《市场结构与竞争》由会员分享，可在线阅读，更多相关《市场结构与竞争（86页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第四讲 市场结构与竞争前面几章中，讨论了一般企业在需求、生产和成前面几章中，讨论了一般企业在需求、生产和成本等情况已知的条件下进行决策的原理和方法，本等情况已知的条件下进行决策的原理和方法，但但没将企业的外部环境考虑进去没将企业的外部环境考虑进去。每一个厂商在面对市场时，都要进行两种决策：每一个厂商在面对市场时，都要进行两种决策：生产多少生产多少和和以何种价格在市场上销售以何种价格在市场上销售。 在技术条件和资源条件都许可的情况下，在厂商在技术条件和资源条件都许可的情况下，在厂商以利润最大化为目标的前提下，以利润最大化为目标的前提下，市场结构决定厂市场结构决定厂商的产量决策和价格决策。商的产量
2、决策和价格决策。 第一节第一节 市场与市场结构市场与市场结构1、 市场的定义市场的定义 市场：具有交易关系的卖方和买方的集合。市场：具有交易关系的卖方和买方的集合。 三大要素：买方、卖方、价格三大要素：买方、卖方、价格 在市场竞争均衡的条件下，任一商品的价格是市场上的在市场竞争均衡的条件下，任一商品的价格是市场上的买者（消费者）对该商品的需求与卖者（厂商）对该商品买者（消费者）对该商品的需求与卖者（厂商）对该商品的供给这两种力量相互作用的结果。的供给这两种力量相互作用的结果。 有形市场和无形市场有形市场和无形市场如何定义市场如何定义市场市场定义的定性方法市场定义的定性方法如果两种产品是紧密的替
3、代品，则它们是在同一个市如果两种产品是紧密的替代品，则它们是在同一个市场中。如场中。如TCLTCL与康佳系列电视是紧密的替代品。与康佳系列电视是紧密的替代品。当存在下面三个方面的条件时，则产品时紧密替代的：当存在下面三个方面的条件时，则产品时紧密替代的：它们具有同样的或类似的产品性能特征它们具有同样的或类似的产品性能特征它们具有同样的或类似的使用场合（它们具有同样的或类似的使用场合（CDCD随身听与家庭随身听与家庭音响音响 ）它们在同样的地理市场中出售它们在同样的地理市场中出售 市场定义的定量方法市场定义的定量方法：价格相关性（交叉价格弹性）定义可口可乐市场1986年可口可乐试图购买佩珀博士公
4、司。当时可口可乐是全国最大的碳酸饮料销售商，佩珀博士公司名列第4。这可能违背反垄断法，联邦贸易委员会试图阻止这个兼并。争论的焦点集中在市场的定义上，法院的意见“对市场的正确分析应注意到收购和被收购公司主营产品的性质，它们所使用的分销渠道，它们如何把产品送到最终消费者的手中和它们所服务的地理区域。”法院的意见不仅关心最终的消费市场，还关心分销和零售等中间环节，整个过程中竞争的减少都会有害于消费者。联邦贸易委员会认为，两家公司都经营碳酸饮料，兼并会导致可乐全国市场份额提高4.6%，在某些特定子市场，份额会提高10%-20%，考虑到可乐已在这些市场中占有了40-50%的市场份额，因此兼并在很大程度上
5、会减少竞争。可口可乐为它的兼并辩护，它将市场定义为“所有包括自来水在内的饮料市场”，在这种定义下，两公司的兼并对竞争的影响是微乎其微的。最终法院的裁定是：虽然其他的饮料可以被认为是在产品市场的外部边界之内的，但碳酸饮料构成了反垄断意义上的产品市场，这由碳酸饮料和其他替代品之间的交叉价格弹性来决定，该市场主要是通过与碳酸饮料产品的比较来进行定价和营销决策，而较少考虑到其他饮料产品的威胁。也就是说，碳酸饮料厂商约束了其他饮料厂商的定价决策，但产不受其他饮料厂商的约束。因此碳酸饮料就是一个单独的市场。2 2、市场结构、市场结构 市场结构市场结构又称又称市场类型，市场类型，反映不同市场的反映不同市场的
6、竞争程度竞争程度。 市场结构的划分取决于：市场结构的划分取决于：（1 1）交易者数量；）交易者数量；（一个、几个、众多）（一个、几个、众多）（2 2）产品差别程度；）产品差别程度； 产品的相互替代程度：无差别的、有差别的，无替代品的；产品的相互替代程度：无差别的、有差别的，无替代品的；产品差别的产品差别的来源来源：功能差异：功能差异（技术性能、外观、质量）（技术性能、外观、质量）、售后服务差异、品牌差异、售后服务差异、品牌差异 （3 3）资源自由流动程度）资源自由流动程度（企业进入的难易，进入壁垒）；（企业进入的难易，进入壁垒）； 法律的、社会的、经济成本方面的壁垒法律的、社会的、经济成本方面
7、的壁垒。（4 4）个别企业控制价格的程度。）个别企业控制价格的程度。市场结构的划分市场结构的划分根据上述标准，市场结构可以划分为四大类型：根据上述标准，市场结构可以划分为四大类型： 完全竞争市场完全竞争市场-行业内存在大量的买者和卖者，产品没行业内存在大量的买者和卖者，产品没有差别，每个买者或卖者所占的市场份额非常小，几乎不有差别，每个买者或卖者所占的市场份额非常小，几乎不对整个市场构成影响。对整个市场构成影响。 完全垄断市场完全垄断市场-行业内仅有一家厂商，所生产的产品几行业内仅有一家厂商，所生产的产品几乎没有替代品。乎没有替代品。 垄断竞争市场垄断竞争市场-行业内存在许多卖者，各厂商生产的
8、产行业内存在许多卖者，各厂商生产的产品替代性强。品替代性强。 寡头垄断市场寡头垄断市场-行业内存在少数几个卖者，产品的替代行业内存在少数几个卖者，产品的替代性较强。性较强。垄断力量和市场结构垄断力量和市场结构市场结构厂商数目产品差别程度厂商控制价格程度行业进入壁垒现实中接近的行业完全竞争很多标准化没有无农业垄断竞争较多有差别有一些低零售业（餐馆、理发店）寡头垄断几个有或没有差别相当大高汽车制造业完全垄断一个无替代品很大极高公用事业四种市场结构的主要特征：四种市场结构的主要特征：第二节 完全竞争市场的企业经营决策一、完全竞争市场的特征一、完全竞争市场的特征 完全竞争市场是不受外来干扰、没有外力控
9、制完全竞争市场是不受外来干扰、没有外力控制的自由市场。的自由市场。完全竞争市场是理想的市场完全竞争市场是理想的市场，是研，是研究市场的基础。究市场的基础。 它应具备以下几个基本特征：它应具备以下几个基本特征：1、价格既定、价格既定 市场上有大量的买者和卖者，任何市场上有大量的买者和卖者，任何单个厂商和单个厂商和个人个人都不能对市场施加看得见的影响，都是都不能对市场施加看得见的影响，都是市场市场价格价格 (由市场的需求和供给决定由市场的需求和供给决定) 的被动接受者的被动接受者； 2、产品同质、产品同质 所有的生产者提供的都是同质的、无所有的生产者提供的都是同质的、无差异的产品，对消费者而言，不
10、在乎是差异的产品，对消费者而言，不在乎是哪家生产的产品。生产者之间完全平等哪家生产的产品。生产者之间完全平等的竞争；的竞争； 3、要素自由流动、要素自由流动 投入要素可自由进入该行业、企业也投入要素可自由进入该行业、企业也可自由地进入和退出该行业；可自由地进入和退出该行业； 完全竞争市场上企业的需求线与定价能力完全竞争市场上企业的需求线与定价能力 在完全竞争市场上，企业是价格被动的在完全竞争市场上，企业是价格被动的接受者。对单个企业所面临的需求曲线是接受者。对单个企业所面临的需求曲线是一条水平线，一条一条水平线，一条完全弹性完全弹性的需求曲线。的需求曲线。 企业没有控制自己产品价格的能力，企业
11、没有控制自己产品价格的能力，被被动接受动接受市场整体供求所决定的均衡价格。市场整体供求所决定的均衡价格。 （既没有涨价的能力，也没有降价的动机）（既没有涨价的能力，也没有降价的动机）完全竞争市场中单个厂商的需求曲线和收益曲线完全竞争市场中单个厂商的需求曲线和收益曲线DSQPQP厂商的需厂商的需求曲线求曲线QP图图A 市场价格的决定市场价格的决定图图B 厂商的需求曲线厂商的需求曲线图图c 厂商的总收益曲线厂商的总收益曲线QP 图图d 厂商的平均收益厂商的平均收益与边际收益曲线与边际收益曲线P0P0行业需求线行业需求线P0R=Q*P0完全竞争企业的平均收益曲线为完全竞争企业的平均收益曲线为 企业所
