第二章古典贸易理论

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1、第二章 古典贸易理论目 录第一节 古典贸易的演变一、重商主义二、亚当斯密与绝对优势说三、大卫李嘉图与相对优势说第二节 劳动生产率与国际贸易一、模型基本结构二、绝对优势与比较优势三、图示第三节 古典贸易的验证与评价第二章第一节 古典贸易的演变一、重商主义二、亚当斯密与绝对优势说三、大卫李嘉图与相对优势说返回重商主义：先于斯密，影响尚存v金银是财富v贸易是财富之源v把国际贸易看作一种零和游戏 v政府应当管制农业、商业和制造业 v发展对外贸易垄断，政府应当限制进口，鼓励出口，通过高关税率及其它贸易限制来保护国内市场；并利用殖民地为母国的制造业提供原料和市场。 重商主义的主张受到批驳 重商主义在理论上

2、并不能占上风，但实践中仍然很有市场 早期重商主义 晚期重商主义 其代表人物是英国的Stanford 和法国的Montchrestien（孟克列钦）。 他们主张在对外贸易中的每笔交易都保持顺差， 以增加货币的流进。因此被称为“货币差额论” 。v其代表人物是法国的ThomasMun。 他们主张保持全国的对外贸易顺差，以增加货币的流进。因此被称为“贸易差额论”。“ 我们倘使只看到农夫在下种时候的行为， 只看到他将许多很好的谷粒抛在地上， 我们就会说他是一个疯子而不是一个农夫了。 但是当我们按照他的收获， 也就是他的努力的最终结果， 来估计他的劳动时候， 我们就会知道他的行动的价值及其丰富的收获了”。

3、 托马斯孟 “ 英国得之对外贸易的财富” 商务印书馆 1978， P19早期重商主义 晚期重商主义v早期重商主义的对外经济政策：直接管制汇率和贵金属交易的方法实现国内贵金属的存量增加禁止金银出口。 禁止出口商接收外国非金银货币。汇率由官方直接控制，实行固定汇率制。v晚期重商主义的对外经济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加。利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品进口。限制原料出口， 以保证国内加工业的发展。早期重商主义 晚期重商主义外国商人离境时 只能带走商品， 不能带走本国货币。鼓励中转贸易保护本国弱小企业的发展。实行奖励出口政策。亚当.斯密的绝对优势说v亚当.斯密在177

4、6年出版的国民财富的性质和原因的研究一书中对重商主义进行了深刻的批判v财富的增加依赖于劳动分工v贸易发生的基础在于各国生产成本的绝对差异v不能解释现实中所有国家之间的国际贸易的基础“ 每一个精明的家长都会遵循以下的准则，从不在家生产那些比购买的还贵的产品。 裁缝不会试图自己做鞋， 而是从鞋匠那里买鞋” “ 在每个私人家庭行为中是精明的事情， 在一个大国的行为中不会是荒唐的。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应给我们， 那么， 我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品向他们购买。” 亚当斯密 绝对优势制造产品所需的劳动时间A国B国1公斤小麦2小时2.5小时1米布4小时1.0小

5、时 斯密认为：一切商品的价值由劳动时间决定，生产一个单位产品的机会成本是它所需的劳动量，因为这部分劳动不能再用来生产其他产品。劳动成本决定了价格。A国B国小麦的价格 0.5米/公斤 2.5米/公斤布的价格2.0公斤/米 0.4公斤/米v如果一个国家没有绝对利益怎么办？这种担心一直存在于那个时代的英国人的头脑里， 如果荷兰人在制造任何产品上都比他们更有效率怎么办？v李嘉图所处的时代是英国工业革命迅速开展的时代， 当时英国社会的主要矛盾是工业资产阶级和地主贵族阶级之间的矛盾， 在经济方面， 这一矛盾集中在“谷物法“的存废上。 谷物法规定：必须在国内谷物价格上升到一定限额以上， 才允许进口。而谷物法

6、又不断提高这个限额。 李嘉图认为： 因为人口增加对谷物需求上升 谷物价格上升， 农产品价格上升， 地主地租收入上升，农业工人收入上升， 同时生活费用上升， 工厂工人工资上升， 资本家的利润下降， 导致资本积累减少。 所以李嘉图认为必须废除”谷物法“ ， 实行自由贸易，出口工业制成品， 进口国外价格低廉的生活必需品，提高国内生活必需品的供给 ，使工资水平下降， 利润水平提高， 积累增加， 社会财富增加。 v英国的情形可能是生产棉布需要I00个人劳动一年，而如果酿制葡萄酒则需要120人劳动同样长的时间。因此，英国发现通过出口棉布来进口葡萄酒对自己比较有利。葡萄牙生产葡萄洒可能只需要80人劳动一年，

