第四章伦理观与环境

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1、第四章 伦理观与环境引言引言第一部分第一部分 环境经济学的伦理基础环境经济学的伦理基础 自然主义的道德哲学自然主义的道德哲学 人本主义的道德哲学人本主义的道德哲学 人与世代：代际社会福利函数人与世代：代际社会福利函数 罗斯（罗斯（RawlsRawls）：）：一个有关公正的理论一个有关公正的理论 对功利主义的批评对功利主义的批评 第二部分第二部分 功利主义和贴现功利主义和贴现 两种形式的贴现率：效用贴现率和消费贴现率两种形式的贴现率：效用贴现率和消费贴现率 贴现的后果贴现的后果 效用贴现与消费贴现的关系效用贴现与消费贴现的关系 应当为效用与消费贴现率选择什么数值？应当为效用与消费贴现率选择什么数

2、值？第三部分第三部分 伦理观和可持续发展伦理观和可持续发展 贴现：效率、公平与可持续性贴现：效率、公平与可持续性引 言 在在某某种种程程度度上上，我我们们能能够够在在无无须须采采用用任任何何特特定定伦伦理理观观点点的的框架下框架下分析自然分析自然资源的配置、分配和使用资源的配置、分配和使用问题。问题。 但但经经济济学学家家还还要要经经常常面面对对诸诸如如在在特特定定的的情情形形之之下下应应应应当当当当做做做做什什什什么么么么的的问问题题。为为此此，有有必必要要建建立立或或使使用用伦伦理理评评价价。每每当当研研究究超超出出实实证证经经济济学学的的问问题题时时，经经济济学学家家常常常常采采取取某某

3、种种功功利利主主义义，特特别别是是主流的资源与环境经济学中充斥着大量的功利主义伦理主流的资源与环境经济学中充斥着大量的功利主义伦理。 可可是是，功功利利主主义义并并未未被被普普遍遍接接受受，还还存存在在着着其其他他道道德德哲哲学学，它们对正确或公正的行为有着截然不同的含义。它们对正确或公正的行为有着截然不同的含义。 关关于于何何时时、如如何何及及为为何何应应当当对对未未来来成成本本和和收收益益进进行行贴贴现现，以以及及在在选选择择贴贴现现率率时时应应采采用用什什么么标标准准，经经济济学学界界有有不不同同观观点点。许多非经济学家认为整个儿贴现的做法在伦理上是站不住脚的。许多非经济学家认为整个儿贴

4、现的做法在伦理上是站不住脚的。 如如何何使使可可持持续续性性目目标标体体现现在在社社会会的的“ “目目标标函函数数” ”？伦伦理理准准则则决决定定了了政政策策制制定定者者试试图图使使什什么么最最大大化化，以以及及如如何何对对计计划划或或结结果果做做出出评评价价。有有人人认认为为，直直接接在在社社会会目目标标中中树树立立起起对对可可持持续续性性的的关关注注，这这不不是是不不可可能能的的，就就是是不不可可取取的的。作作为为替替代代，我我们们应应当当通通过过对对被被许许可可的的活活动动或或行行为为加加以以限限制制来来把把握握可可持持续续性性，政政策策制定者应当制定者应当使服从于这些可持续性约束的社会

5、目标函数最大化使服从于这些可持续性约束的社会目标函数最大化。 自然主义的道德哲学自然主义的道德哲学 人本主义的道德哲学人本主义的道德哲学 人与世代：代际社会福利函数人与世代：代际社会福利函数 罗斯（罗斯（RawlsRawls）：）：一个有关公正的理论一个有关公正的理论 对功利主义的批评对功利主义的批评 第一部分 环境经济学的伦理基础一、一、自然主义的道德哲学自然主义的道德哲学自然主义的道德哲学自然主义的道德哲学伦理体系两大主要派别：伦理体系两大主要派别：人本主义道德哲学人本主义道德哲学人本主义道德哲学人本主义道德哲学与与自然主义道自然主义道自然主义道自然主义道德哲学德哲学德哲学德哲学。在人本主

6、义哲学中，在人本主义哲学中，权利和责任被解释为仅限于人类，不权利和责任被解释为仅限于人类，不论是作为个体还是共同体论是作为个体还是共同体。尽管人类也许乐于温柔地对待或尊。尽管人类也许乐于温柔地对待或尊重其他物种，但非人类的事物自身并无权利或责任。重其他物种，但非人类的事物自身并无权利或责任。自然主义伦理否认人类的这种首要性或专有性。在这种伦自然主义伦理否认人类的这种首要性或专有性。在这种伦理架构中，价值不是源自人类，它没有人类的心理基础，亦不理架构中，价值不是源自人类，它没有人类的心理基础，亦不是专属于人类。更确切地说，是专属于人类。更确切地说，只有考虑到某种自然系统，包括只有考虑到某种自然系

7、统，包括有生命的和无生命的成分，才能对权利加以定义有生命的和无生命的成分，才能对权利加以定义。自自19701970年开始，出现了大量试图确立年开始，出现了大量试图确立人类对非人类生物的人类对非人类生物的人类对非人类生物的人类对非人类生物的义务的本质义务的本质义务的本质义务的本质的重要著作。这些著作中许多以肯特（的重要著作。这些著作中许多以肯特（KantKant）的的绝绝绝绝对规则对规则对规则对规则作为伦理行为的基础。作为伦理行为的基础。某一行为，只有当它出于责任感某一行为，只有当它出于责任感且以正当的伦理规则为基础时，在道德上才是公正的。不应当且以正当的伦理规则为基础时，在道德上才是公正的。不

8、应当以某一行为的结果来评价其公正性以某一行为的结果来评价其公正性。 伦理行为的基础在于创造人人相信行为规则，并应当使之伦理行为的基础在于创造人人相信行为规则，并应当使之普遍化。肯特提出的绝对规则是对人表示尊重的原则普遍化。肯特提出的绝对规则是对人表示尊重的原则任何任何人都不应当仅仅是把他人作为达到自己目的的手段。人都不应当仅仅是把他人作为达到自己目的的手段。肯特是一肯特是一位人本主义传统的哲学家。他的绝对规则只属于人类。位人本主义传统的哲学家。他的绝对规则只属于人类。理查德理查德 沃特森（沃特森（RichardWatsonRichardWatson）（）（19791979）从这个尊重从这个尊重

9、人的肯特规则出发，但将其修正为人的肯特规则出发，但将其修正为尊重其他生物的原则尊重其他生物的原则。他否。他否认只有人类具有互惠行为的能力，证明在某些其他种类的较高认只有人类具有互惠行为的能力，证明在某些其他种类的较高等动物上也有明显的互惠行为，包括黑猩猩、海豚和狗。沃特等动物上也有明显的互惠行为，包括黑猩猩、海豚和狗。沃特森论证道，森论证道，这些动物应当被赋予道德权利和义务这些动物应当被赋予道德权利和义务这些动物应当被赋予道德权利和义务这些动物应当被赋予道德权利和义务，至少应当包，至少应当包括括真正的生存权真正的生存权和和免于不必要的痛苦的权利免于不必要的痛苦的权利。许多作者认为人类的义务应延

10、伸到一个更为宽泛的许多作者认为人类的义务应延伸到一个更为宽泛的“ “其他其他其他其他生物生物生物生物” ”纲纲纲纲。哲学家。哲学家G.J.G.J.沃诺克（沃诺克（G.J.G.J.WarnockWarnock）（）（19711971）推断，推断，所有有感觉的生物所有有感觉的生物具有体验愉悦或痛苦能力的生物具有体验愉悦或痛苦能力的生物值值得为任何道德力量所考虑。因此，得为任何道德力量所考虑。因此，当我们做出经济决策时，我当我们做出经济决策时，我们有义务就行动可能对任何有感觉生物的影响给出某种权们有义务就行动可能对任何有感觉生物的影响给出某种权重。重。这种道德义务与人们可能具有的任何自私自利毫不相干

11、。这种道德义务与人们可能具有的任何自私自利毫不相干。 肯肯尼尼思思 古古德德佩佩斯斯特特（KennethKennethGoodpasterGoodpaster）（19781978）断断定定所所有有生生物物都都有有权权为为任任何何道道德德力力量量所所考考虑虑。WW默默里里 亨亨特特（W.W.MurrayMurrayHuntHunt）（19801980）采采取取了了更更坚坚决决的的态态度度。他他推推断断“ “存存在在的的生生物物” ”而而不不是是活活着着的的生生物物具具有有为为其其他他生生物物所所考考虑虑的的权权利利。对对亨亨特特而而言言，所所有有存存在在的的事事物物，活活着着的的或或死死去去的的

12、，生生物物或或非非生生物物，具具有有固固有的权利有的权利。 对对 这这 种种 伦伦 理理 的的 经经 典典 阐阐 述述 见见 奥奥 都都 莱莱 奥奥 波波 尔尔 德德 （ AldoAldoLeopoldLeopold）的的“ “一一个个沙沙县县的的年年鉴鉴” ”（19491949年年）：如如果果某某种种事事物物趋趋于于维维护护生生物物共共同同体体的的完完整整、稳稳定定和和美美丽丽，那那么么它它是是正正确确的的。否否则则是是错误的错误的。 彼彼得得 辛辛格格（PeterPeterSingerSinger）（19931993）将将该该观观点点描描述述为为一一种种“ “深深深深度度度度生生生生态态态

