建设监理概论

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1、 王汝弼 河海大学工程管理系 江苏河海工程建设监理有限公司 210098 南京西康路1号 13002509761 宅：210024南京鼓楼新村17号304 02583303538 1王汝弼王汝弼2第一章第一章 水利工程建设项目管理概论水利工程建设项目管理概论第二章第二章 建设监理制建设监理制第三章第三章 社会监理单位社会监理单位第四章第四章 监理工程师监理工程师与与监理监理人员人员第五章第五章 建设监理规划建设监理规划第六章第六章 建设监理组织建设监理组织第七章第七章 监理单位的选择与监理合同监理单位的选择与监理合同第八章第八章 工程招标投标工程招标投标第九章第九章 施工阶段监理施工阶段监理

2、 3 水利工程建设水利工程建设项目管理概论项目管理概论第一章第一章4第一节第一节 建设项目建设项目一、一、建设项目的概念建设项目的概念（一）项目的含义及其特点 1、含义 项目项目是指在总体上符合下列条件的唯一性任务： 具有专门的组织； 具有预定的目标； 具有时间、财物、人力等约束条件。 项项目目是由专门的组织，在约束条件下，按预定目标去完成的一次性事业。 5 2、特点： （1）一次性和单件性 （2）有特定明确的目标 目标具有系统性，目标可分解，同一目标的优先次序也可不同 3、广义与狭义 （二）建设项目 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算

3、，行政上实行统一管理的基本建设单位（单元）。 建设项目是指需要一定的投资，经过决策和实施（设计、施工等）的一系列程序，在一定约束条件下，以形成固定资产为明确目标的一次性事业。6（三）项目划分1、建筑工程（工民建）1） 单项工程（“三独立”） 单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。 2）单位工程（“两独立”） 单位工程是指具有独立设计，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。73）分部工程（部位、工种） 分部工程是按工程部位或工种的不同而作的划分。如基础工程、梁柱工程、楼地面工程、墙体工程、屋盖工程；土方工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工

4、程、木结构、木装修工程等。（两个例子见下页）8分部工程（部位、工种）94） 分项工程（最小计量单位） 分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。例如，砖石工程按工程部位，划分为内墙、外墙等分项工程。（例子见下页）10分项工程隧洞砼衬砌分项工程划分实例112、水利工程项目划分A、质量控制： 1）单位工程 2） 分部工程 3） 单元工程 12B、水利工程概预算项目划分、水利工程概预算项目划分 水利工程概算分为两大类水利工程概算分为两大类水利工程水利工程枢纽工程枢纽工程引引 水水 工工 程程及及 河河 道道 工工程程水电站水电站水库水库其他

5、大型独立建筑物其他大型独立建筑物供水工程供水工程堤防工程堤防工程河湖整治工程河湖整治工程灌溉工程灌溉工程13水水利利工工程程概概算算工程部分工程部分移民和环境部分移民和环境部分第一部分第一部分 建筑工程建筑工程第二部分第二部分 机电设备及安装工程机电设备及安装工程第三部分第三部分 金属结构设备及安装工程金属结构设备及安装工程第四部分第四部分 施工临时工程施工临时工程第五部分第五部分 独立费用独立费用水库移民征地补偿水库移民征地补偿水土保持工程水土保持工程环境保护工程环境保护工程工程各部分下设一、二、三级项目工程各部分下设一、二、三级项目14按项目划分表进行项目划分第一部分 建筑工程枢纽工程I一

6、级项目二级项目三级项目技术经济指标序号一挡水工程混凝土坝（闸）工程土方开挖石方开挖土石方回填模 板元/m3元/m3元/m3元/m315二、建设项目的类型二、建设项目的类型（一）建设项目分类：1、按投资用途分（1）生产性（工业工程）项目（2）非生产性（非工业工程）项目2、建设阶段（1）前期工作项目（2）预备项目（3）施工项目（4）建成投产项目 (5)收尾项目3、建设性质（1）新建项目（2）扩建项目（3）改建项目（4）迁建项目（5）恢复项目164 、规模或投资总量（1）大型项目（2）中型项目（3）小型项目5、投融资方式 按现行投资体制改革（1）竞争性项目：收益较高，具市场竞争能力，企业投资与通过商

7、业银行间接融资。（2）基础性项目：投资大，收益低，周期长；基础设施、基础工业、支柱性产业；中央与地方政府集中必要的财力物力，广泛吸收企业投资，扩大利用外资，组成有限公司，法人投资。（3）公益性项目：由各级政府财政资金安排，大部分按受益范围由所在地方政府投资，广泛吸收社会各界参与。17（二）、水利建设项目分类（1）生产经营性（2）有偿服务性（3）社会公益性18三、项目的建设程序三、项目的建设程序（一）国内1、建设部规定（七项）（1）项目建议书（2）可行性研究报告（3）评估、决策（4）编制设计文件（5）施工前准备（6）技施设计，组织施工，生产准备（7）验收、投产、交付使用192、水电建设程序（1）

8、项目建议书（2）可行性研究报告 投资估算（3）初步设计 初步设计概算（4）施工准备 施工图预算 标底 合同价（5）建设实施（6）生产准备（7）竣工验收及交付使用阶段 结算 决算（8）后评价20水水利利工工程程建建设设程程序序21 投资前期（决策投资前期（决策阶段）阶段） 投资期（实施阶投资期（实施阶段）段）投资回收期（运投资回收期（运行阶段）行阶段） 投投资资机机会会研研究究初初步步可可行行性性研研究究可可行行性性研研究究项项目目评评估估基基础础设设计计工工程程设设计计详详细细设设计计招招标标发发包包施施工工竣竣工工投投产产生生产产阶阶段段项项目目终终止止 (二二) 国外项目周期国外项目周期2

9、2（三）（三）世界银行贷款世界银行贷款 1、名称 :世界银行世界银行 国际复兴开发银行 IBRD 国际开发协会 IDA 国际金融公司 IFC 世界银行集团 多边投资担保机构 解决投资争端国际中心 经济发展学院 2、组织： 理事会：一正一副 执行董事会：21人 行长、副行长233、资金： 股金、债券、收益、其它4、贷款 硬贷款：有息 银行 软贷款：无息 协会5、宽限期：无需付息年限6. 优 惠: 无息低息 期长 宽限247、世界银行贷款项目周期、世界银行贷款项目周期(程序程序)（1）项目选定；编制“项目选定报告 ”（相当于国内项目的项目建议书）（2）项目准备；编制一份详细的“项目报告”（相当于可

10、行性研究报告 ）（3）项目评估 ；（4）项目谈判 ；（5）项目的执行与监督 ；（6）项目的后评价 专职董事领导的“业务评议局”负责（相当于我国的“后评价”）25第二节第二节 建设项目管理建设项目管理 l一、建设项目管理的概念（一）管理 1）管理学之父 泰勒 ：管理就是确切地知道你要别 人干什么，并使他用最好的方法去干。 2）西蒙认为：管理就是决策，决 策贯穿于管理的全部过程。 3）管理就是对工商企业、政府机关、人民团体以及其他各种组 织的一切活动的指导。它的目 标是要使每一行为或决策有助于实现 既定目标。264）管理是通过）管理是通过计划、组织、控制、激励、领导计划、组织、控制、激励、领导等环

11、等环节节,在约束条件下协调人力、物力和财力资源，以在约束条件下协调人力、物力和财力资源，以期更好地实现预定目标的过程。期更好地实现预定目标的过程。计划：计划：是组织为实现一定的目标而科学地预测并确定是组织为实现一定的目标而科学地预测并确定未来的行动方案；未来的行动方案；组织：组织：是为实现某一共同目标，经由分工与合作，及是为实现某一共同目标，经由分工与合作，及不同层次的权力和责任制度而构成的人群集合系统；不同层次的权力和责任制度而构成的人群集合系统；控制：控制：是衡量和纠正下属人员的各种活动，从而保证是衡量和纠正下属人员的各种活动，从而保证事态的发展符合计划要求的过程（计划水平事态的发展符合计

12、划要求的过程（计划水平实际实际水平）水平）激励：激励：为了特定的目的而去影响人们内在的需要或动为了特定的目的而去影响人们内在的需要或动机，从而强化、引导或改变人们行为的反复过程；机，从而强化、引导或改变人们行为的反复过程；领导：领导：是一种影响力，是为实施组织或群体目标对人是一种影响力，是为实施组织或群体目标对人们施加影响的艺术或过程。们施加影响的艺术或过程。27（二）项目管理项目管理：是在项目连续过程中对项目的各方面进行策划、组织、监测和控制，并把项目管理知识、技能、工具和技术应用于项目活动中，以达到项目目标的全部活动。（三）建设项目管理建设项目管理： 是指在建设项目生命周期内所进行的计划、

