情况说明表n 执行合同的分包计划执行合同的分包计划n 工程业绩和经验调查表和诉讼情况调查表工程业绩和经验调查表和诉讼情况调查表n 与资格预审有关的其他资料与资格预审有关的其他资料第二节 国内工程施工招标（3）招标文件n招标文件规定了完整的招标程序，提出了各项具体的技术标准和交易条件，规定了拟订立合同的主要内容n招标文件通常由投标须知、合同条件、技术规范、投标文件和图纸几部分组成n投标须知的内容u项目简述u招标项目的资金来源u对投标人的资格要求，资格审查标准u承包方式u现场勘察和会议解答疑难问题的时间、地点及有关事项u填写投标书的有关注意事项 u投标保证金 u投标文件的递送 u投标有效期

47、 u开标和评标 u招标人接受或拒绝任何投标书的权力 u授予合同 第二节 国内工程施工招标n 投标文件的组成 n 投标文件的填写要求 n 投标书使用的语言n 应报送的主要材料 n 对替代方案的规定 n 对招标文件的解释 n 投标文件的送达地点和截止时间 n 投标文件的密封和印记 n 投标文件的签署 n 投标文件的修改或撤消 第二节 国内工程施工招标n合同条件的内容u 协议书格式u 合同文件及解释顺序u 关于工程师和工程师代表的规定u 对项目经理的规定u 关于发包人与承包人的工作u 施工组织设计和工期u 安全施工u 合同价款与支付u 材料设备供应u 工程变更u 竣工验收与结算u 违约、索赔和争议等

48、第二节 国内工程施工招标n技术规范的要求u工程的全面描述u工程所采用材料的技术要求u施工质量要求u工程记录、计量方法和支付的有关规定u验收标准和规定u其他不可预见因素的规定第二节 国内工程施工招标n投标文件和图纸 u工程量清单：包括报价须知，分项工程报价单和汇总表u补充资料表：包括合同付款计划表，主要施工设备表，主要人员表等u图纸第二节 国内工程施工招标4.编制标底 标底是工程项目的预期价格，通常由业主委托设计单位或建设监理单位编制，如果是由设计单位或其他咨询单位编制，监理工程师在招标前还要对其进行审核第二节 国内工程施工招标n编制标底应的原则 u根据设计图纸及有关资料、招标文件，参照国家规定

49、的技术、经济标准定额及规范确定工程量和编制标底u标底价格应由成本、利润、税金组成，一般应控制在批准的总概算及投资包干的限额内u标底价格应力求与市场的实际变化吻合，要有利于竞争和保证工程质量u标底价格应考虑人工、材料、机械台班等价格变动因素，还应包括施工不可预见费、包干费和措施费等。u一个工程只能编制一个标底第二节 国内工程施工招标n编制标底的依据 u经上级主管部门审批的初步设计和概算投资等文件。u全部设计图纸和有关的设计说明u已经批准的招标文件u当地现行的建筑安装工程预算定额及其相配套的材料预算价格和市场材料、设备价格u当地的现行各项收费标准及其他有关规定u建设部颁发的现行建筑安装工程工期定额

50、及当地的补充定额或实施细则等规定u根据工程技术复杂程度、施工现场条件和提前工期等要求而必须采取的技术措施第二节 国内工程施工招标n标底文件的内容u 招标工程综合说明u 招标工程一览表u 标底价格u 招标工程总造价中所 含各项费用的说明第二节 国内工程施工招标n标底的编制方法u要根据不同的承包方式，考虑不同的包干系数u要根据现场的具体情况，考虑必要的工程特殊措施费u提供各种不同的材料、设备的数量及价格清单，并考虑各种差价及其计算条件u工程设计的实际钢材用量第二节 国内工程施工招标n标底文件的核准u标底文件必须由招标单位先报送合同预算审查部门确认，密封后再报送招投标管理单位核准方能生效n标底的作用

51、 u使业主在工程概算的基础上，进一步明确在拟建工程上应该承担的投资数据u给上级主管部门核实建设规模提供依据u作为衡量投标人标价的准绳，评标的主要尺度之一第二节 国内工程施工招标二、招标阶段1.资格预审n资格预审的目的u了解投标人的财务能力、技术状况及施工经验u选择在各方面方面均优秀的投标人参加投标u淘汰不合格投标人u减少评标阶段的工作时间、减少评审费用。u节约购买招标文件、现场考察及投标等费用第二节 国内工程施工招标n资格预审的程序u刊登资格预审广告 u出售资格预审文件 u对资格预审文件的答疑 u报送资格预审文件 u评审资格预审文件 u向投标人通知评审结果 评审内容一般包括：n 法人地位n 商

52、业信誉n 财务能力n 技术能力n 施工经验第二节 国内工程施工招标n资格预审的方法淘汰资格预审文件未要求的投标人对各达标投标人进行综合评分淘汰总分低于及格线的投标人对及格线以上的投标人进行分项审查第二节 国内工程施工招标2.组织现场考察和澄清招标文件n现场考察的目的u让投标人了解招标现场的各种情况以便于编标报价u决定投标的策略和确定投标的原则n澄清或修改文件应遵守的规定 u应在要求提交招标文件截止时间至少15日前将澄清和修改内容通知招标文件收受人u以书面形式通知所有招标文件收受人u澄清和修改内容视为招标文件的组成部分，与已发出的招标文件具有同等效力第二节 国内工程施工招标3.标前会议n标前会议

53、是指招标人在招标文件规定的日期，为解答投标人研究招标文件和现场考察中提出的有关质疑问题进行解答的会议 n标前会议上，招标单位对每个单位的解答都必须慎重n召开标前会议以前，招标人应对投标人的书面质疑所提的全部问题进行解答第二节 国内工程施工招标三、决标成交阶段 n开标到业主与中标人签订施工合同这一期间，属于决标成交阶段。该阶段的工作包括开标、评标、决标和签定合同几项内容n评标和决标工作都是在业主主持下秘密进行第二节 国内工程施工招标1.开标n开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间公开进行。其目的在于确保开标在所有投标人的参与、监督下按照公开、透明原则进行n招标人可以委托公正机构对开标事宜进

54、行公正n开标时招标单位当场宣读投标书，但不解答问题第二节 国内工程施工招标（1）开标程序n由招标人组织举行开标仪式，所有投标人参加，并邀请工程项目有关主管单位、当地计划部门、经办银行代表和公证机关及监理工程师出席n无效投标文件u投标文件未按照招标文件的要求予以密封或逾期送达的u投标函未加盖投标人的公章及法定代表人印章或委托代理人印章的，或者法定代表人的委托代理人没有合法的授权委托书（原件）u投标文件的关键内容自己模糊、无法辨认的u投标人未按照投标文件的要求提供投标担保或没有参加开标会议的u联合体的投标文件未附联合体各方共同投标的协议或联合体章程第二节 国内工程施工招标（2）公布标底n开标时是否

55、公布标底根据招标文件中说明的评标原则而定n对于单位工程量价格或单位平方米造价较为固定的中小型工程，在开标时必须公布标底，以使每位投标人知道自己标价的位置n对于大型复杂的项目，标底仅为评标的一个尺度，一般以最优评标价者为最优，此时没有必要公布标底第二节 国内工程施工招标2.评标（1）评标过程n组建评标组织u评标应由招标人依法组建的评标委员会负责。成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二u评委会专家由招标人从省级以上人民政府有关部门提供的专家名册或代理机构专家库内选择第二节 国内工程施工招标n初步评审的内容u投标书的有效性u投标书的完整性u投标书与招标文件的一致

56、性u报价计算的正确性n详细评审的内容u价格分析u技术评审u管理和技术能力的评价 u对拟派该项目主要管理人员和技术人员的评价 u商务法律评审 第二节 国内工程施工招标n 报价构成分析 n 分析不平衡报价的变化幅度 n 计日工报价分析 n 资金流量的比较和分析 n 分析投标人提出的财务或付款方面 的建议和优惠条件 n 施工总体布置n 施工进度计划n 施工方法和技术措施n 材料和设备n 技术建议和替代方案n 投标书与招标文件是否有重大实质性偏离n 投标人是否愿意承担合同条件规定的全部义务n 对合同文件某些条款修改建议的采用价值n 审查商务优惠条件的实用价值第二节 国内工程施工招标n评标报告的内容u基

57、本情况和数据表u评标委员会成员名单u开标记录u符合要求的投标一览表u废标情况说明u评标标准、评标方法或者评标因素一览表u经评审的价格或者评分比较一览表u经评审的投标人排序u推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜u澄清、说明、补正事项纪要第二节 国内工程施工招标（2）评标方法n专家评议法：由评标委员会预先确定拟评定的内容，经过分析、横向比较和调查后进行综合评议，并通过协商和投票，选择中标候选人推荐给业主n综合评估法：根据招标项目特点将准备评审的内容进行细化分类，并确定各类及小项的评分标准，最终以综合评估得分的高低排出次序作为结果n低标价法：以评审价格作为衡量标准，选取最低评标价者作为推荐中

58、标人第二节 国内工程施工招标3.决标和授标（1）确定中标人n标人投标应符合以下条件之一：u能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价指标u能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但投标价格低于成本的除外n以下情况可否决所有投标：u最低评标价大大超过标底和合同估价u所有投标人在实质上均未响应投标文件的要求u否决不合格投标或者界定为废标后，有效投标人过少，不足3个,使得投标没有达到预期竞争性第二节 国内工程施工招标（2）核发中标通知书 n中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书，同时有义务将中标结果通知所有未中标人（3）授标n中标人接到中标通知书后，应在中标通知书发出之日起的30

59、个工作日内与业主签订施工合同n业主与中标人签署施工合同后5个工作日内，对未中标的投标人也应当发出落标通知书，并退还其投标保证金第三节 国内工程施工投标基本投标过程图获获取取投投标标信信息息前前期期投投标标决决策策填填写写资资格格预预审审表表购买购买招标招标文件文件组织组织投标投标班子班子选择咨选择咨询单位询单位或委托或委托代理人代理人市场市场调查调查现场现场勘查勘查分析分析招标招标文件文件校核校核工程工程量量编制施编制施工组织工组织设计设计工程工程估价估价确定确定利润利润方针方针计算计算和确和确定报定报价价编编制制投投标标文文件件办办理理投投标标保保函函递递送送投投标标书书通过资格预审通过资格

60、预审投标准备阶段投标决策阶段投标报价阶段第三节 国内工程施工投标一、投标决策阶段n投标决策是指投标人对是否投标、投标哪些项目，是以高价投标还是低价投标的决策过程1.建立广泛的信息来源渠道，建立项目数据库2.开展广泛的调查活动n信息调查一般包括工程、业主、市场竞争条件、竞争对手情况、工程设计单位情况及项目的招标计划等方面第三节 国内工程施工投标3.投标决策方法n在投标决策中，可借助一些决策理论和方法。这里介绍两种投标决策方法（1）决策树法n如果企业由于施工能力和资源的限制，只能在不同项目中选择一项进行投标，就会有多个方案。此时即可应用决策树法第三节 国内工程施工投标 决策树法举例如A项目投高标、

61、A项目投低标、B项目投高标、B项目投低标或不投标等。根据已承包过的与A、B同类型项目的统计资料，确定每种方案的利润和出现的概率，绘制决策树。如果只以获利大小做为衡量标准，在该决策树中，应选择期望利润最大的项目作为投标项目，即选择B项目投低标。如图所示：第三节 国内工程施工投标（2）多指标评价法 n首先结合各指标对企业完成投标项目的相对重要性确定各指标权重；其次用这些指标对投标项目进行衡量，对每个指标打分；将每项指标权数与等级分值相乘，求出指标得分；最后将总得分与过去其他投标情况进行比较或和企业事先确定的准备接受的最低分数比较，决定是否参加投标n如例：取10个指标作为比较内容，根据每个指标的重要

62、性设定权重值，将每个指标的优劣划分为5个等级，分别对各个项目进行评分，按表4-1所列内容进行评分，获得各个项目所得分值，取其高者为投标项目。第三节 国内工程施工投标 多指标评价法举例表4-1 投标项目打分表投标考虑的指标 权 数等 级合 计好(1.0)较好(0.8)一般(0.6)较差(0.4)差 (0.2)1.管理的条件0.150.122.工人的条件0.100.103.设计人员条件0.050.054.机械设备条件0.100.065.工程项目条件0.150.096.同类工程经验0.050.057.业主资金条件0.150.128.合同条件0.100.069.竞争对手条件0.100.0410.今后机

63、会0.050.01合计： 0.70第三节 国内工程施工投标二、投标准备阶段n企业进入建设市场进行投标，必须做好一系列的准备工作。准备工作充分与否对中标和中标后的赢利程度都有很大影响。n投标准备阶段包括：u 接受资格预审u 投标经营准备u 报价准备第三节 国内工程施工投标1.接受资格预审n投标人应在平时就将一般资格预审的有关资料准备齐全，若要填写某个项目资格预审调查表，可将有关文件调出来加以补充完善n填表时要加强分析。针对工程特点，填好重要部位。特别是要反映出本公司施工经验、施工水平和施工组织能力。n对于合适项目，应及早动手做资格预审的申请准备，并根据相应的资格预审方法进行自我评价，找出差距n做

64、好递交资格预审调查表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料第三节 国内工程施工投标2.投标经营准备（1）组成投标班子n投标班子成员所应具备的素质u熟悉招标文件，包括合同条款。会拟订合同文稿，对投标、合同谈判和合同签约有丰富经验u熟悉相关等法律、法规u需要有丰富的工程经验、熟悉施工和工程估价的工程师有熟悉物资采购的人员参加u有精通工程报价的经济师参加第三节 国内工程施工投标（2）联合体n定义：两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标n联合体各方应具备的条件n联合体内外部关系的确定方法n联合体的优缺点n联合体与银行建立的业务关系第三节 国内工程施工投标3.报价准备（

65、1） 熟悉招标文件时要注意：n合同条件n材料、设备和施工技术要求n工程范围和报价要求n熟悉图纸和设计说明，为投标报价做准备第三节 国内工程施工投标（2）投标前的调查与现场考察 n现场考察应从以下5方面进行u工程的性质以及与其他工程之间的关系u投标人所投标的工程与其他承包商或分包商之间的关系u工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源，有无障碍物等情况u工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等u工地附近治安情况等第三节 国内工程施工投标（3）分析招标文件、校核工程量n分析招标文件u分析应主要放在投标人须知、专用条款、设计图纸、工程范围、工程量表、技术规范和设计图纸等问题上，并

66、明确特殊要求n校核工程量u对于无工程量清单的招标工程，应当计算工程量，其项目一般可以单价项目划分为依据u在校核中如发现相差较大，投标人不能随便改变工程量，而应致函或直接找业主澄清u招标工程是一个大型项目，而且投标时间又比较短时，至少要对工程量大而且造价高的项目进行核实，必要时可以采取不平衡报价的方法第三节 国内工程施工投标（4）编制施工组织设计 n一般包括施工方案，施工方法，施工进度计划，施工机械、材料、设备、劳动力计划n主要依据为施工图纸n在保证工程质量和工期的前提下，使成本最低、利润最大n根据工程类型，选择并确定良好的施工方法n选择施工设备和施工设施n结合施工方案和施工设备，进行施工进度计

67、划的编制第三节 国内工程施工投标三、投标报价阶段1.工程价格估算n需要注意的问题u工程量的计算u正确套用单价u准确计算各种数据u合理确定各类费用第三节 国内工程施工投标2.单价分析 n单价分析是对工程量表上所列项目的单价的分析、计算和确定，或者是研究如何计算不同项目的直接费和分摊其间接费、利润和风险之后得出的项目单价3.投标报价决策n在分析本行业的情况和竞争形势的基础上对报价进行深入细致的分析，包括分析竞争对手、市场材料价格、企业盈亏、企业当前任务情况等，最后决定报价上浮或下浮的比例，多方分析工程情况后决定最后报价第三节 国内工程施工投标4.报价策略（1）削价和加价因素削价因素：u 对于大批量

68、工程或有后续工程、分期建设的工程的，可适当减计 大型临时设施的费用；u 对于施工图设计详细无误、不可预见因素小的工程可减计不可预 见包干费；u 对无冬雨季施工的工程，可以免计冬雨季施工增加费；u 对工期要求不紧、无须赶工的工程，可减免计夜间施工增加费；u 技术装备水平较高的建筑企业，可减计技术装备费；u 大量使用当地民工的，可适当减计远征工程费和机构迁移费；u 采用先进技术、先进施工工艺或廉价材料等，也可列入削价范围。加价因素：加价因素：u 合同签订后的设计变更，可另行结算；合同签订后的设计变更，可另行结算；u 签订合同后的材料价差变更，可另行签订合同后的材料价差变更，可另行 结算或估算列入报

