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1、第二章、经济增长罗伯特卢卡斯（Lucas,R.）在剑桥大学所作的“马歇尔讲座”上的讲话n n印度的收入每印度的收入每5050年翻一番，而韩国每年翻一番，而韩国每1010年翻一年翻一番。平均来说，一个印度人的收入将是他祖父番。平均来说，一个印度人的收入将是他祖父的两倍，而一个韩国人的收入将是他祖父的的两倍，而一个韩国人的收入将是他祖父的3232倍倍我无法想象一个人看到这些数字时不会我无法想象一个人看到这些数字时不会认为其代表了巨大的可能性。印度政府是否能认为其代表了巨大的可能性。印度政府是否能采取某些行动使印度的经济像印度尼西亚和埃采取某些行动使印度的经济像印度尼西亚和埃及的经济那样增长？如果能
2、，那么应该采取哪及的经济那样增长？如果能，那么应该采取哪些政策呢？如果不能，那么到底是哪些些政策呢？如果不能，那么到底是哪些印度印度的特性的特性使其无法这么做呢？这些问题中间所使其无法这么做呢？这些问题中间所包含的人类福利含义本身就是非常重要的：一包含的人类福利含义本身就是非常重要的：一旦我们开始思考这些问题，我们就发现很难再旦我们开始思考这些问题，我们就发现很难再去思考其他问题去思考其他问题 印度经济开始高增长n n1992199220022002年年GDPGDP增速增速6.16.1n n20032003年印度的年印度的GDPGDP增速高达增速高达8.18.1n n20042004年超过年超
3、过7.5%7.5%n n20052005年年8.5%8.5%n n20062006年第一季度年第一季度GDPGDP增长率达增长率达9.3%9.3%，在全球，在全球2020个最大经济体中仅次于中国（个最大经济体中仅次于中国（10.3%10.3%） n n金砖五国（金砖五国（BRICSBRICS）：）：中国、印度、俄罗斯、中国、印度、俄罗斯、巴西和南非巴西和南非经济增长是发展经济学研究的主要问题之一n n经济增长虽然不是经济发展的全部，但它毕竟是经济发展的核心内容和基础。卢卡斯提出的问题，即经济能否持续增长？那些因素决定了经济的增长？哪种经济增长模式更快？这些问题曾经是、现在是、以后也将仍然是发展
4、经济学要研究的主要问题国家时期（百年）期初人均GDP期末人均GDP年 均 增 长 率（%）日本18901990年842161443.0巴西19001987年43634172.39加拿大18701990年1330170702.15德国18701990年1223142882.07美国18701990年2244182581.76中国19001987年40117481.71墨西哥19001987年64926671.64英国18701990年2693135891.36巴基斯坦19001987年4138850.88印度19001987年3786620.65孟加拉19001987年3493750.08经济增
5、长是发展经济学要研究的主要问题之一n n经济增长理论经济增长理论介绍介绍n n经济增长因素分析经济增长因素分析 n n经济增长的阶段和限度经济增长的阶段和限度n n后发优势与后发劣势后发优势与后发劣势 n n经济增长方式经济增长方式第一节、经济增长理论的三次大发展n n哈罗德多马模型的产生和发展（1940s）n n新古典增长模型的产生和发展（1950s）n n新增长理论的产生和发展（1980s）1.1哈罗德多马模型n n理论基础n n前提假设n n基本方程式n n三个增长率和两个哈罗德问题n n经济含义n n理论缺陷n n一个运用1.1.1理论基础n n哈罗德哈罗德多马模型的理论基础是凯恩斯的
6、理论，多马模型的理论基础是凯恩斯的理论，凯恩斯认为为了维持某一时期的充分就业，必凯恩斯认为为了维持某一时期的充分就业，必须以投资规模的扩大来提高有效需求须以投资规模的扩大来提高有效需求* *n n哈罗德（哈罗德（HarrodHarrod,R.F.,R.F.）和多马（和多马（DomarDomar,E.,E.D.D.）将其动态化、长期化，将其动态化、长期化，即一个时期的储蓄即一个时期的储蓄转化为资本，新资本形成是下一时期产出增长转化为资本，新资本形成是下一时期产出增长的源泉，而产出增长又成为进一步扩大资本形的源泉，而产出增长又成为进一步扩大资本形成的基础。这一过程持续循环下去，就可以形成的基础。这
7、一过程持续循环下去，就可以形成持续的经济增长成持续的经济增长 1.1.2前提假设n n全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品只生产一种产品* *n n只有两种生产要素：资本只有两种生产要素：资本K K和劳动和劳动L L，两者按照两者按照两者按照两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代一个固定的比例投入生产，不能相互替代一个固定的比例投入生产，不能相互替代一个固定的比例投入生产，不能相互替代n n当劳动相对充裕时，产出只受资本投入的约束，当劳动相对充裕时，产出只受资本投入的约束，此时生产函数是此时生产函数是Y=K/v,vY=K/v,v代
8、表资本代表资本产出率，产出率，v=K/Y=v=K/Y=K/K/YY，由外在技术因素决定由外在技术因素决定n n规模受益不变规模受益不变* *n n劳动劳动L L以不变的外生比率以不变的外生比率n n增长增长 n n资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本n n储蓄储蓄S S与国民收入与国民收入Y Y呈简单的比例函数关系，呈简单的比例函数关系，S=sS=s Y Y，s s是储蓄率是储蓄率1.1.3基本方程式n n根根据据凯凯恩恩斯斯的的收收入入决决定定论论，投投资资等等于于储储蓄蓄，I=SI=Sn n于是于是，I=S=I=S=K Kn n两边同除以两边同除以Y
9、Y，得得n nK/K/Y = v = S/Y = Y = v = S/Y = s s Y/Y/YYn n于是可以得于是可以得 G =Y/Y = s/vG =Y/Y = s/vn n这就是哈罗德这就是哈罗德多马模型得基本方程式。多马模型得基本方程式。由于由于v v是由外在因素决定的，因此是由外在因素决定的，因此储储蓄和蓄和资资本的不本的不断形成是断形成是经济经济保持持保持持续续增增长长的决定因素的决定因素 1.1.4三个增长率和两个哈罗德问题n n实际增长率n n有保证的增长率n n自然增长率实际增长率n n一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本产出率来决定：G = s/v有保证
10、的增长率n n由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本资本存量相一致的资本产出率决定的增长率。产出率决定的增长率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以被称为现的，所以被称为“有保证的增长率有保证的增长率” n n公式表示：公式表示：n nSdSd是是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率n nVrVr是是追求利润最大化的厂商认为理想的资本追求利润最大化的厂商认为理想的资本产产出率出率 自然增长率n n在人口增长和技术进步条件下所能达到的
11、长期最大增长率n n公式表示是：n nn是人口增长率，是技术进步率，也都是由外在因素决定第一个哈罗德问题n n既然同时既然同时n n、 也是由外在因素决定的，那有保证的也是由外在因素决定的，那有保证的增长率与自然增长率之间难于一致。两者不一致时，增长率与自然增长率之间难于一致。两者不一致时，经济也会波动。如果有保证的经济也会波动。如果有保证的GwGw GnGn（自然的）自然的），将会出现资本过剩，生产实际水平将低于预期水平，将会出现资本过剩，生产实际水平将低于预期水平，于是企业将在下一个时期减少投资，储蓄将大于投于是企业将在下一个时期减少投资，储蓄将大于投资，引起资本剩余或投资不足，引发经济衰
