第四章第四章 企业档案管理企业档案管理业务流程业务流程 本章主要内容企业档案的收集与进馆企业档案的收集与进馆企业档案的整理企业档案的整理企业档案的鉴定与保管企业档案的鉴定与保管企业档案的统计与利用企业档案的统计与利用 第一节第一节 企业档案的收集与进馆企业档案的收集与进馆Ø收集工作收集工作Ø企业文件进馆工作企业文件进馆工作Ø企业产权变动过程中档案的归属与流向企业产权变动过程中档案的归属与流向Ø国有企业产权变动中档案的流向国有企业产权变动中档案的流向Ø国有破产企业档案的流向国有破产企业档案的流向 Ø本企业业务职能部门移交文件归档本企业业务职能部门移交文件归档Ø外单位转让或移交外单位转让或移交Ø企业人员非职务活动中形成档案的寄存、捐赠企业人员非职务活动中形成档案的寄存、捐赠或转让或转让Ø面向社会收集、征集相关材料面向社会收集、征集相关材料一、收集工作一、收集工作（一）企业档案的收集渠道（一）企业档案的收集渠道 Ø承办部门将承办部门将《《档案移交（接收）登记表档案移交（接收）登记表》》随同随同归档文件一起向档案部门移交归档文件一起向档案部门移交Ø档案部门接收档案时，要认真核对档案部门接收档案时，要认真核对《《档案移交档案移交（接收）登记表（接收）登记表》》，并检查整理质量，并检查整理质量Ø移交清册双方各保留一份移交清册双方各保留一份（二）归档范围内文件材料的接收（二）归档范围内文件材料的接收 Ø接收所属单位因产权变动无规定接收单位却有保存价值的接收所属单位因产权变动无规定接收单位却有保存价值的档案档案Ø根据管理权限接收无法人资格的所属单位档案根据管理权限接收无法人资格的所属单位档案Ø根据企业需要，收集宣传报道本单位的新闻资料根据企业需要，收集宣传报道本单位的新闻资料Ø根据研发、市场竞争等需要，收集可供分析研究的资料根据研发、市场竞争等需要，收集可供分析研究的资料Ø根据企业历史研究需要，向社会、离退休人员收集征集的根据企业历史研究需要，向社会、离退休人员收集征集的档案资料档案资料（三）有关档案资料的收集（三）有关档案资料的收集 Ø企业文件现行期满，系统整理后移交给企企业文件现行期满，系统整理后移交给企业档案馆业档案馆Ø企业档案馆（室）依法向国家有关档案馆企业档案馆（室）依法向国家有关档案馆移交有关档案移交有关档案 二、企业文件进馆工作二、企业文件进馆工作 （一）企业文件进馆工作有二方面内容（一）企业文件进馆工作有二方面内容 Ø以法律法规为准绳，谋求档案信息资源整以法律法规为准绳，谋求档案信息资源整体效益的最佳化体效益的最佳化Ø采取多种措施，实现对企业档案信息资源采取多种措施，实现对企业档案信息资源的控制的控制Ø明确进馆范围、质量要求、手续明确进馆范围、质量要求、手续（二）企业档案进馆工作的要求（二）企业档案进馆工作的要求 Ø在大中城市规划区内进行建设的企业，按在大中城市规划区内进行建设的企业，按《《城市城市建设档案归属与流向暂行规定建设档案归属与流向暂行规定》》向城建档案馆移向城建档案馆移交有关档案交有关档案Ø处于资产和产权变动中的企业，按照或参考处于资产和产权变动中的企业，按照或参考《《国国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》》，向，向有关的档案馆移交有关的档案馆移交（三）企业向国家有关档案馆移交档案的范围（三）企业向国家有关档案馆移交档案的范围 （四）移交的档案包括两个方面（四）移交的档案包括两个方面Ø企业资产与产权变动档案企业资产与产权变动档案Ø企业资产与产权变动过程中形成的档案企业资产与产权变动过程中形成的档案 （五）企业集团档案馆的进馆范围（五）企业集团档案馆的进馆范围Ø集团总部形成的文件集团总部形成的文件Ø核心企业形成的文件核心企业形成的文件Ø其他成员企业形成的重要档案其他成员企业形成的重要档案Ø从外单位、个人等处收集来的对集团有重从外单位、个人等处收集来的对集团有重要参考价值的资料要参考价值的资料 Ø随实物走随实物走Ø收进（寄存）所在地的国家档案馆收进（寄存）所在地的国家档案馆Ø收进专业主管部门收进专业主管部门三、企业资产产权变动过程中档案的三、企业资产产权变动过程中档案的归属与流向归属与流向 《《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》》四、国有企业产权变动中档案的流向四、国有企业产权变动中档案的流向（一）国有企业之间兼并的，被兼并企业的档（一）国有企业之间兼并的，被兼并企业的档案归属于兼并企业或新设置的企业，由兼并方统一案归属于兼并企业或新设置的企业，由兼并方统一管理，单独保存。
