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1、公司化治理结构公司化治理结构清华大学新闻与传播学院 崔保国本讲内容本讲内容l从国美争霸案看公司的治理结构l公司的类型l公司的组织结构l公司的设立程序l商业计划书的写作要领l关键词：公司、股东、董事会、公司章程、经理人、定位、产品、商业模式、商业计划9月月28日，国美电器控制权争夺战结果揭晓，国美董事局主日，国美电器控制权争夺战结果揭晓，国美董事局主席陈晓获胜。国美大股东黄光裕提出的席陈晓获胜。国美大股东黄光裕提出的5项议案，除了撤销配项议案，除了撤销配发、发行和买卖国美股份的一般授权获得通过外，另外撤销发、发行和买卖国美股份的一般授权获得通过外，另外撤销陈晓、孙一丁的董事职务，及委任邹晓春和黄
2、燕虹为执行董陈晓、孙一丁的董事职务，及委任邹晓春和黄燕虹为执行董事的提案均未能通过。事的提案均未能通过。以下为本次股东大会决议的以下为本次股东大会决议的8项普通决议案：项普通决议案：重选竺稼为非执行董事重选竺稼为非执行董事【通过通过】赞成赞成94.76%反对反对5.24%重选重选IanAndrewReynolds为非执行董事为非执行董事【通过通过】赞成赞成54.65%反对反对45.35%重选王励弘为非执行董事重选王励弘为非执行董事【通过通过】赞成赞成54.66%反对反对45.34%即时撤销本公司於二零一零年五月十一日召开的股东周年大会上通过的配发、发行及买卖即时撤销本公司於二零一零年五月十一日
3、召开的股东周年大会上通过的配发、发行及买卖本公司股份之一般授权本公司股份之一般授权【通过通过】赞成赞成54.62%反对反对45.38%即时撤销陈晓作为本公司执行董事兼董事会主席之职务即时撤销陈晓作为本公司执行董事兼董事会主席之职务【被否决被否决】赞成赞成48.11%，反对，反对51.89%即时撤销孙一丁作为本公司执行董事职务即时撤销孙一丁作为本公司执行董事职务【被否决被否决】赞成赞成48.12%，反对，反对51.88%即时委任邹晓春作为本公司的执行董事即时委任邹晓春作为本公司的执行董事【被否决被否决】赞成赞成48.13%，反对，反对51.87%，即时委任黄燕虹作为本公司的执行董事即时委任黄燕虹
4、作为本公司的执行董事【被否决被否决】赞成赞成48.17%，反对，反对51.83%一、公司的类型一、公司的类型l概念 广义广义的公司是一种企业组织形式。从严格意义上讲,公司是指依照法律规定,由股东出资设立的以营利为目的的社团法人。 狭义狭义的公司概念，在我国，指中华人民共和国公司法所称公司，公司法第二条规定：“本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。” 提示：国务院法制办已于2004年7月5日完成公司法修改草案的起草工作，此次修改的条款有120多条，修改或增加的内容达400余处。 草案中明确规定了一人有限责任公司的形式。公司的类型公司的类型l根据股东的责任范围不同l无
5、限公司无限公司 全体股东对公司债务负连带责任l有限公司有限公司 即有限责任公司，全体股东以各自的出资额为限对公司债务负清偿责任l两合公司两合公司 由无限责任股东和有限责任股东共同出资设立的公司l股份公司股份公司 即股份有限公司，由一定人数的股东发起设立，全部资本划分为股份，股东以其所认购的股份承担财产责任l股份两合公司股份两合公司 由无限责任股东和有限责任股东共同出资设立的公司，是股份公司与无限公司的组合公司的类型公司的类型l在我国，依据公司法，以下我们只讨论有限责任公司和股份有限公司l公司法规定l有限责任公司和股份有限公司是企业法人。l有限责任公司，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其
6、全部资产对公司的债务承担 责任。l股份有限公司，其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以 其全部资产对公司的债务承担责任。公司的类型公司的类型l公司的特点公司的特点l公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产受益、 重大决策和选择管理者等权利。 l公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。 l公司以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏。 l公司实行权责分明、管理科学、激励和约束相结合的内部管理体制 。 公司的类型公司的类型l有限责任公司的特点有限责任公司的特点l有限责任公司的股东只承担有限责任，股东只对公司负其出资额为限的责任
7、。l有限责任公司的股东有人数限制。我国公司法规定有限责任公司股东应为2个以上50个以下。（修改草案规定了一人公司）l股东按其出资比例行使权利、分取红利。l有限责任公司不能公开招募、募集股份，不能发行股票。股东之间出资者转让也受到一定的限制。公司的类型公司的类型l股份有限公司的特点l独立的法律主体l股东不得少于法律规定的最低数目l股东所承担的责任是有限责任l广泛向社会筹集资金l股份可以自由转让，具有流通性l股东的个人财产与公司财产是相分离的l大多数股份公司的拥有者和管理者是相分离的l实行财务公开原则l股权是分散的、多元的二、公司的组织机构二、公司的组织机构l传媒改制：箭在弦上传媒改制：箭在弦上l
