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1、 新药注册申请资料的质量要求新药注册申请资料的质量要求 王秀文王秀文 中国药品生物制品检定所中国药品生物制品检定所 国家药物安全评价监测中心国家药物安全评价监测中心1 一、 药物研发的质量控制链条药物研发的质量控制链条 二、二、 药物研究监督管理办法药物研究监督管理办法 三、三、 我国我国GLPGLP的发展现状的发展现状 四、四、 为保证试验数据质量为保证试验数据质量GLPGLP采取的措施采取的措施 五五、 新新GLPGLP认证检查办法认证检查办法 的特点的特点 六、六、 我国与发达国家我国与发达国家GLPGLP的差距的差距 七、七、 注册申请资料注册申请资料(GLP(GLP实验）与研究论文的
2、差异实验）与研究论文的差异 报报 告告 概概 要要 2一、药物研发的质量控制链条一、药物研发的质量控制链条药学研究药学研究 GMPGMP规范规范 药物研究监督管理办法药物研究监督管理办法 GLPGLP规范规范 GCPGCP规范规范 药理、药效研究药理、药效研究 毒理研究毒理研究 临床研究临床研究 药品流通药品流通 药品生产药品生产 GSPGSP规范规范 3二、药物研究监督管理办法二、药物研究监督管理办法 该办法涉及研究条件；研究纪录；研究用实验动物；临床前该办法涉及研究条件；研究纪录；研究用实验动物；临床前研究；临床研究；监督检查；罚则等九章，七十二条内容。研究；临床研究；监督检查；罚则等九章
3、，七十二条内容。 该办法将在近期内实施，以下该办法将在近期内实施，以下4 4个试行办法同时废止。个试行办法同时废止。 1 1、药品研究实验纪录暂行规定、药品研究实验纪录暂行规定 2 2、药品研究机构登记备案管理办法、药品研究机构登记备案管理办法 3 3、药品研究和申请注册违规管理办法、药品研究和申请注册违规管理办法 4 4、药品临床试验若干规定、药品临床试验若干规定4三、三、 我国我国GLPGLP的发展现状的发展现状1 1、GLPGLP试验的范围试验的范围2 2、实施、实施GLPGLP的法律依据的法律依据3 3、实行、实行GLPGLP标志着药品安全的新起点标志着药品安全的新起点 4 4、关于推
4、进实施、关于推进实施 药物非临床研究质量管理规范药物非临床研究质量管理规范 的通知的通知 5 5、GLPGLP的基本精神的基本精神 6 6、我、我国国的发展历史的发展历史 7 7、各国、各国GLPGLP的实施时间的实施时间 8 8、中国中国药物药物GLPGLP研究机构分布图研究机构分布图 9 9、中国中国药物药物GLPGLP研究机构的特点分析研究机构的特点分析 51 1、GLPGLP试验的范围试验的范围 1 1、啮齿类单次、反复给药的毒性试验、啮齿类单次、反复给药的毒性试验2 2、非啮齿类单次、反复给药的毒性试验、非啮齿类单次、反复给药的毒性试验3 3、生殖毒性试验、生殖毒性试验4 4、遗传毒
5、性试验（、遗传毒性试验（AmesAmes、微核试验、染色体畸变试验）、微核试验、染色体畸变试验）5 5、致癌试验、致癌试验6 6、局部毒性试验（刺激、溶血和皮肤过敏试验）、局部毒性试验（刺激、溶血和皮肤过敏试验）7 7、免疫原性试验、免疫原性试验8 8、依赖性试验、依赖性试验9 9、毒代动力学试验、毒代动力学试验1010、其他与评价药物安全性有关的试验。、其他与评价药物安全性有关的试验。62 2、实施、实施GLPGLP的法律依据的法律依据1 1、药药品品管管理理法法 （中中华华人人民民共共和和国国主主席席令令第第四四十十五五号号）20012001年年1212月月1 1日日施施行行 第第三三十十
6、条条规规定定：“药药物物的的非非临临床床安安全全性性研研究究机机构构和和临临床床试试验验机机构构必必须须分分别别执执行行药药物物非非临临床床研研究究质质量量管管理理规规范范、药药物临床试验质量管理规范物临床试验质量管理规范”。2 2、药药品品管管理理发发实实施施条条例例 （中中华华人人民民共共和和国国国国务务院院令令第第360360号号）20022002年年9 9月月1515日日施施行行 第第二二十十八八条条规规定定：“药药物物的的非非临临床床安安全全性性研研究究机构必须执行机构必须执行药物非临床研究质量管理规范药物非临床研究质量管理规范”。7 中国强制推行中国强制推行GLP,GLP,标志着制
7、药行业标志着制药行业, ,一条从研发、一条从研发、生产到销售的生产到销售的GLP-GCP-GMP-GSPGLP-GCP-GMP-GSP药品安全链条真正完整药品安全链条真正完整地串联起来地串联起来, ,从药物研发的源头为长期以来政府推进从药物研发的源头为长期以来政府推进保证群众安全有效用药工作提供了有力的保障，加快保证群众安全有效用药工作提供了有力的保障，加快与国际接轨的步伐与国际接轨的步伐. . GLP 2007.01.01 (1994) GLP 2007.01.01 (1994) GCP 1999.09.01 GCP 1999.09.01 GMP 1999.08.01 (1982) GMP
