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1、第9章 市 场 绩 效 市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品行为使某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。市场结种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是场结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩产业组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本
2、判别标准。效是产业组织合理化的基本判别标准。91 市场绩效的评价准则及其内容 市场绩效的评价及其准则市场绩效的评价及其准则 产业经济学对市场绩效的评价主要是从中观和宏观层产业经济学对市场绩效的评价主要是从中观和宏观层次上，以经济活动目标为基准，对特定的市场结构和次上，以经济活动目标为基准，对特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的实际效果进行评价。市场市场行为条件下市场运行的实际效果进行评价。市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据。依据。 市场绩效评价的主要准则包括：市场绩效评价的主要准则包括： 一是价格对生产要素流动的导向作用；一
3、是价格对生产要素流动的导向作用； 二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求；二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求； 三是看产业内企业生产耗费和利润率的高低；三是看产业内企业生产耗费和利润率的高低； 四四是是产产品品的的质质量量和和品品种种规规格格是是否否能能够够满满足足消消费费者者的的需需求，以及在多大程度上满足其需求；求，以及在多大程度上满足其需求； 五是产业的技术进步是否在不断加快。五是产业的技术进步是否在不断加快。 市市场场效效绩绩状状况况与与市市场场结结构构和和企企业业市市场场行行为为有有关关，也也与与政府的产业组织政策有关。政府的产业组织政策有关。 产业资源配置效率产
4、业资源配置效率 产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。微观经济学认为，完全竞争的市场机制能够保证标。微观经济学认为，完全竞争的市场机制能够保证资源的最优配置，这表现为社会总剩余或社会福利资源的最优配置，这表现为社会总剩余或社会福利（生产者剩余与消费者剩余之和）的最大化。（生产者剩余与消费者剩余之和）的最大化。 美美国国经经济济学学家家阿阿罗罗、德德布布鲁鲁利利用用数数学学的的不不动动点点定定理理，对对完完全全竞竞争争市市场场条条件件下下的的资资源源最最优优配配置置原原理理作作了了精精美美的的数数学学论论证证。对对于于垄垄断断导导致致资资
5、源源配配置置效效率率的的降降低低，可可通过以下模型说明，见图通过以下模型说明，见图9191： 在图在图9191中，中，DDDD和和SSSS分别表示市场的需求曲线和供给分别表示市场的需求曲线和供给曲线。曲线。 当当市市场场处处于于完完全全竞竞争争状状态态时时，DDDD与与SSSS相相交交于于N N，并并决决定定市市场场均均衡衡价价格格为为p pe e，市市场场均均衡衡数数量量为为q qe e，此此时时，消消费费者者剩剩余余为为三三角角形形DPDPe eN N的的面面积积，生生产产者者剩剩余余为为三三角角形形P Pe eSNSN的的面面积积，二二者者之之和和即即为为社社会会总总福福利利，即即三三角
6、角形形DSNDSN的的面面积积。在在完完全全竞竞争争条条件件下下这这一一面面积积达达到到最最大大，即资源配置效率最高。即资源配置效率最高。 假假设设该该行行业业为为一一家家企企业业所所垄垄断断，根根据据边边际际收收益益与与边边际际成成本本相相等等原原则则和和需需求求曲曲线线确确定定的的垄垄断断价价格格为为p pmm，垄垄断断量量为为q qmm。此此时时消消费费者者剩剩余余变变为为三三角角形形DPDPmmB B的的面面积积，生生产者剩余为四边形产者剩余为四边形P PmmSFBSFB的面积。的面积。 与与完完全全竞竞争争条条件件下下社社会会福福利利水水平平比比较较，垄垄断断条条件件下下的的消消费费
