第二章产业组织理论演变PPT课件

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1、第二章第二章 理论演变理论演变第三章第三章 企企 业业第四章第四章 市市 场场第五章第五章 竞竞 争争 第二篇第二篇 产产 业业 组组 织织第二章第二章 理理 论论 演演 变变第一节第一节 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源第二节第二节 产业组织理论的形成产业组织理论的形成产业组织理论的形成产业组织理论的形成第三节第三节 产业组织理论的发展产业组织理论的发展产业组织理论的发展产业组织理论的发展 第二章第二章 理论演变理论演变一、产业组织的定义一、产业组织的定义二、竞争机制与市场秩序二、竞争机制与市场秩序三、三、“马歇尔冲突马歇尔冲突

2、”与不完全竞争与不完全竞争第一节第一节 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源 第二章第二章 理论演变理论演变经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。在其尔首先提出的。在其18901890年出版的经济学原理年出版的经济学原理一书中，他把组织列为一种能够强化知识作用一书中，他把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。形态以及政府组织等。产业组织（产业组织（

3、Industrial Organization)Industrial Organization)指指同一产同一产业内企业间的组织或者市场关系业内企业间的组织或者市场关系。这种市场关系包括：这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系占用关系和利益关系。对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。实市场关系进行具体描述和说明。一、产业组织的定义一、产业组织的定义 第二章第二章 理论演变理论演变v竞争是商品

4、生产者竞争是商品生产者( (交换者交换者) )之间进行经济实力较之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。彻。v竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。发展的前提。二、竞争机制与市场秩序二、竞争机制与市场秩序 第二章第二章 理论演变理论演变v亚当亚当斯密对竞争机制的描述：斯密对竞争机制的描述： 竞争机制使每

5、个人都无意识地参加到促进社竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过会全体利益的发展中去，通过“看不见的手看不见的手”的的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的社会。这里的“看不见的手看不见的手”，就是由竞争的力，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。量来自发决定的价格体系。 v很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置竞争状态，就能自然而然地实现资源的

6、最优配置和经济福利的最大化和经济福利的最大化。 第二章第二章 理论演变理论演变v完全竞争：完全竞争： 所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存

7、在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。 第二章第二章 理论演变理论演变v帕累托最优状态：帕累托最优状态： 在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代率都相等，从而达到率都

8、相等，从而达到任何资源的再配置都已不可能任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕累托最优状态。变好。这就是所谓的帕累托最优状态。 第二章第二章 理论演变理论演变v“马歇尔冲突马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所而垄断

9、的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。v英国剑桥教授斯拉法为代表的经济学家以英国剑桥教授斯拉法为代表的经济学家以收益递增规律收益递增规律与完全竞争前提相矛盾与完全竞争前提相矛盾为突破口，对马歇尔的价格理论为突破口，对马歇尔的价格理论进行了抨击，引发了对进行了抨击，引发了对“马歇尔冲突马歇尔冲突”的论争。英国和美的论争。英国和美国经济学家对产业组织的实际状况进行了大量调查分析国经济学家对产业组织的实际状况进行了大量调查分析和理论研究。同时，由于美国已在和理论研究。同时，由于美国已在1890年制订了谢尔

10、年制订了谢尔曼法，这给美国积累了很多产业组织状况的资料。曼法，这给美国积累了很多产业组织状况的资料。三、三、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争 第二章第二章 理论演变理论演变v19321932年，贝利和米恩斯发表了近代股份公司与年，贝利和米恩斯发表了近代股份公司与私有财产一书，详尽分析了私有财产一书，详尽分析了2020年代到年代到3030年代美国年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织济力集中等

11、问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。成果。v19331933年，美国哈佛大学教授年，美国哈佛大学教授张伯伦张伯伦和英国剑桥大和英国剑桥大学教授学教授罗宾逊夫人罗宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞同时出版了各自的专著垄断竞争理论和不完全竞争经济学，不谋而合地提争理论和不完全竞争经济学，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论垄断竞争理论。 第二章第二章 理论演变理论演变一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框

12、架分析框架第二节第二节 产业组织理论的形成产业组织理论的形成 第二章第二章 理论演变理论演变v19401940年克拉克提出有效竞争，对产业组织理论年克拉克提出有效竞争，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。所谓有的发展和体系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争，简单说就是效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现