69、价；结算或估算列入报价；u 材料代用增加的费用，可另行结算或材料代用增加的费用，可另行结算或 列入报价；列入报价；u 因大量压缩工期而增加的赶工措施费因大量压缩工期而增加的赶工措施费 用，可增加费用；用，可增加费用；u 把握不准，防止意外费用发生可在允把握不准，防止意外费用发生可在允 许范围内增加报价；许范围内增加报价；u 无预付款的工程，可考虑增加流动资无预付款的工程，可考虑增加流动资 金贷款利息，列入报价；金贷款利息，列入报价；u 要求垫支资金或材料的，可增加有关要求垫支资金或材料的，可增加有关 费用。费用。第三节 国内工程施工投标（2）不平衡报价法n一个工程项目的投标报价，在总价基本确定

70、后，如何调整内部各个项目的报价，以期既不提高总价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益n采用该方法的情况u能早日结帐收款的项目或后期工程项目u经过工程量核算，预计今后工程量会有变化的项目u设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加、或工程内容不清的u工程中有暂定项目的u在单价包干混合制合同中，业主要求采用包干价报价的项目u没有工程量，只填单价的项目第三节 国内工程施工投标（3）多方案报价策略n招标项目工程范围不明确，条款不清楚或技术规范要求苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理n允许备选方案时，备选方案要比较成熟，且必须有一定的优势，如可以降低总造价，或提前竣工，或使工

71、程运作更合理，以此降低总价，吸引业主n多方案报价和增加备选方案报价与施工组织设计、施工方案的选择有着密切的关系，应发挥投标人的整体优势，调动人员的积极性，促进报价方案整体水平的提升第三节 国内工程施工投标（4）随机应变策略n在投标截止日之前，一些投标人采取随机应变策略，这是根据竞争对手可能出现的方案，在充分预案的前提下，采取的突然降价策略、开口升级策略、扩大标价策略、许诺优惠条件策略的总称（5）其他备选策略n包括信誉制胜策略、优势制胜策略、联合报标策略等第三节 国内工程施工投标5.编制投标文件n投标文件一般包括u投标书u投标保证书u报价表u施工组织设计，各种施工方案和施工进度计划表或资源安排直

72、方图u施工组织机构表及主要工程管理人员人选及简历u分包商情况u其他必要的附件和资料第三节 国内工程施工投标6.辅助中标手段（1）增加建议方案n在原招标文件的设计和施工方案的基础上，提出更合理的方案促成中标（多方案报价法）（2）许诺优惠条件n投标人在投标时主动提出提前竣工、低息贷款、赠予施工设备、免费转让新技术或专利、代为培训人员等，均是吸引业主的辅助中标手段第三节 国内工程施工投标四、递送投标书n递标是将所有信函、证明文件、保函、技术文件、报价表、比较方案等封装递送到招标单位n得到中标通知书后，应在规定时间内与招标人签订合同，并在以后的规定时日内办理履约保函，最终在合同规定的时间进驻现场。 复

73、习思考题n何谓招标人？工程项目业主必须满足哪些资质条件和能力时，才可自行招标？n何谓工程分标？分标时应考虑哪些因素？n除施工招标文件外，招标人还需编制哪些文件？并简述各文件的主要内容。n初步评审和详细评审各包括哪些内容？n简述施工评标方法。n施工投标价格的估算应注意哪些问题？ n施工投标文件包括哪些内容？ 第5章 国际工程施工招标与投标北京交通大学出版社北京交通大学出版社第一节 概述一、国际工程及其特点n国际工程是指一个工程项目从咨询、投资，到招标承包(包括分包)、设备采购及其监理，各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程第一节 概述国际工程市场具有

74、如下特点 1.合同主体的多样性2.货币和支付方式的多样性3.政治、经济形势的影响权重加大4.规范标准的国际性第一节 概述二、国际工程招标投标程序工程业主确定项目委托设计组织招标机构招标广告或招标邀请投标人的资格预审选定和通知合格的投标人出售标书购买标书承包商跟踪项目投标决策物色当地代理人物色合作对象或分包商 准备投标资格预审资料获得合格投标人资格标前会议考察、介绍现场标前会议纪要和标书修改补充算标并准备投标保函投标与开标初步审标澄清投标书中的问题评标和初步决标发出意向书议标最后商签合同第二节 国际工程施工招标一、招标公告或招标邀请书1.招标公告n凡是公开向国际招标的项目，均应在官方报纸上刊登招

75、标公告n国际招标公告的内容与国内招标公告基本相同第二节 国际工程施工招标2.投标资格预审公告和投标邀请书n某些大型工程在公布招标公告之前，可能先发表一份投标资格预审公告n国际资格预审公告和邀请书的内容与国内工程基本相同第二节 国际工程施工招标二、资格预审n招标机构的资格预审文件内容u投标申请书u工程简介u投标人的限制条件u资格预审表格u证明资料第二节 国际工程施工招标三、编写招标文件n招标文件至少应包括以下内容u投标人须知u合同的通用条件和专用条件u工程图纸u技术说明书u工程量及价格表、额外工程价格费率表等u合同协议书格式u投标书格式u附件第二节 国际工程施工招标四、评标n国际工程评标按照工作

76、内容一般分为行政性评审、技术评审和商务评审3个层次1.行政性评审（1）目的n从众多的投标书中筛选出符合最低要求标准的合格投标书，以免浪费时间和精力去进行技术评审和商务评审第二节 国际工程施工招标（2）内容n投标书的有效性 n投标书的完整性 n投标书与招标文件的一致性 n报价计算的正确性n 内容包括：u 投标人是否已经预审获得投标资格；u 投标书是否使用盖有招标机构印章的原件；u 总标价是否与开标会议宣布的一致；u 投标保函是否符合招标文件的要求；u 投标书是否有投标人的法定代表签字或盖有印章等。 n 内容包括：u 投标书的组成内容是否符合招标文件的要求；u 投标书的组成内容是否随同投标书递交了

77、必要的支持性文件和资料等。 n 内容包括：u 包括投标文件的格式、填写内容是否完全符合招标文件的要求；u 是否做到对招标文件的实质性“响应” 第二节 国际工程施工招标2.技术评审（1）目的n确认备选的中标人完成本工程的技术能力，以及其施工方案的可靠性。（2）内容n技术资料的完备性n施工方案的可行性n施工进度计划的可靠性n施工质量的保证n工程材料和机器设备的供应及其技术性能其他第二节 国际工程施工招标3.商务评审（1）目的n从成本、财务和经济分析等方面评审投标报价的正确性、合理性、经济效益和潜在风险等（2）内容n报价的正确性和合理性n投标书中的支付和财务问题n关于价格调整问题n审查投标保函n对建

78、议方案(副标)的商务评审第二节 国际工程施工招标五、决标和授标1.决标n通常由招标机构和工程项目的业主共同商讨裁定中标人2.授标n业主或者招标机构向中标的投标人发出授标信或者中标通知书，或一份授标的意向信n对未能中标的其他投标人，也应发出一份简单的未能中标的通知书，并退还投标人的投标保函第三节 国际工程施工投标一、投标前期对项目的跟踪和选择n项目的跟踪和选择是对工程项目信息进行连续不断地收集、分析、判断，并根据项目的具体情况和公司的营销策略，选择直至确定投标项目的过程n进行项目跟踪和选择的前提是拥有广泛的信息资料第三节 国际工程施工投标1.广泛收集工程项目信息n收集信息的渠道u国际金融机构的出

79、版物u一些公开发行的国际性刊物u公司在工程所在国的公共关系u驻外使馆、有关驻外机构、外经贸部或公司驻外机构u国际互联网第三节 国际工程施工投标2.精心选择和紧密跟踪（1）选择项目的原则n符合公司的目标和经营宗旨n符合企业自身的条件n工程可靠，竞争是否激烈n有特殊情况，要谨慎选择，尽量回避第三节 国际工程施工投标（2）做好调查研究n工程项目所在国的政治环境调查 n经济状况的调查 n法律方面调查 n工程所在国基础设施与生产要素的市场调查 n工程项目雇主的调查 n施工现场自然条件 第三节 国际工程施工投标二、投标前的经营准备工作1.在工程所在国登记注册n国际上有些国家允许外国公司参加该国工程建设的投

80、标活动，但必须在该国注册登记并取得在该国进行营业活动的执照n公司注册通常通过当地律师协助办理 第三节 国际工程施工投标2.雇用当地代理人n国际工程承包公司初期为了得到项目，往往需要寻觅合适的代理人，协助自己尽快进入市场开拓业务n代理人的作用：业务咨询和业务代理n代理人的选择：信誉良好；社交关系广泛等第三节 国际工程施工投标3.选择合作伙伴（1）分包商的选择n投标前选择分包商n中标后选择分包商n将利润丰厚的部分工程留给自己施工，将价格较低或技术不擅长的部分分包给其他分包商，可转嫁风险 n指定分包商n指定分包商应当向总包商承担的义务和责任与总包商向业主所承担的义务和责任相同n 事先确定分包商，签订

81、排他性意向书或协议n 事先选择分包商并询定分包价格，但并不确定总包分包关系第三节 国际工程施工投标（2）联营体合作伙伴的选择 n联营体的优势：增大融资能力，分散风险，弥补技术力量的不足，报价可以互相检查，提高发展中国家施工企业的水平等n联营体一般可分为分担施工型和联合施工型两类第三节 国际工程施工投标4.成立投标小组 n投标小组由经验丰富、有组织协调能力、善于分析形势和有决策能力的人员担任领导n小组成员包括：u熟悉各专业施工技术和现场组织管理的工程师u熟悉工程量核算和价格编制的工程估算师u精通投标文件文字的人员u专职翻译第三节 国际工程施工投标三、参加资格预审1.填报资格预审文件n以某国际金融

82、组织贷款项目的投标资格预审表格为例，申请人应填报下述9种表格u申请人致函表u一般资料表u财务数据表u经验记录表u机具设备表u实施本工程拟用人员表u建议的现场组织机构表u分包商表u合作者情况表第三节 国际工程施工投标2.资格评审n各招标单位可以根据自己的要求确定资格预审的评审方法n在国际上比较常用的是“定项评分法”。第三节 国际工程施工投标四、投标价的确定n标报价的计算大致分为两个阶段u标价的计算u报价的确定u具有代表性的单价合同的标价计算主要分为以下7步第三节 国际工程施工投标1.开展现场考察工作（1）自然条件n包括气象资料、水文资料、地质情况、项目的专业性对自然条件的要求等（2）有关材料问题

83、n包括地方材料的供应品种及当地生产的普通建筑材料的价格；装修材料的品种和供应等第三节 国际工程施工投标（3）交通运输n包括空运、海运、河运和陆地运输情况；主要运输工具购置和租赁价格（4）编制报价的有关规定n所在国国家有关部门颁发的有关费率和取费标准n人工工资及其附加费用n临建工程的标准和收费第三节 国际工程施工投标（5）施工机具n该国施工机具和设备的生产、购置和租赁；转口机具和材料设备的供应及设备机具的配置维修n当地施工用特殊机具n当地机具加工能力（6）业主和竞争对手情况（7）规划设计和施工现场第三节 国际工程施工投标（8）工程所在国的政治情况，法规条例及其开拓前景n掌握该国的一般政治、经济情

84、况，与邻国和我国的关系n了解我国外交部、经贸部对该国的评价，请我驻外使馆介绍有关情况n了解该国关于外国承包公司注册设点的程序性规定，须递交资料的详细情况n搜查或购买工程设计规范、施工技术规范、招标投标法规制度以及工程审查与验收制度方面有关资料第三节 国际工程施工投标2.研究招标文件（1）研究投标书附件和合同条件n工期n误期损害赔偿费 的有关规定n缺陷责任期的有关规定n保函的要求n保险n付款条件n税收n货币n劳务国籍的限制n战争和自然灾害等人力不可抗拒因素造成损害的补偿办法和规定，中途停工的处理办法和补救措施n有无提前竣工的奖励n争议、仲裁或诉诸法律等的规定第三节 国际工程施工投标（2）技术规范

85、n参考或采用英国规范、美国规范或是其他国际规范，以及对此技术规范的熟悉程度（3）报价要求n应当注意合同的种类n应当仔细研究需要报价的详细范围n仔细研究招标文件中工程量表的编制体系和方法n对某些部位的工程和设备的提供，是否必须由业主确定指定的分包商进行分包n对于材料、设备和工资在施工期限内涨价及当地货币贬值有无补偿第三节 国际工程施工投标3.复核工程量n工程量复核的依据是技术规范、图纸和工程量表 n要对照图纸与技术规范复核工程量表中有无漏项 n要从数量上复核，根据工程量表仔细核算工程量n若没有工程量表，需要投标者根据设计图纸自行计算，按国际承包工程中的管理形式分项目列出工程量表。 第三节 国际工

86、程施工投标4.制定施工规划n施工规划内容包括施工方案、施工进度计划、施工机械设备、劳动力计划安排和临时设施规划n制定依据是工程内容、设计图纸、技术规范、工程量大小，现场施工条件和开、竣工日期等n制定施工规划的原则是在保证工程质量和工期的前提下，尽可能使工程成本最低，投标价格合理 第三节 国际工程施工投标n施工方案的选定u根据分类汇总的工程数量和工程进度计划中该类工程的施工周期以及招标文件的技术要求，选择和确定各项工程的主要施工方法u根据各类工程的施工方法，选择经济实用的机具设备u研究决定哪些工程由自己组织施工，哪些分包u用概略指标估算直接生产劳务数量，考虑其来源及进场时间安排u用概略指标估算主

87、要的大宗的建筑材料的需用量，考虑其来源和分批进场的时间安排u根据现场设备、高峰人数和一切生产和生活方面的需要，估算现场用水、用电量，确定临时供电和供、排水设施，临时通讯设施等u根据现场与周围环境修建临时围墙或围篱、警卫设施、夜间照明设施等u考虑内外部材料供应的运输方式及施工现场的运输条件，估计运输和交通车辆的需要和来源。提出质量目标，制定质量目标保证措施第三节 国际工程施工投标5.人工、材料、机械台班单价的计算（1）人工工资单价的计算n国外施工工人的工资单价，应按国内派出工人和当地雇佣工人的平均工资单价计算。在分别计算国内派出工人和当地雇佣工人的工资后，按其百分比、工效因素等即可求出平均工资单

88、价 W平W内%内+W外%外1/工效比 上式中： W平 平均工资 W内 国内工人平均工资 W外 当地工人平均工资 %内、%外 国内、外工人工日占总工日的百分比 工效比 取0.51第三节 国际工程施工投标n国内工人工资单价的计算 派出工人工资单价 一个工人出国期间的总费用/出国工作天数n其中出国期间的总费用包括u国内工资u服装费、卧具及住房费u国内、国际旅费u派出工人的企业收取的 管理费u国外津贴费、伙食费u奖金及加班工资u福利费u工资预涨费u保险费第三节 国际工程施工投标n国外雇佣工人工资单价u基本工资u带薪法定假日、带薪休假日工资u夜间施工或加班的增加工资u税金和保险费u雇工招募和解雇应支付的

89、费用u上下班交通费第三节 国际工程施工投标（2）材料、设备单价的计算 n当地采购的材料、设备单价的计算 u当地材料商供应到现场的材料设备的单价：一般以材料商的报价为依据，并考虑材料预涨费的因素，综合计算单价u自行采购的材料、设备单价。由下列公式计算 材料设备单价 市场价+运杂费+保管费+运输保管损耗 第三节 国际工程施工投标n我国或第三国采购的材料、设备单价u直接从国外进口商品受其海关税、港口税和进口商品数量等因素影响。其价格计算公式如下 材料、设备单价 到岸价+海关税+港口费+运杂费+运输保管损耗u到岸价：指物资到达海(空)港口岸的价格，包括原价与运杂费等。u港口费：指物资在港口期间所发生的

90、费用u海关税：不同的物资分别按不同税率计算的，其税率为0%100%。第三节 国际工程施工投标（3）施工机械台班单价的计算n施工机械台班单价时基本折旧费的计算不能套用国内的折旧费率，一般应根据当时的工程情况而确定n施工机械台班单价一般采用两种方法计算u一种是单列机械费用，即把施工中各类机械的使用台班与台班单价相乘，累计得出机械费u另一种是根据施工机械使用的实际情况，分摊使用台班费第三节 国际工程施工投标台班单价计算如下单列机械费时的台班单价按下列公式计算台班单价=（年基本折旧费+运杂费+装拆费+维修费+保险费+机上人工费+运力燃料费+管理费+利润）/年台班数分别摊入分项工程时的机械台班单价计算，

91、按上式减去管理费和利润即可第三节 国际工程施工投标6.主要费用和分部分项工程单价的计算（1）管理费的测算n管理费包括工地现场管理费和公司管理费n管理费的测算：分别算出各项费用的年开支额，再分别除以年直接费总额，即为该项管理费率，最后按需要汇总，即为综合的管理费率第三节 国际工程施工投标（2）开办费计算n开办费即准备费，一般采取单独报价，其内容视招标文件而定，包括施工用水、用电费；临时设施费；脚手架费用等n开办费为单独列项，在各分部分项报价之前计算第三节 国际工程施工投标（3）利润率的测定n根据当地建筑市场竞争状况、业主状况和承包商对工程的期望程度而定（4）分部分项工程单价计算n国外承包工程报价