7、而生产棉布却需要90个人劳动一年。因此，对葡萄牙来说，出口葡萄酒以交换棉布是有利的。即使葡萄牙进口的商品在本国制造时所需要的劳动少于英国，这种交换仍然会发生。虽然葡萄牙能够以90个人的劳动生产棉布，但它宁可从一个需要100个人的劳动生产约国家进口棉布。对葡萄牙来说，与其挪用种植葡萄的一部分资本去织造棉布，还不如用资本来生产葡萄酒，因为由此可以从英国换得更多的棉布v因此，英国将以100个人的劳动产品交换80个人的劳动产品。大卫.李嘉图的比较优势说 大卫.李嘉图在政治经济学及赋税原理一书中提出了“比较优势说“ 决定国际贸易的因素是商品的相对劳动成本，而不是绝对劳动成本。 一个国家在各种产品的生产上

8、，即使劳动成本皆 于他国，但在劳动投入量有所不同，就可进行贸易，每个国家只要比较劳动投入量的相对水平，即可 决定比较利益所在，进而决定贸易的方向 与斯密一样，他的理论集中在成本分析方面，忽略需求面的影响，所以无法解释贸易利益在各国间的分配。制造产品所需的劳动时间A国B国1公斤小麦2小时1.5小时1米布4小时1.0小时 A国B国小麦的价格 0.5米/公斤 1.5米/公斤布的价格2.0公斤/米 0.67公斤/米比较优势李嘉图认为：即使某国不具有绝对优势，但只要它们在生产不同产品的优势上存在差别，就能从贸易中获利，两国价格水品水平由相对劳动成本决定。劳动生产率与国际贸易一、模型基本结构二、绝对优势与

9、比较 优势三、理论的图示第二节一、模型基本结构 假设条件： 1、 生产要素只有劳动一种 2、 劳动在一国是完全同质 3、 劳动在一国之内可以自由流动，但在国际间不能流动 4、规模收益不变 5、市场是完全竞争的 6、不考虑运输成本和其他交易费用 7、两国的生产函数不同 8、两国的消费偏好不同由假设可知： 1 这是一个2*2*1的模型 2 生产成本只取决于劳动投入量，劳动投入量越多，生产成本就越高 3 A国和B国的X和Y的生产函数如下： X=aX*LX， X=by*LX Y=aY*LY， Y=bY*LY 4 在劳动是唯一的生产要素，且规模收益不变的条件下，两国生产技术差异就表现为两国劳动生产率的差

10、异。二、绝对优势与比较优势（一）、绝对优势表2-1（a）两国的单位产出所需的劳动量A国B国X的劳动投入量3 12Y的劳动投入量 6 4A国B国X的劳动生产率aX或bX 1/ 3 1/12Y的劳动生产率aY或bY 1/ 6 1/ 4表2-2（a）两国的劳动生产率解 释v 如果aXbX，那么称A国在X商品的生产上具 有绝对优势，如果byay,称B国在Y的生产上具有有绝对优势。v 两国按照绝对优势进行国际分工，A国专门生产出口X，B国专门生产出口Y。v 问 题1、为什么是完全专业化的分工？2、国际均衡价格如何确定？表2-3（a） 国际分工后生产变化的净效果A国B国世界总产量世界生产的净变化X +2

11、-1 3 +1Y -1 +3 4 +2结论： 1.国际分工后，X.Y的世界产量都提高了。 2.假设两国按1：1的国际比价交换，那么在同等代价下，A.B两国通过国际贸易获得的商品数量比自己直接生产更多。（二）、比较优势 表2-1（b）两国的单位产出所需的劳动量 A国B国X的劳动投入量3 12Y的劳动投入量6 8A国B国X的劳动生产率1/ 3 (ax) 1/12 (bx)Y的劳动生产率1/ 6 (ay) 1/ 8(by)表2-2（b）两国的劳动生产率A国B国X的生产成本A国/B国=1/4B国/A国=4Y的生产成本A国/B国=3/4B国/A国=4/3X的劳动生产率A国/B国=4B国/A国=1/4Y的

