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1、风控理念风控理念管理模式管理模式/ /工作模式工作模式组织架构组织架构简要目录简要目录 风险管理风险管理-建立规范有效的法律风险建立规范有效的法律风险控制体系，提高集团防范和化解法律风险控制体系，提高集团防范和化解法律风险的能力，保障集团安全稳健高效运营，提的能力，保障集团安全稳健高效运营，提高经营管理水平，增强集团竞争力。高经营管理水平，增强集团竞争力。 工作基本准则：中华人民共和国公司法工作基本准则：中华人民共和国公司法、*集团有限公司章程规定集团有限公司章程规定 摘自风控部公司法律风险管理制度摘自风控部公司法律风险管理制度摘自风控部公司法律风险管理制度摘自风控部公司法律风险管理制度 集团
2、拟定的风控概念： 风险控制能力是企业竞争力的一部分风险控制能力是企业竞争力的一部分 风险控制是企业价值增值活动风险控制是企业价值增值活动 风险控制是对企业稳健经营的保障风险控制是对企业稳健经营的保障集团所遵循的风控理念：集团风控图示（一）集团风控图示（一）-企业竞争力企业竞争力风险风险控制控制风险控制风险控制企业企业竞争竞争力力集团风控图示（二）集团风控图示（二）-增值作用增值作用 项项 目目合合同同 品品 牌牌 培培训训 尽职尽职调查调查集团风控图示（三）集团风控图示（三）-保障作保障作用用*风险控制部风控工作风险控制部风控工作集团董集团董集团董集团董事会事会事会事会 集团集团集团集团 所有
3、员工所有员工所有员工所有员工各子公司各子公司各子公司各子公司合规理念合规理念合规理念合规理念管理模式管理模式管理模式管理模式/ / / /工作模式工作模式工作模式工作模式组织架构组织架构组织架构组织架构简要目录简要目录集团风险控制部组织架构集团风险控制部组织架构法务法务1人人法务法务1人人法务法务1人人品牌维护品牌维护工商法务工商法务风险控制部风险控制部人事法律人事法律合同审核合同审核项目风控项目风控资料归档资料归档诉讼仲裁诉讼仲裁投资法务投资法务合同审核合同审核项目风控项目风控外联交接外联交接合同审核合同审核项目风控项目风控金融地产金融地产对外贸易对外贸易A A岗岗B B岗岗A A岗岗B B
4、岗岗日常法务日常法务集团风险控制部工作报告路线集团风险控制部工作报告路线董事会董事会管理层管理层集团风险控制部集团风险控制部*集团有限公司集团有限公司脉拓脉拓脉链脉链托盛托盛格致格致服服务务监监督督评评价价反反馈馈 控股或控股或参股参股大行政中心大行政中心合规理念合规理念管理模式管理模式/ /工作模式工作模式组织架构组织架构简要目录简要目录培训服务培训服务财务部门财务部门财务部门财务部门信息管理部门信息管理部门信息管理部门信息管理部门为业务和管理部门提供专业支持（一）为业务和管理部门提供专业支持（一）投资项目部投资项目部投资项目部投资项目部销售部门销售部门销售部门销售部门品牌管理部品牌管理部品
5、牌管理部品牌管理部行政部门行政部门行政部门行政部门项目合规审查项目合规审查合同审核合同审核品牌管理品牌管理咨询建议咨询建议/ /风险提示风险提示注册注册/ /变更事宜变更事宜诉讼仲裁诉讼仲裁 专业支持专业支持风风险险控控制制部部提提供供的的专专业业支支持持业业务务和和管管理理部部门门业务和管理中的风险控制（二）业务和管理中的风险控制（二）新增业务新增业务/ /项目项目新增产品新增产品规章制度规章制度合同往来合同往来合规性审查合规性审查合同拟定合同拟定/ /审核审核介入谈判介入谈判/ /协商协商法律风险评估法律风险评估提交提交风险控制部风险控制部部门审查部门审查重大事件重大事件.业务和管理中的风
6、险控制过程（三）业务和管理中的风险控制过程（三）风险控制部风险控制部子公司子公司/ /其他部门其他部门工作交接工作交接工作交付工作交付工作进展告知工作进展告知风控工作监督落实风控工作监督落实反馈评价反馈评价子公司/其它部门对于前述属于风控部业务范围的工作交接真实、及时、 完整。对于后续工作进展及时告知，克服信息不对称。对风控部工作进行反馈评价。风控部对业务范围的工作任务快速反应。对后续风险管理工作持续跟进，监督落实。根据反馈评价对该项风控工作完善归档。完善归档完善归档接收部门签收并回执工作交接单接收部门签收并回执工作交接单子公司子公司/ /其他部门向风控部提交工作交接单其他部门向风控部提交工作