13、组织、控制、协调等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。 （基本职能：计划、组织、控制、协调）二、建设项目管理特征： 1、目标明确 2、系统管理 3、项目经理个人负责制28三、建设项目管理目标 1、时间目标 2、投资目标 3、质量目标 4、安全生产 29第三节第三节 建设项目管理体制建设项目管理体制一、我国建设项目管理体制概述 1、自营制（1982年以前）施工单位负责制、建设 指挥部制 存在问题：政企不分； 取代建设单位的权利； 过分强调指挥职能 2、投资包干制 & 招标承包制（8289年） 84年6届人大二次会议政府工作报告提出投资包干制 & 招标承包制 3、业主

14、责任制（90年12月） 90年12月邹家华提出了业主责任制设想（英法海底隧道建设） 1992年国家计委颁发关于建设项目实行业主责任制的暂行条例（计建设19922006号文件）30存在问题：1）项目业主及其组织形式界定的理论概念不清；2）项目业主的产权关系不明确；3）没有从根本上解决建设与生产经营脱节、借贷与还本付息割裂的局面；4）“业主”责、权、利受诸多因素影响，难于落实；5）项目领导班子难于履行筹资建设和经营还贷的责任。4、项目法人责任制（1996年）1996年进一步颁发关于实行建设项目法人责任制的暂行规定 （计建设1996673号文件）31该规定要求，国有经营性基本建设大中型项目在建设该规

15、定要求，国有经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。阶段必须组建项目法人。实行项目法人责任制由项目法人对项目的策划、决策、实行项目法人责任制由项目法人对项目的策划、决策、筹资、建设、生产经营、偿债和资产的保值增值，筹资、建设、生产经营、偿债和资产的保值增值，实行全过程负责。实行全过程负责。项目法人设立：项目法人设立：新上项目：新上项目： a、项目建议书被批准后，及时组建法人筹备组项目建议书被批准后，及时组建法人筹备组 b、申报申报“可研报告可研报告”时，提出项目法人组建方案时，提出项目法人组建方案 c、“可研可研”批准后，正式成立项目法人，确保资本批准后，正式成立项目法人，确保资本

16、金及时到位，及时公司设立登记金及时到位，及时公司设立登记老项目的改扩建老项目的改扩建 ： a、新设立子公司，按上述新设立子公司，按上述 b、只设分公司或工厂，原企业法人即是项目法人只设分公司或工厂，原企业法人即是项目法人32二、建设项目管理体制建设项目管理体制当前我国建设项目管理体制的基本格局1、项目法人责任制（核心）2、招标投标制（服务体系）3、建设监理制（服务体系） 国家宏观调控为指导，项目法人责任制为核心，招标投标制、建设监理制为服务体系的三制三主体。33第二章第二章建设监理制建设监理制34第一节第一节 建设监理的概念与历史演进建设监理的概念与历史演进一、监理的一般概念监：监视、督促（目

17、标性很明确的具体行为）、视察、检查、评价、控制理：条理、准则、管理、整理、吏二、建设监理的概念对工程建设活动的“监理”1、概念： 建设监理建设监理 a、是监理单位受项目法人委托进行的建设项目管理； b、监理单位接受项目法人委托和授权，根据有关文件、法律法规和监理合同及建设合同对实现项目投资目的微观监督管理行为。352、概念要点：1）活动对象为工程项目建设）活动对象为工程项目建设2）建设监理的行为主体是监理单位）建设监理的行为主体是监理单位3）建设监理实施需要授权和委托）建设监理实施需要授权和委托4）建设监理是有明确依据的工程建设行为）建设监理是有明确依据的工程建设行为5）建设监理是微观性质的监

18、督管理活动）建设监理是微观性质的监督管理活动 建设监理行为主体：社会监理单位。 注意：建设监理是我国特有的称呼。 水利工程建设监理规定第三条：水利工程建设监理是指具有相应资质的水利工程建设监理单位受建设单位委托，依据工程建设合同，对工程质量、建设工期、投资控制和安全生产等进行的管理。包括水利水电工程建设 监理、水土保持工程建设监理、工程建设环境保护监理、工程移民安置监理。36第二节第二节 我国实行监理制的必要性和可行性我国实行监理制的必要性和可行性一、必要性一、必要性1、历史的反思总结的结果、历史的反思总结的结果 老的政府专业质量监督和企业自检存在问题老的政府专业质量监督和企业自检存在问题 ：

19、 1）投资失控）投资失控 2）进度失控）进度失控 3）质量失控）质量失控2、提高建设项目管理水平、提高建设项目管理水平3、发展社会市场经济需要、发展社会市场经济需要4、与国际接轨需要、与国际接轨需要5、有利发展第三产业、有利发展第三产业37二、可行性 实施监理的基本条件1、社会主义市场经济体制2、法制环境3、配套机制 1）需建立需要机制 2）完善竞争机制 3）完善科学决策机制三、实行建设监理的成效1、降低了造价，投资得到有效控制2、加快了工程建设进度3、提高了工程质量4、合理的协调合同双方的利益38第三节第三节 我国的建设监理制我国的建设监理制一、建立我国建设监理制的原则 (一）与国际接轨原则

20、 （二）结合我国国情 （三）适应市场经济发展的需要二、建设监理制的体系构成 建设监理制作为一个科学的管理体制，其主要构成包括组织体系、基本模式和法律法规体系。 (一)组织体系 两个层次 1、行政管理和行业自律组织相结合、统一与分级管理相结合。 水利部主管部门，办事机构：建设与管理司; 中国水利工程协会 2. 社会监理单位 监理企业39（二）监理的基本模式1、水利水电工程建设监理试行过程中采用过的几种模式： 1）项目法人自行监理 2）委托设计监理总承包 3）自行监理和委托监理相结合 4）委托监理2、监理的基本模式 项目法人委托监理单位对工程建设项目实施监督管理 40（三）建设监理法规体系1、我国

21、建设法规体系的层次 1）法律 2）建设行政法规 3）部门建设规章和地方建设法规2、建设监理法规的分类（1）建设监理管理法规 水利部 颁发 中国水利工程协会颁发（2）建设监理依据性法规 1）有关建设行为的管理法令( 中华人民共和国建筑法, 建设工程质量管理条例 、 建设工程安全生产管理条例) 2）各种技术规范标准； 3）各有关方面确认的工程合同范本等。 水建管200047号文：监理合同示范文本 水利、国电、工商颁发水建管200062号文水利水电工程施工合同和招标文件示范文本41三、建设监理的主要任务(工作内容)：（三控制二管理一协调） 1、合同管理 2、投资控制 3、质量控制 4、进度控制 5、

22、信息管理 6、组织协调 7、安全生产四、监理单位实施监理的主要措施 1、组织措施 2、技术措施 3、经济措施 4、合同措施42第四节第四节 建设监理与项目管理建设监理与项目管理相同点：基本理论方法相同不同点： 一、服务主体范围不同：项目管理是全面的，建设监理是局部的； 二、服务周期不同：项目管理是全过程，建设监理是阶段性； 三、性质不同：项目管理是一种管理模式，无立法问题； 。建设监理的性质是国家制度，有立法问题43第三章第三章社会监理单位社会监理单位44第一节第一节 社会监理单位的概念社会监理单位的概念一、监理单位： 是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。二、社会监理

23、单位的性质 1、合法性 2、公正性和独立性l 独立性为公正性的前提，表现为三个方面： 1）其法律地位、人际关系、业务上必须独立 2）监理工程师与业主是合同关系，法律地位平等 3）以第三方身份参与建设 3、 科学性 4 、服务性 5、 委托性：与政府质量监督的区别45三、监理的主要措施从总体上而言，可以归结为四方面措施：一）组织措施二）技术措施三）经济措施 四）合同措施46第二节第二节 社会监理单位的设立及资格管理社会监理单位的设立及资格管理一、社会监理单位的设立 一）应具备条件：按资质等级 二）提出申请 三）资格审批二、监理单位的分类与资格等级、业务范围 水利水电、水保专业分为甲、乙、丙级，移

24、民、水保不分级 根据以下六个方面来确定资质等级： 1、组织机构 2、技术力量 3、建设监理经历 4、能运用现代技术完成工程监理任务 5、人员结构 6、注册资金 47三、水利工程建设监理单位资格审批和管理由水利部建设司归口审批和管理资格管理 水利部资格评审委员会负责审定 合格 每年年检一次 基本合格 不合格每四年复查一次甲级及直属由水利部负责乙、丙级由隶属的水利厅负责资格等级不能越级申报48四、从事监理活动的从业原则 “守法、诚信、公正、科学”的原则“公正、独立、公平”地开展业务五、监理单位的处罚 警告、责令停业整顿、收缴资格证书六、罚则49第三节第三节 社会监理单位与建设社会监理单位与建设 各

