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1、第七讲 制度变迁的问题与历史 第一节 制度变迁的相关文献第二节 与制度变迁的相关定义第一节 经济增长的“制度决定论”一、诺思之前的经济增长决定论二、经济增长到制度变迁三、制度变迁的供求分析四、制度变迁的新动向1、19世纪，一个又一个的国家相继进入工业化和持续快速发展时期；2、二战以后，许多观察家预言是世界经济将会走向停滞，但许多国家实现了经济增长；3、南美、非洲、社会主义转型国家都在苦苦追寻发展道路。什么因素导致经济增长呢？什么因素导致国家之间发展差异如此之大呢？一、诺思之前的经济增长决定论 现代意义上的经济增长理论始于20世纪30年代末哈罗德多马模型的提出。该模型强调经济增长主要依赖于资本积
2、累。但是由于资本投入量不断增加将导致边际收益递减，经济增长只是短期。Y/Y = s Y/K 其中：Y产出，Y产出变化量，Y/Y经济增长率；s储蓄率；K资本存量K 的变化量。Y/K每增加一个单位的资本可以增加的产出，即资本（投资）的使用效率。 在模型中假设：储蓄等于投资，而投资又等于资本存量K 的变化量K。可见，经济增长率与储蓄率成正比。模型假设一：储蓄能够有效地转化为投资； 模型假设二：该国对外国的资本转移（发展援助）具有足够的吸收能力 其中：s储蓄率，k资本边际系数，等于I/Y（投资/产出），假设为常数。 模型假设三： 资本-产出比不变 模型假设四：社会只生产一种产品，这种产品既可以是消费品
3、，也可以是 投资品。 模型假设五：社会生产过程中只使用劳动力和资本两种生产要素。且两 种要素之间不能相互替代。 模型假设六：技术状态既定，不存在技术进步。 在20世纪50年代，经济学界开始不满于狭隘地以资本聚集来解释经济增长过程。那时，经济学家们提出了国民生产函数的概念。这个概念反映着如资本、劳动、技术一类投入与预期产出量之间的一种关系。19世纪的一些理论曾断言人口增长是影响经济增长的关键因素。 从20世纪60年代起，技术创新就成了探索经济增长原因的研究者们集中关注的问题之一。这与20世纪50年代初一些美国经济学家在对美国经济增长的研究中发现的一个令人困惑的现象美国的产出增长率远远超出了生产要
4、素的投入增长率。许多研究者发现：技术创新和技术进步是决定这一“余值”的主要因素。在对“余值”源泉的探索中，另一种比较有影响的观点是由舒尔茨和贝克尔等提出的人力资本决定论；教育和培训有利于提高人力资本，最后促进经济增长；因此，影响经济增长的要素分为“发展软件” ：技能、技术知识和组织知识 与“发展硬件”：资本与劳动诺思之前经济增长决定论的不足 新制度经济学家认为，新古典经济增长理论最大的不足就在于它对制度和制度变迁的忽视。在新古典经济增长模型中几乎看不到制度和制度变迁的作用。 现实依据16001850年，世界海洋运输业没有发生重大的技术进步，但是海洋运输的效率大大提升了。为什么呢？诺斯对海洋运输
5、的成本进行统计分析，虽然海洋运输技术没有太大变化，但船运制度和组织方式发生了重大变化，导致运输成本降低，提高了运输生产率。引发了对制度的重新思考一、第一次经济革命的原因二、为什么经济增长最早出现在荷兰和英国三、工业革命为什么没有发源于中国 四、发展中国家贫困落后原因的重新认识二、制度变迁与经济增长：发展经济学家的研究在发展经济学家中，刘易斯是较早注意到制度变迁在经济增长中作用的一个。1955年他分析了影响经济增长的主要因素，经济制度就是其中一个重要的因素。刘易斯把决定经济增长的人类行为分为“近因”（即直接原因）和“近因的起因”（即间接原因），其中，直接原因是从事经济活动的努力、知识的增进与运用
6、及资本积累，而决定这些直接原因的原因则是制度与信念。他说：“制度是促进还是限制经济增长，要看它对人们的努力是否加以保护；要看它为专业化的发展提供多少机会和允许有多大的活动自由。” 1957年，鲍尔与耶梅写了一本开创先河的著作欠发达国家经济学。该书打破了传统发展经济学的许多神话，并号召对比较制度进行研究，以考察哪些制度更有助于经济增长。他们把产权制度和非正规行为规则作为决定经济增长的重要因素。著名经济学家阿克劳夫1970年把制度安排的缺乏看作是经济增长的主要约束。法国历史年鉴学派的代表人物布劳代尔发现，在历史上，一些国家有大量的钱闲置，这些钱都没有用于生产和投资活动。 诺思经济增长“制度决定论”