8、1997年，广州日报组建报业集团，拉开了中国传媒行业改制的大幕l2005年，传媒改制已经波及全行业，向纵深的方向发展。l2010年，出版社全部转企改制l转企改制：究竟改什么？转企改制：究竟改什么？l传媒改制：究竟为什么？传媒改制：究竟为什么？公司的组织机构公司的组织机构l公司化治理结构公司化治理结构l建立公司制度，实行公司治理l公司治理指股东、出资人、所有者（委托人）对董事会、监事会、经营班子（代理人）的管理，按照代理理论，就是委托人对代理人的管理。 l一般地讲，公司治理可以分为两个部分：一个是治理结构（governance structure），另一个是治理机制（governance mec
9、hanism）。治理结构包括股权结构、董事会、监事会、经营班子等。治理机制包括用人机制、监督机制和激励机制，比如用人机制又可细分为董事长人选、独立董事人选、CEO人选等。 l公司治理结构目标是建立权责明确、科学规范的市场经营主体，公司治理结构是现代企业制度的基石。公司的组织机构公司的组织机构lOECD公司治理结构原则公司治理结构原则对公司的治理结构主要规定对公司的治理结构主要规定了五个方面的内容了五个方面的内容 l(1)股东权利。 l(2)对股东的平等待遇，强调治理结构框架应当确保所有股东，包括小股东和外国股东受到平等待遇。l(3)利害相关者在公司治理结构中的作用。l(4)信息披露和透明度。l
10、(5)董事会责任。l 提高经济效率的一个关键要素就是公司治理结构。它包括公司经理层、董事会、股东和其他利害相关者之间的一整套关系。治理结构也提供了公司的目标以及实现这些目标并监督其实施的手段。良好的治理结构可以激励董事会和经理层去实现那些符合公司和股东利益的奋斗目标，也可以提供有效的监督，从而激励企业更有效地利用资源。l提示： OECD是由29个发达国家组成的经济合作与发展组织 公司的组织机构公司的组织机构l有限责任公司的组织机构有限责任公司的组织机构l股东会股东会l董事会董事会l董事长为公司法定代表人董事长为公司法定代表人l 股东人数较少和规模较小的，可以设1名执行董事，不设立董事 会执行董
11、事可以兼任公司经理l 有限责任公司不设董事会的，执行董事为公司的法定代表人执行董事为公司的法定代表人l经理经理l经理对董事会负责l监事会（规模小的至少设立监事）监事会（规模小的至少设立监事）l 董事、经理及财务负责人不得兼任监事 公司的组织机构公司的组织机构l股东会股东会l有限责任公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的权力机构l股东会的议事方式和表决程序，除公司法有规定以外，由公司章程规定l股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式作出决议，必须 经代表2/3以上表决权的股东通过l股东会会议由股东按照出资比例行使表决权l股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持 l股
12、东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当按照公司章程的规定按时召开。代表1/4以上表决权的股东，1/3以上董事，或 者监事，可以提议召开临时会议 公司的组织机构公司的组织机构l股东会职权股东会职权l(一) 决定公司的经营方针和投资计划；l(二) 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；l(三) 选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；l(四) 审议批准董事会的报告；l(五) 审议批准监事会或者监事的报告；l(六) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；l(七) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；l(八) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；l(九) 对发行公司债
13、券作出决议；l(十) 对股东向股东以外的人转让出资作出决议；l(十一) 对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；l(十二) 修改公司章程公司的组织机构公司的组织机构l董事会董事会l董事会对股东会负责l有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人l董事会设董事长1人，可以设副董事长1至2人。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规 定l董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任 期届满，连选可以连任。l董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务l董事会会议由董事长召集和主持；董事长因特殊原因不能履行 职务时，由董事长指定副董事长或者其他董事召集和主持。1/3以上董事可以
