施工阶段投资控制

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1、施工阶段投资控制施工阶段投资控制的主要内容1、资金使用计划的编制2、工程计量与计价控制3、工程款支付控制4、合同价调整5、变更控制6、索赔控制7、投资偏差动态分析 1、资金使用计划的编制 监理工程师在施工前根据承包商的投标报价和投标书中的进度计划，在项目分解的基础上，按时间顺序分项目编制的资金使用计划。（1）监理工程师编制资金使用计划的主要作用： 1）资金使用计划是监理工程师审核承包商现金流计划的依据； 2）资金使用计划是检查、分析项目实际投资和计划投资偏差的依据； 3）资金使用计划是监理工程师审核承包商施工进度款申请的依据。（2）资金使用计划编制方法例题：某工程项目，混凝土结构工程施工进度时

2、标网络计划（如下图所示）：月123456789 H G F E D CBA月 该项目的各项工作均按最早开始时间安排，且各工作每月所完成的工程量相等。各工作计划工程量如表所示。工作AB C D E F G H计划工程量（m3）86009000 5400 10000 5200 6200 1000 3600 合同规定，混凝土结构工程综合单价为1000元/m3，按月结算。问题： 请按施工进度计划编制资金使用计划（即计算每月和累计拟完工程计划投资），并简要写出其步骤。答案： 将各工作计划工程量与单价相乘后，除以该工作持续时间，得到各工作每月拟完工程计划投资额；再将时标网络计划中各工作分别按月纵向汇总得到

3、每月拟完工程计划投资额；然后逐月累计得到各月累计拟完工程计划投资额。 项目 月 投资数据（万元）123456789每月拟完工程计划投资880880690690550370530310-累计拟完工程计划投资8801760245031403690406045904900-A工作1月份计划完成工程量86002=4300m3/月拟完计划投资：4300m31000元=430万元。B工作1月份每月计划完成工程量90002=4500m3/月拟完计划投资：4500m3 1000元=450万元。1月份拟完工程计划投资880万元 工程计量与计价控制 计量：对完成工作量的测量和计算。 计价：对完成工作量的价款进行计

4、算。 合同中对工程的计量与计价都有规定，对项目的计量与计价必须符合合同的规定。 监理工程师没有权力修改合同中不合理的计量和计价条款，但可以建议合同双方修改； 对合同中不合法的计量和计价工程师一定要建议合同双方修改，合同双方不修改的不合法条款，监理工程师有权拒绝签证。工程计量原则1计量项目必须是合同中规定的项目 工程量清单中所列的项目、经批准的变更新工程量清单中所列的项目、经批准的变更新增项目，经批准的计日工。增项目，经批准的计日工。2计量项目必须确实已经完成或属于项目的已完成部分。3计量项目必须通过检验，质量达到合同规定的标准要求。4计量方法必须符合合同的规定。5计量项目的申报资料必须齐全，主

5、要包括：（1）开工申请报告；（2）材料、设备和工程质量检验合格证明；（3）批准的测量控制基线、桩位布置图；（4）现场计量批准资料。 计量方式 监理工程师与承包人合计量。l 在监理工程师监督下承包人进行计量。计量方法（1）现场测量；（2）按照设计图纸计量；（3）仪表计量；（4）按单据计量；（5）按监理人批准的工程量计量。计价方法单价项目计价：工程量乘单价总价项目计价：分解汇总计日工项目计价：消耗量乘相应单价支付内容预付款支付与扣还阶段（中期、临时）支付保留金扣留与支付完工支付暂定金额支付变更支付索赔支付价格调整工程款支付条件质量合格（合同规定的标准）变更程序完善符合合同文件规定月付款应大于合同规

6、定的最低限额各项检查签证认证文件齐全（一）预付款 1.工程预付款 （1）支付：按合同规定。 （2）扣还：按合同规定。 FIDIC条款规定用下面公式计算累计扣还工程预付款： R=A（F2F1）S（CF1S）水利水电工程施工合同条款规定，水利水电工程施工合同条款规定，工程预付款用下式计算：R=A（C）（F2F1）S2.材料预付款（1）支付材料预付款按合同规定，一般以材料发票值的百分比，在当月的月进度款中支付。（）扣还按合同规定。 保留金扣留与退还扣留： 从阶段付款中扣留应付款（除工程预付款和价格调整之外的款项）一定比例（5%-15%）的金额。累计扣款达到合同规定的限额（合同价格的5%-10%）为止