12、面临的需求曲线、企业所面临的需求曲线、平均收益曲线、边际收益平均收益曲线、边际收益曲线曲线三线合一三线合一，三线合一，三线合一是完全竞争市场的显著特是完全竞争市场的显著特点。点。PQOD=AR=MRP0二、完全竞争市场的二、完全竞争市场的短期短期决策决策s为实现利润最大化企业应生产多少？为实现利润最大化企业应生产多少？在完全竞争市场中企业没有价格决策，但可在完全竞争市场中企业没有价格决策，但可以通过调整产量来实现利润最大化。以通过调整产量来实现利润最大化。在在短期短期内，企业的固定投入（厂房、设备）内，企业的固定投入（厂房、设备）不变，不变，只调整变动投入（原材料、劳动力等）只调整变动投入（原
13、材料、劳动力等）来改变产量。来改变产量。在不同的成本前提下作相应的在不同的成本前提下作相应的产量决策。产量决策。图 企业完全竞争条件下的利润最大化 MR=AR=P=D MC Q P Q1 Q2 Q3 利润最大化简单图解：只考虑边际成本情况利润最大化简单图解：只考虑边际成本情况完全竞争的市场中，企业只能调节其产出，以实现利润的最大化，而不能改变价格（价格是外生的）。若PAC 有利润 PAC 有亏损 PAVC 停产(利润最大化与有无利润的区别）1. 完全竞争企业的短期产量决策完全竞争企业的短期产量决策（加入平均成本线）（加入平均成本线） 市场价格为市场价格为 P1 时，时，边际收益曲线边际收益曲线
14、 MR 和边和边际成本曲线际成本曲线 MC 交于交于 E1 点。决定了企业的产量点。决定了企业的产量为为 q1 ，这时企业有经济，这时企业有经济利润，无论是再增加生利润，无论是再增加生产还是减少生产都使利产还是减少生产都使利润减少。润减少。 若市场价格下降，经若市场价格下降，经济利润也减少。济利润也减少。 问题：为什么此情况利润最大状态不在平均成本最低状态？问题：为什么此情况利润最大状态不在平均成本最低状态？PQ0AR=MR=PMCATCAVCq1p1E1abc当市场价格降到当市场价格降到 P2 时，边际时，边际收益曲线和边际成本曲线正收益曲线和边际成本曲线正好交于平均成本曲线的最低好交于平均
15、成本曲线的最低点点 E2。 决定的产量为决定的产量为 q2 ，收益等于成本收益等于成本，因此也就称因此也就称作作盈亏平衡点盈亏平衡点 ( Break even ) ，又称又称扯平点扯平点。企业获得。企业获得正常正常利润利润，企业所有隐性成本已企业所有隐性成本已经得到起码的回报，企业会经得到起码的回报，企业会继续经营下去。继续经营下去。 PQ0ATCAVCq1p2q2 E2MCAR=MR=PE1若市场价格进一步降至若市场价格进一步降至 P3， MR 和和 MC 交于交于 E3 ，处于处于 ATC最低点和最低点和 AVC 最低点之间最低点之间 E3 决定了企业的产量为决定了企业的产量为 Q3，P3
16、低于低于 AC 但高于但高于 AVC，不能，不能收回全部成本，肯定出现亏收回全部成本，肯定出现亏损，但能收回全部变动成本损，但能收回全部变动成本和部分固定成本。若不生产，和部分固定成本。若不生产，将亏损全部固定成本。将亏损全部固定成本。 短期内，企业选择继续生产仍是经济合理的。短期内，企业选择继续生产仍是经济合理的。p2p3PQ0MCATCAVCq1p1E1q3 q2 E2E3AR=MR=P 若市场价格进一步降至若市场价格进一步降至 P4 ，MR 和和 MC 交于交于 AVC 的最低的最低点点 E4， 产量为产量为 q4，刚好可，刚好可收回收回 AVC。生产生产，可收回，可收回全部变动成本、亏
17、损全部全部变动成本、亏损全部固定成本；固定成本；不生产不生产，至多，至多亏损全部固定成本，生产亏损全部固定成本，生产与不生产无区别。因此，与不生产无区别。因此，E4 点也称作点也称作关门点关门点。PQ0MCATCAVCq1p1E1p2p3p4 q4q3q2 E2E3E4 若市场价格继续下降到若市场价格继续下降到P5 ，MR 和和 MC 交于交于 E5 点，点，低于低于AVC，不仅不能收回，不仅不能收回固定成本，连变动成本也固定成本，连变动成本也不能收回。不能收回。不生产不生产，亏损，亏损全部固定成本；若全部固定成本；若生产生产，不仅亏掉不仅亏掉 TFC，还要亏掉，还要亏掉部分部分 VC。生产越
18、多，亏损。生产越多，亏损越重，越重，“关门关门”为妙。为妙。PQ0MCATCAVCq1p1E1p2p3p4 q4q3q2 p5q5E2E3E4E5生产或关厂决策的应用生产或关厂决策的应用生产或关厂决策的应用生产或关厂决策的应用 理论上短期内当产品售价低于变动成本应理论上短期内当产品售价低于变动成本应当关门，但现实应用中有两个限制：当关门，但现实应用中有两个限制：1、并不意味着、并不意味着每每当价格比平均变动成本低，经理就关当价格比平均变动成本低，经理就关厂，只有在预期长期如此，才做关厂决策。厂，只有在预期长期如此，才做关厂决策。A，许多，许多情况下，停产和重新生产是要支出大笔费用的，如钢情况下
19、，停产和重新生产是要支出大笔费用的，如钢铁厂的高炉；铁厂的高炉；B，辞退和召回工人要付出成本；，辞退和召回工人要付出成本；C，企业关厂，然后又开工，可能会发现顾客已转向其他企业关厂，然后又开工，可能会发现顾客已转向其他产品。产品。2、涉及长短期的区别。短期的关厂决策，取决于继续、涉及长短期的区别。短期的关厂决策，取决于继续生产对固定成本的贡献生产对固定成本的贡献，但长期看，没有固定成本。，但长期看，没有固定成本。因此，因此，长期中，预期价格低于平均总成本，企业就应长期中，预期价格低于平均总成本，企业就应当关厂并退出该行业。当关厂并退出该行业。 第二节第二节 垄断的形成垄断的形成垄断成因断成因1
20、：自然：自然垄断断自然垄断是一定技术条件下规模经济派生的垄断自然垄断是一定技术条件下规模经济派生的垄断 自然，表示非政府和非法律规定，如政府的进入限制、保护自然，表示非政府和非法律规定，如政府的进入限制、保护或法律的专利权。或法律的专利权。l 回顾：规模经济，行业长期平均成本曲线。回顾：规模经济，行业长期平均成本曲线。 当大规模生产出现规模效益并为断降低成本时，一当大规模生产出现规模效益并为断降低成本时，一个产业中的竞争者必然会越来越少个产业中的竞争者必然会越来越少市场的结构取决于市场的结构取决于“规模效应与需求规模规模效应与需求规模”的相对关的相对关系系A自然垄断自然垄断 B寡头垄断寡头垄断
21、 C自由竞争或垄断竞争自由竞争或垄断竞争C图，相对于一个企业的效率规模而言，行业的总需求图，相对于一个企业的效率规模而言，行业的总需求DD非常非常大，许多竞争企业可以共存，为完全竞争情况。大，许多竞争企业可以共存，为完全竞争情况。B图，相对于行图，相对于行业总需求，成本在较高产量才开始上升，为数众多的完全竞争者业总需求，成本在较高产量才开始上升，为数众多的完全竞争者已不可能共存，寡头将出现。已不可能共存，寡头将出现。A图，当成本随企业生产规模增加图，当成本随企业生产规模增加迅速而无限的下降时，会产生一个企业不断扩大规模垄断该行业。迅速而无限的下降时，会产生一个企业不断扩大规模垄断该行业。 自然
22、垄断：持续的规模收益递增自然垄断：持续的规模收益递增的结果，也即随着的结果，也即随着产量的提高，企业可以不断产量的提高，企业可以不断降低边际成本降低边际成本（进而平均（进而平均成本），企业可以不断降低价格，且保持一定的利润。成本），企业可以不断降低价格，且保持一定的利润。这样，行业内总会有某个厂商凭借雄厚实力和其他优这样，行业内总会有某个厂商凭借雄厚实力和其他优势，最先达到满足整个市场需求的生产规模，从而垄势，最先达到满足整个市场需求的生产规模，从而垄断整个行业的生产和销售。断整个行业的生产和销售。 例：固定例：固定电话行行业的的发展。展。l注意理解注意理解：从自由竞争到垄断的历史进程，对垄断
23、：从自由竞争到垄断的历史进程，对垄断产生的新理解，区分优胜劣汰和规模经济产生垄断。产生的新理解，区分优胜劣汰和规模经济产生垄断。垄断成因断成因2：政府：政府创造的造的垄断断1、专利或版利或版权厂商通过研究开发，发明了某种新技术或新产品，并通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。 例如，一家药厂投巨资开发出了一种新药品，或者开发了一种可以有效利用太阳能的汽车，则可以通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。2、行政、行政垄断断利用国家利用国家权力确立力确立垄断局面断局面 行政垄断形式之一地区垄断地区垄断是指地方政府及其职能部门利用其行政权力设立市
