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1、机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训课件 2012201220122012年年年年9 9 9 9月月月月3 3 3 3日日日日1机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训|一、什么是机构信用代码一、什么是机构信用代码为加强金融基础设施建设，不断提高金融服务水平，促为加强金融基础设施建设，不断提高金融服务水平，促为加强金融基础设施建设，不断提高金融服务水平，促为加强金融基础设施建设，不断提高金融服务水平，促进银行和机构的交流合作，助推经济和社会发展，中国人进银行和机构的交流合作，助推经济和社会发展，中国人进银行和机构的交流合作，助推经济和社会发展，中国人进银行和机构的交流合作，助推经济和社会发
2、展，中国人民银行总行建立了机构信用代码系统，由人民银行征信中民银行总行建立了机构信用代码系统，由人民银行征信中民银行总行建立了机构信用代码系统，由人民银行征信中民银行总行建立了机构信用代码系统，由人民银行征信中心制发机构信用代码证。心制发机构信用代码证。心制发机构信用代码证。心制发机构信用代码证。机构信用代码共机构信用代码共机构信用代码共机构信用代码共1818位，包含位，包含位，包含位，包含5 5个数据段，从左至右依次是个数据段，从左至右依次是个数据段，从左至右依次是个数据段，从左至右依次是1 1位准入登记管理机构类别、位准入登记管理机构类别、位准入登记管理机构类别、位准入登记管理机构类别、2
3、 2位组织机构类别、位组织机构类别、位组织机构类别、位组织机构类别、6 6位行政区位行政区位行政区位行政区划代码、位顺序号、划代码、位顺序号、划代码、位顺序号、划代码、位顺序号、1 1位校验码。位校验码。位校验码。位校验码。机构信用代码证将作为金融机构识别机构身份、查询机机构信用代码证将作为金融机构识别机构身份、查询机机构信用代码证将作为金融机构识别机构身份、查询机机构信用代码证将作为金融机构识别机构身份、查询机构信用记录等的依据。构信用记录等的依据。构信用记录等的依据。构信用记录等的依据。3机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训机构信用代码涵盖的范围：机构信用代码涵盖的范围：机构信用代码涵
4、盖的范围：机构信用代码涵盖的范围： 湖南省内所有已登记、注册的机构，包括企业法人、湖南省内所有已登记、注册的机构，包括企业法人、湖南省内所有已登记、注册的机构，包括企业法人、湖南省内所有已登记、注册的机构，包括企业法人、非法人企业、农民专业合作社、生产经营性的分支机构、非法人企业、农民专业合作社、生产经营性的分支机构、非法人企业、农民专业合作社、生产经营性的分支机构、非法人企业、农民专业合作社、生产经营性的分支机构、非生产经营性的分支机构、事业法人、未登记的事业单非生产经营性的分支机构、事业法人、未登记的事业单非生产经营性的分支机构、事业法人、未登记的事业单非生产经营性的分支机构、事业法人、未
5、登记的事业单位、已登记事业法人的分支机构、未登记事业单位的分位、已登记事业法人的分支机构、未登记事业单位的分位、已登记事业法人的分支机构、未登记事业单位的分位、已登记事业法人的分支机构、未登记事业单位的分支机构、机关法人、机关的内设机构、机关的下设机构、支机构、机关法人、机关的内设机构、机关的下设机构、支机构、机关法人、机关的内设机构、机关的下设机构、支机构、机关法人、机关的内设机构、机关的下设机构、街道乡镇、街道乡镇的内设机构、机关的二级内设机构、街道乡镇、街道乡镇的内设机构、机关的二级内设机构、街道乡镇、街道乡镇的内设机构、机关的二级内设机构、街道乡镇、街道乡镇的内设机构、机关的二级内设机