8、1999.08.01 (1982) GSP 2002.02.19 (1991) GSP 2002.02.19 (1991) 3. 实行实行GLP标志着药品安全的新起点标志着药品安全的新起点 8 自自20072007年年1 1月月1 1日起，日起，未在国内上市销售的化学原料药及其制剂、生物制品；未在国内上市销售的化学原料药及其制剂、生物制品；未在国内上市销售的从植物、动物、矿物等物质中提取未在国内上市销售的从植物、动物、矿物等物质中提取的有效成份、有效部位及其制剂和从中药、天然药物中的有效成份、有效部位及其制剂和从中药、天然药物中提取的有效成份及其制剂；提取的有效成份及其制剂；中药注射剂的新药非
9、临床安全性评价研究中药注射剂的新药非临床安全性评价研究 必须在经过必须在经过GLPGLP认证，符合认证，符合GLPGLP要求的实验室进行。要求的实验室进行。 4.4.关于推进实施关于推进实施 药物非临床研究质量管理规范药物非临床研究质量管理规范 的通知的通知 ( (国食药监安国食药监安20065872006587号号) )95 5、GLPGLP的基本精神的基本精神1、提高生物实验数据的质量，避免偶发的变动提高生物实验数据的质量，避免偶发的变动 生物实验数据变动的主要因素生物实验数据变动的主要因素 绝对的变动绝对的变动 人类无法控制的机体人类无法控制的机体 如季节性、性周期、如季节性、性周期、
10、及环境本身的变动及环境本身的变动 24hr24hr节律、伴随营节律、伴随营 养、成长变动等养、成长变动等 相对的变动相对的变动 实验处置、操作而产实验处置、操作而产 如给药、手术、实如给药、手术、实 生的肌体反应性变动生的肌体反应性变动 验感染、禁食等验感染、禁食等 偶发的变动偶发的变动 偶然发生的变动，没偶然发生的变动，没 动物自发然感染、动物自发然感染、 有规律性是引起实验有规律性是引起实验 试验操作误差、药试验操作误差、药 误差的主要原因误差的主要原因 品调制及记录错误等品调制及记录错误等10GLPGLP基本精神基本精神之一之一 偶偶然然发发生生的的变变动动因因素素：因因生生物物本本身身
11、的的质质量量或或环环境境因因素素所所致致的的自自然然感感染染及及实实验验操操作作误误差差、药药品品的的调调制制、实实验验记记录录差差错错等等引引起起的的实实验验数数据据的的变变动动称称之之为为偶偶然然发发生生的的变变动动。这这种种变变动动没没有有规规律律性性和和重重现现性性，也也很很难难追追踪踪其其变变动动原原因因，是是影影响响生生物物实实验验质质量量的的重重要要因因素素。因因此此，最最大大可可能能的的排排除除偶偶发发的的变变动动，得得到到有有质质量量保保证证的的生生物物实实验验数数据据是是GLPGLP基基本精神之一本精神之一。11GLPGLP的基本精神的基本精神之二之二 人人们们知知道道，评
12、评估估某某一一商商品品的的质质量量是是凭凭它它的的外外观观、造造型型、功功能能及及耐耐受受性性。而而生生物物实实验验报报告告则则不不同同，其其实实体体是是原原始始数数据据，只只有有保保证证原原始始数数据据的的基基础础上上，才才能能保保证证生生物实验报告的质量。这是物实验报告的质量。这是GLPGLP的基本精神之二的基本精神之二。12GLPGLP的基本精神的基本精神之三之三 提高国际间实验数据的相互利用率提高国际间实验数据的相互利用率 经经过过二二十十多多年年的的发发展展，GLPGLP已已成成为为国国际际间间新新药药安安全全性性实实验验研研究究共共同同遵遵循循的的法法规规。凡凡在在国国际际公公认认
13、的的GLPGLP实实验验室室实实施施的的安安全全性性实实验验，加加上上采采用用ICHICH国国际际协协调调一一致致的的指指导导原原则则，其其数数据据具具有有通通用用性性，这这样样节节省省了了人人力力、物物力力及及新新药药开开发发时间，同时也降低了新药价格。这是时间，同时也降低了新药价格。这是GLPGLP的基本精神之三。的基本精神之三。136 6、我、我国国的发展历史的发展历史 19941994年年1 1月月1 1日日、国家科技部颁布国家科技部颁布GLPGLP管理管理规范规范。19991999年年1111月月1 1日日、国家食品、国家食品药品监药品监督管理局（督管理局（SFDA)SFDA)颁布颁
14、布药药物非物非临临床床研究研究质量质量管理管理规范规范（试试行）。行）。20022002年年5 5月月20032003年年3 3月月、SFDASFDA开始试点认证检查开始试点认证检查。20032003年年9 9月月1 1日日、SFDASFDA颁布颁布药药物非物非临临床研究床研究质量质量管理管理规范规范（实行实行）。）。20032003年年9 9月月1 1日日、SFDASFDA颁布颁布药药物非物非临临床研究床研究质量质量管理管理规范认证检查规范认证检查方方法（法（试试行）。行）。20032003年年9 9月月、SFDASFDA在在全国全国开始开始GLPGLP认证检查认证检查。20062006年年
15、1111月月2020日日、颁布颁布”关于推进实施关于推进实施 药物非临床研究质量管理规范药物非临床研究质量管理规范 的通知的通知。20072007年年4 4月月1919日、日、 SFDASFDA颁布颁布药药物非物非临临床研究床研究质量质量管理管理规范认证检查规范认证检查方法。方法。14 国家国家 GLPGLP实施时间实施时间 指导原则实施时间指导原则实施时间 美美 国国 1979.06.20 1966.011979.06.20 1966.01 日日 本本 1983.04.01 1984.02.15 1983.04.01 1984.02.15 英英 国国 1983.04.01 19681983.