25、方关系各方关系一、与项目法人的关系一、与项目法人的关系 委托与被委托的合同关系委托与被委托的合同关系 注意：非雇佣关系注意：非雇佣关系二、与设计单位二、与设计单位 实行设计招标：监理与被监理关系实行设计招标：监理与被监理关系 不实行设计招标：分工合作关系不实行设计招标：分工合作关系三、与施工承包人三、与施工承包人 监理与被监理关系，发包人与承包人的合同约监理与被监理关系，发包人与承包人的合同约定，确立了这一关系定，确立了这一关系50四、与政府质量监督站：监督与被监督关系 可以考虑从四方面比较：质量监督质量监督社会监理社会监理工作性质工作性质代表政府代表政府执行机构执行机构强制性强制性受业主委托

26、受业主委托服务性机构服务性机构非强制性非强制性工作范围工作范围质量监督质量监督质量、进度、计量支质量、进度、计量支付、变更、索赔付、变更、索赔等全面监理等全面监理工作深度工作深度抽查为主抽查为主不间断监控不间断监控工作依据工作依据行政法规行政法规监理委托合同监理委托合同51第四章第四章监理工程师与监理人员监理工程师与监理人员52第一节第一节 监理工程师的概念与素质要求监理工程师的概念与素质要求一、监理工程师的概念 在工程建设监理工作岗位上工作，经全国统一考试合格并经注册取得监理工程师执业资格证书的监理人员。 三层含义： 1、从事工作监理人员 2、已取得监理工程师考试合格证书 3、经注册取得监理

27、工程师从业资格证书53二、监理工程师素质 1、政治素质良好，具有职业道德 2、业务水平： 专业技术专业技术 管理知识管理知识 法律法律 经济经济 外语外语 3、工作经验和实践能力 三年以上实践经验，二年以上监理工作经历 4、健康体魄和充沛精力 5、能运用合理的技能提供优质服务54 第二节 监理人员定位与职责一、监理人员 总监理工程师 监理工程师 监理员二、监理人员定位与职责 1、总监理工程师总监理工程师 实行总监理工程师负责制，总监理工程师负责全面履行委托监理合同约定的监理单位职责，发布有关指令，签署监理文件，牵头协调建设各方之间的关系； 2、监理工程师监理工程师 在总监理工程师 授权范围内开

28、展监理工作，是所承担监理工作的直接责任人，并对总监理工程师 负责； 3、监理员监理员 在监理工程师或总监理工程师授权范围内从事监理辅助工作，不具有代表项目监理机构的现场签字权 监理 人员应当保守执（从）业中的秘密。 55 第三节 监理工作要求一、监理人员应当按照监理规范的要求，采取站旁、巡视、跟踪检测和平行检验等形式实施工程建设监理，发现问题应当及时纠正、报告。二、未经项目监理机构签认，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道的施工。三、项目监理机构不得与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量；监理人员不得将质量检测（或检验）不合格的工程建设、建筑材料、

29、建筑构配件和设备按照合格签字。56 第第 四四 节节 监理人员的资格取得和资格管理监理人员的资格取得和资格管理一、监理人员资格取得监理人员资格取得 1、监理员 2、监理工程师 3、 总监理工程师二、监理人员资格管理监理人员资格管理 1、监理员 2、监理工程师 3、 总监理工程师57第第 五五 节节 监理人员权利与义务监理人员权利与义务一、监理人员依法享有下列权利一、监理人员依法享有下列权利 1、依法在规定范围内从事建设监理活动。、依法在规定范围内从事建设监理活动。 2、监理工程师依法签署相关文件并盖执业印章。、监理工程师依法签署相关文件并盖执业印章。 3、保管和使用本人的从业（执业）资格证书和

30、执业印章、保管和使用本人的从业（执业）资格证书和执业印章 4、法律、法规赋予的其他权利。、法律、法规赋予的其他权利。二、监理人员应依法履行下列义务（二、监理人员应依法履行下列义务（职业道德、从业准则职业道德、从业准则） 1、遵守法律、法规和从业（执业）准则，严格依照相关的技术标遵守法律、法规和从业（执业）准则，严格依照相关的技术标准、合同开展工作。准、合同开展工作。 2、维护国家和社会利益（和工程建设当事人各方合法权益）按照维护国家和社会利益（和工程建设当事人各方合法权益）按照“守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学”的准则从（执）业的准则从（执）业 3、接受继续教育，不断提高业务水平。

31、、接受继续教育，不断提高业务水平。 4、保守从业（执业）中应当保守的秘密。、保守从业（执业）中应当保守的秘密。三、三、处罚规定处罚规定58第五章第五章建设监理规划建设监理规划59第一节第一节 建设监理规划建设监理规划一、监理规划的概念 是指对建设项目如何实施监理的计划。二、监理规划 据不同阶段： 1、监理大纲：投标时用。 2、监理规划：中标签订监理委托合同后编。 3、监理实施细则：专业监理任务落实后编。60三、三、监理规划的作用监理规划的作用1、指导监理单位的项目监理机构全面开展监理工作2、监理规划是建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据3、监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履

32、行工程建设监理合同的主要依据4、监理规划是监理单位重要的存档资料61四、编制监理规划的依据1、工程项目外部环境调查研究资料2、工程建设方面的法律、法规3、政府批准的工程建设文件4、工程建设监理合同5、其他工程建设合同6、工程实施过程输出的有关工程信息7、项目监理大纲62第二节第二节 监理规划编写要点及主要内容监理规划编写要点及主要内容 监理规划编写要点监理规划编写要点一、监理规划具体内容应根据不同工程项目的性质、规模、工作内容等具体情况编制，格式和条目可有所不同。二、监理规划的基本作用是指导项目监理机构全面开展监理工作。监理规划应当对项目监理的 计划、组织、程序、方法等做出表述。三、总监理工程

33、师应亲自主持监理规划的编制工作，所有监理人员应参与或熟悉监理规划的编制，掌握监理规划的内容和要求。四、监理规划应在监理大纲的基础上，结合承包人报批的施工组织设计、施工进度计划编写，具有针对性，突出监理工作的预控性，注意规划的可行性和操作性。五、监理规划应随工程建设的进展或合同变更不断补充、修改与完善。63 监理规划的主要内容监理规划的主要内容一、总则 1 工程项目基本概况工程项目基本概况。简述工程项目的名称、性质、等级、建设地点、自然条件与外部环境；工程项目组成及规模、特点；工程项目建设目的。 2 工程项目主要目标工程项目主要目标。工程项目总投资及组成、计划工期（包括项目阶段性目标的计划开工日

34、期和完工日期）、质量目标。 3 工程项目组织工程项目组织。工程项目主管部门、发包人、质量监督机构、设计单位、承包人、监理单位、材料设备供货人的简况。 4 监理工程范围和内容监理工程范围和内容。发包人委托监理的工程范围和服务内容等。 5 监理主要依据监理主要依据。列出开展监理工作所依据的法律、法规、规章、国家及部门颁发的有关技术标准，批准的工程建设文件，以及有关合同文件、设计文件等的名称、文号等。 6 监理组织监理组织。现场监理机构的组织形式与部门设置，部门分工与协作，主要监理人员的配置和岗位职责等。 7 监理工作程序监理工作程序。64 8 监理工作主要方法和主要制度监理工作主要方法和主要制度。

35、制定技术文件审核与审批、工程质量检验、工程计量与付款签证、会议、施工现场紧急情况处理、工作报告、工程验收等方面的监理工作具体方法和制度。 9 监理人员守则和奖励制度监理人员守则和奖励制度。二、 工程质量控制 1 质量控制的原则质量控制的原则。 2 质量控制的目标质量控制的目标。根据有关规定和合同文件，明确合同项目各项工作的质量要求和目标。 3 质量控制的内容质量控制的内容。根据监理合同，明确监理机构质量控制的主要工作内容和任务。 4 质量控制的措施质量控制的措施。明确质量控制程序和质量控制方法并明确质量控制点、质量控制要点与难点。 5 明确监理机构所应制定的质量控制制度明确监理机构所应制定的质

36、量控制制度。三、工程进度控制 1 进度控制的原则进度控制的原则。 2 进度控制的目标进度控制的目标。根据工程基本资料，建立进度控制目标体系，明确合同项目进度的控制性目标。65 3 进度控制的内容进度控制的内容。根据监理合同，明确监理机构在施工中进度控制的主要工作内容。 4 进度控制的措施进度控制的措施。明确合同项目进度控制程序、控制制度和控制方法。四、工程投资控制 1 投资控制的原则投资控制的原则。 2 投资控制的目标投资控制的目标。依据施工合同，建立投资控制体系。 3 投资控制的内容投资控制的内容。依据监理合同，明确投资控制的主要工作内容和任务。 4 投资控制的措施投资控制的措施。明确工程计