7、。退还： 完工移交证书颁发，退还相应部分保留金余额的一半；缺陷责任证书颁发后退还剩余的保留金。 暂定金额 由业主在招标时将实施过程中不可预见的一笔金额列入工程量清单项目下，以备项目实施过程发生不可预见因素所需费用。 支付：依据合同规定的审批权限，由业主或业主授权监理工程师批准的项目或工作才可以支付。 计日工 合同规定的项目之外、随时可能发生的一些不可预见的辅助性工作。 合同中有计日工的人工、材料和机械设备的单价。 按监理工程师批准的数量和合同中的计日工单价支付。 合同价格调整调价的原因1.工程变更2.不利的现场条件使施工难度增加3.工期延长4.物价上涨5.后续立法的变更保留金的扣留与退还扣留：

8、从阶段付款中扣留应付款（除工程预付款和价格调整之外的款项）一定比例（5%-15%）的金额。累计扣款达到合同规定的限额（合同总价的5%-10%）为止。退还：完工移交证书颁发，退还相应部分保留金余额的一半；缺陷责任证书颁发，退还剩余的保留金。暂定金额由业主在招标时将实施过程中不可预见的一笔金额列入工程量清单项目下，以备项目实施过程发生不可预见因素所需费用。暂定金额支付：依据合同规定的审批权限，由业主或业主授权监理工程师批准的项目或工作才可以支付。计日工合同规定的项目之外、随时可能发生的一些不可预见的辅助性工作。合同中有计日工的人工、材料和机械设备的单价。计日工费，按监理工程师批准的数量和合同中的计

9、日工单价支付。合同价格调整调价的原因1.工程变更2.不利的现场条件使施工难度增加3.工期延长4.物价上涨5.后续立法的变更 工程量改变 FIDIC合同条件专用条件规定，当某一项目涉及的款额超过合同价的2%，以及在该项目下实施的实际完成的工程量超出或少于工程量清单的工程量的25%时，允许对合同价进行调整。 实际的合同价格超出或少于合同有效价（不包括暂定金额和计日工的合同总价）对合同单价或总价进行调整。 例、某堤防工程，合同条件采用水利水电土建例、某堤防工程，合同条件采用水利水电土建工程施工合同条件。合同的工程量清单如下表所示：工程施工合同条件。合同的工程量清单如下表所示： 合同规定：项目中的工程

10、量增减变化超过合同规定：项目中的工程量增减变化超过20%时，时，属于变更属于变更 。 承包商完成并经监理工程师签认的计量工程量为：承包商完成并经监理工程师签认的计量工程量为：土方填筑实际完成工程量土方填筑实际完成工程量180万万m3；砌石护坡实际完成；砌石护坡实际完成14万万m3。经合同双方协商，对超过合同规定百分比的。经合同双方协商，对超过合同规定百分比的工程量按照调整后的单价结算。计算土方填筑和砌石护工程量按照调整后的单价结算。计算土方填筑和砌石护坡项目的结算工程款。坡项目的结算工程款。 项目工程量（万m3）单价（元/ m3）工程量增加超过20%部分单价（元/ m3）工程量减少超过20%单

11、价（元/ m3）土方填筑 200 10 9 11砌石护坡 10 50 48 55解：解：1、土方填筑项目的结算款：土方填筑项目的结算款：10元元/ m3 180万万m3 =1800（万元）（万元）2、砌石护坡项目的结算款：、砌石护坡项目的结算款：50元元/ m3 12万万m3+48元元/ m3 2万万m3 =696（万元）（万元）注：先算出按原单价结算的工程量。注：先算出按原单价结算的工程量。 价格调整方法公式法文件凭据法 物价波动的价格调整公式物价波动的价格调整公式P=P0（a+b +c +d ） BB0CC0DD0式中：P调整后的价格 P0合同价格合同价格 a 固定权重固定权重b、c、d

12、变值权重变值权重B、C、D变值因素变值因素括号中，系数之和等于括号中，系数之和等于1。括号里全部叫价格调整系数。括号里全部叫价格调整系数 例、某工程某月实际完成的按原合同例、某工程某月实际完成的按原合同价格计算的工程进度款为价格计算的工程进度款为100万元，调值万元，调值公式中的固定系数为公式中的固定系数为 0.2，该月各参加调，该月各参加调值的因素除钢材价格指数上升了值的因素除钢材价格指数上升了10%外，外，都未发生变化，钢材费占合同调值部分的都未发生变化，钢材费占合同调值部分的50%。按调值公式计算该月实际应结算的。按调值公式计算该月实际应结算的工程进度款。工程进度款。解解P=1000.2

13、+（0.850%1.1+ 0.8 50%） =104（万元）（万元）价格调整差额公式：P=P0（A+BnFtnFCn1 ）注：公式中括号内称为价格调整差额系数例 某水电站工程承包合同采用水利水某水电站工程承包合同采用水利水电土建工程施工合同条件。合同规定，电土建工程施工合同条件。合同规定，价格调整采用通用合同条款规定的调价公价格调整采用通用合同条款规定的调价公式。定值权重式。定值权重A=0.15，可调值因子的变，可调值因子的变值权重、投标截止日前值权重、投标截止日前42天的可调值因子天的可调值因子的基本价格指数如下表所示。的基本价格指数如下表所示。 可调值因可调值因子子变值权变值权重重基本价格