16、04.01 1968 西西 德德 1983.02.04 1986.12.151983.02.04 1986.12.15 法法 国国 1983.05.31 19761983.05.31 1976 瑞瑞 士士 1980.04.28 1977.12.16 1980.04.28 1977.12.16 加拿大加拿大 1979 1981.061979 1981.06 中中 国国 1994.01.011994.01.01（科技部）（科技部） 1984.07.011984.07.01 1999.11.01 1999.11.01（SFDASFDA） 2007.01.012007.01.01（SFDA)SFDA)
17、 其他实施其他实施GLPGLP的国家：澳大利亚、丹麦、意大利、西班牙、的国家：澳大利亚、丹麦、意大利、西班牙、 韩国、挪威、荷兰、新西兰、瑞典、比利时、捷克、芬兰、韩国、挪威、荷兰、新西兰、瑞典、比利时、捷克、芬兰、 希腊、匈牙利、爱尔兰、葡萄牙、斯洛伐克等。希腊、匈牙利、爱尔兰、葡萄牙、斯洛伐克等。7. 7. 各国各国GLPGLP的实施时间的实施时间 15user 8. 8. 中国中国药物药物GLPGLP研究机构分布图研究机构分布图 （共（共3030家）家）国家成都中国家成都中药安全安全评价研究价研究中心中心四川省天然四川省天然药物物研究所研究所四川抗菌素研究所四川抗菌素研究所四川医学科学院
18、四川医学科学院动物研究所物研究所吉林天吉林天药科技科技国家沈阳物国家沈阳物安全性安全性研究研究研究研究中心中心辽宁省宁省药品品检验所所广广州市医州市医药工工业研究所研究所广州新南方安全广州新南方安全评价中心价中心国家上海国家上海药物物安全安全评价究价究中心中心上海上海药物研究所物研究所 第二第二军医大学医大学上海中医上海中医药大学大学上海上海计划生育研究所划生育研究所国家国家药物物安全安全评价价监测中心中心国家北京国家北京药物安全物安全评价价中心中心中国中国协和医科大学和医科大学药物研究所物研究所北京昭衍新北京昭衍新药研究中心研究中心中国中国协和医科大学和医科大学动物研究所物研究所江江苏省省药
19、物物所所湖北湖北医医药工工业研究研究院院湖北疾病湖北疾病预防控制中心防控制中心浙江省医学科学院浙江省医学科学院山山东大学大学山山东医工所医工所青青岛市市药品品检验所所昆明药物研究所昆明药物研究所中国科学院防护研究院中国科学院防护研究院乌鲁木齐药物研究所乌鲁木齐药物研究所天津天津药物研究院物研究院16分布分布: : 主要分布在北京、上海、成都、山东等地主要分布在北京、上海、成都、山东等地. .类型类型: : 第一种第一种 隶属于大型科研院所的药物安全评隶属于大型科研院所的药物安全评 价机构，属于事业单位价机构，属于事业单位. . 第二种第二种 事业转企业单位所属的药物安全评事业转企业单位所属的药
20、物安全评 价研究机构价研究机构. . 第三种第三种 大专院校所属的药物安全评价大专院校所属的药物安全评价 研究机构研究机构. . 第四种第四种 民间私企的新药研发机构民间私企的新药研发机构. . 9. 中国中国药物药物GLPGLP研究机构的特点分析研究机构的特点分析 17四、四、GLPGLP规范采取的三大措施规范采取的三大措施 1 1、构成要素的全体保证、构成要素的全体保证 2 2、文书化的保证、文书化的保证 3 3、质量保证部门（、质量保证部门（QAUQAU）监督检查保证）监督检查保证18 硬硬 件件 标准操作规程标准操作规程 实验方案实验方案 专题负责人专题负责人 机构负责人机构负责人 总
21、结报告总结报告 实验结束实验结束 实验实施实验实施 软件软件 档案、标本的保存档案、标本的保存 质保质保负责人负责人 制定制定 承认实验方案承认实验方案 任任命命检检查查结结果果的的报报告告及及改改善善建建议议指导指导 检查检查 制制 定定 任命任命 报告报告 检查结果检查结果 的报告及的报告及 改善建议改善建议 设施、设备配备设施、设备配备 实验实施实验实施 组织及人员组织及人员 1 1、构成要素的全体保证、构成要素的全体保证 设施设施动物饲养管理设施动物饲养管理设施动物用品供给设施动物用品供给设施供试品等处置设施供试品等处置设施试验操作区域试验操作区域资料标本保管设施资料标本保管设施 仪器
