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1、项目上海隧道工程股份有限公司内控规范实施工作方案一、公司基本情况上海隧道工程股份有限公司于 1993 年 11 月经批准改制为股份制企业。公司 A 股股票于 1994 年 1 月 28 日在上海证券交易所挂牌上市，股票简称“隧道股份”，股票代码 600820。所属行业为铁路、公路、隧道、桥梁建筑业。公司主营业务为市政工程施工、工程设计咨询服务、基础设施建设投资以及设备制造。公司经营范围为：建筑业，土木工程建设项目总承包，隧道、市政、建筑、公路及桥梁、交通、消防、地基与基础、建筑装修装饰、拆除工程，自有房屋租赁，实业投资，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品
2、和技术除外），经营进料加工和“三来一补”业务，经营对销贸易和转口贸易，外经贸部批准的国际经济技术合作业务，机械及机电设备生产、安装、租赁，汽修，本系统货运，附设分支机构。公司实行董事会领导下的总经理负责制，建立了股东会、董事会、监事会制度和议事规则。公司按照精简高效的原则，设立了 15 个职能管理部门和 30 个直属分支机构，包括项目管理部及外地分公司。此外，公司控股 30 多家子公司。公司最近三年一期合并资产负债表主要数据：单位：万元2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日总资产总负债净资产2,103
3、,492.071,640,860.02462,632.052,011,470.471,565,377.48446,092.991,784,105.101,385,538.46398,566.641,481,694.271,108,339.99373,354.281 1 / 4 4归属母公司的所有者权益459,346.76442,654.27395,051.58363,945.73二、组织保障为了使内部控制建设渗透于公司的一切经营管理活动，并且得到强有力及有效地执行，公司拟成立内控规范实施领导小组和内控规范实施工作小组全面推进内控建设。1、内控规范实施领导小组内控领导小组负责营造内控建设环境、工
4、作部署、协调及考核等工作，由董事长、总经理、公司副总及各重要业务部门负责人组成。其中公司董事长为内控领导小组组长及内控建设第一责任人，公司总经理为内控领导小组副组长及内控实施负责人。2、内控规范实施工作小组内控项目小组负责制定公司内部控制建设阶段性目标及方案实施、编制及修订公司内控成果等，由公司总经济师室作为牵头部门，成员由公司各部门和各子公司相应的人员组成。其中公司董事会秘书为内控工作小组组长，负责内控实施指导和协调。3、外部咨询机构聘请为保证内控建设工作的专业化、系统化和合理化，确保设计有效和执行有效，公司决定聘请外部咨询机构为公司提供专业支持，协助公司梳理、构建及完善内部控制总体架构，帮
5、助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有针对性的设计控制的重点流程和内容并协助公司开展内部控制自我评价工作。三、内控建设工作计划内部控制建设工作，公司将分为七个阶段，总体安排如下：2 2 / 4 4工作任务计划完成时间具体内容责任人成立内控规范实施领导小组、内控实施工作动员及总2012.04.15 前内控规范实施工作小组，明确董事长体部署各小组部门及人员安排确定内控实施的范围，包括股进行预评估并确定内控实施范围2012.04.20 前份公司、子公司及其重要业务 董事会秘书流程梳理流程，编制风险清单，形风险识别，缺陷查找及成各项内控文档；将现有政策、评估2012.06.20 前制度等与风险
6、清单进行比对，董事会秘书查找内控缺陷制定内控缺陷整改方案，落实确定内控缺陷整改方案2012.07.10 前整改时间、责任部门和人员董事会秘书各相关部门内控缺陷整改整改效果检查2012.09.30 前2012.12.31 前落实缺陷整改工作检查整改效果负责人董事会秘书向监管机构报送内控进展情况按照要求披露内控实施按照监管机构要求时间 报告，并在定期报告中予以披 董事会秘书工作情况露。四、内控自我评价工作计划内部控制自我评价工作，公司将分为四个阶段，总体安排如下：工作任务计划完成时间具体内容责任人确定自我评价范围和业务流编制内控自我评价工作程、确定评价工作具体时间表计划，确定内控缺陷评价2012.
7、11.30 前和人员分工，确定内控缺陷评董事会秘书标准价定性标准和定量标准3 3 / 4 4编制内控评价工作底稿，编制组织实施自我评价工作，对发现的缺陷进行评价2013.2 月底前缺陷评价汇总表，提出年度整董事会秘书改建议，编制整改任务单根据内控自我评价工作编制年编制内控自我评价报告披露内控评价报告2013.3 月底前2012 年年报披露日度内控自我评价报告按照要求披露内控评价报告并报送监管部门董事会秘书董事会秘书五、内控审计工作计划内部控制审计工作总体安排如下：工作任务确定内控审计事务所配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作披露内控审计报告计划完成时间2012.9.30 前2012 年报披露前2012 年年报披露日责任人董事长董事会秘书董事会秘书上海隧道工程股份有限公司董事会2012 年 3 月 30 日4 4 / 4 4
