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1、Chapter 2：International Trade Theory一、古典贸易理论一、古典贸易理论（Classical Trade Theory）二、二、新古典贸易理论新古典贸易理论（Neo-Classical Trade Theory ）三、三、新贸易理论新贸易理论（New Trade Theory）四、四、新新贸易理论新新贸易理论（New New Trade Theory）1教学运用一、古典贸易理论一、古典贸易理论o斯密前的贸易思想斯密前的贸易思想o斯密的绝对优势理论斯密的绝对优势理论（absolute advantage theory）o李嘉图的比较优势理论李嘉图的比较优势理论（c
2、omparative advantage theory）2教学运用斯密前的贸易思想斯密前的贸易思想1 1、早期的分工交换思想、早期的分工交换思想o荷马：一个女奴隶等于四条公牛荷马：一个女奴隶等于四条公牛o柏拉图柏拉图o利巴涅斯利巴涅斯o中国古语：中国古语：“兼相爱，交相利兼相爱，交相利”2 2、重商主义重商主义把货币看做财富的唯一形态把货币看做财富的唯一形态将贸易看做将贸易看做“零和游戏零和游戏”，奖出限入，奖出限入3 3、重农学派：弗朗斯瓦、重农学派：弗朗斯瓦魁奈（魁奈（FranFranois Quesnayois Quesnay，1694-17741694-1774）对对“自然秩序自然秩序
3、”的遵从的遵从提出了自由贸易的口号提出了自由贸易的口号3教学运用 柏拉图（柏拉图（PlatoPlato，公元前，公元前427427347 347 年）强调，每一个人年）强调，每一个人都有多方面的需求，但是人们生来却只具有某种才能，因此都有多方面的需求，但是人们生来却只具有某种才能，因此一个人不能无求于他人而自足自立，而不得不有待于互助。一个人不能无求于他人而自足自立，而不得不有待于互助。他进一步指出，一人而为多数之事，不如一人专心于一事。他进一步指出，一人而为多数之事，不如一人专心于一事。如果一个人专门作一种和他性情相近之事，他所生产出来的如果一个人专门作一种和他性情相近之事，他所生产出来的必
4、定较优和较多。所以，一国中应该有专门从事各行各业的必定较优和较多。所以，一国中应该有专门从事各行各业的人。人。4教学运用 利巴涅斯（利巴涅斯（LibaniusLibanius）写到：）写到：“上帝没有把上帝没有把所有的产品都赠给地球的一个部分，他把礼物分所有的产品都赠给地球的一个部分，他把礼物分布在不同的地区，到头来人们会力求建立起地区布在不同的地区，到头来人们会力求建立起地区之间的社会关系，因为他们需要互相帮助。上帝之间的社会关系，因为他们需要互相帮助。上帝使贸易产生，从而使所有的人都能共同享受地球使贸易产生，从而使所有的人都能共同享受地球上的果实，而无论这些果实是在何处生产的。上的果实，而
5、无论这些果实是在何处生产的。”5教学运用重商主义（重商主义（Mercantilism，14世纪末世纪末-18世纪）世纪） o早期重商主义（早期重商主义（15151616世纪中）世纪中）货币平衡论：主张每一次贸易都应该实现出口大于货币平衡论：主张每一次贸易都应该实现出口大于进口；进口；“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”（恩格斯）（恩格斯）o晚期重商主义（晚期重商主义（1616下下1818世纪）世纪）贸易平衡论：不要求每一次贸易出口大于进口，但贸易平衡论：不要求每一次贸易出口大于进口，
6、但一定时期总体上应该出口大于进口；一定时期总体上应该出口大于进口；代表人物：托马斯代表人物：托马斯孟（孟（Thomas Mun, 1571Thomas Mun, 157116411641）6教学运用 博弈论（博弈论（Game theoryGame theory）一、田忌赛马、斗地主与忌赛马、斗地主与美丽心灵美丽心灵二、博弈模型的构成二、博弈模型的构成博弈方（博弈方（PlayersPlayers）策略（策略（StrategiesStrategies） 次序（次序（OrdersOrders） 得益（得益（PayoffsPayoffs）来，斗两把！来，斗两把！7教学运用三、博弈的类型三、博弈的类型1
7、 1、静态博弈（各方同时行动）、静态博弈（各方同时行动） -8，-8 0，-10 -10，0 -1，-1不招不招招招不不招招招招囚徒乙囚徒乙囚囚徒徒甲甲囚徒困境解（囚徒困境解（PrisonersPrisoners dilemma solution dilemma solution）个体理性往往导致集体非理性！个体理性往往导致集体非理性！招？不招？招？不招？8教学运用 1，2 0，0 0，0 2，1芭蕾芭蕾 足球足球芭蕾足球足球丈丈 夫夫妻子妻子情侣博弈（情侣博弈（Battle of Sexes）小丽小丽啊，啊，晚上晚上咱一咱一起看起看球吧！球吧！9教学运用2、动态博弈（行动有先后）、动态博弈（
8、行动有先后） 博弈方甲博弈方甲决策决策A 决策决策B博弈方乙博弈方乙决策决策C决策决策D决策决策C决策决策D10教学运用斯密的绝对优势理论斯密的绝对优势理论斯密与斯密与国富论国富论（1776）分工好：分工就是作大国际贸易的蛋糕。分工好：分工就是作大国际贸易的蛋糕。 “如果一件物品的购买费用小于自己生产的成本如果一件物品的购买费用小于自己生产的成本 ，那么就不应该自己生产，这是每一个精明的家长都知道那么就不应该自己生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买。的格言。裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买。”11教学运用 “如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么如果每一
