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1、工商行政管理概论第第1 1章章 工商行政管理概述工商行政管理概述重点问题u工商行政管理的含义和内容u工商行政管理的任务u工商行政管理的手段u工商行政管理机关第第1 1节节 工商行政管理的含义和内容工商行政管理的含义和内容一、工商行政管理的概念和特点1社会主义市场经济条件下政府的经济职能 在社会主义市场经济体制下，政府的主要经济职能是经济调节、市场监管、社会管理和公共服务。经济调节职能包括对社会总需求和总供给进行总量调控，对收入分配的调节，对经济结构的调节、对进出口、国际收支等国际经济关系的调整和控制等方面。市场监管职能就是依法对市场主体及其行为进行监督和管理，维护公平竞争的市场秩序。 第第1
2、1节节 工商行政管理的含义和内容工商行政管理的含义和内容社会管理职能就是通过制定社会政策和法规，依法管理和规范社会组织、社会事务，化解社会矛盾，维护社会公正、社会秩序和社会稳定。公共服务职能就是提供公共产品和服务，包括加强城乡公共设施建设，发展社会就业、社会保障和教科文卫等公共事业，发布公共信息等，为社会公众生活和参与社会经济、政治、文化活动提供保障和创造条件。政府还要作为国有资产的代表，通过专门的国有资产管理机构，行使国有资产管理的职能。第第1 1节节 工商行政管理的含义和内容工商行政管理的含义和内容2工商行政管理的概念国家为了建立和维护市场秩序，通过市场监督管理和行政执法机关，依法对市场经
3、营主体及其市场行为的监督管理。工商行政管理属于政府对市场的监督管理系统的重要组成部分。工商行政管理与工商管理是有根本区别工商行政管理与工商管理是有根本区别的。的。工商管理实际上是企业管理，管理的主体是工商管理实际上是企业管理，管理的主体是企业的经营管理者，管理的对象是某个企业企业的经营管理者，管理的对象是某个企业的生产经营活动，管理的目标是实现企业利的生产经营活动，管理的目标是实现企业利润最大化。工商管理是企业的内部管理。润最大化。工商管理是企业的内部管理。工商行政管理不是工商管理，是由国家经济工商行政管理不是工商管理，是由国家经济管理机构对企业的市场资格、行为进行管理。管理机构对企业的市场资
4、格、行为进行管理。是外部机构对企业的监督管理是外部机构对企业的监督管理第第1 1节节 工商行政管理的含义和内容工商行政管理的含义和内容3工商行政管理的特点 工商行政管理的主体是政府及其政府授权机构。这一特点使工商行政管理与企业管理等微观经济管理相区别。工商行政管理的对象是市场经营主体及其市场行为。工商行政管理的目标是建立和维护市场秩序。工商行政管理的性质是经济行政监督管理。3工商行政管理的特点管理内容上具有综合性管理的特点管理内容上具有综合性管理的特点其他监督部门（例如税务）的监督管理内容比较单一，而工商行政管理部门则不同。既要依法确认所有市场经营主体的法律资格并对其实施监督，又要监督管理商标
5、、广告、经济合同；既要反对不正当竞争，又要制止和防止垄断；既要维护国家得益，又要保护生产经营者和消费者的合法权益；既要监督管理消费品交易行为，又要监督管理生产资料交易行为；既要监督管理有形市场，又要监督管理无形市场。3工商行政管理的特点工商行政管理过程是一个系统管理过程。工商行政管理过程是一个系统管理过程。 1）从构成市场的要素看工商行政管理既然是管理市场行为，其管理活动过程必然要上溯到市场行为主体即市场经营主体，下延到市场行为客体即商品。市场主体市场客体市场行为构成了市场运行的基本要素。工商行政管理对市场的监督管理正是通过对这些要素的系统管理进行的。 3工商行政管理的特点2）从市场的运行过程
6、来看工商行政管理对从市场经营主体进入市场开始，在市场上从事各种市场行为，一直到市场经营主体退出市场（包括歇业、破产等）这样的全过程所进行的整管理。这一过程是一个相互联系有机结合的系统过程。同样，作为市场客体的商品，也有一个进入市场，用于交换，一直到退出市场进入消费（包括作为生产性消费）过程。工商行政管理对市场客体的管理，也正表现在这样的全过程。如禁止伪劣商品和走私贩私品进入市场，查处违反国家指令性计划的商品交易，查处侵犯消费者权益的商吕销售，保护消费者权益等。3工商行政管理的特点3）从实现工商行政管理的目标看工商行政管理的所有管理活动，始终是围绕着实现其管理目标进行的。这一管理目标就是建立和维