37、量方法、程序和工程支付程序以及分析方法；明确监理机构所需制定的工程支付与合同管理制度。五、合同管理 1 变更的处理程序和监理工作方法。变更的处理程序和监理工作方法。 66 2 违约事件的处理程序和监理工作方法违约事件的处理程序和监理工作方法。 3 索赔的处理程序和监理工作方法索赔的处理程序和监理工作方法。 4 担保与保险的审核和查验担保与保险的审核和查验。 5 分包管理的监理工作内容与程序。分包管理的监理工作内容与程序。 6 争议的调解原则、方法与程序。争议的调解原则、方法与程序。 7 清场与撤离的监理工作内容。六、协调 1 明确监理机构协调工作的主要内容明确监理机构协调工作的主要内容。 2

38、明确协调工作的原则与方法明确协调工作的原则与方法。七、工程验收与移交。 明确监理机构在工程验收与移交中工作的内容明确监理机构在工程验收与移交中工作的内容。八、保修期监理 1 明确工程保修期的起算、终止和延长的依据与程序明确工程保修期的起算、终止和延长的依据与程序。 2 明确保修期监理的主要工作内容明确保修期监理的主要工作内容。67九、信息管理 1 信息管理程序、制度及人员岗位职责信息管理程序、制度及人员岗位职责。 2 文档清单及编码系统。文档清单及编码系统。 3 文档管理计算机管理系统。 4 文件信息流管理系统文件信息流管理系统。 5 文件资料规档系统文件资料规档系统。 6 现场记录的内容、职

39、责和审核现场记录的内容、职责和审核。 7 现场指令、通知、报告内容和程序。十、监理设施 1 制定现场交通、通信、试验、办公、食宿等设施设备的使用计划计划。 2 制定交通、通信、试验、办公等设施使用的规章制定交通、通信、试验、办公等设施使用的规章制度制度。十一、其他根据合同项目需要应包括的内容。68 第三节第三节 监理实施细则编写要点及主要内容监理实施细则编写要点及主要内容 监理实施细则编写要点监理实施细则编写要点一、监理实施细则应在专项工程或专业工程施工前，由项目和专业监理工程师编制完成，相关各监理人员参与，并经总监理工程师批准。二、监理实施细则应符合监理规划的基本要求，充分体现工程特点和合同

40、约定的要求，结合工程项目的施工方法和专业特点，具有明显的针对性。三、监理实施细则要体现工程总体目标的实施和有效控制，明确控制措施和方法，具备可行性和可操作性。四、监理实施细则应突出监理工作的预控性，要充分考虑可能发生的各种情况，针对不同情况制定相应的对策和措施，突出监理工作的事前审批、事中监督和事后检验。69五、监理实施细则可根据实际情况按进度、分阶段进行编制，但应注意前后的连续性、一致性。六、总监理工程师在审核时，应注意各个监理实施细则间的衔接与配套，以组成系统、完整的监理实施细则体系。七、在监理实施细则条文中，应具体写明引用的规程、规范、标准及设计文件的名称、文号；文中涉及到采用的报告、报

41、表时，应写明报告、报表所采用的格式。八、在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。九、监理实施细则的主要内容及条款可随工程不同而有所调整。70 监理实施细则的主要内容监理实施细则的主要内容一、一、总则 1 编制依据编制依据。包括施工合同文件、设计文件与图纸、监理规划、经监理机构批准的施工组织设计及技术措施（作业指导书），由生产厂家提供的有关材料、构配件和工程设备的使用技术说明，工程设备的安装、调试、检验等技术资料。 2 适用范围适用范围。写明该监理实施细则适用的项目或专实施细则适用的项目或专业。业。 3 负责该项目或专业工程的监理人员及职责分工。 4 适用工程范围内

42、使用的全部技术标准、规程、规适用工程范围内使用的全部技术标准、规程、规范的名称文号范的名称文号。 5 发包人为该项工程开工和正常进展应提供的必要发包人为该项工程开工和正常进展应提供的必要条件条件。71二、开工审批内容和程序 1 单位工程、分部工程开工审批程序和申请内容。 2 混凝土浇筑开仓审批程序和申请内容。三、质量控制的内容、措施和方法 1 质量控制标准与方法。根据技术标准、设计要求、合同约定等，具体明确工程质量的质量标准、检验内容以及质量控制措施，明确质量控制点及旁站监理方案等。 2 材料、构配件和工程设备质量控制。具体明确材料、构配件和工程设备的运输、储存管理要求，报验、签认程序，检验内

43、容与标准。 3 工程质量检测试验。根据工程施工实际需要，明确对承包人检测试验室配置与管理的要求，对检测试验的工作条件、技术条件试验仪器设备、人员岗位资格与素质、工作程序与制度等方面的要求；明确监理机构检验的抽样方法或控制点的设置、试验方法、结果分析以及试验报告的管理。72 4 施工过程质量控制施工过程质量控制。明确施工过程质量控制要点、方法和程序。 5 工程质量评定程序工程质量评定程序。根据规程、规范、标准、设计要求等，具体明确质量评定内容与标准，并写明引使用文件的名称与章节。 6 质量缺陷和质量事故处理程序质量缺陷和质量事故处理程序。四、进度控制的内容、措施和方法 1 进度目标控制体系进度目

44、标控制体系。该项工程的开工、完工时间，阶段目标或里程碑时间，关键节点时间。 2 进度计划的表达方法进度计划的表达方法。如横道图、柱状图、网络图（单代号、双代号、时标）、关联图、“S”曲线、香蕉图等，应满足合同要求和控制需要。 3 施工施工进度度计划的申划的申报。明确进度计划（包括总进度计划、单位工程进度计划、分部工程进度计划、年度计划月计划等）的申报时间、内容、形式、份数等。 73 4 施工进度计划的审批施工进度计划的审批。明确进度计划审批的职责分工、要点、时间等。 5 施工进度的过程控制施工进度的过程控制。明确施工进度监督与检查的职责分工；拟订检查内容（包括形象进度、劳动效率、资源、环境因素

45、等）；明确进度偏差分析与预测的方法和手段（如采用的图表、计算机软件等）；制定进度报告、进度计划修正与赶工措施的审批程序。 6 停工与复工停工与复工。明确停工与复工的程序。 7 工期索赔工期索赔。明确控制工期索赔的措施和方法。五、投资控制的内容、措施和方法 1 投资目标控制体系投资目标控制体系。投资控制的措施和方法；各年的 投资使用计划。 2 计量与支付计量与支付。计量与支付的依据、范围和方法；计量申请与付款申请的内容及应提供的资料；计量与支付的申报、审批程序。74 3 实际投资额的统计与分析实际投资额的统计与分析。 4 控制费用索赔的措施和方法控制费用索赔的措施和方法。六、施工安全与环境保护控

46、制的内容、措施和方法 1 监理机构内部的施工安全控制体系监理机构内部的施工安全控制体系。 2 承包人应建立的施工安全保证体系承包人应建立的施工安全保证体系。 3 工程不安全因素分析与预控措施工程不安全因素分析与预控措施。 4 环境保护的内容与措施环境保护的内容与措施。七、合同管理主要内容 1 工程变更管理工程变更管理。明确变更处理的监理工作内容与程序。 2 索赔管理。明确索赔处理的监理工作内容与程序。 3 违约管理违约管理。明确合同违约管理的监理工作内容与程序。 4 工程担保工程担保。明确工程担保管理的监理工作的内容。75 5 工程保险工程保险。明确工程保险管理的监理工作内容。 6 工程分包工

47、程分包。明确工程分包管理的监理工作内容与程序 7 争议的解决争议的解决。明确合同双方争议的调解原则、方法与程序。 8 清场与撤离清场与撤离。明确承包人清场与撤离的监理工作内容。八、信息管理 1 信息管理体系。包括设置管理人员及职责，制定文档资料管理制度。 2 编制监理文件格式、目录编制监理文件格式、目录。制定监理文件分类方法与文件传递程序。 3 通知与联络通知与联络。明确监理机构与发包人、承包人之间通知与联络的方式与程序。 76 4 监理日志监理日志。制定监理人员填写监理日志制度，拟定监理日志的格式、内容和管理办法。 5 监理报告监理报告。明确监理月报、监理工作报告和监理专题报告的内容和提交时

48、间、程序。 6 会议纪要会议纪要。明确会议纪要记录要点和发放程序。九、工程验收与移交程序和内容 1 明确分部工程验收程序与监理工作内容明确分部工程验收程序与监理工作内容。 2 明确阶段验收程序与监理工作内容明确阶段验收程序与监理工作内容。 3 明确单位工程验收程序与监理工作内容明确单位工程验收程序与监理工作内容。 4 明确合同项目完工验收程序与监理工作内容明确合同项目完工验收程序与监理工作内容。 5 明确工程移交程序与监理工作内容明确工程移交程序与监理工作内容。十、其他根据项目或专业需要应包括的内容。77第第 六六 章章 工程项目组织管理工程项目组织管理78第一节第一节 工程项目组织方式工程项