12、退资，引起资本剩余或投资不足，引发经济衰退n nGwGw 0，F1，因而生产函数具有递增的规模收益罗默的知识外溢增长理论n n令K=nk，可以求出知识资本的边际产品：罗默的知识外溢增长理论n n假定效用函数是不变替代弹性的效用函数，即：n n其中，c为人均消费，是跨时替代弹性罗默的知识外溢增长理论n n具有无限生命的代表性消费者的跨时效用最大化就是：罗默的知识外溢增长理论#n n可以构建汉密尔顿函数：n n由汉密尔顿函数可得动态稳定条件下的增长率为：罗默的知识外溢增长理论n n由上式可知均衡的增长率与外生的技术进步没由上式可知均衡的增长率与外生的技术进步没有关系，也与人口或劳动力的自然增长率没
13、有有关系，也与人口或劳动力的自然增长率没有关系。因此罗默的增长模型是一个完全内生化关系。因此罗默的增长模型是一个完全内生化的技术进步模型的技术进步模型 n n人均产出的增长率随时间变化可能单调递增，人均产出的增长率随时间变化可能单调递增，并受到如下因素的影响：一，经济的总知识存并受到如下因素的影响：一，经济的总知识存量，由于总量知识具有正的外溢效应，一个社量，由于总量知识具有正的外溢效应，一个社会的总知识存量越多，经济增长率就越快；二，会的总知识存量越多，经济增长率就越快；二，厂商的知识投资决策，如果厂商更多地投资于厂商的知识投资决策，如果厂商更多地投资于专业化知识，不仅能增加自身知识存量，还
14、能专业化知识，不仅能增加自身知识存量，还能使总知识存量增加，提高增长率；三，跨期替使总知识存量增加，提高增长率；三，跨期替代弹性，一般而言，越小，人们越愿意承担知代弹性，一般而言，越小，人们越愿意承担知识研究的风险更愿意进行知识投资识研究的风险更愿意进行知识投资 罗默的知识外溢增长理论n n罗默突破了新古典增长模型对长期增长趋势的罗默突破了新古典增长模型对长期增长趋势的预见。在新古典模型中，经济增长率最终会收预见。在新古典模型中，经济增长率最终会收敛于人口增长率，而罗默从理论上证明在长期，敛于人口增长率，而罗默从理论上证明在长期，产出可能无限增长，而且既有的知识存量和知产出可能无限增长，而且既
15、有的知识存量和知识积累水平的差异，决定了各国长期经济增长识积累水平的差异，决定了各国长期经济增长难以消除的差距难以消除的差距 n n罗默模型预见了国际间的罗默模型预见了国际间的“资本倒流资本倒流”和和“智智力外流力外流”的现象。由于知识的外溢效应和知识的现象。由于知识的外溢效应和知识产生的递增生产力，一国的知识存量和资本存产生的递增生产力，一国的知识存量和资本存量越高，投资的收益也就越高，这样可以引发量越高，投资的收益也就越高，这样可以引发发展中国家资本和人才的外流，造成发展中国发展中国家资本和人才的外流，造成发展中国家与发达国家差距的进一步扩大家与发达国家差距的进一步扩大 C、人力资本n n
16、舒尔茨（Shultz,T.）首先提出人力资本的概念n n卢卡斯将人力资本引入生产函数n n人力资本具有受益递增的性质舒尔茨首先提出人力资本的概念n n人力资本是体现在人身上的技能和知识等的存量n n通过人力资本投资，人力资本可以提高，并由此提高生产率*卢卡斯将人力资本引入生产函数n n卢卡斯选用的效用函数是常量相对风险规避（ConstantRelativeRiskAversion）效用函数，表示如下：n n该效用函数描述一个生命周期为无限的代表性消费个体或家庭在时刻的效用贴现值。式中为跨期时间偏好贴现因子，为当期消费，为常量相对风险规避参数。卢卡斯将人力资本引入生产函数n n卢卡斯运用了不同于
17、新古典经济学的生产函数，引入了人力资本的概念：n n式中是时刻的产出，A为外生技术参数，Kt是t时刻的资本存量。ht为用于生产的人力资本，其中ut是可投入的人力资本，是人力资本用于生产的时间份额。卢卡斯将人力资本引入生产函数n n卢卡斯同时给出了人力资本增长的一阶微分方程：n n其中表示人力资本的学习效率参数，表示人力资本除了生产以外都用于学习的时间。给定时间的人力资本增量等于人力资本的学习时间乘以学习效率卢卡斯将人力资本引入生产函数n n资本变量的积累过程也可以这样来理解。假设不存在折旧，生产技术限制下的资本积累为时刻的产出减去当期消费。构建资本增长的一阶微分方程：卢卡斯将人力资本引入生产函
18、数n n构建最优化的模型：卢卡斯将人力资本引入生产函数n n写成汉密尔顿函数：卢卡斯将人力资本引入生产函数n n在动态稳定条件下，在动态稳定条件下， 和和 都是常数，最终都是常数，最终可以求得人力资本、资本和消费三者的增长率可以求得人力资本、资本和消费三者的增长率为常数且等于人力资本的进步速度为常数且等于人力资本的进步速度 n n详细推导过程可以参见详细推导过程可以参见Lucas,R.,1988,“OntheLucas,R.,1988,“OntheMechanicsofEconomicDevelopment”,JournalofMechanicsofEconomicDevelopment”,J
19、ournalofMonetaryDevelopment,July.MonetaryDevelopment,July.卢卡斯将人力资本引入生产函数n n同时还可以解出：n n这一简化的卢卡斯模型表明，经济增长的内在动力在于人力资本积累，而人力资本积累的关键在于学习的效率。人力资本具有受益递增的性质n n这样人力资本便内生进入经济增长的过程n n可以解释资本和劳动积累类似的国家，经济增长会因人力资本的不同而无法趋同n n人力资本积累带来的收益递增可以突破经济增长资本和劳动方面的限制D、劳动分工与专业化n n起源与发展n n三个主要的模型n n带来市场规模的扩大起源与发展n n源于亚当源于亚当 斯密
20、。国富论提出专业化促进分斯密。国富论提出专业化促进分工（制针厂），分工同时受市场规模限制工（制针厂），分工同时受市场规模限制* *n n艾伦艾伦 杨对这一思想进行了发展杨对这一思想进行了发展n n杨（杨（A.YoungA.Young）19281928年发表的论文收益递增年发表的论文收益递增与经济进步的启示。与经济进步的启示。11在该文中，杨提出在该文中，杨提出劳动分工受市场范围限制是经济学中能发现的劳动分工受市场范围限制是经济学中能发现的最辉煌和最有成果的概括之一，进一步地，杨最辉煌和最有成果的概括之一，进一步地，杨提出劳动分工取决于劳动分工，把分工视为一提出劳动分工取决于劳动分工，把分工视为
21、一个积累的过程，从中推出收益递增个积累的过程，从中推出收益递增 11 Young,Young,AllynAllyn,1928,“IncreasingReturnsand,1928,“IncreasingReturnsandEconomicProgress”,EconomicJournal,Dec.EconomicProgress”,EconomicJournal,Dec.三个主要的模型n n博兰德杨小凯模型、基姆莫塔迪模型和贝克尔墨菲模型博兰德杨小凯模型n n在博兰德杨小凯模型中，他们认为经济增长在博兰德杨小凯模型中，他们认为经济增长的微观基础在于劳动分工的演进，分工的演进的微观基础在于劳动分
22、工的演进，分工的演进扩大了市场容量，从而加速了人力资本和生产扩大了市场容量，从而加速了人力资本和生产经验的积累，形成经济实体之间互相依赖的内经验的积累，形成经济实体之间互相依赖的内生化比较利益生化比较利益n n所有这些又进一步刺激分工向深度演进。正是所有这些又进一步刺激分工向深度演进。正是在这种分工的循环演进过程中，人均收入、产在这种分工的循环演进过程中，人均收入、产出数量和产品种类不断增加，从而实现经济增出数量和产品种类不断增加，从而实现经济增长长。11 11 Borland,J.andYangBorland,J.andYangXiaokaiXiaokai,1991,“A,1991,“AMi
23、croeconomicMechanismforEconomicMicroeconomicMechanismforEconomicGrowth”,JournalofPoliticalEconomy,June.Growth”,JournalofPoliticalEconomy,June.基姆莫塔迪模型n n在基姆莫塔迪的劳动分工专业化模型中，劳动生在基姆莫塔迪的劳动分工专业化模型中，劳动生产率是随着以人力资本为基础的劳动专业化程度的产率是随着以人力资本为基础的劳动专业化程度的增加而增加的增加而增加的n n这种劳动专业化是以集约性的人力资本与粗放性的这种劳动专业化是以集约性的人力资本与粗放性的人力资