9、个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换。有优势的商品同他们交换。” “劳动生产力上最大的增进、以及运用劳动时所劳动生产力上最大的增进、以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力、似乎都是分表现的更大的熟练、技巧和判断力、似乎都是分工的结果。工的结果。”12教学运用分工的好处：分工的好处：1 1、劳动者的技巧因业专而日进；、劳动者的技巧因业专而日进；2 2、可以免除因工作转换而损失的时间；、可以免除因工作
10、转换而损失的时间；3 3、有利于机械的发明。、有利于机械的发明。男女搭配，男女搭配，工作不累！工作不累！13教学运用 由于各国在生产技术上存在绝对差异，由于各国在生产技术上存在绝对差异，因此，各国应该集中生产并出口其具有劳因此，各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本动生产率和生产成本“绝对优势绝对优势”的产品，的产品，进口其不具有进口其不具有“绝对优势绝对优势”的产品，其结的产品，其结果比自己什么都生产更有利。在贸易理论果比自己什么都生产更有利。在贸易理论上，这一学说被称为上，这一学说被称为“绝对优势理论绝对优势理论”。绝对优势理论：绝对优势理论：14教学运用例子：例子： 假设两个国
11、家是假设两个国家是“中国中国”和和“美国美国”。两国。两国都生产都生产“大米大米”和和“小麦小麦”，但生产技术不同。，但生产技术不同。劳动是唯一的生产要素，两国有相同的劳动力资劳动是唯一的生产要素，两国有相同的劳动力资源，都是源，都是100 100 人。人。15教学运用表表2-12-1：中国和美国的生产可能性：中国和美国的生产可能性表表2-22-2：中国和美国的劳动生产率：中国和美国的劳动生产率16教学运用表表2-32-3：中国和美国的生产成本：中国和美国的生产成本17教学运用 大米大米 小麦小麦中国中国 50 2550 25美国美国 40 5040 50表表2-42-4：贸易前中国和美国的消
12、费量：贸易前中国和美国的消费量中国中国 50 5050 50美国美国 50 5050 50大米大米 小麦小麦表表2-52-5：贸易后中国和美国的消费量：贸易后中国和美国的消费量0.50.5交换比例交换比例1.251.2518教学运用绝对优势理论的意义和局限性绝对优势理论的意义和局限性1 1、意义、意义解释了产生贸易的部分原因；解释了产生贸易的部分原因；论证了国际贸易是论证了国际贸易是“正和博弈正和博弈”。2 2、理论局限、理论局限没有永恒的真理没有永恒的真理方法论上的证伪主义方法论上的证伪主义只能解释发达国家间的贸易，而不能解释发达只能解释发达国家间的贸易，而不能解释发达国家与发展中国家间的贸
13、易。国家与发展中国家间的贸易。19教学运用李嘉图的比较优势理论李嘉图的比较优势理论李嘉图和李嘉图和政治经济学及其赋税原理政治经济学及其赋税原理（18171817） 该学说或许可以说成是政治经济学中最广泛地为人所接受的该学说或许可以说成是政治经济学中最广泛地为人所接受的“真理真理”（马歇尔，（马歇尔，18871887）。）。李嘉图的比较优势理论：李嘉图的比较优势理论： 四个有魔力的数字：四个有魔力的数字：棉布和葡萄酒贸易棉布和葡萄酒贸易20教学运用 棉布和葡萄酒贸易棉布和葡萄酒贸易 英国的情形可能是生产棉布需要英国的情形可能是生产棉布需要100100个人劳动一年，而如个人劳动一年，而如果酿制葡萄
14、酒则需要果酿制葡萄酒则需要120120人劳动同样长的时间。因此，英国发人劳动同样长的时间。因此，英国发现通过出口棉布来进口葡萄酒对自己比较有利。现通过出口棉布来进口葡萄酒对自己比较有利。 葡萄牙生产葡萄酒可能只需要葡萄牙生产葡萄酒可能只需要8080人劳动一年，而生产棉人劳动一年，而生产棉布却需要布却需要9090个人劳动一年。因此，对葡萄牙来说，出口葡萄个人劳动一年。因此，对葡萄牙来说，出口葡萄酒以交换棉布是有利的。即使葡萄牙进口的商品在本国制造酒以交换棉布是有利的。即使葡萄牙进口的商品在本国制造时所需要的劳动少于英国，这种交换仍然会发生。虽然葡萄时所需要的劳动少于英国，这种交换仍然会发生。虽然
15、葡萄牙能够以牙能够以9090个人的劳动生产棉布，但他宁可从一个需要个人的劳动生产棉布，但他宁可从一个需要100100个个人的劳动生产的国家进口棉布。人的劳动生产的国家进口棉布。 对葡萄牙来说，与其挪用种植葡萄的一部分资本去织造对葡萄牙来说，与其挪用种植葡萄的一部分资本去织造棉布，还不如用资本来生产葡萄酒，因为由此可以从英国换棉布，还不如用资本来生产葡萄酒，因为由此可以从英国换得更多的棉布。因此，英国将以得更多的棉布。因此，英国将以100 100 个人的劳动产品交换个人的劳动产品交换80 80 个人的劳动产品。个人的劳动产品。21教学运用 由于国家间在生产技术上存在相对差异，每由于国家间在生产技
16、术上存在相对差异，每个国家都应集中生产并出口其具有个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势比较优势”的产品，进口其具有的产品，进口其具有“比较劣势比较劣势”的产品。（的产品。（“两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻”）比较优势理论：比较优势理论：22教学运用 比较优势的衡量比较优势的衡量1 1、相对劳动生产率、相对劳动生产率 产品产品A A的劳动生产率的劳动生产率产品产品A A的相对劳动生产率的相对劳动生产率 = -= -（相对于产品（相对于产品B B） 产品产品B B的劳动生产率的劳动生产率中美两国的相对劳动生产率中美两国的相对劳动生产率23教学运用 2 2、相对成本、相对成本 单位