7、者者剩剩余余减减少少了了四四边边形形P PmmP Pe eNBNB 的的面面积积，其其中中，相相当当于于P PmmP Pe eEBEB面面积积的的部部分分转转化化为为生生产产者者的的利利润润，三三角角形形BENBEN的的面面积积是是净净损损失失的的部部分分，而而三三角角形形EFNEFN的的面面积积是是生生产产者者剩剩余余净净损损失失的的部部分分，三三角角形形BFNBFN的的面面积积是是社社会会福利净损失的部分，也即是资源配置效率上的损失。福利净损失的部分，也即是资源配置效率上的损失。 产业技术进步产业技术进步 技术进步的含义及内容技术进步的含义及内容 技技术术进进步步是是指指技技术术在在合合目
8、目的的性性方方面面所所取取得得的的进进化化与与革革命命。所所谓谓合合目目的的性性，即即指指人人们们对对技技术术应应用用所所期期望望达达到到的目的及实现的程度。的目的及实现的程度。 对对技技术术进进步步的的理理解解有有狭狭义义和和广广义义之之分分。狭狭义义的的技技术术进进步步主主要要是是指指硬硬技技术术应应用用的的直直接接合合目目的的性性方方面面所所取取得得的的进进步步，又又可可分分为为进进化化与与革革命命两两种种形形式式。广广义义的的技技术术进进步步不不仅仅包包括括硬硬技技术术在在合合目目的的性性方方面面的的进进化化与与革革命命，还还包包括括政政策策、社社会会和和自自然然条条件件、组组织织结结
9、构构、管管理理方方式式等等合目的性方面的进化与革命。合目的性方面的进化与革命。 技术进步是企业和产业经营绩效的源泉技术进步是企业和产业经营绩效的源泉 企业经营绩效是产业经济绩效的微观基础，二者从本企业经营绩效是产业经济绩效的微观基础，二者从本质上说取决于企业的投入量（包括资金投入、劳动投质上说取决于企业的投入量（包括资金投入、劳动投入和自然资源投入等）以及各种投入的效率。在当今入和自然资源投入等）以及各种投入的效率。在当今社会，各种投入效率的高低主要取决于技术进步水平社会，各种投入效率的高低主要取决于技术进步水平及其应用。及其应用。 X X非效率非效率 这这是是由由美美国国哈哈佛佛大大学学以以
10、莱莱本本斯斯坦坦（H H IeibensteinIeibenstein）提提出出一一个个概概念念，是是指指在在垄垄断断企企业业的的组组织织内内部部存存在在着着资资源源配配置置的的非非效效率率状状态态。莱莱本本斯斯坦坦X X非非效效率率理理论论主主要要涉涉及及到到三三个个变变量量之之间间的的关关系系：市市场场环环境境（MEME）、企企业业组组织织（EOEO）和和经经济济效效率率（EEEE），其其中中经经济济效效率率是是市市场场环环境境和企业组织的函数，即：和企业组织的函数，即： EEEEf f（EOEO，MEME） 在在变变量量MEME给给定定（即即没没有有市市场场竞竞争争压压力力）的的条条件件
11、下下，变变量量EEEE（即即X X非非效效率率的的程程度度）就就取取决决于于为为给给定定EOEO（即即垄垄断断企企业业）适适应应环环境境的的情情况况。在在没没有有压压力力的的市市场场环环境境（MEME）中中，EEEE的的值值就就不不可可能能是是X X效效率率，而而只只能能是是X X非非效效率。率。 X X非效率的影响可以图非效率的影响可以图9-29-2所示：所示： 导致导致导致导致XX非效率的具体原因有：非效率的具体原因有：非效率的具体原因有：非效率的具体原因有： 1 1、代理成本的增加。、代理成本的增加。 大大企企业业的的所所有有者者和和职职业业经经理理追追求求的的目目标标往往往往不不一一致
12、致，所所有有者者主主要要关关于于公公司司利利润润和和股股本本收收益益最最大大化化，而而职职业业经经理理未未必必追追求求这这一一目目标标。从从实实现现自自身身利利益益最最大大化化动动机机出出发发，他他可可能能更更关关心心企企业业规规模模的的扩扩张张，市市场场份份额额的的增增大大，以以及及员员工工福福利利水水平平的的提提高高等等目目标标，由由此此决决定定了了经经理理们们可可能能过过分分追追求求企企业业规规模模的的扩扩大大，并并追追求求市市场场垄垄断断地位，从而导致企业内部效率的低下。地位，从而导致企业内部效率的低下。 2 2、激激励励成成本本增增加加。而而在在企企业业内内部部，生生产产经经营营过过
13、程程是是以以团团队队方方式式组组织织的的，各各成成员员的的边边际际贡贡献献难难以以确确定定和和测测量量。随随着着企企业业规规模模的的扩扩大大，对对成成员员业业绩绩的的考考核核，激激励励和和监监督的成本将进一步上升，激励强度相应下降。督的成本将进一步上升，激励强度相应下降。 3 3、管管理理成成本本增增加加。企企业业规规模模过过大大，就就会会因因管管理理层层次次的的增增加加和和管管理理幅幅度度的的拉拉大大而而使使信信息息在在纵纵向向和和横横向向传传递递过过程程中中发发生生失失真真、扭扭曲曲等等，从从而而导导致致决决策策失失误误。除除此此之之外外，当当企企业业规规模模扩扩张张到到一一定定程程度度，