7、护社会主义市场经济秩序。正是这一管理目标，决定了工商行政管理过程的系统性和完整统一性。 工商行政管理过程特点，与其它相关监督管理部门比较，在构成市场要素和市场运行过程方面，表现得较为突出。一般说来，其它部门只监督某些市场行为和市场客体个别的市场要素，而不必对市场主体实施全方位监督。这在建立依法独立核准企业法人登记制，实施企业无主管经营以后，反映特别明显。同样，其它监督管理部门也只对市场运行过程中的某本些环节实施监督管理，这些部门一般都不对市场主体退出市场实施监督。3工商行政管理的特点管理方法上以行政执法为特点。所谓行政执法，是指以行政机关为主体，依照行政执法程序，贯彻执行行政法规的行政行为。工
8、商行政管理的行政执法，依据的就是工商行政管理方面的法律、法规、政策等规定。其执法的手段呈多样性，包括诸如行政措施、行政处罚、行政强制等。在法制社会里，立法通常表现为对于国家意志的表达，而行政执法则表现为对已经表达的国家意志即法律的执行，其执行的主体是国家行政执法机关。从这个意义上说，工商行政管理的行政执法手段，较之其之诸如国家计划部门、专业经济部门以及运用经济杠杆的部门的管理，表现出了它独有的特性。第第1 1节节 工商行政管理的含义和内容工商行政管理的含义和内容二、工商行政管理的内容1. 工商行政管理的一般内容 市场经营主体的资格的确认和管理市场经营主体的资格的确认和管理进入市场的商品和服务的
9、管理进入市场的商品和服务的管理市场经营主体的竞争行为的管理对各种违法经营行为进行查处工商行政管理一般内容 第第1 1节节 工商行政管理的含义和内容工商行政管理的含义和内容2. 工商行政管理的具体内容 在我国，工商行政管理的具体内容在历史上有所变动。目前主要有以下几个方面：l依法管理企业和从事生产经营活动的事业单位、社会团体、公民个人登记注册工作，核发有关执照，依法确认其企业法人资格或合法经营单位。依法监督检查登记注册单位的登记注册行为。依法核定登记注册单位的名称。第第1 1节节 工商行政管理的含义和内容工商行政管理的含义和内容l依法检查市场经营主体的交易活动，查处不正当竞争和垄断行为、侵犯消费
10、者权益的其他违法市场交易行为。l依法监督管理合同。l依法对国内外商标申请实行统一注册和管理，认定驰名商标，查处商标侵权行为，保护商标专用权。l依法监督管理广告发布和广告经营活动。 第第1 1节节 工商行政管理的含义和内容工商行政管理的含义和内容3. 工商行政管理内容的历史演变 在中华人民共和国成立初期，工商行政管理的内容包括对私营企业和个体工商户进行监督管理、市场管理、商标管理、企业登记管理等。但总的来说，在社会主义过渡时期，工商行政管理的主要任务就是对私营企业、个体经济的管理，对自由市场秩序的管理。 第第1 1节节 工商行政管理的含义和内容工商行政管理的含义和内容1956年之后，随着对私营、
11、个体经济的社会主义改革任务的基本完成，随着计划经济体制的基本确立，工商行政管理的内容有了很大的变化。从1978年底开始的改革开放以来，随着改革开放的不断深化，随着社会主义市场经济体制的逐步建立，工商行政管理的职能有了根本性的转变，工商行政管理的内容有了很大的扩展。第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务1. 秩序和市场秩序 一、市场秩序的含义 秩序，就是一种有条理、不混乱的情况。或者说是人或事物的一种整齐有规则的状态。 市场秩序就是市场运行的一种有条理、有规则的状态。具体来说，是指规范市场活动的各种市场规则以及这些规则实施的情况。 第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任
12、务 市场秩序是各个市场主体之间发生的商品交换行为和交换关系，市场管理者与市场主体之间发生的监督管理与被监督管理的行为和关系，在一系列市场规则的支配作用下形成的某种规范状态。这就是说，市场秩序包括两个方面的含义，市场规则和市场规则的实施状况。 第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务二、市场规则的含义和内容1. 市场规则的含义 市场规则，就是指在市场中各种市场主体都必须遵循的准则，也就是约束参与市场活动的市场主体的行为规范。 市场规则可从不同的角度进行分类：正式规则和非正式规则；法律规则、行政规则和市场经营主体自律规则。第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务2. 市场规
13、则的内容 （1）市场经营主体进出市场的规则 第一，市场经营主体进出市场的规则。企业登记制度和资格认证制度，是现代企业的市场准入规则。这主要通过公司法、企业登记条例等有关法律法规，来规范企业的市场准入行为的。而企业破产制度、企业兼并收购制度和企业资格再认证制度，则是企业退出市场的规则。这是通过企业破产法等有关法律法规来完成的。第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 第二，市场中介组织进出市场的规则。由于市场中介组织较为特殊，且又不同于一般的企业，因而，其进出市场的行为需要由一些专门的法律来规范，这些法律主要包括律师法、注册会计师法、审计法、公证法、资产评估法、广告法、仲裁法等等。所