17、产品单位产品A A的要素投入量的要素投入量 产品产品A A的相对成本的相对成本 （相对于产品（相对于产品B B） 单位产品单位产品B B的要素投入量的要素投入量中美两国的相对成本中美两国的相对成本24教学运用 一般均衡分析：生产技术不同国家间的贸易一般均衡分析：生产技术不同国家间的贸易25教学运用一般均衡分析的结论一般均衡分析的结论o(1) (1) 发生贸易后各国出口具有比较优势的产品，进口发生贸易后各国出口具有比较优势的产品，进口没有比较优势的产品，造成具有比较优势产品（出口没有比较优势的产品，造成具有比较优势产品（出口产品）的相对价格上升（或没有比较优势的进口产品产品）的相对价格上升（或没
18、有比较优势的进口产品的相对价格下降）；的相对价格下降）；o(2) (2) 相对价格的变化促进各国实行专业分工，专门从相对价格的变化促进各国实行专业分工，专门从事本国具有比较优势之产品的生产，不生产不具有比事本国具有比较优势之产品的生产，不生产不具有比较优势的产品；较优势的产品；o(3) (3) 在新的生产贸易下，各国的社会福利水平提高。在新的生产贸易下，各国的社会福利水平提高。贸易所得来自于产品的消费和生产两个方面的有效配贸易所得来自于产品的消费和生产两个方面的有效配置。通过贸易，一国可以消费超出其生产能力的产品。置。通过贸易，一国可以消费超出其生产能力的产品。26教学运用关于比较优势的谬误关
19、于比较优势的谬误o谬误一：只有当一个国家的生产率达到足谬误一：只有当一个国家的生产率达到足以在国际竞争中立足的水平时，它才能从以在国际竞争中立足的水平时，它才能从自由贸易中获益；自由贸易中获益；o谬误二：如果来自外国的竞争是建立在低谬误二：如果来自外国的竞争是建立在低工资的基础上，那么这种竞争是不公平的，工资的基础上，那么这种竞争是不公平的，而且还会损害其他参与竞争的国家。（贫而且还会损害其他参与竞争的国家。（贫民劳动论）民劳动论）o谬误三：如果一个国家的工人比其他国家谬误三：如果一个国家的工人比其他国家工人的工资低，那么贸易就使这个国家受工人的工资低，那么贸易就使这个国家受到了剥削并使福利恶
20、化。到了剥削并使福利恶化。27教学运用比较优势的理论局限比较优势的理论局限o理论中的完全分工与现实中的不完全分工；理论中的完全分工与现实中的不完全分工；o李嘉图模型假设了比较优势，而没有解释比李嘉图模型假设了比较优势，而没有解释比较优势，即没有解释国家间劳动生产率不同较优势，即没有解释国家间劳动生产率不同的原因和国际贸易对要素获利的影响。的原因和国际贸易对要素获利的影响。28教学运用李嘉图模型的运用李嘉图模型的运用1 1、贸易竞争指数贸易竞争指数（Trade Competitive Trade Competitive IndexIndex）2 2、显示性比较优势显示性比较优势（Revealed
21、 Revealed Comparative AdvantageComparative Advantage）29教学运用贸易竞争指数贸易竞争指数o产业贸易竞争指数（产业贸易竞争指数（TCTC）为：）为： TC=TC=（X-MX-M）/ /（X+MX+M） o如果如果TC0TC0TC0，则表明该产业竞争力较强。总之，则表明该产业竞争力较强。总之，TCTC越越小，竞争力越弱，小，竞争力越弱，TCTC越大，竞争力越强；它在越大，竞争力越强；它在一定程度上反映了一国特定产业外贸竞争力的一定程度上反映了一国特定产业外贸竞争力的强弱。强弱。 30教学运用31教学运用中国产业贸易竞争指数中国产业贸易竞争指数3
22、2教学运用 显示性比较优势指数是指一个国家某种商品占其出口总显示性比较优势指数是指一个国家某种商品占其出口总值的份额与世界该类商品出口份额的比率。用公式表示就是：值的份额与世界该类商品出口份额的比率。用公式表示就是：RCAij=(Xij/Xit)/(Xwj/Xwt)RCAij=(Xij/Xit)/(Xwj/Xwt)式中式中RCAijRCAiji i国第国第j j种商品的种商品的“显示显示”比较优势指数比较优势指数XijXiji i国第国第j j种商品的出口值种商品的出口值XitXiti i国所有商品的出口总值国所有商品的出口总值XwjXwj世界第世界第j j种商品的出口总值种商品的出口总值Xw
23、tXwt世界所有商品的出口总值世界所有商品的出口总值如果如果RCAij1RCAij1，则说明，则说明i i国第国第j j种商品具有种商品具有“显示显示”比较优势；比较优势；如果如果RCAij1RCAij10136131.86外资企业外资企业1480920.141-51348756.486-10413017.310625926.21私营企业私营企业1161216.041-5505650.36-10196419.5410360530.1565教学运用市场多元化与企业生产率市场多元化与企业生产率66教学运用里昂惕夫之谜（里昂惕夫之谜（Leontief paradoxLeontief paradox）
24、 美国是世界上资本最丰裕的国家，根据美国是世界上资本最丰裕的国家，根据H-OH-O模模型，应该出口资本密集型商品（型，应该出口资本密集型商品（capital-capital-intensive commodityintensive commodity），进口劳动密集型），进口劳动密集型商品（商品（labor-intensive commoditylabor-intensive commodity），但），但里昂惕夫用里昂惕夫用19471947年的数据检验发现，美国进年的数据检验发现，美国进口的是资本密集型产品，出口的却是劳动密口的是资本密集型产品，出口的却是劳动密集型产品。难道集型产品。难道H