14、提议召开董事 会会议 公司的组织机构公司的组织机构l董事会职权董事会职权l(一) 负责召集股东会，并向股东会报告工作；l(二) 执行股东会的决议；l(三) 决定公司的经营计划和投资方案；l(四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；l(五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；l(六) 制订公司增加或者减少注册资本的方案；l(七) 拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；l(八) 决定公司内部管理机构的设置；l(九) 聘任或者解聘公司经理(总经理)(以下简称经理)，根据经理的提名，聘任或者解聘公 司副经理、财务负责人，决定其报酬事项；l(十) 制定公司的基本管理制度公司的组织机构公司
15、的组织机构l经理经理l有限责任公司设经理，由董事会聘任或者解聘l经理对董事会负责 l经理的职权经理的职权l(一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；l(二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案；l(三) 拟订公司内部管理机构设置方案；l(四) 拟订公司的基本管理制度；l(五) 制定公司的具体规章；l(六) 提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；l(七) 聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；l(八) 公司章程和董事会授予的其他职权。l经理列席董事会会议 公司的组织机构公司的组织机构l监事会监事会l有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少 于3人。
16、监事会应在其组成人员中推选1名召集人l有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，可以设1至2名监事l监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事会中的 职工代表由公司职工民主选举产生l监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任 公司的组织机构公司的组织机构l监事会（监事）职权监事会（监事）职权l(一) 检查公司财务；l(二) 对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；l(三) 当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；l(四) 提议召开临时股东会；l(五) 公司章程规定的其他职权。l监事列席董事会会议公司的组织机构公
17、司的组织机构l股份有限公司的组织机构股份有限公司的组织机构l股东大会股东大会l董事会董事会l经理经理l监事会监事会公司的组织机构公司的组织机构l股东大会股东大会l股份有限公司由股东组成股东大会。股东大会是公司的权力 机构l股东大会应当每年召开一次年会。发生公司法规定的特殊情形，应当 在2个月内召开临时股东大会l股东大会会议由董事会负责召集，由董事长主 持。董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定的副董事长或者其他董事主持l股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权l股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会对公司合 并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的
18、股东所持表决权的23以上通过l修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的23 以上通过 公司的组织机构公司的组织机构l股东大会职权股东大会职权l(一) 决定公司的经营方针和投资计划；l(二) 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；l(三) 选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；l(四) 审议批准董事会的报告；l(五) 审议批准监事会的报告；l(六) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；l(七) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；l(八) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；l(九) 对发行公司债券作出决议；l(十) 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出
19、决议； l(十一) 修改公司章程公司的组织机构公司的组织机构l董事会董事会l股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人l董事会对股东大会负责l董事会设董事长1人，可以设副董事长1至2人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生l董事长为公司的法定代表人 l董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事在任期届满前，股东大会不得无故解除其职务l董事会每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日以前通知全体董事l董事会会议应由12以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过 公司的组织机构公司的组织机构l董事会职权董事会职权