24、本的区分为基础的，前者是在既定生产活动人力资本的区分为基础的，前者是在既定生产活动中提高工人的专业化知识和技能的存量，而后者是中提高工人的专业化知识和技能的存量，而后者是使工人在各种生产活动中增加适应性的一般知识存使工人在各种生产活动中增加适应性的一般知识存量。提高专业化意味着具有更多的集约性人力资本量。提高专业化意味着具有更多的集约性人力资本和较少的粗放性人力资本和较少的粗放性人力资本n n基姆和莫塔迪强调，即使没有技术变化或边干边学，基姆和莫塔迪强调，即使没有技术变化或边干边学，只要提高劳动专业化，长期经济增长就是可能的只要提高劳动专业化，长期经济增长就是可能的 贝克尔墨菲模型(1)n n
25、在贝克尔墨菲的劳动分工和专业化模型中，在贝克尔墨菲的劳动分工和专业化模型中，一方面，他们克服了博兰德杨模型没有处理一方面，他们克服了博兰德杨模型没有处理知识在分工发展中的作用的缺陷，继承了自阿知识在分工发展中的作用的缺陷，继承了自阿罗以来的知识积累过程的罗以来的知识积累过程的“ “溢出效应溢出效应” ”n n另一方面，他们指出，劳动分工不仅如亚当另一方面，他们指出，劳动分工不仅如亚当 斯密所强调的那样受市场范围的限制，而且主斯密所强调的那样受市场范围的限制，而且主要受要受“ “协调成本协调成本” ”以及可获得一般知识的数量以及可获得一般知识的数量的限制，并且分工的扩展与知识的积累相互作的限制，
26、并且分工的扩展与知识的积累相互作用。用。贝克尔墨菲模型(2)n n运用柯布运用柯布道格拉斯生产函数，贝克尔和墨菲计道格拉斯生产函数，贝克尔和墨菲计算出均衡增长或这一均衡增长率与人力资本的产出算出均衡增长或这一均衡增长率与人力资本的产出弹性成正比，与协调成本函数中分工人数的弹性成弹性成正比，与协调成本函数中分工人数的弹性成反比，与人力资本和技术进步因子的水平成正比。反比，与人力资本和技术进步因子的水平成正比。如果参与分工的人数在协调分工的成本函数中的弹如果参与分工的人数在协调分工的成本函数中的弹性与其在生产函数中的产出弹性之间的相对差异小性与其在生产函数中的产出弹性之间的相对差异小于人力资本的产
27、出弹性，那么，均衡的增长率将大于人力资本的产出弹性，那么，均衡的增长率将大于零，即增长可以无限地持续下去。于零，即增长可以无限地持续下去。11 11 Becker,G.,andK.Murphy,1992,“TheDivisionofBecker,G.,andK.Murphy,1992,“TheDivisionofLabor,CoordinationCost,andKnowledge”,QuarterlyLabor,CoordinationCost,andKnowledge”,QuarterlyJournalofEconomics,Nov.JournalofEconomics,Nov.E.开放经
28、济的内生增长理论（1）n n20世纪80年代中期开始，一批新增长理论家如罗默、格罗斯曼（G.Grossman）、赫尔普曼（E.Helpman）和克鲁格曼（P.R.Krugman）等人，把内生增长的模型扩张到包括商品、资本和思想的国际流动，提出了一个更富于预见性且与可观测现象更为一致的新理论框架：开放性内生增长研究开放经济的内生增长理论（2）n n在内生增长理论中，内生的技术投资结构决定了在内生增长理论中，内生的技术投资结构决定了技术进步水平的差异。因此，如果政府政策能够技术进步水平的差异。因此，如果政府政策能够对技术投资的结构施加影响，世界经济增长的状对技术投资的结构施加影响，世界经济增长的状
29、况就会呈现相应的变化况就会呈现相应的变化n n例如，如果一个在研究发展中较为有利的国家对例如，如果一个在研究发展中较为有利的国家对研究进行补贴，世界经济增长就会迅速上升；同研究进行补贴，世界经济增长就会迅速上升；同样，如果一个经济效率更高的国家对产业而不是样，如果一个经济效率更高的国家对产业而不是对技术创新进行类似的补贴，世界经济增长的速对技术创新进行类似的补贴，世界经济增长的速度就会下降。对贸易政策而言，对制造业进行保度就会下降。对贸易政策而言，对制造业进行保护的贸易政策，会促使熟练劳动力从研究领域向护的贸易政策，会促使熟练劳动力从研究领域向制造产业的转移，这就会抑制技术创新制造产业的转移，
30、这就会抑制技术创新 开放经济的内生增长理论（3）n n这一研究思路强调国际贸易对发达国家和发展中国这一研究思路强调国际贸易对发达国家和发展中国家的经济增长都有促进作用，因为国际贸易不仅增家的经济增长都有促进作用，因为国际贸易不仅增加了世界贸易总量，而且加速了先进的科学技术、加了世界贸易总量，而且加速了先进的科学技术、知识和人力资本在世界范围的流动，使得参与贸易知识和人力资本在世界范围的流动，使得参与贸易的各国的知识、技术和人力资本得到提高，产生外的各国的知识、技术和人力资本得到提高，产生外溢效应。国际贸易对发达国家和发展中国家而言，溢效应。国际贸易对发达国家和发展中国家而言，不是结构主义提出的
31、一方收益、另一方受损的零和不是结构主义提出的一方收益、另一方受损的零和博弈，而是贸易双方都收益的正和博弈。生产从发博弈，而是贸易双方都收益的正和博弈。生产从发达国家转向发展中国家为发达国家节约了大量资源，达国家转向发展中国家为发达国家节约了大量资源，用以促进新产品的开发研究活动，同时，发展中国用以促进新产品的开发研究活动，同时，发展中国家也由于学习和吸收了发达国家的先进技术，经济家也由于学习和吸收了发达国家的先进技术，经济增长也更快了增长也更快了 开放经济的内生增长理论（4）n n主要包括四类模型的研究：一是关于经济一体主要包括四类模型的研究：一是关于经济一体化的内生增长模型；化的内生增长模型
32、；11二是关于国际贸易的二是关于国际贸易的动态比较优势增长模型；动态比较优势增长模型；22三是关于产品周三是关于产品周期的南北贸易模型；期的南北贸易模型；33四是国际竞争中的四是国际竞争中的蛙跳增长模型。蛙跳增长模型。44 11 参见参见Rivera-Rivera-BatizBatiz,F.L.,“Economic,F.L.,“EconomicIntegrationandEndogenousGrowth”,QuarterlyIntegrationandEndogenousGrowth”,QuarterlyJournalofEconomics,1991,106:531-556.Journalof
33、Economics,1991,106:531-556.n nRivera-Rivera-BatizBatiz,F.L.,and,F.L.,andRomerRomer,P.M.,P.M.,“InternationalTradewithEndogenous“InternationalTradewithEndogenousTechnologicalChange”,EuropeanEconomicTechnologicalChange”,EuropeanEconomicReview,1991,35:971-1004.Review,1991,35:971-1004.n n22 参见参见Segerstro
34、mSegerstrom,PaulS.,A.T.C.,PaulS.,A.T.C.AnantAnantandand EllasDinopoulosEllasDinopoulos,“A,“ASchumpererianSchumpererianModelofModeloftheProductLifeCycle”.AmericanEconomictheProductLifeCycle”.AmericanEconomicReview,1990,(80):1077-1091.Review,1990,(80):1077-1091.n n33 参见参见Grossman,GeneM.,Grossman,GeneM