管理，单独保存国有企业与国有企业合并，其档案处置按国有国有企业与国有企业合并，其档案处置按国有企业之间兼并的档案处理办法办理企业之间兼并的档案处理办法办理 （二）国有企业被集体、私营和中外合资、（二）国有企业被集体、私营和中外合资、合作等非国有企业兼并的，其党群工作、行政管合作等非国有企业兼并的，其党群工作、行政管理、生产技术管理等类档案按隶属关系移交企业理、生产技术管理等类档案按隶属关系移交企业主管部门或寄存所在地国家档案馆，也可由企业主管部门或寄存所在地国家档案馆，也可由企业主管部门或所在地档案管理部门指定有关的企业主管部门或所在地档案管理部门指定有关的企业代为保管代为保管 （一）破产企业属产权范畴的科研、基建、（一）破产企业属产权范畴的科研、基建、设备、产品档案随产权的变更而转移；其他档案设备、产品档案随产权的变更而转移；其他档案应当移交给企业主管部门管理；无企业主管部门应当移交给企业主管部门管理；无企业主管部门的应当按管理权限移交给市或区县综合档案馆代的应当按管理权限移交给市或区县综合档案馆代为保管二）破产企业被拍卖的，记载国有资产的（二）破产企业被拍卖的，记载国有资产的档案须经资产评估后以转让给对方；企业党群工档案须经资产评估后以转让给对方；企业党群工五、国有破产企业档案的流向五、国有破产企业档案的流向 作、行政管理、经营管理档案及会计档案等不需要转作、行政管理、经营管理档案及会计档案等不需要转让的移交给企业主管部门管理，或由市、区县综合档让的移交给企业主管部门管理，或由市、区县综合档案馆代为保管。
破产企业产权出让给中外合资、合作案馆代为保管破产企业产权出让给中外合资、合作企业的，不需转让的档案可移交原企业主管部门管理企业的，不需转让的档案可移交原企业主管部门管理三）破产企业档案清理移交工作应当与国有（三）破产企业档案清理移交工作应当与国有资产清算移交工作同步进行资产清算移交工作同步进行 （四）下列破产企业的档案应当由市或区县综合档案（四）下列破产企业的档案应当由市或区县综合档案馆无偿接收：馆无偿接收：历史悠久且在本地区的工商企业发展史上有影响的历史悠久且在本地区的工商企业发展史上有影响的新中国成立前企业的历史档案已经被市或区县综合档新中国成立前企业的历史档案已经被市或区县综合档案馆接收进馆的案馆接收进馆的对本地区经济建设曾起着重要影响并具有一定地位和对本地区经济建设曾起着重要影响并具有一定地位和作用属本市、本地区首家破产的作用属本市、本地区首家破产的 第二节第二节 企业档案的整理企业档案的整理Ø文件材料整理文件材料整理Ø档案整理方法档案整理方法Ø全宗卷全宗卷 Ø遵循文件材料形成规律，保持有机联系，符合有关标准、遵循文件材料形成规律，保持有机联系，符合有关标准、规范要求规范要求Ø文件材料一般按事由结合时间或文件的重要程度排列文件材料一般按事由结合时间或文件的重要程度排列Ø具有成套性特点的文件材料按项目、专业等分阶段或过具有成套性特点的文件材料按项目、专业等分阶段或过程排列程排列Ø图文并存的文件材料按文字在前，图样在后次序排列图文并存的文件材料按文字在前，图样在后次序排列Ø不同载体形式的文件材料应分别排列不同载体形式的文件材料应分别排列Ø非纸质载体应编写时间、地点、事由、人物等文字说明非纸质载体应编写时间、地点、事由、人物等文字说明Ø根据需要填写相应目录、备考表等根据需要填写相应目录、备考表等一、文件材料整理一、文件材料整理 Ø制定统一的分类方案制定统一的分类方案Ø分类方案应保持相对稳定性和可扩充性，同时分类方案应保持相对稳定性和可扩充性，同时附分类说明附分类说明Ø根据分类方案设定类别符号根据分类方案设定类别符号Ø明确全宗内档案排列方法明确全宗内档案排列方法Ø根据分类方案拟定档号编制方案根据分类方案拟定档号编制方案二、档案整理方法二、档案整理方法 1.1.