13、条件问题。争的评估标准和实现条件问题。 v梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立 第二章第二章 理论演变理论演变v继继梅梅森森的的研研究究之之后后，一一些些经经济济学学家家将将有有效效竞竞争争的的标标准准从从二二分分法法扩扩展展为为三三分分法法，即即市市场场结结构构标标

14、准准、市市场场行行为为标标准准和和市场绩效标准市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。v市场结构标准市场结构标准集中度不太高；市场进入容易；没有极端的产品差异化。集中度不太高；市场进入容易；没有极端的产品差异化。v市场行为标准市场行为标准对对于于价价格格没没有有共共谋谋；对对于于产产品品没没有有共共谋谋；对对竞竞争争者者没没有有压压制政策。制政策。v市场绩效标准市场绩效标准存存在在不不断断改改进进产产品品和和生生产产过过程程的的压压力力；随随成成本本大大幅幅下下降降价价格能向下调整；企业与产业处于适宜规模；销售费用在总格能向下调整；企业与产业

15、处于适宜规模；销售费用在总 第二章第二章 理论演变理论演变 费费用用中中的的比比重重不不存存在在过过高高现现象象；不不存存在在长长期期的的过剩生产能力。过剩生产能力。v虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一研究至少有三方面的作用：第一，不但是这一研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；

16、第三，这一标究和政策制定有了坚实的基础；第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断。更加全面的分析判断。 第二章第二章 理论演变理论演变v19591959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业组织从而论述产业组织理论的教科书产业组织从而成为产业组织理论的集大成者。成为产业组织理论的集大成者。v同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的反托拉斯政策一书。版了著名的反托拉斯政策一书。v此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等此外，凯

17、维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。要贡献。v由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的，因此被称为产业组织的哈佛学派。的，因此被称为产业组织的哈佛学派。 第二章第二章 理论演变理论演变 市场结构市场结构（Structure） 市场行为市场行为（Conduct） 市场绩效市场绩效（Performance）因果关系因果关系 为了获得理想的市场绩效，最重要的是要为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不

18、合理的市场结构。改善不合理的市场结构。二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架 第二章第二章 理论演变理论演变v市场结构市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。战略性影响的市场组织的特征。v决定市场结构的主要因素：决定市场结构的主要因素：市场集中度、产品差市场集中度、产品差异化程度和进入壁垒的高低。异化程度和进入壁垒的高低。v市场集中度指标：市场集中度指标：CRnCRn、集中曲线和赫菲德尔、集中曲线和赫菲德尔希希曼指数。曼指数。v产品差异化程度：广告密度（广告费产品差异化程度：广告密度（广告费/ /销售额）。销售额

19、）。v进入壁垒的原因：规模经济性、进入时的最低必进入壁垒的原因：规模经济性、进入时的最低必要资本量、产品差别化和绝对费用等。要资本量、产品差别化和绝对费用等。 第二章第二章 理论演变理论演变v市场行为市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。v包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。v市场绩效市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市：在一定

20、的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。场运行的最终经济效果。v评价标准：产业的资源配置效率和利润率水平、与评价标准：产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与售费用的规模、技术进步状况与X X非效率、价格的伸非效率、价格的伸缩性及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性缩性及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等。价格、产量、利润、品种等。价格、产量、利润、品种 第二章第二章 理论演变理论演变v产业组织政策产业组织政策v这种这种SCPSCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完

21、分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此理论的分析重

22、点，因此信奉哈佛学派理论的人通常信奉哈佛学派理论的人通常也被称为也被称为“结构主义者结构主义者”。促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业 第二章第二章 理论演变理论演变v“集中度集中度利润率利润率”假说假说：在具有寡占或垄断市：在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，削弱了市场的竞争性，其结果

23、往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。破坏资源配置效率。v因因此此主主张张必必须须对对这这些些产产业业采采取取企企业业分分割割、禁禁止止兼兼并并等等直直接接作作用用于于市市场场结结构构的的公公共共政政策策，以以恢恢复复和和维维护有效竞争的市场秩序。护有效竞争的市场秩序。 第二章第二章 理论演变理论演变v结构主义的反垄断政策从结构主义的反垄断政策从8080年年代逐渐失去了主导地位：一是代逐渐失去了主导地位：一是因为反垄断政策被认作是削弱因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因，二是美国产业竞争力的原因，二是大型反托拉斯案件带来了巨额大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，的诉讼