12、劳动生产率A国/B国=4/3B国/A国=4/3X的相对劳动生产率1/3/1/6。1/12/1/8X的相对生产成本3/6 12/8解 释A国在两种产品的生产上都具有绝对优势，但绝对优势程度不同，在X产品上A国的生产成本是对方的1/4，或劳动生产率是对方的4倍，而在Y产品上A国的生产成本只是对方的3/4，或劳动生产率是对方的4/3倍。相比之下，A国X的生产成本相对比对方更低（3/612/8），或A国X的劳动生产率相对更高，即A国在X生产上具有比较优势更为突出。如果aX/aYbX/bY，则称A国在X的生产上具有比较优势，B国在Y的生产 上具有比较优势。只要两国存在着成本上的差异，即使其中一国处于完全

13、的劣势，国际贸易仍可发生， 问 题 1、为什么是完全专业化的分工？ 2、国际均衡价格如何确定？A国B国总产量世界生产的净变化X+2-13+1Y-1+1.52.5+0.5表2-3（b）国际分工后生产变化的净效果结论：1.国际分工后，X.Y的世界产量都提高了。 2.假设两国按1：1的国际比价交换，那么在同等代价下，A.B两国通过国际贸易获得的商品数量比自己直接生产更多。三、比较成本论的图示（一）、生产可能性边界 对A国而言，其生产可能性边界由三个表达式决定：X=aXLXY=aYLYLA= LX +LYXaX+ Y aY=LAaX/ayaY/bY假设：OXYABABEAEB（二）封闭条件下的相对价格

14、 A国的相对价格为PA=PAX/PAY，B国的相对价格为PB=PBX/PBY，由于相对价格线与生产可能性边界重合，所以PA=aY/aX， PB = bY/bX 。根据假设 PA=aY/aX bY/bX =PB，因而，在封闭条件下PA PB 。相对价格反映了比较优势所在 两国在封闭条件下的相对价格差是由劳动生产率的差异造成的，因此，国际贸易是由两国劳动生产率的差异引起的。（三）、国际均衡价格A国的过剩供给曲线PW = PA：A国的过剩供给变化范围在 XA 与aXLA XA 之间P1PA： A国的过剩供给为正，X的过剩曲线右上方延伸AXXAYAEAC1P1C2P2AXP-XCOPX/PYPA-XA

15、aXLA XAB国的过剩需求曲线PW = PB：B国的过剩需求变化范围在 -（bXLB-XB）与 XB 之间P1PA： B国的过剩需求为负，X的过剩需求曲线向左上方延伸BXXBYBEBC1P1C2P2BXC-XPPX/PYPB-（bXLB-XB）XB国际均衡价格的确定B国的过剩需求曲线A国的过剩供给曲线PX/PYPBPAPWX的过剩需求或供给 A国的过剩供给曲线与B国的过剩需求曲线的交点决定了国际均衡价格PW，PW 位于 PA与 PB 之间（四）、贸易后的一般均衡XYEACADAAPWXBBEBCBFYA国的一般均衡B国的一般均衡 A国出口X，进口Y，三角形CADA为贸易三角形 B国出口Y，进

16、口X，三角形CBFB为贸易三角形贸易利益的衡量v1直观的判断v2资源配置的角度判断（aX/ay）*Pw（ax/ay）*pA=1第三节 古典贸易的验证与评价一、验证分析二、李嘉图贸易理论的不足之处一、验证分析 1、迈克道格尔的实证研究：根据他的估计，在1937年，美国的平均工资是英国的两倍。他用美英两国各行业对世界其他国家的出口之比，作为判断比较优势的标准。他一共计算了25个部门的两国劳动生产率的比值与出口比值，结果显示：在25个部门中，有20个部门服从假设检验：即当美英两国的劳动生产率之比大于2时，两国的出口之比大于1，当两国的劳动生产率小于2时，两国的出口之比小于1。 2、斯特恩比较了195

17、0年和1959年两年美、英两国的劳动生产率与出口绩效的关系。在1950年，39个部门中有33个部门支持假设检验。（参看课本P46-47）二、对李嘉图比较利益学说的评价对李嘉图比较利益学说的评价v从国际贸易实际出发的评价从国际贸易实际出发的评价1、揭示出了国际贸易因比较利益而发生并具有、揭示出了国际贸易因比较利益而发生并具有互利性；互利性；2、该学说的假设前提过于苛刻，并不符合国际、该学说的假设前提过于苛刻，并不符合国际贸易的实际情况；贸易的实际情况；3、不能解释当今世界贸易的基本格局（按照该、不能解释当今世界贸易的基本格局（按照该学说，比较利益相差越大则贸易发生的可能性学说，比较利益相差越大则