35、.,andandElhananHelpmanElhananHelpman, ,InnovationandGrowthintheGlobalEconomy.InnovationandGrowthintheGlobalEconomy.Cambridge,MA:MITPress,1991a.Cambridge,MA:MITPress,1991a.n n44 参见参见BrezisBrezis,EliseS.,PaulR.,EliseS.,PaulR.KrugmanKrugman,and,andDanielDanielTsiddonTsiddon,1993,Leapfroggingin,1993,Lea
36、pfrogginginInternationalCompetition:ATheoryofCyclesinInternationalCompetition:ATheoryofCyclesinNationalTechnologicalLeadership,AmericanNationalTechnologicalLeadership,AmericanEconomicReview,83,pp.1211-1219.EconomicReview,83,pp.1211-1219.F、规模收益递增n n新古典理论认为要素规模收益递减或不变（以种卷心菜为例）*n n如果加入第三个要素内生化的技术等，就可以否
37、定李嘉图定律*n n可以解释一系列问题（马尔萨斯的预言没有实现、发达国家经济持续增长、资本没有大规模从富国流向穷国）*n n一个国家经济增长主要取决于知识积累、技术进步、专业分工和人力资本水平1.3.4经济含义n n强调了对外开放和国际贸易的重要性（技术的“外溢”、赶超式发展、跨国公司的作用）*n n强调了政策对经济增长的积极作用（教育、产权保护、R&D）*n n政策的重点不能放在熨平经济周期，应放在如何促进和发展新技术和创新上（罗默的话“是思想导致增长的”）*第二节、经济增长因素分析n n什么是经济增长因素分析n n主要的几种分析方法2.1经济增长因素分析n n源于1950s-1960s美国
38、经济学家对“为什么美国的经济增长率低于日本和欧洲”问题的研究n n定义：研究影响经济增长的源泉、因素，并度量它们所起作用的大小，以寻求促进经济增长的途径与方法2.2主要的几种分析方法n n总量生产函数分析法n n余值分析法n n全要素生产力增长分析及其应用2.2.1总量生产函数分析法n n索洛于1956年提出Y=F(K,L)总量生产函数分析法n nK表示国民收入中归于资本要素的比例n nL表示国民收入中归于劳动要素的比例n n这样经济增长率便分解为资本投入的增长率与资本产出弹性之积加上劳动投入的增长率与劳动的产出弹性之积2.2.2余值分析法n n总量生产函数分析法的不足n n丹尼森（Denis
39、on,E.）（1962，1967）发现美国和其他发达国家的经济增长中有近2/3来自要素投入增加以外的因素，他称之为余值增长（Residualgrowth）*n n索洛的改进，提出余值增长主要来自技术进步，使生产函数向上移动余值分析法n n索洛修正了生产函数，用技术进步表示余值余值分析法n n索洛对19091949年间美国经济增长率的实证分析（12.5%：87.5%）*n n肯德里克（Kendrick,J.W.）对美国18891957年间经济增长率的实证分析（48%：52%）*2.2.3全要素生产力增长分析及其应用n n余值增长不仅包括技术进步，是全要素生产力增长n n丹尼森的分析n n应用（美
40、日对比及东亚奇迹）TFP增长n n余值增长不仅包括技术进步，还包括资源配置改善、规模经济、技术引进等n n余值增长为全要素生产力（TotalFactorProductivity）增长，简称TFP增长n n丹尼森将TFP增长进一步分解为资源配置改善、规模经济和知识进步丹尼森的计算结果n n19291969年美国经济增长率为3.33%，其中TFP增长率贡献1.52%(占45.6%)，再分解资源配置改善贡献0.29%(占8.7%)，规模经济0.36%(占10.8%)，知识进步0.92%(占27.6%)n n19481981年TFP对总增长率贡献率上升到66%，在TFP中知识进步占47%，教育因素占1
41、9%TFP增长的应用（1）n n为什么1950s-1960s美国的经济增长率低于日本和欧洲？n n丹尼森发现要素增长带来的经济增长率与TFP增长带来的经济增长率之比美国是60%/40%，日本和欧洲为40%/60%，知识、技术、教育对经济增长的贡献更大TFP增长的应用（2）n n东亚奇迹：从东亚奇迹：从1965196519901990年，东亚地区（韩国、年，东亚地区（韩国、香港、新加坡、台湾、泰国）等经济增长率高香港、新加坡、台湾、泰国）等经济增长率高于世界上其他任何国家和地区于世界上其他任何国家和地区n n世界银行认为东亚经济增长中有世界银行认为东亚经济增长中有2/32/3是物质资本是物质资本
42、和人力资本的积累，教育有利于人类资本积累，和人力资本的积累，教育有利于人类资本积累，而另而另1/31/3为为TFPTFP增长，主要源于它们实行的对外增长，主要源于它们实行的对外开放政策，引进世界上的先进技术和管理，而开放政策，引进世界上的先进技术和管理，而高水平的劳动力能够保证企业理解、掌握和运高水平的劳动力能够保证企业理解、掌握和运用先进技术，实现赶超式发展用先进技术，实现赶超式发展68个发展中国家和地区的经济增长因素分析（19601987）GDPGDP增长增长率率资本投入资本投入增长率增长率劳动投入劳动投入增长率增长率TFPTFP非洲非洲3.33.36.36.32.22.20 0东亚东亚6
43、.86.810.210.22.62.61.91.9中东、南欧和中东、南欧和北非北非5.05.07.67.61.71.71.41.4拉美拉美3.63.66.36.32.62.60 0南亚南亚4.44.47.77.72.12.10.60.6总平均总平均4.24.27.27.22.32.30.60.6中国的TFPn nChow和Li的研究表明1978-1998年间GDP的增长中TFP增长所作的贡献占28.8，世行的研究这一比例为43，而Maddison的结果是30，Sachs和Woo的结果是17左右不到20n n胡鞍钢和郑京海（2004）提出19952001年中国全要素生产率明显下降第三节、经济增长
44、的阶段和限度n n经济增长的阶段n n经济增长的限度3.1罗斯托的经济增长阶段理论n n以前的阶段理论（斯密、李斯特）n n罗斯托的六阶段及其特征n n经济起飞的条件n n促进经济起飞的政策n n历史上的经济起飞n n对经济起飞理论的批评n n经济含义3.1.1罗斯托以前的阶段理论n n亚当斯密分为“狩猎社会”、“畜牧社会”和“农业社会”n n李斯特在斯密基础上又加上“农工业社会”和“农工商社会”3.1.2罗斯托的六阶段及其特征（p.35）n n传统社会阶段及其特征*n n为起飞创造条件的阶段及其特征*n n起飞阶段及其特征（发展中国家的关键阶段）*n n成熟阶段及其特征*n n高额群众消费阶
45、段及其特征*n n追求生活质量阶段及其特征*3.1.3经济起飞的条件n n经济起飞是发展中国家的转折点，一般2030年*n n条件一：较高的资本积累率（5上升到10以上）*n n条件二：主导部门（详解）n n条件三：合理的政治、社会制度（如经济制度、政治制度、社会结构、法律制度、意识形态、发展观等）*带动经济起飞的主导部门n n资本稀缺的结果n n主导部门的要求（高增长率、经济地位、技术能力、带动作用）*n n带动作用的表现：规模经济、展拓市场、有利于新部门的产生、扩大出口*历史上的主导部门n n美粮食、铁路部门n n俄、加拿大粮食部门n n英纺织部门n n瑞典木材部门n n丹麦肉类乳类n n
46、澳大利亚、新西兰畜牧3.1.4促进经济起飞的政策（1）n n储蓄部门和资本市场的现代化*n n合理消费*n n控制人口n n引进外资，防止资本和人才外流n n促进出口n n支持主导产业的发展*促进经济起飞的政策（2）n n建立保护私有财产的法律和制度*n n建立专利制度*n n政府投资基础产业*n n意识形态方面*n n社会阶层结构方面*n n扩大市场*3.1.5历史上的经济起飞n n与特殊的刺激有关，如英国（17831802）、法国（18401860）、日本（18781900）、美国（18431860）、俄国（18901914）、德国（18501873）n n1950s1980s日本、亚洲四