25、-OH-O模型是错误的？这就是模型是错误的？这就是里昂惕夫之谜。里昂惕夫之谜。67教学运用Leontiefs First TestOnemilliondollarsworthoftypicalexportableandimportablein1947(K/L)x=Kx/Lx=$14,300(K/L)m=Km/Lm=$18,200TheUSisbelievedtobeendowedwithmorecapitalperworkerthananyothercountryintheworldin1947.Thus,theH-OtheorypredictsthattheUSexportswouldhav
26、erequiredmorecapitalperworkerthanUSimports.However,LeontiefwassurprisedtodiscoverthatUSimportswere30%morecapital-intensivethanUSexports,(K/L)m=1.30(K/L)x.(See: W. Leontief, Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Re-examined, Proceedings of the American Philosophical Soc
27、iety 97, September 1953.)Capital RequirementLabor RequirementExportsKx = 2550780Lx=182.313 man-yearsImportsKm = 3091339Lm=170.114 man-years68教学运用Leontiefs Second TestOnemilliondollarsworthoftypicalexportableandimportablein1951Capital RequirementLabor RequirementExportsKx = 2256800Lx=174 man-yearsImp
28、ortsKm = 2303400Lm=168 man-years(K/L)x = Kx / Lx = $12,970(K/L)m = Km / Lm = $13,711(K/L)m = 1.057 (K/L)x In1956LeontiefrepeatedthetestforUSimportsandexportswhichprevailedin1951.Inhissecondstudy,Leontiefaggregatedindustriesinto192industries.HefoundthatUSimportswerestillmorecapital-intensivethanUSexp
29、orts.USimportswere5.7%morecapital-intensive.Thedegreehadbeenreducedbuttheparadoxicalconclusionremained.(See:W.Leontief,FactorProportionsandtheStructureofAmericanTrade:Furthertheoreticalandempiricalanalysis,Review of Economics and Statistics 38,no.4November1956.)69教学运用Is the Leontiefs paradox true?oB
30、aldwin Test(ProfessorRobertE.Baldwin(1971)usedthe1962UStradestatisticstoalmostentirelyrepeatwhatLeontiefdidbyusingthedataof1947and1951):(K/L)m = 1.251 (K/L)x, in consistent with Leontiefs paradox.Support H-O theory70教学运用71教学运用对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释要素密集度逆转要素密集度逆转需求偏好论需求偏好论贸易壁垒论贸易壁垒论自然资源论自然资源论劳动力不同质论劳动力
31、不同质论人力资本说人力资本说72教学运用Factor-intensity reversalFactor-intensity reversalo要素密集度逆转（要素密集度逆转（Factor-intensity reversalFactor-intensity reversal），），即一种给定商品在劳动丰裕国家是劳动密集型产品，即一种给定商品在劳动丰裕国家是劳动密集型产品，在资本丰裕国家是资本密集型商品。在资本丰裕国家是资本密集型商品。o明哈斯（明哈斯（MinhasMinhas）在）在19621962年的研究认为要素密集度年的研究认为要素密集度逆转是普遍存在的。里昂惕夫和鲍尔（逆转是普遍存在的。
32、里昂惕夫和鲍尔（BallBall）则认）则认为明哈斯的结果有误差，要素密集度逆转的发生是为明哈斯的结果有误差，要素密集度逆转的发生是很少见的。这样，在等待进一步的经验检验时，很少见的。这样，在等待进一步的经验检验时，H-H-O O模型暂时还是正确的。要素密集度逆转难以解释模型暂时还是正确的。要素密集度逆转难以解释里昂惕夫之谜。里昂惕夫之谜。73教学运用需求偏好论需求偏好论v贸易各国需求偏好可能不同，这将强烈影响贸易各国需求偏好可能不同，这将强烈影响国际贸易方式。但国际贸易方式。但19571957年豪萨克年豪萨克（HouthakkerHouthakker）对许多国家家庭消费模式的）对许多国家家庭
