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1、LOGO第三章第三章 规范分析工具规范分析工具人民的福利就是政府的目标。一国的物质进步和繁荣，只要能给全人民的福利就是政府的目标。一国的物质进步和繁荣，只要能给全体好公民带来精神和物质福利，就是好事。体好公民带来精神和物质福利，就是好事。西奥多西奥多罗斯福罗斯福Y 政府在经济中的作用何在？政府在经济中的作用何在？Y所得税应该削减吗？所得税应该削减吗？Y需要对老年人购买药品进行补贴吗？需要对老年人购买药品进行补贴吗？Y阿拉斯加用公地进行石油勘探可取吗？阿拉斯加用公地进行石油勘探可取吗？Y美国联邦政府应该接管美国联邦政府应该接管“两房两房”（房地美和房利美）吗？（房地美和房利美）吗？Y美国财政部应
2、该给英国巴克莱银行收购雷曼兄弟公司提供财政支持以帮美国财政部应该给英国巴克莱银行收购雷曼兄弟公司提供财政支持以帮 助度过可能的金融危机吗？助度过可能的金融危机吗？F 有必要确立某种一般的理论框架，评估各种政府活动的合意性。有必要确立某种一般的理论框架，评估各种政府活动的合意性。第一节第一节 福利经济学福利经济学福利经济学福利经济学 研究各种经济状态的社会合意性的研究各种经济状态的社会合意性的经济理论的一个分支。经济理论的一个分支。这一理论可以用来区分在什么条件下市场可能运行良好，这一理论可以用来区分在什么条件下市场可能运行良好，在什么条件下市场不能产生合意的结果。在什么条件下市场不能产生合意的
3、结果。? 假设一个简单的经济，只有两个人（亚当和夏娃），假设一个简单的经济，只有两个人（亚当和夏娃），消费两种供给固定的商品（苹果和无花果树叶），用埃消费两种供给固定的商品（苹果和无花果树叶），用埃奇沃思箱形图（奇沃思箱形图（EdgeworthBox）描绘苹果和无花果树）描绘苹果和无花果树叶在亚当和夏娃之间的分配。叶在亚当和夏娃之间的分配。一、纯交换经济一、纯交换经济Hot TipY 从从g g点出发，能否在亚当和夏娃之间重新配置苹果和无花果树叶，使亚当的境况点出发，能否在亚当和夏娃之间重新配置苹果和无花果树叶，使亚当的境况变好而夏娃的境况不会变坏？变好而夏娃的境况不会变坏？一、纯交换经济一、
4、纯交换经济帕累托效率帕累托效率（ParetoEfficient） 要使一个人要使一个人的境况变好，唯一的办法就是使另一个人的境况变坏。的境况变好，唯一的办法就是使另一个人的境况变坏。帕累托效率常被用作评价资源配置合意性的标准。如果资帕累托效率常被用作评价资源配置合意性的标准。如果资源配置没有达到帕累托效率，那么，在不伤害任何其他人源配置没有达到帕累托效率，那么，在不伤害任何其他人的情况下可能使某人的境况变好。的情况下可能使某人的境况变好。每当经济学家使用每当经济学家使用“效率效率”时，通常暗指的是帕累托效率。时，通常暗指的是帕累托效率。帕累托改进帕累托改进（ParetoImprovement）
5、 对在不对在不使其他任何人境况变坏的情况下使某人的境况变好的资源使其他任何人境况变坏的情况下使某人的境况变好的资源进行重新配置。进行重新配置。Hot TipP 点并不是代表帕累托效率配置的唯一的点；点并不是代表帕累托效率配置的唯一的点；亚当和夏娃的无差异曲线所有两两相切的点都是帕累托效率配置的点。亚当和夏娃的无差异曲线所有两两相切的点都是帕累托效率配置的点。Hot Tip契约曲线（契约曲线（Contract Curve） 所有帕累托效率点的轨迹。所有帕累托效率点的轨迹。帕累托效率条件帕累托效率条件两条无差异曲线相切两条无差异曲线相切无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率相等。无差异曲线斜率的绝
6、对值无差异曲线斜率的绝对值一个人愿意以一种商品换取一个人愿意以一种商品换取另一种商品额外数量的比率，即另一种商品额外数量的比率，即边际替代率边际替代率（MRS）。帕累托效率要求所有消费者的边际替代率都相等，即：帕累托效率要求所有消费者的边际替代率都相等，即：MRS亚当亚当=MRS夏娃夏娃二、生产经济二、生产经济我们一直假定所有商品的供给是固定的。现在放开这一我们一直假定所有商品的供给是固定的。现在放开这一假设，假设生产性投入品可以在苹果和无花果树叶的生假设，假设生产性投入品可以在苹果和无花果树叶的生产之间转移，从而两种商品的数量可变。这时，在投入产之间转移，从而两种商品的数量可变。这时，在投入