47、小龙、亚洲四小虎*n n中国（不足人均100到超过1000美元）*n n都满足了三个条件*3.1.6对经济起飞理论的批评n n以库兹涅茨为代表，认为该理论缺乏经验和统计数据的验证n n以诺思（North,D.C.）等历史学家为代表，认为定义含糊不清，一些时间区间的确定（如美国）有误3.1.7经济含义n n理论上揭示了经济增长和发展的若干特点，如有次序的阶段序列、发展的前提条件、政府的作用*n n对发展中国家的经济起飞战略有指导意义*3.2经济增长的限度n n古典和新古典的观点n n罗斯托的经济增长限度理论n n米香的“反增长”理论n n罗马俱乐部的“零增长”理论n n理论评述3.2.1古典和新
48、古典的观点n n马尔萨斯的悲观观点*n n新古典增长理论（索洛模型）认为经济增长最终将受制于人口增长3.2.2罗斯托的观点n n经济进入成熟阶段以后，经济增长动力开始减弱（技术创新、夕阳产业与朝阳产业等）*n n经济进入大规模群众高消费阶段以后，其他因素出现（耐用消费品普及、环境、精神危机等）*3.2.3米香的“反增长”理论n n1960s的背景n n1967年米香（Mishan,E.J.）出版经济增长的代价一书n n人类效用的多元化*n n经济增长的代价是人类生活质量下降*n n单纯的经济增长是不值得的3.2.4罗马俱乐部的“零增长”理论n n罗马俱乐部及增长的限度n n影响经济增长的五大因
49、素n n世界模型及世界末日n n改善人类处境的措施罗马俱乐部及增长的限度n n1968年，30多个学者组成了“罗马俱乐部”，专门讨论人类的处境于发展问题n n会后委托梅多斯（D.L.Meadows）将讨论情况整理成书增长的限制于1972年出版影响经济增长的五大因素n n人口增长n n粮食供给n n资本投资n n环境n n能源世界模型及世界末日n n罗马俱乐部以五大因素建立了一个世界模型，经电子计算机模拟运算得出结论：n n1970年以后，资源（尤其是非再生性资源）储量将降低并日趋枯竭；此后，环境污染将加剧并阻碍经济增长；人口增长也将由于粮食短缺和医疗卫生条件的限制而逐渐停止n n到2100年，
50、世界体系将面临崩溃改善人类处境的措施n n为避免世界末日的来临，罗马俱乐部指出，必须n n1975年开始停止人口增长n n1980年起停止工业资本增长，工业品的单位物质消耗降至1970年的1/4，污染降至1970年的1/4，增加粮食生产，经济增长重点由生产物质产品转向服务n n总之，要使主要的增长因素实现“零增长”，所以这一理论又被称为零增长理论3.2.5理论评述n n悲观主义色彩过浓，预期也大都没有出现*n n警醒作用*n n理论意义（新概念、增长的后果影响增长本身、可持续发展等）*n n值得发展中国家重视4后发优势与后发劣势n n后发优势n n后发劣势n n硬币的两面4.1后发优势n n格
51、申克龙的观点n n列维的观点n n阿伯拉莫维茨的观点n n南亮进的观点n n伯利兹和克鲁格曼的观点4.1.1格申克龙的观点n n最早由格申克龙提出n n后发国家的一些共有特征n n后发国家的后发优势最早由格申克龙提出n nGerschenkron,A.,1962,EconomicBackwardnessinHistoricalPerspective,HarvardUniv.Press.n n出生俄国的美国经济史学家n n在对19世纪德国、意大利和俄国等欧洲落后国家的工业化进程中，总结出了后发优势后发国家的一些共有特征n n一个国家越落后，工业化的起步越缺乏连续性，一个国家越落后，工业化的起步越
52、缺乏连续性，制造业的高增长越容易形成大的冲刺制造业的高增长越容易形成大的冲刺n n一个国家越落后，越强调大工厂和大企业一个国家越落后，越强调大工厂和大企业n n一个国家越落后，越强调生产资料而非消费资料一个国家越落后，越强调生产资料而非消费资料的生产的生产n n一个国家越落后，工业化进程中消费水平就越低一个国家越落后，工业化进程中消费水平就越低n n一个国家越落后，制度强制性因素发挥作用越大一个国家越落后，制度强制性因素发挥作用越大n n一个国家越落后，农业对工业化的作用越小一个国家越落后，农业对工业化的作用越小后发国家的后发优势n n一是相对落后造成的紧张状态。这种紧张状态会激一是相对落后造
53、成的紧张状态。这种紧张状态会激发起国民要求赶超的强烈愿望，形成社会压力，激发起国民要求赶超的强烈愿望，形成社会压力，激发创新，并促进以本地适当的替代物填补先决条件发创新，并促进以本地适当的替代物填补先决条件的缺乏的缺乏 n n二是替代性的广泛存在。在吸收先进国家的成功经二是替代性的广泛存在。在吸收先进国家的成功经验和失败教训的基础上，后发国家在形成和涉及经验和失败教训的基础上，后发国家在形成和涉及经济发展战略时具有广泛的可选择性，包括根据自身济发展战略时具有广泛的可选择性，包括根据自身的实际，选择有别于先发国家的不同的发展道路的实际，选择有别于先发国家的不同的发展道路 n n三是可以引进技术、
54、设备和资金。技术和设备的引三是可以引进技术、设备和资金。技术和设备的引进，可以使后发国家节省科研的时间和费用，资金进，可以使后发国家节省科研的时间和费用，资金的引进可以解决后发国家资本不足的问题的引进可以解决后发国家资本不足的问题 4.1.2列维的观点n n列维（列维（M.LevyM.Levy）提出后发国家实现现代化具有五个提出后发国家实现现代化具有五个方面的后发优势：一是后发国家对于现代化的认识方面的后发优势：一是后发国家对于现代化的认识要比先发国家在开始现代化时对现代化的认识丰富要比先发国家在开始现代化时对现代化的认识丰富得多；二是后发国家可以大量采用和借鉴先发国家得多；二是后发国家可以大
55、量采用和借鉴先发国家的计划、技术、设备以及与之相适应的组织结构；的计划、技术、设备以及与之相适应的组织结构；三是后发国家可以跳越先发国家经济发展中的一些三是后发国家可以跳越先发国家经济发展中的一些阶段，特别是在技术方面；四是由于先发国家现代阶段，特别是在技术方面；四是由于先发国家现代化程度已经比较高，这可以使得后发国家对于现代化程度已经比较高，这可以使得后发国家对于现代化的前景有一定的前瞻；五是先发国家可以在资本化的前景有一定的前瞻；五是先发国家可以在资本和技术等方面对后发国家提供帮助。和技术等方面对后发国家提供帮助。11 11 Levy,M.,1966,Modernizationandthe
56、StructureofLevy,M.,1966,ModernizationandtheStructureofSocieties:ASettingforInternationalRelations,Societies:ASettingforInternationalRelations,PrincetonUniv.Press.PrincetonUniv.Press.4.1.3阿伯拉莫维茨的观点(1)n n阿伯拉莫维茨（M.Abramovitz）的后发优势理论基于其“追赶假说”，即不论是以劳动生产率还是以单位资本收益率衡量，一国经济发展的初始水平与其经济增长率都是呈反向关系的。11Abramovit
57、z,M.,1989,ThinkingaboutGrowth,CambridgeUniv.Press.4.1.3阿伯拉莫维茨的观点(2)n n对于现实中的发达国家与发展中国家经济差距对于现实中的发达国家与发展中国家经济差距越来越大的事实，阿伯拉莫维茨指出关键在于越来越大的事实，阿伯拉莫维茨指出关键在于“ “潜在潜在” ”和和“ “现实现实” ”的区别，因为追赶假说是的区别，因为追赶假说是潜在的，只有在一定的条件下才能变为现实潜在的，只有在一定的条件下才能变为现实n n条件包括：一是技术差距，即先发国家与后发条件包括：一是技术差距，即先发国家与后发国家之间存在着技术水平的差距；二是社会能国家之间存
58、在着技术水平的差距；二是社会能力，包括通过教育等形成的技术能力，以及政力，包括通过教育等形成的技术能力，以及政治、商业、工业和财经制度等；三是历史、现治、商业、工业和财经制度等；三是历史、现实和国际环境的变化，如重大历史事件的出现、实和国际环境的变化，如重大历史事件的出现、国际经济秩序的调整等国际经济秩序的调整等4.1.4南亮进的观点(1)n n日本学者南亮进探讨了日本后发优势从产生到消日本学者南亮进探讨了日本后发优势从产生到消亡的过程。亡的过程。11 n n日本日本2020世纪世纪50506060年代经济的高速增长主要是从年代经济的高速增长主要是从后发优势中获益后发优势中获益n n后发优势主