14、指基本价格指数数现行价格指现行价格指数数 1 0.45 100 120 2 0.25 150 168 3 0.15 130 156可调值因子的变值权重、基本价格指数表可调值因子的变值权重、基本价格指数表 某月结算，完成工程量价款，按某月结算，完成工程量价款，按BOQ中单中单价计，金额为价计，金额为100万元；完成工程变更万元；完成工程变更5万元万元（现价）；该月应支付材料预付款（现价）；该月应支付材料预付款10万元；应万元；应扣保留金扣保留金5万元。无其他应扣或应支付款项。该万元。无其他应扣或应支付款项。该月应支付给承包商的工程进度款为多少？月应支付给承包商的工程进度款为多少？FtnFcn1）

15、P=P0（A+Bn价格调整差额：P=100（0.15+0.45120/100+0.25168/150+0.15156/1301）=15万元万元该月应支付的工程款：月应支付的工程款：100+15+10+55=125万元万元工程变更费用控制工程变更费用控制 工工程程变变更更也也就就是是施施工工承承包包合合同同内内容容的的变变更更，既既合合同同变变更更。工工程程变变更更的的实实质质就就是是合同变更。合同变更。 实实际际工工作作中中在在谈谈变变更更时时经经常常说说的的还还有有设设计计变变更更。由由合合同同的的组组成成内内容容可可知知，和和设设计计较较紧紧密密的的合合同同文文件件有有技技术术条条款款和和

16、图图纸纸，实实际际工工作作中中因因现现场场条条件件及及项项目目使使用用功功能能的的改改变变，设设计计单单位位要要修修改改图图纸纸和和技技术术要要求求，从从而而有有设设计计变变更更。可可以以说说设设计计变变更更是是工工程程变更的一部分，工程变更包括设计变更变更的一部分，工程变更包括设计变更。 工程变更的内容：工程变更的内容： 1、增加或减少合同中任何一项工作内容；、增加或减少合同中任何一项工作内容； 2、增增加加或或减减少少合合同同中中关关键键项项目目的的工工程程量量超超过专用合同条款规定的百分比；过专用合同条款规定的百分比； 3、取取消消合合同同中中任任何何一一项项工工作作(但但被被取取消消的

17、的工工作不能转由发包人或其他承包人实施作不能转由发包人或其他承包人实施)； 4、改变合同中任何一项工作的标准或性质；、改变合同中任何一项工作的标准或性质； 5、改改变变工工程程建建筑筑物物的的形形式式、基基线线、标标高高、位置或尺寸；位置或尺寸； 6、改改变变合合同同中中任任何何一一项项工工程程的的完完工工日日期期或或改变已批准的施工顺序；改变已批准的施工顺序； 7、追加为完成工程所需的任何额外工作。追加为完成工程所需的任何额外工作。 变更的原因：变更的原因：施工现场条件施工现场条件设计变更（修改）设计变更（修改）业主对项目功能和标准的修改，诸如增加项目，业主对项目功能和标准的修改，诸如增加项

18、目，提高标准。（应以概算批准的功能和标准建设）提高标准。（应以概算批准的功能和标准建设）施工外部环境或当事人自身的原因造成的变更，施工外部环境或当事人自身的原因造成的变更，诸如资金筹集、图纸和设备供应、征地移民滞诸如资金筹集、图纸和设备供应、征地移民滞后。后。变更费用确定原则：变更费用确定原则：1、合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，、合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，应采用合同工程量清单相同项目的单价；应采用合同工程量清单相同项目的单价； 2、合合同同工工程程量量清清单单中中无无适适用用于于变变更更工工作作的的项项目目时时，则则可可在在合合理理的的范范围围内内参参考考合合同同中

19、中类类似似项项目目的的单单价价或或合合价价作作为为变变更更估估价价的的基基础础，由由监监理理人人与与承承包包人人协协商商确确定定变变更更后的单价或合价；后的单价或合价；3、合合同同工工程程量量清清单单中中无无类类似似项项目目的的单单价价或或合合价价可可供供参参考考，则则应应由由监监理理人人与与发发包包人人和和承承包包人人协协商商确确定定新新的的单价或合价。单价或合价。 变更分类变更分类从变更的规模上工程变更分为：从变更的规模上工程变更分为： 1、重大工程变更。指涉及总体工程规模、重大工程变更。指涉及总体工程规模、工程特性、工程标准、工程总体布置、工程设工程特性、工程标准、工程总体布置、工程设备