22、设备仪器设备用于动物饲养条件、用于动物饲养条件、实验条件控制、数实验条件控制、数据的收集、解析及据的收集、解析及处理的仪器设备处理的仪器设备192 2、文书化的保证、文书化的保证 实实验验操操作作必必须须以以实实验验方方案案及及SOPSOP为为依依据据，实实验验实实施施的的全全过过程程必必须须进进行行详详细细记记录录，使使任任意意一一个个实实验验过过程程及实验操作的细节都有据可查。及实验操作的细节都有据可查。 实验方案实验方案 标准操作规程标准操作规程 原始数据原始数据 203 3、质量保证部门（质量保证部门（QAUQAU）监督检查保证）监督检查保证 QAUQAU是是独独立立的的部部门门，是是
23、GLPGLP为为保保证证实实验验数数据据质质量量所所采采取的重要措施之一。是保证实验数据质量的核心。取的重要措施之一。是保证实验数据质量的核心。 其其职职能能是是：科科学学、客客观观地地对对实实验验设设施施、GLPGLP的的软软、硬硬件件运运转转态态、试试验验操操作作、原原始始数数据据及及总总结结报报告告书书等等是是否否符符合合GLPGLP规范，进行监督检查。规范，进行监督检查。 21 QAUQAU的职能的职能 检查结果的报告检查结果的报告 收集信息及培训收集信息及培训 QAUQAU的计划性的计划性 检查结果的记录检查结果的记录 QAUQAU的规范化的规范化 实验操作的检查实验操作的检查 整体
24、设施的检查整体设施的检查 系统分析的评价系统分析的评价 方案记录报告检查方案记录报告检查 系统变更时的检查系统变更时的检查 独立的部门独立的部门 客观的，中立的，专业的，迅速的，永恒的客观的，中立的，专业的，迅速的，永恒的 ， 科学的，效率的，信赖的，严格的，伦理性的，科学的，效率的，信赖的，严格的，伦理性的，22一、新新GLP认证检查办法认证检查办法的特点的特点二、二、Study Audit 方法方法 1、专题负责人及试验人员相关的、专题负责人及试验人员相关的Audit 2、供试品及对照品相关的、供试品及对照品相关的Audit 3、实验动物相关的、实验动物相关的Audit 4、给药及症状观察
25、相关的、给药及症状观察相关的Audit 5、指标检查相关的、指标检查相关的Audit 6、原始数据相关的、原始数据相关的Audit 7、标本及资料相关的、标本及资料相关的Audit 8、质量保证相关的、质量保证相关的 Audit 三三. 我国与发达国家我国与发达国家GLP的差距的差距 五、五、新新GLPGLP认证检查办法认证检查办法 的特点的特点231.提高了认证检查标准提高了认证检查标准.2.增加了国际检查惯用的增加了国际检查惯用的 Study Audit 的检查方法。的检查方法。3.细化和完善了检查项目，增强了检查标准的可操作性。细化和完善了检查项目，增强了检查标准的可操作性。4.进一步规
26、范了认证检查、审核、公告的程序和要求进一步规范了认证检查、审核、公告的程序和要求 及评定方式的科学性和客观性。及评定方式的科学性和客观性。 1 1、 新新GLPGLP认证检查认证检查方法方法的特点的特点 24 1-1 1-1 新新GLPGLP认证检查认证检查方法方法的特点的特点 新新- -旧检查办法的比较旧检查办法的比较 旧检查办法旧检查办法新检查办法新检查办法 1InspectionInspection and Study Audit 2按按GLPGLP要求运营要求运营6 6个月个月按按GLPGLP要求运营要求运营1212个月个月 3未作硬性规定未作硬性规定申报项目必须按申报项目必须按GLP
27、GLP完成的项目完成的项目 41000分的打分制分的打分制Yes/No , Yes/No , 关键项目关键项目( 6( 6项项 ),),重点项目重点项目( 30( 30项项 ), ), 一般项目一般项目( 244( 244项项 ) ) 5检查标准项目检查标准项目 检查标准项目检查标准项目 ( 280项目项目 ) 6细化了申报资料的要求细化了申报资料的要求 7细化了各专项检查的项目细化了各专项检查的项目 8明确了健康体检的要求明确了健康体检的要求,每年一次每年一次 9增加了临检等负责人的职责增加了临检等负责人的职责10增加了仪器的仪器性能验证增加了仪器的仪器性能验证( IQ/OQ/PQ)等要求等
28、要求25 1 2 动物实验动物实验-设施环境指标（静态）参考表设施环境指标（静态）参考表* * ： 直径直径9cm9cm培养皿（血琼脂培养基）敞开放置培养皿（血琼脂培养基）敞开放置3030分钟，置分钟，置3737温箱培养温箱培养4848小时。小时。*： 氨浓度指标为动态指标。氨浓度指标为动态指标。 新标准新标准 Fr: GB 14925-2001 老标准老标准 Fr: GB 14925-1994 26 2、 Study Audit 方法介绍方法介绍Study Audit概念概念: Study Audit是近年国际上在是近年国际上在GLP认证检查中普遍采用的，行之有认证检查中普遍采用的，行之有效
