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1、第三章 国际服务贸易理论第一节第一节 国际服务贸易的比较优势理论国际服务贸易的比较优势理论第第二二节节 配第配第-克拉克定理及其在服务贸易中运用克拉克定理及其在服务贸易中运用第三节第三节 全球价值链理论与服务贸易全球价值链理论与服务贸易第一节第一节 国际服务贸易的比较优势理国际服务贸易的比较优势理论论比较优势理论体系亚当斯密在其代表作国富论中提出国际分工与“绝对优势论”。李嘉图在政治经济学及赋税原理一书中首次提出“比较优势论”。赫克歇尔俄林模型（要素禀赋理论）技术差距论（模仿滞后假说）产品生命周期理论（动态的比较优势）一、比较优势理论适用于服务贸易一、比较优势理论适用于服务贸易（一）代表人物（
2、一）代表人物1981年，萨皮尔（年，萨皮尔（ASapir）和卢茨（）和卢茨（Lutz） 1986年，拉尔（Lall） 1991年 法尔维Falvey和格默尔Gemmell理查德库伯（RichardKump）认为国际贸易原理完全适用于服务贸易，没有必要把服认为国际贸易原理完全适用于服务贸易，没有必要把服务贸易同一般国际贸易区别开来。务贸易同一般国际贸易区别开来。 作为一个简单的思想，比较优势说是普遍有效的，即每个团体都专注的共同利益正是自身效率更高的那项活动所带来的。正如存在于商品生产中那样，比较优势也存在于服务业中。一、比较优势理论适用于服务贸易一、比较优势理论适用于服务贸易（二）国际服务贸易
3、比较优势理论的主要内容（二）国际服务贸易比较优势理论的主要内容1 假设条件假设条件221技术水平既定技术水平既定充分就业充分就业第一节第一节 服务的比较优势理服务的比较优势理论论二、比较优势理论不适用于国际服务贸易二、比较优势理论不适用于国际服务贸易1979年，年，R迪克（迪克（RDick）和）和H迪克迪克 I985年，桑普森（GSampson）和斯内普（RSnape） 1988年，美国经济学家菲克特库迪（GFeketekuty） R迪克（R.Dick）和H迪克（H.Dicke）是最早尝试运用国际贸易原理来解释服务贸易模式的学者。1979年，他们在一篇论文中运用“显示性比较优势法（RCA）”来
4、验证知识密集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。他们对18个经合组织国家的资料进行了跨部门回归分析，其结果是，没有证据表明比较优势在服务贸易模式的决定中发挥了作用。尽管这一结果可以部分归因于非关税壁垒的存在，但他们仍然坚持当时流行的观点，即“如果不考虑贸易扭曲，要素禀赋在服务贸易中没有重要的影响。”菲克特库迪对此问题的分析是从服务贸易的特点出发的。服务与商品具有明显的差别。国际服务贸易是提供劳动活动与货币的交换而不是物与货币的交换；国际服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏。统计方式不同，国际服务贸易统计体现在国际收支平衡表中，而在海关进口中没有显示。比较
5、优势理论不适合于分析服务贸易。3.比较优势理论的修正比较优势理论的修正1984年，巴格瓦蒂年，巴格瓦蒂 (Bhagwati)1985年，迪尔多夫(Deardorff)1990年，伯格斯 (Burgess)辛德利 (Hindley)、史密斯 (Smith)、塔克 (KTucker)和森德伯格 (MSundberg)等既肯定国际贸易的基本原理对于服务贸易的适用性，同时也承认具体理论在解释服务贸易上的缺陷，主张在利用国际贸易理论来解释服务贸易时，必须对传统理论进行若干修正。总的说来，第三种观点得到了国外学术界较多的认可。国际学术界比较一致的看法是，服务贸易作为国际贸易的一种形式，国际贸易理论是可以适