14、有这些法律共同构成市场中介组织进出市场的基本规则。 第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 （2）市场客体进出市场的规则。 第一，市场客体进入市场的规则。具体是指市场客体的入市资格认证制度。市场客体的入市资格一般具有双重性：一是市场客体本身所固有的自然属性，是否符合法定的或正式规定的进入相应市场领域应具备的基本标准或基本准则。二是市场客体所具有的社会属性是否符合法律规定的进入相应市场领域应具备的基本标准。 第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 第二，市场客体退出市场的规则。其具体内容就是市场客体的入市资格再认证制度。这些制度规定，每隔一段时间比如一个月或一个季度，
15、就对已入市的市场客体重新进行入市资格审查，若符合入市的基本标准，就重新确认其入市资格，并允许其留在市场内继续运作；反之，就应迅速将其清除出市场，以保证其他合法的具备入市资格的市场客体的正常运作。 第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 （3）市场交易规则 它是指用来规范和制约某一商品交换行为全过程的一系列基本标准、基本准则和基本制度。可见，这是从交换行为的纵向角度所作的考察，即从某一个别商品交换的准备、达成、结束等全过程所作的考察。市场交易规则至少应包括四个方面的内容。市场交易市场交易规则规则交易方式交易方式规则规则第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务交易价格交易
16、价格规则规则交易行为交易行为规则规则交易条件交易条件规则规则第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 （4）市场竞争规则。它是指用来规范各种商品交易行为之间的竞争活动与竞争过程的一系列基本准则与基本制度。这是从交易行为的横向角度所作的考察。现代竞争规则的目的主要是，为了规范各企业之间、各市场中介组织之间的竞争行为，并为各企业和市场中介组织提供机会均等、公平竞争的环境条件。此处的机会均等是指，能满足单个市场主体利益需求的各种市场机会，均向所有同性质、同类型的市场主体开放。 第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务市场机会均等至少应包括以下几层意思：u各市场主体进出市场的机
17、会均等；u各市场主体根据市场状况自主达成交易的机会均等；u各商品生产经营者和市场中介组织，按照统一的市场价格获取生产要素的机会均等；u各最终消费者按统一市场价格获取消费要素（资料）的机会均等；u各商品生产经营者和市场中介组织承担税赋和其他社会负担的机会均等；u劳动者间的就业机会均等和生存机会均等。 第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 （5）保护消费者权益规则。在现代市场经济条件下，消费者权益的实现，不仅依赖于商品交换过程，更依赖于商品的使用和消费过程。这一特性决定了买者在交换过程中所处的弱者地位。因此，为了保护买方即消费者的权益，必须特别强调卖方或生产经营者的产品或劳务的质量
18、责任。这项任务主要是通过消费者权益保护法来完成的。第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 1、市场秩序的建立 建立市场秩序，就是用法律、法规、规章、政策等对市场经营主体及其市场行为进行科学规范，并为实施这些规范进行组织管理工作。具体来说，包括三个方面的内容：三、市场秩序的建立和维护第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 第一，通过一定的法律、法规形式制定市场规则，使市场经营主体有法可依，有规可循。 第二，为实施市场规则进行相应的组织管理工作。 第三，对市场经营主体经常进行法律、法规和政策以及社会主义市场道德观念的宣传、辅导、解释、咨询、说服、教育等工作，以提高市场经