14、中中层层经经理理人人员员用用在在非非生生产产性性活活动动上上的的时时间间和和精精力力进进一一步步增增加加，从从而而导导致致企企业业管管理理效效率率的的下下降降，并并且且还还将将大大量量人人力力和和物物质质资资本本耗费在非生产性活动上。耗费在非生产性活动上。92市场绩效的主要度量指标 利润率利润率 产产业业间间是是否否形形成成了了平平均均利利润润率率是是衡衡量量产产业业内内市市场场结结构构效效率率是是否否达达到到最最优优的的基基本本依依据据。利利润润率率的的一一般般计计算算公公式是：式是： R R（ t t）/E /E （9.19.1） 式式中中：R R为为税税后后资资本本收收益益率率； 是是税
15、税前前利利润润；t t是是税税收收额额；E E是自有资本（包括股本或所有者权益）。是自有资本（包括股本或所有者权益）。 勒勒纳纳指指数数（LenerLener indexindex） 勒勒纳纳指指数数度度量量市市场场绩绩效效是是通通过过价价格格与与边边际际成成本本的的偏偏离离率率的的计计算算进进行行的的。其其计计算算公式为：公式为： L L(P(PMC)/P MC)/P （9.29.2） 式中：式中：L L为勒纳指数；为勒纳指数；P P是价格；是价格；MCMC为边际成本。为边际成本。 可可以以看看出出，勒勒纳纳指指数数越越小小，则则竞竞争争程程度度高高，垄垄断断程程度度低低，市市场场绩绩效效显
16、显著著；勒勒纳纳指指数数越越大大，则则市市场场竞竞争争程程度度越低，垄断性越强，市场绩效越差。越低，垄断性越强，市场绩效越差。 勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时，价格勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时，价格与边际成本的偏高程度，但是却难以反映企业为了谋与边际成本的偏高程度，但是却难以反映企业为了谋取巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价行取巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价行为所产生的结果。为所产生的结果。 贝恩指数（贝恩指数（Bain indexBain index） 贝恩把利润分为会计利润和贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在经济
17、利润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。的弊端。 会计利润计算公式为：会计利润计算公式为： R-C-D R-C-D （9.39.3）式中：式中： 为会计利润为会计利润；R R是总收益；是总收益；C C是即期总成本；是即期总成本；D D是折旧。是折旧。 经济利润计算公式为：经济利润计算公式为： = = - -iv iv （9.49.4）式中式中： 为经济利润；为经济利润；i i是正常投资收益率；是正常投资收益率；v v是投资总额。是投资总额。 于是贝恩指数公式为：于是贝恩指数公式为： B= B= /v /v 贝贝恩恩指指数数的的理理论论依依据据是是：市市场场中中如如果果持持续续存存在在
18、超超额额利利润润（或或者者说说经经济济利利润润），那那么么一一般般情情况况下下就就表表明明该该市市场场上上存存在在垄垄断断势势力力，且且超超额额利利润润越越高高，垄垄断断力力量量越越强强。可可见见，贝贝恩恩指指数数代代表表的的是是产产业业的的超超额额利利润润率率，与与勒勒纳纳指指数数相相比比，所所要要求求的的基基础础数数据据相相对对比比较较容容易易取取得得，产产生系统偏差的可能性就减少了。生系统偏差的可能性就减少了。 托宾托宾q q值值 托宾（托宾（TobinTobin）q q值是衡量市场资源配置的一值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家企业资产的市场价值（通过其已公开个指标，指一家企业资产的