6、用的。但是，由于服务贸易具有许多货物贸易所不具备的特征，在运用以后者为实践基础的传统国际贸易理论来解释前者时，必须对之进行适当的修正。（二）服务贸易对比较优势理论的挑战（二）服务贸易对比较优势理论的挑战生产要素范围广泛化生产要素范围广泛化 生产要素在区域间或国家间具有流动性生产要素在区域间或国家间具有流动性 不完全竞争和规模经济是服务贸易产生的现实动因不完全竞争和规模经济是服务贸易产生的现实动因 服务贸易的成本由供给和需求双方共同决定服务贸易的成本由供给和需求双方共同决定 各国的市场结构和国内管理环境对服务贸易产生影响各国的市场结构和国内管理环境对服务贸易产生影响 技术是影响服务贸易的内生变量
7、技术是影响服务贸易的内生变量 服务贸易的竞争优势依赖于关联产业服务贸易的竞争优势依赖于关联产业 企业组织影响服务贸易竞争力企业组织影响服务贸易竞争力 （三）比较优势对服务贸易的适用性（三）比较优势对服务贸易的适用性1.自然条件和基础设施制约服务贸易的产生和发展 2.比较优势决定了服务贸易的格局 3.比较优势影响服务贸易的国际价格 4.服务贸易的比较优势服务贸易比较优势主要有自然禀赋、地理位置、文化传统、公司策略与服务基础设施、人力资本、政府管理体制等。二、服务比较优势理论模型二、服务比较优势理论模型（一）国际服务贸易显示比较优势（一）国际服务贸易显示比较优势 显示比较优势指一个国家某种商品的出
8、口值占该国所有出口商品总值的份额，与世界该类商品的出口值占世界所有商品出口总值的份额的比例。具体讲RCA=（Xij/Yj）/（Xiw/Yw）其中，Xij代表j国i产品出口额，Yj代表j国全部产品（商品和服务）出口量，Xiw代表世界i产品出口量，Yw代表世界出口总额。如果RCA1，意味着该国以出口I产品为主。R迪克（R.Dick）和H迪克（H.Dicke）是最早尝试运用国际贸易原理来解释服务贸易模式的学者。1979年，他们在一篇论文中运用“显示性比较优势法（RCA）”来验证知识密集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。他们对18个经合组织国家的资料进行了跨部门回归分析，其结果是，没有证据表明
9、比较优势在服务贸易模式的决定中发挥了作用。尽管这一结果可以部分归因于非关税壁垒的存在，但他们仍然坚持当时流行的观点，即“如果不考虑贸易扭曲，要素禀赋在服务贸易中没有重要的影响。” （二）迪尔多夫模型（二）迪尔多夫模型在在 1984年，迪尔多夫率先成功地利用传统的年，迪尔多夫率先成功地利用传统的2-2-2 赫赫克谢尔克谢尔-俄林模型探讨服务贸易比较优势。俄林模型探讨服务贸易比较优势。在他的含有一种商品和一种服务的模型中，迪尔多夫在他的含有一种商品和一种服务的模型中，迪尔多夫认为，可从商品和服务贸易的互补性、服务要素贸易、认为，可从商品和服务贸易的互补性、服务要素贸易、不可移动要素的贸易等三方面对
10、服务贸易比较优势进不可移动要素的贸易等三方面对服务贸易比较优势进行剖析。行剖析。（三）伯格斯模型（三）伯格斯模型1990年，伯格斯对标准的赫克谢尔一俄林一萨缪尔森(H-O-S)模型做简单修正，就能获得适用于描述服务贸易的一般模型，从中揭示不同国家在提供服务技术上的差别如何形成比较优势和商品贸易模式 。按照伯格斯模型，一个厂商是选择合约经营，还是选择自身进行服务，取决于服务的市场价格与要素价格的高低：如果服务价格相对高于要素价格，生产厂商就会减少对服务的依赖，但用于服务的支出将由于要素间替代程度的不同而上升或下降。如果政策壁垒阻碍服务贸易，那么，各国提供服务的技术差别将成为一国商品比较优势的重要