24、场壁垒的行为。表现为了限制外地商品进入本地市场或限制本地商品、原料及技术进入外地市场。阻碍了全国统一市场的形成，妨碍了资源的优化配置，损害了消费者的福利。汽车，烟酒，化肥根据巴黎国际研究和发展中心的经济学家庞塞特(Sandra Poncet)的一项研究成果，中国国内各省之间的关税在1997年大约相当于46，而在此十年前大约相当于35。庞塞特还发现，1997年中国消费者购买本省生产的商品数量是其它省的21倍，而1987年是11倍。与中国各省的国际一体化伴随的却是国内市场的瓦解。行业垄断是指政府或主管部门排斥、限制或妨碍社会资源参与某些行业竞争的行为。电力、电信、民航、铁路和公用事业部门等表现突出
25、，现在高教、医疗、体育、文化、娱乐、旅游等行业及中介机构也存在行政垄断。指定产品（电表，证件照，邮政包装）数据表明，1996年，在垄断行业价格与1985年相比均有大幅度上涨，而且上涨幅度大大高于通货膨胀率的情况下，我国电力工业资金利税率为733，与1985年相比下降了5458，铁路运输亏损138亿元，市话亏损356亿元，邮政亏损70亿元。垄断行业企业的利润在不断下降，垄断行业上缴的利润中还应该包括政府从国有资产投资中应该得到的回报。再考虑到政府多年来给予国有企业的大量补贴，以及所得税返还、减免等优惠政策，垄断行业企业消耗了大量的国家应得的财政收入。行政垄断形式之一行业垄断v排他的独一无二的财产
26、排他的独一无二的财产 加拿大制镍公司占有世界镍矿的加拿大制镍公司占有世界镍矿的90%而垄断制镍行业。而垄断制镍行业。v地理位置地理位置 温泉、矿泉等温泉、矿泉等在真实世界里，一果常常多因。举美国AT&T公司为例，早年是创新带来的垄断（发明电话），后来是自然垄断（铺建了全国电话网络），而1926年后就享有强制的垄断（法律确立的电话市场独占权）。垄断成因断成因3：垄断断资源源第三节第三节 完全垄断企业的经营决策完全垄断企业的经营决策 1、垄断企业面临的需求和收益、垄断企业面临的需求和收益 由于垄断市场上只有由于垄断市场上只有一家企业一家企业，市场的市场的需求曲线需求曲线就是就是企业企业面临的面临的
27、需需求曲线求曲线。因此企业需求曲线。因此企业需求曲线与市场需求曲线相同与市场需求曲线相同 (与完全竞争市场有何不同与完全竞争市场有何不同?)DPOQ企业的平均收益企业的平均收益 是：是： 注意：完全垄断市场行业需求线注意：完全垄断市场行业需求线与平均收益曲线重合与平均收益曲线重合边际收益为边际收益为 注意：边际收益曲线斜率是平均收益曲线斜率的注意：边际收益曲线斜率是平均收益曲线斜率的2倍倍边际收益曲线与平均收益曲线分离是垄断的重要特点边际收益曲线与平均收益曲线分离是垄断的重要特点 (完全竞争市场呢完全竞争市场呢?) 。POQD=ARMR对于均衡产量对于均衡产量 q*，通过需求，通过需求曲线曲线
28、 D 决定的价格是决定的价格是 p*。注意观察：此时利润总额为多少，是否到达成本最注意观察：此时利润总额为多少，是否到达成本最低点？为什么垄断企业不在成本最低点生产？低点？为什么垄断企业不在成本最低点生产？P*q*QD=ARPOMCACMRP2E垄断厂商与竞争厂商决策原则方垄断厂商与竞争厂商决策原则方针相同针相同,均衡原则亦是均衡原则亦是MRMC。均衡产量为均衡产量为q* 。短期均衡：是在垄断厂商不改变短期均衡：是在垄断厂商不改变不变要素投入量，因而不变要素投入量，因而在既定生产在既定生产规模（及成本曲线）规模（及成本曲线）下通过对产量下通过对产量和价格的同时调整，来实现和价格的同时调整，来实
29、现MR=SMC即利润最大化原则。即利润最大化原则。2、垄断厂商的产量和价格决策垄断的危害与政府干预垄断的危害与政府干预静态影响：静态影响：垄断会导致社会总福利的减少，经济学上称“无谓损失”。动态影响： 抑制了创新。 妨碍社会进步；妨碍社会进步；QPMCDMR0PMPCQMQC社会净损失社会净损失1、垄断对资源配置的影响、垄断对资源配置的影响假定无固定成本，MC=AC，为水平线，此时完全竞争行业会生产至产量Qc，而垄断企业只生产至QM收入转移（垄断利润）收入转移（垄断利润）垄断的其它危害：垄断的其它危害：2 2、技术性低效率技术性低效率(technical inefficiency)完完全全竞竞
30、争争厂厂商商长长期期均均衡衡中中经经济济利利润润为为零零，只只能能获获得得正正常常利利润润，低低效效率率的的厂厂商商不不能能生生存，没有足够的利润维持其经营。存，没有足够的利润维持其经营。垄垄断断企企业业不不同同，由由于于经经济济利利润润的的存存在在，低低效效率率的的企企业业仍仍能能存存在在，经经济济利利润润是是其其低低效效率的缓冲。率的缓冲。垄垄断断者者获获取取经经济济利利润润的的机机会会是是一一种种有有价价值值的财产。的财产。当当资资源源被被用用来来寻寻求求或或保保持持垄垄断断利利润润，这这种种行为就称为行为就称为寻租寻租。寻寻租租往往往往牵牵涉涉政政府府官官员员( (贿贿赂赂) )，寻寻
31、租租行行为为产产不不增增加加生生产产和和服服务务，仅仅改变利润分配。仅仅改变利润分配。3 3、寻租（寻租（Rent seeking）MRMC=ACQCQABCQMPMPC0PD=AR技术性低效率技术性低效率经济利润经济利润寻租寻租技术性低效率和寻租使得垄断企业的经济技术性低效率和寻租使得垄断企业的经济利润大大减少，甚至只获得正常利润利润大大减少，甚至只获得正常利润寻租的定义寻租的定义l寻租活动常见的是那种涉及钱与权交易的活动，寻租活动常见的是那种涉及钱与权交易的活动，即个人利益或利益集团为了牟取自身经济利益而即个人利益或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决策或政府官员施展影响的活动。对政府决
32、策或政府官员施展影响的活动。l广义而言，寻租活动是指人类社会广义而言，寻租活动是指人类社会中非生产性的中非生产性的追求经济利益活动追求经济利益活动，或者说是指那种，或者说是指那种维护既得的维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动活动；l狭义的寻租活动，是指利用狭义的寻租活动，是指利用行政法律手段行政法律手段来阻碍来阻碍生产要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的生产要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维护或攫取既得利益办法来维护或攫取既得利益p寻租活动可以采取合法的形式，也可以采取非寻租活动可以采取合法的形式，也可以采取非法的形式
33、。法的形式。p合法活动如企业向政府争取优惠待遇，利用特合法活动如企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护本身的独家垄断地位；非法行为如殊政策维护本身的独家垄断地位；非法行为如行贿受贿，走私贩毒。行贿受贿，走私贩毒。p布坎南曾举例说明布坎南曾举例说明寻租的三个层次寻租的三个层次：一个城市：一个城市的政府用发放有限数量的经营执照的办法人为的政府用发放有限数量的经营执照的办法人为地限制出租车的数量，寻求执照的人们就会争地限制出租车的数量，寻求执照的人们就会争相贿赂主管官员，产生相贿赂主管官员，产生第一层次寻租活动第一层次寻租活动；吸；吸引为争夺主管官员的肥缺而发生引为争夺主管官员的肥缺而发生第二层次
34、寻租第二层次寻租竞争；出租车超额收入以执照费的形式转换为竞争；出租车超额收入以执照费的形式转换为政府财政收入，各社会利益团体又可能为了这政府财政收入，各社会利益团体又可能为了这笔财政收入的分配展开笔财政收入的分配展开第三层次的寻租第三层次的寻租活动。活动。5、反垄断及不正当竞争法 政府通常会立法限制大公司的垄断行为，促进自由竞争。政府通常会立法限制大公司的垄断行为，促进自由竞争。 美国美国1890年谢尔曼法，年谢尔曼法，1914年克莱顿法规定，任何限制年克莱顿法规定，任何限制州际间或与外国的贸易或商业的契约，州际间或与外国的贸易或商业的契约，以托拉斯或其他形式联合或以托拉斯或其他形式联合或共谋