13、态学学学学” ”伦伦理理。如如果果打打算算进进行行某某项项开开发发，一一位位深深度度生生态态学学家家也也许许会会论论证证道道，如如果果该该项项目目可可能能对对生生态态系系统统产产生生显显著著的的干干扰扰，那那么么，这这一一项项目目是是不不对对的的。如如果果严严格格依依照照自自然然主主义义者者的的哲哲学学，那那么么许多当前及未来的人类活动会被禁止。许多当前及未来的人类活动会被禁止。 自自然然主主义义哲哲学学的的出出现现表表明明大大多多数数经经济济学学家家所所采采纳纳的的典典型型的的人人本本主主义义哲哲学学并并非非无无可可挑挑剔剔。一一些些生生态态学学家家和和环环保保主主义义者者的的论论点点的的道

14、道德德基基础础大大多多归归于于自自然然主主义义伦伦理理观观，这这也也可可以以解解释释为为什什么么传传统统经经济学家和生态学家发现他们难以在环境问题上取得一致济学家和生态学家发现他们难以在环境问题上取得一致。 二、二、人本主义的道德哲学人本主义的道德哲学人本主义的道德哲学人本主义的道德哲学 人本主义传统有两大组成部分，人本主义传统有两大组成部分，功利主义学派功利主义学派功利主义学派功利主义学派和和自由主义自由主义自由主义自由主义学派学派学派学派。虽然两者都认为权利为人类专有，但此后存在根本差异。虽然两者都认为权利为人类专有，但此后存在根本差异。1.自由主义道德哲学自由主义道德哲学 自自由由主主义

15、义把把把把个个个个人人人人权权权权利利利利根根根根本本本本不不不不可可可可侵侵侵侵犯犯犯犯看看看看做做做做是是是是其其其其核核核核心心心心原原原原则则则则，除除了了个个人人权权利利之之外外没没有有其其他他权权利利。并并且且，对对经经济济和和社社会会行行为为的的评评价价是是依依据据其其是是否否尊尊重重个个人人权权利利。通通过过诉诉诸诸于于社社会会福福利利层层面面上上的的某某些些想想象象上上的的改改善善，不不能能判判定定侵侵犯犯个个人人权权利利的的行行动动是是正正当当的的。为为了了确确保保作作为为个个体体的的人人类类的的根根本本自自由由和和权权利利受受到到尊尊重重并并得得以以持持续续，自自由由主主

16、义义主主张张程程程程序序序序、步步步步骤骤骤骤和和和和机机机机制制制制的的的的首首首首要要要要性性性性。权权利利是是作作为为个个体的人所固有的，共同体或社会权利的概念是没有意义的。体的人所固有的，共同体或社会权利的概念是没有意义的。 著名的著名的自由主义哲学家，罗伯特自由主义哲学家，罗伯特 诺齐克（诺齐克（RobertRobertNozickNozick）（）（19741974）的理论基础是约翰的理论基础是约翰 洛克（洛克（JohnLockeJohnLocke）的的哲学，尤其是其哲学，尤其是其正当获得物原则正当获得物原则正当获得物原则正当获得物原则。洛克证明。洛克证明如果所得如果所得之物并不之

17、物并不为人所有，且个人将自己的劳动能力加入所获之物，那么获得为人所有，且个人将自己的劳动能力加入所获之物，那么获得物是正当的物是正当的。对洛克而言，这是。对洛克而言，这是最初的并且是正当财产权的起最初的并且是正当财产权的起源源。 诺诺齐齐克克扩扩展展了了这这一一论论点点。他他提提出出：“ “任任何何人人制制造造某某物物，已已经经购购买买或或与与所所有有其其他他持持有有生生产产过过程程中中使使用用的的资资源源的的人人订订立立契契约约，则则他他被被授授权权拥拥有有该该物物。” ”因因此此，假假定定出出售售者者被被授授权权处处置置契契约约的的对对象象，如如果果是是通通过过个个人人间间完完全全赞赞同同

18、的的契契约约获获得得持持有有物物，那那么么任任何何持持有有物物都都是是正正当当的的。所所有有这这些些的的关关键键点点是是自自自自由由由由行行行行为为为为。如如果果配配给给物物完完全全是是自由选择，而不是自由选择，而不是其他的结果其他的结果，那么这些配给物是正当的。，那么这些配给物是正当的。 自自由由主主义义者者完完完完全全全全反反反反对对对对基基基基于于于于后后后后果果果果或或或或结结结结果果果果的的的的公公公公正正正正概概概概念念念念，结结果果本本身身在在道道德德上上不不可可能能是是好好的的或或是是坏坏的的。这这种种道道德德哲哲学学可可能能极极大大地地限限制制了了政政府府可可以以合合法法行行

19、事事的的领领域域。例例如如，（在在人人们们之之间间，或或者者是是在在政政府府之之间间，或或者者是是在在代代际际之之间间）要要求求征征税税的的再再分分配配政政策策是是强强制制的的，因因而而是是不不公公正正的的，除除非非每每个个受受影影响响的的人人都都赞赞同同该该政政策策。政政府府行行为为应应当当被被限限制制在在维维持持支支撑撑自自由由契契约约和和自自由由交交易易所所要要求求的的制制度度。那那些些信仰有限政府职责的人极其狂热地采纳了自由主义。信仰有限政府职责的人极其狂热地采纳了自由主义。 正正当当获获得得物物观观念念所所面面临临的的三三个个问问题题：对对于于非非正正当当持持有有，政政府府应应该该怎

20、怎么么办办?应应当当如如何何处处置置自自由由使使用用或或公公共共财财产产资资源源?外外部部影响和公共物品如何与正当获得物概念相联系影响和公共物品如何与正当获得物概念相联系? ? 2.功利主义功利主义 功功利利主主义义起起源源于于戴戴维维 休休谟谟（DavidDavidHumeHume）（1711171117761776）和和杰杰里里米米 边边沁沁（JeremyJeremyBenthamBentham）（1748174818321832）的的著著作作，在在约约翰翰 斯斯图图尔尔特特 穆穆勒勒（JohnJohnStuartStuartMillMill）（1806180618731873）的的著著作

21、作中中最为全面的阐述，尤其是在他的功利主义（最为全面的阐述，尤其是在他的功利主义（18631863）中）中。 功利主义涉及两个方面，首先是功利主义涉及两个方面，首先是个人如何获得愉悦或欢乐个人如何获得愉悦或欢乐；其次是其次是个人效用与社会福利之间的联系个人效用与社会福利之间的联系。根据其伦理基础，功利主义是一种注重结果的哲学。根据其伦理基础，功利主义是一种注重结果的哲学。行为的行为的行为的行为的后果或结果决定了该行为的道德价值后果或结果决定了该行为的道德价值后果或结果决定了该行为的道德价值后果或结果决定了该行为的道德价值，这与自由主义根本不同。，这与自由主义根本不同。功利主义有许多变体，作为这

22、些形态之一的功利主义有许多变体，作为这些形态之一的古典功利主义古典功利主义古典功利主义古典功利主义有有三个主要组成部分：三个主要组成部分：主张对结果的评价只依照其对社会利益的主张对结果的评价只依照其对社会利益的贡献程度；贡献程度；关于构成个人利益的标准；关于构成个人利益的标准；个人利益或福利的原个人利益或福利的原则在人们之间或是在时间上是可比较的则在人们之间或是在时间上是可比较的。 效用是指个人获得的的愉悦或快乐，社会利益（社会福利）效用是指个人获得的的愉悦或快乐，社会利益（社会福利）是个人效用的某种总和。是个人效用的某种总和。行为应当投入于为所有个人的总和产出行为应当投入于为所有个人的总和产

23、出最大量的利益最大量的利益。后来的功利主义作家认为友谊、知识、勇气和美。后来的功利主义作家认为友谊、知识、勇气和美丽等事物也具有内在价值，并因此而影响个人效用和社会利益。丽等事物也具有内在价值，并因此而影响个人效用和社会利益。 早期的功利主义者试图确立效用的构成，以及什么东西带来效用。但由于个人的偏好不同，并且这些偏好以不同的方式得以满足，不可能形成关于效用的一般表述及什么事物致使效用产生。 所有功利主义者都认同社会福利是所有相关者效用的某种函数。但只有个人的效用是可比较的（并且，随着时间流逝，我们希望对社会福利进行代际测度），我们才能得到一种总和的测度。 大多数经济学家是从效用只是人类的效用

24、这一前提出发，但效用并不只为人类所专有。彼得辛格在其著作实证伦理学中以截然不同的方式应用了功利的概念。效用来源于获得愉悦和避免痛苦。但由于所有有感觉的生物都能体验愉悦或痛苦，都可被视为能够享受效用，故效用作为感觉的一种特征，并非人类独有。 辛格断定以效用最大化为基础来判断行为的原则在道德上是正当的，但是他断言应当像赋予人类效用以权重那样给非人类以权重。并且由于人类效用可能有赖于其他（动物或植物）的生存状况，即使只把人类效用视为社会利益的惟一组成要素，其他生物的生存状况将体现在人类效用函数中。 罗伯特索罗（RobertSolow）（1974b）认为，在广义上，功利主义把社会福利视为全社会所有人的