7、品得到有效使用的前提下，如果生产较多苹果，那么无品得到有效使用的前提下，如果生产较多苹果，那么无花果树叶的生产必然要下降，反之亦然。花果树叶的生产必然要下降，反之亦然。生产可能性曲线生产可能性曲线（Production Possibilities Curve）就表明在苹果的产量既定的情况下所能生产就表明在苹果的产量既定的情况下所能生产出来的无花果树叶的最大数量。出来的无花果树叶的最大数量。Hot Tipwywy与与xzxz的比率就是所谓的苹果取代无花果树叶的边际转换率（的比率就是所谓的苹果取代无花果树叶的边际转换率（MRT），因），因为它表明该经济能将苹果生产转换为无花果树叶生产的比率。为它表
8、明该经济能将苹果生产转换为无花果树叶生产的比率。MRT表示的是生产可能性曲线斜率的绝对值。表示的是生产可能性曲线斜率的绝对值。生产可变情况下的效率条件生产可变情况下的效率条件MRT = MRS亚当亚当 = MRS夏娃夏娃 假定在某一既定的配置点上，亚当的假定在某一既定的配置点上，亚当的MRSMRS是是1/31/3，MRTMRT是是2/32/3。那么，。那么，要多生产要多生产2 2单位的树叶需要少生产单位的树叶需要少生产3 3个单位的苹果。如果亚当放弃个单位的苹果。如果亚当放弃3 3个个单位的苹果，他只需要单位的苹果，他只需要1 1个单位的树叶就能够维持原有的效用水平。个单位的树叶就能够维持原有
9、的效用水平。因此，亚当放弃因此，亚当放弃3 3个单位的苹果，得到个单位的苹果，得到2 2个单位的树叶，他的境况变好，个单位的树叶，他的境况变好，这一过程，没有任何人的境况变坏。只要边际替代率不等于边际转化这一过程，没有任何人的境况变坏。只要边际替代率不等于边际转化率，这种交易总是可能存在的。只有当每条曲线的斜率相等时，才不率，这种交易总是可能存在的。只有当每条曲线的斜率相等时，才不可能有帕累托改进。可能有帕累托改进。帕累托条件中引入边际成本帕累托条件中引入边际成本边际成本边际成本是指增加一单位产量所增加的生产成本。是指增加一单位产量所增加的生产成本。社会只要放弃社会只要放弃wy的树叶，就能使苹
10、果的产量增加的树叶，就能使苹果的产量增加xz。实际上，。实际上，wy代代表的是生产苹果的增量成本，以表的是生产苹果的增量成本，以MCa表示。同理，表示。同理，xz是生产树叶的增是生产树叶的增量成本，用量成本，用MCf表示。生产可能性曲线的斜率的绝对值是表示。生产可能性曲线的斜率的绝对值是wy/xz，所以：，所以：MRTaf = MCa/MCf，生产可变情况下的帕累托最有条件可写为：生产可变情况下的帕累托最有条件可写为：MCa/MCf=MRS亚当亚当=MRS夏娃夏娃=MRT第二节第二节 福利经济学第一基本定理福利经济学第一基本定理Y某一个既定的经济是否能够实现这种明显合意的状态（帕累托效率）？某
11、一个既定的经济是否能够实现这种明显合意的状态（帕累托效率）？F这取决于一系列的假设：这取决于一系列的假设：l 所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的，没有人拥有任何垄断权力；所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的，没有人拥有任何垄断权力；l 每一种商品都有市场。每一种商品都有市场。F福利经济学第一基本定理：福利经济学第一基本定理：在某些条件下，竞争市场机制会产生帕累托效率结果。在某些条件下，竞争市场机制会产生帕累托效率结果。帕累托效率的必要条件：帕累托效率的必要条件：MRS1=MRS2=MRT竞争连同所有人的最大化行为，导致了效率结果。竞争连同所有人的最大化行为，导致了效率结果。同时：同时：P
12、a/Pf = MCa/MCf帕累托效率要求，价格之比等于边际成本之比，而竞争保证了该条件得到满足。帕累托效率要求，价格之比等于边际成本之比，而竞争保证了该条件得到满足。福利经济学第一基本定理简单推导福利经济学第一基本定理简单推导根据假设，亚当和夏娃在购买无花果树叶时要支付相同的价格（根据假设，亚当和夏娃在购买无花果树叶时要支付相同的价格（Pf），），在购买苹果时也支付相同的价格（在购买苹果时也支付相同的价格（Pa）。根据消费者选择理论，亚当使）。根据消费者选择理论，亚当使效用最大化的必要条件是：效用最大化的必要条件是：MRS亚当亚当= Pa/ Pf同理，夏娃的效用最大化约束条件满足：同理，夏娃