92、中的分部分项工程单价计算，相当于国内单位估价表的编制。其计算公式为 分部分项工程单价= (人工费+材料费+机械费)(l+管理费率+利润率) 第三节 国际工程施工投标n分部分项工程单价的计算步骤如下 u选用预算定额u工程量的复核u按技术规范确定的工作范围及内容，计算定额中各子项的消耗量u单价计算n 国外承包工程的定额，包括劳动定额、材料消耗定额、机械台班使用定额和费用定额。n 其他定额的形式和内容与国内定额基本相似，但不得完全套用国内定额。n 工程量无错误时，可按正常单价计算。n 有较大出入，且不能改变与申诉时，只有加大单价，以弥补损失。n 如工程量均有误差时，则应加大管理费率。第三节 国际工程

93、施工投标7.单价分析、汇总标价（1）单价分析n某些招标项目要求在投标文件中附上单价分析表。单价分析表的格式如下第三节 国际工程施工投标工程量表分项编号页项工程量内容名称单 位工 程 量序号工料内容单位基价(美元)定额消耗量单位工程量计价(美元)分项计价II-1I-2I-3I-4I-5I-6I-7I-8 材料费（包括损耗，现场价）（水泥）（砂）（石）（零星材料） 材料费小计（I-1）（I-5） 上涨系数（I-6）系数 材料管理费（I-6）+（I-7）管理费系数吨吨吨-1-2-3劳务费生产工人工资辅助工人工资劳务管理费（-1）+（-2） 管理费系数工日工日机械设备费台班第三节 国际工程施工投标直接

94、费用I+分摊费用费用分摊系数计算单价+考虑降价系数后的单价/（1-降价系数）拟填入工程量计价单的最后单价本分项总价：最后单价本分项工程量第三节 国际工程施工投标n单价分析的方法与步骤如下首先计算分项工程的单位工程量直接费aa = a1 + a2 + a3a1为单位工程量劳务费a2为单位工程量的材料费a3为单位工程量施工机械使用费分项工程直接费A为 A = aq第三节 国际工程施工投标整个工程项目的直接费等于所有分项工程直接费之和，以A总表示整个工程项目总间接费表示一个工程项目所有间接费之和，以B总表示分摊系数： =（ B总/A总）100%本项工程分摊费： B = A分项工程的单位工程量分摊费：

95、 b = a第三节 国际工程施工投标计算本分项工程的单价U和合价S U = a (1+) U = a + bS = Uq = A + B第三节 国际工程施工投标（2）标价汇总n将各分部分项工程单价与工程量相乘，得到各分部分项工程价格，汇总各分部分项工程价格，再加上分包商的报价即为初步总造价第三节 国际工程施工投标五、标价分析和报价策略1.工程标价分析n主要包括盈亏分析和风险分析盈亏分析效率分析价格分析数量分析其他分析风险分析工程建设失误风险劳资关系风险低价风险其他风险第三节 国际工程施工投标2.投标报价策略 n获胜报价法n一般对手法n具体对手法第三节 国际工程施工投标3.作标技巧n逐步升级法n

96、不平衡报价法n突然袭击法n赔价争价法（先亏后盈法）第三节 国际工程施工投标六、编制投标文件1.投标书的填写 2.复核标价和填写标书 3.投标文件的汇总装订4.内部标书的编制 编制说明内部标价总表各项价格计算分部分项工程单价计算 开办费、管理费和利润计算 内部盈亏计算复习思考题n简述国际工程施工招标、投标程序。n国际工程招标文件包括哪些内容？n国际工程评标包括哪几层次？各层次的主要内容？n在投标前投标人应做好哪些经营性准备工作？n盈亏分析和风险分析是标价分析的主要内容，这两方面分别包括哪些内容？n投标报价策略有哪些？分别在何种条件下采用？n作标技巧有哪些？ 第7章 建设工程合同管理概述北京交通大

97、学出版社北京交通大学出版社需要掌握的知识点建设工程法律基础：合同法律关系、代理、合同担保、工程保险、合同的鉴证与公证；合同法律制度；合同的订立；合同的效力；合同的履行；合同的变更、转让和终止；违约责任；合同争议的解决。建设工程合同管理的概念及原则：建设工程合同的概念、分类、主要合同关系、合同管理的主要内容等。第 1 节 合同法律基础知识 合同法律关系 法律关系的概念 法律关系是指人与人之间的社会关系为法律规范调整时所形成的权利和义务关系合同法律关系的概念 合同法律关系是指由合同法律规范调整的当事人在民事流转过程中形成的权利义务关系。合同法律关系同其他法律关系一样，都由主体、内容和客体三个不可缺

98、少的部分构成，三者称为法律关系的构成要素第 1 节 合同法律基础知识u合同法律关系合同法律关系u合同法律关系主体合同法律关系主体u合同法律关系客体合同法律关系客体u合同法律关系内容合同法律关系内容u法律事实及其分类法律事实及其分类u代理代理u合同担保合同担保第 1 节 合同法律基础知识合同法律关系主体-自然人、法人、其他组织合同法律关系客体-物、行为及智力成果 合同法律关系内容-主体的权利和义务 第 1 节 合同法律基础知识法律事实及其分类法律事实 由合同法律规范确认并能够引起合同法律关系产生、变更与消灭的客观情况即是法律事实。 法律事实的分类事件分为自然事件、社会事件和意外事件行为分为合法行

99、为与违法行为第 1 节 合同法律基础知识代理代理的概念及特征代理人以被代理人的名义，并在其授权范围内向第三人作出意思表示，所产生的权利和义务直接由代理人享有和承担的法律行为 代理权限、以被代理人的名义、代理人独立表现自己的意志、被代理人对代理行为承担民事责任代理的种类 按代理权产生的依据不同，可分为委托代理、法定代理、指定代理第 1 节 合同法律基础知识代理无权代理表现形式无合法授权的“代理”行为代理人超越代理权限所为的“代理”行为 代理权终止后的“代理”行为法律后果 追认权拒绝权第 1 节 合同法律基础知识代理代理关系的终止委托代理终止法定代理终止指定代理终止 委托代理关系可因下列原因终止：

100、l代理期间届满或者代理事项完成l被代理人取消委托或代理人辞去委托l代理人死亡或丧失民事行为能力l作为被代理人或代理人的法人终止指定代理或法定代理关系可因下列原因终止：l被代理人取得或者恢复民事行为能力l被代理人或代理人死亡l指定代理的人民法院或指定单位撤销指定l监护关系消灭 第 1 节 合同法律基础知识代理代理制度中的民事责任 正常代理- 由被代理人承担授权不明的委托代理- 由被代理人承担，代理人负连带责任无权代理只有经过“被代理人”追认，被代理人才承担民事责任未经追认的行为，由行为人承担民事责任。第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或代理权已经终止，还与行为人实施民事行为，给他人造成损害时

101、，由第三人和行为人负连带责任。 本人知道他人以自己的名义实施民事责任而不做否认表示的，视为同意，该后果由“被代理人”承担责任第 1 节 合同法律基础知识代理其它后果代理人不履行职责给被代理人造成损失的，代理人应当承担民事责任代理人和第三人串通，损害被代理人的利益的，由代理人和第三人负连带责任 代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，或者被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的，由被代理人和代理人负连带责任。第 1 节 合同法律基础知识合同担保 保证保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为至少三方参加：保证人、被保证人（债务人）和债权人保证

102、方式一般保证：保证人在主合同纠纷未经审判或者仲裁，并就债务人一般保证：保证人在主合同纠纷未经审判或者仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务财产依法强制执行仍不能履行债务前前，对债权人，对债权人可以拒绝可以拒绝承担担承担担保责任保责任连带保证：债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务连带保证：债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人的，债权人可以可以要求债务人履行债务，要求债务人履行债务，也可以也可以要求保证人在其保要求保证人在其保证范围内承担保证责任证范围内承担保证责任第 1 节 合同法律基础知识保证保证人资格企业法人的分支机构、职能部门。企业法人的分支机构有法人

103、书面授权的，可以在授权范围内提供担保国家机关。经国务院批准为使用外国政府或国际经济组织贷款进行转贷的除外学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体第 1 节 合同法律基础知识合同担保 抵押概念- 债务人或者第三人向债权人以不转移占有的方式提供一定的财产作为抵押物，用以担保债务履行的担保方式抵押物抵押人所有的房屋和其他地上定着物抵押人所有的机械、交通运输工具和其他财产抵押人依法有权处置的国有机器、交通运输工具和其他财产；抵押人依法承包并经发包人同意抵押的荒山、荒沟、荒丘等荒地土地使用权其他依法抵押的财产第 1 节 合同法律基础知识抵押不得抵押的财产土地所有权耕地、宅基地、自留地、自留山

104、等集体所有的土地使用权学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施；所有权、使用权不明或者有争议的财产依法被查封、扣押、监管的财产其他不得抵押的财产抵押登记土地使用权、城市房地产、林木、航空器、船舶、车辆等财产应办理抵押登记第 1 节 合同法律基础知识质押概念：债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有，用以担保债权履行的担保质押分类：动产抵押和权利质押留置概念：债权人按照合同约定占有对方（债务人）的财产，当债务人不能按照合同约定期限履行债务时，债权人有权依照法律规定留置该财产得到优先受偿的权利。特点：以合法占有对方财产为前提适用情况：保管合

105、同、仓储合同、运输合同、加工承揽合同第 1 节 合同法律基础知识定金概念-当事人双方约定由一方先支付给对方一定数额的货币作为担保定金数额-不超过主合同标的额的20%（80万）违约处理（罚）给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金定金的收回-在最后抵作价款或者收回，过程中不扣留第 2 节 合同及合同法u合同及合同法的概念合同及合同法的概念 u合同的订立合同的订立 u合同的效力合同的效力u合同的履行合同的履行u合同的变更和转让合同的变更和转让u合同的权利义务终止合同的权利义务终止u违约责任违约责任u合同争议的解决合同争议的解决第 2 节

106、合同及合同法合同及合同法的概念合同的概念平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议双方协商一致，同时不能违反法律、行政法规 狭义合同指债权合同，广义合同还包括婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议以及劳动合同合同法的概念合同法是调整平等主体的自然人、法人、其他组织之间在设立、变更、终止合同时所发生的社会关系的法律规范总称。合同法是规范我国社会主义市场交易的基本法律，是民商法的重要组成部分第 2 节 合同及合同法合同及合同法的概念合同法的基本原则平等原则法律地位、权力义务、充分协商自愿原则订立不订立、与谁定、内容、协议变更或解除、争议形式公平原则不得滥用权力、不得恶

107、意磋商、风险合理、违约责任公平诚实信用原则通知、协助、保密等遵守法律和公序良俗原则第 2 节 合同及合同法合同的订立合同的形式分为书面（合同书、信件和数据电文）、口头、其他（公证、审批、登记等）形式合同形式的原则- 不要式为原则第 2 节 合同及合同法合同的分类合同法的基本分类15种列名合同建设工程合同类勘察合同、设计合同、施工合同 委托合同监理合同其他分类计划与非计划合同双务合同与单务合同诺成合同与实践合同主合同与从合同有偿合同与无偿合同要式合同与不要式合同第 2 节 合同及合同法合同的内容当事人名称或住所标的数量质量价款或报酬履行期限地点或方式违约责任解决争议的方法第 2 节 合同及合同法

108、合同示范文本与格式条款合同合同示范文本是指由一定机关事先拟定的对当事人订立相关合同起示范作用的合同文本，只对当事人订立合同时参考使用。格式合同条款应遵循公平的原则确定双方的权利和义务，并提请对方注意免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效对格式条款的理解发生争议的，应当按照通常的理解予以解释有两种以上解释的，应当作出不利提供格式条款一方的解释在格式条款与非格式条款不一致时，应当采用非格式条款 第 2 节 合同及合同法合同订立的程序要约概念：希望和他人订立合同的意思表示条件：内容具体确定；经受要约人承诺，要约人既受该意思表示约束要约邀请：希望他人向自己发出要约的意思表示要约之前行

109、为要约的撤回和撤销要约撤回-发生法律效力之前。撤回要约的通知应在要约到达受要约人之前或同时到达受要约人。要约撤销-发生法律效力之后。撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。第 2 节 合同及合同法合同订立的程序承诺概念：受要约人作出的同意要约的意思表示条件：受要约人作出；只能向要约人作出；内容与要约内容一致（大条款一致）；在承诺期限内发出承诺的期限：要约以对话方式作出及时承诺；要约以非对话方式作出合理期限（投寄信件的邮戳日期）迟到的承诺：受要约人超过承诺期限发出的承诺-除非要约人及时通知受要约人该承诺有效，否则该超期的承诺视为新要约。非受要约人原因延误到达的承诺-除非要约人及

110、时通知受要约人因承诺超过期限不接受该承诺，否则承诺有效。第 2 节 合同及合同法合同成立的法律规定合同成立合同成立地点 缔约过失责任合同尚未成立应当承担的责任条件承担缔约过失责任的情形违反了诚实信用缔约一方受有损失缔约当事人有过错：违反前合同义务（协助、通知、照顾、保护、保密等）合同尚未成立缔约当事人的过错行为与该损失之间有因果关系假借订立合同，恶意进行磋商故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或提供虚假情况有其他违背诚实信用原则的行为违反缔约中的保密义务第 2 节 合同及合同法合同的效力合同的生效合同生效的条件当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力意思表示真实不违反法律或者社会公共利益合同生效

111、的时间一般规定：依法成立的合同，自成立时生效附条件和附期限的合同附生效条件的合同，自条件成就时生效附解除条件的合同，自条件成就时失效附生效期限的合同，自期限界至时生效附终止期限的合同，自期限届满时失效第 2 节 合同及合同法合同的效力无效合同定义：违反法律法规等规定订立的合同，国家不承认其效力合同无效的情形整体无效一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益的；恶意串通，损害国家、集体或第三人利益的；以合法活动掩盖非法目的；损害社会公共利益的；违反法律、行政法规的强制性规定。免责条款无效造成对方人身伤害的；因故意或者重大过失造成对方财产损失的表见代理人订立的合同无效合同的确认人民法院或仲裁机构

112、第 2 节 合同及合同法合同的效力可变更可撤销合同定义-欠缺生效条件，一方当事人可以按自己的意思使合同的内容变更或者使合同的效力归于消灭的合同可变更可撤销合同的情形因重大误解而订立的合同在订立合同时显失公平的合同一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同 有权变更或撤销的机构-人民法院或仲裁机构（以申请为原则）撤销权的消灭具有撤销权的当事人知道或者应当知道撤销事由后之日起1年内没有行使撤销权具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销权第 2 节 合同及合同法合同的效力效力待定合同 限制民事行为能力人订立的合同经法定代理人追认后，合同有效无代

113、理权人订立的合同经被代理人追认后，合同有效相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效表见代理人订立的合同合同有效，其后果由被代理人承担法定代表人、负责人超越权限订立的合同除非相对人知道或应当知道其超越权限以外，该代表行为有效无处分权人处分他人财产订立的合同经权利人追认，订立的合同有效取得处分权，合同有效第 2 节 合同及合同法合同的履行合同履行的原则全面履行的原则诚实信用的原则 公平合理的原则 不得擅自变更合同原则 第 2 节 合同及合同法合同的履行合同履行中条款空缺的法律适用质量要求不明确的，按国家标准、行业标准履行。没有国家、行业标准的，按照通常标准或者符合合同矛盾的特定标准履行。价

114、款或报酬不明的按订立合同时履行地的市场价格履行政府定价或政府指导价的，在合同约定的交付期限内，政府价格调整时，按照交付时的价格计价；逾期交付标的物的，按低价；逾期付款的，按高价履行地点不明确，给付货币的，在接受货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；其他标的，在履行义务一方所在地履行。履行期限不明确的，债务人可以随时履行。债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。履行方式不明确的，按照有利于实现合同目的的方式履行。履行费用的负担不明确的，由履行义务一方承担。 第 2 节 合同及合同法合同的履行合同履行中的债权转让和债务转移债务人向第三人履行债务第三人可以向债务人请求履

115、行，债务人不的拒绝对第三人履行债务原则上不能增加履行难度和履行费用，否则增加的费用由原债权人给与补偿债务人未向第三人履行债务或不符合约定的，应当向原债权人承担违约责任由第三人向债权人履行债务第三人可以要求第三人履行，但不能强迫第三人履行第三人不履行债务或不符合约定的，仍由原合同债务人承担违约责任第 2 节 合同及合同法合同的履行合同履行中当事人的抗辩权抗辩权是指双方在合同的履行中，都应当履行自己的债务，一方不履行或者有可能不履行时，另一方可以据此拒绝对方的履行要求。 第 2 节 合同及合同法合同的履行合同履行中当事人的抗辩权同时抗辩权 含义：当事人互为债务，没有先后履行顺序的，应当同时履行。

116、同时抗辩权的适用条件由同一双务合同产生互负的对价给付债务；合同中未约定履行的顺序；对方当事人没有履行债务或者没有正确履行债务；对方的对价给付是可能履行的义务。第 2 节 合同及合同法合同的履行合同履行中当事人的抗辩权后履行抗辩权 含义:当事人互为债务，有先后履行顺序，先履行一方未履行的，或履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。后履行抗辩权的适用条件由同一双务合同产生互负的对价给付债务；合同中约定了履行顺序；应当先履行的合同当事人没有履行债务或者没有正确履行债务；应当先履行的对价给付是可能履行的义务。 合同的履行合同履行中当事人的抗辩权先履行抗辩权（不安抗辩权） 含义：在双务