25、某种效用函数。古典功利主义者假定的该函数的特定形式（至今仍被经济学家广泛使用）是累加的福利是全社会个体成员效用的加权之和。索罗把社会福利累加形式的功利主义称为狭义功利主义。福利函数是累加的，这一假设暗示在效用空间上所画的无差异曲线是线性的。（1）功利主义和社会福利：古典经济学家认为效用在个人之间和在时间上是可比较的。事实上，这是所有形式的功利主义的前提。他们断言界定社会福利测度方法的可能性。在无法排列不同的个人效用集的情况下，表示社会福利的函数是不可能建立的。假设一个社会由A和B两个人组成，他们生活在某一特定时点上。有一种商品（X），对其消费构成了效用的惟一来源。以UA表示A所享有的总效用，以

26、UB表示B所享有的总效用，于是，我们有：UA=UA（XA）；UB=UB（XB）。其中，XA和XB表示A和B各自消费的好东西的数量。索罗的广义功利主义断定社会福利W是由函数W=W（UA，UB）所决定。因此，在在一一个个相相互互联联系系的的共共同同体体中中，社社会会福福利利以以某某种种特特定定的的方方式式依依赖赖于于每每个个个个人人所所享享有有的的效效用用水水平平。社会福利函数允许我们依照社会价值排列个人效用的不同形态。个人效用的加权之和是社会福利函数（SWF）的一个特特例例，它属于SWF狭义形式的功利主义。这个总和测度中的权数反映了社会对每个人效用的相对价值的判断。最简单的例子就是权权数数相相等

27、等，社会福利是所有个人效用的简单加总W=UA+UB，其社会福利无差异曲线是斜率为-1的直线。 （2）功利主义的分配含义：功利主义不包含任何特定的分配含义。但如果要确定一个特定的社会福利函数形式，同时也确定个人效用函数的特定形式，就必须考虑分配分配，考虑在一个社会中的所有个人间应当如何分配产品的方式。 根据前面的假设，同时假设商品（X）的总量是固定的，为了使社会福利最大化、XA和XB最大化（社会福利函数W=UA+UB服从于约束条件XA+XBX），每个个人消费的边际效用是相同的。 如果个人效用函数相同，则UA=UA（XA）=U（XA），UB=UB（XB）=U（XB）。因此，为了使每个人的边际效用相

28、等，个人的消费水平必须相等。对于一个累加的福利函数，如果其对个人效用对于一个累加的福利函数，如果其对个人效用的权重相等，且个人效用函数相同的权重相等，且个人效用函数相同，那么该福利函数意味着在社会福利最大化时，个人具有相等的消费水平。 上述两个人的消费水平将相等的推论是特定假设条件的结果，功利主义并不是必然暗含着商品分配均等的意思。当与个人效用相联系的权数不相等；个人效用函数不相等；SWF是非累加形式时，社会福利最大化意味着分配的不均等。三、个人与世代：代际社会福利函数三、个人与世代：代际社会福利函数我们讨论的许多问题都涉及选择，这些选择影响到假设的我们讨论的许多问题都涉及选择，这些选择影响到

29、假设的一群个人享受消费的时间，甚至随着时间的扩展可影响到不同一群个人享受消费的时间，甚至随着时间的扩展可影响到不同世代的人们。因此，世代的人们。因此，我们尝试将功利主义放在一个代际架构中我们尝试将功利主义放在一个代际架构中进行讨论进行讨论。其方法之一就是重新理解。其方法之一就是重新理解“ “个人个人” ”和和“ “社会社会” ”。我们可我们可将某个人想象为特定世代人们将某个人想象为特定世代人们，另一个人是另一个另一个人是另一个世代的人们世代的人们。由此，。由此，社会是生活在特定时间段上的世代的序列社会是生活在特定时间段上的世代的序列社会是生活在特定时间段上的世代的序列社会是生活在特定时间段上的

30、世代的序列。随着理解上的这一变化，功利主义能够应对随着理解上的这一变化，功利主义能够应对一个连续世代社会一个连续世代社会的社会福利与生活在这个时间段上的个别世代之间的关系问题的社会福利与生活在这个时间段上的个别世代之间的关系问题。 为为了了简简化化起起见见，我我们们只只考考虑虑两两两两个个个个世世世世代代代代。世世代代1 1是是当当今今世世代代；世世代代2 2表表示示未未来来的的一一代代人人，U U1 1和和U U2 2分分别别表表示示世世代代1 1和和世世代代2 2的的成成员员所所享享有有的的总总效效用用。WW表表示示代代际际社社会会福福利利（称称世世代代之之间间的的社社会会福福利利）。广广

31、义义的的代代际际社社会会福福利利函函数数可可写写为为： W=U1+UB。狭狭义义的的功功利利主主义义则则意意味味着着累累加加形形式式的的福福利利函函数数W=W=1 1U U1 1+2 2U U2 2。其其中中，WW是是每每一一代代人人效效用用的的平平均均加加权权，其其中中 1 1和和 2 2是是权权数数，用用来来加加总总不同世代的效用，以得到对社会福利测度。不同世代的效用，以得到对社会福利测度。 权数 1 1和和 2 2一般是由“时时间间贴贴现现”的实践给出。在时间贴现中，权数可被解释为时间贴现因子。例如，设1=1且2=1/（1+），在此，是社会贴现率，我们得到一个功功利利主主义义的的社社会会

32、福福利利函函数数，其中在前一个时期未来效用以适当的比率贴现，即 时间贴现意味着（如果0），在所得到的对代际间福利的测度中，与同样数量的当前效用相比，未来效用“无足轻重”。 四、四、罗斯（罗斯（罗斯（罗斯（RawlsRawls）：）：）：）：一个有关公正的理论一个有关公正的理论一个有关公正的理论一个有关公正的理论 约约翰翰 罗罗斯斯（JohnJohnRawlsRawls）的的著著作作公公公公正正正正理理理理论论论论（19711971）对对经经济济学学家家思思考考伦伦理理问问题题具具有有显显著著影影响响，该该著著作作对对功功利利主主义义（更更确确切切地地说说是是对对古古典典功功利利主主义义）提提出

33、出挑挑战战。他他认认为为个个人人之之间间满满足足的的分分配配是是无无关关紧紧要要的的（而而只只关关注注效效用用之之和和），效效用用最最大大化化所导致的资源配置可能根本违背本应值得保护的自由和权利所导致的资源配置可能根本违背本应值得保护的自由和权利。 罗罗斯斯也也寻寻求求建建立立一一个个公公正正社社会会的的原原则则，它它采采纳纳了了一一种种大大多多源源于于肯肯特特思思想想的的态态度度。有有有有效效效效的的的的公公公公正正正正原原原原则则则则应应当当是是每每每每一一一一个个个个能能能能够够够够自自自自由由由由、理性且没有偏见地考虑合理安排的人都同意的理性且没有偏见地考虑合理安排的人都同意的理性且没

34、有偏见地考虑合理安排的人都同意的理性且没有偏见地考虑合理安排的人都同意的。 为为了了解解释释公公正正原原则则，罗罗斯斯假假设设了了一一个个想想象象的的“初初初初始始始始状状状状况况况况”，它它先先于于有有关关公公正正原原则则的的任任何何协协议议，先先于于任任何何社社会会制制度度的的组组织织，先先于于任任何何物物质质奖奖励励和和捐捐赠赠的的分分配配。在在这这个个初初始始状状况况，个个人人存存在在于于一一层层“愚愚昧昧的的面面纱纱”之之后后，每每个个人人对对自自己己的的遗遗传传特特质质（如如智智力力、种种族族和和性性别别）一一无无所所知知，也也不不知知道道自自己己将将在在任任何何所所约约定定的的社

35、社会会结结构构中中所所处处的的位位置置，个个人人将将不不受受在在生生活活的的特特定定环环境境中中所所获获得得的的任任何何看看法法的的影影响响。据据罗罗斯斯的的观观点点，愚愚昧昧面面纱纱的的设设计计将将确确保保制定社会契约的讨论无偏而公正制定社会契约的讨论无偏而公正。 罗罗斯斯进进而而寻寻求求在在初初始始状状况况下下个个人人所所确确立立的的社社会会契契约约的的性性质质。他他推推断断在在以以上上情情形形下下，人人们们会会一一致致同同意意两两种种基基本本的的公公正正原原则则，即即对对于于人人人人类类似似的的最最广广泛泛的的基基本本自自由由，每每个个人人都都享享有有平平等等的的权权利利。社社会会和和经

36、经济济不不平平等等的的安安排排为为的的是是（a a）对对人人人人都都有有利利，这这种种期期盼盼是是合合乎乎情情理理的的，（b b）使使它它们们附附属属于于职职位位和和职职责责，并并向所有人公开向所有人公开 差别原则差别原则差别原则差别原则 差差别别原原则则主主张张不不不不平平平平等等等等只只只只有有有有在在在在提提提提高高高高了了了了社社社社会会会会上上上上每每每每个个个个人人人人的的的的地地地地位位位位（导导导导致致致致帕帕帕帕累累累累托托托托改改改改进进进进）时时时时才才才才是是是是正正正正当当当当的的的的。差差别别原原则则被被看看做做是是有有利利于于平平等等地地位位的的论论据据，只只有有