49、目组织方式 79一、一、建筑师建筑师/工程师项目管理方式工程师项目管理方式 监理工程师 1.施工总包业 主总承包商分包商分包商分包商图2-1 施工总包示意图802. 2. 分项直接发包分项直接发包业 主承包商承包商承包商 设 计监 理分包商分包商图2-2 分项直接发包示意图81二、设计二、设计施工总承包施工总承包业 主总承包商设计分包施工分包设计分包施工分包 设计施工总承包图咨询82三、工程总承包三、工程总承包 工程总承包是企业受业主委托，按照工程总承包是企业受业主委托，按照约定对工程建设项目设计、采购、施约定对工程建设项目设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段工、试运行等实行全过程或

50、若干阶段的承包。的承包。 见见建设项目工程总承包管理范建设项目工程总承包管理范83四、工程项目总包四、工程项目总包 工程项目总包工程项目总包也称一揽子承包，或叫“交钥匙”(Turn-key)承包。这种承包方式，业主对拟建项目的要求和条件，只概略地提出一般意向，而由承包商对工程项目进行可行性研究，并对工程项目建设的计划、设计、采购、施工和竣工等全部建设活动实行总承包。 84五、五、CM模式模式 业 主建设经理工程设计承包商承包商承包商2-4 CM模式示意图85 初 步 设 计 缩短工期 详 细 设 计 招 标 文 件 招 标 施 工 (a) 总承包制(b) CM 制总承包制和CM制比较图业主业主

51、 审查审查 批批 选定选定 竣工竣工要求要求 初步设计 批准批准 详细设计 准准 招标文件 招标 总包总包 施工 投产投产86五、BOT模式 BOT（Build-Operate-Transfer），即“建造运营转让”模式，是一种基础设施建设管理的方式。它是经政府特许，将某些基础设施项目转让给私营公司(如国外公司)去融资、建造和运营，而不需要政府负责项目资金的计划和准备。 BOT建造方式80年代首先出现在土耳其，后很快被世界上许多国家采用，尤其在东南亚一些国家中被较多采用。87sBOT建造方式一般适用于：道路、桥梁、交通隧道、供水、港口、水电站、电信等基础设施建设。s在实践过程中，BOT演化成其

52、他一些方式：lBOO方式 (Build-Own-Operate)lBOOM方式 (Build-Own-Operate-Management)lBOOT方式 (Build-Own-Operate-Transfer)88BOT建造方式的主要各方：建造方式的主要各方：s（1）政府（中央或地方政府）。工程所在国政府是工程项目的最终所有者，一般充当项目发起人的角色。s（2）特许或私营项目公司。特许或私营项目公司一般由财团、承包商、设备供应商及维修和经营项目的公司等所组成的公司或联合体。有时项目所在国政府也会参加项目公司，虽然政府参与投资有利于提高项目的可信度，但也会引发政府干预项目的运营问题，这是特许或

53、私营项目公司所不欢迎出现的情况。89s（3）施工联合集团。施工联合集团公司可来自不同国家，一般也有当地或地区性，公司作为分包商参与项目。BOT项目基本上是由国际公司组织和协调的，以便贷款人相信项目能在预算范围内按时完成项目。s（4）保险公司。贷款人为降低贷款的风险，常要求项目公司向保险公司投保，并以此作为发放贷款的先决条件。 特许或私营项目公司典型结构如图2-6。90图2-6 BOT项目参与各方的关系经营者股东 贷款协议股东协议政府施工集团交钥匙建设合同特许或私营项目公司银 行91s是 核心。它明确了特许期内政府与项目在BOT建造方式中特许协议特许协议公司的权利和义务，反映了双方的风险与回报。

54、其内容包括项目性能或功能要求、建设投资与资产寿命、竣工日期及特许期限、产品价格及价格调整、原料供应、不可抗力、移交条件及仲裁等事项。 返回节92第二节 工程项目管理组织机构设置l不论是业主的项目管理、设计单位的项目管理、监理的项目管理，还是承包商的项目管理，均需建立一科学的管理组织机构，这是实施项目管理的基础。l项目管理组织机构设置的目的：是在一定的要求和条件下，制定出一个能实现项目目标的理想的管理组织机构，并根据项目管理的要求，确定各部门职责及各职位间的关系。 93项目管理组织机构的基本形式 项目管理组织机构形式较多，这里仅介绍几种典型形式：直线制直线制、职能职能制制、直线直线职能制职能制、

55、矩阵制矩阵制。 一、直线制。它是一种线性组织结构，它的本质就是使命令线性化，即每一个工作部门，每一个工作人员都只有一个上级，如下 图 。94 AB1B2B3BnC11C12C31C32Cn1Cn2. . . 直线制组织系统示意图95二、职能制。l职能制组织系统的特点是强调管理职能的专业化，即将管理职能授权给不同的专门部门，这有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平的提高，这也是管理专业化分工的结果。然而，职能制组织系统存在着命令系统多元化，各个工作部门界限也不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大等弱点。 96AB1B2B3BnC1C2C3C4 职能制组织系统示意图97三、直线职能

56、制l直线职能制组织系统吸收了直线制和职能制的优点，并形成了它自身具有的优点。l直线职能制把管理机构和管理人员分为两类：一类一类是直线主管，即直线制的指挥机构和主管人员，他们只接受一个上级主管的命令和指挥，并对下级组织发布命令和进行指挥，而且对该单位的工作全面负责。另一类另一类是职能参谋，即职能制的职能机构和参谋人员。他们只能给同级主管充当参谋、助手，提出建议或提供咨询。98ASSB1B2B3SSSSC11C12C31C32 直线职能制系统示意图99四、矩阵制 矩阵制这种组织方式是为适应在一个组织内同时有几个项目需要完成，而每个项目又需要有不同专长的人在一起工作才能完成这一特殊的要求而产生的。1

57、00AC1C2C3B1B2B3 矩阵制系统示意图101项目管理组织机构设置原则项目管理组织机构设置原则 一、目的性原则。 二、高效精干的原则。 三、管理跨度和 分层统一的原则。 四、业务系统化管理的原则。 五、弹性和流动的原则。 六、项目组织和企业组织一体化的原则。102第七章第七章 监理单位与监理合同监理单位与监理合同103第一节第一节 监理单位的选择监理单位的选择104一、监理单位的选择方式l 指名委托指名委托l 竞争（招标）方式竞争（招标）方式105二、监理招标的程序 1、业主成立招标小组； 2、编制招标文件、招标公告， 3、发送招标文件； 4、接受投标文件； 5、组织投标人答辩或澄清问

58、题； 6、组织评标委员会，进行评标； 7、定标，谈判，与中标单位签订监理合同106三、监理评标考虑的因素1、 监理单位的业绩监理单位的业绩（一般经验、特殊经验一般经验、特殊经验）和和资信资信（20%）2、 总监理师的素资和能力总监理师的素资和能力（25%）3、资源配、资源配 置置（人员的专业结构、等级构成、数量（人员的专业结构、等级构成、数量 、监理的设施和手段）（、监理的设施和手段）（25%）4、 监理大纲监理大纲（20%）5、 投标报价投标报价（10%）107第二节第二节 监理合同监理合同108一、签订监理合同的必要性 提供法律约束力提供法律约束力1、合同必须全面履行，不履行或不适当履 行

59、合同义务，要承担违约责任；2、合同不得擅自变更或解除；3、合同是一种法律文书，是解决 双方纠纷的依据；4、国家立对合同进行保障。109二、监理合同的形式l依法成立的正式合同依法成立的正式合同 法人代表签字法人代表签字 标准合同标准合同 水利工程建设监理合同示范文本水利工程建设监理合同示范文本l非标准合同非标准合同l信件式合同信件式合同l委托通知单委托通知单110三、水利工程监理合同范本l 监理合同范本的组成监理合同范本的组成1、水利工程建设监理合同书、水利工程建设监理合同书2、水利工程建设监理合同通用条款、水利工程建设监理合同通用条款3、水利工程建设监理合同专用条款、水利工程建设监理合同专用条

60、款4、附件、附件111四、监理合同专用条款1、专用条款是对合同书、通用条款的、专用条款是对合同书、通用条款的具体化和补充具体化和补充;2、专用条款适用于、专用条款适用于特定特定的工程项目的工程项目3、专用条款的条的、专用条款的条的编号编号与通用条款与通用条款一一致致;4、专用条款的的、专用条款的的优先顺序优先顺序与与优先于优先于通通用条款。用条款。112第第 三三 节节 监监 理理 费费 用用113一、监理费用的构成l直接成本直接成本l 间接成本间接成本l 利润利润l 税金税金114二、监理费用的计算方法1、按时计算法、按时计算法 人时（日、月、年）标准人时（日、月、年）数2、按监理项目的概预