6、构、社会团体、民办非企业、基金会、居委会、村委会、律社会团体、民办非企业、基金会、居委会、村委会、律社会团体、民办非企业、基金会、居委会、村委会、律社会团体、民办非企业、基金会、居委会、村委会、律师事务所、司法鉴定所、宗教、境外在境内成立的组织师事务所、司法鉴定所、宗教、境外在境内成立的组织师事务所、司法鉴定所、宗教、境外在境内成立的组织师事务所、司法鉴定所、宗教、境外在境内成立的组织机构和其他机构，可申领机构信用代码证。机构和其他机构，可申领机构信用代码证。机构和其他机构，可申领机构信用代码证。机构和其他机构，可申领机构信用代码证。 4机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训|二、信息采集与
7、代码二、信息采集与代码证发放任务分配证发放任务分配人民人民人民人民银行银行银行银行1.1.1.1.组织、协调、推动组织、协调、推动组织、协调、推动组织、协调、推动; ; ; ;2.2.2.2.发放辖内发放辖内发放辖内发放辖内2011201120112011年年年年10101010月月月月20202020日以后新开立基本存款账户机构的日以后新开立基本存款账户机构的日以后新开立基本存款账户机构的日以后新开立基本存款账户机构的代码证。（这部分机构在系统中无任何信息）代码证。（这部分机构在系统中无任何信息）代码证。（这部分机构在系统中无任何信息）代码证。（这部分机构在系统中无任何信息）商业商业商业商业
8、银行银行银行银行1.1.1.1.结合基本存款账户年检，采集结合基本存款账户年检，采集结合基本存款账户年检，采集结合基本存款账户年检，采集2010201020102010年年年年12121212月月月月31313131日以前开立基日以前开立基日以前开立基日以前开立基本存款账户的机构信息并发放代码证；本存款账户的机构信息并发放代码证；本存款账户的机构信息并发放代码证；本存款账户的机构信息并发放代码证；2.2.2.2.结合非基本存款账户开立、账户变更等工作，采集结合非基本存款账户开立、账户变更等工作，采集结合非基本存款账户开立、账户变更等工作，采集结合非基本存款账户开立、账户变更等工作，采集2011
9、201120112011年年年年1 1 1 1月月月月1 1 1 1日日日日2011201120112011年年年年10101010月月月月19191919日开立基本存款账户的机构信息并发日开立基本存款账户的机构信息并发日开立基本存款账户的机构信息并发日开立基本存款账户的机构信息并发放代码证；（这两部分机构在系统中至少已有放代码证；（这两部分机构在系统中至少已有放代码证；（这两部分机构在系统中至少已有放代码证；（这两部分机构在系统中至少已有2 2 2 2项信息）项信息）项信息）项信息）3.3.3.3.配合当地人民银行发放配合当地人民银行发放配合当地人民银行发放配合当地人民银行发放2011201
10、120112011年年年年10101010月月月月20202020日以后新开基本账户日以后新开基本账户日以后新开基本账户日以后新开基本账户的机构代码证。的机构代码证。的机构代码证。的机构代码证。 （一）主要任务（一）主要任务（一）主要任务（一）主要任务6机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训人人人人 民民民民银银银银 行行行行在在长长商商业业在在长长商商业业银银行行总总部部、银银行行总总部部、省省 分分 行行 、省省 分分 行行 、长长沙沙分分行行长长沙沙分分行行l l组织辖内各级人行、商业银行开展机构组织辖内各级人行、商业银行开展机构组织辖内各级人行、商业银行开展机构组织辖内各级人行、商业
11、银行开展机构信用代码系统信息采集、代码证发放。信用代码系统信息采集、代码证发放。信用代码系统信息采集、代码证发放。信用代码系统信息采集、代码证发放。（二）组织方式（二）组织方式（二）组织方式（二）组织方式依依依依据据据据属属属属地地地地原原原原则则则则进进进进行行行行组组组组织织织织 l l组织长沙地区的分支机构开展机构信用组织长沙地区的分支机构开展机构信用组织长沙地区的分支机构开展机构信用组织长沙地区的分支机构开展机构信用代码系统信息采集、代码证发放；代码系统信息采集、代码证发放；代码系统信息采集、代码证发放；代码系统信息采集、代码证发放；l l配合人民银行各市（州）中心支行、县配合人民银行