37、在在所所有有人人都都受受益益的的特特例例（或或者者也也许许是是最最不利者受益），平等地位的背离才是公正的。不利者受益），平等地位的背离才是公正的。 经经济济学学家家试试图图推推断断出出罗罗斯斯观观点点对对社社会会福福利利函函数数（SWFSWF）的的性性质质的的含含义义。例例如如，罗罗伯伯特特 索索罗罗证证明明，在在某某个个时时点点上上，罗罗斯斯SWFSWF对对于于一一个个由由个个人人构构成成的的社社会会是是所所谓谓的的“ “最最大大- -最最小小” ”形形式式，其两人形式是：其两人形式是：W=minW=min U UA A，U UB B 该该方方程程的的两两条条SWFSWF无无差差异异曲曲线线

38、示示于于图图4.54.5。由由于于最最不不利利者者的的效效用用水水平平决决定定福福利利，罗罗斯斯SWFSWF的的暗暗含含之之意意是是增增加加最最低低效效用用水水平平者的效用能增加福利者的效用能增加福利。 比比较较图图4.54.5中中标标注注为为b b和和c c的的两两点点，它它们们由由于于位位于于同同一一条条无无差差异异曲曲线线而而产产生生相相同同社社会会福福利利水水平平的的。自自点点b b开开始始，在在二二者者间间重重新新分分配配效效用用，从从第第1 1个个人人那那里里减减少少（b bd d），并并将将其其加加到到第第2 2个个人人。标标注注为为e e的的点点将将达达到到另另一一条条具具有有

39、较较高高社社会会福福利利水水平平的的无无差差异异曲曲线线。显显然然，更更高高的的福福利利水水平平不不可可能能通通过过二二者者间间的的效效用用转转移移实实现现。惟惟一一可可能能的的效效用用组组合合是是那那些些位位于于从从原原点点出出发发，沿沿4545射射线线上上的点。沿着这一轨迹，的点。沿着这一轨迹，效用在个人间均等分配效用在个人间均等分配。 因因此此，对对于于任任何何假假定定的的效效用用总总量量，罗罗斯斯社社会会福福利利函函数数表表明明，无无论论个个人人间间效效用用水水平平何何时时存存在在差差异异，通通过过将将效效用用较较高高者者的的效效用用重重新新分分配配给给效效用用较较低低者者，是是有有可

40、可能能增增加加社社会会福福利利的的。这这一一逻逻辑辑暗暗含含着着平均主义分配平均主义分配平均主义分配平均主义分配。 然然而而，该该证证明明的的有有效效性性要要求求总总效效用用水水平平必必须须独独立立于于其其分分配配，但但这这不不必必然然是是真真的的。有有理理由由相相信信，如如如如果果果果激激激激励励励励效效效效应应应应提提提提高高高高了了了了生生生生产产产产效效效效率率率率的的的的话话话话，那那那那么么么么在在在在非非非非均均均均等等等等状状状状况况况况下下下下的的的的效效效效用用用用可可可可能能能能更更更更高高高高。但但是是，注注意意罗罗斯斯不不是是功功利利主主义义者者，并并且且，在在效效用

41、用不不平平等等分分配配的的情情况况下下总总效效用用可可能能高高于于平平等等分分配配状状况况下下的的，这这一一事事实实本本身身并并未未使使前前者者成成为为一一种种公公正正的的分分配配。罗罗斯斯的的差差别别原原则则推推断断，如如果果所所有有人人都都从从分分配配中中受受益益的的话话，这恰恰是不平等分配这恰恰是不平等分配。 现现在在让让我我们们将将注注意意力力转转向向世世世世代代代代间间间间的的的的资资资资源源源源分分分分配配配配代代代代际际际际分分分分配配配配。对对此此，罗罗斯斯所所著著甚甚少少，并并且且他他也也没没有有得得出出任任何何强强有有力力的的推推论论。罗罗伯伯特特索索罗罗提提出出，罗罗斯斯

42、逻逻辑辑的的连连贯贯扩扩展展显显示示一一个个两两阶阶段段的的SWFSWF将将具具有有如如W=minW=min U UA A，U UB B 给给出出的的形形式式，现现在在A A和和B B表表示示世世代代。通通过过我我们们先先前前使使用用过过的的类类似似推推理理，代代际际际际社社社社会会会会福福福福利利利利最最最最大大大大化化化化的的的的暗暗暗暗含含含含之之之之意意意意是是是是应应应应当当当当在在在在世世世世代代代代间间间间均均均均等等等等地地地地分分分分配配配配效效效效用用用用。而而且且，如如果果效效用用函函数数在在所所有有时时期期都相同，这也意味着跨期消费水平的均等都相同，这也意味着跨期消费水

43、平的均等。 五、五、对功利主义的批评对功利主义的批评对功利主义的批评对功利主义的批评 对功利主义的批评，一一类类来来自自对对功功利利主主义义哲哲学学基基础础本本身身发发起起挑挑战战的的自自然然主主义义道道德德哲哲学学家家，显显然然他他们们不不能能接接受受视视权权利利和和价价值值为为人人类类独独有有的的伦伦理理的的正正确确性性。但是，通过使非人类生物的愉悦或快乐被赋予权数而进入社会福利函数，功利主义的范围也有可能被扩展。总之，自由主义道德哲学对功利主义提出了根本性挑战。一一类类批批评评认认为为经经济济学学家家的的效效用用概概念念规规定定得得过过于于狭狭窄窄，难难以以充充分分描描述述人人类类的的经

44、经济济行行为为。功利主义者把经济行为的目标看做是在一个既定时期，把源于商品和服务的享受最大化。但是，我们有理由相信在这个意义上，个人被某种比效用更广泛的东西所促动。由于缺乏一个更好的术语，我们姑且称之为福利，这有否大碍取决于效用与福利之间区别的程度效用与福利之间区别的程度。森（森（19871987年）把福利理解为一个多维数量，年）把福利理解为一个多维数量，不仅取决于拥有不仅取决于拥有或消费了什么商品和服务或消费了什么商品和服务，而且取决于作为市民所具有的多种属而且取决于作为市民所具有的多种属性性。其中，。其中，个人所拥有的自由尤其重要个人所拥有的自由尤其重要。民主、言论自由、宽容。民主、言论自

45、由、宽容及其他自由具有内在价值，该价值高于并超越了运用这些自由可及其他自由具有内在价值，该价值高于并超越了运用这些自由可能产生的工具收益，社会福利比仅仅来源于消费的满足广泛得多。能产生的工具收益，社会福利比仅仅来源于消费的满足广泛得多。 森森还还认认为为，即即使使是是广广义义的的福福利利也也不不是是惟惟一一有有价价值值的的东东西西。所所有有的的人人都都有有一一个个根根本本性性的的两两两两重重重重性性性性，这这种种两两重重性性与与他他们们的的福福利利有有关关，但但也也追追求求不不全全是是私私利利的的目目标标。个个人人有有可可能能寻寻求求消消除除核核防防务务，促促进进鲸鲸的的保保护护，或或者者有有

46、可可能能期期望望消消除除贫贫困困。对对于于某某些些人人，他他们们活活动动的的大大部部分分可可以以被被引引导导着着追追求求这这样样的的目目标标，即即使使这这些些不不影影响响他他们们的的个个人人福福利利。一一旦旦被被认认为为是是具具有有内内在在价价值值的的事事物物的的范范围围扩扩展展到到这这两两个个方方面面，先先前前提提及及的的量量化化和和比比较较的的问问题题变变得得更更为为复复杂杂。这这本本身身并并不不意意味味着着功功利利主主义义当当被被抛抛开开，反反而而是是它它的的实实践践是有问题的，比许多人通常所愿意承认的问题大得多。是有问题的，比许多人通常所愿意承认的问题大得多。 另另另另一一一一类类类类

47、批批批批评评评评则则则则是是是是不不不不公公公公正正正正结结结结果果果果的的的的问问问问题题题题。功功利利主主义义认认为为，行行为为优优良良是是由由其其对对总总和和福福利利的的影影响响所所决决定定的的。但但是是在在要要求求少少数数人人牺牺牲牲而而改改善善绝绝大大多多数数人人状状况况的的情情况况下下，功功利利主主义义的的观观点点将将面面临临巨巨大大的的困困难难。功功利利主主义义的的逻逻辑辑也也许许会会使使某某些些人人提提倡倡把把地地球球上上所所有有年年过过6565岁岁的的人人统统统统杀杀死死，这这将将提提高高社社会会福福利利。在在某某种种程程度度上上，这这样样的的“问问题题”源源于于古古古古典典