61、算的一定百分计取；、按监理项目的概预算的一定百分计取；3、成本加酬金、成本加酬金4、固定费用、固定费用115三、现行工程建设监理费标准 按照国家及省、自治区、直辖市计划（物价）部门有关部门规定计收。关于发布关于发布工程建设监理费有关规定工程建设监理费有关规定的通知的通知（1992年年9月月18日日 国家物价局国家物价局 建设部建设部1992价费字价费字479号）号）监理费按下列方法之一计收： 1、按所监理工程概算的百分比计收（见下页附表） 2、按参与监理工作的年度平均人数计算：3.5万元5万元/（人*年） 3、不宜按（1）、（2）两项方法计收的,由建设单位和监理单位按商定的其他方法计收。 以上

62、(1) 、(2)为指导价 本通知自1992年10月1日起执行116工程建设监理收费标准序号工程概(预)算M(万元)设计阶段(含设计招标)监理收取a(%)施工(含施工招标)及保修阶段监理收费b(%)1234567M500500M 10001000 M 50005000 M1000010000 M5000050000 M100000100000M0.2 a0.15a 0.20.1a 0.150.08a 0.10.05a 0.080.03a 0.05a 0.032.50 b2.00 b 2.501.40 b 2.001.20 b 1.400.80 b 1.200.60 b 0.80b 0.60附表1

63、17国家发改委、建设部二国家发改委、建设部二国家发改委、建设部二国家发改委、建设部二0000四年二月二日征求意见稿四年二月二日征求意见稿四年二月二日征求意见稿四年二月二日征求意见稿附件：附件： 建设工程监理服务收费标准建设工程监理服务收费标准一、工程勘察、设计阶段监理服务一、工程勘察、设计阶段监理服务收费标准分别按工程勘察、设计收费标准分别按工程勘察、设计收费的收费的20%计算。计算。二、二、施工阶段和保修阶段施工阶段和保修阶段的监理服的监理服务收费标准。务收费标准。118序号序号工程概算（万元）工程概算（万元）收费标准（收费标准（%）1500以下以下3.82500-10003.531000-

64、50003.245000-100002.8510000-300002.4630000-500002.0750000-1000001.68100000-2000001.29200000-3000001.010300000以上以上0.8注：注：注：注：工程概（预）算只包括建筑安装费、设备费工程概（预）算只包括建筑安装费、设备费工程概（预）算只包括建筑安装费、设备费工程概（预）算只包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、，但不包括征地拆迁费、，但不包括征地拆迁费、，但不包括征地拆迁费、建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。建设单位管理

65、费、工程保险费和不可预见的其他费用等。建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交通工具等应由建设单位无偿提供使用。通工具等应由建设单位无偿提供使用。通工具等应由建设单位无偿提供使用。通工具等应由建设单位无偿提供使用。119第八章 工程招标投标120第一节第一节 招标投标概述招标投标概述121一、强制性招标项目一、强制性招标项目 符合下列具体范

66、围并达到规模标准之一的符合下列具体范围并达到规模标准之一的项目必须招标：项目必须招标：（一）具体范围 1、大型基础设施、公用事业等关系、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；社会公共利益、公众安全的项目； 2、全部或者部分使用国有资金投资、全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；或者国家融资的项目； 3、使用国际组织或者外国政府贷款、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。援助资金的项目。122 （二）规模标准 1、施工单项合同在200万元RMB以上的； 2、重要设备、材料等货物的采购单项合同估价在100万元RMB以上的； 3、勘察、设计、监理等服务的采购，单

67、项合同估价在50万元RMB以上的； 4、单项合同估价低于（1）（2）（3）项目规定的标准，但项目总投资额在3000万元RMB以上的 123二、招标投标活动遵循的原则招标投标活动遵循的原则1 1、公开公开原则原则要求招标投标活动具有很要求招标投标活动具有很高的透明度高的透明度2 2、公平公平原则原则要求给予所有投标人有平要求给予所有投标人有平等的机会使等的机会使, , 其享有同等的权利其享有同等的权利3 3、公正公正原则原则按事先公布的标准评标按事先公布的标准评标4 4、诚信诚信原则原则要求招标投标当事人应以要求招标投标当事人应以诚实、守信的态度行使权利、履行义务，诚实、守信的态度行使权利、履行

68、义务，要尊重他人的利益，用对待自己事务的要尊重他人的利益，用对待自己事务的态度对待他人的事务，以维持双方的利态度对待他人的事务，以维持双方的利益平衡益平衡。公开、公平、公正和诚实信用的原则124第二节第二节 招标招标125一、招标特征l程序规范程序规范l 编制招标投标文件编制招标投标文件l 公开性，坚持公开性，坚持“三公三公”原则原则l 一次成交，投标人一次报价一次成交，投标人一次报价126二、招标方式1、公开招标公开招标（1）定义： 招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其它组织投标。（特点）： 公开发布招标信息，为潜在投标人提供平等的机会；选择的范围广；竞争激烈，投标报价低；公开性强，

69、透明度高；时间长，费用高。1272、邀请招标（1）定义： 招标人以投标邀请书的方式邀请特 定的法人或者其它组织投标。（2）特点： 招标信息公开程度十分有限；竞争 不如公开招标激烈；时间少，费用 省。1283、适用邀请招标的项目（1）技术复杂或有特殊要求的项目；涉及专利权保护的项目；（2）受自然资源或环境限制的项目；（3）新技术或技术规格难以确定的项目；（4）可供选择的具备资格的投标单位的数量 有限；（5）投资十分有限，时间紧迫的项目。1294、两种招标方式的比较l发布信息的方式不同；发布信息的方式不同；l 选择的范围不同；选择的范围不同；l 竞争的范围不同；竞争的范围不同；l 公开的程度不同；

70、公开的程度不同；l 时间和费用不同。时间和费用不同。130二、招标机构 1、招标人自行招标 招标人自行招标应具备的条件： （1 1）有编制招标文件的能力；）有编制招标文件的能力； （2 2）有组织评标的能力。）有组织评标的能力。 招标人自行办理招标事宜的应向有关行政监督部门备案1312、招标代理机构 应具备的条件：应具备的条件： （1）有从事招标代理业务的营业场所和相应的资金； （2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量； （3）有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。 1323、有关招标代理的规定（1）任何单位任何人不得以任何方式）任何单位任何人不得以任何方式为招标人指

71、定招标代理机构；为招标人指定招标代理机构；（2）招标代理机构与行政机关不得存）招标代理机构与行政机关不得存在隶属关系或者其它利益关系。在隶属关系或者其它利益关系。133三、依法规范招标行为1、招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜、招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。2、保密：招标人必须保密标底，不得向他人透、保密：招标人必须保密标底，不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其它以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其它情况。情

72、况。3、招标文件不得要求或者标明特定的生产供应、招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其它内者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其它内容。容。134四、招标文件的组成l投标人须知；招标项目的性质、数量、投标人须知；招标项目的性质、数量、技术规格；投标报价的要求及计算方法；技术规格；投标报价的要求及计算方法；评标的标准和方法；交货、竣工或提供评标的标准和方法；交货、竣工或提供服务的时间；投标人应当提供的有关资服务的时间；投标人应当提供的有关资格和资信的证明文件；投标保证金的数格和资信的证明文件；投标保证金的数量或其它形式的担保；投标文件的编制量或其它形式的担保；投

73、标文件的编制要求；提供投标文件的方式、地点、和要求；提供投标文件的方式、地点、和截止时间；开标、评标、定标的日程安截止时间；开标、评标、定标的日程安排以及主要合同条款。排以及主要合同条款。135第三节第三节 投标投标一、概念 1、投标是合格投标人参加投标竞争，、投标是合格投标人参加投标竞争，对招标作出响应的行为。对招标作出响应的行为。 2、投标人应当按照招标文件的要求编、投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，对招标文件提出的实质性制投标文件，对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。要求和条件作出响应。136二、关于分包l投标人拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包的，应当在投

74、标文件中载明。1371、联合体各方的能力：、联合体各方的能力：均应具有国家或招标文均应具有国家或招标文件规定的投标人资格条件。件规定的投标人资格条件。2、联合体的资质：、联合体的资质：由赋一专业的单位组成的联由赋一专业的单位组成的联合体，按资质合体，按资质等级较低等级较低的单位确定联合体的资的单位确定联合体的资质等级。质等级。3 3、协议与合同：、协议与合同：联合体各方应当签订共同投标联合体各方应当签订共同投标协议，并将共同协议和投标文件提交招标人；协议，并将共同协议和投标文件提交招标人； 中标的联合体各方应当共同与招标人签订中标的联合体各方应当共同与招标人签订 合同，就中标项目向招标人承担连