19、市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率。其计算公式为：重置成本的比率。其计算公式为： q=(R1+R2)/Qq=(R1+R2)/Q 式式中中：q q为为托托宾宾指指数数；R1R1是是股股票票的的市市值值； R2R2是是债债券券的的市值；市值；Q Q是企业资产的重置成本。是企业资产的重置成本。 若若q q1 1，即即企企业业的的市市场场价价值值大大于于其其重重置置成成本本，意意味味着着该该企企业业在在市市场场中中能能获获得得超超额额利利润润；显显然然，q q值值越越大大，该该企业造成的社会福利损失越大，市场
20、绩效越低。企业造成的社会福利损失越大，市场绩效越低。 使使用用托托宾宾值值的的优优点点是是避避免免了了估估计计收收益益率率或或边边际际成成本本的的困困难难。另另一一方方面面，为为了了使使具具有有意意义义，企企业业资资产产的的市市场场价价值值和和企企业业资资产产的的重重置置成成本本都都需需要要精精确确的的衡衡量量，前前者者数数据据容容易易获获得得（加加总总已已发发行行的的股股票票和和债债券券市市值值即即可可），后后者者取取值值就就困困难难得得多多。因因此此，这这一一指指数数不不如如其其他他方方法法常用。常用。 技术进步率技术进步率 技技术术进进步步率率是是衡衡量量市市场场绩绩效效的的重重要要指指
21、标标，其其测测度度公公式式可可借借助助于于赋赋有有时时间间变变量量的的生生产产函函数数导导出出。为为简简便便起起见见，通通常常只只考考虑虑资资金金（K K）和和劳劳动动（L L）这这两两种种最最主主要要的的生生产要素，并将生产函数写成下列形式：产要素，并将生产函数写成下列形式： Y=Y=A At tF(K,LF(K,L) ) 式式中中，Y Y为为总总产产出出；A At t为为随随时时间间t t变变化化的的技技术术进进步步率率；K K为资金投入量；为资金投入量；L L为劳动投入量。为劳动投入量。 对上式求导可得出供因素分析的基本公式。对上式求导可得出供因素分析的基本公式。 Y=Y=a+a+K+L
22、K+L a a为技术进步率，为技术进步率，Y Y为产出增长速度，通常可用企业产为产出增长速度，通常可用企业产值或销售收入的增长速度表示；值或销售收入的增长速度表示；K K为资金增长速度；为资金增长速度；L L为劳动增长速度；为劳动增长速度； 为资金产出弹性；为资金产出弹性； 为劳动产出弹为劳动产出弹性。性。 技术进步贡献率是直接反映技术进步对经济增长作用技术进步贡献率是直接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出技术进步的地位和作用。劳的综合指标，它可反映出技术进步的地位和作用。劳动动资金产值率是把劳动生产率和资金产值率加以组资金产值率是把劳动生产率和资金产值率加以组合，用来反映技术水
23、平高低的一项综合指标。合，用来反映技术水平高低的一项综合指标。93研究开发与技术创新 R RD D与技术创新的含义及其关系与技术创新的含义及其关系 人人们们通通常常将将研研究究与与开开发发视视为为一一个个概概念念，专专指指基基础础研研究究、应用研究和开发研究。应用研究和开发研究。 技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼特认为，创新是对循环流转的均衡的突破，的。熊彼特认为，创新是对循环流转的均衡的突破，是企业家实行对是企业家实行对“ “生产要素的新的结合生产要素的新的结合” ”，建立一种，建立一种“ “新的生产函数新的生产函数” ”，
24、也就是说，把一种从来没有过的，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的关于生产要素和生产条件的“ “新组合新组合” ”引入生产体系。引入生产体系。 研究开发与技术创新存在密切的关系。技术创新作为研究开发与技术创新存在密切的关系。技术创新作为一项复杂的社会系统工程，其实现不仅受到市场需求、一项复杂的社会系统工程，其实现不仅受到市场需求、政策激励、竞争压力和政策激励、竞争压力和R RD D推动等动力因素的影响，推动等动力因素的影响，而且还受到人力资源、资金投入、信息稀缺等约束因而且还受到人力资源、资金投入、信息稀缺等约束因素的影响。素的影响。 借借助助于于经经典典物物理理力力学学的的有
25、有关关原原理理，可可把把技技术术创创新新视视为为一一个个组组织织系系统统，技技术术创创新新的的动动力力（F F）则则是是改改变变这这一一组组织织系系统统“ “运运动动” ”状状态态（A A）的的主主要要原原因因，这这一一“ “运运动动” ”状状态态改改变变大大小小与与创创新新动动力力函函数数（F F）成成正正比比，与与约约束束系系统函数（统函数（M M）成反比，用公式表示如下：）成反比，用公式表示如下： （9.129.12） 式式中中：A A代代表表技技术术创创新新实实现现函函数数；F F是是技技术术创创新新动动力力函函数数，f f1 1、f f2 2、f f3 3、f f4 4分分别别代代表