48、典典功功功功利利利利主主主主义义义义在在在在本本本本质质质质上上上上是是是是注注注注重重重重结结结结果果果果的的的的哲哲哲哲学学学学这这一一事事实实，即即利利益益只只是是通通过过所所得得到到的的结结果果而而不不是是得得到到这这一一结结果果的的手手段段加加以以测测度度的的。如如果果从从广广义义来来界界定定社社会会福福利利的的性性质质，充充分分考考虑虑福福利利和和能能动动作作用用，功功利利主主义义哲哲学学所所固固有有的的问问题题不不不不受受受受控控控控制的自私自利是价值的惟一来源制的自私自利是价值的惟一来源制的自私自利是价值的惟一来源制的自私自利是价值的惟一来源是能够避免的。是能够避免的。第二部分

49、 功利主义和贴现 两种形式的贴现率：效用贴现率和消费贴现率两种形式的贴现率：效用贴现率和消费贴现率 贴现的后果贴现的后果 效用贴现率与消费贴现率的关系效用贴现率与消费贴现率的关系 应当为效用和消费贴现率选择什么数值？应当为效用和消费贴现率选择什么数值？一、一、两种形式的贴现率：两种形式的贴现率：两种形式的贴现率：两种形式的贴现率：效用贴现率效用贴现率效用贴现率效用贴现率和消费贴现率和消费贴现率和消费贴现率和消费贴现率 支撑传统经济学的伦理架构是功利主义，同时，经济分析中普遍采用的代际社会福利函数代际社会福利函数形式是 如果福利在不超过两个时期，即只在T+1个时期计总的话（也就是从代表当前阶段的

50、时期0，直到时期T），这个方程与方程 是等价的。 在我们将要研究的许多问题中都将运用无限时间水平线，其中代际社会福利函数代际社会福利函数的方程形式就是：W=利用上述方程的连续时间描述将使以后各章的论述较为便利： 在在这这个个公公式式中中， 被被认认为为是是效效效效用用用用贴贴贴贴现现现现率率率率。在在这这个个比比率率下下，随随着着得得到到效效用用的的时时刻刻的的延延迟迟，效效用用略略微微上上升升的的值值将将下下降降。因因此此，如如果果我我们们认认为为在在下下一一个个时时期期得得到到的的一一个个单单位位的的效效用用的的值值比比即即期期所得少的比率为所得少的比率为0.10.1（也就是（也就是10%

51、10%），那么），那么=0.1=0.1。 代代际际SWFSWF把把效效用用水水平平作作为为自自变变量量。然然而而，我我们们可可以以方方便便地地假设效用是消费的函数。大多数作者指定假设效用是消费的函数。大多数作者指定U Ut t=U=U（C Ct t） 因因此此在在在在时时时时间间间间t t的的的的效效效效用用用用仅仅仅仅仅仅仅仅是是是是由由由由当当当当时时时时的的的的消消消消费费费费所所所所决决决决定定定定的的的的。这这就就是是佩佩西西（PezzeyPezzey）（19971997）最最近近所所说说的的绝绝绝绝对对对对实实实实利利利利主主主主义义义义。但但是是，如如同同我我们们以以后后将将要要

52、看看到到的的，在在伦伦理理观观和和可可持持续续发发展展的的部部分分，上上述述方程不是惟一可能的公式，也不必然是最恰当的一个。方程不是惟一可能的公式，也不必然是最恰当的一个。 假假设设绝绝对对实实利利主主义义的的假假设设成成立立，研研究究有有限限时时间间水水平平线线的的离离散时点，代际散时点，代际SWFSWF可以被更为清楚地写为可以被更为清楚地写为 由由于于WW是是C C的的间间接接函函数数，因因此此我我们们有有可可能能直直接接根根据据消消费费改改写写福福利利。该该方方程程所所采采取取的的确确切切形形式式将将有有赖赖于于U U（C C）（消消费费与与效效用用之之间间的的关关系系）。对对于于效效用

53、用函函数数的的一一些些特特例例，福福利利函函数数可可写写为为如下形式：如下形式： 在在这这个个例例子子中中，r r是是常常数数参参数数，我我们们将将称称之之为为消消消消费费费费贴贴贴贴现现现现率率率率。在在这这一一贴贴现现率率下下，消消费费微微量量增增长长的的值值随随着着消消费费时时间间的的延延迟迟而而改改变变。然然而而，通通常常是是不不会会出出现现如如上上述述方方程程中中那那样样只只有有一一个个惟惟一一消消费贴现率的情况；贴现率反而会随时间而变化。费贴现率的情况；贴现率反而会随时间而变化。 我我们们现现在在已已经经发发现现贴贴现现率率不不是是一一个个而而是是两两个个一一一一个个个个效效效效用

54、用用用贴贴贴贴现现现现率率率率和和一一一一个个个个消消消消费费费费贴贴贴贴现现现现率率率率。在在贴贴现现的的讨讨论论中中用用哪哪一一个个比比率率，对对此此保保持持谨谨慎慎是是很很重重要要的的。文文献献中中出出现现的的许许多多混混淆淆是是讨讨论论“ “贴贴现现率率” ”时未对二者加以区分的结果。时未对二者加以区分的结果。 二、二、贴现的后果贴现的后果贴现的后果贴现的后果 我们应对效用贴现，但关于消费贴现也可进行类似的证明。我们应对效用贴现，但关于消费贴现也可进行类似的证明。 假假设设每每一一世世代代的的效效用用水水平平是是100100个个单单位位，每每个个时时期期的的效效用用贴贴现现率率是是0.

55、10.1（或或10%10%），令令T T为为5050。现现在在，比比较较一一下下今今天天（时时期期0 0）与与5050个个时时期期之之后后，这这100100个个单单位位的的效效用用对对福福利利的的贡贡献献。在在时时 期期 0 0， 100100个个 单单 位位 的的 效效 用用 的的 福福 利利 贡贡 献献 是是 100100； 那那 就就 是是 ，100/100/（1.11.1）0 0=100=100。在在时时期期5050，100100个个单单位位的的效效用用的的福福利利贡贡献献大大约是约是0.8520.852（也就是，（也就是，100/100/（1.11.1）5050=0.852=0.85

56、2），小了），小了117117倍。倍。 如如果果政政策策受受使使W W的的值值最最大大化化的的企企图图所所左左右右，那那么么，在在实实行行最最大大化化中中，通通过过给给他他们们的的效效用用水水平平以以较较小小的的权权数数，效效用用贴贴现现的的福福利利函函数数也也许许可可被被看看做做是是对对未未来来世世代代的的歧歧视视。正正是是由由于于贴贴现现的的这一特征，许多人认为任何正贴现率在伦理上都是站不住脚的。这一特征，许多人认为任何正贴现率在伦理上都是站不住脚的。 我我们们将将假假设设社社会会的的福福利利函函数数是是贴贴现现的的效效用用的的形形式式，并并进进行行资资源源跨跨期期最最优优利利用用的的分分

57、析析。分分析析将将表表明明，消消费费和和资资源源跨跨期期使使用用的的最最优优路路径径确确实实严严格格依依赖赖于于所所选选择择的的特特定定效效用用贴贴现现率率。直直觉觉暗暗示示，较较高高的的效效用用贴贴现现率率将将导导致致更更为为贪贪婪婪的的资资源源使使用用方方式式，意意味味着在早期更多的耗竭着在早期更多的耗竭。三、三、效用贴现率与消费贴现率的关系效用贴现率与消费贴现率的关系效用贴现率与消费贴现率的关系效用贴现率与消费贴现率的关系 为为了了推推导导效效用用贴贴现现率率与与消消费费贴贴现现率率之之间间的的关关系系，我我们们继继续续假假定定效效用用只只是是当当前前消消费费的的一一个个函函数数，并并研

58、研究究连连续续时时点点上上的的贴贴现现的效用函数的效用函数。也就是：。也就是： 此此外外，我我们们的的一一个个传传统统假假设设是是，在在效效用用函函数数U=UU=U（C C）中中，效效用用是是消消费费的的一一个个增增函函数数，但但它它是是以以递递减减的的速速率率增增加加的的。也也就就是，效用关于消费的一阶导数为正，但二阶导数为负是，效用关于消费的一阶导数为正，但二阶导数为负，满足这些假设的效用函数如右图所示。满足这些假设的效用函数如右图所示。 消消费费贴贴现现率率r r 是是消消费费略略微微上上升升的的值值随随消消费费时时间间延延迟迟而而改改变变的比率的比率，它可被表示为：，它可被表示为：r=

59、+r=+这个表达式清楚地表明，消费贴现率有赖于三种情况：这个表达式清楚地表明，消费贴现率有赖于三种情况： 效用贴现率效用贴现率效用贴现率效用贴现率 消费的边际效用弹性消费的边际效用弹性消费的边际效用弹性消费的边际效用弹性 消费增长的比率消费增长的比率消费增长的比率消费增长的比率 只只有有当当 =0=0时时，消消费费和和效效用用贴贴现现率率才才相相等等。这这将将出出现现在在当当（i i） =0=0时时，意意指指 =0=0，因因此此随随时时间间流流逝逝，消消费费维维持持在在一一个个固固定定的的水水平平，或或者者（ii ii）=0=0。可可以以看看到到，只只有有当当效效用用是是消消费费的的线线形函数