117、合同中，当事人互负债务，合同约定有先后履行顺序的，先履行债务的当事人一方应当先履行其债务。终止履行的情况对方经营状况严重恶化；对方转移财产、抽逃资金，以逃避债务；对方丧失商业信誉；对方有丧失或者可能丧失先履行债务能力的其他情形。第 2 节 合同及合同法合同的履行合同不当履行的处理因债权人致使债务人履行困难的债务人可以中止履行或者将标的物提存提前或者部分履行的提前或者部分履行给债权人行使权利带来困难或者增加费用的，债权人可以拒绝提前或部分履行，由此增加的费用由债务人承担合同不当履行中的保全措施代位权撤销权第 2 节 合同及合同法合同的变更和转让合同的变更 指当事人对已经发生法律效力，但尚未履行或

118、者尚未完全履行的合同，进行修改或补充所达成的协议。合同变更的法律规定当事人协商一致，可以变更合同。 当事人因重大误解、显失公平、欺诈、胁迫或乘人之危而订立的合同，受损害一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或撤销。 第 2 节 合同及合同法合同的变更和转让合同的转让概念：合同转让是指合同成立后，当事人依法可将合同中的全部权利、部分权利或者合同中的全部义务、部分义务转让或转移给第三人的法律行为。 第 2 节 合同及合同法合同的变更和转让合同的转让债权转让定义：是指合同债权人通过协议将其债权全部或者部分转让给第三人的行为。 下列情形债权不可以转让：根据合同性质不得转让；根据当事人约定不得转让；依照法

119、律规定不得转让。第 2 节 合同及合同法合同的变更和转让合同的转让债务转移：是指债务人将合同的义务全部或者部分转移给第三人的行为。 债权债务概括转让：是指合同当事人一方将其债权债务一并转移给第三人，由第三人概括地接受原当事人的债权和债务的法律行为。合同当事人合并、分立后的债权债务合同当事人合并、分立后债权债务的法律规定合同当事人合并后的债权债务关系合同当事人分立后的债权债务关系 第 2 节 合同及合同法合同的权利义务终止 合同的终止-有下列情况之一的，合同终止：债务已按约定履行；合同解除；债务相互抵消；债务人依法将标的物提存；债权人免除债务；债权债务同归于一人；法律规定或者公诉人约定终止的其他

120、情况。第 2 节 合同及合同法合同的权利义务终止合同解除合同解除的定义合同当事人依法行使解除权或者经双方协商决定，提前解除合同效力的行为。合同解除的分类约定解除法定解除第 2 节 合同及合同法合同的权利义务终止合同解除合同解除的适用情况因不可抗力致使不能实现合同的目的；在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；当事人一方延迟履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；当事人一方延迟履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；法律规定的其他情形。第 2 节 合同及合同法合同的权利义务终止合同解除解除权行使的期限和方式 解除权行使的期限 解除权行使的方式 合同解

121、除的法律后果 合同终止后的结算和清理 第 2 节 合同及合同法合同的权利义务终止债务抵消定义：当事人双方互负债务，各以其债权充当债务的清偿，使双方的债务在等额范围内归于消灭。 分类：法定债务抵消：当事人互负到期债务，该债务的标的物种类、品质相同的，任何一方可以将自己的债务与对方的债务抵消。约定债务抵消：当事人互负债务，标的物种类、品质不相同的，经双方协商一致，也可以抵消。第 2 节 合同及合同法合同的权利义务终止债权人免除债务 债权人以消灭债务人的债务为目的而抛弃债权的法律行为。免除债务是一种民事法律行为。免除的意思表示只能向债务人以合同方式、交付免除证书或交还债权证书的方式作出，而不能以事实

122、行为的方式作出。债权债务混同 债权债务同归于一人而引起合同终止的法律行为。 第 2 节 合同及合同法违约责任违约责任 违约责任的概念违约责任的概念 违约责任是指合同当事人不履行合同约定的义务，违约责任是指合同当事人不履行合同约定的义务，而应承担的法律责任。而应承担的法律责任。 违约责任的法律规定违约责任的法律规定承担违约责任的原则承担违约责任的原则 第 2 节 合同及合同法违约责任违约责任承担违约责任的方式承担违约责任的方式 继续履行合同 不可继续履行的情况：u法律上或者事实上不能履行；u债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；u债权人在合理期限内未要求履行。采取补救措施 赔偿损失 支付违约

123、金 执行定金罚则 第 2 节 合同及合同法违约责任违约责任不可抗力事件的免责定义：当事人签订合同时不能预见其发生和后果不可避免的事件。 具体表现：自然灾害、政府特定行为和社会异常事件。 法律规定：因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外。 第 2 节 合同及合同法违约责任违约责任当事人双方相互违约及当事人因第三人原因而违约的责任承担 当事人双方相互违约的责任承担 当事人因第三人原因而违约的责任承担 第 2 节 合同及合同法合同争议的解决 解决方式：和解：指合同纠纷时，当事人在自愿友好的基础上，相互沟通、相互谅解，从而解决纠纷的一种方式。其具有有以

124、下优点：简便易行，能经济、及时地解决纠纷；有利于维护合同双方的友好合作关系，使合同能更好地得到履行；有利于和解协议的执行。第 2 节 合同及合同法合同争议的解决 解决方式：调解：调解是指合同当事人对合同所约定的权利、义务发生争议，经过协商后，不能达成和解协议时，在经济合同管理机关或有关机关、团体等的主持下，以求解决合同纠纷的方法。 其优点在于：能够较经济、较及时地解决纠纷；有利于消除合同当事人的对立情绪，维护双方的长期合作关系。第 2 节 合同及合同法第 2 节 合同及合同法合同争议的解决 解决方式：仲裁： 亦称“公断”，是当事人双方在争议发生前或争议发生后达成协议，自愿将争议交给第三者作出裁

125、决，并负有自动履行义务的一种解决争议的方式。仲裁的原则：自愿原则、公平合理原则、依法独立进行原则和一裁终局原则。第 2 节 合同及合同法合同争议的解决 解决方式：仲裁仲裁协议的内容 ：请求仲裁的意思表示；仲裁事项；选定的仲裁委员会。仲裁协议的作用 合同当事人均受仲裁协议的约束；它是仲裁机构对纠纷进行仲裁的先决条件；排除了法院对纠纷的管辖权；仲裁机构应按仲裁协议进行仲裁。第 2 节 合同及合同法合同争议的解决 解决方式：仲裁仲裁庭的组成方式：当事人约定由3名仲裁员组成仲裁庭。 当事人约定由1名仲裁员组成仲裁庭。仲裁裁决的执行 ：仲裁委员会的裁决作出后，当事人应当履行。同时，国家应建立裁决的执行制

126、度，在当事人不履行裁决时，强制当事人履行。第 2 节 合同及合同法合同争议的解决 解决方式：诉讼：诉讼是指合同当事人依法请求人民法院行使审判权，审理双方之间发生的合同争议，作出有国家强制保证实现其合法权益的审判，从而解决合同纠纷的活动。诉讼案件的管辖包括级别管辖和地域管辖。第 3 节 建设工程合同管理的概念及原则建设工程合同的基本概念建设工程合同的概念 建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。进行工程建设的行为包括勘察、设计、施工。建设工程实行监理的，发包人也应当与监理人订立委托监理合同。建设工程合同是一种诺成合同，合同订立生效后双方应当严格履行。 第 3 节 建设工程合同管理

127、的概念及原则建设工程合同的基本概念建设工程合同的特征合同主体的严格性 合同标的的特殊性 合同履行期限的长期性 投资和程序上的严格性 第 3 节 建设工程合同管理的概念及原则建设工程合同的基本概念建设工程合同的种类按承发包的范围和数量分类按完成承包的内容分类按计价方式分类成本加固定百分比酬金合同成本加固定数额酬金合同成本加酬金和奖金合同成本加酬金最高限额合同估算工程量单价合同纯单价合同单价合同固定总价合同可调总价合同总价合同成本加酬金合同第 3 节 建设工程合同管理的概念及原则第 3 节 建设工程合同管理的概念及原则合同合同类型类型 总价总价合同合同 单价单价合同合同 成本加酬金合同成本加酬金合

128、同 目标成本目标成本加奖罚加奖罚浮动浮动酬金酬金固定固定酬金酬金百分比百分比酬金酬金应用应用范围范围 广泛广泛广泛广泛 有局限性有局限性业主投业主投资控制资控制 易易较易较易较易较易不易不易难难最难最难承包商承包商风险风险 风险风险大大风险风险小小 风险风险 风风险险 小小 不不大大有有风险风险基本基本无风险无风险第 3 节 建设工程合同管理的概念及原则建设工程中的主要合同关系业主的主要合同关系 咨询(监理)合同、勘察设计合同、供应合同、工程施工合同、贷款合同 承包商的主要合同关系 分包合同、供应合同、运输合同、加工合同、租赁合同、劳务供应合同、保险合同 建设工程合同体系 第 3 节 建设工程

129、合同管理的概念及原则工程项目（业主）勘察设计合同监理合同工程施工合同买卖合同借款合同分包合同供应合同劳务合同运输合同供应合同运输合同劳务合同第 3 节 建设工程合同管理的概念及原则建设工程合同管理的主要内容 合同订立前的管理 合同订立时的管理 合同履行中的管理 合同发生纠纷时的管理 第 3 节 建设工程合同管理的概念及原则建设工程合同签订和实施的基本原则合同第一性原则合同自由原则合同法律原则诚实信用原则公平合理原则思考题法律关系主体、客体及其种类是什么？合同有哪几种形式？合同法对书面形式是如何规定的？ 何谓合同变更？何谓合同转让？ 合同法规定，哪些情况下可以终止合同？哪些情况下可以解除合同？

130、合同争议的解决方式有哪几种？各有何特点？ 建设工程合同管理有哪些主要内容？ 第8章 建设工程勘察设计合同管理北京交通大学出版社北京交通大学出版社需要掌握的知识点n勘察设计合同示范文本：勘察设计合同中双方的权利和义务；违约责任n勘察设计合同管理的主要内容：合同的订立与履行目 录第一节 概述u一、勘察设计合同的特征u二、建设工程勘察设计合同的内容第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 u一、建筑工程勘察设计合同的订立u二、建筑工程勘察设计合同的履行第三节 建筑工程勘察设计合同管理u一、发包人(监理工程师)对勘察、设计合同的管理 u二、承包人(勘察、设计单位)对合同的管理u三、国家有关行政部门对建

131、设工作勘察、设计合同的管理 复习思考题第一节 概述 一、勘察设计合同的特征二、建设工程勘察设计合同的内容1.建设工程勘察设计合同的一般内容n 合同依据n 发包人义务n 勘察人、设计人的义务n 发包人权利n 勘察人、设计人的权利n 发包人责任n 勘察人、设计人的责任n 合同生效、变更与终止n 勘察、设计取费n 争议的解决及其他n 建设工程勘察设计合同简称勘察设计合同，是指建设单位或项目管理部门和勘察、设计单位为完成商定的勘察、设计任务，明确相互权利、义务关系的协议n 合同的发包人应当是法人或者自然人，承包人必须具有法人资格n 建设工程勘察设计合同的签订必须以中华人民共和国合同法、中华人民共和国建

132、筑法、建设工程勘察设计市场管理规定、国家及地方有关建设工程勘察设计管理法规和规章、建设工程批准文件为基础n 合同属于建设工程合同，应具有建设工程合同的基本特征第一节 概述 2.建设工程勘察合同示范文本建设工程勘察合同的组成n 勘察工程概况n 合同签订的生效时间n 各项权利义务的承诺建设工程勘察合同构成要素n 勘察合同主体n 勘察合同客体n 勘察合同内容3.建设工程设计合同示范文本（1）建设工程设计合同的组成内容n设计依据n合同文件优先次序n当事人双方确认的设计工程概况n合同签订、生效时间n双方愿意履行约定的各项权利义务的承诺第一节 概述 （2）建设工程设计合同主要构成要素n建设工程设计合同主体

133、u发包人和设计人构成了合同的“主体”u不能未经双方的书面同意而单方面变更合同主体n建设工程设计合同客体u设计人针对具体建设工程的设计任务所进行的设计活动n建设工程设计合同内容u双方有关基础资料、设计成果方面的权利、义务u取费及其他第一节 概述 一、建筑工程勘察设计合同的订立 1.签约前对当事人资格和资信的审查n资格审查u审查承包人u审查签订合同的有关人员n资信审查u审查建设单位的生产经营状况和银行信用情况等n履约能力审查u审查发包人建设资金的到位情况和支付能力第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 2.建设工程勘察设计合同订立的形式和程序n承包人审查工程项目的批准文件n发包人提出勘察设计的设

134、计要求n承包人确定取费标准和进度 n合同双方当事人取得一致意见第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 二、建筑工程勘察设计合同的履行1.勘察合同中双方的义务和责任（1）承包人的义务n勘察单位应按照现行的标准、规范、规程和技术条例，进行工程测量和工程地质、水文地质等方面的勘察工作，并按合同规定的进度、质量要求提供勘测成果，并对其负责n在工程勘察前，提出勘察纲要或勘察组织设计，派人与发包人的人员一起验收发包人提供的材料。n在现场工作的勘察人的人员，应遵守发包人的安全保卫及其他有关的规章制度，承担其有关资料保密义务。第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 （2）发包人的义务n向承包人提供开展勘察

135、设计所必需的有关基础资料，并对提供的时间与资料的可靠性负责。n在勘察人员进入现场作业时，发包人应对必要的工作和生活条件负责。n发包人应保护勘察人的投标书、勘察方案、报告书、文件、资料图纸、数据、特殊工艺（方法）、专利技术和合理化建议，不得随意修改，泄露。第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 n 基础资料一般包括：u 本工程批准文件(复印件)，以及用地、施工、勘察许可等批件(复印件)；u 工程勘察任务委托书、技术要求和工作范围的地形图、建筑总平面布置图；u 勘察工作范围已有的技术资料及工程所需的坐标与标高资料；u 勘察工作范围地下已有埋藏物的资料及具体位置分布图。（3）承包人的责任n由于勘察

136、人提供的勘察成果资料质量不合格，勘察人应负责无偿给予补充完善使其达到质量合格；若勘察人无力补充完善，需另委托其他单位时，勘察人应承担全部勘察费用；n因勘察质量造成重大经济损失或工程事故时，勘察人除应负法律责任和免收直接受损失部分的勘察费外，并根据损失程度向发包人支付赔偿金。n勘察人承担合同有关条款规定和补充协议中勘察人应负的其他责任。第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 （4）发包人的责任n发包人应负责勘察现场的水电供应、道路平整、现场清理等工作，以保证勘察工作的顺利进行。n若勘察现场需要看守，特别是在有毒、有害等危险现场作业时，发包人应派人负责安

137、全保卫工作，按国家有关规定，对从事危险作业的现场人员进行保健防护，并承担费用。n工程勘察前，若发包人负责提供材料的，应根据勘察人提出的工程用料计划，按时提供各种材料及其产品合格证明，并承担费用和运到现场，派人与勘察人的人员一起验收。n勘察过程中的任务变更，经办理正式变更手续后，发包人应按实际发生的工作量支付勘察费。n由于发包人原因造成勘察人停、窝工，除工期顺延外，发包人应支付停、窝工费；发包人若要求在合同规定时间内提前完工(或提交勘察成果资料)时，发包人应向勘察人支付一定的加班费。 n按照国家有关规定和合同的约定支付勘察费用，按规定收取费用的勘察合同生效后，发包人应向承包人支付定金。勘察合同履

138、行后，定金抵作勘察费。n发包人承担合同有关条款规定和补充协议中发包人应负的其他责任。2.设计合同中双方的义务和责任（1）承包人的义务n设计单位要根据已批准的设计任务书(或可行性研究报告)或之前阶段设计的批准文件，以及有关设计的经济技术文件、设计标准、技术规范、规程、定额等提出勘察技术要求，并进行设计，按合同规定的进度和质量提交设计文件(包括概预算文件、材料设备清单等)，并对其负责。n初步设计经上级主管部门审查后，在原定任务书范围内的必需修改，由设计单位负责。如果原定任务书有重大变更而重做或修改设计时，须具有审批机关或设计任务书批准机关的议定书，经双方协商后另订合同。n设计单位应配合所承担设计任

139、务的建设项目施工，施工前进行设计技术交底，解决工程施工过程中有关设计的问题，负责设计变更和修改预算，参加试车考核及工程竣工验收。对于大中型工业项目和复杂的民用工程应派现场设计代表，参加隐蔽工程验收。 第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 （2）发包人的义务n委托初步设计的，在初步设计前，发包人在规定的日期内应向承包人提供经过批准的设计任务书，选择建设地址的报告、原料、燃料、水、电、运输等方面的协议文件和能满足初步设计要求的勘察资料，以及需要经过科研取得的技术资料等。超过规定期限时，设计单位有权重新确定提交设计文件的时间n委托施工图设计的，在施工图设计前，发包人应在规定日期内提供经过批准的初