20、l(一) 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；l(二) 执行股东大会的决议；l(三) 决定公司的经营计划和投资方案；l(四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；l(五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；l(六) 制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；l(七)拟订公司合并、分立、解散的方案；l(八) 决定公司内部管理机构的设置；l(九) 聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人， 决定其报酬事项；l(十) 制定公司的基本管理制度公司的组织机构公司的组织机构l董事长职权董事长职权l(一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议；l(二)
21、 检查董事会决议的实施情况；l(三)签署公司股票、公司债券。l副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由董事长指定的副董事长代行其职权公司的组织机构公司的组织机构l经理经理l股份有限公司设经理，由董事会聘任或者解聘l经理对董事会负责l公司董事会可以决定，由董事会成员兼任经理 公司的组织机构公司的组织机构l经理职权经理职权l（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；l（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；l（三）拟订公司内部管理机构设置方案；l（四）拟订公司的基本管理制度；l（五）制定公司的具体规章；l（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；l（七）聘任或者解聘除应由
22、董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；l（八）公司章程和董事会授予的其他职权。l经理列席董事会会议。公司的组织机构公司的组织机构l监事会监事会l股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应 在其组成人员中推选1名召集人l监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事会中的 职工代表由公司职工民主选举产生l董事、经理及财务负责人不得兼任监事 l监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任 公司的组织机构公司的组织机构l监事会职权监事会职权l(一) 检查公司的财务；l(二) 对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；l(三) 当董事和
23、经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；l(四) 提议召开临时股东大会；l(五) 公司章程规定的其他职权。l监事列席董事会会议三、公司的设立程序三、公司的设立程序l有限责任公司的设立程序有限责任公司的设立程序l设立条件设立条件l(一) 股东符合法定人数；l(二) 股东出资达到法定资本最低限额；l(三) 股东共同制定公司章程；l(四) 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；l(五) 有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。l有限责任公司由有限责任公司由2个以上个以上50个以下股东共同出资设立个以下股东共同出资设立（公司法修正草案中有一人公司）公司的设立程序公司的设立程序l
24、设立程序设立程序（1）订立公司章程，章程由股东共同制定，并由股东在章程上签名、盖章；（2）法人登记，股东的全部出资经法定的验资机构验资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记； （3）向公司登记机关申请名称预先核准； （4）向公司登记机关申请设立登记，依法办理审批手续； （5）符合条件，予以登记并发给营业执照（执照签发日公司成立）； （6）公司向股东签发出资证明书。出资证明书是证明股东已缴纳出资额的文件，由公司在登记注册后向股东签发。公司的设立程序公司的设立程序l有限责任公司章程有限责任公司章程l(一) 公司名称和住所；l(二) 公司经营范围；l(三) 公司注册资
25、本；l(四) 股东的姓名或者名称；l(五) 股东的权利和义务；l(六) 股东的出资方式和出资额；l(七) 股东转让出资的条件；l(八) 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；l(九) 公司的法定代表人；l(十) 公司的解散事由与清算办法；l(十一) 股东认为需要规定的其他事项。l股东应当在公司章程上签名、盖章公司的设立程序公司的设立程序l有限责任公司注册资本有限责任公司注册资本l有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额。l有限责任公司的注册资本不得少于下列最低限额：有限责任公司的注册资本不得少于下列最低限额：l(一) 以生产经营为主的公司人民币50万元；l(二) 以商