60、时，形函数时，=0=0。 即即使使效效用用贴贴现现率率 大大于于零零，消消费费贴贴现现率率r r将将有有可可能能是是负负的的。这将出现在消费水平正在一个足够高的水平下降时。这将出现在消费水平正在一个足够高的水平下降时。四、四、应当为效用和消费贴现率应当为效用和消费贴现率应当为效用和消费贴现率应当为效用和消费贴现率选择什么数值？选择什么数值？选择什么数值？选择什么数值？ 关关于于为为贴贴现现率率设设定定何何值值的的讨讨论论常常常常是是混混乱乱不不堪堪的的。因因为为，如如阿阿罗罗（ArrowArrow）等等人人指指出出（19961996），“ “我我们们正正在在对对付付三三个个彼彼此此独独立立的的

61、问问题题：如如何何贴贴现现未未来来世世代代的的福福利利或或效效用用，如如何何贴贴现现未未来来的的美美元元，以以及及如如何何贴贴现现未未来来的的污污染染；更更进进一一步步地地说说，这这这这个问题常常是结合了效率和伦理的问题个问题常常是结合了效率和伦理的问题个问题常常是结合了效率和伦理的问题个问题常常是结合了效率和伦理的问题” ”（第（第130130页）。页）。 方方程程式式 r=+r=+ 清清楚楚地地表表明明消消费费贴贴现现率率依依效效用用贴贴现现率率 、消消费费的的边边际际效效用用弹弹性性 （它它衡衡量量的的是是收收入入改改变变对对福福利利的的相相对对影影响），以及响），以及消费增长率消费增长

62、率而定。而定。 阿阿罗罗等等人人认认为为：该该方方程程式式清清楚楚地地表表明明了了贴贴贴贴现现现现未未未未来来来来消消消消费费费费的的的的两两两两个个个个原原原原因因因因：相相对对于于对对当当前前消消费费者者的的关关注注，人人们们对对未未来来消消费费者者的的关关注注更更少少，或或者者说说是是对对自自己己明明天天福福利利的的关关注注要要少少于于对对今今天天福福利利的的关关注注（反反映映在在第第一一项项 上上）；或或者者是是由由于于人人们们相相信信明天消费者的境况比今天的好明天消费者的境况比今天的好（反映在第二项上）。（反映在第二项上）。（1 1）效效用用贴贴现现率率：效效用用贴贴现现率率有有时时

63、被被表表述述为为纯纯纯纯粹粹粹粹时时时时间间间间偏偏偏偏好好好好率率率率。如如果果时时间间偏偏好好率率是是正正的的，这这暗暗示示着着某某种种形形式式的的性性急急，人人们们更更喜喜欢欢早早点点儿儿而而不不是是晚晚些些时时候候享享用用效效用用。但但是是，作作为为一一个个整整体体的的社社会会却却并并不不必必然然是是如如此此性性急急，或或是是应应当当表表现现得得如如此此性性急急。许许多多人人证证明明在在连连续续世世代代的的效效用用比比较较中中，伦伦理理上上惟惟一一站站得得住住脚脚的的观观点点是是属于每一世代的效用应当被同等对待，这暗示属于每一世代的效用应当被同等对待，这暗示贴现率为零贴现率为零贴现率为

64、零贴现率为零。 用用来来论论证证贴贴现现率率为为正正的的公公正正性性的的一一个个证证据据是是对对于于未未来来的的每每一一个个时时点点，存存在在着着人人类类将将要要灭灭绝绝的的正正概概率率。据据推推测测这这个个概概率率是是非非常常小小的的，但但是是人人们们能能够够预预期期到到它它随随时时间间而而增增长长。也也许许有有人人认认为为既既然然我我们们不不能能确确定定任任何何未未来来世世代代的的存存在在，那那么么未未来来世世代代应应当当被赋予比当前世代更小的权重。被赋予比当前世代更小的权重。 公公平平地地讲讲，那那些些试试图图从从第第一一个个原原则则推推导导 的的人人，以以及及那那些些关关注注代代际际选

65、选择择问问题题的的人人已已经经普普遍遍得得出出结结论论，效效效效用用用用贴贴贴贴现现现现率率率率应应应应当当当当为为为为零，或者至多是略大于零（不高于零，或者至多是略大于零（不高于零，或者至多是略大于零（不高于零，或者至多是略大于零（不高于1%1%1%1%或或或或2%2%2%2%）。 （2 2）消消费费贴贴现现率率：即即使使是是有有人人打打算算接接受受 应应当当（或或确确实实）为为零零，这这并并不不意意味味着着消消费费贴贴现现率率将将必必然然为为零零。因因为为 这这一一项项可可能能不不为为零零。在在我我们们所所做做的的关关于于效效用用函函数数形形式式的的合合理理假假设设下下，将将可可能能是一个

66、正数，通常这个数值被认为是在是一个正数，通常这个数值被认为是在1 1和和2 2之间之间。 那那么么，r r和和 的的相相对对大大小小将将依依消消费费增增长长率率 的的符符号号而而定定。如如果果消消费费随随时时间间而而增增长长 0 0，那那么么消消费费贴贴现现率率将将大大于于效效用用贴贴现现率率。对于许多人而言，这是一个直觉上合理的推论。对于许多人而言，这是一个直觉上合理的推论。 如如果果某某个个经经济济正正经经历历着着收收入入和和消消费费随随时时间间而而增增长长，那那么么对对于于一一个个典典型型的的个个人人而而言言，现现在在增增加加一一个个单单位位的的消消费费比比在在未未来来更更有有价价值值，

67、因因为为未未来来的的消消费费将将更更为为充充裕裕。假假设设随随着着总总消消费费水水平平的的增增长长，个个人人从从增增加加一一个个单单位位的的商商品品消消费费所所获获得得的的额额外外（边边际际）效效用用更更少少，那那么么对对于于具具有有较较高高初初始始消消费费水水平平的的个个人人，增增加加一一个个单位消费的价值更小。单位消费的价值更小。 对对持持续续的的技技术术进进步步的的期期望望证证明明贴贴现现是是合合理理的的，该该论论证证可可被被视视为为上上述述论论题题的的一一个个变变体体。在在其其他他条条件件相相等等的的情情况况下下，技技术术进进步步导导致致消消费费概概率率随随时时间间推推移移而而增增加加

68、。注注意意，建建立立在在消消费费增增长长和和技术进步基础上的论证与消费（而不是技术进步基础上的论证与消费（而不是效用）贴现率有关。效用）贴现率有关。 这这显显示示出出选选择择贴贴贴贴现现现现率率率率的的的的核核核核心心心心问问问问题题题题：我我们们必必须须对对对对消消消消费费费费增增增增长长长长率率率率（我们设为（我们设为（我们设为（我们设为g g g g）的未来价值的未来价值的未来价值的未来价值做出恰当假设。做出恰当假设。 但但是是合合理理估估计计的的范范围围极极为为广广大大，对对于于作作为为一一个个整整体体的的世世界界的估计，至少是相差的估计，至少是相差1%1%到到5%5%，在特定的地区甚

69、至高达，在特定的地区甚至高达10%10%。 这这将将把把我我们们引引向向何何处处? ?例例如如（如如克克来来因因所所提提出出的的，19921992）由由=0=0，=1.5=1.5，g=1.6g=1.6，我我们们得得到到r=2.4%r=2.4%。但但是是，由由反反映映较较为为缓缓慢的长期增长趋势的慢的长期增长趋势的=0=0，=1.1=1.1，g=1g=1，则则r=1%r=1%。（3 3）市市场场利利息息率率和和利利息息的的消消费费率率：一一些些经经济济学学家家认认为为试试图图从从第第一一项项原原则则推推导导贴贴现现率率的的方方法法是是不不恰恰当当的的，取取而而代代之之的的应应当当是是以所观察到的

70、，或者是以所显露出的行为为基础的消费贴现率以所观察到的，或者是以所显露出的行为为基础的消费贴现率以所观察到的，或者是以所显露出的行为为基础的消费贴现率以所观察到的，或者是以所显露出的行为为基础的消费贴现率。 在在一一定定条条件件下下，市市场场利利息息率率将将等等于于消消费费贴贴现现率率 i=r=i=r=。其其中中，i i表表示示无无风风险险借借贷贷的的市市场场利利率率， 表表示示资资本本的的回回报报率率，而而r r是是消费贴现率。消费贴现率。 由由于于i i（可可能能是是 ）是是一一个个可可观观测测的的数数量量，方方程程式式i=r=i=r=为为我我们们提提供供了了一一个个选选择择r r所所必必

71、须须的的标标准准。同同时时注注意意方方程程式式i=r=i=r=规规定定i=ri=r。这这为为作作为为替替代代的的标标准准：贴贴贴贴现现现现率率率率应应应应当当当当等等等等于于于于资资资资本本本本的的的的边边边边际际际际产产产产出出出出提供了理论基础。提供了理论基础。 这这一一方方法法果果然然形形成成了了实实质质上上比比先先前前方方法法更更高高的的比比率率，通通常常大大约约在在5 57%7%之之间间。然然而而，以以这这种种方方法法得得到到的的比比率率存存在在巨巨大大变变化，某些观察到的实际回报率高达化，某些观察到的实际回报率高达20%20%。 这这也也决决不不是是清清楚楚地地表表明明，对对于于环