35、企图实行垄断，皆为非法；共谋企图实行垄断，皆为非法；任何人签订上述契约或从事上述联任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，都是严重的犯罪。合或共谋，都是严重的犯罪。 联邦贸易委员会法核心的第五条，对于商业活动中的各种不公联邦贸易委员会法核心的第五条，对于商业活动中的各种不公平竞争方法宣布为非法，进一步规定了哪些行为属于不正当竞争平竞争方法宣布为非法，进一步规定了哪些行为属于不正当竞争 惠勒惠勒-李法将该条款补充规定为：对于商业中各种不公平的竞李法将该条款补充规定为：对于商业中各种不公平的竞争方法和不公平或欺骗性的行为或做法，均就此宣布为非法。如果争方法和不公平或欺骗性的行为或做法，均就此宣布为
36、非法。如果联邦贸易委员会联邦贸易委员会认为某个厂商的行为或做法欺骗了消费者认为某个厂商的行为或做法欺骗了消费者，就可以，就可以据此法采取行动，据此法采取行动，而无需查明该厂商行为是否对其造成了损害，而无需查明该厂商行为是否对其造成了损害，因因而实现了对消费者的双重保护。而实现了对消费者的双重保护。（东芝事件，中美消费者索赔的结果不同）（东芝事件，中美消费者索赔的结果不同）美国反对垄断的具体措施美国反对垄断的具体措施：1分解垄断企业。分解垄断企业。政府根据谢尔曼法可以对已经形成垄断或接近垄断的政府根据谢尔曼法可以对已经形成垄断或接近垄断的公司提出诉讼，要求它分解成若干个较小的公司。例公司提出诉讼
37、，要求它分解成若干个较小的公司。例如，如，1984年，美国电报电话公司，在政府提出诉讼之年，美国电报电话公司，在政府提出诉讼之后，折分成后，折分成8个区域性的公司。个区域性的公司。2防止垄断的产生。防止垄断的产生。政府反对有实力的公司采取旨在消除竞争的任何经营政府反对有实力的公司采取旨在消除竞争的任何经营行为。例如，一家大公司可能把价格定得低于成本，行为。例如，一家大公司可能把价格定得低于成本，以便把小公司挤出市场。等到小公司被挤走之后，它以便把小公司挤出市场。等到小公司被挤走之后，它又把价格抬高。这种掠夺性定价法是非法的。又把价格抬高。这种掠夺性定价法是非法的。 3阻止能削弱竞争的兼并。阻止
38、能削弱竞争的兼并。 政府反对这样的兼并，如果这种兼并最终会导致垄断政府反对这样的兼并，如果这种兼并最终会导致垄断或近似垄断的话。例如，或近似垄断的话。例如，1962年，政府通过起诉，成年，政府通过起诉，成功地阻止了勃朗化工购并案功地阻止了勃朗化工购并案反垄断最新案例日，美国司法部宣布，三星将对操纵内存价格的指控供认不讳，并同意支付3亿美元的罚款。今年早些时候，Hynix同意支付亿美元了断美国政府的反垄断调查;2004年9月，德国的英飞凌同意支付亿美元的罚款。 对三星的罚款将是美国历史上数额第二大的反垄断罚款。仅次于1999年霍夫曼-拉罗赫制药厂因非法控制维生素价格而被罚的5亿美元。 美国政府对
39、三星在美国内存市场上操纵价格的为期3年的反垄断调查的结果，三星及其在美国的子公司三星半导体公司将在位于美国旧金山的联邦地方法院承认自己有罪。 三星伙同其它内存芯片厂商共谋操纵1999年4月1日2002年6月15日间的DRAM内存芯片价格。在内存价格猛涨330%之后，美国司法部于2002年开始进行调查。 而三星另外一个竞争对手，美国爱达荷州的Micron公司由于首先与检查人员合作并提供证据，将被免于起诉。前述四家公司占有市场份额超过75% 国家工商总局公平交易局常务副局长宁望鲁国家工商总局公平交易局常务副局长宁望鲁（）（）透露，中国首部反垄断法有望于近期颁布透露，中国首部反垄断法有望于近期颁布出
40、台出台反垄断的对象更多地对准跨国公司，但反垄反垄断的对象更多地对准跨国公司，但反垄断法的起草小组也强调，他们并没有回避更断法的起草小组也强调，他们并没有回避更受质疑的行政性垄断问题。受质疑的行政性垄断问题。“以企业占有市场份额的以企业占有市场份额的50%”为判定垄断的为判定垄断的标准，标准，公益性事业免责公益性事业免责。（争议很大）。（争议很大）新新经济中的中的垄断断网网络效效应q网网络效效应： “当一种当一种产品品对于于给定使用者和消定使用者和消费者的价者的价值或或效用与效用与这一一产品其他使用者数量品其他使用者数量显著正相关著正相关时，经济学家学家认为存在网存在网络效效应 (Network
41、 Effects)”。 q微微软：网：网络效效应的的经典案例典案例 微微软操作系操作系统使用人数达到一定使用人数达到一定临界点后，人界点后，人们发现使用它使用它具有更大的便利，并且使用微具有更大的便利，并且使用微软产品的知品的知识和技能具有更高和技能具有更高价价值，结果有更多人使用果有更多人使用这类软件；而随着使用人数增加，件；而随着使用人数增加，吸引更多人数的效果更加吸引更多人数的效果更加显著和有力。著和有力。这一已有使用者人数一已有使用者人数与新的使用者之与新的使用者之间的互相支持的正反的互相支持的正反馈作用，作用，导致微致微软在在视窗操作系窗操作系统市市场的近乎的近乎垄断局面。断局面。微
42、微软的崛起的崛起应当是当是现代信代信息息产业中网中网络效效应导致致垄断的断的经典案例。典案例。qq很多很多很多很多传统产传统产品没有网品没有网品没有网品没有网络络效效效效应应或网或网或网或网络络效效效效应应很弱很弱很弱很弱。例例如，到麦当如，到麦当劳吃便餐，用餐人数与你的效用反而吃便餐，用餐人数与你的效用反而成反比；名牌成反比；名牌衬衫也没有网衫也没有网络效效应。信息。信息产业或或信息信息产品品则不同。例如不同。例如计算机算机应用用软件件产品具有品具有很很强的网的网络效效应。q网网络效效应存在的原因存在的原因 网网络效效应存在的重要原因是集体存在的重要原因是集体转变成本（成本（Collecti
43、ve Switching Costs ）它指当大众消它指当大众消费者者习惯了某种技了某种技术产品后，品后，转而采用新技而采用新技术（即便是更好的新技（即便是更好的新技术）需要支）需要支付与付与过去学去学习和和习惯相相联系的成本。系的成本。 这里我里我们看到了看到了新新经济中中领先一步的重要性先一步的重要性，赢者通吃者通吃的的现象，象，对后后发优势的致命一的致命一击。案例案例vQWERTY故事故事对此提供了一个恰当的事例。此提供了一个恰当的事例。 QWERTY是是计算机左上方算机左上方6个字母。据个字母。据说，这一奇怪排列是与一奇怪排列是与19世世纪70年代年代发明它的打字机厂家两点明它的打字机
44、厂家两点历史原因相史原因相联系的。当系的。当时打字打字机机经常卡字，常卡字，这一一难记的字母的字母组合有助于控制打字合有助于控制打字员打字速打字速度，从而降低卡字度，从而降低卡字发生机率。另外，生机率。另外，该厂家打字机商厂家打字机商标是是“Type Writer”：上述上述组合正好包含了其中所有字母，打字合正好包含了其中所有字母，打字员可以在手指移可以在手指移动最小情况下敲出最小情况下敲出这一商一商标vQWERTY键盘问世不久，打字机卡字的技世不久，打字机卡字的技术问题就基本得就基本得到解决。到解决。1932年，某厂家申年，某厂家申请了一个新的打字机了一个新的打字机键盘专利，利，其中右上方其
45、中右上方优先区位字母先区位字母组合是合是“AOEUIDHTNS”，包括了包括了使用使用频率更高的率更高的5个元音字母。速个元音字母。速记打字打字员经验表明，表明，这一一排列能排列能够大大提高潜在打字速度。然而，我大大提高潜在打字速度。然而，我们今天仍然运用今天仍然运用19世世纪定型的定型的“古怪而不合理古怪而不合理”的的键盘。v原因很原因很简单：人：人们熟悉的旧熟悉的旧键盘附着了几代人集体学附着了几代人集体学习成本，成本，新新键盘效益与集体效益与集体转变成本相比成本相比显得得不得得不偿失。考失。考虑集体集体转变成本因素，上述成本因素，上述现象具有象具有经济合理性。合理性。 第四节第四节 垄断竞