26、表需需求求拉拉力力、竞竞争争压压力力、R RD D推推动动力力、政政策策激激励励。M M技技术术创创新新约约束束系系数数函函数数，m m1 1、m m2 2、m m3 3、m m4 4分分别别代代表表人人力力资资源源约约束束、资金约束、信息约束、文化环境约束。资金约束、信息约束、文化环境约束。 企企业业R RD D的的直直接接结结果果是是不不断断产产生生新新的的知知识识和和在在经经济济中中产产生生新新的的不不稳稳定定性性。产产生生新新知知识识，可可不不断断消消除除企企业业技技术术创创新新中中的的“ “瓶瓶颈颈” ”；而而产产生生新新的的不不稳稳定定性性，则则不不仅仅可可能能带带来来新新的的瓶瓶
27、颈颈，还还可可能能带带来来创创新新过过程程中中的的飞飞跃跃性性突突破破。引引发发创创造造性性破破坏坏契契机机的的主主要要原原因因就就是是R RD D，通通过过R RD D的作用机制，影响企业技术创新。的作用机制，影响企业技术创新。 R RD D与技术创新的特征与技术创新的特征 R RD D的企业内部化趋势的企业内部化趋势 1919世世纪纪和和2020世世纪纪初初，重重大大的的发发明明创创新新都都是是由由工工厂厂之之外外的的独独立立的的发发明明者者、研研究究机机构构作作出出的的。自自从从2020世世纪纪2020年年代代以以来来，独独立立的的专专业业实实验验室室数数目目在在不不断断减减少少，企企业
28、业内内部从事科技研究与开发的比例不断上升部从事科技研究与开发的比例不断上升 技术创新的技术分析技术创新的技术分析 从科学技术的角度看，产业技从科学技术的角度看，产业技术水平的变化，是通过产业应用新的科学技术而实现术水平的变化，是通过产业应用新的科学技术而实现的。技术论专家研究的是技术创新的技术方面，他们的。技术论专家研究的是技术创新的技术方面，他们把技术作为相对独立的对象。任何技术创新必须有新把技术作为相对独立的对象。任何技术创新必须有新技术投入，必须以技术发明为必要前提，不含技术投技术投入，必须以技术发明为必要前提，不含技术投入的创新不是严格意义上的创新。入的创新不是严格意义上的创新。 技术
29、创新的经济分析技术创新的经济分析 技技术术创创新新的的实实质质是是科科学学技技术术进进步步与与经经济济发发展展的的结结合合或或统统一一。从从经经济济角角度度看看，技技术术创创新新的的结结果果，首首先先将将直直接接影影响响成成本本、价价格格与与利利润润，因因而而对对企企业业技技术术创创新新与与市市场场价价格格、经经济济增增长长等等一一系系列列问问题题都都可可作作出出可可操操作作的的、定定量量的的研研究究。技技术术创创新新是是个个经经济济范范畴畴，又又不不是是纯纯经经济济范范畴畴，它它是是既既具具有有经经济济特特征征又又具具有有技技术术特特征征的的技技术术经济范畴经济范畴 技术创新的主体分析技术创
30、新的主体分析 技技术术创创新新“ “是是在在一一定定客客观观技技术术、经经济济条条件件下下，企企业业内内部部因因素素与与外外部部因因素素相相互互作作用用而而产产生生的的企企业业组组织织行行为为，而而不不是是企企业业家家的的个个人人行行为为” ”。仅仅仅仅把把技技术术创创新新主主体体归归结为企业家或企业组织，是不全面的结为企业家或企业组织，是不全面的 技技术术创创新新是是企企业业家家、企企业业组组织织和和政政府府三三者者共共同同驱驱动动的的结果。结果。 技术创新的动因技术创新的动因 对对技技术术创创新新动动因因或或创创新新起起源源的的研研究究，国国内内外外学学者者提提出出许多不同的观点。许多不同
31、的观点。 利利润润动动机机说说 熊熊彼彼特特认认为为，经经济济增增长长的的目目的的就就是是“ “创创新新者者” ”进进行行“ “创创新新” ”活活动动的的目目的的，也也就就是是为为了了谋谋取取利利润润。企企业业家家之之所所以以愿愿意意投投资资于于某某个个新新的的技技术术领领域域，正正是是因因为为他他们们看看到到了了其其他他人人没没有有看看到到的的，或或者者虽虽然然看看到到而不敢投资于其中的盈利机会。而不敢投资于其中的盈利机会。 需求拉力说需求拉力说 施穆克勒认为，需求是解释投资波动的一个重要因素，施穆克勒认为，需求是解释投资波动的一个重要因素，发明活动的高涨也响应了需求的高涨。英国伯明翰大发明