7、的提出 1971年的制度变迁与经济增长一文， 他说：“经济史学家已经集中注意力于技术变化，把它看作增长的源泉，但是，如上所述，制度安排的发展才是主要的改善生产效率和要素市场的历史原因。更为有效的经济组织的发展，其作用如同技术发展对于西方世界增长所起的作用那样同等重要。”1973年的西方世界的兴起，诺思指出：“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在。有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。” 他还说：“我们列出的原因（创新、规模经济、教育、资本积累等）并不是经济增长的原因，它
8、们乃是增长。”制度因素是经济增长的重要关键英国率先发展起来，与他们实施的国家制度改革、有效的产权结构确立密不可分。英国对皇权的限制：不会讲英语的国王；专利法的颁布等等相对比：发展中国家制度不足促使技术乃至经济增长；政府很少提供的基础结构和服务；不存在独立的司法体系；权利和创新得不到保护；西方世界兴起制度变迁的三大基石：1、描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；2、界定实施产权的国家理论；3、影响人们对“客观”存在变化的不同反应的意识形态的理论。计划经济与市场经济下的产权安排；物权法的出台；宗教信仰经济增长的出现取决于人们是否从事合乎社会需要的、促进经济增长的活动，如发明创新、实物资本和人力资
9、本投资等。 要使人们积极地从事这些有利于经济增长的活动，显然必须使他们受到刺激和激励。什么因素能给人们以刺激和激励呢？它离不开各种各样的制度，即一个有效的制度结构。制度与激励的博弈论解释坦 白不坦白坦 白不坦白甲乙-5 -5-1 -8-8 -1-2 -2坦 白不坦白坦 白不坦白甲乙-5 -5-8 -1-1 -8-2 -2“囚囚犯犯困困境境”博博弈弈 “囚囚犯犯的的快快乐乐” 博博弈弈偷 懒勤 快偷 懒勤 快甲乙2 22 44 24 4偷 懒勤 快偷 懒勤 快甲乙2 23 11 32 2 平平均均分分配配博博弈弈 奖奖勤勤罚罚懒懒博博弈弈 三、制度变迁的供求分析舒尔茨：制度是某些服务的供给者，在
10、经济发展中非常重要。人的经济价值不断提高对制度产生不断的新需求。而制度变迁是适应人的经济价值提高的调整。例如，在18世纪的西欧，由于人口增长而使相关的要素稀缺性发生了变化：劳动的价值下降，而土地的价值上升了。于是土地价值的上升导致人们为形成排他性的所有制和可转让性的产权而努力，从而使得日益稀缺的资源能得到更为有效的利用。1）当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织的偏好发生转变时，制度变迁随之发生。组织偏好会勾画出制度变迁的方向。2）制度演进的基本动力来自于现存制度所未能实现的潜在收益，因此制度从一种安排形式向另一种安排形式的演进，一般来说可以使参与者获得追加或额外利益。 四、制度变迁的若
11、干新动向制度的变迁：第一个原因，是社会的主流信念变了，带来社会的核心制度发生变革。这种类型的制度变迁往往以新思想的传播为先导，新思想逐渐改变了社会成员的信念和理想，促使社会成员去改变阻碍新思想付诸实施的政治结构。在这一过程中，新的信念和社会理想逐渐成为社会新的主流信念，制度变迁的基本趋势也已经形成了。我国市场意识的普及第二个原因，是社会的主流信念没有变化，为了更有效地实施主流信念中的目标和原则，社会的主导集团对制度安排所作的改进、创新和调整。主导集团随着自身知识和经验的积累，不断改进核心制度的实施形式和运行效率。改革的进一步深化制度变迁的过程中，意识形态是非常重要的；其一，意识形态与其所有者（
12、人）具有不可分性；其二，意识形态存在于交易的环境中（一般物品可以独立于交易而存在）；很多制度变革后，你认真的观察，总会发现原有制度的一些影响。香港汽车左行的由来；专栏 从马屁股到现代铁路 “锁定”是新制度经济学的一个重要概念，它是说一个团体、一个社会一旦选择某种制度，就会对这种制度产生一种依赖并在一定时期出现制度自我强化现象。换句话说，就是制度可以在某一方向上不断繁衍复制。大家知道，美国铁路两条铁轨之间的标准轨距是4英尺8.5英寸。为何是这样一个标准呢？它源自英国铁路标准。因为英国人是修建美国铁路的指挥者。英国人又从哪里得到这样一个标准呢？ 英国的铁路是从电车车轨标准中脱胎来的。电车车轨为何采