46、争市场中企业的决策垄断竞争市场中企业的决策 1、市场特征、市场特征厂商数目较多；（厂商数目较多；（竞争的特征竞争的特征） 单个厂商对市场的影响很小（完全竞争则是十分微小，近于单个厂商对市场的影响很小（完全竞争则是十分微小，近于无）无） 市场进入壁垒较低；市场进入壁垒较低； （竞争的特征竞争的特征） 厂商生产规模较小，进入障碍不显著厂商生产规模较小，进入障碍不显著产品之间存在差异；（产品之间存在差异；（垄断的特征垄断的特征）l产品差别的方方面面：质量、构造、外观、销售服务条件、产品差别的方方面面：质量、构造、外观、销售服务条件、商标、广告。商标、广告。l差别产生一定程度的垄断。差别产生一定程度的
47、垄断。产品差异性把它和完全竞争行产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。产品之间替代性又把它和垄断区分开。业区分开来。产品之间替代性又把它和垄断区分开。l价格竞争与非价格竞争：企业通常会寻求一种或多种途径价格竞争与非价格竞争：企业通常会寻求一种或多种途径使自己与其它企业的产品区分开来使自己与其它企业的产品区分开来( (差异化），以获得对差异化），以获得对价格某种程度的控制（超额利润）。价格某种程度的控制（超额利润）。2、垄断竞争市场的产品差异化竞争不同市场结构，企业竞争方式不同。不同市场结构，企业竞争方式不同。 完全竞争市场，产品同质，竞争是效率竞争（成本竞争）完全竞争市场，产品同质，竞争是效率
48、竞争（成本竞争） 垄断竞争市场，除价格竞争，还有差异化竞争。垄断竞争市场，除价格竞争，还有差异化竞争。差异化竞争：在产品中引进新的，与竞争对手不同的，差异化竞争：在产品中引进新的，与竞争对手不同的，迎合不同顾客群需要的特征。迎合不同顾客群需要的特征。 包括：提高产品质量、改进性能和结构、增加用途、包括：提高产品质量、改进性能和结构、增加用途、 还包括售后服务、品牌等，以提高顾客的忠诚度。还包括售后服务、品牌等，以提高顾客的忠诚度。 短期决策中：v完全竞争厂商只需选择产量（销量）。完全竞争厂商只需选择产量（销量）。v完全垄断厂商只需选择价格或相应产量中的一种。完全垄断厂商只需选择价格或相应产量中
49、的一种。vv而垄断竞争厂商利润最大化需考虑三个因素：而垄断竞争厂商利润最大化需考虑三个因素：（1 1）产品售价（或相应产量），）产品售价（或相应产量），（2 2）改变产品质量和性能，（强化产品差异）改变产品质量和性能，（强化产品差异）（3 3）调整广告和销售活动支出。）调整广告和销售活动支出。3、广告竞争与广告决策、广告竞争与广告决策完全竞争市场不需广告，不完全竞争市场上，完全竞争市场不需广告，不完全竞争市场上，完全竞争市场不需广告，不完全竞争市场上，完全竞争市场不需广告，不完全竞争市场上，差异化竞争需借助于广告。差异化竞争需借助于广告。差异化竞争需借助于广告。差异化竞争需借助于广告。广告能提
50、供产品信息，强化产品差异化。（使广告能提供产品信息，强化产品差异化。（使广告能提供产品信息，强化产品差异化。（使广告能提供产品信息，强化产品差异化。（使企业需求曲线变得更陡，或更向外推移）企业需求曲线变得更陡，或更向外推移）企业需求曲线变得更陡，或更向外推移）企业需求曲线变得更陡，或更向外推移）广告费支出并非越多越好。广告费支出并非越多越好。广告费支出并非越多越好。广告费支出并非越多越好。 在一定规模内，广告费的边际收益会递增。但在一定规模内，广告费的边际收益会递增。但在一定规模内，广告费的边际收益会递增。但在一定规模内，广告费的边际收益会递增。但 超过一定的规模，广告的边际收益会递减超过一定
51、的规模，广告的边际收益会递减超过一定的规模，广告的边际收益会递减超过一定的规模，广告的边际收益会递减（容（容（容（容易接受广告的已经买了）易接受广告的已经买了）易接受广告的已经买了）易接受广告的已经买了）。广告支出决策广告支出决策Q为1元广告引起的销售增量， 则广告最优时： Q（P-MC）=1 PQ=P/（P-MC） 由于企业利润最大化时，产量总是定在MR=MC， PQ=P/（P-MR）由于 MR=P（1+1/Ep）得： PQ=-Ep最优广告数额：增加1元广告引起的毛利增加量等于1元广告费支出，此时企业总利润最大。公式意义公式意义：最优广告费用条件为最优广告费用条件为 增加增加1元广告费用支出
52、引起的边际收入元广告费用支出引起的边际收入= -Ep例：某电器制造商，它计算现在自己的产品需求价格弹性为，同时根据最近的广告投入数据推断，如果广告费用增加100000元，销售收入会增加200000元，问该公司为使利润最大化，是应增加，还是减少广告支出？解：该公司增加1元广告费的收入增加约为： 200000/100000=2，所以，为使利润最大化还应增加广告投入。 1.广告的信息作用广告的信息作用 （1）提高信息均匀分布）提高信息均匀分布 （2）提供虚假信息和误导）提供虚假信息和误导 2.对利润（价格）的影响对利润（价格）的影响 （1）降低了利润（价格）降低了利润（价格） （行业案例：香烟、眼镜
53、）（行业案例：香烟、眼镜） （2）增加了利润（价格）增加了利润（价格） （可乐）（可乐） 3.对竞争的作用对竞争的作用 （1）强化了竞争）强化了竞争 （2）加强了垄断（降低需求弹性；提高进入壁垒）加强了垄断（降低需求弹性；提高进入壁垒） 4.对规模效益的作用对规模效益的作用 （1）扩大了规模效益）扩大了规模效益 （2）降低了规模效益（同类广告的抵消作用）降低了规模效益（同类广告的抵消作用）对广告的评价和争论：是一种巨大的浪费吗？对广告的评价和争论：是一种巨大的浪费吗？对广告的评价和争论：是一种巨大的浪费吗？对广告的评价和争论：是一种巨大的浪费吗？Lee Benham曾调查研究美国各州眼镜验光广
54、告对眼镜售价的影响，发现在禁止广告的各州，每幅眼镜平均销售是美金元，允许广告的各州是元。换句话说，广告可节省消费者25%，即每幅元。第五节第五节 寡头垄断市场的厂商决策寡头垄断市场的厂商决策一、寡头（垄断）市场特征一、寡头（垄断）市场特征寡头（寡头（oligopoly)垄断市场垄断市场：l少数几家厂商控制整个市场产品的生产和销少数几家厂商控制整个市场产品的生产和销售的一种市场组织，其它厂商难于进入。售的一种市场组织，其它厂商难于进入。l重要特征是每个企业都可以影响市场价格。重要特征是每个企业都可以影响市场价格。（彩电业）（彩电业） l厂商间的行为相互依存，激烈竞争。厂商间的行为相互依存，激烈竞
55、争。l寡头市场是一种较普遍的市场组织。（制造寡头市场是一种较普遍的市场组织。（制造业、交通及通信业等）业、交通及通信业等） 寡头市场形成原因主要有：寡头市场形成原因主要有：l某些产品生产必须在相当大的生产规模上进行才能某些产品生产必须在相当大的生产规模上进行才能达到最好的经济效益。达到最好的经济效益。l行业中几家企业对生产所需的基本生产资源供给的行业中几家企业对生产所需的基本生产资源供给的控制。控制。l政府的扶持和支持等。政府的扶持和支持等。 寡头行业分类寡头行业分类l差别寡头行业。各厂商生产的产品有差别。如汽车、冰箱等差别寡头行业。各厂商生产的产品有差别。如汽车、冰箱等l纯粹寡头行业。各厂商
56、生产的产品无差别，钢铁、铜等。纯粹寡头行业。各厂商生产的产品无差别，钢铁、铜等。l按厂商行为方式分：有勾结行为和独立行动的寡头市场按厂商行为方式分：有勾结行为和独立行动的寡头市场 独立行动：竞争性寡头市场独立行动：竞争性寡头市场 有勾结行为：签订公开协议的（卡特尔）；有勾结行为：签订公开协议的（卡特尔）； 达成非正式秘密协议（串谋）达成非正式秘密协议（串谋）寡头垄断厂商行为特征寡头垄断厂商行为特征寡头厂商行为的相互关联性寡头厂商行为的相互关联性l寡头厂商占有相当的市场份额，对市场价格有相当的控制寡头厂商占有相当的市场份额，对市场价格有相当的控制力。为此寡头厂商也有相当的冲动去扩大市场份额，以取