33、消费模式的研究表明，对食物、衣物、住房以及其他种研究表明，对食物、衣物、住房以及其他种类的商品的收入需求弹性在各国是很相近的，类的商品的收入需求弹性在各国是很相近的，各国的需求偏好也是基本相似的。因此，需各国的需求偏好也是基本相似的。因此，需求偏好论对谜的解释也很难被大多数经济学求偏好论对谜的解释也很难被大多数经济学家接受。家接受。74教学运用贸易壁垒论贸易壁垒论oH-OH-O模型分析的是自由贸易的情况，而里昂模型分析的是自由贸易的情况，而里昂惕夫使用的是现实数据；惕夫使用的是现实数据；o美国的贸易政策是限制高技术（一般是资本美国的贸易政策是限制高技术（一般是资本密集型）产品出口，阻碍劳动密集
34、型产品进密集型）产品出口，阻碍劳动密集型产品进口。研究表明，由于工会的强大影响，美国口。研究表明，由于工会的强大影响，美国进口劳动密集型产品要比资本密集型产品受进口劳动密集型产品要比资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。这种贸易保护政到更严格的进口壁垒限制。这种贸易保护政策使得美国的贸易模式变为出口劳动密集型策使得美国的贸易模式变为出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。这对谜有一定产品，进口资本密集型产品。这对谜有一定的解释力。的解释力。75教学运用自然资源论自然资源论里昂惕夫的计算没有排除自然资源。许多贸里昂惕夫的计算没有排除自然资源。许多贸易产品都是资源密集型的，如石油、矿石、易产品都
35、是资源密集型的，如石油、矿石、煤等。自然资源要素与资本要素之间是相互煤等。自然资源要素与资本要素之间是相互替代的。研究表明，美国的多数进口商品正替代的。研究表明，美国的多数进口商品正是美国自然资源稀缺的商品，这些商品在美是美国自然资源稀缺的商品，这些商品在美国生产必须投入大量资本，从而这些进口商国生产必须投入大量资本，从而这些进口商品在美国属于资本密集型商品。这对谜的解品在美国属于资本密集型商品。这对谜的解释是可以接受的。释是可以接受的。76教学运用自然资源论：实证结果自然资源论：实证结果exportimportExport/importCapital25568802303400labor17
36、4168Capital/labor12977137261.3Capital/labor without NR0.88oRobert. E. Baldwin (1971):77教学运用劳动力不同质论劳动力不同质论o这种理论认为美国劳动力的效率比其他国家这种理论认为美国劳动力的效率比其他国家高，因此高，因此 但劳动力效率高，资本效率也应该高。所以，但劳动力效率高，资本效率也应该高。所以，这种理论也无力解释里昂惕夫之谜。这种理论也无力解释里昂惕夫之谜。78教学运用人力资本说人力资本说o里昂惕夫的计算仅包含实体资本（里昂惕夫的计算仅包含实体资本（Physical Physical capitalcap
37、ital），而忽略了人力资本（），而忽略了人力资本（Human Human capitalcapital）。美国的劳动力中比他国含有更）。美国的劳动力中比他国含有更多的人力资本。因此多的人力资本。因此 里昂惕夫之谜也得到解释。里昂惕夫之谜也得到解释。79教学运用对里昂惕夫之谜的解释：总结对里昂惕夫之谜的解释：总结80教学运用古典与新古典的比较古典与新古典的比较理论基础理论基础价值理论的适用范价值理论的适用范围围贸易的原因贸易的原因古典理论古典理论劳动价值论劳动价值论国内与国际不同国内与国际不同技术的差异技术的差异H-OH-O模型模型多种生产要素多种生产要素理论理论国内与国际相同国内与国际相同要
38、素禀赋的差异要素禀赋的差异221222都坚持比都坚持比较优势理较优势理论论81教学运用三、新贸易理论三、新贸易理论v新贸易理论产生的背景：新贸易理论产生的背景：当代国际贸易的发当代国际贸易的发展对传统贸易理论的挑战展对传统贸易理论的挑战v新贸易理论分析的前提：对传统贸易理论假新贸易理论分析的前提：对传统贸易理论假设的逐步放松设的逐步放松规模经济与产品差异化规模经济与产品差异化v新贸易理论的主要内容新贸易理论的主要内容82教学运用当代国际贸易的发展当代国际贸易的发展产业内贸易的飞速发展产业内贸易的飞速发展发达国家间贸易的大大增加发达国家间贸易的大大增加产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移国际
39、贸易中的不完全竞争国际贸易中的不完全竞争当代国际理论的发展，使传统贸易理论在解当代国际理论的发展，使传统贸易理论在解释国际贸易实践时遇到许多困难，许多经济释国际贸易实践时遇到许多困难，许多经济学家尝试用新的理论来解释国际贸易，国际学家尝试用新的理论来解释国际贸易，国际贸易新理论应运而生。贸易新理论应运而生。83教学运用产业内贸易的发展产业内贸易的发展 1 1、含义、含义 产业内贸易（产业内贸易（Intra-industry tradeIntra-industry trade），即），即一个国家既进口又出口同一类产品的贸易模一个国家既进口又出口同一类产品的贸易模式。它是相对于产业间贸易（式。它是
40、相对于产业间贸易（Inter-Inter-industry tradeindustry trade）而言的。）而言的。84教学运用产业内贸易的发展产业内贸易的发展2 2、产业内贸易的测度、产业内贸易的测度 经济学家通常使用产业内贸易（经济学家通常使用产业内贸易（IITIIT：Index of intra-Index of intra-industry tradeindustry trade）指数来测度一个产业的行业内贸易程度。）指数来测度一个产业的行业内贸易程度。 IITIIT的值介于的值介于0 0到到1 1之间。如果该国只出口或只进口该产品，之间。如果该国只出口或只进口该产品，则则IITII