12、各市（州）中心支行、县配合人民银行各市（州）中心支行、县配合人民银行各市（州）中心支行、县支行，指导当地分支机构开展试点；支行，指导当地分支机构开展试点；支行，指导当地分支机构开展试点；支行，指导当地分支机构开展试点；7机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训|三、操作流程三、操作流程（一）（一）（一）（一） 20102010年年年年1212月月月月3131日以前开立基本存款账户的机构日以前开立基本存款账户的机构日以前开立基本存款账户的机构日以前开立基本存款账户的机构信息采集与代码证发放信息采集与代码证发放信息采集与代码证发放信息采集与代码证发放流流流流 程程程程结合账户年检工作进行结合账户年
13、检工作进行结合账户年检工作进行结合账户年检工作进行1.1.各级人民银行按基本账户开户行，将需要补充、核实信息并发放各级人民银行按基本账户开户行，将需要补充、核实信息并发放各级人民银行按基本账户开户行，将需要补充、核实信息并发放各级人民银行按基本账户开户行，将需要补充、核实信息并发放代码证的机构清单分发给辖内各商业银行；代码证的机构清单分发给辖内各商业银行；代码证的机构清单分发给辖内各商业银行；代码证的机构清单分发给辖内各商业银行； 2.2.商业银行将获取的机构清单分发给下属机构、网点，并提出明确商业银行将获取的机构清单分发给下属机构、网点，并提出明确商业银行将获取的机构清单分发给下属机构、网点
14、，并提出明确商业银行将获取的机构清单分发给下属机构、网点，并提出明确的工作目标和要求；的工作目标和要求；的工作目标和要求；的工作目标和要求； 3.3.各商业银行网点人员接收客户办理账户年检的资料，为客户办理各商业银行网点人员接收客户办理账户年检的资料，为客户办理各商业银行网点人员接收客户办理账户年检的资料，为客户办理各商业银行网点人员接收客户办理账户年检的资料，为客户办理账户年检，同时指导客户填写机构信用代码申请表账户年检，同时指导客户填写机构信用代码申请表账户年检，同时指导客户填写机构信用代码申请表账户年检，同时指导客户填写机构信用代码申请表 ； 4. 4. 根据客户提供的证件资料原件，核实
15、客户填报信息，对填报不根据客户提供的证件资料原件，核实客户填报信息，对填报不根据客户提供的证件资料原件，核实客户填报信息，对填报不根据客户提供的证件资料原件，核实客户填报信息，对填报不完整、不准确的，指导客户更正、补充；完整、不准确的，指导客户更正、补充；完整、不准确的，指导客户更正、补充；完整、不准确的，指导客户更正、补充； 9机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训流流流流 程程程程结合账户年检工作进行结合账户年检工作进行结合账户年检工作进行结合账户年检工作进行5.5.确认客户填报的信息准确无误后，登录机构信用代码系统，逐项确认客户填报的信息准确无误后，登录机构信用代码系统，逐项确认客户填
16、报的信息准确无误后，登录机构信用代码系统，逐项确认客户填报的信息准确无误后，登录机构信用代码系统，逐项核对系统中的各数据项信息；核对系统中的各数据项信息；核对系统中的各数据项信息；核对系统中的各数据项信息；系统信息与客户填报信息相符的，直接将机构信用代码系统信息填录表签字归档；6.6.所有信息修改、补录完成后，再次根据客户提供的证件资料原件所有信息修改、补录完成后，再次根据客户提供的证件资料原件所有信息修改、补录完成后，再次根据客户提供的证件资料原件所有信息修改、补录完成后，再次根据客户提供的证件资料原件进行核对，确认无误后保存信息；进行核对，确认无误后保存信息；进行核对，确认无误后保存信息；