24、费用和大量时间消耗，三是产业组织的芝加哥学派在三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派理论上对结构主义的哈佛学派展开了有利展开了有利的批判。的批判。v 哈佛学派重要特征：哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。在研究方法上偏重实证研究。 第二章第二章 理论演变理论演变19851985年到年到19901990年，日本企业总共进行了年，日本企业总共进行了2121起起500500亿亿元的巨型海外并购案。当时，日本企业主要前一个元的巨型海外并购案。当时，日本企业主要前一个字就可借到钱，然后在全世界买下任何资产。字就可借到钱，然后在全世

25、界买下任何资产。日本在美国买下了洛克菲勒中心、花旗银行大厦和日本在美国买下了洛克菲勒中心、花旗银行大厦和娱乐业巨头哥伦比亚电影公司。到上世纪娱乐业巨头哥伦比亚电影公司。到上世纪8080年代末，年代末，全美全美10%10%的不动产都成为了日本人的囊中之物。的不动产都成为了日本人的囊中之物。 第二章第二章 理论演变理论演变一、产业组织理论的芝加哥学派一、产业组织理论的芝加哥学派二、可竞争市场理论二、可竞争市场理论三、产业组织理论的新奥地利学派三、产业组织理论的新奥地利学派四、博弈论在产业组织理论的应用四、博弈论在产业组织理论的应用第三节第三节产业组织理论的发展产业组织理论的发展 第二章第二章 理论

26、演变理论演变v代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等。斯纳等。v芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个

27、传统概念作为剖析产业组织问题的基断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。本概念。一、产业组织理论的芝加哥学派一、产业组织理论的芝加哥学派 第二章第二章 理论演变理论演变v1968年施蒂格勒的产业组织问世。以施蒂格年施蒂格勒的产业组织问世。以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为，勒为代表的芝加哥学派认为，即使市场中存在着某即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。的。芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断

28、的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。有必要。在这里，芝加哥学派在这里，芝加哥学派特别注重判断集中及特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。样只看是否损害了竞争。 第二章第二章 理论演变理论演变v德姆塞茨等人通过大量的实证研究，德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈批驳了哈佛学派的佛学派的“集中度集中度利润率利润率”假说，假说，指出高集中指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果（相对哈佛产业中的高利润率是生产效率的结果（相对哈佛学派认为学派

29、认为市场绩效或市场行为决定了市场结构市场绩效或市场行为决定了市场结构）。）。他们他们注重效率标准注重效率标准，坚信经济自由主义思想。由，坚信经济自由主义思想。由于芝加哥学派注重效率标准，因此于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学信奉芝加哥学派理论的人通常被称为派理论的人通常被称为“效率主义者效率主义者”。 v芝加哥学派修改了进入壁垒理论，芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认施蒂格勒认为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本。的成本。由于除了由于除了政府的

30、进入规制政府的进入规制以外，真正的以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。 第二章第二章 理论演变理论演变v以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论的基础，是彻底的理论的基础，是彻底的经济自由主义思想经济自由主义思想。他们坚信唯有他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件消费者福利最大化的基本条件。他们对政府。

31、他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为应尽可能减少政府对产业活动的态度，认为应尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范围。反对政府以各种形式对市场结构的干预。围。反对政府以各种形式对市场结构的干预。认为认为反托拉斯政策的重点应对企业的市场行反托拉斯政策的重点应对企业的市场行为进行干预，其中主要是对卡特尔等企业间为进行干预，其中主要是对卡特尔等企业间价格协调行为和分配市场的协调行为实行禁价格协调行为和分配市场的协调行为实行禁止和控制止和控制。 第二章第二章 理论演变理论演变v1

32、9821982年可竞争市场与产业结构理论一年可竞争市场与产业结构理论一书的出版标志着该理论的形成。书的出版标志着该理论的形成。( (理论产生理论产生背景背景) )v代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格v该理论认为：该理论认为：良好的生产效率和技术效率良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场进入的甚至是垄断市场，但只要保持市场进入的二、可竞争