140、步设计文件和能满足施工图设计要求的勘察资料、施工条件，以及有关设备的技术资料等n发包人变更委托设计项目、规模、条件或因提交的资料错误，或所提交资料作较大修改，以致造成设计人设计需返工时，双方除需另行协商签订补充协议、重新明确有关条款外，发包人应按设计人所耗工作量向设计人增付设计费n发包人应保护设计人的投标书、设计方案、文件、资料图纸、数据、计算软件和专利技术，不得擅自修改、复制、转让或用于本合同外的项目。否则发包人应负法律责任，设计人有权向发包人提出索赔第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 （3）承包人的责任n在建设项目的设计任务由两个以上的设计单位配合设计的情况下，如委托其中一个设计单位

141、为总承包时，签订总承包合同，总承包单位对发包人负责。总包单位和各分包单位签订分包合同，分包单位对总包单位负责n发包人或承包人不履行合同造成违约行为，应承担违约责任第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 （4） 发包人的责任n在未签合同前发包人已同意，设计人为发包人所做的各项设计工作，应按收费标准，支付相应设计费n发包人要求设计人比合同规定时间提前交付设计资料及文件时，如果设计人能够做到，发包人应根据设计人提前投入的工作量，向设计人支付赶工费n在设计人员进入现场指导和配合施工时，发包人应负责提供必要的工作、生活及交通等方便条件n发包人应向承包人明确设计的范围和深度n负责及时向有关部门办理各设计

142、阶段设计文件的审批工作。n发包人应负责引进项目的设计任务，从询价、对外谈判、国内外技术考察直到建成投产的各阶段，应通知承担有关设计任务的单位参加n按照国家有关规定和合同的约定支付设计费用，按规定收取费用的设计合同生效后，发包人向承包人支付定金。设计合同履行后，定金抵作设计费n发包人应承担承包人规定的设计文件中保密条款的保密责任第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 3.建设工程勘察设计合同发包人的行为规范n发包人在委托业务中不得有下列行为u收受贿赂、索取回扣或者其他好处u指使承包人不按法律、法规、工程建设强制性标准和设计程序进行勘察设计u不执行国家的勘察设计收费规定，以低于国家规定的最低收费

143、标准支付勘察设计费或不按合同约定支付勘察设计费u未经承包人许可，擅自修改勘察设计文件，或将承包人专有技术和设计文件用于本工程以外的工程；u法律、法规禁止的其他行为第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 4.设计的修改和终止n设计文件批准后，就具有一定的严肃性，不得随意修改和变更。如果要修改，必须经过有关部门批准n发包人因故要求修改工程设计的，经承包人同意后，发包人除按承包人修改设计的工作量增付设计费外，同时另订提交设计文件的时间。由此而造成施工单位等其他单位的损失由发包人负责n原定设计任务书或初步设计如有重大变更而需要重做或修改时，经设计任务书批准机关或初步设计批准机关同意，并经双方当事人协

144、商后另订合同。发包人负责支付已经进行了的设计费用n发包人因故要求中途终止设计时，应及时书面通知承包人。已付的设计费不退，并根据该阶段的实际工作量，增付并结清设计费，同时终止合同关系第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 u 如果修改的部分属于初步设计的内容，须经设计的原批准单位批准u 如果修改部分属于设计任务书的内容(如建筑规模、产品方案、建设地点及主要协作关系等)，则须经设计任务书的原批准单位批准u 施工图设计的修改，须经设计单位及其审查单位的同意。5.违约责任（1）承包人违约责任n承包人不履行合同的，应双倍退还定金n因勘察、设计质量低劣，建筑人、安装人已经按照质量低劣的勘察、设计文件进行

145、施工，导致不合格的工程需要返工、改建，或未按期提交勘察、设计文件，使发包人支付一定的费用和相应的利息造成发包人损失的，应由勘察设计单位继续完成勘察、设计任务，并视造成的损失和浪费大小，减收或免收勘察设计费n因勘察、设计错误而造成工程重大事故的，勘察设计单位除免收损失部分的勘察、设计费外，还应支付与该部分勘察设计费相当的赔偿金第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 （2）发包人违约责任n若发包人不履行合同，无权要求退还定金n如果由于发包人变更计划，提供的资料不准确，未按期提供勘察、设计工作必需的资料或工作条件，而造成勘察、设计工作的返工、窝工、停工或修改设计，发包人应按承包人实际消耗的工作量增

146、付费用。因发包人责任而造成返工或重作设计，应另增加勘察、设计费用n合同履行期间，由于工程停建而终止合同或发包人要求解除合同时，勘察、设计单位未进行勘察工作的，不退还发包人已付定金；已进行勘察、设计工作的，完成的工作量不足一半时，发包人应向勘察、设计单位支付预算额一半的勘察费；完成的工作量超过一半时，则应向勘察、设计单位支付预算额全部的勘察费n承包人按期、按质、按量交付勘察设计的成果后，发包人未按照国家有关规定和合同约定支付勘察、设计费时，应偿付逾期的违约金第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 6.勘察、设计合同的索赔（1）发包人向承包人提出索赔u勘察、设计单位不能按合同要求完成勘察设计任务

147、，致使发包人工程项目不能按期开工造成损失，可向承包人索赔u勘察设计单位的勘察、设计成果不符合国家有关规定和合同的质量约定，出现偏差、疏漏等而导致发包人在工程项目施工或使用时造成损失，发包人可向承包人索赔u因承包人完成的勘察设计任务深度不足，致使工程项目施工困难，发包人同样可提出索赔u因其他原因属承包人的责任造成发包人损失的，发包人可以提出索赔第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 （2） 承包人向发包人提出索赔n发包人不能按合同约定准时提交满足勘察设计要求的资料，致使承包人勘察设计人员无法开展勘察设计工作，承包人可向发包人提出合同价款和合同工期索赔。n发包人中途提出设计变更要求，承包人可向发

148、包人提出合同价款和合同工期赔偿n发包人不按合同约定支付勘察设计费用，承包人可提出合同违约金索赔n同属发包人责任的其他原因造成承包人利益遭受损害的，承包人可申请合同价款赔偿第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 7.其他规定n合同的有效期。n勘察设计合同的未尽事宜，需经双方协商，作出补充规定n附件是勘察设计合同的组成部分第二节 建筑工程勘察设计合同的订立和履行 一、发包人（监理工程师）对合同的管理1.设计阶段监理工作职责范围n设计阶段监理的内容包括u编制设计要求文件、方案竞赛文件或招标文件u组织设计方案竞赛、招投标，并参与评选设计方案或评标u协助选择单位，或提出评标意见及中标单位候选名单u起草

149、合同条款及协议书u监督合同的履行情况u审查方案和勘察设计结果u向建设单位提出支付合同价款的意见u审查项目概、预算第三节 建筑工程勘察设计合同管理2.发包人对勘察、设计合同管理的重要依据n建设项目设计阶段委托监理合同n批准的可行性研究报告及设计任务书n建设工程勘察、设计合同n经批准的选址报告及规划部门批文n工程地质、水文地质资料及地形图n其他资料第三节 建筑工程勘察设计合同管理二、承包人（勘察、设计单位）对合同的管理1.建立专门的合同管理机构n用于对合同实施的各个步骤进行监督、控制2.承包人对合同的管理实施n合同订立时的管理n合同履行时的管理n建立健全合同管理档案n抓好合同人员素质培训第三节 建

150、筑工程勘察设计合同管理第三节 建筑工程勘察设计合同管理三、国家有关行政部门对建设工作勘察、设 计合同的管理n国家有关行政部门的主要职能n签订勘察设计合同的双方，应当将合同文本送所在地省级建设行政主管部门或其授权机构备案，也可以到工商行政管理部门办理合同签证n有违反法律、法规，扰乱建设市场秩序行为的，建设行政主管部门和工商行政管理部门要依照各自职责，依法给予行政处罚。构成犯罪的，提请司法机关追究其刑事责任u 贯彻国家和地方有关法律、法规和规章u 制定和推荐使用建设工程勘察设计合同文本u 审查和鉴证建设工程勘察设计合同，监督合同履行，调解合同协议，依法查处违法行为u 指导勘察设计单位的合同管理工作

151、，培训勘察设计单位的合同管理人员，总结交流经验，表彰先进的合同管理单位n何谓建设工程勘察设计合同？简述其特征及一般内容。n简述勘察合同的组成及构成要素。n简述勘察设计合同订立的形式及程序。n简述设计合同中发包人与承包人的义务与责任。n发包人和承包人分别要承担哪些违约责任？n在何情况下，发包人或承包人可提出索赔？ n发包人对合同的管理内容是什么？ 复习思考题第9章 建设工程监理合同管理北京交通大学出版社北京交通大学出版社目 录第一节 建设工程委托监理合同 u一、建设工程监理合同的基本概念u二、建设工程委托监理合同示范文本第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 u一、建设工程委托监理合同的订立u

152、二、建设工程委托监理合同的履行复习思考题第一节 建设工程委托监理合同 一、建设工程监理合同的基本概念 1.建设工程委托监理合同的概念 n建设工程委托监理合同简称监理合同，是指工程建设单位聘请监理单位对工程建设实施监督管理，明确双方权利、义务的协议n建设单位称为委托人，监理单位称为受托人第一节 建设工程委托监理合同 2.建设工程委托监理合同的特征 n监理合同的当事人双方应当是具有民事权利和民事行为能力、取得法人资格的企事业单位、其他社会组织，个人在法律允许范围内也可以成为合同当事人n监理合同的标的是服务。监理工程师为其所签订的其他合同的履行实施监督和管理第一节 建设工程委托监理合同 3.建设工程

153、委托监理合同的一般条款n监理合同一般应包括以下几方面内容u合同所涉及的词语定义和遵循的法规u监理人、委托人的权利、义务和责任u合同生效、变更与终止u监理报酬u争议的解决及其他第一节 建设工程委托监理合同 二、建设工程委托监理合同示范文本 1.建设工程委托监理合同示范文本的组成n在我国一般采用建设工程委托监理合同(示范文本)(GF-2000-0202)，该监理合同由建设工程委托监理合同、标准条件和专用条件组成第一节 建设工程委托监理合同 n建设工程委托监理合同u该合同是一个总的协议，是纲领性文件。其主要内容是委托监理工程的概况；合同签订、生效时间；双方愿意履行约定的各项义务的承诺，以及合同文件的

154、组成n标准条件u内容涵盖了合同中所用词语定义，适用范围和法规，签约双方的责任、权利和义务，合同生效、变更终止，监理报酬，争议解决以及其他一些需要明确的内容n专用条件u根据地域特点、专业特点和委托监理项目的特点，对标准条件中的某些条款进行的补充、修改 监理合同除建设工程委托监理合同外还包括：n 监理投标书或中标通知书n 监理委托合同标准条件n 监理委托合同专用条件n 在实施过程中双方共同签署的补充与修正文件第一节 建设工程委托监理合同 2.建设工程委托监理合同示范文本的词语定义、适用范围和法规（1）合同当事人n委托人是指承担直接投资责任和委托监理业务的一方及其合法继承人n监理人是指承担监理业务和

155、监理责任的一方及其合法继承人n委托人和监理人构成了合同的“主体”。 委托人和监理人在合同中具有平等的法律地位n无论委托人还是监理人，未经双方的书面同意，均不能将所签订合同的议定权利和义务转让给第三人，而单方面变更合同主体第一节 建设工程委托监理合同 （2）合同标的n监理合同的标的，是监理人为委托人提供的监理服务。具体地讲，工程建设监理包括u工程监理的正常工作n双方在专用条件中约定，委托人委托的监理工作范围和内容。 u工程监理的附加工作n委托人委托监理范围以外，通过双方书面协议另外增加的工作或由于委托人或承包人的原因，使监理工作受到阻碍或延误，因增加工作量或持续时间而增加的工作。u工程监理的额外

156、工作n正常工作和附加工作以外或非监理人自己的原因而暂停或终止监理业务，其善后工作及恢复监理业务的工作。 大体上可以包括：n 工程技术咨询服务。n 协助委托人选择承包人，组织设计、施工、设备采购招标等。n 进行设计监理。n 进行施工监理。第一节 建设工程委托监理合同 （3）其他词语解释n承包人：是指监理人之外，委托人就工程建设有关事宜签订的合同当事人n监理机构：是指监理人派驻本工程现场实施监理业务的组织n总监理工程师：是指经委托人同意，监理人派驻监理机构全面履行合同的全权负责人n日：是指任何一天零时至第二天零时的时间段n月：是指根据公历从一个月份中任何一天开始到下一个月相应日期的前一天的时间段第

157、一节 建设工程委托监理合同 （4）监理合同适用范围及法规n建设工程委托监理合同适用的法律是指国家的法律、行政法规，以及专用条件中议定的部门规章或工程所在地的地方法规、地方规章n建设工程委托监理合同使用汉语语言文字书写、解释和说明。如专用条件约定使用两种以上(含两种)语言文字时，汉语应为解释和说明本合同的标准语言文字第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 一、建设工程委托监理合同的订立 1.订立监理合同的步骤（1）合同签订前双方的相互考察n业主对监理单位的资格考察 n监理单位对业主的考察 n监理单位对工程合同的可行性考察 第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 n业主对监理单位的资格考察u是

158、否具有资质等级证书u是否是经工商行政管理机关审查注册、取得营业执照、具有独立法人资格的正式企业u是否具有对拟委托的建设工程进行监理的实际能力u财务情况是否满足要求u社会信誉及已承接的监理任务的完成情况u承担类似业务的监理业绩、经历及合同的履行情况是否满足要求等第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 n监理单位对业主的考察u项目业主是否具有签订合同的合法资格u业主是否具有与签订合同相适应的财产和经费u监理合同的标的是否符合国家政策，是否违反国家的有关法律法规n监理单位对工程合同的可行性考察u承担项目是否一定有利润u是否发挥本企业的技术优势，做到扬长避短u考虑竞争对手的实力及投标报价的动向第二节

159、 建设工程委托监理合同的订立与履行 （2）合同的谈判与签订n合同的谈判u如业主对工程的工期、质量的具体要求必须具体提出u谈判的顺序通常是工作计划、人员配备、业主的投入、价格谈判n合同的签订u经过谈判，双方就监理合同的各项条款达成一致，即可正式签订合同文件第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 2.双方的权利（1）委托人的权利 n授予监理人权限的权力 n对其他合同承包人的选定权 n委托监理工程重大事项的决定权 n对监理人履行合同的监督控制权 第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 （2）监理人的权利n选择工程总承包人的建议权n选择工程分包人的认可权n对技术问题按照安全和优化的原则，向设计人提

160、出建议。n审批工程施工组织设计和设计方案，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告 n主持工程建设有关协作单位的组织协调n征得委托人同意，监理人发布开工令、停工令、复工令，但应当事先向委托人报告n工程上使用的材料和施工质量的检验权n工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认权n工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核确认权与否决权n监理人在委托人授权下，可对任何承包人合同规定的义务提出变更 第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 n除此之外，委托监理合同中还赋予监理人在委托人授权下，可对任何承包人合同规定的义务提出变更。且享有完成监理任务后

161、获得酬金的权利以及终止合同的权力第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 3.双方的义务（1）委托人的义务n委托人在监理人开展监理业务之前应向监理人支付预付款。n委托人应当负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供外部条件。n委托人应当在双方约定的时间内免费向监理人提供与工程有关的、为监理工作所需要的工程资料。n委托人应当在专用条款约定的时间内就监理人书面提交并要求作出决定的一切事宜作出书面决定。n委托人应当再授权一名熟悉工程情况、能在规定时间内作出决定的常驻代表，负责与监理人联系。更换常驻代表，要提前通知监理人。n委托人应当将授予监理人的监理权利，以及监理人主要成员的职能分工、监理权限

162、及时书面通知已选定的承包人，并在与第三人签订的合同中予以明确n委托人应在不影响监理人开展监理工作的时间内提供与本工程合作的原材料、构配件、设备等生产厂家名录；提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录n委托人应免费向监理人提供办公用房、通讯设施、监理人员工地住房及合同专用条件约定的设施，对监理人自备的设施给予合理的经济补偿n根据情况需要，如果双方约定，由委托人免费向监理人提供其他人员，应在监理合同专用条件中予以明确第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 （2）监理人的义务n监理人按合同约定派出监理工作需要的监理机构及监理人员，向委托人报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单、监理规划，

163、完成监理合同专用条件中约定的监理工程范围内的监理业务n监理人在履行本合同的义务期间，应认真、勤奋地工作，为委托人提供与其水平相适应的咨询意见，公正地维护各方面的合法权益n监理人使用委托人提供的设施和物品属委托人的财产。在监理工作完成或中止时，应将其设施和剩余的物品按合同约定时间和方式移交给委托人n在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、本合同业务有关的保密资料第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 4.双方的责任（1）委托人的责任n委托人应当履行合同约定的义务，如有违反，则应当承担违约责任，赔偿给监理人造成的经济损失n监理人处理委托业务时，因非监理人原因的事由受到损失的，