59、要表现为阿伯拉莫维茨所说的消化和后发优势主要表现为阿伯拉莫维茨所说的消化和掌握现代技术的社会能力，包括丰富的人力资源、掌握现代技术的社会能力，包括丰富的人力资源、现代化的经营组织、发达的装备产业等等现代化的经营组织、发达的装备产业等等n n11 南亮进：日本的经济发展，经济管理出版南亮进：日本的经济发展，经济管理出版社，社，19921992年版。年版。4.1.4南亮进的观点(2)n n但以20世纪70年代为转折，随着技术差距的缩小，日本依靠引进技术实施追赶的机会日益减少，失去了后发优势。由于日本没有将模仿能力发展成为自主创新的能力，因此当美国利用信息技术推动经济增长进入“新经济”时代时，日本与
60、美国的差距又拉大了4.1.5伯利兹和克鲁格曼的观点(1)n n伯利兹（伯利兹（EliseS.EliseS.BrezisBrezis）和克鲁格曼（和克鲁格曼（PaulR.PaulR. KrugmanKrugman）等提出的蛙跳（等提出的蛙跳（Leap-Leap-froggingfrogging）模型提出模型提出技术变化既有连续性、累积性，也有跳跃性和更替技术变化既有连续性、累积性，也有跳跃性和更替性。在技术已经发展到一定的程度、本国已经具有性。在技术已经发展到一定的程度、本国已经具有一定的技术创新能力的前提下，后发国家可以直接一定的技术创新能力的前提下，后发国家可以直接选择和采用某些处于技术生命
61、周期前端的技术，以选择和采用某些处于技术生命周期前端的技术，以高新技术为起点，在某些领域和某些产业实施赶超高新技术为起点，在某些领域和某些产业实施赶超n nBrezisBrezis,EliseS.,PaulR.,EliseS.,PaulR.KrugmanKrugman,andDaniel,andDaniel TsiddonTsiddon,1993,LeapfrogginginInternational,1993,LeapfrogginginInternationalCompetition:ATheoryofCyclesinNationalCompetition:ATheoryofCyclesi
62、nNationalTechnologicalLeadership,AmericanEconomicTechnologicalLeadership,AmericanEconomicReview,83,pp.1211-1219.Review,83,pp.1211-1219.4.1.5伯利兹和克鲁格曼的观点(2)n n伯利兹等强调了蛙跳的条件，即先发国家和后发国家之间工资差别差距显著，新技术产生之初相对于旧技术缺乏效率，在旧技术中积累的生产经验对新技术用处不大，以及新技术最终能够带来巨大的生产率提高等等4.2后发劣势n n纳尔逊的发现n n传统发展经济学的观点n n列维的观点n n杨小凯的观点4.2
63、.1纳尔逊的发现n n纳尔逊纳尔逊( (R.R.Nelson)R.R.Nelson)等人发现，后发国家技术进步等人发现，后发国家技术进步的速度同它与先发国家的技术差距呈正比关系，在的速度同它与先发国家的技术差距呈正比关系，在技术差距较大的时候，后发国家技术进步速度常常技术差距较大的时候，后发国家技术进步速度常常高于先发国家，但在技术差距逐渐接近时技术进步高于先发国家，但在技术差距逐渐接近时技术进步的速度又会慢下来，从而长期来看，先发国家与后的速度又会慢下来，从而长期来看，先发国家与后发国家之间保持着一个发国家之间保持着一个“ “均衡技术差距均衡技术差距” ”。11 n n为什么先发国家与后发国
64、家之间会出现均衡的技术为什么先发国家与后发国家之间会出现均衡的技术差距乃至扩大的经济增长差距呢？差距乃至扩大的经济增长差距呢？ 11 Nelson,R.R.,andE.S.Nelson,R.R.,andE.S.PhlepsPhleps,1966,“Investment,1966,“InvestmentinHuman,TechnologicalDiffusion,andEconomicinHuman,TechnologicalDiffusion,andEconomicGrowth”,AmericanEconomicReview,Vol.56.Growth”,AmericanEconomicRev
65、iew,Vol.56.4.2.2传统发展经济学的观点n n传统的发展经济学提出了很多发展中国家的后传统的发展经济学提出了很多发展中国家的后发劣势，既包括内部的因素，也包括外部的因发劣势，既包括内部的因素，也包括外部的因素。内部的因素有资本的缺乏以及由此产生的素。内部的因素有资本的缺乏以及由此产生的贫困恶性循环，二元结构造成的经济结构转变贫困恶性循环，二元结构造成的经济结构转变的困难，教育和人力资本落后造成的技术水平的困难，教育和人力资本落后造成的技术水平低下等。而外部的因素则包括中心低下等。而外部的因素则包括中心外围的外围的国际经济结构带来的贸易条件恶化，以及进一国际经济结构带来的贸易条件恶化
66、，以及进一步发展形成的经济依附、政治依附、技术依附、步发展形成的经济依附、政治依附、技术依附、文化依附甚至意识形态依附等等文化依附甚至意识形态依附等等 4.2.3列维的观点n n列维在指出后发国家后发优势的同时，也认为列维在指出后发国家后发优势的同时，也认为后发国家在以下几个方面存在后发劣势：一是后发国家在以下几个方面存在后发劣势：一是在现代化的范围与速度方面，后发国家必须由在现代化的范围与速度方面，后发国家必须由政府组织大规模的行动来实现这个过程，这很政府组织大规模的行动来实现这个过程，这很可能会影响民主政治的发展；二是在社会各种可能会影响民主政治的发展；二是在社会各种因素相互依赖方面，后发
67、国家往往容易看到先因素相互依赖方面，后发国家往往容易看到先发国家取得的成果，却忽略了形成这些成果的发国家取得的成果，却忽略了形成这些成果的因素、条件以及成果与社会其他因素的内在关因素、条件以及成果与社会其他因素的内在关系；三是先发式的现代化与后发式的现代化之系；三是先发式的现代化与后发式的现代化之间无论是在经济方面还是在社会转型方面都存间无论是在经济方面还是在社会转型方面都存在比较大的差异，这容易造成失望情绪在比较大的差异，这容易造成失望情绪 4.2.4杨小凯的观点n n杨小凯则赞同美国经济学家沃森的观点，从制杨小凯则赞同美国经济学家沃森的观点，从制度建设滞后可能带来隐患的角度来阐释后发劣度建
68、设滞后可能带来隐患的角度来阐释后发劣势。杨小凯和沃森都认为，后发国家由于发展势。杨小凯和沃森都认为，后发国家由于发展比较迟，所以有很多方面可以模仿先发国家，比较迟，所以有很多方面可以模仿先发国家，主要有两种，即技术模仿和制度模仿。由于制主要有两种，即技术模仿和制度模仿。由于制度改革必然会触犯既得利益集团的利益，所以度改革必然会触犯既得利益集团的利益，所以制度模仿和改革比技术模仿困难，后发国家也制度模仿和改革比技术模仿困难，后发国家也往往倾向于技术模仿。单一的技术模仿可以使往往倾向于技术模仿。单一的技术模仿可以使后发国家在短期内获得比较明显的增长，但会后发国家在短期内获得比较明显的增长，但会给长
69、期的经济发展留下许多隐患，甚至可能使给长期的经济发展留下许多隐患，甚至可能使长期经济发展归于失败长期经济发展归于失败 4.3硬币的两面n n实际上，越来越多的经济学家认识到后发优势与后发劣势是对立统一的矛盾体。一方面，两者犹如一枚硬币的两面，相比较而存在，为后发国家所共有，并且在一定的条件下可以相互转换中国效应与中国引擎n n对世界经济n n对亚洲经济n n对发达国家n n对发展中国家经济对世界经济n n虽然中国目前的经济总量占全球的虽然中国目前的经济总量占全球的4%4%，贸易总，贸易总量占全球的量占全球的9%9%，但中国的经济增量占世界经济，但中国的经济增量占世界经济增量的增量的171717