29、的一种方法。即针对某一专题研究的总结报告，以溯源的形式核效的一种方法。即针对某一专题研究的总结报告，以溯源的形式核对总结报告与实验方案、方法及结果、原始数据及对总结报告与实验方案、方法及结果、原始数据及SOP之间的一致之间的一致性，溯源试验的全过程。性，溯源试验的全过程。特点：特点： 1）通过溯源某一专题试验的全过程可以全方位调查某一研究机）通过溯源某一专题试验的全过程可以全方位调查某一研究机 构的软硬件、构的软硬件、GLP的运转状态及安全性试验的业务水平的运转状态及安全性试验的业务水平. 2）核实总结报告中的每一句话、每个数据的来源是否属实）核实总结报告中的每一句话、每个数据的来源是否属实,
30、以以 确认总结报告的真实性及完整性确认总结报告的真实性及完整性. 3）GLP质量意识是否渗透到安全性试验的个各环节及全过程。质量意识是否渗透到安全性试验的个各环节及全过程。27 1 专题负责人及试验人员相关的专题负责人及试验人员相关的 Audit 1) 确认专题负责人任命书、本机构专题负责人的评定标准、该专题负确认专题负责人任命书、本机构专题负责人的评定标准、该专题负责人的资历、阅历及培训情况以及实践经验责人的资历、阅历及培训情况以及实践经验. 2) 确认实验主要担任人的资历、培训情况及相应的试验经验确认实验主要担任人的资历、培训情况及相应的试验经验,是否能胜是否能胜任所承担的业务任所承担的业
31、务. 3) 确认试验人员熟实验方案和标准操作规程并照此执行。确认试验人员熟实验方案和标准操作规程并照此执行。 4) 确认专题负责人是否对试验人员进行指导及说明确认专题负责人是否对试验人员进行指导及说明. 5) 确认试验人员是否遵守实验方案和确认试验人员是否遵守实验方案和SOP采集试验标本和实验数据。采集试验标本和实验数据。 6) 确认试验人员是否正确记录所有的数据并进行核对。确认试验人员是否正确记录所有的数据并进行核对。 7) 确认在研究结束时将研究数据及时归档。确认在研究结束时将研究数据及时归档。28 2 供试品及对照品相关的供试品及对照品相关的 Audit 1) 供试品及对照品的接收保管条
32、件及保管时相应的冰箱记录、供试品及对照品的接收保管条件及保管时相应的冰箱记录、称量天平的管理及记录，分发记录、分发后的保管条件及记称量天平的管理及记录，分发记录、分发后的保管条件及记录录. 2) 给药状态下供试品稳定性及均匀性测定数据，供试品配制记给药状态下供试品稳定性及均匀性测定数据，供试品配制记录，剩余供试品的处理记录或返还记录以及上述操作是否与录，剩余供试品的处理记录或返还记录以及上述操作是否与相应实验方案及相应实验方案及SOP相符性等相符性等. 3) 确定在整个试验过程中，有确定在整个试验过程中，有SOP和记录来确保供试品、对照和记录来确保供试品、对照品、及与载体的混合物符合实验方案的
33、规定。品、及与载体的混合物符合实验方案的规定。 4) 要求每批供试品都要有均一性，浓度，纯度和成分（特性）要求每批供试品都要有均一性，浓度，纯度和成分（特性）的描述，并且有相应的证明性文件。的描述，并且有相应的证明性文件。 5) 应选一个有代表性应选一个有代表性(某一批号某一批号)的样品的样品, 通过清单上记录量与实通过清单上记录量与实际使用量际使用量/剩余量进行核对剩余量进行核对,确认准确性确认准确性.29 3 实验动物相关的实验动物相关的 Audit 1) 确认该实验使用的实验动物的接收、品系、性别、体重范围与实确认该实验使用的实验动物的接收、品系、性别、体重范围与实 验方案的一致性及动物
34、质量验方案的一致性及动物质量、合格证件合格证件(含合法来源含合法来源) . 2) 确定检疫及实验期间实验动物的饲养条件，如设定的温度、湿度确定检疫及实验期间实验动物的饲养条件，如设定的温度、湿度 及实际测定的数据及实际测定的数据.动物设施的合格证及具体检测数据动物设施的合格证及具体检测数据. 3) 确定饲料和饮水的分析数据和证明材料确定饲料和饮水的分析数据和证明材料,同时使用垫料的相关证同时使用垫料的相关证 明资料。明资料。 4) 确认饲养、分组、个体识别、单笼或群居记录等与实验方案及确认饲养、分组、个体识别、单笼或群居记录等与实验方案及 SOP的相符性的相符性. 5) 检查杀虫剂和消毒剂的使