164、可以向委托人要求补偿损失n委托人向监理人提出赔偿的要求不能成立时，委托人应当补偿由该索赔所引起的监理人的各种费用支出 第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 （2）监理人的责任n监理人的责任期即委托监理合同有效期。n监理人在责任期内，应当履行约定的义务。如果因监理人过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。n监理人对承包人违反合同规定的质量要求和完工(交图、交货)时限，不承担责任。因不可抗力导致委托监理合同不能全部或部分履行，监理人不承担责任。n因监理人未尽其自身的义务而引起委托人的损失，应向委托人承担赔偿责任。n监理人向委托人提出赔偿要求不能成立时，监理人应当补偿由于该索赔所导致委托

165、人的各种费用支出。第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 5.合同的生效、变更与终止 n由于委托人或承包人的原因而发生了附加工作或延长了持续时间，监理人应及时通知委托人。完成监理业务的时间相应延长，并得到附加工作的报酬n合同签订后，因突发情况使监理人不能全部或部分执行监理业务时，监理人应立即通知委托人。该监理业务的完成时间应予以延长。当恢复执行监理业务时，应当增加不超过42日的时间用于恢复执行监理业务，并按双方约定的数量支付监理报酬n监理人向委托人办理完竣工验收或移交手续，承包人和委托人已签订工程保修责任书，监理人收到监理报酬尾款，本合同即终止。n当事人一方要求变更或解除合同时，应当在42日

166、前通知对方，因解除合同使一方遭受损失的，除依法可以免除责任的之外，应由责任方负责赔偿。变更或解除合同的通知或协议必须采取书面形式，协议未达成之前，原合同仍然有效。n监理人在应当获得监理报酬之日起30日内仍未收到支付单据，而委托人又未对监理人提出任何书面解释时，或暂停执行监理业务时限超过6个月的，监理人可以向委托人发出终止合同的通知，发出通知后14日内仍未得到委托人答复，可进一步发出终止合同的通知，如果第二份通知发出后42日内仍未得到委托人的答复，可终止合同或自行暂停执行全部或部分监理业务。委托人应承担违约责任。n监理人由于非自己的原因而暂停或终止执行监理业务，其善后工作以及恢复执行监理业务的工

167、作，应当视为额外工作，有权得到额外的报酬n当委托人认为监理人无正当理由而又未履行监理义务时，可向监理人发出指明其未履行监理义务的通知。若委托人发出通知后21日内没有收到答复，可在第一个通知发出后35日内发出终止委托监理合同的通知，合同即行终止。监理人承担违约责任 n合同协议的终止并不影响各方权利和应当承担的责任第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 6.监理报酬（1）监理报酬的构成监理报酬正常监理报酬附加工作报酬额外工作报酬监理成本利润和税金直接成本间接成本n 监理人员和监理辅助人员的工资n 用于该项工程监理人员的其他专项开支n 监理期间使用与监理工作相关的计算机和其他仪器、机械的费用n 所

168、需的其他外部协作费用n 管理人员、行政人员、后勤服务人员的工资n 经营业务费、办公费；交通费、差旅费、办公设施费n 固定资产及常用工器具、设备的使用费n 业务培训费、图书资料购置费n 其他行政活动经费第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 （2）监理报酬的计收 n按监理工作概（预）算的百分比计收（见后图）n按年度平均人数计算：3.55万元/人年n不宜按上述两项计收的，由建设单位和监理单位按商定的其他方法计收n中外合资、合作、外商独资的建设工程，工程建设监理费由双方参照国际标准协商确定第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 序号工程概(预)算M(万元)设计阶段(含设计招标)监理取费a%施工(

169、含施工招标)及保修阶段监理取费b%1 M500 0.20a 2.50b2 500M1000 0.15a0.20 2.00b2.5031000M5000 0.10a0.15 1.40b2.0045000M10000 0.08a0.10 1.20b1.40510000M50000 0.05a0.08 0.80b1.206 50000M100000 0.03a0.05 0.60b0.807 100000M a0.03 b0.60工程建设监理收费标准 第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 7.争议的解决及其他（1）争议的解决n一般首先通过双方协商解决。若未能达成一致，则提交主管部门协调。仍不能达成

170、一致时，则提交仲裁机构仲裁或向法院起诉（2）其他第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 二、建设工程委托监理合同的履行1.业主的履行n严格按照监理合同的规定履行应尽义务 n按照监理合同的规定行使权利n业主的档案管理n 对设计、施工任务的发包权n 对工程规模、设计标准的认定权及设计变更的审批权n 对监理人的监督管理权第二节 建设工程委托监理合同的订立与履行 2.监理单位的履行n确定项目总监理工程师，成立项目监理组织n进一步熟悉情况，收集有关资料，为开展建设监理工作做准备n制订工程项目监理规划n制订各专业监理工作计划或实施细则n根据制订的监理工作计划和运行制度，规范化地开展监理工作n监理工作总结

171、n 向业主提交监理工作总结 n 向监理单位提交的监理总结n 监理工作中存在的问题及改进的建议n 监理工作的规范化要求工作应有顺序性n 监理工作的规范化要求建设监理工作职责要明确n 监理工作的规范化要求监理工作应有明确的工作目标复习思考题n简述监理合同的定义、特征及一般条款。n简述监理合同示范文本的组成及适用范围。n简述监理合同的当事人及标的内容。n如何订立监理合同？n监理合同中双方的权利、义务及责任是什么？n简述监理报酬的组成及计收方法。n合同双方如何履行建设工程监理合同？第十章 建设工程施工合同管理北京交通大学出版社北京交通大学出版社 10.1 概述概述(自学自学) 本章内容建设工程建设工程

172、施工合同施工合同管理管理本章本章内容内容 10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程施工合同示范文本 10.3 建设工程施工合同的订立及履行（自学）建设工程施工合同的订立及履行（自学） 建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理教学教学要求要求教学要求u了解：了解：施工合同涉及有关各方；施工准备阶段的合同管理 u熟悉：熟悉：合同文件；施工合同的工期和合同价款；设计变更管理；不可抗力；工程试车；竣工验收和工程保修u掌握：掌握：发包人和承包人的工作；施工进度控制；施工质量控制；支付和结算管理10.1 概述建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理概述概述10.1.1 建设工程施工合同及其特征建设工程施

173、工合同及其特征建设工程施工合同建设工程施工合同建筑安装工程承包合同，是发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，明确双方权利和义务的协议。施工合同的当事人是发包人发包人和承包人承包人，双方是平等的民事主体。 合同标的的特殊性合同履行期限的长期性 合同内容的多样性和复杂性合同监督的严格性施工合同的特征：施工合同的特征：建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理概述概述10.1 概述10.1.2 建设工程施工合同的类型及作用建设工程施工合同的类型及作用 施工合同的类型施工合同的类型固定价格合同可调整价格合同成本加酬金合同 施工合同的作用施工合同的作用 (1)明确建设单位和施工承包单位在施工中的权利

174、和义务(2)有利于对工程施工的管理(3)有利于建筑市场的培育和发展10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本10.2.1 建设工程施工合同示范文本概述建设工程施工合同示范文本概述 由协议书通用条款专用条款三部分组成的，并附有3个附件：承包人承揽工程项目一览表发包方供应材料设备一览表房屋建筑工程质量保修书 建设工程施工合同示范文本建设工程施工合同示范文本GF-1999-0201GF-1999-020110.2 建设工程施工合同示范文本施工合同文件的组成及解释顺序施工合同文件的组成及解释顺序施工合同协议书中标通知书订立

175、合同时形成的文件订立合同时形成的文件合同履行过程中形成的文件合同履行过程中形成的文件洽商、变更等书面协议投标书及其附件施工合同专用条款施工合同通用条款标准规范及有关技术文件图纸工程量清单工程报价单或预算书当合同文件中出现不一致时，此顺序就是合同的优先解释顺序 建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理10.2.2 施工合同示范文本施工合同示范文本中双方的一般权利和义务中双方的一般权利和义务发包人义务（发包人义务（9条）条） 承包人义务（承包人义务（9条）条） 见课本见课本P2

176、63-P264 发包人或承包人不按合同约定完成发包人或承包人不按合同约定完成各自义务，造成损失要进行相应赔偿各自义务，造成损失要进行相应赔偿 工程师的产生和职权工程师的产生和职权项目经理的产生和职责项目经理的产生和职责建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本10.2.3 施工合同示范文本施工合同示范文本中的其他主要条款中的其他主要条款 10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理1. 1. 施工组织和设计施工组织和设计(1)进度计划进度计划 (2)开工及延期开工开工及延期开工 (3)暂停施工暂停施工(4)工期延误工期延误(5)工程竣工工程竣工工期可以顺延的

177、情况 发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； 发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致 使施工不能正常进行； 工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行； 设计变更和工程量增加； 一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时； 不可抗力； 专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况承包人不能按时开工，应当不迟于协议书约定的开工日期前7天，以书面形式向工程师提出延期开工的理由和要求。 因发包人原因不能按照协议书约定的开工日期开工，工程师应以书面形式通知承包人，推迟开工日期承包人应按专用条款约定的日期，将施工组织设计和工程进度计划提交工程师，工程师按专

178、用条款约定的时间予以确认或提出修改意见，逾期不确认也不提出书面意见的，视为同意建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本(1)工程质量工程质量(2)检查和返工检查和返工(3)隐蔽工程和中间验收隐蔽工程和中间验收(4)重新检验重新检验 (5)工程试车工程试车 2. 2. 质量与检验质量与检验10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理工程质量应当达到协议书约定的质量标准，质量标准的评定以国家或行业的质量检验评定标准为依据。因承包人原因工程质量达不到约定的质量标准，承包人承担违约责任。责任承担原则看检验结果看检验结果承包人应认真按照标准、规范和设计图纸要求以及工

179、程师依据合同发出的指令施工，随时接受工程师的检查检验，为检查检验提供便利条件。 1)试车的内容、程序及要求 2)双方责任建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理3. 3. 安全施工安全施工安全施工安全施工及检查及检查 安全施工安全施工安全安全防护防护事故处理事故处理建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理4. 4. 价款与支付价款与支付工程款工程款( (进度款进度款) )支付支付 工程量工程量的确认的确认 工程预工程预付款付款合同价

180、款合同价款及调整及调整 在确认计量结果后14天内，发包人应向承包人支付工程款(进度款)。按约定时间发包人应扣回的预付款，与工程款(进度款)同期结算。招标工程的合同价款由发包人承包人依据中标通知书中的中标价格在协议书内约定。非招标工程的合同价款由发包人承包人依据工程预算书在协议书内约定 建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理5. 材料设备供应材料设备供应材料设备的质量及其他要求材料设备的质量及其他要求发包人发包人供应材料设备供应材料设备承包人承包人采购材料设备采购材料设备 6. 工程变更工程变更（1）工程设计变更

181、）工程设计变更发包人对原设计进行变更承包人要求对原设计进行变更设计变更事项设计变更事项 更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸； 增减合同中约定的工程量； 改变有关工程的施工时间和顺序； 其他有关工程变更需要的附加工作。建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本6. 工程变更工程变更10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理(2) 确定变更价款确定变更价款1）方法：）方法： 合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款； 合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款； 合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当

182、的变更价格， 经工程师确认后执行承包人在工程变更确定后14天内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款2) 确定变更价款程序及注意问题确定变更价款程序及注意问题建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本7. 7. 竣工验收与结算竣工验收与结算10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理（1）竣工验收）竣工验收（2）竣工结算）竣工结算（3）质量保修）质量保修 竣工结算程序竣工结算程序 注意时限注意时限承包人递交竣工结算报告发包人核实和支付移交工程竣工结算的违约责任竣工结算的违约责任发包人违约承包人违约竣工验收满足条件竣工验收程序竣工时间的确定保修范

183、围和内容保修期保修责任保修费用建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本10.2 建设工程施工合同示范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理8. 违约、索赔和争议违约、索赔和争议9. 其他其他(1)工程分包工程分包 (2)不可抗力不可抗力(3)保险保险(4)担保担保(5)专利技术及特殊工艺专利技术及特殊工艺(6)文物和地下障碍物文物和地下障碍物 承包人按专用条款的约定分包所承包的部分工程，并与 分包单位签订分包合同。未经发包人同意，承包人不得将承包工程的任何部分分包。承包人不得将其承包的全部工程转包给他人，也不得将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。工程分包不能解除

184、承包人任何责任与义务1)不可抗力的范围因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发包人承包人责任造成的爆炸、火灾以及专用条款约定的风、雨、雪、洪、震等自然灾害。2)不可抗力事件发生后双方的工作3)不可抗力所造成损失的承担 建设工建设工程施工程施工合同示合同示范文本范文本建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理建设工程建设工程施工合同施工合同的订立及的订立及履行履行10.3 建设工程施工合同的订立及履行10.3.1 建设工程施工合同的订立建设工程施工合同的订立1. 订立施工合同的条件及原则订立施工合同的条件及原则订立施工合同应具备的订立施工合同应具备的条件条件初步设计已经批准；工程项目已经列入年度建

185、设计划；有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料；建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实；招投标工程中标通知书已经下达。订立施工合同应当遵守的订立施工合同应当遵守的原则原则遵守国家法律、行政法规和国家计划平等、自愿、公平诚实信用10.3 建设工程施工合同的订立及履行建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理建设工程建设工程施工合同施工合同的订立及的订立及履行履行2. 订立施工合同前的准备工作订立施工合同前的准备工作(1)合同文本分析合同文本分析(2)合同风险分析合同风险分析3. 订立施工合同的程序及内容订立施工合同的程序及内容10.3 建设工程施工合同的订立及履行建设工程建设工程施工合同施工合

186、同管理管理建设工程建设工程施工合同施工合同的订立及的订立及履行履行10.3.2 建设工程施工合同的履行建设工程施工合同的履行 发包人发包人(工程师工程师)的施工合同履行的施工合同履行(1)进度管理 (2)质量管理(3)费用管理 (4)施工合同档案管理 (5)工程变更及索赔管理承包人的施工合同履行承包人的施工合同履行(1)合同管理的主要工作(2)合同实施保证体系 (3)合同实施控制 (4)合同的变更管理(5)合同资料的文档管理复习思考题简述建设工程施工合同的概念及特征简述建设工程施工合同的概念及特征试述建设工程合同的类型及作用试述建设工程合同的类型及作用简述简述施工合同示范文本施工合同示范文本的

187、组成及解释顺序的组成及解释顺序简述建设施工合同中双方的一般权利和义务简述建设施工合同中双方的一般权利和义务如何订立建设工程施工合同？如何订立建设工程施工合同？合同转让、合同分包对哪些方面有影响？请说明理由合同转让、合同分包对哪些方面有影响？请说明理由 请举例说明施工合同签订不严密所带来的后果请举例说明施工合同签订不严密所带来的后果建设工程建设工程施工合同施工合同管理管理复习思复习思考题考题第11章 建设工程物资采购合同管理北京交通大学出版社北京交通大学出版社本 章 内 容第一节：建设工程物资采购合同u 一、建设工程物资采购合同及其分类u 二、建设工程物资采购合同的特征第二节：建设工程物资采购合

188、同的订立和履行u 一、材料采购合同的订立和履行u 二、设备采购合同的订立和履行第三节 国际工程货物采购合同u 一、国际货物采购合同简介u 二、国际货物采购合同的订立及履行 第一节 建设工程物资采购合同 一、建设工程物资采购合同及其分类 1.建设工程物资采购合同的概念 l建设工程物资采购合同，是指具有平等主体的自然人、法人、其他组织之间为实现建设工程物资买卖，设立、变更、终止相互权利义务关系的协议。依照协议，出卖人(简称卖方)转移建设工程物资的所有权于买受人(简称买方)，买受人接受该项建设工程物资并支付价款 2.建设工程物资采购合同的分类l材料采购合同 l设备采购合同二、建设工程物资采购合同的特

189、征 1. 买卖合同的特征以转移财产的所有权为目的买受人取得财产所有权，必须支付相应的价款；出卖人转移财产所有权，必须以买受人支付价款为代价双务、有偿合同诺成合同不要式合同第一节 建设工程物资采购合同 2. 建设工程物资采购合同的特征 应依据施工合同订立以转移财物和支付价款为基本内容标的品种繁多，供货条件复杂应实际履行采用书面形式第一节 建设工程物资采购合同 一、材料采购合同的订立和履行1. 材料采购合同的订立方式公开招标邀请招标 询价、报价、签订合同直接订购 第二节 建设工程物资采购合同的订立和履行 双方当事人的名称、地址，法定代表人的姓名，委托代订合同的，应有授权委托书并注明委托代理人的姓名

190、、职务等合同标的 技术标准和质量要求 第二节 建设工程物资采购合同的订立和履行 材料数量及计量方法 材料的包装 材料交付方式材料的交货期限 材料的价格结算违约责任特殊条款 争议的解决方式 2. 材料采购合同的主要条款3. 材料采购合同的履行按约定的标的履行 按合同规定的期限、地点交付货物 按合同规定的数量和质量交付货物 买方的义务违约责任 4. 标的物的风险承担一般情况下，标的物毁损、灭失的“风险”，交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担。特殊情况 第二节 建设工程物资采购合同的订立和履行 5. 不当履行合同的处理卖方多交标的物的，买方可以接收或者拒绝接收多交部分。买方接收多交部分的，按照