13、的效用最大化约束条件满足：MRS夏娃夏娃= Pa/ Pf追求利润最大化的企业，其产量定在边际成本追求利润最大化的企业，其产量定在边际成本等于边际收益的点上，在完全竞争条件下，等于边际收益的点上，在完全竞争条件下，边际收益等于价格。这意味着边际收益等于价格。这意味着Pa=MCa， Pf=MCf。MRT=MCa/MCf=Pa/Pf由此可得：由此可得：MRS1=MRS2=MRT第三节第三节 公平与福利经济学第二基本定理公平与福利经济学第二基本定理Y 如果运行良好的竞争市场能有效的配置资源，那么政府在经济中如果运行良好的竞争市场能有效的配置资源，那么政府在经济中还要起什么作用呢？还要起什么作用呢？F效
14、率并非是判断某种资源配置好坏的唯一标准，即使经济能产生帕效率并非是判断某种资源配置好坏的唯一标准，即使经济能产生帕累托效率的资源配置，但为了实现累托效率的资源配置，但为了实现“公平的公平的”效用分配，政府的干预效用分配，政府的干预可能是必要的。可能是必要的。F第一福利定理成立所需要的某些条件在现实市场中得到不满足，此第一福利定理成立所需要的某些条件在现实市场中得到不满足，此时，自由市场的资源配置既无效率，又缺乏公平。时，自由市场的资源配置既无效率，又缺乏公平。福利经济学第二基本定理：福利经济学第二基本定理：社会通过作出初始资源禀赋的适当安排，然后让人们彼此社会通过作出初始资源禀赋的适当安排，然
15、后让人们彼此自由交易，就可以实现帕累托效率资源配置。自由交易，就可以实现帕累托效率资源配置。政府适当的对收入进行再分配，然后让市场发挥作用，就能得到效用可能性边政府适当的对收入进行再分配，然后让市场发挥作用，就能得到效用可能性边界上的任何一点。界上的任何一点。Hot T第四节第四节 市场失灵市场失灵一、市场影响力一、市场影响力垄断垄断寡头垄断寡头垄断垄断竞争（产品的异质性）垄断竞争（产品的异质性）二、市场不存在二、市场不存在信息不对称信息不对称 交易中的一方拥有信息，而另一方得不到。（如创交易中的一方拥有信息，而另一方得不到。（如创新融资困难、贫穷险的道德风险）新融资困难、贫穷险的道德风险）外
16、部性外部性 一个人的行为影响到另一个人福利的情形，这种影响发生一个人的行为影响到另一个人福利的情形，这种影响发生在现有市场之外。（不存在一个清洁空气的市场使吸烟者为吸烟付出代在现有市场之外。（不存在一个清洁空气的市场使吸烟者为吸烟付出代价）价）公共品公共品 一种在消费上具有非竞争性和非排他性的物品。（存在一种在消费上具有非竞争性和非排他性的物品。（存在“搭便车搭便车”现象，市场机制无法使人们表露其对灯塔等公共品的偏好）现象，市场机制无法使人们表露其对灯塔等公共品的偏好）第五节第五节 借鉴福利经济学借鉴福利经济学Y 福利经济学存在哪些问题？福利经济学存在哪些问题？F 福利经济学的基本观点是高度个
17、人主义的，重点放在人福利经济学的基本观点是高度个人主义的，重点放在人们的效用和如何使效用最大化问题上，但我们可能还有其们的效用和如何使效用最大化问题上，但我们可能还有其他一些社会目标，如民族自豪感等；他一些社会目标，如民族自豪感等；F 福利经济学把人们的偏好置于中心地位，但如果个人的福利经济学把人们的偏好置于中心地位，但如果个人的偏好是不良的或堕落的，那使其效用最大化的理论实质上偏好是不良的或堕落的，那使其效用最大化的理论实质上就毫无意义；有些社会成员不想要但却有益的物品应该提就毫无意义；有些社会成员不想要但却有益的物品应该提供。（马斯格雷夫的供。（马斯格雷夫的“有益物品有益物品”概念（概念（
18、Merit Goods）F 福利经济学只关心结果而不重视决策的过程。如果人们福利经济学只关心结果而不重视决策的过程。如果人们更关心诸如更关心诸如“人们能自由的订约吗？人们能自由的订约吗？”“”“公共程序是民主公共程序是民主的吗？的吗？”等问题时，福利经济学就失去了其规范意义等问题时，福利经济学就失去了其规范意义。第五节第五节 借鉴福利经济学借鉴福利经济学福利经济学提供的一个评价公共政策的系统框架：福利经济学提供的一个评价公共政策的系统框架： 它能产生合意的分配结果吗？它能产生合意的分配结果吗？ 它能提高效率吗？它能提高效率吗？ 它能以合理的成本完成吗？它能以合理的成本完成吗？政府干预毕竟要涉及资源的重新配置，而福利经济学的根本目的政府干预毕竟要涉及资源的重新配置，而福利经济学的根本目的就是要评价各种配置。当一项政府活动被提出时，福利经济学框就是要评价各种配置。当一项政府活动被提出时，福利经济学框架就会为决策过程提供一个宝贵的制度结构。架就会为决策过程提供一个宝贵的制度结构。当以上问题的答案是否定的，那么就应该让市场自行发挥作用。当以上问题的答案是否定的，那么就应该让市场自行发挥作用。当然，要回答这些问题需要大量的研究工作，对于第一个问题还当然，要回答这些问题需要大量的研究工作，对于第一个问题还需要价值判断。需要价值判断。LOGO