57、得力。为此寡头厂商也有相当的冲动去扩大市场份额，以取得更大的市场控制能力和更高的垄断利润。因此，更大的市场控制能力和更高的垄断利润。因此，一个寡头的一个寡头的行为对其他寡头的利益有相当大的影响。行为对其他寡头的利益有相当大的影响。（与垄断竞争的区（与垄断竞争的区别）别）竞争或串谋：寡头的两种行为方式竞争或串谋：寡头的两种行为方式l若采取合作和串谋而不是竞争方式，寡头们有可能在在显若采取合作和串谋而不是竞争方式，寡头们有可能在在显著高于边际成本水平上制定价格，从而获得丰厚利润。另一著高于边际成本水平上制定价格，从而获得丰厚利润。另一方面，寡头之间也可能发生激烈的竞争，并降低它们获得的方面，寡头之
58、间也可能发生激烈的竞争，并降低它们获得的利润。利润。纯粹寡头市场，串谋成功可能性大，纯粹寡头市场，串谋成功可能性大，OPECOPEC；差别寡头；差别寡头市场，串谋或合作不可能维持长久，则竞争居多，彩电业。市场，串谋或合作不可能维持长久，则竞争居多，彩电业。二、集中度二、集中度 集中度是指特定行业中若干最大企业（一般集中度是指特定行业中若干最大企业（一般选选4 4、8 8、2020家）的产销量占行业总产销量的比家）的产销量占行业总产销量的比例，然后按照比例大小排序，并将其加总起来。例，然后按照比例大小排序，并将其加总起来。如果最大四家企业占市场份额如果最大四家企业占市场份额50-60%50-60
59、%以上就可以上就可以认为是寡头垄断了。以认为是寡头垄断了。行业集中度数据与事实行业集中度数据与事实另一个被广泛使用的方法是赫菲德尔指数法，即用行业中所有企业市场占有率的平方和来表示。HI值越大，集中程度越高。赫菲德尔指数与集中度的比较：1、该指数涉及所有企业的市场份额，而不象集中度只考虑几个最大的企业；2、各企业市场占有率的差别越大，表明市场垄断程度在增强；3、在其他条件不变时，企业数越多， HI越小，表明市场竞争因素在增强。三三 寡头垄断市场的价格刚性现象寡头垄断市场的价格刚性现象 寡头市场的价格比较稳定，寡头市场的价格比较稳定，通常并不紧通常并不紧密的随成本的变化而变化密的随成本的变化而变
60、化，这种现象称为价，这种现象称为价格刚性。格刚性。 例如例如1901-19161901-1916美国钢轨价格一直是每吨美国钢轨价格一直是每吨2828美元，美元，1922-19331922-1933，价格又一直维持在，价格又一直维持在4343美元不变。同样，美元不变。同样，硫磺价格硫磺价格1926-19381926-1938一直维持在每吨一直维持在每吨1818美元左右。美元左右。这种明显的价格刚性，使美国经济学家斯威奇设想这种明显的价格刚性，使美国经济学家斯威奇设想寡头垄断企业的行为好象它面临的市场需求线不是寡头垄断企业的行为好象它面临的市场需求线不是平滑线，而是拐折的。平滑线，而是拐折的。斯威
61、齐斯威齐认为寡头价格刚性，轻易不发生认为寡头价格刚性，轻易不发生变化的原因是：变化的原因是：如果一家寡头跌价，别的寡头也降价至如果一家寡头跌价，别的寡头也降价至相同水平，所以这家寡头需求量增加有相同水平，所以这家寡头需求量增加有限；一家寡头提价，别的寡头不提价，限；一家寡头提价，别的寡头不提价，这家寡头需求量会大幅度减少。这家寡头需求量会大幅度减少。寡头的价格变动不能使其市场份额发生寡头的价格变动不能使其市场份额发生相应的变化，所以寡头不轻易变动价格。相应的变化，所以寡头不轻易变动价格。 案例：皮革制品的价格刚性案例：皮革制品的价格刚性 丹麦皮革业有一价格刚性的有趣例子。一位经济丹麦皮革业有一
62、价格刚性的有趣例子。一位经济学家在就价格政策与丹麦企业的经理们访谈时发现，学家在就价格政策与丹麦企业的经理们访谈时发现，染色的制靴用革价格要比黑色的高，这种价格差别自染色的制靴用革价格要比黑色的高，这种价格差别自18901890年一直存在，因为当时染色皮革要比黑色的制作年一直存在，因为当时染色皮革要比黑色的制作成本高。但在访谈时这种染料价差已不存在了。成本高。但在访谈时这种染料价差已不存在了。 在问到为什么定价政策一直没变时，企业经理回答：在问到为什么定价政策一直没变时，企业经理回答：也许我们应适当降低染色皮革价格和提高黑色皮革价也许我们应适当降低染色皮革价格和提高黑色皮革价格，但我们不敢这样
63、做。如果我们降低染色皮革价格，格，但我们不敢这样做。如果我们降低染色皮革价格，竞争对手也会这样做，但如果我们提高黑色皮革价格，竞争对手也会这样做，但如果我们提高黑色皮革价格，我们就会冒卖不出去黑皮靴的风险。我们就会冒卖不出去黑皮靴的风险。 结果黑色皮靴与染色皮靴的价格差别一直保留下来。结果黑色皮靴与染色皮靴的价格差别一直保留下来。寡头竞争的古诺模型l寡头的产量决策与竞争对手密切相关，法国经寡头的产量决策与竞争对手密切相关，法国经济学家古诺引入的一个简单的济学家古诺引入的一个简单的双寡头模型双寡头模型。（1 1）模型假定）模型假定l假定市场上只有假定市场上只有A A、B B两个厂商两个厂商生产和
64、销售同样生产和销售同样的产品的产品，其共同面临的市场需求曲线是线性的，其共同面临的市场需求曲线是线性的，lA A、B B两厂商都是在已知对方产量的情况下，各两厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，自确定能够给自己带来最大利润的产量，没有没有串谋串谋。（即。（即各厂商将它的竞争者产量看作固定各厂商将它的竞争者产量看作固定的的，然后决定自己生产多少）。，然后决定自己生产多少）。数量（加仑）数量（加仑）价格（美圆）价格（美圆）总收益（总利润）总收益（总利润）01200101101100201002000309027004080320050703500606036007
65、0503500804032009030270010020200011010110012000完全竞争市场的均衡： （120，0）垄断均衡 ： （60，60）寡头均衡： （80，40）假设:两家厂商生产矿泉水,生 产成本为零。市场需求已知。双寡头各自决定产量时，总产量要大于垄断产量，但价格、利双寡头各自决定产量时，总产量要大于垄断产量，但价格、利润都比完全垄断时要小；产量也不会达到完全竞争的配置。润都比完全垄断时要小；产量也不会达到完全竞争的配置。四、卡特尔与串谋 在寡头垄断行业，企业间的激烈竞争往往导致价格下降和利润减少，由于行业中垄断企业家数不多，因而往往易于形成勾结。 勾结行为：签订明确、
66、正式协议来协调价格和产量（卡特尔cartel）；达成非正式秘密协议（串谋collusion）亚当亚当斯密：同行业的人即使是为了娱斯密：同行业的人即使是为了娱乐和消遣也很少聚在一起，但他们的对乐和消遣也很少聚在一起，但他们的对话通常不是对付公众的阴谋，便是抬高话通常不是对付公众的阴谋，便是抬高价格的计划。国富论价格的计划。国富论17761776 卡特尔曾经存在于许多行业，但由于各国反垄卡特尔曾经存在于许多行业，但由于各国反垄断法的出台，卡特尔作为一种垄断组织而被加以断法的出台，卡特尔作为一种垄断组织而被加以禁止，例如美国著名的禁止，例如美国著名的谢尔曼法（谢尔曼法（Sherman Act of
67、1890）。因而现在的卡特尔均为国际性组织，例。因而现在的卡特尔均为国际性组织，例如欧佩克如欧佩克OPEC、国际铝矾土联合会、国际铝矾土联合会IBA 如果一个卡特尔能够根据该行业产品的需求状况如果一个卡特尔能够根据该行业产品的需求状况和各厂商的成本状况，按照行业利润极大化的原则和各厂商的成本状况，按照行业利润极大化的原则确立产品的销售价格和全行业的供销数量，则卡特确立产品的销售价格和全行业的供销数量，则卡特尔就相当于一个独家垄断的企业了。尔就相当于一个独家垄断的企业了。 要形成卡特尔，各个独立的厂商，必须就价格、价格、产量、市场和利润产量、市场和利润达成能严格执行能严格执行的正式协议。国国际际
68、粮粮食食市市场场特特点点之之一一是是出出口口由由美美、澳澳、加加、欧欧共共体体，阿阿根根廷廷等等国国家家占占绝绝大大部部分分，美美国国常常占占到到一一半半左左右右，具具有有寡寡头头垄垄断断特特点点。20世世纪纪70年年代代未未期期到到80年年代代，苏苏联联、日日本本、中中国国是是最最大大粮粮食食进进口口国国。由由于于美美国国在在出出口口国国中中居居于于龙龙头头老老大大地地位位，并并且且主主要要出出口口国国都都是是美美国国盟盟国国，因因而而美美国国长长期期有有一一种种“粮粮食食武武器器”理理论论：如如果果主主要要出出口口国国在在美美国国领领导导下下联联合合起起来来对对某某国国的的粮粮食食进进口口