26、品批发为主的公司人民币50万元；l(三) 以商业零售为主的公司人民币30万元；l(四) 科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。l特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于前款所定限额的，由法律、行政法规另行规定。公司的设立程序公司的设立程序l股份有限公司的设立程序股份有限公司的设立程序l股份有限公司设立的方式股份有限公司设立的方式l发起设立方式 l是指由发起人全部认足公司设立时的资本总额，并以此金额进行注册登记而建立股份有限公司的方式。l采用发起设立方式组建的股份公司，只能在发起人范围内筹集股本金，设立公司是的股东都是发起人，所以最初的董事、监事只能在发起人中选任。l募集设立方式l是指由
27、发起人先认购资本总额的一部分，然后在规定的期限内向社会公众公开招募股本余额而组建股份公司的方式。l定向募集l社会募集公司的设立程序公司的设立程序l股份有限公司设立的条件股份有限公司设立的条件l发起人l股份公司章程l股份公司内部细则l设立股份公司的物质条件l设立股份公司的组织条件l申请设立股份公司所需文件公司的设立程序公司的设立程序l发起人发起人l是指筹备设立公司、制定公司章程并在章程上签名盖章的是指筹备设立公司、制定公司章程并在章程上签名盖章的人。人。l发起人的资格发起人的资格l发起人的权利义务责任发起人的权利义务责任l发起人的法律地位发起人的法律地位l发起人协议及其内容发起人协议及其内容l设
28、立股份有限公司，应当有5人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。l国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式公司的设立程序公司的设立程序l股份公司章程股份公司章程l股份公司章程是用以规范公司对内对外全部活动行为的具股份公司章程是用以规范公司对内对外全部活动行为的具有法律约束力的文件有法律约束力的文件l公司章程是公司的基本行为准则公司章程是公司的基本行为准则公司的设立程序公司的设立程序l股份公司章程内容股份公司章程内容l(一) 公司名称和住所；l(二) 公司经营范围；l(三) 公司设立方式；l(四) 公司股份总数、每股金额和注册资本；l(五) 发起人
29、的姓名或者名称、认购的股份数；l(六) 股东的权利和义务；l(七) 董事会的组成、职权、任期和议事规则；l(八) 公司法定代表人；l(九) 监事会的组成、职权、任期和议事规则；l(十) 公司利润分配办法；l(十一) 公司的解散事由与清算办法；l(十二) 公司的通知和公告办法；l(十三) 股东大会认为需要规定的其他事项公司的设立程序公司的设立程序l股份公司设立的具体程序股份公司设立的具体程序（1）公司设立申请；（2）办理公司筹建登记手续；（3）认股缴股；（4）股份公司的创立；（5）股份公司的设立登记公司的设立程序公司的设立程序l注册资本注册资本l股份有限公司的注册资本为在公司登记机关登记的实收股
30、本总额l股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1000万元。股份有限公司注册资本最低限额需高 于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定四、商业计划书的写作要领四、商业计划书的写作要领l何谓商业计划何谓商业计划l英文名称为英文名称为BusinessPlan，国内也有译做经营计划。，国内也有译做经营计划。l商业计划是企业为完成某种经营目的而拟订的“计划”。l事实上，这个“计划”不同于汉语中的计划的含义，也不完全同于管理职能中的计划职能的意义。从某种角度讲，这个“计划”落实于文字更象个报告或申请。所以国内以前也常用可行性报告或项目论证书来替代商业计划。l在实际操作中，其主要意图是递交给投资人，以便
31、于他们能对企业或项目做出评判，从而使企业获得融资。但是商业计划发挥的作用却是方方面面的。l可以毫不夸张地说，商业计划对于企业特别是风险企业的成败有着极其重要的意义。商业计划书的写作要领商业计划书的写作要领l需要企业商业计划的意义需要企业商业计划的意义 l对投资人来讲，商业计划是企业获得融资的敲门砖，是“自荐信”l对受资方来说，商业计划将使企业建立起全局性、前瞻性的思考模式 商业计划书的写作要领商业计划书的写作要领l编制商业计划的基本思路编制商业计划的基本思路 l编制计划表编制计划表 l资料搜集工作资料搜集工作 l文件和资料： l（1） 企业现状（含资金状况、人员状况、甚至企业已拥有的和将要拥有的资源状况） l（2） 市场状况和简单的行业分析 l（3） 竞争对手状况 商业计划书的写作要领商业计划书的写作要领l确定商业计划的具体要素确定商业计划的具体要素 1实施提要 2企业使命 3公司介绍 4产品或服务 5市场 6竞争 7风险与机会 8管理团队 9资金要求 10财务计划 11其它要说明的和附件 总结与思考总结与思考l1、为自己的公司取名、为自己的公司取名l2、写一部公司商业计划书、写一部公司商业计划书