75、带责任合同，就中标项目向招标人承担连带责任。三、关于联合承包138四、依法规范投标行为1 1、投标人不得相互串通投标报价；、投标人不得相互串通投标报价；2 2、投标人不得与招标人串通投标；、投标人不得与招标人串通投标；3 3、禁止投标人向招标人或者评标委员会成、禁止投标人向招标人或者评标委员会成员以行贿的手段谋取中标；员以行贿的手段谋取中标；4 4、投标人不得、投标人不得 以低于成本的报价竞标，以低于成本的报价竞标，也不得以他人的名义投标或者以其它方也不得以他人的名义投标或者以其它方式弄虚作假，骗取中标。式弄虚作假，骗取中标。139五、 评 标 1 1、关于评标委员会成立、关于评标委员会成立l

76、为了保证评标的公正、客观，防止招标为了保证评标的公正、客观，防止招标人左右评标结果，评标不能由招标人左右评标结果，评标不能由招标 人或人或其代理机构独自承担，应专门成立一个其代理机构独自承担，应专门成立一个由有关专家和人员参加的评标委员会。由有关专家和人员参加的评标委员会。1402、评标委员会的人员结构l评标委员会由评标委员会由招标人的代表招标人的代表和有关技术、和有关技术、经济等方面的经济等方面的专家专家组成，成员人数为组成，成员人数为五五人以上的单数人以上的单数，其中技术、经济方面的，其中技术、经济方面的专家不得少于成员总数的专家不得少于成员总数的2/32/3。1413、评标专家的资质和选

77、取（1）专家 具有相关领域具有相关领域8 8年以上的工作年以上的工作经验经验；（2）资质：具有高级职称或者具有同等具有高级职称或者具有同等专业水平。专业水平。（3）专家选取：在国务院有关部门或省在国务院有关部门或省级人民政府有关部门或招标代理机构提级人民政府有关部门或招标代理机构提供的专家库中选取供的专家库中选取1424、迥避制度保密和排除干扰、迥避制度保密和排除干扰（1）迥避制度：与投标人有利害关系的人与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，已经不得进入相关项目的评标委员会，已经进入的应当更换；进入的应当更换；（2）保密：招标人应采取措施保证评招标人应采取措施保证评标在严格保密状

78、态下进行；标在严格保密状态下进行； 在定标在定标前，评标委员会成员名单必须严格保密；前，评标委员会成员名单必须严格保密；（3）排除干扰：任何单位和个人不得非法任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。干预、影响评标的过程和结果。1435、评标的内容 （1） 投标文件的符合性鉴定投标文件的符合性鉴定 （2） 技术评标技术评标 （3） 商务评标商务评标1446、评标标准和方法的原则规定、评标标准和方法的原则规定 （1）按招标文件确定的评标标准和方法，对）按招标文件确定的评标标准和方法，对 投标文件进行评审和比较；投标文件进行评审和比较； （2）评标委员会应当向招标人提出书面评标）评标委员会

79、应当向招标人提出书面评标 报告，并推荐合格的中标后选人；报告，并推荐合格的中标后选人； （3）招标人根据评标报告和评标委员会的推）招标人根据评标报告和评标委员会的推 荐意见确定中标人或授权评标委员会荐意见确定中标人或授权评标委员会 直接确定中标人。直接确定中标人。145第九章第九章 施工阶段监理施工阶段监理146第一 节 招标咨询 1、选择招标方式；编制招标计划； 2、协助项目法人编制招标申请书； 3、编制招标文件、编制或审核标底； 4、对投标者资格预审； 5、组织投标者踏看现场、标前会议、答疑； 6、协助开标、评标、决标； 7、协助项目法人合同谈判、签约。147第二节第二节 施工监理施工监理

80、 一、施工监理工作程序、方法和制度 1、基本工作程序（1）签订监理合同明确监理范围、内容和责权。（2）依据监理合同，组建现场监理机构，选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。（3）熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。（4）编制项目监理规划。（5）进行交底。（6）编制各专业、各项目监理实施细则。148（7）实施施工监理工作。主要监理工作流程参照本规范附录（施工监理主要工作程序框图）实施。（）督促承包人及时整理、归档各类资料。（）参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。（）结清监理费用。（）向发包人提交有关档案资料、

81、监理工作总结报告。（）向发包人移交其所提供的文件资料和设施设备。149 2、主要工作方法（1）现场记录。（2）发布文件。（3）旁站监理。（4）巡视检验。（5）跟踪检测。（6）平行检测。（7）协调。150 3、主要工作制度（1）技术文件审核、审批制度。（2）原质量材料、构配件和工程设备检验制度。（3）工程质量检验制度。（4）工程计量付款签证制度。（5）会议制度。 1）第一次工地会议。 2）监理例会。 3）监理专题会议。 4）总监理工程师应组织编写由监理机构主持召开的会议纪要，并分发与会各方。（6）施工现场紧急情况报告制度。（7）工作报告制度。（8）工地验收报告制度。151 二、施工准备阶段的监理

82、工作 1、监理工作的准备工作（1）设立监理机构，配置监理人员，并进行必要的岗前培训。（2）建立规章制度。（3）接收、收集并熟悉有关工程建设资料，（4）完善工作和生活条件。（5）组织编制监理规划和监理细则，报送发包人。 2、施工准备的监理工作（1）检查施工条件完成情况： 1）首批开工项目施工图纸和文件的供应。 2）测量基准点的移交。 3）首次工程预付款的付款 4）由发包人提供的条件。 5）施工用地的征用。152（2）检查承包人的施工准备情况： 1）派驻现场的主要管理、技术人员数量及资格。 2）进场施工设备的数量和规格、性能。 3）检查进场原材料、构配件的质量和规格、性能。 4）试验室具备的条件。

83、 5）基准点复核情况，施工测量控制网的布设及施工区原始地形图的测绘。 6）砂石系统、砼系统、场内道路、供水、 供电、供风等施工辅助设施的准备 7）质量保证体系。153 8）施工安全、环境保护、规章制度及关键岗位施工人员的资格。 9）施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划等技术文件是否完成并提交。 10）承包人的设计、图纸是否完成并提交。 11）各种施工参数的试验是否完成并提交。 （3）审核项目工程开工申请报告。 （4）施工图纸的核查与签发： 1）在施工合同约定的时间内完成核查或审批工作，确认后签字、盖章。 2）主持或与发包人联合主持召开施工图纸技术交底会议，并由设计单位进行技术交

84、底。 （5）组织进行工程项目划分，征得发包人同意后，报工程质量监督机构认定。154 三、施工实施阶段监理工作 1、开工条件的控制（1）审查工程开工应具备的各项条件，并审批开工申请。（2）合同项目开工应遵守下列规定： 1）发出进场通知，并明确合同工期起算日期。 2）协助发包人向承包人移交施工设施或施工条件。 3）确认开工条件，签发开工令。 4）由于承包人原因，通知承包人在约定时间内提交赶工措施报告并说明延误开工原因。由此增加的费用和工期延误造成的损失由承包人承担。 5）由于发包人原因，在收到承包人提出的顺延工期的要求后，应立即与发包人和承包人共同协商补救办法。由此增加的费用和工期顺延造成的损失由

85、发包人承担。155（3）分部工程开工。监理机构应审批承包人报送的每一分部工程开工申请，审核承包人递交的施工措施计划，检查该分部工程的开工条件，确认后签发分部工程开工通知。（4）单元工程开工。第一个单元工程在分部工程开工申请获批准后自行开工，后继单元工程凭监理机构签发的上一单元工程施工质量合格证明方可开工。（5）混凝土浇筑开仓、审核。156 2、工程质量控制 进 入 下 一 工 序 或 否 单 元 是 工 程 否1 1、工序或单元工程施工完毕工序或单元工程施工完毕2 2、承包人进行自检承包人进行自检，填报工序或单元填报工序或单元工程施工质量报验单工程施工质量报验单3 3、监理机构审核自检资料完整

86、性监理机构审核自检资料完整性4 4、审查结果审查结果5 5、监理机构现场检验监理机构现场检验6 6、合格否合格否8 8、监理机构监理机构、签认工序或签认工序或单元工程施工质量报验单单元工程施工质量报验单9 9、核准计量核准计量7、返工 是工序或单元工程质量控制监理工作程序图工序或单元工程质量控制监理工作程序图157 进入下一单元工程 进入 下一 分部 工程 进入下一单位工程 1 1、单元工程完工单元工程完工2 2、承包人填写单元工程质量等级评定表承包人填写单元工程质量等级评定表，组织评定单元工程质量等级组织评定单元工程质量等级3 3、监理机构审核单元工程质量等级监理机构审核单元工程质量等级评定