20、选择以及工程完工工期改变等重大问题的工备选择以及工程完工工期改变等重大问题的工程变更。程变更。 2、较较大大工工程程变变更更。指指仅仅涉涉及及单单位位工工程程或或分分部部工工程程的的局局部部布布置置，结结构构形形式式或或施施工工方方案案改改变变的工程变更；的工程变更； 3、一一般般工工程程变变更更。指指仅仅涉涉及及分分部部、分分项项工工程程(细细部部结结构构、局局部部布布置置或或施施工工方方案案改改变变的的工工程程变变更更，以以及及由由于于设设计计条条件件或或设设计计方方案案不不适适应应工工程程施施工工实实际际情情况况，或或由由于于设设计计文文件件本本身身的的错错误误或或为为优优化化设设计计目

21、目的的所所提提出出的的对对工工程程设设计计的的调调整整与修改。与修改。 各类变更的批准权限各类变更的批准权限1、重大工程变更、较大工程变更，工程、重大工程变更、较大工程变更，工程变更应经设计单位、监理工程师同意后，变更应经设计单位、监理工程师同意后，报项目法人，由设计审批机关审批。报项目法人，由设计审批机关审批。 2、一一般般工工程程变变更更，工工程程变变更更经经监监理理工工程程师师按按照照合合同同的的约约定定审审查查同同意意后后，报报项项目目法法人人批批准准。经经审审查查批批准准的的工工程程变变更更，仍仍由由项项目目法法人人委委托托原原设设计计单单位位负负责责完完成成具具体体的的工工程变更设

22、计工作。程变更设计工作。 变更管理变更管理 工程施工过程中，因为设计优化、设计问工程施工过程中，因为设计优化、设计问题处理，以及施工条件变化等原因，业主、设题处理，以及施工条件变化等原因，业主、设计方、承包人及监理机构都可以提出合同变更计方、承包人及监理机构都可以提出合同变更的要求。的要求。 在建设监理制的体制下，工程变更是指对在建设监理制的体制下，工程变更是指对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出修改、增加或减少，使合同内容发生改变，构修改、增加或减少，使合同内容发生改变，构成了对合同内容的变更；且这些变更应以书面成了对合同内容的变更；且这些变更应

23、以书面形式进行，必须按规定管理程序经监理工程师形式进行，必须按规定管理程序经监理工程师发布变更指令（必要时报项目业主（项目法人）发布变更指令（必要时报项目业主（项目法人）批准），由承包人按变更指令组织实施的工作。批准），由承包人按变更指令组织实施的工作。 设计单位提出的变更的管理设计单位提出的变更的管理设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件。变更，应编制设计变更文件。设计单位签章变更图纸和文件设计单位签章变更图纸和文件监理机构审核、签发监理机构审核、签发承包人实施承包人实施 业主提出的变更的管理业主提出的变更的管理 业主提出的工程变更，

24、应提交监理机业主提出的工程变更，应提交监理机构，由监理机构组织监理工程师审查。审构，由监理机构组织监理工程师审查。审查同意后，应由业主转交原设计单位编制查同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。保等内容时，应按规定经有关部门审定。业业主主提提出出-监监理理机机构构审审核核-设设计计单单位位设计设计-监理机构签发监理机构签发-承包人实施。承包人实施。 承包人提出的变更的管理承包人提出的变更的管理承包人提出或提出并设计承包人提出或提出并设计监理机构审核监理机构审核设计单位设计或核准设计单位设计或核

25、准监理机构签发监理机构签发承包人实施。承包人实施。 施工现场条件改变导致的变更的管理施工现场条件改变导致的变更的管理四方协商确定方案四方协商确定方案设计单位设计设计单位设计监理机构签发监理机构签发承包人实施。承包人实施。 监理工程师变更管理的要点监理工程师变更管理的要点 1、项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期、项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，监理工程师应按施工合同规方面取得建设单位授权后，监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，监理工程定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包师

26、应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；单位在变更文件上签字； 2、在在项项目目监监理理机机构构未未能能就就工工程程变变更更的的质质量量、费费用用和和工工期期方方面面取取得得建建设设单单位位授授权权时时，监监理理工工程程师师应应协协助助建建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；设单位和承包单位进行协商，并达成一致； 3、在在建建设设单单位位和和承承包包单单位位未未能能就就工工程程变变更更的的费费用用等等方方面面达达成成协协议议时时，项项目目监监理理机机构构应应提提出出一一个个暂暂定定的的价价格格，作作为为临临时时支支付付工工程程进进度度款款的的依依据据。该该项项工工