72、环境境经经济济学学家家所所面面临临的的贴贴现现率选择，以这些比率为基础的偏好是恰当的。率选择，以这些比率为基础的偏好是恰当的。 （4 4）社社会会与与私私人人时时间间偏偏好好率率的的差差别别：市市场场利利息息率率被被当当作作是是消消费费贴贴现现率率可可观观测测基基准准，关关于于它它的的论论证证引引人人注注目目。但但是是其其有有效效性性却却有有赖赖于于一一系系列列实实际际上上不不可可能能满满足足的的条条件件的的存存在在经经济济中中不不存存在在任任何何形形式式的的市市场场失失灵灵。时时间间偏偏好好率率或或实实际际市市场场上上所所观观察察到到的资本回报率，可能的资本回报率，可能不适于标示其无法观测的

73、不适于标示其无法观测的“ “社会社会” ”对应物对应物。 马马格格林林（MarglinMarglin）（19631963）比比较较了了个个人人与与社社会会的的时时间间偏偏好好。他他证证明明了了与与个个人人的的私私人人储储蓄蓄决决策策之之和和相相比比，作作为为一一个个整整体体的的社社会会更更偏偏好好集集体体性性的的节节省省。储储蓄蓄基基金金投投资资提提供供未未来来消消费费的的外外在在收收益益，而而个个个个人人人人所所所所期期期期望望望望的的的的只只只只是是是是能能能能够够够够占占占占用用用用这这这这些些些些外外外外在在在在收收收收益益益益中中中中的的的的一一一一小小小小部部部部分分分分，因此私人

74、储蓄决策将倾向于忽略这些外在回报因此私人储蓄决策将倾向于忽略这些外在回报因此私人储蓄决策将倾向于忽略这些外在回报因此私人储蓄决策将倾向于忽略这些外在回报。 作作为为集集体体的的代代理理人人，政政府府可可以以比比较较总总回回报报与与当当前前消消费费的的全全部部损损失失。因因此此，在在对对具具有有实实质质性性外外部部未未来来消消费费收收益益的的项项目目的的评评估估中中，所所采采用用的的贴贴现现率率比比私私人人市市场场上上所所运运用用的的更更低低。这这一一论论证证的的实实质质是是，如如果果试试图图确确定定社社会会贴贴现现率率的的话话，要要采采用用一一个个恰恰当当的的社会时间偏好率社会时间偏好率。市场

75、失灵使社会和市场（私人）的时间偏好率不可能一致。市场失灵使社会和市场（私人）的时间偏好率不可能一致。 森森做做了了关关于于作作为为市市民民的的个个人人和和作作为为消消费费者者的的个个人人之之间间的的角角色色差差别别的的类类似似论论证证。与与作作为为消消费费者者相相比比，作作为为市市民民的的个个人人可可能能乐乐于于以以更更低低的的贴贴现现率率，贴贴现现未未来来的的成成本本和和收收益益。然然而而，即即使使确确实实如如此此，政政府府或或某某些些其其他他环环境境计计划划者者代代表表人人们们，强强行行实实施施所所谓谓的市民偏好，这是否合法。的市民偏好，这是否合法。 庇庇古古（19201920）论论证证说

76、说，也也也也许许许许人人人人们们们们低低低低估估估估了了了了未未未未来来来来消消消消费费费费事事事事实实实实上上上上给给给给予予予予他他他他们们们们的的的的愉愉愉愉悦悦悦悦。那那些些在在这这方方面面短短视视的的，低低估估了了未未来来消消费费的的效效用用的的人人们们正正遭遭受受“ “望望远远能能力力缺缺陷陷” ”之之苦苦。有有人人也也许许辩辩解解说说应应当当用用于于代代际际比比较较的的贴贴现现率率比比那那些些短短视视者者的的行行为为所所暗暗含含的的要要低低。这这再再一一次次提提出出了了那那个个非非常常难难解解决决的的问问题题，即即政政府府应应当当在在多多大大程程度度上上靠个人所表露的见解行事靠个

77、人所表露的见解行事。 贴贴现现的的原原则则和和实实践践颇颇具具争争议议，有有着着许许多多重重要要的的、且且大大部部分分未澄清的理论上的争论，许多实践问题也难以得到满意的解决。未澄清的理论上的争论，许多实践问题也难以得到满意的解决。 所所有有这这些些都都使使我我们们处处于于一一个个很很不不令令人人满满意意的的位位置置：贴贴现现率率的选择的确有关，但是我们无法便捷地了解贴现率应当是多少。的选择的确有关，但是我们无法便捷地了解贴现率应当是多少。 第三部分 伦理观与可持续发展 可可持持续续性性和和可可可可持持持持续续续续发发发发展展展展实实际际上上是是一一种种伦伦理理观观，“ “发发展展应应当当是是可

78、可持持续续的的” ”这这一一信信念念宣宣称称现现在在活活着着的的人人对对未未来来世世代代负负有有道道德德义义务务。功功功功利利利利主主主主义义义义的的伦伦理理特特性性以以社社会会福福利利函函数数（SWFSWF）的的形形式式反反映了出来，尤其是经济学分析所采用的功利主义。映了出来，尤其是经济学分析所采用的功利主义。 然然而而，这这两两种种伦伦理理观观可可能能无无法法共共存存，即即传传传传统统统统的的的的功功功功利利利利主主主主义义义义SWFSWF最最最最大大大大化化化化的的的的结结结结果果果果有有有有可可可可能能能能与与与与可可可可持持持持续续续续性性性性无无无无法法法法共共共共存存存存。只只有

79、有在在特特定定的的情情况况下下，传传统统的的功功利利主主义义SWFSWF最最大大化化将将与与可可持持续续性性一一致致。通通常常，我们没有理由认为传统的最优化标准将导致可持续的结果我们没有理由认为传统的最优化标准将导致可持续的结果。 那那些些认认为为可可可可持持持持续续续续性性性性要要要要紧紧紧紧的的经经济济学学家家打打算算如如何何在在经经济济分分析析中中体体现现对对未未来来世世代代福福利利的的关关注注? ?他他们们可可以以采采用用三三种种方方法法：采采采采用用用用代代代代际际际际社社社社会会会会福福福福利利利利函函函函数数数数，对对对对其其其其最最最最大大大大化化化化得得得得出出出出一一一一个

80、个个个可可可可持持持持续续续续的的的的结结结结果果果果。加加加加入入入入一一一一个个个个或或或或更更更更多多多多的的的的约约约约束束束束条条条条件件件件，确确确确保保保保（约约约约束束束束条条条条件件件件下下下下的的的的）代代代代际际际际社社社社会会会会福福福福利利利利函函函函数数数数最最最最大大大大化化化化将将将将产产产产生生生生一一一一个个个个可可可可持持持持续续续续的的的的结结结结果果果果。选选选选择择择择一一一一个个个个保保保保证证证证可可可可持持持持续结果的恰当的贴现率续结果的恰当的贴现率续结果的恰当的贴现率续结果的恰当的贴现率。 （1 1）规规范范社社会会福福利利函函数数体体现现可

81、可持持续续性性：首首先先，选选择择一一个个可可持持续续性性标标准准；其其次次，规规定定一一个个具具有有以以下下特特性性的的SWFSWF对对于于包包含含该该SWFSWF的问题的任何最优对策满足所选定的可持续性标准的问题的任何最优对策满足所选定的可持续性标准。 一一 个个 例例 子子 就就 是是 我我 们们 先先 前前 研研 究究 过过 的的 索索索索 罗罗罗罗 所所 采采 用用 的的 方方 法法（19741974b b）。索索罗罗使使可可持持续续性性等等同同于于代代际际平平等等。尤尤其其是是，他他主主张张采用罗斯的伦理架构采用罗斯的伦理架构，并提出这引致了如下形式的，并提出这引致了如下形式的SW

82、FSWFW=minW=minU U1 1，U U2 2 该该福福利利函函数数的的最最大大化化将将使使每每一一世世代代的的人人拥拥有有同同等等效效用用，因因此根据他的标准是可持续的。此根据他的标准是可持续的。 不不幸幸的的是是，这这个个方方法法存存在在一一些些问问题题。首首先先，一一个个重重要要的的问问题题是是我我们们可可能能不不完完全全同同意意相相应应的的可可持持续续性性标标准准。实实际际上上，索索罗罗的的标标准准受受到到广广泛泛的的批批评评。其其次次，这这种种方方法法把把可可持持续续性性作作为为绝绝对对的的、附附有有义义务务的的约约束束强强制制实实行行，而而更更为为恰恰当当的的做做法法也也许

83、许是是规规定定一一个个有有关关可可持持续续性性但但不不排排斥斥其其他他的的SWFSWF。换换言言之之，在在社社会会目目标标方程中不应该给可持续性规定一个无限的权重。方程中不应该给可持续性规定一个无限的权重。 佩佩佩佩西西西西（19971997）提提出出了了一一种种使使可可持持续续性性有有关关但但不不是是绝绝对对的的方方法法。他他提提出出去去除除建建立立在在绝绝对对实实利利主主义义前前提提下下的的社社会会福福利利函函数数，如如W=W=而代之以建立在而代之以建立在相对实利主义相对实利主义基础上的社会福利函数基础上的社会福利函数W=W= 这这两两个个表表达达式式都都规规定定社社会会福福利利是是每每个