7、交接单风控部接受工作交接风控部接受工作交接按要求完成并提交工作文件按要求完成并提交工作文件风险控制部风险控制部工作流程图（外部）工作流程图（外部）风险控制部工作交接单风险控制部工作交接单文文件件名名称称工作性质工作性质/ /内容内容文件状态文件状态 移交人员移交人员/ /部门部门/ /公司公司 移交公司负责人移交公司负责人意见意见移交方式移交方式/ /时时间间移交人移交人 备备注注合同/项目审核特急（一般1个工作日完成交付）请填写该文件的特殊要求，例如主体要求、预期目标、注意事项、术语解释、背景资料等品牌管理注册变更紧急（一般2-3个工作日完成交付）培训服务咨询建议一般（一般3-4个工作日完成
8、交付）日常公司法务事宜及诉讼仲裁接接收收人人员员/ /部部门门/ /公公司司签签字字接收公司财务部意接收公司财务部意见见接收公司负责接收公司负责人意见人意见完成时间完成时间收件人员收件人员/ /部门部门/ /公司公司签字签字交付时间交付时间/ /方方式式回回签签交交接接单单/ /反反馈馈评评价价其他部门其他部门/ /子公司填写工作交子公司填写工作交接单接单返返回回法法律律意意见见形成法律意见，并由法形成法律意见，并由法务务A A岗发出意见岗发出意见法务法务A A岗初步审核、分配工岗初步审核、分配工作任务作任务法务法务B B岗深度审核、征求其岗深度审核、征求其他法务意见他法务意见整理整理/ /完
9、善完善/ /归档整理归档整理风险控制部风险控制部工作流程图（内部）工作流程图（内部）（一）新业务（一）新业务/ /项目启动的风控管理流程项目启动的风控管理流程立项 合规性审查论证正式启用参与研究及讨论 出具合规审查意见审查合同/相关产品新业新业务务/ /项目项目启动启动流程流程风控风控部门部门同时同时跟进跟进（二）合同合规风险控制管理（二）合同合规风险控制管理合同草拟合同审查合同签署合同履行 合同保管/归档 合同其它工作风险控制部对风险控制部对合同各环节法合同各环节法律合规风险的律合规风险的控制控制 21品牌的维护品牌的维护/监控监控3 反假冒反假冒/反侵权反侵权4国内市场品牌国内市场品牌的建
10、立和管理的建立和管理国际市场品牌国际市场品牌的建立和管理的建立和管理品牌的防御性品牌的防御性体系建立和完善体系建立和完善品牌使用方案品牌使用方案品牌存在的问品牌存在的问题调查和分析题调查和分析国内市场品国内市场品牌的建立和牌的建立和注册注册国际市场品国际市场品牌的建立和牌的建立和注册注册近似商标近似商标的注册的注册/ /公公告监控告监控启动商标启动商标再经济活动再经济活动中使用的风中使用的风险提示和管险提示和管理理启启动动商商标标反反假假冒冒监监控控体体系系（与与销销售售部部门门密密切切联联系）系）反反 假假 冒冒 / /反反侵侵权权法法律律打打击体系击体系（三）知识产权（三）知识产权( (品
11、牌）管理品牌）管理品牌的建立品牌的建立/注册注册协助协助/参与拟定集团参与拟定集团知识产权战略知识产权战略/政策政策（四）法律合规风险提示流程（四）法律合规风险提示流程 法规变化法规变化 分析处理分析处理 分解到分解到各部门各部门 各部门调整各部门调整重点经济法、重点经济法、金融法金融法、投资方面、投资方面法律法规变化法律法规变化分析对集团经营分析对集团经营管理的影响管理的影响关注与各部门关注与各部门工作的相关性工作的相关性制定、修改制定、修改并调整规章制度并调整规章制度和操作流程和操作流程与风控部与风控部与风控部与风控部门讨论门讨论门讨论门讨论目标企业目标企业的的潜在风险潜在风险目标企业目标企业的的人力资源人力资源目标企业目标企业的的债权债务债权债务目标企业目标企业的的资产状况资产状况目标企业目标企业的的基本情况基本情况对目标企业的法律尽职调查项目对目标企业的法律尽职调查项目目标企业目标企业的的涉诉情况涉诉情况目标企业目标企业的的合同合同/项目项目（五）（五）对目标企业的法律尽职调查对目标企业的法律尽职调查 THE ENDTHE END谢谢您的聆听！谢谢您的聆听！欢迎您提出宝贵意见欢迎您提出宝贵意见