69、实实施施禁禁运运（Embargo），能能够够达达到到特特定定政政治治或或外外交交目目的的。这这种种禁禁运运虽虽然然与与一一般般市市场场条条件件下下的的寡寡头头目目标标存存在在差差别别，但但它它同同样样是是通通过过寡寡头头之之间间协协调调串串谋谋来来影影响响交交易易数数量量和和价价格格，因因而而与与卡卡特特尔尔勾勾结具有可比性。结具有可比性。 1979年年底底，卡卡特特政政府府决决定定通通过过对对商商业业性性粮粮食食出出口口进进行行禁禁运运来来打打击击对对手手苏苏联联。起起因因是是苏苏联联入入侵侵阿阿富富汗汗。美美国国认认为为这这是是对对它它战战略利益的挑战，但又不宜军事介入，于是利用粮食禁运武
70、器。略利益的挑战，但又不宜军事介入，于是利用粮食禁运武器。 案例：粮食禁运当美国政府当美国政府1980年年1月月4日公布禁运政策时，苏联日公布禁运政策时，苏联已向美国定购了已向美国定购了2500万吨粮食，占苏联万吨粮食，占苏联1980年计划年计划进口总量进口总量70。1980年年1月月20日，主要出口国加、日，主要出口国加、澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是对苏泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联造成国内
71、政治压力。联造成国内政治压力。然而，结果事与愿违，然而，结果事与愿违，1980年苏联进口粮食年苏联进口粮食3120万吨，与计划进口量仅差万吨，与计划进口量仅差10%。禁运仅使饲料供给。禁运仅使饲料供给下降下降2，肉类消费影响微乎其微。，肉类消费影响微乎其微。1980年是大选年是大选年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几个月内解除禁运，以失败告终。个月内解除禁运，以失败告终。 出口国难于达成共识，如阿根廷拒绝加入。在禁运期间出口大增，同时价格短期上升，成了最大赢家。 寡头间的竞争关系使他们难于勾结起来寡头间的竞争关系使他们难于勾结起来。每个国家都
72、有投机行为，如禁运国将粮食运至第三国再转口，加、澳、欧盟承诺将粮食出口限制在正常水平，但正常很难界定，它们在禁运期对苏出口比前几年高了几倍。美国也对中国粮食出口急剧增加，蚕食加澳传统粮食市场。美国禁运期间粮食出口量反而上升了。串谋者都有欺骗的串谋者都有欺骗的动机。动机。其他国家进入：进口价格上升使泰国、西班牙、瑞典等以前不向苏联出口粮食的国家大量出口。新的竞争对手会出现。新的竞争对手会出现。卡特尔串谋为什么失败？卡特尔串谋为什么失败？卡特尔成功的条件卡特尔成功的条件粮食禁运案例中的卡特尔失败了，现实中试图抬高铜、粮食禁运案例中的卡特尔失败了，现实中试图抬高铜、粮食禁运案例中的卡特尔失败了，现实
73、中试图抬高铜、粮食禁运案例中的卡特尔失败了，现实中试图抬高铜、锡、咖啡、可可的国际卡特尔都没能成功。锡、咖啡、可可的国际卡特尔都没能成功。锡、咖啡、可可的国际卡特尔都没能成功。锡、咖啡、可可的国际卡特尔都没能成功。成功的将成功的将成功的将成功的将价格长期维持在应有水平的有价格长期维持在应有水平的有价格长期维持在应有水平的有价格长期维持在应有水平的有OPECOPECOPECOPEC及及及及IBAIBAIBAIBA。卡特尔形式的勾结要起作用，必须至少满足两方面经卡特尔形式的勾结要起作用，必须至少满足两方面经卡特尔形式的勾结要起作用，必须至少满足两方面经卡特尔形式的勾结要起作用，必须至少满足两方面经
74、济条件：济条件：济条件：济条件： 第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果很容易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购买很容易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购买很容易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购买很容易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购买者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。 第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商第二，卡特尔的成员必须遵
75、守规则。然而个别厂商第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵守不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵守不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵守不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵守规则很困难。规则很困难。规则很困难。规则很困难。串谋和卡特尔不稳定性的经济原因DDDD是是行行业业需需求求线线，dddd是是企企业业需需求求线线，卡卡特特尔尔协协议议价价P P1 1 ，但但某某企企业业偷偷偷偷降降价价到到P P2 2 ，扩扩大大市市场场份份额额以以获获得得更更多多经经济济利利润润。每每个个
76、企企业业都都有有类类似似动动机机，导导致致价价格协议瓦解。格协议瓦解。这这具具有有“囚囚徒徒的的困困境境”性性质质：个个体体为为了了追追求求自自身身最最大大利利益益而而选选择择的的行行为为可可能能导导致致对对集集体体利利益不利的结局。益不利的结局。OPECOPEC由由于于石石油油弹弹性性较较低低，加加上上接接近近“重重复复博博奕奕”条条件件，所所以以存存在在阶阶段段性性成成功功的的可可能能。而而其其它它弹弹性性较较高高的的一一次次性性博博奕奕性性质质的串谋成功更为困难。的串谋成功更为困难。D Dd dQ0PP1Q1MC=AC( (假定无不变成本假定无不变成本并且并且MCMC为常数为常数) )d
77、 dD DQ2P2图：在串通协议上搞欺骗的好处图：在串通协议上搞欺骗的好处abcefg博弈论简介 前面的两个模型（斯威齐模型和古诺模型）可以解释部分前面的两个模型（斯威齐模型和古诺模型）可以解释部分现象，但至今没有一个理想的模型可以解释形形色色的寡头现象，但至今没有一个理想的模型可以解释形形色色的寡头垄断市场，现有工具内不能完全解释寡头市场或总结出所谓垄断市场，现有工具内不能完全解释寡头市场或总结出所谓的主要规律。为此，人们发展出了新的工具，博弈论。的主要规律。为此，人们发展出了新的工具，博弈论。博弈论（博弈论（Game TheoryGame Theory）又名对策论，游戏论）又名对策论，游戏
78、论l失火了，屋里人很多，你往哪个门跑失火了，屋里人很多，你往哪个门跑这就是博弈这就是博弈l你的行动结果不仅取决于你的策略选择，同时也取决你的行动结果不仅取决于你的策略选择，同时也取决于他人的策略选择。于他人的策略选择。l它研究个体或组织之间存在利益冲突情况下如何进行它研究个体或组织之间存在利益冲突情况下如何进行最优决策。最优决策。甲乙两个纵火犯，案发后被警察抓住，隔离审查，要求他们老实交待。如果他们都承认纵火，则各坐牢5年，如一方坦白一方抵赖，坦白方宽大释放，抵赖方罪加一等，坐牢10年，如双方均抵赖，警方无证据，各自坐牢1年。请问如果你是甲，应该坦白、还是抵赖？2、博弈论基本模型、博弈论基本模
79、型囚徒困境囚徒困境（A、B共同犯罪被抓，警察分开审问）共同犯罪被抓，警察分开审问） B A 坦白坦白 不坦白不坦白 A = 5年年 A = 10年年 B = 5年年 B = 0年年 A = 0年年 A = 1年年 B = 10年年 B = 1年年坦坦白白不不坦坦白白每一个人的结局不仅取决于自身的选择每一个人的结局不仅取决于自身的选择,同时也取决同时也取决于对手的选择于对手的选择不管不管B坦白不坦白不坦白，我坦坦白，我坦白总是会少白总是会少坐一些牢坐一些牢囚徒困境囚徒困境（完全信息下的静态博弈）（完全信息下的静态博弈）“囚徒的困境（囚徒的困境（Prisoners Dilemma)”Prisone