41、T0 0，即不存在产业内贸易；如果，即不存在产业内贸易；如果IIT0IIT0，意味该国，意味该国同时出口和进口这一产业的产品（产业内贸易）。同时出口和进口这一产业的产品（产业内贸易）。IITIIT指指数的值越大，表示产业内贸易越发达。当出口与进口相等数的值越大，表示产业内贸易越发达。当出口与进口相等时，时，IITIIT指数指数=1=1。 85教学运用产业内贸易的发展产业内贸易的发展3 3、产业内贸易产生的原因、产业内贸易产生的原因差别产品（差别产品（Differentiated productsDifferentiated products）规模经济（规模经济（Economies of Sca
42、leEconomies of Scale）86教学运用产业内贸易的发展产业内贸易的发展4 4、产业内贸易对传统贸易理论的挑战、产业内贸易对传统贸易理论的挑战 传统贸易理论认为贸易的基础是各国之间产品生产的传统贸易理论认为贸易的基础是各国之间产品生产的比较优势，即国际贸易的根源在于国家之间的差异，包比较优势，即国际贸易的根源在于国家之间的差异，包括技术的差异（括技术的差异（Ricardo modelRicardo model）或固有的资源禀赋的）或固有的资源禀赋的差异（差异（H-O modelH-O model）。按照这些理论，国家之间的差异）。按照这些理论，国家之间的差异越大，它们之间的贸易量
43、也应该越大，如果两个国家的越大，它们之间的贸易量也应该越大，如果两个国家的差异很小，它们之间的贸易量就会比较小。也就是说，差异很小，它们之间的贸易量就会比较小。也就是说，各国之间的贸易主要是各国之间的贸易主要是“产业间贸易产业间贸易”（inter-inter-industry tradeindustry trade）。但国际贸易的发展表明，产业内贸）。但国际贸易的发展表明，产业内贸易的重要性日益增强。易的重要性日益增强。 87教学运用发达国家间的贸易发达国家间的贸易2000年工业国间贸易占各自总贸易的比重（）88教学运用发达国家间的贸易发达国家间的贸易 根据传统理论，国际贸易更多地应该是根据传
44、统理论，国际贸易更多地应该是“南南北贸易北贸易”，但国际贸易发展的实践表明，当，但国际贸易发展的实践表明，当今的国际贸易更多地是今的国际贸易更多地是“北北贸易北北贸易”。为什。为什么国家贸易更多地发生在要素密集型相似的么国家贸易更多地发生在要素密集型相似的产品和要素充裕度相似的国家间呢？这一事产品和要素充裕度相似的国家间呢？这一事实与理论的背离需要提供新的理论诠释。实与理论的背离需要提供新的理论诠释。89教学运用产业领先地位的转移产业领先地位的转移o世界市场上主要出口国的领先或主导位置在不世界市场上主要出口国的领先或主导位置在不断变化。有许多产品曾经由少数发达国家生产断变化。有许多产品曾经由少
45、数发达国家生产和出口，在国际市场上占有绝对的领先地位，和出口，在国际市场上占有绝对的领先地位，其他国家不得不从这些国家进口。然而，战后其他国家不得不从这些国家进口。然而，战后这种产业领先地位在不断发生变化。一些原来这种产业领先地位在不断发生变化。一些原来进口的国家开始生产并出口这类产品，而最初进口的国家开始生产并出口这类产品，而最初出口的发达国家反而需要进口。为什么资源禀出口的发达国家反而需要进口。为什么资源禀赋的模式基本没有变化，而某些制造品的比较赋的模式基本没有变化，而某些制造品的比较优势会从发达国家逐渐转移到发展中国家？优势会从发达国家逐渐转移到发展中国家？ 90教学运用国际贸易的不完全
46、竞争国际贸易的不完全竞争o传统国际贸易理论的一个重要假设是完全竞争，传统国际贸易理论的一个重要假设是完全竞争，但现实的国际贸易却往往是不完全竞争，如但现实的国际贸易却往往是不完全竞争，如MicrosoftMicrosoft独霸操作系统的国际贸易，独霸操作系统的国际贸易，BoeingBoeing与与Air-busAir-bus是国际航空市场的两大寡头。实践证明，是国际航空市场的两大寡头。实践证明，国际贸易中存在许多垄断行为。这显然也是传国际贸易中存在许多垄断行为。这显然也是传统贸易理论所无法解释的。统贸易理论所无法解释的。91教学运用国际贸易新理论的主要内容国际贸易新理论的主要内容规模经济和不完
47、全竞争模型规模经济和不完全竞争模型需求偏好相似理论需求偏好相似理论产品周期贸易理论产品周期贸易理论运输成本、环境标准与运输成本、环境标准与 国际贸易国际贸易92教学运用规模经济和不完全竞争模型规模经济和不完全竞争模型v该理论假定经济中存在许多生产差异产品的垄断竞该理论假定经济中存在许多生产差异产品的垄断竞争厂商，且每一厂商均存在规模经济。在封闭经济争厂商，且每一厂商均存在规模经济。在封闭经济条件下，每个厂商的市场规模相对固定，因此规模条件下，每个厂商的市场规模相对固定，因此规模经济无法实现。但在自由贸易条件下，每个厂商的经济无法实现。但在自由贸易条件下，每个厂商的潜在市场规模都扩大了，于是每个
48、厂商都有向外国潜在市场规模都扩大了，于是每个厂商都有向外国出口商品的动机，再加上这些厂商生产的是具有差出口商品的动机，再加上这些厂商生产的是具有差异化的相同产品，相互的进出口就必然形成产业内异化的相同产品，相互的进出口就必然形成产业内贸易。贸易。93教学运用需求偏好相似理论需求偏好相似理论o瑞典经济学家林德（瑞典经济学家林德（LinderLinder）于）于19611961年出版年出版的的论贸易和转变论贸易和转变一书中，创立了著名的一书中，创立了著名的需求偏好相似理论。林德认为，两国收入水需求偏好相似理论。林德认为，两国收入水平越接近，两国需求偏好就越相似，两国发平越接近，两国需求偏好就越相似