87、表评定表，复核单元工程质量等级复核单元工程质量等级4 4、分部工程完工分部工程完工5 5、承包人填写分部工程质量等级评定表承包人填写分部工程质量等级评定表，进行分部工程质量等级评定进行分部工程质量等级评定6 6、监理机构审核分部工程质量等级监理机构审核分部工程质量等级评定表评定表，复核分部工程质量等级复核分部工程质量等级7、质量监督部门审查核备质量等级质量等级（一般分部工程一般分部工程）8 8、质量监督部门审查核定质量等级质量等级（大型枢纽主体建筑物的分部工程大型枢纽主体建筑物的分部工程）9 9、单位工程完工单位工程完工1010、承包人填写单元工程质量等级承包人填写单元工程质量等级评定表评定表

88、，进行单位工程质量等级评定进行单位工程质量等级评定1212、质量监督部门核定单位工程质量等级工程质量等级1111、监理机构复核单位工程质量评定表监理机构复核单位工程质量评定表，复核单位工程质量等级复核单位工程质量等级1313工程项目完工工程项目完工1414、 质量监督部门核定工程项目质量等级1515、质量监督部门提出工程项目质量评定报告质量监督部门提出工程项目质量评定报告，向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议质量评定监理工作程序图质量评定监理工作程序图158 3、进度控制 不同意 同意 不同意 同意 是 否 是 否 1 1、承包人提交施工总进度计

89、划承包人提交施工总进度计划2 2、监理机构审批监理机构审批3 3、调整和修改施工调整和修改施工总进度计划总进度计划4 4、承包人编报年承包人编报年、季季、月施工进度计划月施工进度计划6 6、调整和修改施工进度计划调整和修改施工进度计划5 5、 监理机构审批监理机构审批7 7、承包人实施施工进度计划承包人实施施工进度计划，按月编报施工进度报告按月编报施工进度报告9 9、发生实际进度与计划进度不符发生实际进度与计划进度不符（拖后拖后）8 8、监理机构监督监理机构监督、检查施工进度检查施工进度1010、是否影响总工期是否影响总工期、后续工作安排后续工作安排1111、承包人调整进度计划承包人调整进度计

90、划1212、 监理机构审批监理机构审批1414、继续施工继续施工1313、修订进度计划修订进度计划进度控制监理工作程序图进度控制监理工作程序图159 4、投资控制 否 是1 1、单元工程验收合格单元工程验收合格2 2、承包人申请工程计划承包人申请工程计划3 3、监理机构进行工程计量监理机构进行工程计量、复核复核4 4、承包人编制并提交工程价款月支付申请承包人编制并提交工程价款月支付申请5 5、监理机构审核监理机构审核6 6、是否通过是否通过7 7、监理机构签发工程价款月付款证书监理机构签发工程价款月付款证书8 8、报发包人审批报发包人审批9 9、发包人支付发包人支付工程款支付监理工作程序图工程

91、款支付监理工作程序图160 不同意 同意 不同意 同意 否 是 是 否 1 1、设计单位设计单位、监理机构监理机构、承包人承包人、发包人单独或共同提出工程变更建议书发包人单独或共同提出工程变更建议书2 2、监理机构审核建议书监理机构审核建议书3 3、按原计划施工按原计划施工4 4、发包人审批发包人审批5 5、设计单位进行变更设计设计单位进行变更设计6 6、监理机构核查签发变更设计图监理机构核查签发变更设计图7 7、承包人施工承包人施工8 8、监理机构通知承包人就工程变更报价监理机构通知承包人就工程变更报价9 9、承包人报价承包人报价1010、 监理机构审核承包人监理机构审核承包人报价报价，报发

92、包人报发包人1111、发包人发包人、承包人是否接受承包人是否接受1212、承包人承包人、发包人协商价格发包人协商价格1414、进行变更支付进行变更支付1313、一致一致1616、进入争议解决程序进入争议解决程序1515、 监理机构暂定合适价格监理机构暂定合适价格变更监理工作程序图变更监理工作程序图161 是 否 否 是1 1、索赔事件发生索赔事件发生2 2、承包人向监理机构提交索赔意向通知承包人向监理机构提交索赔意向通知3 3、监理机构核查索赔项目记录和资料监理机构核查索赔项目记录和资料4 4、承包人提交索赔申请报告承包人提交索赔申请报告5 5、监理机构审核索赔申请报告监理机构审核索赔申请报告

93、6 6、是否需提交补充材料是否需提交补充材料7 7、承包人提交补充承包人提交补充材料材料，监理机构审核监理机构审核8 8、监理机构做出索赔处理决定监理机构做出索赔处理决定9 9、发包人发包人、承包人是否接受承包人是否接受1111、索赔款支付索赔款支付1010、进入争议解决程序进入争议解决程序索赔处理监理工作程序图索赔处理监理工作程序图162 5、施工安全与环境保护（1）施工安全： 1）协助发包人进行施工安全的检查、监督。 2）对施工组织设计中的施工安全措施进行审查。 3）发现不安全因素和安全隐患时，应指示承包人采取有效措施予以整改。拒绝整改时，可责令其停工。并及时向发包人报告；如有必要，应向政

94、府有关主管部门报告。 4）事故的调查处理工作。 5）对承包人的度汛方案及防汛预案的准备情况进行检查。（2）施工环境保护： 1）督促承包人按施工合同约定，编制施工环境管理和保护方案。 2）监督承包人避免对施工区域的植物和建筑物等的破坏。 3）监督承包人严格按照批准的弃渣规划有序地堆放、处理和利用废渣，防止任意弃渣造成环境污染、影响河道行洪能力和其他承包人的施工。 4）加强对噪声、粉尘、废气、废水、废油的控制。 5）保持施工区和生活区的环境卫生。 6）监督承包人按施工合同约定拆除施工临时措施，清理场地，做好环境恢复工作。163 6、工程验收与移交（1）做好各时段工程验收的监理工作： 1）协助发包人

95、制定各时段验收工作计划。 2）编写各时段工程验收的监理工作报告，整理应提交和提供的验收资料。 3）参加或主持分部工程验收，参加阶段验收、单位工程验收、竣工验收。 4）督促承包人提交验收报告和相关资料 。 5）督促承包人按照验收鉴定书中对遗留问题提出的处理意见完成处理工作。 6）验收通过后及时签发工程移交证书。（2）分部工程验收： 1）组织检查分部工程的完成情况并审核承包人提交的分部工程验收资料。 2）所有单元工程已经完建且质量全部合格、资料齐全时，提请发包人及时进行分部工程验收。164 3）参加或主持分部工程验收工作。 4）签署或协助发包人签署分部工程验收签证。（3）阶段验收： 1）基础处理完

96、毕、截流、水库蓄水、机组启动、输水工程通 水、堤防工程汛前、除险工程过水等关键阶段之前，提请进行 阶段验收的准备。（4）单位工程验收： 1）参加单位工程验收工作，提交和提供单位工程验收监理报告和相关资料。 2）督促承包人提交单位工程验收施工管理工作报告和相关资料，并进行审核。 3）协助发包人检查单位工程验收应具备的条件，检验分部工程验收中提出的遗留问题的处理情况，并参加单位工程质量评定。 4）督促承包人提交针对验收中提出的遗留问题的处理方案和实施计划，并进行审批。 5）签发工程移交证书。165（5） 合同项目完工验收： 1）提请发包人组织合同项目完工验收。 2）整编资料，提交合同项目完工验收监

97、理工作报告。 3）审核拟在保修期实施的尾工项目清单；督促承包人按有关规定和施工合同约定汇自己总、整编全部合同项目的归档资料，并进行审核。 4）按合同约定签发合同项目工程移交证书。（6）竣工验收： 1）监理机构应参加工程项目验收前的初步验收工作。 2）作为被验收单位参加工程项目竣工验收，对验收委员会提出的问题做出解释。166第三节 项目控制一、控制性目标之间的关系一、控制性目标之间的关系 1、投资、进度、质量目标的对立性、投资、进度、质量目标的对立性 （1）加快进度：增加投资、质量下降；）加快进度：增加投资、质量下降； （2）质量要求高：增加投资、延长工）质量要求高：增加投资、延长工期；期； （

98、3）投资过低：质量下降、时间延长。）投资过低：质量下降、时间延长。 （4）结论：适宜的质量、合理的投资）结论：适宜的质量、合理的投资和工期。和工期。167 2、投资、质量、进度的统一性 （1）增加投资：缩短工期； 质量提高，节省运行成本。 （2）延长工期：工程质量有保证； 节省投资168二、项目控制原理1、控制的基本原理和步骤 制定标准检查纠偏。2、前馈控制与后馈控制 事前控制 事后控制3、 过程控制169三、控制体系三、控制体系 输入输入 施工过程施工过程输出输出 检检 查查 发现偏差发现偏差 信息反馈信息反馈 偏差原因分析偏差原因分析 纠偏措施纠偏措施 控制者控制者受受控控子子系系统统控控制制子子系系统统170四、控制方法l总体控制 局部控制l 重点控制 一般控制l 直接控制 简接控制l 主管人控制 全员控制171 172