27、程程款款最最终终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。4、在在监监理理工工程程师师签签发发工工程程变变更更单单之之前前，承承包包单单位位不得实施工程变更。不得实施工程变更。 5、未未经经监监理理工工程程师师审审查查同同意意而而实实施施的的工工程程变变更更，项目监理机构不得予以计量。项目监理机构不得予以计量。 索赔管理索赔管理 索赔是指在合同实施过程中，合同索赔是指在合同实施过程中，合同一方当事人由于并非自己的原因或对方一方当事人由于并非自己的原因或对方不履行和不正确履行其义务，而使自己不履行和不正确履行其义务，而使自己遭受损失或损害，受

28、损失或损害的一方遭受损失或损害，受损失或损害的一方向合同的另一方所提出的给予补偿或赔向合同的另一方所提出的给予补偿或赔偿的要求。偿的要求。 索赔仅仅是承包人对其实际损失或索赔仅仅是承包人对其实际损失或额外支出所要求的补偿，而并非是对项额外支出所要求的补偿，而并非是对项目业主（项目法人）的任何惩罚，同时目业主（项目法人）的任何惩罚，同时索赔也不应使承包人得到额外的利益。索赔也不应使承包人得到额外的利益。 造成承包人施工索赔的原因造成承包人施工索赔的原因业主（项目法人）方违约；业主（项目法人）方违约；合同缺陷合同缺陷不可预见的自然条件和客观障碍，异常不可预见的自然条件和客观障碍，异常恶劣的天气条件

29、；恶劣的天气条件；国家法律、法规的变化国家法律、法规的变化第三方的影响第三方的影响工程变更处理工程变更处理索赔控制措施索赔控制措施1、熟悉合同文件，经常进行合同实施情况的分、熟悉合同文件，经常进行合同实施情况的分析和研究，及早发现索赔隐患，采取预防措施，析和研究，及早发现索赔隐患，采取预防措施，以减少索赔事件的发生。以减少索赔事件的发生。2、全面掌握施工现场情况。、全面掌握施工现场情况。3、做做好好监监理理日日志志及及其其它它同同期期记记录录资资料料的的管管理理，监监督督承承包包商商做做好好试试验验记记录录、施施工工日日志志、日日报报、周报、月报等资料管理。周报、月报等资料管理。4、当当索索赔

30、赔事事件件发发生生时时，及及时时采采取取措措施施，尽尽量量减减少事件影响的扩大。少事件影响的扩大。5、认认真真组组织织索索赔赔事事件件的的调调查查，严严格格审审查查索索赔赔报报告，公正处理索赔。告，公正处理索赔。 索赔依据索赔依据 1、合同文件规定的索赔，是指承包、合同文件规定的索赔，是指承包人提出索赔的依据是由合同明确规定应人提出索赔的依据是由合同明确规定应由项目业主（项目法人）承担责任或风由项目业主（项目法人）承担责任或风险的合同条款；险的合同条款； 2、法律、法规规定的索赔，是依据、法律、法规规定的索赔，是依据适用的法律、法规，由项目业主（项目适用的法律、法规，由项目业主（项目法人）应承

31、担责任或风险的情况；法人）应承担责任或风险的情况； 3、道义索赔亦称通融索赔，它是在、道义索赔亦称通融索赔，它是在承包人明显有大量亏损的情况下，项目承包人明显有大量亏损的情况下，项目业主（项目法人）给予一定的补偿以有业主（项目法人）给予一定的补偿以有利于施工的一种特殊的索赔形式。利于施工的一种特殊的索赔形式。 索赔的提出索赔的提出 FIDIC土木工程施工合同条件和水利水电土土木工程施工合同条件和水利水电土建工程施工合同条件的规定，承包人应在索赔事件发建工程施工合同条件的规定，承包人应在索赔事件发生后的生后的28天内，将索赔意向书提交监理机构，并抄送发天内，将索赔意向书提交监理机构，并抄送发包人

32、。在上述意向书发出后的包人。在上述意向书发出后的28天内，再向监理机构提天内，再向监理机构提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明材料。如果索赔事依据，并应附必要的当时记录和证明材料。如果索赔事件继续产生影响，承包人应按合同规定或监理机构要求件继续产生影响，承包人应按合同规定或监理机构要求的合理时间间隔（一般为的合理时间间隔（一般为28天）列出索赔累计金额和提天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天天内，向监理机构提交包括最终索

33、赔金额、延续记录、证内，向监理机构提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告，同时抄送发包人。明材料在内的最终索赔申请报告，同时抄送发包人。堤防与疏浚工程施工合同条件为在索赔事件发堤防与疏浚工程施工合同条件为在索赔事件发生后的生后的21天内向监理机构提交索赔申请报告。监理机构天内向监理机构提交索赔申请报告。监理机构在接到索赔申请报告后在接到索赔申请报告后14天内进行调查审核，并与发包天内进行调查审核，并与发包人和承包人进行协调后做出决定，报发包人批准，发包人和承包人进行协调后做出决定，报发包人批准，发包人在收入监理机构的决定人在收入监理机构的决定14天后未予答复，应视为批准