17、进行核对，确认无误后保存信息；系统信息与客户填报信息不符的，根据客户填报的信息进行修改；系统信息不完善的，根据客户填报的信息进行补录。 10机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训流流流流 程程程程结合账户年检工作进行结合账户年检工作进行结合账户年检工作进行结合账户年检工作进行7.7.核实机构经办人员签名和身份证件号码，确认无误后，在机构核实机构经办人员签名和身份证件号码，确认无误后，在机构核实机构经办人员签名和身份证件号码，确认无误后，在机构核实机构经办人员签名和身份证件号码，确认无误后，在机构信用代码申请表上签字确认信用代码申请表上签字确认信用代码申请表上签字确认信用代码申请表上签字确认
18、；8.8.在系统中录入在系统中录入在系统中录入在系统中录入“ “申领经办人姓名申领经办人姓名申领经办人姓名申领经办人姓名” ”、“ “申领经办人证件类型申领经办人证件类型申领经办人证件类型申领经办人证件类型” ”、“ “申领经办人证件号码申领经办人证件号码申领经办人证件号码申领经办人证件号码” ”信息，打印机构信用代码证交予客户；信息，打印机构信用代码证交予客户；信息，打印机构信用代码证交予客户；信息，打印机构信用代码证交予客户；9.9.将机构信用代码申请表按时间顺序排列，专夹保管、存档。将机构信用代码申请表按时间顺序排列，专夹保管、存档。将机构信用代码申请表按时间顺序排列，专夹保管、存档。将
19、机构信用代码申请表按时间顺序排列，专夹保管、存档。 11机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训（二）（二）（二）（二）20112011年年年年1 1月月月月1 1日日日日20112011年年年年1010月月月月1919日开立基本存日开立基本存日开立基本存日开立基本存款账户的机构信息采集与代码证发放款账户的机构信息采集与代码证发放款账户的机构信息采集与代码证发放款账户的机构信息采集与代码证发放l l不做硬性要求。不做硬性要求。不做硬性要求。不做硬性要求。l l结合非基本存款账户开立、账户变更等工作进行；各行结合非基本存款账户开立、账户变更等工作进行；各行结合非基本存款账户开立、账户变更等工作进
20、行；各行结合非基本存款账户开立、账户变更等工作进行；各行（社）自行组织。（社）自行组织。（社）自行组织。（社）自行组织。l l基本流程参照基本流程参照基本流程参照基本流程参照20102010年年年年1212月月月月3131日以前开立基本存款账户日以前开立基本存款账户日以前开立基本存款账户日以前开立基本存款账户的机构信息采集与代码证发放的机构信息采集与代码证发放的机构信息采集与代码证发放的机构信息采集与代码证发放12机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训（三）（三）（三）（三）20112011年年年年1010月月月月2020日以后新开立基本存款账户的机日以后新开立基本存款账户的机日以后新开立基
21、本存款账户的机日以后新开立基本存款账户的机构信息采集与代码证发放构信息采集与代码证发放构信息采集与代码证发放构信息采集与代码证发放流流流流 程程程程商业银行代领、代发商业银行代领、代发商业银行代领、代发商业银行代领、代发1.机构向商业银行提出开立基本存款账户的申请，商业银行网点人员机构向商业银行提出开立基本存款账户的申请，商业银行网点人员指导客户填写机构信用代码申请表，并根据客户提供的证件资料指导客户填写机构信用代码申请表，并根据客户提供的证件资料原件进行核实，确保客户所填信息准确无误；（注意：由代理客户到原件进行核实，确保客户所填信息准确无误；（注意：由代理客户到人民银行办理开户许可的工作人
22、员在商业银行经办人员栏签字）人民银行办理开户许可的工作人员在商业银行经办人员栏签字） 2.商业银行网点人员代理客户到所在地人民银行支付结算柜台办理开商业银行网点人员代理客户到所在地人民银行支付结算柜台办理开户许可；户许可； 3.人民银行支付结算柜台工作人员审核商业银行工作人员提供的资料，人民银行支付结算柜台工作人员审核商业银行工作人员提供的资料，办理开户许可证核准业务；办理开户许可证核准业务； 13机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训流流流流 程程程程商业银行代领、代发商业银行代领、代发商业银行代领、代发商业银行代领、代发5.5.人民银行征信柜台工作人员接收支付结算柜台传递的资料，登录人民