11、决定因素。 （四）萨格瑞模型（四）萨格瑞模型 萨格瑞将技术差异引进H-O-S模型，并进行修正，分析国际金融服务贸易比较优势的来源。 在要素价格相等、各国投入产出模型相同的前提下，要素禀赋与贸易的关系可表达为：Tj=A-1（Ej-EWj）(1)其中Tj表示j国商品净出口的nX1个向量，A表示nXn投入矩阵，Ej表示j国要素禀赋的nX1个向量；E=jEj；Wj=(Yj-Bj)Y,Yj表示j国的GNP，Bj表示j国商品贸易差额，Y=jYj。假设存在国际服务贸易，将(1)式中的Tj和Bj分别调整为:Tj表示j国商品和服务净出口的nx1个向量， Bj表示j国商品和服务的国际收支。这样(1)式就变为:Tj
12、=(A-1-QW/Y)Ej+BjQ/Y(2)Q表示世界商品和服务的生产数量，W表示生产要素的世界价格。上式中右边第一项表示j国商品和服务贸易量的要素票赋，假定N=A-1-QW/Y，则矩阵N既反映有关A-1构成的生产函数，又反映与QW/Y相关的消费函数。第二项BjQ/Y反映贸易收支平衡对贸易量的影响。若(2)式引入国际金融服务贸易，则该式可表示为:TFj=nbnEnj+bn+1Bj(3)其中，bn是对应于金融服务的短阵N的第n列，bn+1等于世界产出与世界收入的比率。在要素价格均等化条件下， bn在不同国家之间相等，但bn+1却不相等。尽管由(5-3)式可知一国商品与服务贸易收支状况与出口量有关
13、，但在传统的H-O理论中是假设贸易均衡的，即Bj=0，故省略了该变量。第二节第二节 配第配第-克拉克定理及其在服务克拉克定理及其在服务贸易中运用贸易中运用一、配第一、配第-克拉克定理与服务业的发展克拉克定理与服务业的发展（一）配第-克拉克定理配第研究了当时荷兰和法国的经济实力，得出：工业的收益比农业多得多，而商业的收益又比工业多得多。”克拉克得出“随着时间的发展，在农业中的就业人数相对于制造业中就业人数趋于下降。接着，制造业相对于服务业的就业人数趋于下降。二人分别从产业产值和就业人数发展趋势分析得出的不同经济下的发展变化规律。西方经济学界称之为“配第克拉克定理”。英国经济家C克拉克于1940年
14、发表了经济进步的条件一书，书中搜集和整理了20多个国家的各部门劳动力投入和总产出的时间数据，进行了卓有成效的统计和研究，提出了劳动力在三次产业间分布的结构变化理论。克拉克发现一个国家内从事三个产业的劳动力比重，会随着国民经济的发展，人均国民收入的提高而变动，农业劳动力急剧下降，从事制造业的劳动力比重与经济增长同步，但通常在接近40%时便稳定下来，而服务业的劳动力比例则不断增长。 （二）配第（二）配第-克拉克定理的补充与拓展克拉克定理的补充与拓展 1.配第克拉克定理的不足一是选择的国家和地区的数量还不够多，数据处理比较简单，因而其典型性和普遍性还不够二是仅仅使用了单一的劳动力指标，这并不能完全揭
15、示纷繁复杂的产业结构变化的总趋势2.配第克拉克定理补充与发展美国经济学家、统计学家库兹涅茨运用丰富的数据资料进一步证明了克拉克所提出的理论 法国经济学家富拉斯蒂埃也指出，我们所掌握的数据已充分证明了这一演进规律 对于劳动力在三次产业间转移的原因，经济学家们从不同方面进行了分析和解释，包括克拉克分析、富拉斯蒂埃解释等 二、发展路径二、发展路径:从从“内在化内在化”向向“外在化外在化”演进演进 （一）从“内在化”向“外在化”发展概况在服务业尤其是消费者服务业和生产者服务业的发展过程中，存在着一个规律性的趋势，即由“内在化”向“外在化”演进，或是由“非市场化”向“市场化”演进。消费者服务业的活动是由
16、服务消费者以“自产自销”的“内在化”或“非市场化”的方式转向市场购买。生产者服务业则是由生产部门在生产过程中通过“内在化”或“非市场化”方式转向“服务外包” 。（二）生产者服务的市场化发展（二）生产者服务的市场化发展“订约承包订约承包” 1.促进“订约承包”的因素 企业活动日趋复杂化，导致对雇员的监督日益困难 专业化的加强和技术诀窍的变动率，使得在市场购买某些种类的专门技能比在厂商内部生产更有利 信息和交通费用的下降导致服务的市场交易费用下降 在法律与工会组织的影响下，雇工的非工资费用趋于增加 2. 制约制约“订约承包订约承包”的因素的因素在许多行业中，产品、工艺与销售革新的步伐随着电子技术及
