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1、代办系统即新三板代办系统即新三板2012年第一次工作会年第一次工作会议之充分发挥副主办议之充分发挥副主办券商作用强化券商监券商作用强化券商监督协作机制督协作机制代办系统代办系统20122012年第一次工作会议年第一次工作会议一、现行主办券商制度有待完善一、现行主办券商制度有待完善副副主主办办券券商商仅仅被被定定位位为为特特殊殊情情形形下下的的备备用用,其其作作用用没没有有充分发挥充分发挥对主办券商执业行为应强化监督制衡对主办券商执业行为应强化监督制衡 2代办系统代办系统20122012年第一次工作会议年第一次工作会议二、建立副主办券商监督约束机制二、建立副主办券商监督约束机制主主办办券券商商应
2、应于于内内核核会会议议召召开开前前至至少少10个个工工作作日日向向副副主主办办券券商商提提交交尽尽职职调调查查报报告告及及股股份份报报价价转转让让说说明明书书的的内内核核会会议议送送审审稿稿（书书面面和和电电子子文文件件各各一一份份），并并告知内核会议召开日期。告知内核会议召开日期。 副副主主办办券券商商可可在在其其内内核核机机构构中中指指定定一一名名人人员员作作为为代代表，列席主办券商的内核会议。表，列席主办券商的内核会议。 副副主主办办券券商商应应于于不不迟迟于于内内核核会会议议结结束束后后5个个工工作作日日向向主办券商出具核查意见书。主办券商出具核查意见书。3代办系统代办系统201220
3、12年第一次工作会议年第一次工作会议内核会议前内核会议前1010个工作日个工作日主主办办券券商商向向副副主主办办券券商商提提交交尽尽职职调调查查报报告告及及股股份份报报价价转转让让说说明明书书的的内内核核会会议议送审稿送审稿内核会议召开日内核会议召开日内核会议后内核会议后5 5个工作日个工作日副副主主办办券券商商向向主主办办券券商商出出具核查意见书具核查意见书副副主主办办券券商商可可在在其其内内核核机机构构中中指指定定一一名名人人员员作作为为代代表表，列列席席主主办办券券商商的的内内核核会议会议副主办券商核查流程副主办券商核查流程4代办系统代办系统20122012年第一次工作会议年第一次工作会
4、议核核查查意意见见书书应应说说明明副副主主办办券券商商履履行行核核查查义义务务的的基基本本情情况况、核核查查中中发发现现的的主主要要问问题题及及与与主主办办券券商商沟沟通通结结果果，并并对对以以下事项发表明确意见：下事项发表明确意见： 主主办办券券商商尽尽职职调调查查工工作作是是否否涵涵盖盖尽尽职职调调查查工工作作指指引引规规定定的的主主要要调调查查内内容容以以及及股股份份报报价价转转让让说说明明书书中中足足以以影影响响投投资资者者决决策策的的重重大大事事项项；采采用用的的尽尽职职调调查查方方法法是是否否适当；适当；尽职调查结论尽职调查结论是否明确并具有合理性；是否明确并具有合理性；股份报价转
5、让说明书股份报价转让说明书是否符合信息披露规则的要求；是否符合信息披露规则的要求；拟挂牌公司是否符合拟挂牌公司是否符合挂牌条件挂牌条件。5代办系统代办系统20122012年第一次工作会议年第一次工作会议主办券商向协会推荐公司挂牌备案，需同时提供由副主主办券商向协会推荐公司挂牌备案，需同时提供由副主办券商出具的核查意见书。办券商出具的核查意见书。 主办券商和副主办券商均应勤勉尽责履行职责并承担相主办券商和副主办券商均应勤勉尽责履行职责并承担相应责任。应责任。主办券商承担主办券商承担全部推荐责任全部推荐责任。副主办券商副主办券商在核查范围内承担核查责任在核查范围内承担核查责任。副主办券商对主办券商
6、。副主办券商对主办券商尽职调查报告和股份报价转让说明书内核送审稿进行核查，并在尽职调查报告和股份报价转让说明书内核送审稿进行核查，并在此范围内承担核查责任。此范围内承担核查责任。主办券商推荐注册地所在主办券商推荐注册地所在省级区域省级区域内公司挂牌的，应选内公司挂牌的，应选择注册地在该区域外的券商担任副主办券商。择注册地在该区域外的券商担任副主办券商。6代办系统代办系统20122012年第一次工作会议年第一次工作会议三、作用与影响三、作用与影响引引入入副副主主办办券券商商，有有效效发发挥挥其其监监督督制制衡衡作作用用，促促使使主主办办券券商商认认真真选选择择企企业业和和做做好好推推荐荐备备案案
7、工工作作，有有效效防防范范现现行行机机制制下下单单一一主主办办券券商商权权利利过过大大或或受受到到行行政政干干扰扰而而可可能能给给市场健康发展带来的风险。市场健康发展带来的风险。 改改变变券券商商合合作作模模式式，使使注注重重项项目目选选择择与与质质量量控控制制的的券券商商能能够够吸吸引引更更多多的的合合作作伙伙伴伴，并并促促使使其其他他券券商商努努力力做做出出同同样的选择，进而保证了代办系统挂牌公司的整体质量。样的选择，进而保证了代办系统挂牌公司的整体质量。7代办系统代办系统20122012年第一次工作会议年第一次工作会议使使双双主主办办券券商商机机制制名名至至实实归归，从从而而为为备备案案制制打打下下更更为为坚坚实的基础。实的基础。为为未未来来扩扩大大试试点点后后推推行行做做市市商商制制度度探探索索实实施施路路径径。公公司司股股票票拟拟在在代代办办系系统统采采用用做做市市方方式式交交易易的的，必必须须由由主主办办券券商和商和副主办券商副主办券商同意为其做市方可。同意为其做市方可。 8代办系统代办系统20122012年第一次工作会议年第一次工作会议意见与问答谢谢！9