全宗号由企业根据本企业产权变更情况自行设定全宗号由企业根据本企业产权变更情况自行设定2.2.分类号是根据分类方案设定的类别符号分类号是根据分类方案设定的类别符号3.3.案卷号是根据排列要求编制的案卷顺序流水号案卷号是根据排列要求编制的案卷顺序流水号4.4.纸质档案应与对应的非纸质载体档案设立互见号纸质档案应与对应的非纸质载体档案设立互见号5.5.根据需要填写档案盒封面、脊背根据需要填写档案盒封面、脊背 全宗卷是档案部门在管理某一全宗过程中形成的，全宗卷是档案部门在管理某一全宗过程中形成的，能够说明该全宗历史情况的有关文件材料所组成的专能够说明该全宗历史情况的有关文件材料所组成的专门案卷。
门案卷档案部门应对企业每个全宗档案建立全宗卷档案部门应对企业每个全宗档案建立全宗卷全宗卷的主要内容：全宗卷的主要内容：Ø接收、移交目录、记录、说明接收、移交目录、记录、说明Ø分类、档号编制方案、说明分类、档号编制方案、说明Ø档案鉴定委员会名单、保管期限表、鉴定意见、档案鉴定委员会名单、保管期限表、鉴定意见、销毁档案的请示与批复、销毁清册销毁档案的请示与批复、销毁清册三、全宗卷三、全宗卷 Ø安全记录、重点档案的保护措施、受损档案的抢安全记录、重点档案的保护措施、受损档案的抢救与修复情况救与修复情况Ø档案收进、移出情况、档案利用情况、馆藏档案档案收进、移出情况、档案利用情况、馆藏档案情况等管理台账情况等管理台账Ø全宗指南（介绍）、利用权限说明、档案利用典全宗指南（介绍）、利用权限说明、档案利用典型实例等型实例等Ø软件说明、操作手册、数字档案馆（室）和档案软件说明、操作手册、数字档案馆（室）和档案数字化情况说明等数字化情况说明等 第三节第三节 企业档案的鉴定与保管企业档案的鉴定与保管Ø企业档案的鉴定企业档案的鉴定 Ø保管工作保管工作Ø档案工作设施、设备配置档案工作设施、设备配置 企业应成立由主管领导、专业技术人员和企业应成立由主管领导、专业技术人员和档案人员组成的档案鉴定委员会（或小组），档案人员组成的档案鉴定委员会（或小组），负责对文件材料价值和到期档案的鉴定。
负责对文件材料价值和到期档案的鉴定一、企业档案的鉴定一、企业档案的鉴定 Ø从企业、国家和社会角度判断文件材料对现实从企业、国家和社会角度判断文件材料对现实和今后工作的依据、参考价值以及对历史研究和今后工作的依据、参考价值以及对历史研究的价值Ø制定本企业文件材料归档范围与保管期限表制定本企业文件材料归档范围与保管期限表Ø保管期限一般分永久、长期、短期保管期限一般分永久、长期、短期 永久永久: : 3030年以上年以上 长期：长期：1010以上至以上至3030年以下（含年以下（含3030年）年） 短期：短期：1010年（含年（含1010年）以下年）以下（一）文件材料价值的鉴定（一）文件材料价值的鉴定 Ø无保存价值的应进行审核，需继续保存的应重新无保存价值的应进行审核，需继续保存的应重新划定保管期限划定保管期限Ø无保存价值的档案经企业法人代表批准后销毁，无保存价值的档案经企业法人代表批准后销毁，销毁清册永久保存销毁清册永久保存Ø档案销毁必须实行两人以上监销档案销毁必须实行两人以上监销（二）到期档案的鉴定（二）到期档案的鉴定 保管工作应以预防为主，防治结合，确保档案完整保管工作应以预防为主，防治结合，确保档案完整与安全。