32、活动的高涨也响应了需求的高涨。英国伯明翰大学的罗纳德学的罗纳德阿曼和朱利安阿曼和朱利安库珀也认为，需求拉力库珀也认为，需求拉力对技术创新的激励具有普遍性，对某种特殊产品或生对技术创新的激励具有普遍性，对某种特殊产品或生产工艺过程的需求，是创新的最基本动因。产工艺过程的需求，是创新的最基本动因。 市场结构说市场结构说 莫尔顿莫尔顿卡曼和南赛卡曼和南赛施瓦茨从垄断竞争的角度对技施瓦茨从垄断竞争的角度对技术创新动因进行了研究。卡曼和施瓦茨认为，竞争程术创新动因进行了研究。卡曼和施瓦茨认为，竞争程度、企业规模和垄断力量这三个变量决定着技术创新。度、企业规模和垄断力量这三个变量决定着技术创新。因为因为“
33、 “技术创新技术创新” ”能使能使“ “创新者创新者” ”在与对手们的竞争在与对手们的竞争中获取较多的利润。中获取较多的利润。 竞竞争争程程度度高高低低和和垄垄断断力力量量大大小小都都与与企企业业创创新新动动机机呈呈正正比比，即即竞竞争争性性越越强强和和垄垄断断程程度度越越高高，企企业业技技术术创创新新动动机就越强。机就越强。 技术创新作为一个具体的、复杂的社会实践过程，是技术创新作为一个具体的、复杂的社会实践过程，是由社会科技、经济、政治等多种因素综合作用的结果。由社会科技、经济、政治等多种因素综合作用的结果。企业技术创新动因的多元系统如图企业技术创新动因的多元系统如图8 82 2所示。所示
34、。 企业技术创新直接来自于企业家的偏好，企业家的行企业技术创新直接来自于企业家的偏好，企业家的行为动因是对利润的追求。同时科技进步的内在惯性机为动因是对利润的追求。同时科技进步的内在惯性机制推动着技术研究、技术开发和技术应用。这些因素制推动着技术研究、技术开发和技术应用。这些因素共同推动着企业技术创新。而市场需求及市场结构共同推动着企业技术创新。而市场需求及市场结构（竞争、企业规模与垄断）引导着技术创新的方向，（竞争、企业规模与垄断）引导着技术创新的方向，拉动技术创新的进展。拉动技术创新的进展。政府的科技政策和其他宏观经政府的科技政策和其他宏观经济政策如社会、科技、产业、区域发展规划，以及财济
35、政策如社会、科技、产业、区域发展规划，以及财政、信贷、外贸等杠杆手段都成为启动企业技术创新政、信贷、外贸等杠杆手段都成为启动企业技术创新的有效动力。可以认为，企业追求自身发展的驱动力的有效动力。可以认为，企业追求自身发展的驱动力是技术创新的基本因素，而企业创新的方向、水平及是技术创新的基本因素，而企业创新的方向、水平及持久性决定于企业目标与市场环境和政府政策耦合的持久性决定于企业目标与市场环境和政府政策耦合的连接程度。连接程度。94 市场结构与技术创新市场结构与技术创新关系的一般分析熊彼特认为，创新活动难以预知结果，具有极大的风险，熊彼特认为，创新活动难以预知结果，具有极大的风险，但创新活动能
36、够获得垄断利润，正是对创新活动的期望，但创新活动能够获得垄断利润，正是对创新活动的期望，激励了企业的创新活动。大企业具有承担创新风险的能激励了企业的创新活动。大企业具有承担创新风险的能力，而且具有雄厚的科研开发资本，所以，大企业更有力，而且具有雄厚的科研开发资本，所以，大企业更有利于技术创新。熊彼特还具体指出垄断在创新方面的优利于技术创新。熊彼特还具体指出垄断在创新方面的优势：可以采取一系列手段（如专利，版权和商标）来阻势：可以采取一系列手段（如专利，版权和商标）来阻止竞争者在某种创新方面的领先；可以利用止竞争者在某种创新方面的领先；可以利用R&D上的声上的声誉吸引人才；可利用其资金优势等。誉
37、吸引人才；可利用其资金优势等。 加尔布雷斯（加尔布雷斯（Galbraith)Galbraith)追随熊彼特，认为由少数大企追随熊彼特，认为由少数大企业所组成的现代工业最有利于激励技术创新。因为大业所组成的现代工业最有利于激励技术创新。因为大型垄断公司所得的利润将是研究与开发经费的主要来型垄断公司所得的利润将是研究与开发经费的主要来源，而这一点将导致这些公司在创新上的卓越地位。源，而这一点将导致这些公司在创新上的卓越地位。 19621962年，阿罗在对熊彼特和布尔加雷斯的观点提出挑年，阿罗在对熊彼特和布尔加雷斯的观点提出挑战。他认为，一个完全竞争性的市场结构更有利于鼓战。他认为，一个完全竞争性的
38、市场结构更有利于鼓励企业投资于励企业投资于R&DR&D，从而比垄断市场结构下的企业有，从而比垄断市场结构下的企业有更多的创新活动。他的逻辑是：处于垄断地位的企业更多的创新活动。他的逻辑是：处于垄断地位的企业已经有很高的超额利润率，因而不会有很大的兴趣去已经有很高的超额利润率，因而不会有很大的兴趣去承担高风险的创新活动；完全竞争的中小企业则不同，承担高风险的创新活动；完全竞争的中小企业则不同，由于它们组织构架的灵活性和市场的单一，因而更适由于它们组织构架的灵活性和市场的单一，因而更适合于创新。合于创新。市场结构的决定因素与技术创新市场结构的决定因素与技术创新 市场集中度与技术创新市场集中度与技术