19、营主体执行市场规则的自觉性。科学性可操作性稳定性稳定性确定性确定性建立市场 秩序的原则第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 （1）维护市场秩序的含义和内容。维护市场秩序指根据市场规则，监督检查市场经营主体的市场行为，对违反市场规则的行为依法进行查处，保护合法的市场行为，取缔和打击非法的市场行为。 维护市场秩序的内容主要有：第一，依据市场规则，监督检查市场经营主体的市场行为，确认哪些行为是合法的哪些是违法的；第二，处罚、制止违反市场规则的市场行为及其主体，保护合法的市场经营主体及其行为；第三，在监督检查市场行为的过程中，发现现有
20、市场规则本身有无需要改进和完善的地方并及时向有关部门提出建议。2. 市场秩序的维护 第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 （2）维护市场秩序的原则 维护市场秩序的基本原则就是，有法必依、执法必严、违法必纠。就是市场经营主体和政府有关部门都要按照国家法律、法规进行活动，政府有关部门要严格按照法律、法规进行执法，对于各种违法的市场行为必须严格查处。如果只是建立了一整套市场规则，但企业、个人和政府部门却并不严格遵守规则，并且对违法市场行为也不严格查处，那么，再完善的市场规则都毫无意义。第第2 2节节 工商行政管理的任务工商行政管理的任务 （3）维护市场秩序的方法 维护市场秩序的主要方
21、法是对市场进行监督检查。市场监督检查就是政府和有关部门对企业、个体经营者执行国家的市场法律、法规的情况实行监督，对违反市场法律法规的行为进行检查、纠正和处罚的活动。市场监督检查的主要形式是政府的监督检查，就是政府的市场主管部门对市场的监督检查，在政府监督中，各级工商行政管理机关的监督检查起着重要的作用。除了政府监督，还有社会监督，就是指通过社会力量，包括社会团体和广大消费者对市场的监督。社会监督可分为群众监督和舆论监督两种形式。 第第3 3节节 工商行政管理的手段工商行政管理的手段 在社会主义市场经济体制中，政府管理经济手段主要有：法律手段、经济手段和行政手段。n法律手段：指国家通过制定和实施
22、各种经济法律法规规章等来规范各种经济主体行为的手段。n经济手段：指政府按照一定的目标调节经济活动的各种经济机制。主要内容有财政货币政策、价格政策、投资政策、重要商品储备政策等。n行政手段：指政府依靠权力用来调节经济活动所采取的行政命令、指示和下达指令性计划等手段的总称。 一、政府经济管理的主要手段第第3 3节节 工商行政管理的手段工商行政管理的手段 另外在我国国民经济管理实践中，政府还经常运用思想教育手段就是通过舆论宣传教育、对一些经济活动进行表扬或批评，发布号召等方式对有关经济主体进行规劝和引导，使其经济活动符合政府的特定目标。 在国民经济管理工作中，应对这些手段加以综合运用。总的原则是要符
23、合社会主义市场经济运行的客观规律，要符合中国国情。总的趋势是，要以运用法律手段和经济手段为主，以行政手段和其他手段为辅。第第3 3节节 工商行政管理的手段工商行政管理的手段 工商行政管理的手段主要是行政手段和法律手段。 工商行政管理的任务是对市场进行监督和行政执法，这就决定了它不可能运用财政、货币、价格等经济手段，而是将国家有关市场管理的法律、法规加以实施，也就是行政监管和行政执法。二、工商行政管理的手段第第4 4节节 工商行政管理机关工商行政管理机关 工商行政管理机关，是代表国家行使工商行政管理职能、管理工商行政管理事务的国家职能机关，是国家行政机关序例中的重要组成部分。工商行政管理机关，作
24、为国家监管市场的一个重要部门，其具体形式是工商行政管理局。一、工商行政管理机关的含义和分类1工商行政管理机关的含义及性质第第4 4节节 工商行政管理机关工商行政管理机关 机关的性质，是指机关在实施其职能的活动过程中所表现出的质的规定性。工商行政管理机关是政府主管市场监督管理和行政执法工作的职能机构，其性质表现在以下三个方面：工商行政管理机关是国家行政机关；工商行政管理机关是经济监督管理机关；工商行政管理机关是行政执法机关。第第4 4节节 工商行政管理机关工商行政管理机关 工商行政管理机关的法律地位，是指法律规定的工商行政管理机关在和其他国家机关、社会组织、企事业单位以及公民个人之间发生的法律关
25、系中所具有的权限和责任、权利及义务关系的总和。根据有关法规和规定，工商行政管理机关的法律地位可以表述如下：国家工商行政管理总局是国务院直属职能机构，地方各级工商行政管理局是地方各级人民政府的职能机构。2工商行政管理机关的法律地位 第第4 4节节 工商行政管理机关工商行政管理机关各级工商行政管理机关，主管市场监督管理和行政执法工作。管理职责，国家工商行政管理总局由国务院赋予，省级工商行政管理机关由省级政府参照国家工商行政管理局职责赋予，省级以下工商行政管理机关的职责由上级机关赋予。 第第4 4节节 工商行政管理机关工商行政管理机关国家和省级工商行政管理机关设置为中央和省级政府的常设机构。管理权限