与安全Ø档案入库前应去污、消毒、去酸档案入库前应去污、消毒、去酸Ø对不利于档案保管的纸制材料和字迹，应以复印对不利于档案保管的纸制材料和字迹，应以复印或加膜等方式保护或加膜等方式保护Ø对一些不利于档案保护的包装物应去除对一些不利于档案保护的包装物应去除Ø重要档案应考虑异地备份保存重要档案应考虑异地备份保存二、保管工作二、保管工作（一）档案的保管（一）档案的保管 1.1.底图应存放在底图柜中，不易折叠底图应存放在底图柜中，不易折叠2.2.磁带、录音带、录像带等磁性材料应存在防磁柜中磁带、录音带、录像带等磁性材料应存在防磁柜中3.3.光盘、缩微胶片和底片应存放于专用的装具内光盘、缩微胶片和底片应存放于专用的装具内4.4.及时补救或修复受损的档案及时补救或修复受损的档案 Ø采取防火、盗、光、有害气体、潮、高温、尘、虫采取防火、盗、光、有害气体、潮、高温、尘、虫等措施等措施Ø区分载体控制库房温度和相对湿度区分载体控制库房温度和相对湿度Ø坚持温湿度登记，温、湿度应符合各类载体的保管坚持温湿度登记，温、湿度应符合各类载体的保管要求要求Ø定期检查库房设备运转情况，及时排查隐患定期检查库房设备运转情况，及时排查隐患Ø定期核对库藏档案定期核对库藏档案, ,做到账物相符，库藏档案发生做到账物相符，库藏档案发生变化时应记录说明变化时应记录说明（二）库房管理（二）库房管理 Ø档案库房档案库房―远离存有易燃易爆物品远离存有易燃易爆物品―不在地下楼层或顶层不在地下楼层或顶层―楼面应满足档案及其装具的承重要求楼面应满足档案及其装具的承重要求―符合防火、盗、高温、潮、光、尘、虫、有害气符合防火、盗、高温、潮、光、尘、虫、有害气体等有关要求体等有关要求―库房照明应采用冷光源荧光灯库房照明应采用冷光源荧光灯三、档案工作设施、设备配置三、档案工作设施、设备配置 （一）设施要求（一）设施要求 ―设立档案馆的库房应满足今后二十年档案存储需设立档案馆的库房应满足今后二十年档案存储需要要―档案馆建筑应符合有关标准要求档案馆建筑应符合有关标准要求1.1.阅览室阅览室2.2.办公室办公室3.3.档案业务和技术用房档案业务和技术用房4.4.陈列室（展览室）陈列室（展览室） Ø档案装具档案装具―档案柜架应牢固，具有防火、盗、尘作用档案柜架应牢固，具有防火、盗、尘作用―磁性载体档案宜采用防磁柜存放磁性载体档案宜采用防磁柜存放―其它非纸质载体档案应保存在专用柜、架、盒中其它非纸质载体档案应保存在专用柜、架、盒中―档案的卷盒、卷夹应采用无酸制品档案的卷盒、卷夹应采用无酸制品（二）设备要求（二）设备要求 1.1.库房保护设备库房保护设备—配置灭火器材、温湿度监控仪、防光窗帘、防盗配置灭火器材、温湿度监控仪、防光窗帘、防盗门窗等必要的设备门窗等必要的设备—根据库房管理需要配备空调机、去湿机、加湿器根据库房管理需要配备空调机、去湿机、加湿器等设备等设备—必要时配置自动报警、自动灭火、温湿度自动调必要时配置自动报警、自动灭火、温湿度自动调控等设备控等设备 1.1.日常管理设备日常管理设备 —装订机、打印机等设备装订机、打印机等设备—除尘器、消毒柜、去湿机、加湿机、去酸等设备除尘器、消毒柜、去湿机、加湿机、去酸等设备—照相机、摄像机、复印机、阅读机、裱糊机等设备照相机、摄像机、复印机、阅读机、裱糊机等设备—计算机、扫描仪、光盘刻录机等设备计算机、扫描仪、光盘刻录机等设备—根据需要配备根据需要配备CADCAD绘图仪、工程图纸复印机、缩微绘图仪、工程图纸复印机、缩微机、缩微阅读复印机。
机、缩微阅读复印机 第四节第四节 企业档案的统计与利用企业档案的统计与利用 Ø做到统计数字准确无误做到统计数字准确无误Ø统计资料按时报送，统计活动符合规范统计资料按时报送，统计活动符合规范Ø日常统计工作要有台账日常统计工作要有台账Ø及时、准确地填报本企业档案工作年报及有关及时、准确地填报本企业档案工作年报及有关统计报表统计报表 一、统计工作一、统计工作 Ø设定利用者权限超越权限的利用必须按相设定利用者权限超越权限的利用必须按相关规定审批关规定审批Ø利用档案应按规定登记，利用效果突出的应利用档案应按规定登记，利用效果突出的应进行登记进行登记Ø提供利用原件、复制件、缩微件和电子版本提供利用原件、复制件、缩微件和电子版本档案档案二、利用工作二、利用工作 1.1.编制多种检索工具满足利用者需要编制多种检索工具满足利用者需要2.2.结合企业生产和发展需要，开发档案信息资源结合企业生产和发展需要，开发档案信息资源为企业服务为企业服务3.3.举办档案陈列或展览，通过档案展示企业业绩举办档案陈列或展览，通过档案展示企业业绩和形象和形象 。