39、创新 关关于于市市场场集集中中度度与与技技术术创创新新的的关关系系，经经济济学学家家存存在在着着较较大大分分歧歧，分分歧歧的的焦焦点点在在于于什什么么样样的的集集中中度度水水平平更更有有利于实现企业技术创新。利于实现企业技术创新。 企业规模与技术创新企业规模与技术创新 关关于于企企业业规规模模与与技技术术创创新新的的关关系系，主主要要是是分分析析大大企企业业和和中中小小企企业业在在技技术术创创新新方方面面的的优优势势和和劣劣势势，以以及及这这些些优势和劣势产生的原因优势和劣势产生的原因. . 大企业在技术创新方面的优势主要表现在：大企业在技术创新方面的优势主要表现在：（1 1）大公司具有较强的
40、进行技术创新的经济实力。）大公司具有较强的进行技术创新的经济实力。（2 2）大公司更有条件减少和分散技术创新活动的风险。）大公司更有条件减少和分散技术创新活动的风险。（3 3）大公司的研究与开发活动易于实现规模经济。）大公司的研究与开发活动易于实现规模经济。（4 4）大公司内在地具有一定的进行技术创新的动机。）大公司内在地具有一定的进行技术创新的动机。 另一方面，某些大企业的市场支配地位会成为其技术另一方面，某些大企业的市场支配地位会成为其技术创新动机减弱的诱因，尤其是在企业能够通过制定垄创新动机减弱的诱因，尤其是在企业能够通过制定垄断价格稳定地获取垄断利润的情况下，垄断企业进行断价格稳定地获
41、取垄断利润的情况下，垄断企业进行技术创新的动机就可能大大减弱。技术创新的动机就可能大大减弱。 中小企业由于具有机制的灵活性、生产的专业化，以中小企业由于具有机制的灵活性、生产的专业化，以及面临着比大企业大的多的市场竞争压力，因而在技及面临着比大企业大的多的市场竞争压力，因而在技术创新方面往往具有更强的动机，同时也具有一些大术创新方面往往具有更强的动机，同时也具有一些大企业无法比拟的优势，主要包括：企业规模小，内部企业无法比拟的优势，主要包括：企业规模小，内部成员沟通顺畅，有利于减少内部信息损失，从事成员沟通顺畅，有利于减少内部信息损失，从事R&DR&D活动的效率较高；中小企业能够及时了解并适应
42、市场活动的效率较高；中小企业能够及时了解并适应市场需求，从而需求，从而R&DR&D活动的市场导向较强；中小企业组织活动的市场导向较强；中小企业组织结构相对简单，官僚主义作风较轻，在制定和执行结构相对简单，官僚主义作风较轻，在制定和执行R&DR&D决策过程中比较迅速，在创新效率和创新时间上决策过程中比较迅速，在创新效率和创新时间上都明显优越于大企业。都明显优越于大企业。 关于中小企业在技术创新方面的劣势，主要表现在：关于中小企业在技术创新方面的劣势，主要表现在：（1 1）人力障碍。（）人力障碍。（2 2）资金障碍。（）资金障碍。（3 3）信息障碍。）信息障碍。（4 4）专利障碍。（）专利障碍。（
43、5 5）规模障碍。）规模障碍。 产业进入壁垒与技术创新产业进入壁垒与技术创新 进入壁垒也是影响企业技术创新的重要因素。进入壁垒也是影响企业技术创新的重要因素。 关关于于进进入入壁壁垒垒与与企企业业技技术术创创新新的的关关系系，还还应应注注意意以以下下几点：几点： 第一，进入壁垒对企业技术创新的影响具有两面性第一，进入壁垒对企业技术创新的影响具有两面性 第二，进入壁垒对技术创新的影响与新技术的模仿难第二，进入壁垒对技术创新的影响与新技术的模仿难度有关。度有关。 第三，进入壁垒对企业技术创新的影响，还与产品生第三，进入壁垒对企业技术创新的影响，还与产品生产周期有关。产周期有关。 第四，进入壁垒对企
44、业技术创新的影响还与进入壁垒第四，进入壁垒对企业技术创新的影响还与进入壁垒类型有关。类型有关。95中国产业技术创新的制约因素与对策 中国产业技术创新的制约因素中国产业技术创新的制约因素 企业企业R RD D与技术创新投入不足与技术创新投入不足 R RD D经经费费的的投投入入数数额额及及其其占占本本国国（一一地地区区）GNPGNP的的比比重重，是衡量一国（一地区）技术进步速度的重要指标。是衡量一国（一地区）技术进步速度的重要指标。表表9 91 1反反映映的的是是我我国国与与部部分分发发达达国国家家和和发发展展中中国国家家R RD D经费投入的比较情况。经费投入的比较情况。 科技创新人才科技创新