23、银行征信柜台工作人员接收支付结算柜台传递的资料，登录人民银行征信柜台工作人员接收支付结算柜台传递的资料，登录人民银行征信柜台工作人员接收支付结算柜台传递的资料，登录机构信用代码系统，根据机构信用代码申请表和开户许可证录机构信用代码系统，根据机构信用代码申请表和开户许可证录机构信用代码系统，根据机构信用代码申请表和开户许可证录机构信用代码系统，根据机构信用代码申请表和开户许可证录入各项信息；入各项信息；入各项信息；入各项信息；6.6.人民银行征信柜台工作人员根据机构各项证件资料原件核对录入人民银行征信柜台工作人员根据机构各项证件资料原件核对录入人民银行征信柜台工作人员根据机构各项证件资料原件核对
24、录入人民银行征信柜台工作人员根据机构各项证件资料原件核对录入的信息，确认无误后打印机构信用代码证；的信息，确认无误后打印机构信用代码证；的信息，确认无误后打印机构信用代码证；的信息，确认无误后打印机构信用代码证；4.4.人民银行支付结算柜台工作人员将商业银行工作人员提供的证件人民银行支付结算柜台工作人员将商业银行工作人员提供的证件人民银行支付结算柜台工作人员将商业银行工作人员提供的证件人民银行支付结算柜台工作人员将商业银行工作人员提供的证件资料原件和资料原件和资料原件和资料原件和” ”开户许可证开户许可证开户许可证开户许可证“ “一同送给人民银行征信柜台工作人员；一同送给人民银行征信柜台工作人
25、员；一同送给人民银行征信柜台工作人员；一同送给人民银行征信柜台工作人员；14机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训流流流流 程程程程商业银行代领、代发商业银行代领、代发商业银行代领、代发商业银行代领、代发8.8.人民银行支付结算柜台工作人员清点各项资料，确认无误后退还人民银行支付结算柜台工作人员清点各项资料，确认无误后退还人民银行支付结算柜台工作人员清点各项资料，确认无误后退还人民银行支付结算柜台工作人员清点各项资料，确认无误后退还商业银行工作人员，并交付开户许可证和机构信用代码证；商业银行工作人员，并交付开户许可证和机构信用代码证；商业银行工作人员，并交付开户许可证和机构信用代码证；商业银
26、行工作人员，并交付开户许可证和机构信用代码证；9.9.商业银行工作人员将开户许可证和机构信用代码证同时转交机构商业银行工作人员将开户许可证和机构信用代码证同时转交机构商业银行工作人员将开户许可证和机构信用代码证同时转交机构商业银行工作人员将开户许可证和机构信用代码证同时转交机构客户。客户。客户。客户。7.7.人民银行征信柜台工作人员将打印好的机构信用代码证和支付结人民银行征信柜台工作人员将打印好的机构信用代码证和支付结人民银行征信柜台工作人员将打印好的机构信用代码证和支付结人民银行征信柜台工作人员将打印好的机构信用代码证和支付结算柜台传递过来的资料，一并送交支付结算柜台工作人员；同时将算柜台传
27、递过来的资料，一并送交支付结算柜台工作人员；同时将算柜台传递过来的资料，一并送交支付结算柜台工作人员；同时将算柜台传递过来的资料，一并送交支付结算柜台工作人员；同时将机构信用代码申请表按时间顺序整理、归档；机构信用代码申请表按时间顺序整理、归档；机构信用代码申请表按时间顺序整理、归档；机构信用代码申请表按时间顺序整理、归档；15机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训|四.代码证挂失、补（换）发各行（社）在发放机构信用代码证的过程各行（社）在发放机构信用代码证的过程各行（社）在发放机构信用代码证的过程各行（社）在发放机构信用代码证的过程中，应提醒机构客户妥善保管机构信用代中，应提醒机构客户妥善