35、用记录及检查杀虫剂和消毒剂的使用记录及SOP的一致性。的一致性。 6) 确认饲养笼具确认饲养笼具、架和附属设施得到清洁和消毒。架和附属设施得到清洁和消毒。 7) 空调设备的管理空调设备的管理、高压消毒锅及传递窗的客观记录等高压消毒锅及传递窗的客观记录等. 8) 确认试验过程中确认试验过程中,偏离实验方案等的异常情况是否在总结报告中偏离实验方案等的异常情况是否在总结报告中 说明。说明。 30 4 给药及症状观察相关的给药及症状观察相关的 Audit 1) 确认给药确认给药、症状观察记录等的准确性、可操作性以及与症状观察记录等的准确性、可操作性以及与SOP的一致的一致性性.记录表格设计的科学性等。
36、记录表格设计的科学性等。 2) 确认每只动物的具体给药时间，静脉推注和滴注时的开始和结确认每只动物的具体给药时间，静脉推注和滴注时的开始和结 束时间束时间. 3) 确认每只动物的症状出现、持续及结束时间，各症状反应程度确认每只动物的症状出现、持续及结束时间，各症状反应程度. 4) 各种记录及修改记录与相应的实验方案及各种记录及修改记录与相应的实验方案及SOP的相符性的相符性. 5) 选择有代表性的动物样本选择有代表性的动物样本1到到2只，追综检查该动物从入室到解只，追综检查该动物从入室到解 剖的每天观察记录剖的每天观察记录,如有病变时如有病变时,关注一般观察症状与血液相关关注一般观察症状与血液
37、相关 检查以及与病理结果的对应性。检查以及与病理结果的对应性。31 5 指标检查相关的指标检查相关的 Audit 1)确认体重测定、进食量、心电及尿检查、血液及血清生化指标、确认体重测定、进食量、心电及尿检查、血液及血清生化指标、剖检、脏器重量及组织病理学检查的记录，标本采集、处理到测剖检、脏器重量及组织病理学检查的记录，标本采集、处理到测定的全过程是否与实验方案及定的全过程是否与实验方案及SOP一致一致.2)上述仪器使用记录，使用相关试剂的保存条件、批号，质量控制上述仪器使用记录，使用相关试剂的保存条件、批号，质量控制如何如何.3)保持仪器处于正常状态的数据，异常数据的处理过程，仪器故障保持
38、仪器处于正常状态的数据，异常数据的处理过程，仪器故障后的处理及验证后的处理及验证.4)设施出现异常情况的处理等对本实验的影响设施出现异常情况的处理等对本实验的影响.5)选择有代表性的异常指标进行追综溯源选择有代表性的异常指标进行追综溯源.例例: a. 生化分析仪直接出数据仪器的质量控制生化分析仪直接出数据仪器的质量控制、异常数据再测定以及取舍异常数据再测定以及取舍 相关的记录及相关的记录及SOP等等. b. 称量用天平的校准称量用天平的校准、标准砝码的使用标准砝码的使用、检定标示及使用记录和检定标示及使用记录和SOP 的一致性等的一致性等. 32 6-1 原始数据相关的原始数据相关的Audit
39、 1)原始数据记录形式及修改相关的原始数据记录形式及修改相关的 Audit 对每个研究项目的审查，要回顾所有的研究记录的质量以确保对每个研究项目的审查，要回顾所有的研究记录的质量以确保这些数据是：这些数据是：溯源性溯源性 每次观察和记录数据的人员要签名和签属日期，这些真每次观察和记录数据的人员要签名和签属日期，这些真 实记录应该反应在数据中并可以溯源实记录应该反应在数据中并可以溯源 。清晰性清晰性 原始数据是清晰可辨的，并且记录在可永久保存的材料原始数据是清晰可辨的，并且记录在可永久保存的材料 上。如果要对原始数据进行更改，其更改不能遮挡原始上。如果要对原始数据进行更改，其更改不能遮挡原始 数
40、据数据,指出更改理由指出更改理由,更改人必须签名并签署日期。更改人必须签名并签署日期。同时性同时性 应当在观察的同时记录原始数据。应当在观察的同时记录原始数据。原始性原始性 首次记录这些数据。首次记录这些数据。精确性精确性 原始数据应真实、完整被观察记录。数据登记表格要求原始数据应真实、完整被观察记录。数据登记表格要求 同一数据被重复输入。同一数据被重复输入。33 6-2 原始数据相关的原始数据相关的Audit 2)总结报告总结报告与实验方案和使用的与实验方案和使用的SOP之间的一致性之间的一致性 在总结报告中描述的研究方法应当与实验方案和在总结报告中描述的研究方法应当与实验方案和SOP进行对
41、比进行对比, 确认之间的一致性确认之间的一致性.3)总结报告与原始数据的一致性总结报告与原始数据的一致性 通过溯源下列原始数据确认通过溯源下列原始数据确认总结报告总结报告书中的每个结果和每一句书中的每个结果和每一句 话的支持数据话的支持数据。审查原始数据和其它的备忘录等审查原始数据和其它的备忘录等,详细回顾以确保详细回顾以确保 总结报告中的结果能够完全地和准确地反映原始数据。原始数据中总结报告中的结果能够完全地和准确地反映原始数据。原始数据中 有代表性的样本应当与总结报告对照进行审查有代表性的样本应当与总结报告对照进行审查. 动物体重记录动物体重记录 饮水和摄食量记录饮水和摄食量记录 动物的观