80、rs Dilemma)”，从博弈论角，从博弈论角度看，这是一个度看，这是一个存在占优均衡的博弈存在占优均衡的博弈：因为对囚犯：因为对囚犯A A，B B来说，无论对方如何选择，来说，无论对方如何选择，“坦白坦白”都是各自的最优选都是各自的最优选择。择。虽然从两名囚犯共同利益看，最好的选择是合作，即同虽然从两名囚犯共同利益看，最好的选择是合作，即同时选择保持沉默，然而，由于猜忌，时选择保持沉默，然而，由于猜忌，试图获得更大好处试图获得更大好处等竞争性动机阻碍了它们达到更好的互利选择，等竞争性动机阻碍了它们达到更好的互利选择，我们将我们将看到，寡头垄断厂商经常面临类似的困境。看到，寡头垄断厂商经常面
81、临类似的困境。启示：个体理性决策常导致集体非理性结果启示：个体理性决策常导致集体非理性结果实例：投标（总工程量50，贿赂成本5，甲乙双方实力相当 ） 甲 贿赂不贿赂贿赂不贿赂均衡：（贿赂，贿赂）乙串谋的不稳定串谋的不稳定串谋的不稳定串谋的不稳定-国内的案例国内的案例国内的案例国内的案例 1999 1999年初，长虹公司又一次大幅度降低电视机年初，长虹公司又一次大幅度降低电视机年初，长虹公司又一次大幅度降低电视机年初，长虹公司又一次大幅度降低电视机的价格，三天后康佳公司宣布奉陪到底，其他公的价格，三天后康佳公司宣布奉陪到底，其他公的价格，三天后康佳公司宣布奉陪到底，其他公的价格，三天后康佳公司宣
82、布奉陪到底，其他公司的价格也随之下降。彩电生产企业为了维持自司的价格也随之下降。彩电生产企业为了维持自司的价格也随之下降。彩电生产企业为了维持自司的价格也随之下降。彩电生产企业为了维持自身的利润水平，向上游生产企业挤压，彩管的价身的利润水平，向上游生产企业挤压，彩管的价身的利润水平，向上游生产企业挤压，彩管的价身的利润水平，向上游生产企业挤压，彩管的价格在短短的两个月内明显下降。为了维护彩管生格在短短的两个月内明显下降。为了维护彩管生格在短短的两个月内明显下降。为了维护彩管生格在短短的两个月内明显下降。为了维护彩管生产商的利益，国内八大彩管生产企业于产商的利益，国内八大彩管生产企业于产商的利益
83、，国内八大彩管生产企业于产商的利益，国内八大彩管生产企业于5 5月份在月份在月份在月份在北京开会协商，决定停产一个月，以提高彩管的北京开会协商，决定停产一个月，以提高彩管的北京开会协商，决定停产一个月，以提高彩管的北京开会协商，决定停产一个月，以提高彩管的价格。但彩电生产企业对这一价格联盟不屑一顾。价格。但彩电生产企业对这一价格联盟不屑一顾。价格。但彩电生产企业对这一价格联盟不屑一顾。价格。但彩电生产企业对这一价格联盟不屑一顾。果不其然，不到一个月，这八家企业中就有人悄果不其然，不到一个月，这八家企业中就有人悄果不其然，不到一个月，这八家企业中就有人悄果不其然，不到一个月，这八家企业中就有人悄
84、悄地开工生产。悄地开工生产。悄地开工生产。悄地开工生产。 一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，其余厂商追随其后确定各自的售价。如果产品其余厂商追随其后确定各自的售价。如果产品是同质的，那么价格通常是划一的；是同质的，那么价格通常是划一的；如果产品如果产品是有差别的，价格可能是划一的也可能按照一是有差别的，价格可能是划一的也可能按照一定差别定价。定差别定价。领先厂商不断变动价格，追随者领先厂商不断变动价格，追随者也变动其价格。也变动其价格。 五、价格领导五、价格领导 有些寡头间的串谋不可能像卡特尔那样正式有些寡头间的串谋不可能像卡特尔那样正式和公开，它们甚
85、至也没有私下的协议，而仅仅和公开，它们甚至也没有私下的协议，而仅仅是是一种一种“默契默契”或一些或一些共同遵守的共同遵守的“游戏规则游戏规则”（2）气压表式价格领导）气压表式价格领导 即使市场上没有支配企业，也能产生价格领导。例如某家企业即使市场上没有支配企业，也能产生价格领导。例如某家企业首先宣布，因成本原因需要涨价，由于首先宣布，因成本原因需要涨价，由于价格提高反映的是全行业价格提高反映的是全行业的成本变化，的成本变化，其他企业就很可能跟进。其他企业就很可能跟进。 领先变动价格的厂商称为气压表型厂商，领先变动价格的厂商称为气压表型厂商，不一定某家企业始终不一定某家企业始终充当价格领袖，该厂
86、商也不一定是行业中规模最大或效率最高的充当价格领袖，该厂商也不一定是行业中规模最大或效率最高的厂商，厂商，但可能在管理或市场营销方面具有较高能力的厂商。但可能在管理或市场营销方面具有较高能力的厂商。 价格领导的类型价格领导的类型（1）支配企业价格领导）支配企业价格领导 在行业中有一个或几个处于支配地位，其余企业为规模较在行业中有一个或几个处于支配地位，其余企业为规模较小的受支配的企业。处于支配地位的企业可以根据利润最大化小的受支配的企业。处于支配地位的企业可以根据利润最大化原则来确定价格，而其他企业则根据已确定的价格像完全竞争原则来确定价格，而其他企业则根据已确定的价格像完全竞争一样确定自己的
87、产量。一样确定自己的产量。 案例：钢铁行业的价格纪律案例：钢铁行业的价格纪律 60年代以前，美国钢铁公司一直是钢铁行业中的定价领袖，但年代以前，美国钢铁公司一直是钢铁行业中的定价领袖，但1962年美国钢铁公司宣布的一次涨价引起了许多政府官员，尤其年美国钢铁公司宣布的一次涨价引起了许多政府官员，尤其是肯尼迪总统的批评，使得它不愿意再充当价格领袖。是肯尼迪总统的批评，使得它不愿意再充当价格领袖。结果这一结果这一行业就从支配企业价格领导模式演变成气压表式价格领导模式。行业就从支配企业价格领导模式演变成气压表式价格领导模式。 1968年美国钢铁公司发现它的市场份额在缩小，于是它秘密地年美国钢铁公司发现
88、它的市场份额在缩小，于是它秘密地对大顾客降价，但很快被伯利恒钢铁公司察觉，将钢铁价格从每对大顾客降价，但很快被伯利恒钢铁公司察觉，将钢铁价格从每吨美元降到美元吨美元降到美元。三周内，所有其他主要钢铁生产者，包括美国。三周内，所有其他主要钢铁生产者，包括美国钢铁公司在内，都跟随降价。钢铁公司在内，都跟随降价。 较低的价格使所有行业成员都无法获利，因此，美国钢铁公司较低的价格使所有行业成员都无法获利，因此，美国钢铁公司宣布提高价格，表示愿意停止价格战。伯利恒公司等了宣布提高价格，表示愿意停止价格战。伯利恒公司等了9天，提出天，提出一个比美国钢铁公司略低的价格作为回应。美国钢铁公司很快将一个比美国钢
89、铁公司略低的价格作为回应。美国钢铁公司很快将价格调整到伯利恒公司的水平。注意到美国钢铁公司愿意遵守行价格调整到伯利恒公司的水平。注意到美国钢铁公司愿意遵守行业规则后，伯利恒公司宣布将业规则后，伯利恒公司宣布将价格提高到每吨价格提高到每吨125美元。美元。所有其它所有其它主要生产者很快跟上，行业纪律得到了恢复。主要生产者很快跟上，行业纪律得到了恢复。非价格竞争非价格竞争在寡头垄断市场中，企业倾向于使用非价格竞争手段，在寡头垄断市场中，企业倾向于使用非价格竞争手段，以免出现两败俱伤的价格战。以免出现两败俱伤的价格战。非价格竞争手段非常广泛，例如广告、产品差别化、非价格竞争手段非常广泛，例如广告、产品差别化、服务等服务等非价格竞争手段可以引起需求曲线变化，而价格竞争非价格竞争手段可以引起需求曲线变化，而价格竞争只能导致需求在原有需求曲线上移动。只能导致需求在原有需求曲线上移动。非价格竞争手段的模仿难度比价格竞争高，所需要的非价格竞争手段的模仿难度比价格竞争高，所需要的时间也长。时间也长。厂商竞争手段的区别竞争手段是多种多样的，如：R&D来改进生产技术、广告影响需求、横向收购增强竞争力。它们都与产量和价格竞争有很大区别这些竞争手段是不可逆的，会形成沉淀成本（sunk cost），因而可将产量价格竞争视为战术性的、短期的，而其他手段影响较长远、战略性的。