28、保管机构信用代中，应提醒机构客户妥善保管机构信用代中，应提醒机构客户妥善保管机构信用代码证，谨防丢失、损坏，一旦不慎遗失、码证，谨防丢失、损坏，一旦不慎遗失、码证，谨防丢失、损坏，一旦不慎遗失、码证，谨防丢失、损坏，一旦不慎遗失、损坏，由客户自行到注册地人民银行征信损坏，由客户自行到注册地人民银行征信损坏，由客户自行到注册地人民银行征信损坏，由客户自行到注册地人民银行征信柜台办理补（换）发。柜台办理补（换）发。柜台办理补（换）发。柜台办理补（换）发。17机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训机构补（换）办机构信用代码证，应填写机构机构补（换）办机构信用代码证，应填写机构机构补（换）办机构信用
29、代码证，应填写机构机构补（换）办机构信用代码证，应填写机构信用代码证挂失、补（换）发申请表，并提交信用代码证挂失、补（换）发申请表，并提交信用代码证挂失、补（换）发申请表，并提交信用代码证挂失、补（换）发申请表，并提交以下资料：以下资料：以下资料：以下资料：一是机构身份证明资料（有基本账户开户许可证一是机构身份证明资料（有基本账户开户许可证一是机构身份证明资料（有基本账户开户许可证一是机构身份证明资料（有基本账户开户许可证的，携带基本账户开户许可证；无基本账户开户的，携带基本账户开户许可证；无基本账户开户的，携带基本账户开户许可证；无基本账户开户的，携带基本账户开户许可证；无基本账户开户许可证
30、的，携带营业执照等登记注册证明）；许可证的，携带营业执照等登记注册证明）；许可证的，携带营业执照等登记注册证明）；许可证的，携带营业执照等登记注册证明）；二是机构介绍信；二是机构介绍信；二是机构介绍信；二是机构介绍信；三是经办人有效身份证件原件和复印件。三是经办人有效身份证件原件和复印件。三是经办人有效身份证件原件和复印件。三是经办人有效身份证件原件和复印件。18机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训1.1.人民银行征信柜台工作人员接收机构代码证挂失、补人民银行征信柜台工作人员接收机构代码证挂失、补人民银行征信柜台工作人员接收机构代码证挂失、补人民银行征信柜台工作人员接收机构代码证挂失、补（
31、换）发申请；（换）发申请；（换）发申请；（换）发申请；2.2.核对机构人员提交的资料；核对机构人员提交的资料；核对机构人员提交的资料；核对机构人员提交的资料；3.3.登录系统，重新打印、交付新的机构信用代码证；登录系统，重新打印、交付新的机构信用代码证；登录系统，重新打印、交付新的机构信用代码证；登录系统，重新打印、交付新的机构信用代码证；4.4.留存机构介绍信，经办人身份证件复印件，整理资料、留存机构介绍信，经办人身份证件复印件，整理资料、留存机构介绍信，经办人身份证件复印件，整理资料、留存机构介绍信，经办人身份证件复印件，整理资料、存档。存档。存档。存档。流流流流 程程程程19机构信用代码
32、系统信息采集与代码证发放培训|五 .异 议 处 理 机机构构信信用用代代码码系系统统异异议议信信息息由由机机构构信信用用代代码码系系统统异异议议信信息息由由人人民民银银行行征征信信部部门门统统一一处处理理。人人民民银银行行征征信信部部门门统统一一处处理理。21机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训机构申请异议处理，应填写机构信用代码系统异议机构申请异议处理，应填写机构信用代码系统异议机构申请异议处理，应填写机构信用代码系统异议机构申请异议处理，应填写机构信用代码系统异议信息登记表，并提交以下资料：信息登记表，并提交以下资料：信息登记表，并提交以下资料：信息登记表，并提交以下资料：一是机构信用
33、代码证；一是机构信用代码证；一是机构信用代码证；一是机构信用代码证；二是机构介绍信；二是机构介绍信；二是机构介绍信；二是机构介绍信；三是经办人有效身份证件原件和复印件；三是经办人有效身份证件原件和复印件；三是经办人有效身份证件原件和复印件；三是经办人有效身份证件原件和复印件；四是证明信息有误的证件资料原件（加盖相应印章）。四是证明信息有误的证件资料原件（加盖相应印章）。四是证明信息有误的证件资料原件（加盖相应印章）。四是证明信息有误的证件资料原件（加盖相应印章）。机构自行到人民银行征信柜台申请异议处理机构自行到人民银行征信柜台申请异议处理机构自行到人民银行征信柜台申请异议处理机构自行到人民银行