13、用这样一个标准？原来最先造电车的人以前是造马车的，而他们是把马车的轮宽标准直接搬用过来的。为何马车要用这样一个标准呢？因为英国传统路程上的辙迹的宽度为4英尺8.5英寸。这一宽度又是谁制造的呢？是古罗马军队的战车。古罗马军队为何一这个数字为轮距宽度？答案极为简单：两匹战车的战马的屁股的宽度。这样一个宽度有利于战马的驰骋。 实证分析l据悉，继1996年在欧洲和北美10多个城市进行“掉钱包”试验后，美国读者文摘杂志1997年又在亚洲如法炮制，将140个钱包故意“掉”在亚洲的个大城市和个普通城镇，每个钱包里都有人名、当地住址、电话号码、家庭照片、字条、优惠券，以及约合10至50美元的当地货币。谁归还钱
14、包，就把包里的钱送给谁作酬劳 。l试验结果表明,在亚洲“掉”下的140个钱包，归还了80个，占57%。这与曾在欧洲和北美做过的试验结果几乎相同。但是在美国，只有人谢绝接受包里的钱作为诚实的报酬；欧洲有超过25%的人谢绝接受报酬；而亚洲有72%的人坚决不接受任何报酬。 l整个试验过程反映出，归还钱包的人基本上都认为“拾到东西就应当归还”，“这是做人的本分”，“做人要诚实”。而绝大部分把钱包塞入口袋的人都鬼鬼祟祟，神色慌张地环顾四周。 l从经济学角度看，上述试验结果表明，在多数人眼里，诚实是作为一种经济资源存在的，或者说人们往往是将诚实作为一种资源，来与其他资源（如金钱等）放在一起进行资源配置的。
15、在另外一些故意丢失钱包的试验中还发现，随着钱包里的数额增加时，拾获者的诚实行为显著下降（T.Eggertsson，1990）。这说明人们有些时候的确会将诚实与金钱放在一起进行权衡。 在我们这个社会中，可以说没有人不认为诚信是一种美德，但人们对诚信的偏好却是有差异的。有些人对诚信有着强烈的偏好，甚至认为诚信高贵无价（因而拒绝报酬）；有些人更偏好金钱或物品，当与金钱二者必择其一时，诚信往往就作为机会成本而被放弃了。一般地，假设不诚实的代价一定，当不诚实的收益上升时，人们便会选择不诚实的行为。同样，当不诚实的收益一定时，随着不诚实的代价上升，不诚实的行为就会下降。 （一）制度环境它是一系列用来建立生
16、产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则。它是一个社会中所有制度安排的总和。我国宪法之根本法则由以人本和自由为核心的价值法则，张扬人民主权的政治法则和体现程序理性的程序法则构成。宪法是价值法则通过政治法则和程序法则在公共领域里的运用， 以约束权力和保障权利为核心； 宪法改革应围绕宪法核心问题， 调整好国家权力与阶级结构的关系、国家权力内部的横向、纵向关系以及执政党与国家政权机关的关系。 第二节 与制度变迁相关的定义（二）制度安排对某些具体行动或关系实施管制的规则。分为正式或非正式。正式制度：企业、政府、医院、期权等；非正式：惯例、习俗、传统、价值、意识等。二、制度变迁形成“初级行动团
17、体” 。制度企业家：能够发现新的收入，改变制度获取收入的决策单位。 初级行动团体提出制度变迁方案。 在有了若干可供选择的制度变迁方案之后，初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度变迁方案进行比较和选择。 形成“次级行动团体” 。 初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施。 次级行动团体为获取收入而进行制度变迁。它一般不增加收入总量，而经常耗费部分收入。制度装置：行动团体为实现制度变迁而利用的文件或手段。案 例现状：大学后勤部门出于垄断地位，食堂职工收入与伙食质量不挂钩，质量比较差。改革的需要但反映的意见没人管；学生组成学生代表团（初级行动团体），学校引入竞争机制，或公开招标，评比淘汰等；成立学生伙食委员会（次级）经营证、停止经营等是制度装置认识变迁条件、发现变迁机会。这也是制度变迁的启动或开始。组织变迁集团。确定变迁目标。也就是确立新制度的目标模式。设计和选择变迁方案。这是确定了目标之后的事情。实施制度变迁。完成、检验变迁，修补和完善新制度。这是制度变迁的最后阶段。