84、个时时期期（或或每每一一世世代代）效效用用的的贴贴现现之之和和，但但因因因因每每每每一一一一世世世世代代代代的的的的效效效效用用用用依依依依何何何何设设设设定定定定而而而而存存存存在在在在差差差差异异异异。在在第第1 1个个表表达达式式中中，第第t t代代人人的的效效用用仅仅仅仅依依这这代代人人的的消消费费而而定定。第第2 2个个表表达达式式承承认认第第t t代代人人的的效效用用依依所所有有世世代代的的消消费费水水平平而而定定（C Ct t项项表表示示整整个个时时间间序序列列上上的的消消费费，也也就就是是，C Ct t适适合合于于从从t=0t=0到到t=t=）。这这使使得得对对未未来来的的关关

85、注注、对对随随着着时时间间而而不不断断改改善善的的赞赞同同，以以及及各各种种其其他他形形式式的的“ “社社会会责责任任” ”的的态态度度进进入入福福利利函函数数。这这些些关注进入关注进入SWFSWF的确切方式依所选择的特定函数形式而定。的确切方式依所选择的特定函数形式而定。佩西认为这是一个值得进一步研究的重要领域。佩西认为这是一个值得进一步研究的重要领域。（2 2）采采用用确确保保可可持持续续结结果果的的约约束束条条件件：这这些些约约束束条条件件包包括括我我们在第三章关于可持续性概念的讨论中提出了许多限制条件。们在第三章关于可持续性概念的讨论中提出了许多限制条件。 例例如如。不不允允许许自自然

86、然资资本本存存量量下下降降（也也就就是是说说，贯贯彻彻皮皮尔尔斯斯（PearcePearce）等等人人（19891989）所所说说的的“ “强强硬硬可可持持续续性性” ”约约束束），或或者者是是不不允允许许极极可可能能导导致致生生态态崩崩溃溃的的发发展展（尽尽管管这这本本身身并并不不保保证证将实现可持续性）。将实现可持续性）。 该该方方法法有有三三个个主主要要的的困困难难：正正如如我我们们早早先先所所讨讨论论的的，实实行行绝绝对对的的可可持持续续性性约约束束条条件件可可能能太太过过分分了了。可可能能很很难难确确定定究究竟竟是是什什么么样样的的约约束束条条件件可可能能与与可可持持续续性性一一致致

87、。甚甚至至，由由于于不不确确定定性性的的存存在在，无无论论我我们们怎怎么么做做都都不不可可能能确确保保可可持持续续性性。该该方方法法设设最最初初的的SWFSWF没没有有变变化化。对对于于许许多多作作者者，我我们们首首要要关关注注的的应应当当是是SWFSWF的的恰恰当当形形式式反反映映做做出出社社会会选选择择的的机机制制，以以及及什什么么是是“ “社社会会利利益益” ”的的文文化化价价值值得得以以建建立立的的机机制制而而不不是是我我们们可可能选择来施于行为之上的约束。能选择来施于行为之上的约束。（3 3）“ “可可持持续续性性” ”贴贴现现率率的的使使用用：项项目目评评估估理理论论的的核核心心问

88、问题题是是，对对于于在在一一段段极极长长的的时时间间范范围围内内很很可可能能出出现现的的未未来来的的成成本本与收益，应当选择怎样的贴现率进行加权与收益，应当选择怎样的贴现率进行加权。 人人们们时时常常论论证证说说如如果果涉涉及及长长时时间间跨跨度度，那那么么贴贴现现率率应应当当比比比比“ “正正正正常常常常的的的的” ”（可可可可能能能能是是是是零零零零）低低低低。一一类类论论证证似似乎乎是是说说 ，在在关关注注特特定定的的一一群群人人与与连连续续几几代代都都受受到到影影响响的的人人之之间间，我我们们处处理理时时间间流流逝逝的的方方式式是是根根本本不不同同的的；而而传传统统的的环环境境经经济济

89、学学分分析析即即使使在在考考虑虑到到相相当当长长的的一一段段时时间间时时，惯惯常常做做法法仍仍是是运运用用正正消消费费贴贴现现率率，并并且且否否认认贴贴现现个个人人一一生生的的消消费费流流与与贴贴现现连连续续几几代代人人的的有有任任何何差差异异。但但是是，许许多多经经济济学学家家为为使使用用这这个个数数值值而而感感到到不安。不安。 在在进进行行长长期期的的代代际际比比较较时时，人人们们难难以以找找到到一一个个令令人人信信服服的的选选择择贴贴现现率率的的标标准准。许许多多作作者者论论证证道道，以以目目前前活活着着的的人人的的时时间间偏偏好好为为基基础础的的贴贴现现率率不不适适于于作作为为长长期期

90、的的社社会会贴贴现现率率。尽尽管管当当今今活活着着的的人人们们也也许许对对未未来来人人们们的的需需求求给给予予适适当当的的关关注注，但但这这是是极极不不可可能能的的。对对于于有有着着确确定定生生命命预预期期的的个个人人，其其行行为为可可能能不不同同于于负负责责一一个个永永续续存存在在的的社社会会的的计计划划者者。这这正正是是两两个个最为著名的关于贴现的表述的实质差异。最为著名的关于贴现的表述的实质差异。 弗弗兰兰克克 拉拉姆姆齐齐（19281928）断断言言贴贴现现“ “在在在在伦伦伦伦理理理理上上上上是是是是站站站站不不不不住住住住脚脚脚脚的的的的，仅仅仅仅仅仅仅仅是是是是由由由由缺缺缺缺乏

91、乏乏乏想想想想象象象象力力力力而而而而产产产产生生生生的的的的” ”。罗罗伊伊，哈哈罗罗德德（19481948）认为贴现是认为贴现是“ “贪婪和恣意征服的文雅表述贪婪和恣意征服的文雅表述贪婪和恣意征服的文雅表述贪婪和恣意征服的文雅表述” ”。 许许多多作作者者论论证证说说，影影响响波波及及几几代代人人的的、伦伦理理上上惟惟一一可可行行的的项项目目消消费费贴贴现现率率是是零零。我我们们丝丝毫毫不不想想否否认认对对于于某某些些目目的的，零零也也许许是是一一个个有有效效的的比比率率，我我们们的的论论证证应应当当清清楚楚地地表表明明非非零零比比率率在在伦理上也可能是可行的。伦理上也可能是可行的。 如如

92、果果消消费费随随时时间间而而快快速速增增长长，那那么么，即即使使效效用用贴贴现现率率是是零零，使使用用正正的的消消费费贴贴现现率率也也是是有有根根有有据据的的。另另一一方方面面，如如果果消消费费随随时时间间而而下下降降，那那么么，负负消消费费贴贴现现率率是是有有道道理理的的。无无论论何何时时，当当一一个个作作者者提提出出零零贴贴现现率率时时，质质问问所所谈谈的的是是哪哪个个比比率率效效用用贴贴现率或是消费贴现率现率或是消费贴现率也是重要的。也是重要的。 贴现：效率、公平与可持续性贴现：效率、公平与可持续性贴现：效率、公平与可持续性贴现：效率、公平与可持续性 为为了了确确保保达达到到某某些些特特

93、定定目目标标而而从从伦伦理理标标准准上上推推导导出出应应当当是是什么什么，任何这样的企图都是不当构想。，任何这样的企图都是不当构想。 代代代代际际际际间间间间财财财财富富富富公公公公平平平平分分分分配配配配的的的的问问问问题题题题没没没没有有有有转转转转化化化化为为为为选选选选择择择择恰恰恰恰当当当当贴贴贴贴现现现现率率率率的的的的义义义义务务务务。例例如如，如如果果有有人人认认为为未未来来世世代代拥拥有有某某种种内内在在权权利利，那那么么仅仅仅仅通通过过选选择择某某个个特特定定的的贴贴现现率率，这这些些权权利利是是难难以以保保证证的的。这这几几乎乎是是肯肯定定的的。关关于于可可持持续续性性也

94、也有有类类似似的的论论证证。我我们们不不可可能能先先验地规定一个确保可持续性目标实现的贴现率验地规定一个确保可持续性目标实现的贴现率。 贴贴现现本本是是为为了了解解决决分分配配效效率率，尤尤其其是是对对资资源源的的跨跨期期有有效效分分配配。如如果果社社会会也也想想追追求求另另一一个个目目标标一一个个伦伦理理目目标标，可可持持续续性性为了这个目的必须要其他工具。为了这个目的必须要其他工具。 这这个个工工具具可可能能是是什什么么呢呢? ?我我们们已已经经找找出出了了一一个个有有关关于于此此的的答答案案。我我们们可可界界定定一一个个体体现现该该目目标标的的社社会会福福利利函函数数，或或者者为为消消除不满足于该目标的有效产出而建立绝对的行为约束除不满足于该目标的有效产出而建立绝对的行为约束。