17、其他最新技术的利用而加快 计算机与有关电子设备的最新发展，提高了监督厂商雇员工作的能力，降低了管理成本 不断扩大的厂商规模与交通运输的低廉费用相结合，使得保持内部扩大的职业专业化成为可能 第三节全球价值链理论与服务贸易第三节全球价值链理论与服务贸易一、全球价值链理论的构成一、全球价值链理论的构成 1. 价值链理论（价值链理论（Value Chain） 1985年，迈克尔波特在竞争优势一书中指出：“每一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合体。所有这些活动可以用一个价值链来表明。”波特认为，企业价值链中的活动可分为基本活动和支持性活动两类，基本活动包括生产、营销
18、、外部后勤、运输和售后服务等；支持性活动则包括物料供应、技术、人力资源或支持其他生产管理活动的基础功能。第三节 全球价值链理论与服务贸易一、全球价值链理论的构成 1. 价值链理论（Value Chain） 1985年，迈克尔波特在竞争优势一书中指出：“每一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合体。所有这些活动可以用一个价值链来表明。”波特认为，企业价值链中的活动可分为基本活动和支持性活动两类，基本活动包括生产、营销、外部后勤、运输和售后服务等；支持性活动则包括物料供应、技术、人力资源或支持其他生产管理活动的基础功能.2.价值增加链理论 1985年，寇伽特（Ko
19、gut）在设计全球战略：比较与竞争的增值链中用价值增值链来分析国际战略优势。寇伽特认为： “价值链基本上就是技术与原料和劳动融合在一起形成各种投入环节的过程，然后通过组装把这些环节结合起来形成最终商品，最后通过市场交易、消费等最终完成价值循环过程”， “在这一价值不断增值的链条上，单个企业或许仅仅参与了某一环节，或者企业将整个价值增值过程都纳入了企业等级制的体系中”3.全球商品链理论 20世纪90年代，在经济全球化的背景下，商品的生产过程被分解为不同阶段，生产和分销体系也日渐分离，而全球购买商（主要是零售商和品牌商）在经济发展中作为关键驱动者的地位不断上升，为解释这一情况，格里芬等(Geref
20、fi and Korzeniewicz，1994)在对美国零售业价值链研究的基础上，将价值链分析法与产业组织研究结合起来，提出全球商品链(Global Commodity Chain，GCC)分析法。4.全球价值链理论 在整个20世纪90年代，格里芬等人的理论没有摆脱商品这一概念的局限，并没有突出强调在价值链上运营的企业在价值创造和价值获取方面的重要性。直到2001年，格里芬和该领域研究者在IDS Bulletin杂志上推出了一期关于全球价值链的特刊价值链的价值，从价值链的角度分析了全球化过程，认为应把商品和服务贸易看成治理体系，而理解价值链的运作对于发展中国家的企业和政策制定者具有非常重要的
21、意义，因为价值链的形成过程也是企业不断参与到价值链并获得必要技术能力和服务支持的过程。u全球价值链的动力机制u全球价值链的治理u全球价值链的产业升级（二）全球价值链理论的构成二、服务及服务贸易在全球价值链中的功能（一）服务在价值链中的功能（二）服务贸易在全球价值链中的功能 随着国际产业结构的调整，服务业尤其是生产性服务业在全球价值链中的作用日益突出，促进了服务业的迅速发展。但发达国家与发展中国家的服务业发展严重不平衡，逐步形成了服务的国际间贸易。当前，北美、西欧等主要发达经济体在技术、资本和人力资源等方面具有很强的竞争优势，成为服务尤其是生产性服务的主要出口方；而广大发展中国家和新兴工业化国家生产性服务的发展相对滞后，成为服务的的主要进口方，要通过从外部进口较先进的生产者服务来弥补本国劣势。