34、。天后未予答复，应视为批准。 索赔的处理程序索赔的处理程序 1、监理机构核查承包人的当时记录，指示承包人、监理机构核查承包人的当时记录，指示承包人继续作好延续记录以备核查，监理机构可要求承包人提继续作好延续记录以备核查，监理机构可要求承包人提交全部记录的副本。交全部记录的副本。 2、监监理理机机构构收收到到承承包包人人提提交交的的索索赔赔申申请请报报告告和和最最终终索索赔赔申申请请报报告告后后， 应应在在承承包包人人提提交交上上述述报报告告后后的的42天天内与发包人和承包人充分协商后作出决定。内与发包人和承包人充分协商后作出决定。 3、发发包包人人和和承承包包人人应应在在收收到到监监理理机机构

35、构的的索索赔赔处处理理决决定定后后14天天内内， 将将其其是是否否同同意意索索赔赔处处理理决决定定的的意意见见通通知知监监理理机机构构。若若双双方方或或其其中中任任何何一一方方不不接接受受监监理理机机构构的的决决定，则双方可按合同规定提请争议评审组评审。定，则双方可按合同规定提请争议评审组评审。 4、若承包人未遵守以上各项索赔规定，则应得到、若承包人未遵守以上各项索赔规定，则应得到的付款不能超过监理机构依据当时记录核实后决定的、的付款不能超过监理机构依据当时记录核实后决定的、或争议评审组按合同规定提出的、或由仲裁机构裁定的或争议评审组按合同规定提出的、或由仲裁机构裁定的金额。金额。 提出索赔的

36、期限提出索赔的期限水利水电土建工程施工合同条件中的水利水电土建工程施工合同条件中的索赔期限的规定：索赔期限的规定： 1、承包人按合同规定提交了完工付、承包人按合同规定提交了完工付款申请单后，款申请单后， 应认为已无权再提出在本应认为已无权再提出在本合同工程移交证书颁发前所发生的任何索合同工程移交证书颁发前所发生的任何索赔。赔。 2、承包人按合同规定提交的最终付、承包人按合同规定提交的最终付款申请单中，款申请单中， 只限于提出本合同工程移只限于提出本合同工程移交证书颁发后发生的新的索赔。提交最终交证书颁发后发生的新的索赔。提交最终付款申请单的时间是终止提出索赔的期限。付款申请单的时间是终止提出索

37、赔的期限。 FIDIC土木工程施工合同条件中的索赔期限的规定土木工程施工合同条件中的索赔期限的规定FIDIC土木工程施工合同条件中规定土木工程施工合同条件中规定承包商在提交了最终付款申请之后，就终承包商在提交了最终付款申请之后，就终止了施工合同的索赔权利。止了施工合同的索赔权利。可以索赔的费用可以索赔的费用业主违约造成损失的索赔：业主违约造成损失的索赔：实际损失和可得利益。一般不包括额外成实际损失和可得利益。一般不包括额外成本的相应利润，仅对实际损失或额外费用本的相应利润，仅对实际损失或额外费用给予补偿。给予补偿。由于合同变更引起的额外工程按变更处理。由于合同变更引起的额外工程按变更处理。包括

38、利润。具体费用：人工、材料、设备、包括利润。具体费用：人工、材料、设备、管理费、利润等。管理费、利润等。不可以索赔的费用不可以索赔的费用索赔准备费索赔准备费自身原因造成的损失扩大自身原因造成的损失扩大工程保险费（单列的可以，综合单价中的工程保险费（单列的可以，综合单价中的在现场管理费中，不可以单独索赔）在现场管理费中，不可以单独索赔）索赔处理期间的利息索赔处理期间的利息计划调整、分包合同修改费用计划调整、分包合同修改费用 索赔费用的计算索赔费用的计算 1、实际费用法：额外费用、实际费用法：额外费用 2、总费用法（总成本）实际费用投标报价、总费用法（总成本）实际费用投标报价 3、修修正正总总费费

39、用用法法：受受事事件件影影响响费费用用未未受受事事件影响费用件影响费用 4、生产率降低计价方法、生产率降低计价方法 常见的索赔内容（承包商向业主的索赔）常见的索赔内容（承包商向业主的索赔） 1、不利的自然条件和客观障碍引起的索、不利的自然条件和客观障碍引起的索赔赔 不利的自然条件是指施工中遇到的实际自不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，是一个有经验的承包商无法预测到的不利的自是一个有经验的承包商无法预测到的不利的自然条件。导致承包商必须花费更多的时间和费然条件。导致承包商必须花费更多的时间和费用，在这种情况下，