42、察和给药记录动物的观察和给药记录 供试品和对照品混合物的均一性、浓度和稳定性分析的记录。供试品和对照品混合物的均一性、浓度和稳定性分析的记录。 实验方案实验方案要求的尿分析，血液学，血液化学，眼检查等记录要求的尿分析，血液学，血液化学，眼检查等记录. 大体解剖和病理学记录。大体解剖和病理学记录。 组织病理学，包括组织处理和切片制备的记录。组织病理学，包括组织处理和切片制备的记录。34 6-3 原始数据相关的原始数据相关的Audit 例例: 针对一些有代表性的动物针对一些有代表性的动物, 追溯从入室之日至最后组织病理追溯从入室之日至最后组织病理学检查的记录学检查的记录, 评价以下指标：评价以下指
43、标： 代表性动物识别的准确性代表性动物识别的准确性; ; 给药量的准确性给药量的准确性; ; 由药物引起的一般反应由药物引起的一般反应;(;(体重、进食量及一般症状等体重、进食量及一般症状等);); 一般临床症状观察的反应与肉眼大体解观察的一致性一般临床症状观察的反应与肉眼大体解观察的一致性; 大体病理学解剖与组织病理学检查的一致性大体病理学解剖与组织病理学检查的一致性; 异常数据解释的合理性和依据。异常数据解释的合理性和依据。 35 数据的统计处理方法相关的数据的统计处理方法相关的Audit 1)对各种数据的统计处理方法，使用的软件或程序等与实验方案对各种数据的统计处理方法，使用的软件或程序
44、等与实验方案及标准操作规程的一致性；及标准操作规程的一致性；2) 使用微机系统采集数据时，系统是否经过验证，验证方法和过使用微机系统采集数据时，系统是否经过验证，验证方法和过程是否合适，是否有验证方法及过程的标准操作规程。程是否合适，是否有验证方法及过程的标准操作规程。3) 上述数据是否经过上述数据是否经过 QA 及及 QC 的核对的核对. 36 7 标本及资料相关的标本及资料相关的Audit 1) 确认原始数据、实验方案、总结报告和标本均得到保留。确认原始数据、实验方案、总结报告和标本均得到保留。2) 确认归档材料及标本进行了索引，便于查阅。确认归档材料及标本进行了索引，便于查阅。3) 检查
45、数据和标本的取用和归还档案的记录。检查数据和标本的取用和归还档案的记录。4) 试验资料及标本的保管状态试验资料及标本的保管状态,相应的相应的SOP及记录及记录(进出及借出记录进出及借出记录)5) 确认某一组别的病理玻片与相对应腊块进行一一核对确认某一组别的病理玻片与相对应腊块进行一一核对.6) 资料及标本保管室的防火资料及标本保管室的防火/防盗等措施防盗等措施. 37 8 质量保证相关的质量保证相关的 Audit 1) 人员能力人员能力: 质量保证负责人的学历、简历及业务能力是否全面掌握质量保质量保证负责人的学历、简历及业务能力是否全面掌握质量保 证的业务，质量保证部门的人员是否接受过相应的培
46、训证的业务，质量保证部门的人员是否接受过相应的培训. 2) QA部门的自身建设情况部门的自身建设情况: 质量保证部门是否按质量保证部门是否按GLP规范规范能独立的行使其职责能独立的行使其职责; 是否有质量保证相关的标准操作规程是否有质量保证相关的标准操作规程; 各种检查记录表格是否科学、完整各种检查记录表格是否科学、完整;38 8 质量保证相关的质量保证相关的 Audit 3) 专题试验的检查专题试验的检查: 对该实验的实验方案、及变更部分的检查方法是否有相应的对该实验的实验方案、及变更部分的检查方法是否有相应的SOP,执行情况执行情况,是否有专题试验检查的计划书是否有专题试验检查的计划书;
47、实施过程中的检查是否能涵盖主要操作环节实施过程中的检查是否能涵盖主要操作环节,检查方法是否有相检查方法是否有相应的应的SOP,执行情况执行情况; 原始数据及总结报告书的检查是否有相应的原始数据及总结报告书的检查是否有相应的SOP及执行情况，及执行情况，QA 对原始数据的核对方法对原始数据的核对方法( QAQC );质量保证证明书的形式及质量保证证明书的形式及内容内容;4) 整体设施检查整体设施检查: 检查项目是否全面、内容是否具体检查项目是否全面、内容是否具体,实施频度是否合适，对设施实施频度是否合适，对设施发生的异常事件的处理全过程发生的异常事件的处理全过程,质量保证部门是否对其进行相应质量