49、，两国发展贸易的可能性也就越大。展贸易的可能性也就越大。94教学运用产品周期贸易理论产品周期贸易理论 对于行业内和工业国家之间的贸易，不完全对于行业内和工业国家之间的贸易，不完全竞争和规模经济的贸易理论已作了很好的解竞争和规模经济的贸易理论已作了很好的解释，但怎样解释贸易模式的动态变动和在一释，但怎样解释贸易模式的动态变动和在一些产品中领先地位的变化呢？美国经济学家些产品中领先地位的变化呢？美国经济学家雷蒙德雷蒙德弗农（弗农（Raymand VernonRaymand Vernon）分析了产）分析了产品技术的变化其对贸易格局的影响，提出了品技术的变化其对贸易格局的影响，提出了“产品周期产品周期
50、”（Product CycleProduct Cycle）的学说。）的学说。 95教学运用产品周期贸易理论产品周期贸易理论一、新产品的技术周期一、新产品的技术周期新产品阶段新产品阶段 成熟阶段成熟阶段 标准化阶段标准化阶段 96教学运用技术周期与比较优势的动态变化技术周期与比较优势的动态变化t0t1t2t3净出口净进口123领先者其他工业国欠发达国家产品生产技术发展的产品生产技术发展的不同阶段造成对生产不同阶段造成对生产要素的不同需求。即要素的不同需求。即使各国仍然拥有原来使各国仍然拥有原来的生产资源的储备比的生产资源的储备比例，其生产和出口该例，其生产和出口该商品的比较优势，也商品的比较优势
51、，也会由于产品生产要素会由于产品生产要素密集性的变动而转移。密集性的变动而转移。1 1：知识密集型；：知识密集型；2 2：资本密集型；资本密集型；3 3：劳动：劳动密集型密集型。 97教学运用98教学运用芭比娃娃的故事芭比娃娃的故事99教学运用运输成本、环境标准与国际贸易运输成本、环境标准与国际贸易o传统贸易理论假定运输成本为零，忽略了距离对贸传统贸易理论假定运输成本为零，忽略了距离对贸易的影响。显然，这种假定偏离了世界贸易的真实易的影响。显然，这种假定偏离了世界贸易的真实情形。实证的数据表明，空间距离相近的两国间的情形。实证的数据表明，空间距离相近的两国间的贸易往往要比空间距离远的两国间的贸
52、易活跃的多，贸易往往要比空间距离远的两国间的贸易活跃的多，公司在选址上的大量集聚也否定了传统贸易理论关公司在选址上的大量集聚也否定了传统贸易理论关于运输成本为零这一假设。于运输成本为零这一假设。o环境因素同样被传统理论所忽略，但环保标准环境因素同样被传统理论所忽略，但环保标准（environment standardsenvironment standards）可能是取得比较优势）可能是取得比较优势的资源禀赋或是生产要素。的资源禀赋或是生产要素。100教学运用运输成本与非贸易品运输成本与非贸易品1 1、运输成本（、运输成本（transportation coststransportation
53、costs）货物从一处运到另一处的全部费用（运费、装货物从一处运到另一处的全部费用（运费、装卸费、保险费等）。卸费、保险费等）。2 2、非贸易商品与劳务（、非贸易商品与劳务（nontraded goods and nontraded goods and servicesservices）非贸易品：运输成本非贸易品：运输成本 价格差（水泥、理发）价格差（水泥、理发）101教学运用102教学运用103教学运用运输成本的局部均衡分析运输成本的局部均衡分析假定运输成本为假定运输成本为2 2，它降低了贸易量。它降低了贸易量。104教学运用运输成本与产业类型运输成本与产业类型产业类型产业类型资源定向型（资
54、源定向型（resource-oriented resource-oriented industriesindustries）：采矿业）：采矿业市场定向型（市场定向型（market-oriented market-oriented industriesindustries）：软饮料业）：软饮料业流动型产业（流动型产业（footloose industriesfootloose industries） 那些运输成本不大的产业那些运输成本不大的产业105教学运用美墨边境上的美国工厂（美墨边境上的美国工厂（1） 在过去十年中，无数美国公司在美墨边境墨西哥在过去十年中，无数美国公司在美墨边境墨西哥一侧投
55、资了数十亿美元建造了一千多个工厂。这些一侧投资了数十亿美元建造了一千多个工厂。这些“MaquiladorasMaquiladoras”( (这名字来自于西班牙语这名字来自于西班牙语) )雇佣了雇佣了5050万以上墨西哥工人来组装美国制造的零部件，这些零万以上墨西哥工人来组装美国制造的零部件，这些零部件组装之后将会被运回美国，并在美国作最后的包部件组装之后将会被运回美国，并在美国作最后的包装，然后在美国市场上销售。美国这样做完全是为了装，然后在美国市场上销售。美国这样做完全是为了利用墨西哥的低工资利用墨西哥的低工资( (不到美国同类工人工资的六分之不到美国同类工人工资的六分之一一) )。在。在1
56、9661966年签订的一项条约中，墨西哥政府允许这年签订的一项条约中，墨西哥政府允许这些零部件在进入墨西哥时免税，美国作为进口方只对些零部件在进入墨西哥时免税，美国作为进口方只对在墨西哥增加的劳动力价值部分征税。美国工会组织在墨西哥增加的劳动力价值部分征税。美国工会组织宣称它夺去了美国人的工作，而运作这些工厂的美国宣称它夺去了美国人的工作，而运作这些工厂的美国厂商反驳说，若不利用墨西哥的廉价劳动力，美国厂厂商反驳说，若不利用墨西哥的廉价劳动力，美国厂商将无法和其它使用低价劳动力的外国厂商竞争。商将无法和其它使用低价劳动力的外国厂商竞争。106教学运用美墨边境上的美国工厂（美墨边境上的美国工厂（
57、2） 他们强调说，只有两种选择，要么在墨西哥他们强调说，只有两种选择，要么在墨西哥组装，会保留一些就业机会；要么将整个生组装，会保留一些就业机会；要么将整个生产过程移往国外，这样美国工人会完全失去产过程移往国外，这样美国工人会完全失去这类流动型产业中的生产制造工作。在这类流动型产业中的生产制造工作。在19931993年，墨西哥的来料组装收入已超过其石油出年，墨西哥的来料组装收入已超过其石油出口收入。口收入。19931993年年1212月通过了北美自由贸易协月通过了北美自由贸易协定展求在未来的定展求在未来的5050年中，美国、加拿大、墨年中，美国、加拿大、墨西哥之间逐步消除所有的贸易限制，这样会