40、承包商可以提出索赔要求。用，在这种情况下，承包商可以提出索赔要求。 例例 某工程项目合同工期为某工程项目合同工期为3个月，施工过个月，施工过程中由于连续降雨累计程中由于连续降雨累计1个月导致实际施工个月导致实际施工4个个月完成，其中半个月的日降雨量超过当地月完成，其中半个月的日降雨量超过当地30年年气象资料记载的最大强度。气象资料记载的最大强度。 （ 此种情况，承包商可以得到半个月的工此种情况，承包商可以得到半个月的工期顺延）。期顺延）。 客观障碍是指在施工过程中，遇到了地下客观障碍是指在施工过程中，遇到了地下文物或地下构筑物，招标文件内业主提供的资文物或地下构筑物，招标文件内业主提供的资料中

41、并未说明，处理这些障碍导致工程费用增料中并未说明，处理这些障碍导致工程费用增加，承包商可以提出索赔要求。加，承包商可以提出索赔要求。 例例1：某地基强夯处理工程，在土方开挖过程中，：某地基强夯处理工程，在土方开挖过程中，有两项原因使工期发生较大的拖延。有两项原因使工期发生较大的拖延。 一是土方开挖时遇到了一些在工程地质勘一是土方开挖时遇到了一些在工程地质勘探中没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的探中没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；时间； 二是施工过程中遇到二是施工过程中遇到15天正常季节小雨，天正常季节小雨，由于雨后土壤含水量过大不能立即进行强夯施由于雨后土壤含水量过大不能立即进行强

42、夯施工，从而耽误了部分工期。工，从而耽误了部分工期。 对处理孤石引起的工期延长和费用增加，对处理孤石引起的工期延长和费用增加，这是无法预先估计到的情况，承包商可以提出这是无法预先估计到的情况，承包商可以提出索赔。索赔。 由于阴雨天气造成的延期和窝工费用，这由于阴雨天气造成的延期和窝工费用，这是有经验的承包商预先应该估计到的因素，承是有经验的承包商预先应该估计到的因素，承包商不能提索赔。包商不能提索赔。 例例2：某工程外部通道中有一段：某工程外部通道中有一段1公里公里左右的土路左右的土路 ，业主旱季组织投标人去现，业主旱季组织投标人去现场勘察时道路畅通。某承包商中标后，按场勘察时道路畅通。某承包

43、商中标后，按监理工程师开工令进场，时逢雨季，不断监理工程师开工令进场，时逢雨季，不断的阴雨使该段土路很难通行，承包商不得的阴雨使该段土路很难通行，承包商不得不修路后再进场。承包商提出索赔。不修路后再进场。承包商提出索赔。 进场发生困难，道路条件并无变化，进场发生困难，道路条件并无变化，是由于雨季阴雨引起的，这种一般天气条是由于雨季阴雨引起的，这种一般天气条件，承包商应能预见得到，不属于业主风件，承包商应能预见得到，不属于业主风险，故承包商的索赔不成立。险，故承包商的索赔不成立。 例例3：某承包商投标获得一项铺设管道工程。：某承包商投标获得一项铺设管道工程。根据标书中介绍的情况算标。工程开工后，

44、当根据标书中介绍的情况算标。工程开工后，当挖掘深挖掘深7.5米的坑时，遇到了严重的地下渗水，米的坑时，遇到了严重的地下渗水，不得不安装抽水系统，并开动了达不得不安装抽水系统，并开动了达35日之久，日之久，承包商对不可预见的额外成本要求索赔。承包商对不可预见的额外成本要求索赔。 监理工程师根据承包商投标时已考察过现监理工程师根据承包商投标时已考察过现场并了解地表、地下条件和水文条件，认为安场并了解地表、地下条件和水文条件，认为安装抽水机是承包商自己的事，拒绝补偿任何费装抽水机是承包商自己的事，拒绝补偿任何费用。用。 承包商认为这是业主提供的地质资料不实承包商认为这是业主提供的地质资料不实造成的。

45、监理工程师则解释为，地质资料是真造成的。监理工程师则解释为，地质资料是真实的，钻探是在实的，钻探是在5月中旬进行的，这意味着是在月中旬进行的，这意味着是在旱季季尾。而承包商的挖掘工程是在雨季中期旱季季尾。而承包商的挖掘工程是在雨季中期进行的，承包商应预先考虑到会有较高的水位，进行的，承包商应预先考虑到会有较高的水位，这种风险不是不可预见的，因此，拒绝索赔。这种风险不是不可预见的，因此，拒绝索赔。 2、工期延期的费用索赔、工期延期的费用索赔 工期延期的费用索赔通常包括两个方面：工期延期的费用索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿付由