48、保证部门是否对其进行相应的追踪检查的追踪检查;对影响到各实验的情况下，各实验的总结报告书是对影响到各实验的情况下，各实验的总结报告书是否进行相应的说明否进行相应的说明.39 8 质量保证相关的质量保证相关的 Audit 5) 再检查再检查:发现问题时的追踪再检查情况发现问题时的追踪再检查情况.6) 检查结果的报告检查结果的报告: 检查结果是否及时向专题负责人及机构负责人报告检查结果是否及时向专题负责人及机构负责人报告.发现的发现的 问题是否能及时得到解决问题是否能及时得到解决. QAU的检查是否能发现违反的检查是否能发现违反GLP规范、标准操作规程规范、标准操作规程及实验方案的问题及实验方案的
49、问题. 40 六、六、 我国与发达国家我国与发达国家GLPGLP的差距的差距1. 1. 实验动物的质量、背景数据实验动物的质量、背景数据2. 2. 饲料及垫料的质量及标准饲料及垫料的质量及标准3. 3. 给药状态下供试品的稳定性及均匀性以及毒代动力给药状态下供试品的稳定性及均匀性以及毒代动力 学实验数据学实验数据4. 4. 实验数据实验数据( (实验、环境控制数据等实验、环境控制数据等) )自动采集的计算自动采集的计算 机系统的开发及利用机系统的开发及利用5. 5. 仪器的验证仪器的验证 ( (IQIQ、OQOQ、PQ)PQ)等等6. 6. 人员的能力验证人员的能力验证, ,包括包括SDSD、
50、QAQA人员、病理诊断人员等人员、病理诊断人员等411 1、实验方法描述方面的区别、实验方法描述方面的区别2 2、实验结果可重现性方面的区别、实验结果可重现性方面的区别3 3、实验结果任意选择方面的区别、实验结果任意选择方面的区别 4 4、实验结果可溯源性方面的区别、实验结果可溯源性方面的区别 七、七、 GLPGLP实验资料与研究论文的差异实验资料与研究论文的差异 42 GLPGLP实验：实验：实验是以实验方案、实验是以实验方案、SOPSOP为依据，不允许为依据，不允许有偏离的情况，如有偏差应说明。有偏离的情况，如有偏差应说明。 QAQA部门监督实验部门监督实验方案和方案和SOPSOP的遵守情
51、况，使实验过程有据可查。的遵守情况，使实验过程有据可查。 研究论文：研究论文：通常是有意识简化实验方法或隐瞒关键通常是有意识简化实验方法或隐瞒关键操作步骤，以免被他人赶超。防止他人用同样的方操作步骤，以免被他人赶超。防止他人用同样的方法进行实验，详细的方法对外通常是保密的。法进行实验，详细的方法对外通常是保密的。 1 1、实验方法描述方面的区别、实验方法描述方面的区别 43 GLPGLP实实验验：把把实实验验方方法法的的操操作作规规程程及及技技术术逐逐个个规规范范化化及及标标准准化化，编编成成书书面面的的SOP.SOP.只只要要使使用用同同样样的的方方法法，不论谁来操作，结果都有重现性。不论谁
52、来操作，结果都有重现性。 研研究究论论文文：通通常常采采用用独独特特的的研研究究方方法法，以以免免别别人人赶赶超超自自己己，这这直直接接导导致致了了研研究究结结果果的的差差异异。尤尤其其是是生生物物研研究究多多选选取取方方法法学学的的开开发发作作为为研研究究课课题题。使使研研究究结果缺乏重现性。结果缺乏重现性。 2 2、实验结果可重现性方面的区别、实验结果可重现性方面的区别 44 GLPGLP实验：实验：实验结果是一种申报材料，主管部门可以根据该材料实验结果是一种申报材料，主管部门可以根据该材料 外推到临床，判断对人的安全性等。因此要求在何种实验条件外推到临床，判断对人的安全性等。因此要求在何
53、种实验条件 下，得到何种实验结果，这些结果均应如实客观地、完整地、下，得到何种实验结果，这些结果均应如实客观地、完整地、 均等处理编入资料，以便日后主管部门着眼那个部分都有据可均等处理编入资料，以便日后主管部门着眼那个部分都有据可 查。查。 研究论文：研究论文：在结果的讨论时，只要理论上稳妥，论点可以自由在结果的讨论时，只要理论上稳妥，论点可以自由 展展开开。在在得得到到的的结结果果中中，可可以以自自由由强强调调任任何何一一点点，报报告告者者对对于于自己不重要部分的结果可以不写入报告中。自己不重要部分的结果可以不写入报告中。3 3、实验结果任意选择方面的区别、实验结果任意选择方面的区别 45GLPGLP实实验验：实实验验条条件件、实实验验方方法法、实实验验程程序序及及实实验验结结果均可以溯源。果均可以溯源。研研究究论论文文：实实验验条条件件、实实验验方方法法、实实验验程程序序及及实实验验结结果缺乏溯源性。果缺乏溯源性。 4 4、实验结果可溯源性方面的区别、实验结果可溯源性方面的区别 46谢谢大家的听讲！谢谢大家的听讲！47