33、市场理论二、可竞争市场理论（Theory of Contestable MarketsTheory of Contestable Markets） 第二章第二章 理论演变理论演变v完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为下的企业采取竞争行为。v可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本成本(Sunk cost)(Sunk cost)等概念的分析为中心，来等概念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势推导可持续

34、的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。及其内生的形成过程。v完全可竞争市场完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。从而企业进入和退出完全自由的市场。 第二章第二章 理论演变理论演变v一个完全可竞争市场的重要标志是一个完全可竞争市场的重要标志是对快速进对快速进入缺乏阻止力入缺乏阻止力。（要和完全竞争市场相区别）。（要和完全竞争市场相区别）因此，完全可竞争市场条件下理想的竞争，可因此，完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。以作用于

35、所有的市场结构形态。v在完全可竞争市场中，不存在施蒂格勒意义在完全可竞争市场中，不存在施蒂格勒意义上的进入壁垒。新企业进入市场不仅能获得技上的进入壁垒。新企业进入市场不仅能获得技术和需求，还不存在政府规制，仅仅取决于是术和需求，还不存在政府规制，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。无关。 v沉没成本：沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分企业退出该市场时不能收回的部分。 第二章第二章 理论演变理论演变v在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，

36、因此，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为“打打了就跑了就跑”策略策略(Hit and(Hit andrun entry)run entry)。v潜潜在在竞竞争争压压力力的的存存在在迫迫使使现现存存企企业业无无论论处处在在何何种种市市场场结结构构形形态态中中都都只只能能遵遵循循可可维维持持定定价价原原则

37、则，而而完完全全可可竞竞争争市市场场的的均均衡衡，就就是是在在现现存存企企业业的的价价格格和和市市场场地地位位的的可可持持续续(Sustainable)(Sustainable)条条件件下下达达到到的的。这时，有效率的产业组织成为一种内生的结果。这时，有效率的产业组织成为一种内生的结果。 第二章第二章 理论演变理论演变v可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡分可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡分析方法，并强调长期分析。长期中，一方面处于现存析方法，并强调长期分析。长期中，一方面处于现存市场中的企业超额利润为零，不存在退出市场的动机，市场中的企业超额利润为零，不存在退出市场的动机，另

38、一方面处于潜在竞争地位的企业也不存在进入这个另一方面处于潜在竞争地位的企业也不存在进入这个市场的动机，因为没有超额利润。市场的动机，因为没有超额利润。v按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。在鲍自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视市场结构，莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。潜在竞争压力存在的关键是要尽

39、可能地降低沉没成本。 第二章第二章 理论演变理论演变v产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔（建立在门格尔（Carl MengerCarl Menger）、庞巴维克）、庞巴维克（Eugen Von BohnbawarkEugen Von Bohnbawark）始创的奥地利经济）始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上。学派的传统思想和方法之上。v代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德罗斯巴德v新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程

40、分析，其研究目标是从个人解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。效用和行为到价格的非线性因果传递。三、产业组织理论的新奥地利学派三、产业组织理论的新奥地利学派 第二章第二章 理论演变理论演变v重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作为经济分析工具。为经济分析工具。v反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放任的政策。自由放任的政策。v重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为的制约，目的之间的关系要受有创

41、造性的人的行为的制约，这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。 第二章第二章 理论演变理论演变v新奥地利学派认为，社会福利的提高源于生新奥地利学派认为，社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来是依赖行

42、政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，这导致新奥地利学派对大的最有效率的企业，这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。过程本来就是淘汰低效率企业的过程。 第二章第二章 理论演变理论演变v博弈论方法是博弈论方法是2020世纪世纪7070年代以后产业经济学的年代以后产业经济学的重要研究方法，可以说，产业组织经济学过去重要研究方法，可以说，产业组织经济学过去几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由于博弈论的广泛应用而取得的，同时，博弈论于博弈论的广泛应用而取得的，同时，博弈论及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产业组织经济学的理论基础大大加强。经典教材业组织经济学的理论基础大大加强。经典教材是法国学者泰勒尔的产业组织理论。是法国学者泰勒尔的产业组织理论。四、博弈论在产业组织理论的应用四、博弈论在产业组织理论的应用