70、.517.5n n美国经济增量占世界经济增量的美国经济增量占世界经济增量的3030，因此，因此20052005年世界贸易与发展报告将中国与美国年世界贸易与发展报告将中国与美国列为世界经济增长的两大列为世界经济增长的两大“ “火车头火车头” ”n n原因在于中国经济的对外开放程度非常高（一原因在于中国经济的对外开放程度非常高（一是外贸依存度高达是外贸依存度高达70%70%以上，超过日本的以上，超过日本的25%25%、美国的美国的20%20%；二是外资利用相当多）；二是外资利用相当多）对亚洲经济n n中国成为东亚国家和地区与美国和欧盟市场的中国成为东亚国家和地区与美国和欧盟市场的中介。东亚国家和地
71、区向中国出口零部件和中中介。东亚国家和地区向中国出口零部件和中间产品，在中国生产最终产品，出口欧美市场间产品，在中国生产最终产品，出口欧美市场n n中国对欧美贸易顺差，但中国成为韩国、台湾中国对欧美贸易顺差，但中国成为韩国、台湾地区、新加坡等最大的贸易顺差来源地区、新加坡等最大的贸易顺差来源n n20042004年中国对北美顺差年中国对北美顺差811.9811.9亿美元，对欧盟顺亿美元，对欧盟顺差差370.4370.4亿美元，但对亚洲贸易逆差亿美元，但对亚洲贸易逆差16311631亿美元亿美元n n亚洲开放银行亚洲开放银行20052005年亚洲经济展望提出中年亚洲经济展望提出中国在未来三年将成
72、为日本、马来西亚、泰国、国在未来三年将成为日本、马来西亚、泰国、菲律宾等亚洲国家最大的出口市场菲律宾等亚洲国家最大的出口市场对世界经济和亚洲经济的其他贡献n n促进了贫困人口的大幅下降n n1981年，中国每日生活费不足1美元的人口占60以上。1990年贫困率下降一半；2001年贫困率又下降一半n n2003年亚太地区贫困人口比1990年减少了3亿，中国占了68%，2.04亿；南亚贫困人口只减少了5400万对发达国家n n1978年以来，中国以及中国的竞争效应使发达国家的消费者节省了1000亿美元，降低了它们的通货膨胀率n n中国购买发达国家的长期债券使得发达国家财政赤字得以支持n n也带来了
73、贸易逆差和经济结构调整对发展中国家经济n n森指出世界上其他的发展中国家，尤其是印度，从中国的经济发展和改革开放中得到许多经验教训n n中国每年4000亿美元进口有45%来自发展中国家，尤其是粮食和原材料n n当然也造成了出口的竞争5经济增长方式n n粗放式或外延式经济增长n n马尔萨斯式经济增长n n斯密式经济增长n n熊彼特式或普罗米修斯式经济增长5.1粗放式或外延式经济增长n nextensivegrowthn n只注重产出总量的增加而不甚关心人均拥有量提高的增长n n总量的增长只是在原有要素效率基础上的不断复制5.2马尔萨斯式经济增长n n实际上是一种人均产出呈负增长的状态5.3斯密式
74、经济增长(1)n n这种增长来自这种增长来自“ “斯密动力斯密动力”(”(SmithianSmithiandynamics)dynamics)，即受分工和市场规模的深化与扩大的推动，其后果即受分工和市场规模的深化与扩大的推动，其后果通常是产出总量和人均产量的同时增长通常是产出总量和人均产量的同时增长n n斯密认为经济发展的动力是劳动分工及专业化所带斯密认为经济发展的动力是劳动分工及专业化所带来的高生产率，即每个人生产其最适宜生产的产品，来的高生产率，即每个人生产其最适宜生产的产品，然后与他人交换，从而在市场上获得较丰的利润。然后与他人交换，从而在市场上获得较丰的利润。劳动分工仅受市场大小所限，
75、市场扩大给经济成长劳动分工仅受市场大小所限，市场扩大给经济成长提供的机会也随之增加。分散化的价格体系拓宽了提供的机会也随之增加。分散化的价格体系拓宽了市场范围，并且也扩大了从劳动分工获得的优势。市场范围，并且也扩大了从劳动分工获得的优势。 5.3斯密式经济增长(2)n n过多依靠市场规模及其扩大的过多依靠市场规模及其扩大的“ “斯密型增长斯密型增长” ”，由于缺少必要的技术突破，必然会面临一个，由于缺少必要的技术突破，必然会面临一个理论上的极限，即市场的容量。当人口的增加理论上的极限，即市场的容量。当人口的增加和土地资源的限制达到一定程度时，经济增长和土地资源的限制达到一定程度时，经济增长便可
76、能会陷入停滞便可能会陷入停滞n n这也就是人们通常所说的这也就是人们通常所说的“ “斯密极限斯密极限” ”5.4熊彼特式或普罗米修斯式经济增长n n作为技术和制度创新与扩散之产物的总量与人均产出的同时增长n n斯密式增长重视的是市场制度的安排，熊彼特式增长重视的是技术和制度的变革n n二者结合是目前可以实现的最优的可持续增长再干一个20年人民日报人民日报20042004年年0707月月1212日日 第一版第一版n n一个国家的发展道路是漫长的，但紧要处往往只有几步（人均1000美元到4000美元）n n关键的20年n n艰苦的20年n n经济领域转变经济增长方式的必要性关键的20年经济n n在
77、连续在连续2020多年高速增长的基础上，再保持长时多年高速增长的基础上，再保持长时期的较快增长，在世界上少有先例期的较快增长，在世界上少有先例n n在这一时期，以吃穿用为主体的基本生活消费在这一时期，以吃穿用为主体的基本生活消费阶段已成历史，以住房、教育、文化、旅游等阶段已成历史，以住房、教育、文化、旅游等为主要内容的享受生活消费阶段正在开始；服为主要内容的享受生活消费阶段正在开始；服务业进入快速发展的轨道，经济结构加速调整；务业进入快速发展的轨道，经济结构加速调整；数以亿计的农民离开土地，寻找新的发展空间；数以亿计的农民离开土地，寻找新的发展空间；经济市场化程度进一步提高，深化改革触及深经济
78、市场化程度进一步提高，深化改革触及深层次的矛盾和问题，体制创新进入攻坚阶段；层次的矛盾和问题，体制创新进入攻坚阶段；经济全球化和科学技术的突飞猛进使世界经济经济全球化和科学技术的突飞猛进使世界经济联系空前紧密，综合国力竞争空前激烈，我国联系空前紧密，综合国力竞争空前激烈，我国开放型经济不断发展，对外依存度不断提高开放型经济不断发展，对外依存度不断提高 关键的20年社会n n我国工业化、城镇化快速推进，引起城乡关系我国工业化、城镇化快速推进，引起城乡关系调整，社会流动性增强，世界上最大的二元经调整，社会流动性增强，世界上最大的二元经济体正在转型；人民群众的物质文化需求和社济体正在转型；人民群众的
79、物质文化需求和社会利益关系更趋多样化，统筹兼顾各方面利益会利益关系更趋多样化，统筹兼顾各方面利益难度加大；人民群众的民主法制意识不断增强，难度加大；人民群众的民主法制意识不断增强，政治参与的积极性不断提高，对发展社会主义政治参与的积极性不断提高，对发展社会主义民主政治和落实依法治国基本方略提出了新的民主政治和落实依法治国基本方略提出了新的要求；人们受各种思想观念影响的渠道明显增要求；人们受各种思想观念影响的渠道明显增多、程度明显加深，思想活动的独立性、选择多、程度明显加深，思想活动的独立性、选择性、差异性明显增强，思想意识呈现多样、多性、差异性明显增强，思想意识呈现多样、多元、多变的特征；与社
80、会主义市场经济相适应元、多变的特征；与社会主义市场经济相适应的法律体系和道德体系亟待完善的法律体系和道德体系亟待完善 关键的20年国际环境n n当一个国家人均GDP跨入1000美元的门槛后，可能出现两种前途、两个结果：有的跃起腾飞，有的盘桓不前。只有应对得当，才能加快发展。东亚一些国家和地区在这一时期较好地处理了各方面的关系，实现了持续多年的快速增长；而拉美一些国家在紧要处举措失当，陷入动荡和停滞，掉进了“拉美陷阱”艰苦的20年（1）n n保持快速发展难度加大。随着发展水平的不断提高，保持快速发展难度加大。随着发展水平的不断提高，劳动力成本低等比较优势开始减少，技术和结构升级劳动力成本低等比较
81、优势开始减少，技术和结构升级压力日益增加，经济转型和结构优化的任务更为紧迫压力日益增加，经济转型和结构优化的任务更为紧迫n n深化改革阻力增大。改革越是向前推进，触及的矛盾深化改革阻力增大。改革越是向前推进，触及的矛盾就越深，涉及的利益就越复杂，碰到的阻力也就越大就越深，涉及的利益就越复杂，碰到的阻力也就越大n n扩大开放风险更大。在对外开放范围更大、领域更广、扩大开放风险更大。在对外开放范围更大、领域更广、层次更高。国内竞争国际化，国际竞争国内化。四个层次更高。国内竞争国际化，国际竞争国内化。四个月月后后WTOWTO保护期结束保护期结束n n资源环境制约趋紧的时期。资源消耗大幅增加，环境资源