191、合同的价格支付价款；买方拒绝接收多交部分的，应当及时通知卖方标的物在交付之前产生的孽息，归卖方所有，交付之后产生的孽息，归买方所有因标的物的主物不符合约定而解除合同的，解除合同的效力及于从物。因标的物的从物不符合约定被解除的，解除的效力不及于主物第二节 建设工程物资采购合同的订立和履行 6. 监理工程师对材料采购合同的管理对材料采购合同及时进行统一编号管理。 监督材料采购合同的订立。检查材料采购合同的履行。 分析合同的执行。 第二节 建设工程物资采购合同的订立和履行 二、设备采购合同的订立和履行1. 建设工程中的设备供应方式委托承包 按设备包干 招标投标 2.设备采购合同的内容约首正文约尾 第

192、二节 建设工程物资采购合同的订立和履行 3. 设备采购合同的条款第二节 建设工程物资采购合同的订立和履行 定义技术规范专利权包装要求装运条件及装运通知保险支付质量保证检验与保修违约罚款不可抗力履约保证金争议解决破产终止合同转让或分包其他4. 设备采购合同的履行交付货物 验收交货 结算 违约责任 第二节 建设工程物资采购合同的订立和履行 由于卖方交货不符合合同规定，如交付的设备不符合合同标的，或交付设备未达到质量技术要求，或数量、交货日期等与合同规定不符时，卖方应承担违约责任。 由于卖方中途解除合同，买方可采取合理的补救措施，并要求卖方赔偿损失。 买方在验收货物后，不能按期付款的，应按中国人民银

193、行有关延期付款的规定交付违约金。 买方中途退货，卖方可采取合理的补救措施，并要求买方赔偿损失。5. 监理工程师对设备采购合同的管理对设备采购合同及时编号，统一管理。参与设备采购合同的订立。监督设备采购合同的履行。 第二节 建设工程物资采购合同的订立和履行 一、国际货物采购合同简介 1. 国际货物采购合同的概念和种类国际货物采购合同，是指营业地在不同国家境内的当事人之间关于一方提供出口物资，收取货款，另一方接收进口货物并支付货款的协议。第三节 国际工程货物采购合同国际货物采购合同可以从不同的角度进行分类。从一方当事人或一个国家的角度分，可分成进口合同和出口合同从交易货物的种类分，有大宗商品买卖合

194、同、一般商品买卖合同和成套设备买卖合同按交货地点的不同，可分为内陆交货合同(指在原产地或货源地交货合同)、目的地交货合同和启运地交货合同(如装运港交货合同)从货物的价格构成和当事人的责任分：装运港交货合同又可分为离岸价合同(FOB合同)、到岸价合同(CIF合同)、成本加运费合同(C&F合同)、到岸和佣金价合同(CIFC合同)等第三节 国际工程货物采购合同2.调整国际购物采购合同关系的法律和惯例国内立法国际立法1980年联合国国际货物销售合同公约1985年国际货物销售合同法律适用性公约国际贸易惯例并不是法律，而是人们共同信守的事实和规则 第三节 国际工程货物采购合同原则第三节 国际工程货物采购合

195、同运用国际惯例应遵循的原则 适用国际贸易不得违背法院或仲裁地所在国的社会公众利益。由于惯例仅对法律具有补充或解释作用，因此，在适用某项国际贸易惯例时，所适用的惯例不应与同争议案同时适用的某国法律的具体规定相冲突。由于国际贸易惯例仅在合同的含义不明确或内容不全面时才对合同有解释或补充作用，因此，国际贸易惯例的规则不得与内容明确无误的合同条款相悖。但是，如果根据法律规定合同条款无效，则仍适用有关的国际惯例。对于同一争议案，如果有几个不同的惯例并存，则应考虑适用与具体交易有最密切联系的国际贸易惯例。二、国际货物采购合同的订立及履行1. 国际货物采购合同的订立方式国际货物采购竞争性招标第三节 国际工程

196、货物采购合同准备招标文件刊登招标广告发放招标文件投标准备和投标开标评标与授标签订合同程序国际货物采购的贸易方式 第三节 国际工程货物采购合同询盘发盘还盘接受签订合同2.国际货物采购合同的主要条款货物的名称、品质、数量交货与运输运输保险价格条款和价格调整条款支付条款检验条款保证及索赔条款不可抗力条款 仲裁条款 法律适用条款 第三节 国际工程货物采购合同价格调整条款价格调整条款 P P= =P P0(0(A A+ +B BM M/ /M M0+0+C CW W/ /W W0)0)式中式中 P P 调整后价格；调整后价格； P P0 0 合同价；合同价； M M0 0原料的基础价格指数；原料的基础价

197、格指数； M M合同执行期间相应原料价格指数；合同执行期间相应原料价格指数； W W0 0特定行业工资指数；特定行业工资指数； W W合同执行期间有关工资指数；合同执行期间有关工资指数； A A、B B、C C签订合同时确定的有关价格中签订合同时确定的有关价格中各要素所占百分比。其中，各要素所占百分比。其中，A A为合同价格中为合同价格中承包商的管理费和利润百分比，这部分价格承包商的管理费和利润百分比，这部分价格一般不予调整。一般不予调整。B B为合同价格中原材料的百分比，为合同价格中原材料的百分比，C C为工资百分比。为工资百分比。u交货时间u装运批次、装运港(地)、目的港(地) u交货计划

198、 u大件及特殊货物的发货要求 u装运通知 u运输方式-海洋运输为主要运输方式3.监理工程师对工程项目国际货物采购合同的管理监理工程师有权要求买方提供合理证明，证明其已履行付款义务。否则，除买方有理由扣留或拒绝支付并已书面通知卖方外，监理工程师应出具证书，由业主直接向卖方付款。监理工程师应及时审批买方进口物资申请书，并向业主出具支持信，督促业主及时向海关发出有关公函。第三节 国际工程货物采购合同简述建设工程材料、设备采购合同的概念及分类简述建设工程材料、设备采购合同的特征试述监理工程师对材料采购合同管理的内容试述建设工程中设备供应方式国际货物采购合同有哪些形式？ 复 习 题第12章 建设工程分包

199、合同管理北京交通大学出版社北京交通大学出版社 12.1 概述概述本章内容建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理本章本章内容内容 12.2 建设工程分包合同示范文本建设工程分包合同示范文本 12.3 建设工程施工分包合同的订立及履行建设工程施工分包合同的订立及履行建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理教学教学要求要求教学要求u了解：了解：分包合同的特征及分类 u熟悉：熟悉：分包人的权利和义务u掌握：掌握：分包合同索赔管理12.1 概述建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理概述概述12.1.1 工程分包的概念工程分包的概念工程分包工程分包施工总承包企业将所承包建设工程中的专业工程或劳务作业发

200、包给其他建筑业企业完成的活动。分为专业工程分包和劳务作业分包。1分包资质管理分包资质管理专业承包资质 劳务分包资质 2关于分包的法律禁止性规定关于分包的法律禁止性规定违法分包 转包挂靠建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例第第2525条明确规定，施工单位不条明确规定，施工单位不得转包或违法分包工程得转包或违法分包工程建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理概述概述12.1 概述12.1.2 分包合同的概念及特征分包合同的概念及特征分包合同分包合同承包人将主合同内对发包人承担义务的部分工作交给分包人实施，双方约定相互之间的权利义务的合同 总、分包的连带责任总、分包的连带责任建筑工程总承包人按照

201、总承包合同的约定对发包人负责；分包人按照分包合同的约定对总承包人负责；总承包人和分包人就分包工程对发包人承担连带责任。分包合同的管理关系分包合同的管理关系发包人对分包合同的管理（批准）工程师对分包合同的管理（确认权、否决权）承包人对分包合同的管理（全面管理责任）12.2 建设工程分包合同示范文本建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理建设工建设工程分包程分包合同示合同示范文本范文本12.2.1 建设工程施工专业分包合同示范文本建设工程施工专业分包合同示范文本1文本的主要框架文本的主要框架文本由文本由协议书协议书、通用条款通用条款、专用条款专用条款三部分组成三部分组成 2双方一般权利和义务双方一

202、般权利和义务承包人的工作 分包人的工作 （1）开工与延期开工（2）工期延误（3）暂停施工（4）工程竣工（5）质量与安全12.2 建设工程分包合同示范文本建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理建设工建设工程分包程分包合同示合同示范文本范文本3工期工期工期相应顺延原因：工期相应顺延原因： 承包人根据总包合同从工程师处获得与分包合同相 关的竣工时间延长；承包人未按合同专用条款的约定提供图纸、开工条件、设备设施、施工场地；承包人未按约定日期支付工程预付款、进度款，致使分包工程施工不能正常进行；项目经理未按分包合同约定提供所需的指令、批准或所发出的指令错误，致使分包工程施工不能正常进行；非分包人原因的

203、分包工程范围内的工程变更及工程量增加；不可抗力的原因；合同专用条款中约定的或项目经理同意工期顺延的其他情况12.2 建设工程分包合同示范文本建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理建设工建设工程分包程分包合同示合同示范文本范文本4合同的价款与支付合同的价款与支付（1）合同价款及调整（2）工程量的确认（3）合同价款的支付5工程变更工程变更6竣工验收及结算竣工验收及结算 （1）竣工验收（2）竣工结算及移交（3）质量保修承包人违约：承包人不按分包合同的约定支付工程预付款、工程进度款，导致施工无法进行；承包人不按分包合同的约定支付工程竣工结算价款；承包人不履行分包合同义务或不按分包合同约定履行义务的其

204、他情况分包人违约：分包人与发包人或工程师发生直接工作联系；分包人将其承包的分包工程转包或再分包；因分包人原因不能按照合同协议书约定的竣工日期或承包人同意顺延的工期竣工；因分包人原因工程质量达不到约定的质量标准；其他情况12.2 建设工程分包合同示范文本7违约、索赔及争议违约、索赔及争议违约违约12.2 建设工程分包合同示范文本建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理建设工建设工程分包程分包合同示合同示范文本范文本8保障、保险及担保保障、保险及担保9分包合同的解除分包合同的解除解除合同的主要形式承包人和分包人协商一致，可以解除分包合同。承包人不按分包合同约定支付工程款(预付款、进度款)，导致施工

205、无法进行，分包人可停止施工，停止施工超过28天，承包人仍不支付工程款(预付款、进度款)，分包人有权解除合同。分包人再分包或转包其承包的工程，承包人有权解除合同。因不可抗力导致合同无法履行；承包人分包人可以解除合同因一方违约(包括因发包人原因造成工程停建或缓建)导致合 同无法履行，另一方可以解除合同12.2 建设工程分包合同示范文本建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理建设工建设工程分包程分包合同示合同示范文本范文本12.2.2建设工程施工劳务分包合同示范文本建设工程施工劳务分包合同示范文本1文本的主要框架文本的主要框架劳务分包合同不同于专业分包合同，仅由一部分组成，没有再细分为协议书、通用条

206、件、专用条件 2双方的义务双方的义务工程承包人的义务 劳务分包人义务 3安全防护及保险安全防护及保险 4劳务报酬劳务报酬5违约责任违约责任工程承包人违约责任 劳务分包人违约责任 12.3 建设工程施工分包合同的订立及履行建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理建设工程建设工程施工分包施工分包合同的订合同的订立及履行立及履行12.3.1 建设工程施工分包合同的订立建设工程施工分包合同的订立承包人可以采用招标或直接发包的形式与分包人订立合同 1分包工程的合同价格分包工程的合同价格 2分包人应充分了解总承包合同对分包工程规定的义务分包人应充分了解总承包合同对分包工程规定的义务 3划分分包合同责任的基

207、本原则划分分包合同责任的基本原则12.3 建设工程施工分包合同的订立及履行12.3.2 建设工程施工分包合同的履行建设工程施工分包合同的履行建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理建设工程建设工程施工分包施工分包合同的订合同的订立及履行立及履行1支付管理支付管理（1）分包合同的支付程序（2）承包人代表对支付报表的审查（3）承包人不承担逾期付款责任的情况分包合同履行过程中的施工进度和质量管理的内容与施工合同管理基本一致，但支付管理由于涉及两个合同的管理，与施工合同不尽相同 12.3 建设工程施工分包合同的订立及履行建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理建设工程建设工程施工分包施工分包合同的订合

208、同的订立及履行立及履行2变更管理变更管理3索赔管理索赔管理 应由发包人承担责任的索赔事件应由承包人承担责任的事件 分包合同履行过程中，当分包人认为自己的合法权益受到损害，不论时间起因于发包人、工程师或承包人，均只能向承包人提出索赔要求，并保持影响事件发生后的现场同期纪录。 建设工程建设工程分包合同分包合同管理管理复习思考题复习思复习思考题考题1简述分包合同的特点及主要合同关系。2简述分包合同示范文本中合同的组成文件及优先解释顺序。3专业分包合同中双方当事人的主要工作有哪些？4专业分包合同中哪些属于承包人的违约？哪些属于分包人的违约？5劳务分包合同中双方当事人的主要工作有哪些？ 第第13章章 国

209、国际工程合同条件工程合同条件北京交通大学出版社北京交通大学出版社国际工国际工程合同程合同条件条件本章本章内容内容本章内容13.1 国际工程常用合同13.2 FIDIC施工合同条件国际工国际工程合同程合同条件条件教学教学要求要求教学要求u了解：了解：国际工程常用合同条件 u熟悉：熟悉：FIDIC体系构成 u掌握：掌握：FIDIC施工合同示范文本主要内容国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同13.1 国际工程常用合同13.1.1 概述概述国际工程常用合同种类国际工程常用合同种类 国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的各类合同条件英国土木工程师学会的“ICE土木工程施工合

210、同条件”英国皇家建筑师学会的“RIBA/JCT合同条件”美国建筑师学会的“AIA合同条件”美国承包商总会的“AGC合同条件”美国工程师合同文件联合会的“EJCDC合同条件”美国联邦政府发布的“SF-23A合同条件” 国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同13.1 国际工程常用合同国际工程常用合同文件的主要内容国际工程常用合同文件的主要内容 大部分国际通用的施工合同条件一般都分为两部分通用条件通用条件专用条件专用条件对某一类工程都通用 针对一个具体的工程项目，根据项目所在国家和地区的法律法规的不同，根据工程项目特点和雇主对合同实施的不同要求，而对通用条件进行的修改和补充

211、 13.1 国际工程常用合同13.1.2 FIDIC合同条件合同条件白皮书白皮书绿皮书绿皮书黄皮书黄皮书银皮书银皮书红皮书红皮书生产设备和设计施工合同条件简明合同格式设计采购施工(EPC)/交钥匙项目合同条件 FIDIC系列系列合同条件合同条件施工合同条件雇主/咨询工程师标准服务协议书 FIDIC系列合同条件系列合同条件国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同13.1 国际工程常用合同 FIDIC系列合同条件的特点系列合同条件的特点国际性、广泛的适用性、权威性公正合理程序严谨，易于操作强化了工程师的作用13.1 国际工程常用合同13.1.3 国际上其他通用的合同条件国际

212、上其他通用的合同条件 ICE合同条件合同条件 ICE合同条件属于固定单价合同格式，特别适用于大型复杂工程，以实际完成的工程量和投标文件中的单价来控制工程项目的总造价 AIA合同条件合同条件 主要用于私营的房屋建筑工程。针对不同的工程项目管理模式及不同的合同类型出版了多种形式的合同条件，按计价方式划分主要有总价合同、成本加酬金合同及最高限额定价合同国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同1.1.合同的法律基础合同的法律基础2.2.合同语言合同语言3.3.合同文件合同文件 4.4.合同类型合同类型 国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2

213、FIDIC施工合同条件13.2.1 概述概述合同文件解释和执行的优先次序：合同协议书；中标函；投标书；FIDIC条件第二部分，即专用条件；FIDIC条件第一部分，即通用条件；规范、图纸、资料表和构成合同组成部分的其他文件 雇主与承包商之间签订的土木工程施工合同，属于单价合同，同时工程必须实行监理制度，即雇主聘请并全权委托监理工程师进行工程管理。它适用于大型复杂工程的承包方式。 国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件13.2.2 雇主、承包商及工程师的权利、义务及职责雇主、承包商及工程师的权利、义务及职责1.雇主的权利雇主的权利 要求承

214、包商按照合同规定的工期提交质量合格的工程 批准合同转让 指定分包商 在承包商无力或不愿意执行工程师指令时有权雇佣他人完成任务 除属于雇主风险和特殊风险外，雇主对承包商的设备、材料和临时工程的损失或损坏不承担责任 在一定条件下，雇主可以终止合同 有权提出仲裁 委派工程师管理工程施工 编制双方实施的合同协议书 承担拟订和签订合同的费用和多于合同规定的设计文件的费用 批准承包商的履约担保、担保机构及保险条件 配合承包商做好协助工作 按时提供施工现场 按合同约定时间及时提供施工图纸 按时支付工程款 移交工程的照管责任 承担风险 对自己授权在现场的工作人员的安全负全部责任 11国际工国际工程合同程合同条