34、征信柜台申请异议处理 22机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训1.1.征信柜台工作人员接收机构提出的异议申请；征信柜台工作人员接收机构提出的异议申请；征信柜台工作人员接收机构提出的异议申请；征信柜台工作人员接收机构提出的异议申请；2.2.核对机构人员提交的资料核对机构人员提交的资料核对机构人员提交的资料核对机构人员提交的资料 3.3.核实异议信息，对错误信息进行修改；核实异议信息，对错误信息进行修改；核实异议信息，对错误信息进行修改；核实异议信息，对错误信息进行修改； 4.4.留存机构介绍信，经办人身份证件复印件、异议信息证留存机构介绍信，经办人身份证件复印件、异议信息证留存机构介绍信，经
35、办人身份证件复印件、异议信息证留存机构介绍信，经办人身份证件复印件、异议信息证明资料，整理资料、存档。明资料，整理资料、存档。明资料，整理资料、存档。明资料，整理资料、存档。流流流流 程程程程机构自行到人民银行征信柜台申请异议处理机构自行到人民银行征信柜台申请异议处理机构自行到人民银行征信柜台申请异议处理机构自行到人民银行征信柜台申请异议处理 23机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训商业银行在反洗钱工作中查询机构信用代码系商业银行在反洗钱工作中查询机构信用代码系商业银行在反洗钱工作中查询机构信用代码系商业银行在反洗钱工作中查询机构信用代码系统，对于代码证已发放、且系统中的数据项内统，对于代
36、码证已发放、且系统中的数据项内统，对于代码证已发放、且系统中的数据项内统，对于代码证已发放、且系统中的数据项内容与自身掌握信息不符（不包括空白数据项）容与自身掌握信息不符（不包括空白数据项）容与自身掌握信息不符（不包括空白数据项）容与自身掌握信息不符（不包括空白数据项）的，可提出异议申请。的，可提出异议申请。的，可提出异议申请。的，可提出异议申请。商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理24机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训商业银行在反洗
37、钱业务应用中发现异议信息并提交处理商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理1.1.各商业银行工作人员填写机构信用代码系统异议信息各商业银行工作人员填写机构信用代码系统异议信息各商业银行工作人员填写机构信用代码系统异议信息各商业银行工作人员填写机构信用代码系统异议信息登记表；登记表；登记表；登记表； 2.2.商业银行指定工作人员，每周五下班前集中将机构信商业银行指定工作人员，每周五下班前集中将机构信商业银行指定工作人员，每周五下班前集中将机构信商业银行指定工作人员，每周五下班前集中将机构信用代
38、码系统异议信息登记表报送当地人民银行征信管理用代码系统异议信息登记表报送当地人民银行征信管理用代码系统异议信息登记表报送当地人民银行征信管理用代码系统异议信息登记表报送当地人民银行征信管理部门；部门；部门；部门；3.3.人民银行征信柜台工作人员登录征信系统人民银行征信柜台工作人员登录征信系统人民银行征信柜台工作人员登录征信系统人民银行征信柜台工作人员登录征信系统“ “组织机构代组织机构代组织机构代组织机构代码共享平台码共享平台码共享平台码共享平台” ”，逐户核实商业银行反馈的异议机构信息。，逐户核实商业银行反馈的异议机构信息。，逐户核实商业银行反馈的异议机构信息。，逐户核实商业银行反馈的异议机
39、构信息。确认信息有误的，直接登录机构信用代码系统进行修改；确认信息有误的，直接登录机构信用代码系统进行修改；确认信息有误的，直接登录机构信用代码系统进行修改；确认信息有误的，直接登录机构信用代码系统进行修改；无法确认信息是否有误的，电话通知机构携带异议申请资无法确认信息是否有误的，电话通知机构携带异议申请资无法确认信息是否有误的，电话通知机构携带异议申请资无法确认信息是否有误的，电话通知机构携带异议申请资料前往人民银行征信柜台核实相关信息；料前往人民银行征信柜台核实相关信息；料前往人民银行征信柜台核实相关信息；料前往人民银行征信柜台核实相关信息； 流流流流 程程程程25机构信用代码系统信息采集