82、环境制约趋紧的时期。资源消耗大幅增加，环境压力持续增大。既要加快发展、改善生活，又要节约压力持续增大。既要加快发展、改善生活，又要节约资源、保护环境，这是一个无可回避的尖锐难题资源、保护环境，这是一个无可回避的尖锐难题艰苦的20年（2）n n维护稳定任务艰巨的时期。社会生活深刻变革，社维护稳定任务艰巨的时期。社会生活深刻变革，社会矛盾相互交织，社会问题大量出现会矛盾相互交织，社会问题大量出现n n我我们们面面对对的困的困难难比其他国家多得多。我国是人口大比其他国家多得多。我国是人口大国国、资资源小国，耕地和大多数源小国，耕地和大多数矿产资矿产资源不到世界平源不到世界平均水平的均水平的1 12
83、2，淡水不到，淡水不到1 14 4，森林不到，森林不到1 17 7。我。我们们承担的任承担的任务务比其他国家重得多。我国比其他国家重得多。我国还还没有完成没有完成从从传统农业传统农业社会向社会向现现代工代工业业社会的社会的转变转变。许许多国家多国家的城市化和工的城市化和工业业化是同步的，而我国的城市化化是同步的，而我国的城市化远远远远滞后于工滞后于工业业化。在社会主化。在社会主义义条件下条件下发发展市展市场经济场经济，更更是前无古人的是前无古人的伟伟大大创举创举我国经济增长方式转变的必要性n n低成本竞争的经济增长模式受到很大冲击n n粮食或土地资源的问题n n能源和矿产资源约束n n环境污染
84、严重n n资源利用效率低下n n经济结构失衡n n悲惨式增长低成本竞争的经济增长模式受到很大冲击n n20022002年下半年开始的新一轮经济增长中，低成年下半年开始的新一轮经济增长中，低成本竞争的经济增长模式受到很大冲击。这些冲本竞争的经济增长模式受到很大冲击。这些冲击主要来自劳动力、土地等生产要素成本上升；击主要来自劳动力、土地等生产要素成本上升；能源和其他重要资源、环境约束压力的显著加能源和其他重要资源、环境约束压力的显著加大；新增长点所带动的经济外延扩张空间缩小；大；新增长点所带动的经济外延扩张空间缩小；金融风险因为经济增长减速和开放扩大而增加；金融风险因为经济增长减速和开放扩大而增加
85、；收入差距对经济社会发展的制约作用加强；中收入差距对经济社会发展的制约作用加强；中国经济的国经济的“ “超大超大” ”规模引起的外部不适应规模引起的外部不适应 粮食或土地资源的问题n n由于在工业化、城镇化过程中大量占用耕地，由于在工业化、城镇化过程中大量占用耕地，造成粮食生产下降。造成粮食生产下降。20032003年，全国粮食总产量年，全国粮食总产量仅达仅达86008600亿斤，与总需求相比缺口亿斤，与总需求相比缺口11001100亿斤，亿斤，其中其中700700亿斤是稻米，而全球的稻米贸易量只亿斤是稻米，而全球的稻米贸易量只有有400400亿斤亿斤n n中国大量进口粮食和稻米，造成了国际价
86、格的中国大量进口粮食和稻米，造成了国际价格的上涨。中国在加入世界贸易组织时曾承诺，中上涨。中国在加入世界贸易组织时曾承诺，中国向国际市场采购的粮食将不超过自身消费总国向国际市场采购的粮食将不超过自身消费总量的量的10%10%。 n n人均占有量只有人均占有量只有20912091立方米，只及世界平均水立方米，只及世界平均水平的平的1/41/4，20032003年人均降为年人均降为20762076立方米，列入世立方米，列入世界界1313个人人均水资源不足的国家个人人均水资源不足的国家 能源和矿产资源约束n n中国人口占世界中国人口占世界21%21%，但石油储量仅占世界的，但石油储量仅占世界的1.8
87、%1.8%，天然气，天然气0.7%,0.7%,铁矿石不足铁矿石不足9%9%，铜矿不足，铜矿不足5%5%，铝土矿不足，铝土矿不足2%2%，以人均计，上述，以人均计，上述5 5种资源种资源的人均拥有量仅为的人均拥有量仅为1.81.8吨、吨、10631063立方米，立方米，9.99.9吨、吨、13.213.2公斤和公斤和283283公斤公斤n n石油消费目前已超亿吨，如果石油人均消费达石油消费目前已超亿吨，如果石油人均消费达到工业化国家水平，到到工业化国家水平，到20202020年中国石油总消费年中国石油总消费量将达量将达2828亿吨原油，而国内产量将达不到亿吨原油，而国内产量将达不到4 4亿亿吨，
88、预计届时世界石油总产量只有吨，预计届时世界石油总产量只有4040亿吨亿吨 环境污染严重n n中国单位GDP的废水、固体废弃物排放的水平大大高于发达国家n n仅有30%的废水和污水得到处理，70%直接排入江河湖海n n粉尘排放量是世界先进水平的10倍资源利用效率低下n n2003年，我国消耗的各类国内资源和进口资源约合50亿吨，原油、原煤、铁矿石、钢材、氧化铝和水泥的消耗量，分别约为世界消耗量的7.4%、31%、27%、25%和40%，而创造的GDP仅相当于世界总量的4%n n中国经济每创造1美元所耗能源是西方7国的5.9倍经济结构失衡n n20032003年，中国一、二、三产业增加值占年，中国
89、一、二、三产业增加值占GDPGDP比比重分别为重分别为14.6%14.6%、52.3%52.3%、33.1%33.1%，而世界银行，而世界银行统计，目前全球的平均构成约为统计，目前全球的平均构成约为4%4%、32%32%、64%64%，两相比较，中国的一、二产业比重太高，两相比较，中国的一、二产业比重太高，第三产业比重太低第三产业比重太低n n需求结构不合理是导致产业结构失衡的重要原需求结构不合理是导致产业结构失衡的重要原因。过去因。过去2525年，中国的固定资产投资率上升很年，中国的固定资产投资率上升很快，而最终消费率趋向下降。快，而最终消费率趋向下降。20032003年，中国最年，中国最终
90、消费率为终消费率为55.4%55.4%，资本形成率为，资本形成率为42.9%42.9%，其中，其中固定资本形成率为固定资本形成率为42.8%42.8%，而按照世界银行的，而按照世界银行的统计，目前全球平均消费率约为统计，目前全球平均消费率约为77%77%，固定资，固定资本形成率为本形成率为23%23%悲惨式增长（1）n n“ “微笑曲线微笑曲线” ”最早由台湾宏基集团董事长施振最早由台湾宏基集团董事长施振荣提出的荣提出的n n整个现代产业价值链的重心已经转移向两端，整个现代产业价值链的重心已经转移向两端，其附加价值高、利润高，而作为中间的加工环其附加价值高、利润高，而作为中间的加工环节则附加价
91、值低、利润低。而两头，一头是研节则附加价值低、利润低。而两头，一头是研发、设计，另外一头是供应链管理、销售发、设计，另外一头是供应链管理、销售n n最近机械行业协会作过一项调查，表明两端的最近机械行业协会作过一项调查，表明两端的利润率是利润率是20-25%20-25%，加工这一段只有，加工这一段只有5%5%，而且，而且这个这个5%5%还是毛利还是毛利悲惨式增长（2）n n进一步实际上可能是根本没有利进一步实际上可能是根本没有利n n比如说现在劳动力成本不足以补偿劳动力消耗，比如说现在劳动力成本不足以补偿劳动力消耗，这是不可能长期持续的。最近珠江三角洲发生这是不可能长期持续的。最近珠江三角洲发生
92、了民工的严重短缺了民工的严重短缺n n还搭进去大量的不可再生资源还搭进去大量的不可再生资源n n搭上了环境，污染都留在我们这儿搭上了环境，污染都留在我们这儿n n而且人民币在汇率问题以及出口税收上对于出而且人民币在汇率问题以及出口税收上对于出口企业是一向有优惠的，实际上就是国家拿资口企业是一向有优惠的，实际上就是国家拿资源进行补贴源进行补贴n n换汇的用途：回流美国换汇的用途：回流美国本章重要的概念n n哈罗德的三个增长率、刀刃上的均衡和第一个、第二个哈罗德问题n n索洛模型与哈罗德问题n n边干边学n n技术内生化n n全要素生产力（TFP）n n经济起飞n n经济零增长本章小结n n哈罗德多马模型及其意义n n索洛模型及其意义n n新增长理论的主要观点及主要的几种思想n n主要的几种经济增长因素分析方法n n罗斯托的经济增长阶段及经济起飞理论n n经济增长的负面影响及经济增长的限度