46、于非承包商原因导致工程延期而造成的损付由于非承包商原因导致工程延期而造成的损失。失。 一般这两方面的索赔报告要求分别编制。一般这两方面的索赔报告要求分别编制。因为工期和费用索赔并不一定同时成立。因为工期和费用索赔并不一定同时成立。 例如：由于特殊恶劣气候等原因导致工期例如：由于特殊恶劣气候等原因导致工期延期，承包商可以要求延长工期，但不能要求延期，承包商可以要求延长工期，但不能要求费用补偿；也有些延误时间并不影响关键路线费用补偿；也有些延误时间并不影响关键路线的施工，承包商可能得不到延长工期的承诺。的施工，承包商可能得不到延长工期的承诺。但可能有权获得因延期造成的损失的补偿。但可能有权获得因延

47、期造成的损失的补偿。承包商提出工期索赔，通常是由于下述原因：承包商提出工期索赔，通常是由于下述原因：1、合同文件的内容出错或互相矛盾；、合同文件的内容出错或互相矛盾；2、监理工程师在合理的时间内未曾发出承包商、监理工程师在合理的时间内未曾发出承包商要求的图纸和指示；要求的图纸和指示；3、有关放线的资料不准；、有关放线的资料不准；4、不利的自然条件；、不利的自然条件；5、在现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物；在现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物；6、额外的样品与试验；、额外的样品与试验；7、监理工程师命令暂停工程；、监理工程师命令暂停工程；8、业主未能按时提供现场；、业主未能按时提供现场

48、；9、业主风险；、业主风险；10、不可抗力、不可抗力。 延期产生的费用索赔延期产生的费用索赔 以上提出的工期索赔中，凡属于客观以上提出的工期索赔中，凡属于客观原因造成的延期，属于业主也无法预见到原因造成的延期，属于业主也无法预见到的情况，承包商可得到延长工期，但得不的情况，承包商可得到延长工期，但得不到费用补偿。到费用补偿。 凡纯属业主方面的原因造成拖期，不凡纯属业主方面的原因造成拖期，不仅给承包商延长工期，还应给予费用补偿。仅给承包商延长工期，还应给予费用补偿。 3、物价上涨引起的索赔、物价上涨引起的索赔 由于物价上涨，使人工费和材料费不断增长，引由于物价上涨，使人工费和材料费不断增长，引起

49、工程成本的增加，处理物价上涨引起合同价调整问题，起工程成本的增加，处理物价上涨引起合同价调整问题，常用的办法有以下三种常用的办法有以下三种： 1、对固定总价合同不予调整。、对固定总价合同不予调整。 2、按价差调整合同价。、按价差调整合同价。 在工程结算时，对人工费及材料费的价（即现行价在工程结算时，对人工费及材料费的价（即现行价格与基础价格的差值），由业主向承包商补偿。即：格与基础价格的差值），由业主向承包商补偿。即：（1）材料费调整数）材料费调整数=（现行价基础价）（现行价基础价）材料数量材料数量（2）人工费调整数）人工费调整数=（现时工资基础工资）（现时工资基础工资）（实际工（实际工作小时

50、数作小时数+加班工作小时数加班工作小时数加班工资增加率）加班工资增加率）（3）对管理费及利润不进行调整。）对管理费及利润不进行调整。 3、采用调价公式、采用调价公式4、法律、货币及汇率变化引起的索赔、法律、货币及汇率变化引起的索赔 （1）法律改变引起的索赔）法律改变引起的索赔 如果在投标截止日期前的如果在投标截止日期前的28天以后，天以后，由于业主国家或地方的任何法规、法令、由于业主国家或地方的任何法规、法令、政令或其他法律或规章发生了变更，导致政令或其他法律或规章发生了变更，导致了承包商成本增加。对承包商由此增加的了承包商成本增加。对承包商由此增加的开支，业主应予补偿。开支，业主应予补偿。（

51、2）货币及汇率变化引起的索赔）货币及汇率变化引起的索赔 如果在投标截止日期前的如果在投标截止日期前的28天以后，天以后，工程施工所在国政府或其授权机构对支付工程施工所在国政府或其授权机构对支付合同价格的一种或几种货币实行货币限制合同价格的一种或几种货币实行货币限制或货币汇兑限制，则业主应补偿承包商因或货币汇兑限制，则业主应补偿承包商因此而受到的损失。此而受到的损失。 如果合同规定将全部或部分款额以一如果合同规定将全部或部分款额以一种或几种外币支付给承包商，则这项支付种或几种外币支付给承包商，则这项支付不应受上述指定的一种或几种外币与工程不应受上述指定的一种或几种外币与工程施工所在国货币之间的汇率变化的影响。施工所在国货币之间的汇率变化的影响。