40、与代码证发放培训商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理商业银行在反洗钱业务应用中发现异议信息并提交处理5.5.人民银行征信柜台工作人员根据机构提交的原始证件资人民银行征信柜台工作人员根据机构提交的原始证件资人民银行征信柜台工作人员根据机构提交的原始证件资人民银行征信柜台工作人员根据机构提交的原始证件资料核实系统信息，确认信息错误的及时进行修改，并在料核实系统信息，确认信息错误的及时进行修改，并在料核实系统信息，确认信息错误的及时进行修改，并在料核实系统信息，确认信息错误的及时进行修改，并在
41、异议信息处理明细表上进行登记；异议信息处理明细表上进行登记；异议信息处理明细表上进行登记；异议信息处理明细表上进行登记； 6.6.人民银行按周将已处理完毕的异议信息处理明细表人民银行按周将已处理完毕的异议信息处理明细表人民银行按周将已处理完毕的异议信息处理明细表人民银行按周将已处理完毕的异议信息处理明细表反馈给商业银行。反馈给商业银行。反馈给商业银行。反馈给商业银行。 流流流流 程程程程26机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训|六.注意事项1. 1. 1. 1.空白机构信用代码证管理。空白机构信用代码证管理。空白机构信用代码证管理。空白机构信用代码证管理。各级人民银行和银行业金融机构要严格
42、按照各级人民银行和银行业金融机构要严格按照各级人民银行和银行业金融机构要严格按照各级人民银行和银行业金融机构要严格按照重要空白凭证管理的要求，妥善保存、管理重要空白凭证管理的要求，妥善保存、管理重要空白凭证管理的要求，妥善保存、管理重要空白凭证管理的要求，妥善保存、管理空白机构信用代码证，对代码证流通过程要空白机构信用代码证，对代码证流通过程要空白机构信用代码证，对代码证流通过程要空白机构信用代码证，对代码证流通过程要专簿详细登记，授权人员签字要求清晰、完专簿详细登记，授权人员签字要求清晰、完专簿详细登记，授权人员签字要求清晰、完专簿详细登记，授权人员签字要求清晰、完整，确保责任到人。整，确保
43、责任到人。整，确保责任到人。整，确保责任到人。28机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训1. 1. 1. 1.信息统计与报送。信息统计与报送。信息统计与报送。信息统计与报送。l l 试点期间，各商业银行于每周五试点期间，各商业银行于每周五试点期间，各商业银行于每周五试点期间，各商业银行于每周五12:0012:0012:0012:00前将一前将一前将一前将一周试点情况报送当地人民银行征信管理部门；周试点情况报送当地人民银行征信管理部门；周试点情况报送当地人民银行征信管理部门；周试点情况报送当地人民银行征信管理部门；l l 人民银行市（州）中心支行汇总后，于每周人民银行市（州）中心支行汇总后，于每周人民银行市（州）中心支行汇总后，于每周人民银行市（州）中心支行汇总后，于每周五五五五16:0016:0016:0016:00前报送人民银行长沙中心支行征信管理前报送人民银行长沙中心支行征信管理前报送人民银行长沙中心支行征信管理前报送人民银行长沙中心支行征信管理处，由征信管理处统一编制试点工作简报。处，由征信管理处统一编制试点工作简报。处，由征信管理处统一编制试点工作简报。处，由征信管理处统一编制试点工作简报。29机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训谢谢 谢谢 ！3030机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训机构信用代码系统信息采集与代码证发放培训