18、贸易发生的可能性越大越大4、不能解释当今世界各国的国际贸易政策倾向、不能解释当今世界各国的国际贸易政策倾向（按照该学说，自由贸易条件下，参加贸易的（按照该学说，自由贸易条件下，参加贸易的双方都可获利，各国都会积极实行自由贸易政双方都可获利，各国都会积极实行自由贸易政策，但实际中，各国都不同程度地实行贸易保策，但实际中，各国都不同程度地实行贸易保护护主义主义 ）。）。返回从劳动价值论出发的评价从劳动价值论出发的评价1、未从根本上揭示出国际贸易发生的原因，实际、未从根本上揭示出国际贸易发生的原因，实际是为了实现商品的价值，而非比较利益（超额是为了实现商品的价值，而非比较利益（超额利润）；利润）；2

19、、在该理论中出现了同一商品国内价值和国际价、在该理论中出现了同一商品国内价值和国际价值的差异，交换比率的不同，这违背了李嘉图值的差异，交换比率的不同，这违背了李嘉图自己坚持的劳动价值论；自己坚持的劳动价值论；3、该学说隐含一命题，即越是落后的国家，参与、该学说隐含一命题，即越是落后的国家，参与国际贸易后收益越大。没有看到国际贸易具有国际贸易后收益越大。没有看到国际贸易具有不等价交换的倾向和价值流向的复杂性。不等价交换的倾向和价值流向的复杂性。v误解一：只有当一个国家的生产率达到足以在国际竞争中立足的水平时，它才能从自由贸易中获益。这一论点极受许多人欢迎。例如，一位有名的历史学家最近在批评自由贸

20、易时、认为自由贸易在现实中往往不存在。“要是一国除了不断降低劳动成本以外，不能比别国生产更便宜的产品或更省效地生产该国怎样能从自由贸易中获益?”他对此表示焦虑。v误解二：如果来自外国的竞争是建立在低工资的基础上，那么这种竞争是不公平的，而且会损害其他参与竞争的国家。这个结论有时也被称为贫民劳动论，它探受面临外来竞争而寻求保护的工会的拥护。坚持这一观点的人们认为国内产业没有必要与那些低效率低工资的外国产业打交道。这个观点v传描非常广泛并址具有相当大的政治影响。1993年 位白手起家的亿万富翁及前总统候选人举斯伯若警告说，由于墨西哥低得多的丁资率美国和里两哥之间的自由贸易会导致美国工业的南移，会橡

21、“大吸一口气”那样将美国的资源一下吸走。同年，另 位L1手起家的亿万富翁，一位有影响的欧洲议会成员詹姆期戈德史密斯公他的一本法国畅销书陷洪中。虽然没有橡泊若那样生动形象地描述也表述了类似的观点。v误解三：如果一个国家的工人比其他国家工人的工资低那么贸易就会使这个国家受到了剥削并使福利恶化G经常有人用感情化术语表述这一论点，例如，一位报刊专栏作者将The c叩这个服装连锁企业总裁的200万美元收入与为其生产一些商品的中美洲工人的工资o56美元刘、时相比较。的确，世界上许多工人的工资低得可怕，要说这是合情合理的似乎有些残酷。本章小结亚当斯密从生产成本的绝对差异角度解释了国际贸易的基础，李嘉图论证了

22、各国劳动成本的相对差异进行国际分工，可以改善各自的福利。古典贸易理论是从生产技术差异的角度解释国际贸易的起因的，但在古典生产函数中，劳动是唯一的生产要素，因此，劳动生产率差异是国际贸易的一个重要起因。思考与练习判断：1、一国在某种商品的生产上具有绝对劣势，它也可以在该商品上具有相对优势2、由于发达国家的工资水平高于发展中国家水平，所以发达国家与发展中国家进行贸易会无力可图。计算假设一国拥有20000万单位的劳动，X、Y 的单位产出所要求的劳动投入分别为5个单位和4个单位，试确定生产可能性边界。根据上题条件，再加上以下几个条件，试确定该国的出口量和贸易三角形。（1）、Y的相对价格为2 （2）、进口为2000 论述 用比较优势理论解释：你的弟弟也应该做家务 假设智利拥有600个单位的劳动，巴西拥有1000个单位的劳动，在智利，生产1米布需3个单位的劳动，生产1公斤小麦需2个单位的劳动。在巴西各为5个劳动，2个劳动。 画出生产可能性边界，计算贸易前小麦的价格，开放后，哪个国家出口小麦？布的价格是否可能为5公斤/米？答案人们都承认自由贸易是一种很好的理论，但这种理论在现实中总是不合适宜。 爱默生