215、件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件2. 雇主的义务雇主的义务国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件 进入现场的权利。 对已完工程有按时得到工程款的权利。 有提出工期和费用索赔的权利。对于非承包商原因造成的工程费用增加或工期延长，承包商有提出工期和费用索赔的权利 有终止受雇或者暂停工作的权利。在雇主违约的情况下，承包商有权终止受雇或者暂停工作。 对雇主准备撤换的工程师有拒绝的权利。 有提出仲裁的权利。3. 承包商的权利承包商的权利国际工

216、国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件4. 承包商的义务承包商的义务 (1) 遵纪守法(2)承认合同的完备性和正确性(3)对工程图纸和设计文件应承担的责任(4)提交进度计划和现金流量估算(5)任命项目经理(6)放线(7)对工程质量负责(8)必须执行工程师发布的各项指令并为工程师的各种检验提供条件(9)承担其责任范围内的相关费用(10)按期完成施工任务(11)负责对材料、设备等的照管工作(12)对施工现场的安全、卫生负责(13)为其他承包商提供方便(14)及时通知工程师在工程现场

217、发现的意外事件并作出响应国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件5. 工程师的权力和职责工程师的权力和职责(1)工程师的任务和权力(2)工程师的托付(3)工程师的指示(4)工程师的替换国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件13.2.3 FIDIC施工合同条件中的其他主要条款施工合同条件中的其他主要条款1. 合同的转让和分包合同的转让和分包合同的转让合同

218、的转让(Assignment)承包商在中标签约后，将其所签合同中的权利和义务转让给第三者。合同转让构成后，原承包商因此解除了其对雇主所承担的义务分包分包(Subcontracting)在合同实施中，承包商需要将一部分工作分包给某些分包商，但是这种分包必须经过批准 指定分包商指定分包商(Nominated Subcontractor)由雇主(或工程师)指定、选定、完成某项特定工作内容并与承包商签订分包合同的特殊分包商 国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件 选择分包单位的权

219、利不同 分包合同的工作内容不同 工程款的支付开支项目不同 雇主对指定分包商利益的保护不同 承包商对分包商违约行为承担责任的范围不同 指定分包商的特点指定分包商的特点 国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件2. 工程的开工、延期、暂停及赶工工程的开工、延期、暂停及赶工工程的开工工程的开工(Commencement)工期的延长工期的延长(Extension) 暂时停工暂时停工 追赶施工进度追赶施工进度可以延长工期的情况 额外的或附加的工作 合同中提到的导致工期延误的原因 异常

220、恶劣的气候条件 由雇主造成的任何延误、干扰或阻碍 非承包商方面的过失或违约引起的延误 由于传染病或其他政府行为导致人员或 货物的可获得的不可预见的短缺国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件3. 工程的计量与支付工程的计量与支付FIDIC施工合同条件规定的施工合同条件规定的支付结算和程序支付结算和程序 预付款每个月末支付工程进度款竣工移交时办理竣工结算解除缺陷责任后进行最终决算 支付结算过程中涉及的支付结算过程中涉及的费用费用 工程量清单中列明的费用 条款中有目前规定的费用

221、（变更工程款、物价浮动调整款、预付款、保留金、逾期付款利息、索赔款、违约赔偿款等） 国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件（1）工程计量）工程计量(Measurement) FIDIC合同是单价合同合同是单价合同 （2）保留金和预付款）保留金和预付款保留金是按合同约定从承包商应得工程款中相应扣减的一笔金额保留在雇主手中，作为约束承包商严格履行合同义务的措施之一 预付款分为动员预付款和预付材料款（3）计日工费）计日工费计日工费是指承包商在工程量清单的附件中，按工种或设备填报

222、单价的日工劳务费和机械台班费 （4）合同价格的调整）合同价格的调整 因法律改变的调整 因成本改变的调整 国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件 (5) 暂定金额暂定金额 (6) 支付工程进度款支付工程进度款承包商报表 工程师审核与签证雇主的支付(7) 竣工结算竣工结算 u竣工结算的程序 u对竣工结算款总金额的调整FIDIC合同条件中暂定金额是指包括在合同中并在工程量表中以该名称标明，供工程任何部分的施工，或提供货物、材料、设备或服务，或供不可预料事件之费用的一项金额 国际

223、工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件(8) 最终决算最终决算FIDIC施工合同中付款事项的典型顺序施工合同中付款事项的典型顺序 国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件4. 质量检查及工程照管质量检查及工程照管(1)质量检查的要求质量检查的要求(2) 检查的费用检查的费用u检查和检验的费用应由承包商一方支付 u检查和检验的费用应由雇主一方支付 (3) 工

224、程照管工程照管 从开工之日起到颁发工程接收证书之日止，承包商负有照管工程的责任 国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件5. 工程的接收证书与缺陷责任证书工程的接收证书与缺陷责任证书(1) 工程的接收证书工程的接收证书(Taking-over Certificate)1) 工程和分项工程的的接收2) 区段或部分工程的接收(2) 缺陷通知证书缺陷通知证书1) 缺陷通知期(Defect Liability Period)2) 履约证书(Performance certifica

225、te)国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件5. 工程的接收证书与缺陷责任证书工程的接收证书与缺陷责任证书 FIDIC施工合同中主要事项的典型顺序施工合同中主要事项的典型顺序国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件6. 变更与索赔变更与索赔 增加或减少合同中所包括的任何工作的数量； 删减合同中所包括工作的性质、质量或类型； 改变任何部分的标高、基线、位

226、置或尺寸； 任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外； 永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材料或服务，包括任何有关的竣工试验、钻孔和其他试验和勘察工作； 实施工程的顺序或时间安排的改变。变更内容变更内容 索赔处理的程序索赔处理的程序 国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件6. 变更与索赔变更与索赔 索赔通知 做好同期记录 提交索赔报告 索赔的支付13.2 FIDIC施工合同条件7. 争端的解决争端的解决 争端裁决委员会(DAB)解决争端友好解决仲裁FIDIC施工合同中

227、解决争端事项的典型顺序施工合同中解决争端事项的典型顺序 战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外敌行动； 工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变、篡夺政权、内战； 承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员在工程所在国内的暴乱、骚动或混乱； 工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性引起的污染； 由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波； 因工程设计(非承包商负责的设计)不当造成的损失或损害； 由于雇主使用或占用合同规定以外的永久工程的区段或部分造成损失或损害； 一个有经验的承包商通常无法预测和防范的任何自然力的作用国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程

228、常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件8. 风险风险(1) 雇主的风险雇主的风险不可抗力可以包括但不限于下列各种异常事件或情况： 战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外敌行为； 叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战； 承包商人员和承包商及其分包商的其他雇员以外的人员的骚动、喧闹、混乱、 罢工或停工； 战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性污染，但可能因承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外； 自然灾害，如地震、飓风、台风或火山活动国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同

229、合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件 (2) 不可抗力不可抗力国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件(3) 其他不能合理预见的风险其他不能合理预见的风险汇率变化对支付外币的影响法令、政策变化对工程成本的影响施工合同的当事人是雇主和承包商，因此，合同履行过程中发生的应由雇主承担的风险以外的各种风险事件，均应由承包商承担 (4) 承包商应承担的风险承包商应承担的风险国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程

230、常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件9. 合同的违约责任和解除合同合同的违约责任和解除合同承包商违约承包商违约承包商误期罚款雇主解除合同的权利雇主、工程师的违约及承包商暂停和终止合同雇主、工程师的违约及承包商暂停和终止合同承包商暂停工作的权利承包商终止合同的权利国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件FIDIC施工合施工合同条件同条件13.2 FIDIC施工合同条件10. 保险保险(1) 对工程及承包商设备的保险(2) 不足额保险的费用问题(3) 第三方保险(

231、4) 承包商人员的保险(5) 保险证据、条件和完备性(6) 承包商未办理保险的补救国际工国际工程合同程合同条件条件国际工国际工程常用程常用合同合同国际工国际工程合同程合同条件条件复习思考题复习思复习思考题考题1.国际工程常用的合同有哪些？合同文件的主要内容是什么？2.FIDIC有哪些合同条件？各有何特点？3.简述FIDIC合同文件解释和执行的优先次序。4.简述FIDIC施工合同条件中雇主、承包商的权利和义务。5.简述索赔处理程序。6.试述合同争端解决的途径和步骤。7.雇主的风险有哪些？特殊风险又有哪些？8.承包商无力履行、无法履行、不能履行合同的情况有哪些？9.雇主无力、无法或不能正确履行合同

232、的违约行为有哪些？10.在何种情况下可以解除合同关系？第第14章章 建建设工程施工索工程施工索赔北京交通大学出版社北京交通大学出版社建设工建设工程施工程施工索赔索赔本章本章内容内容本章内容14.1 概述14.2 索赔的依据和程序14.3 索赔值的计算14.4 工程师对索赔的管理教学教学要求要求教学要求u了解：了解：施工索赔的分类 u熟悉：熟悉：索赔程序 u掌握：掌握：工程师对索赔的管理 建设工建设工程施工程施工索赔索赔索赔索赔概述概述14.1 概述建设工建设工程施工程施工索赔索赔仅指承包商向业主的索赔14.1.1 索赔的作用及条件索赔的作用及条件广义：广义：指合同双方向对方提出的索赔，既包括承

233、包商向业主的 索赔，也包括业主向承包商的索赔狭义：狭义：一方认为是他应获得的；向对方申请或要求；尚未达成有关协议；所索要的是一种权力或付款。索赔包含以下含义：索赔包含以下含义：概述概述14.1 概述建设工建设工程施工程施工索赔索赔1. 索赔的作用索赔的作用保证建设工程施工合同的实施保证建设工程施工合同的实施落实和调整合同双方经济责任关系落实和调整合同双方经济责任关系维护合同当事人正当权益维护合同当事人正当权益促使工程造价管理更加合理促使工程造价管理更加合理14.1 概述2. 索赔的基本条件索赔的基本条件要求要求内内 容容1.客观性(1) 干扰事件确实存在(2) 干扰事件的影响存在(3) 造成工

234、期拖延，承包商损失(4) 有证据证明2合法性按合同、法律或惯例规定应予补偿3合理性(1) 索赔要求符合合同规定(2) 符合实际情况(3) 索赔值的计算符合以下几方面：符合合同规定的计算方法和计算基础；符合公认的会计核算原则；符合工程惯例；干扰事件、责任、干扰事件的影响、索赔值之间有直接的因果关系，索赔要求符合逻辑概述概述14.1 概述建设工建设工程施工程施工索赔索赔14.1.2 索赔的原因及分类索赔的原因及分类索赔原因索赔原因 合同缺陷施工条件变化 工程变更 工程师指令 国家政策及法律、法令变更业主的违约其他承包商干扰 其他第三方面原因14.1 概述索赔的分类索赔的分类合同中默示的索赔合同中的

235、明示索赔承包商同业主之间的索赔总承包商和分包商之间的索赔承包商同供货商之间的索赔工期索赔费用索赔 单项索赔总索赔按索赔的合同依据分类按索赔有关当事人分类 按索赔目的分类 按索赔的处理方式分类概述概述建设工建设工程施工程施工索赔索赔索赔的索赔的依据和依据和程序程序14.2 索赔的依据和程序建设工建设工程施工程施工索赔索赔14.2.1 索赔的依据索赔的依据决定索赔是否成功的关键因素 构成合同的原始文件工程师的指示往来函件会议记录施工现场记录工程财务记录现场气候记录市场信息资料政策法令文件索赔的索赔的依据和依据和程序程序14.2 索赔的依据和程序建设工建设工程施工程施工索赔索赔14.2.2 索赔的程

236、序索赔的程序1. 承包人提出索赔要求2. 工程师审核索赔报告3. 工程师与承包商协商补偿4. 工程师索赔处理决定5. 业主审查索赔处理6. 承包商是否接受最终索赔处理(1) 事态调查(2) 损害事件原因分析(3) 索赔根据(4) 损失调查(5) 收集证据(7) 索赔报告的递交(6) 起草索赔报告工程师在收到承包商递交的索赔报告和有关资料后，应在28天内，或在工程师可能建议并经承包商认可的此类其他期限内，作出回应，表示批准或不批准并附上具体意见 索赔的索赔的依据和依据和程序程序14.2 索赔的依据和程序建设工建设工程施工程施工索赔索赔索赔处理的程序索赔处理的程序 索赔值索赔值的计算的计算14.3

237、 索赔值的计算建设工建设工程施工程施工索赔索赔14.3.1 工期索赔值的计算工期索赔值的计算1.工期索赔的原因工期索赔的原因(1) 非承包商原因业主的原因工程师的原因不可抗力原因 承包商在施工过程中可能由于下列原因造成工程延误对施工条件估计不充分，制定的进度计划过于乐观施工组织不当其他承包商自身的原因(2) 承包商原因14.3 索赔值的计算2. 工程拖期的分类及处理措施工程拖期的分类及处理措施（1）由于承包商原因造成的工程拖期（2）由于非承包商原因造成的工程拖期适用于 索赔值索赔值的计算的计算14.3 索赔值的计算建设工建设工程施工程施工索赔索赔(3) 共同延误下工期索赔的有效期处理 处理原则

238、处理原则 首先确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任；如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，也可得到经济补偿； 如果初始延误者是客观因素，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难得到经济补偿。索赔值索赔值的计算的计算14.3 索赔值的计算建设工建设工程施工程施工索赔索赔3工期索赔的计算方法工期索赔的计算方法网络图分析网络图分析如果拖延的工作为关键工作，则批准顺延的时间为总延误的时间；如果拖延的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而 成为关键工作时，可以批准顺延的时间为拖延时间

239、与时差的差值；如果该工作拖延后仍为非关键工作，则不存在工期索赔的问题。 利用进度计划的网络图，分析其关键线路利用进度计划的网络图，分析其关键线路索赔值索赔值的计算的计算14.3 索赔值的计算建设工建设工程施工程施工索赔索赔对于已知部分工程的拖延的时间：对于已知额外增加工程量的价格：比例计算法比例计算法14.3 索赔值的计算14.3.2 费用索赔值的计算费用索赔值的计算可索赔费用可索赔费用材料费施工机械使用费现场管理费企业管理费利润人工费其他应予以补偿的费用索赔值索赔值的计算的计算建设工建设工程施工程施工索赔索赔索赔值索赔值的计算的计算14.3 索赔值的计算建设工建设工程施工程施工索赔索赔2.

240、费用索赔值的计算费用索赔值的计算(1) 单项索赔值的计算单项索赔值的计算人工费的计算材料费计算施工机械使用费的计算现场管理费的计算企业管理费的计算利润利息(2) 费用索赔的总费用计算费用索赔的总费用计算按多个索赔事件发生的时段，分别计算每时段的索赔费用，再汇总出总费用；按单一索赔事件计算索赔的总费用 14.4 工程师对索赔的管理1)工程师受业主委托进行工程项目管理2)工程师有处理索赔问题的权力3)作为索赔争议的调解人4)在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人工程师对工程索赔的影响工程师索赔管理的任务1) 预测和分析导致索赔的原因和可能性2) 通过有效的合同管理减少索赔事件的发生3) 公正地处理和解

241、决索赔工程师索赔管理的原则1) 公正原则2) 及时履行职责原则3) 协商一致原则4) 诚实信用原则工程师工程师对索赔对索赔的管理的管理建设工建设工程施工程施工索赔索赔14.4.1 工程师索赔管理的任务及原则工程师索赔管理的任务及原则工程师工程师对索赔对索赔的管理的管理14.4 工程师对索赔的管理建设工建设工程施工程施工索赔索赔建设工建设工程施工程施工索赔索赔14.4.2 业主及工程师对索赔的管理业主及工程师对索赔的管理1. 工程师对索赔的审查工程师对索赔的审查(1)审查索赔证据(2) 审查工期延期要求(3) 审查费用索赔要求FIDIC施工合同条件中，按照引起承包人损失事件原因的不同，对承包人索

242、赔可能给予合理补偿工期、费用和利润的情况，分别作出了相应规定，具体可以补偿承包人索赔的条款参见课本P382表14-3。工程师工程师对索赔对索赔的管理的管理14.4 工程师对索赔的管理建设工建设工程施工程施工索赔索赔2. 业主向承包商提出索赔业主向承包商提出索赔3. 工程师对索赔的预防和减少工程师对索赔的预防和减少1)正确理解合同的规定2) 做好日常监理工作，随时与承包商保持协调3) 尽量为承包商提供力所能及的帮助建设工建设工程施工程施工索赔索赔复习思考题复习思复习思考题考题 1. 索赔的作用及条件是什么? 2. 索赔的必然性由哪些方面决定？ 3. 简述索赔的原因。 4. 索赔分哪几种？总索赔有何特点？通常在何种情况下采用？ 5. 索赔的依据包括哪些内容？ 6. 请详述索赔程序。 7. 造成工程延期的非承包商原因有哪些？ 8. 简述工程拖期的分类及处理原则。 9. 工程师索赔管理的任务及原则是什么？ 10. 请简述工程师对索赔的审查内容。