26、由中央和省级政府依据国家有关法律、法规决定。工作人员（除工勤人员外）列入行政编制，为国家公务员序列。行政经费由国家财政预算列支。在民事法律关系中具有法人地位。法人代表为各级工商行政管理局局长。第第4 4节节 工商行政管理工商行政管理机关机关3工商行政管理机关的机构设置 工商行政管理机关，就是政府主管市场市场监督管理和行政执法的机构。如何设置工商行政管理机构，是建立和完善工商行政管理体制的首要问题。在设置工商行政管理机构时，基本要求是，要有利于社会主义市场体系的建立和完善，要有利于工商行政管理职能的履行，要遵循依法设置、精简、统一、效能等原则。第第4 4节节 工商行政管理体制的内容工商行政管理体
27、制的内容 我国工商行政管理机关是由纵向结构组织系统和横向结构组织系统两个方面构成的有机整体。 （1）纵向结构组织系统 包括四个层次：第一层次是国家工商行政管理总局，它负责对整个工商行政管理系统及其管理活动进行宏观指导，以保证国家所赋予的管理任务的实现。第二层次是管理协调层，即各省、自治区、直辖市的工商行政管理局，它在承上启下的过程中独立开展工商行政管理工作。 第第4 4节节 工商行政管理体制的内容工商行政管理体制的内容 第三层次是监督执行层，即市(区)、县级工商行政管理局(分局)，这是工商行政管理部门基层机关，具体负责辖区内的工商行政管理工作。 第四层次是具体执行层，包括区工商行政管理分局和县
28、工商行政管理局下属的按经济区域设在乡镇的工商行政管理所，它作为上级工商行政管理机关的派出机构，根据上级机关的授权，依法开展工商行政管理的具体工作。 第第4 4节节 工商行政管理体制的内容工商行政管理体制的内容 （2）横向结构组织系统 它是指按业务功能和管理活动对象分工所设立的职能机构及其相互关系，包括对外职能管理与机关内部管理两方面的机构。 工商行政管理机关横向结构组织系统中，各职能机构既相对独立，又紧密联系，它们之间地位平等、业务活动相互补充又相互配合。随着市场经济的发展，经济、行政体制改革的深化，工商行政管理职能的优化，工商行政管理机关的机构设置也将得到进一步完善。第第4 4节节 工商行政
29、管理机关工商行政管理机关二、工商行政管理机关的职责1. 工商行政管理机关的职责及其划分 工商行政管理机关的一般职责是：管理工商企业和从事经营活动的单位、个人的注册；监督检查市场竞争行为，查处垄断和不正当竞争案件；监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全，保护消费者合法权益，组织查处侵犯消费者权益案件；对各类市场经营秩序实施规范管理和监督；管理经济合同，查处合同欺诈行为等。第第4 4节节 工商行政管理机关工商行政管理机关2. 国家工商行政管理总局的主要职责 根据国务院关于机构设置的通知(国发200811号)，国家工商行政管理总局的主要职责是：负责市场监督管理和行政执法的有关工作，起草有关法律法
30、规草案，制定工商行政管理规章和政策；承担依法规范和维护各类市场经营秩序的责任，负责监督管理市场交易行为和网络商品交易及有关服务的行为等。3. 国家工商行政管理总局主要内设机构及其职责 第第4 4节节 工商行政管理机关工商行政管理机关 依据法律、法规和规章以及国务院的授权，工商行政管理机关具有以下管理权限：规章制定和发布权；登记注册权；对市场活动中的违法经营行为的依法确认权；对违法经营行为及其行为者的依法查处权；市场交易场所的经营秩序维护权；工商行政管理法规解释权；对消费者权益的保护权等。三、工商行政管理机关的管理权限及其划分依据1工商行政管理机关的管理权限第第4 4节节 工商行政工商行政管理机
31、关管理机关 权限划分问题，指上下级工商行政管理机关之间的管理权限划分问题。由于我国各地区社会经济发展水平差距较大，在工商行政管理工作中，要充分发挥中央和地方两个方面的积极性。要正确处理国家工商行政管理局和各省级工商行政管理局之间的权限划分问题，也要处理好省级工商行政管理局和省级以下工商行政管理局之间的权限划分问题。2. 工商行政管理机关的权限划分的依据 第第4 4节节 工商行政管理工商行政管理机关机关 各级工商行政管理机关的权限和职责划分的主要原则是：l分层决策和分类指导原则。国家工商行政管理总局主要对涉及工商行政管理全局性、方向性、原则性的问题进行决策；直辖市、计划单列市工商行政管理局除承担地区性指导工作外，也履行部分直接监督管理职责。l属地原则。工商行政管理的日常监督管理工作，一般按属地原则进行，即按区域管辖。