58、西哥之间逐步消除所有的贸易限制，这样会使墨西哥整个儿成为一个巨大的使墨西哥整个儿成为一个巨大的“MaquiladnrasMaquiladnras”，而不仅仅是边境地区。，而不仅仅是边境地区。107教学运用环境因素：环境因素：美墨金枪鱼之争（一）美墨金枪鱼之争（一） 19901990年美国禁止进口墨西哥的金枪鱼及其制品，年美国禁止进口墨西哥的金枪鱼及其制品，理由是墨西哥采用不符合美国法律规范的拖拉大围理由是墨西哥采用不符合美国法律规范的拖拉大围网捕捞金枪鱼的作业方式，会严重影响海豚这一珍网捕捞金枪鱼的作业方式，会严重影响海豚这一珍贵海洋生物的生存，而且认为美国制定有关渔业作贵海洋生物的生存，而且
59、认为美国制定有关渔业作业规范并加以实施，是履行业规范并加以实施，是履行国际海豚保护法国际海豚保护法的的国内环保法律措施。属于国内环保法律措施。属于GATTGATT第第2020条（条（6 6）项）项“为为保护保护 动物动物生命生命采取的必须措施采取的必须措施”。墨。墨西哥认为美国的行为违背了西哥认为美国的行为违背了GATTGATT的基本条款，依据的基本条款，依据其国内法规定指责他国捕捞金枪鱼的方法属其国内法规定指责他国捕捞金枪鱼的方法属”越境越境管辖管辖”此争端后提交到此争端后提交到GATTGATT处理。处理。108教学运用环境因素：环境因素：美墨金枪鱼之争（二）美墨金枪鱼之争（二） GATTG
60、ATT专家小组裁定美国采取禁止从墨西哥进口专家小组裁定美国采取禁止从墨西哥进口金枪鱼的措施与金枪鱼的措施与GATTGATT和非歧视性原则不符，以两国和非歧视性原则不符，以两国捕捞金枪鱼的不同方法作为禁止进口的理由不能成捕捞金枪鱼的不同方法作为禁止进口的理由不能成立。其实，该案反映的是立。其实，该案反映的是PPMPPM问题即：由于采用不问题即：由于采用不同方法生产出来的同类产品可能会对环境造成不同同方法生产出来的同类产品可能会对环境造成不同的影响，环保规章对使用造成多大程度的环境污染的影响，环保规章对使用造成多大程度的环境污染或生态破坏的方法和技术生产出来的产品应加以禁或生态破坏的方法和技术生产
61、出来的产品应加以禁止或限制。止或限制。109教学运用环境因素：环境因素： “海龟海虾海龟海虾”案（一）案（一） 为了保护海龟这一种濒危海洋动物，美国研制为了保护海龟这一种濒危海洋动物，美国研制“海龟驱赶装置海龟驱赶装置”（TEDTED）并通过）并通过濒危物种法濒危物种法之修正之修正案，要求使用案，要求使用TEDTED以使海龟从捕虾拖网中逃生，即加强以使海龟从捕虾拖网中逃生，即加强对海龟的保护。美国政府据此规定：从对海龟的保护。美国政府据此规定：从19961996年年5 5月起，月起，所有国家在与海龟共存的水域中捕捞的海虾，为了能所有国家在与海龟共存的水域中捕捞的海虾，为了能向美国出口，须获得美
62、国国务院的证明，表明在捕虾向美国出口，须获得美国国务院的证明，表明在捕虾拖网船上已安装了拖网船上已安装了TEDTED和实施了有关法律的规定，否则和实施了有关法律的规定，否则美国有权采取进口数量限制。印度、马来西亚、巴基美国有权采取进口数量限制。印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国等利害国随即联合向斯坦、泰国等利害国随即联合向WTOWTO提出申诉，认为美提出申诉，认为美国的做法构成了国的做法构成了GATTGATT旨在削减的非关税壁垒，有悖于最惠旨在削减的非关税壁垒，有悖于最惠国待遇和非歧视待遇原则。国待遇和非歧视待遇原则。110教学运用 环境因素：环境因素：“海龟海虾海龟海虾”案（二）案（二） 值得注
63、意的是，不少国际环境组织纷纷支持美国的值得注意的是，不少国际环境组织纷纷支持美国的态度和立场，认为装配使用态度和立场，认为装配使用TEDTED是一种很经济的海龟保是一种很经济的海龟保护手段，美国的要求合理而不构成所谓的护手段，美国的要求合理而不构成所谓的“绿色贸易壁绿色贸易壁垒垒”。此案经。此案经WTOWTO专家小组初审裁定美国的主张不成立，专家小组初审裁定美国的主张不成立，其做法有碍世界贸易规则，认为环保固然重要，但不能其做法有碍世界贸易规则，认为环保固然重要，但不能强迫他国采取某种政策；后于强迫他国采取某种政策；后于19981998年年1010月经月经WTOWTO上诉机上诉机构裁定美国做法
64、是合理的，肯定美国国会为了环保而通构裁定美国做法是合理的，肯定美国国会为了环保而通过的立法的正当性。过的立法的正当性。111教学运用四、新新贸易理论四、新新贸易理论 Recent empirical evidence shows differences among firms are crucial to understanding world trade. For example:ofirm differences within sectors may be more pronounced than differences between sector averages;omost firms even in traded-goods sectors do not export at all.new new trade theory incorporated firm-level heterogeneity to account for the many of the new firm-level facts.112教学运用Aw, Chung, and Roberts （2000）：）：113教学运用Eaton, Kortum, and Kramarz（2004）：）：114教学运用115教学运用