45、人才( (尤其企业科技人员尤其企业科技人员) )缺乏缺乏 技技术术创创新新的的本本质质在在于于技技术术与与经经济济的的结结合合。仅仅有有足足够够的的知知识识积积累累还还不不够够，还还应应具具有有敏敏锐锐的的观观察察力力、准准确确的的判判断断力力和和学学习习能能力力。技技术术创创新新的的这这种种特特性性完完全全依依存存于于创创造造性性人人才才，人人才才是是技技术术创创新新能能力力的的核核心心。人人才才缺缺乏乏是是我我国国企企业业实实施施技技术术创创新新的的突突出出障障碍碍。这这既既表表现现为为缺缺乏乏大大量量的的企企业业技技术术人人员员，也也表表现现为为缺缺乏乏富富有有创创新新精精神神的的企业家
46、。企业家。 技术创新信息缺乏技术创新信息缺乏 企企业业技技术术创创新新既既需需要要技技术术信信息息又又需需要要市市场场信信息息，两两者者缺缺一一不不可可。从从美美国国和和日日本本技技术术创创新新成成功功的的经经验验中中可可以以看看到到，企企业业在在注注重重提提高高自自己己创创新新能能力力中中，也也注注重重了了技技术术信信息息和和市市场场信信息息的的收收集集和和分分析析。我我国国企企业业在在技技术术创创新新中中深深感感信信息息缺缺乏乏，在在有有关关的的创创新新阻阻碍碍因因素素调调查查中中，市市场场信信息息缺缺乏乏和和技技术术信信息息缺缺乏乏分分列列第第4 4位位和和第第6 6位位。缺缺乏乏信信息
47、息不不仅仅仅仅是是缺缺乏乏信信息息收收集集能能力力，而而且且也也存存在在着着收收集信息意识的缺乏。集信息意识的缺乏。 创新管理能力缺乏创新管理能力缺乏 产业内各企业及企业内部各部门之间是否作到在创新产业内各企业及企业内部各部门之间是否作到在创新上的有效合作，是影响创新成功和效率的主要原因。上的有效合作，是影响创新成功和效率的主要原因。这实际上是创新管理能力的体现。从我国企业技术创这实际上是创新管理能力的体现。从我国企业技术创新失败原因调查中，内部组织不完善导致创新失败者新失败原因调查中，内部组织不完善导致创新失败者占相当比重，表明企业组织形式不适应创新活动的需占相当比重，表明企业组织形式不适应
48、创新活动的需求。在求。在R RD D阶段出现的市场预测原因，销售阶段出现阶段出现的市场预测原因，销售阶段出现的技术原因，都在一定程度上反映了企业内的技术原因，都在一定程度上反映了企业内R RD D与市与市场部门的不协调，这种不协调就是缺乏管理创新能力场部门的不协调，这种不协调就是缺乏管理创新能力的表现。的表现。 技术扩散机制不完善技术扩散机制不完善 技术扩散是促进企业技术扩散是促进企业R RD D进展的重要因素。技术扩散进展的重要因素。技术扩散是是R RD D成果通过一定的渠道在潜在使用者之间传播采成果通过一定的渠道在潜在使用者之间传播采用的过程。它既包括企业之间的扩散，也包括企业内用的过程。
49、它既包括企业之间的扩散，也包括企业内部的扩散（企业内部扩大应用范围）。部的扩散（企业内部扩大应用范围）。 据世界银行估计，我国已形成的科技成果只有据世界银行估计，我国已形成的科技成果只有10103030应用于生产，大批有实用价值的科技成果被搁置，应用于生产，大批有实用价值的科技成果被搁置，部分成果一直停留在样品、展品阶段。据估计，在企部分成果一直停留在样品、展品阶段。据估计，在企业业R RD D成果中，有近成果中，有近8080的仅仅满足于本企业采用，的仅仅满足于本企业采用，进入市场进行技术交易和扩散的比例极低。进入市场进行技术交易和扩散的比例极低。 中国产业技术创新的目标模式与对策中国产业技术
50、创新的目标模式与对策 根根据据技技术术创创新新本本身身的的属属性性以以及及发发达达国国家家技技术术创创新新发发展展的的历历程程看看，从从我我国国目目前前所所处处的的技技术术创创新新阶阶段段出出发发，我我国国产产业业技技术术创创新新的的目目标标模模式式应应使使企企业业成成为为真真正正的的研研究究开开发发与与技技术术创创新新主主体体。我我国国技技术术创创新新企企业业主主体体确确立立的的逻逻辑辑关关系系应应该该是是：注注重重培培育育创创新新体体制制和和创创新新文文化化，增增强强企企业业创创新新能能力力，现现以以图图9 94 4说说明明我我国国创创新新企企业业主主体体确立的逻辑发展轨迹。确立的逻辑发展
51、轨迹。 为为实实现现我我国国产产业业技技术术创创新新的的目目标标，现现阶阶段段，应应主主要要做做好以下几方面的工作：好以下几方面的工作： 技术人才方面技术人才方面 技技术术人人才才短短缺缺是是导导致致我我国国企企业业技技术术创创新新失失败败的的重重要要因因素素。首首先先，在在企企业业现现有有技技术术能能力力基基础础上上，有有条条件件地地以以各各种种形形式式，吸吸收收R RD D机机构构进进入入企企业业，增增强强企企业业R RD D力力量量。其其次次，注注重重产产学学研研的的结结合合，在在我我国国现现有有技技术术条条件件下下，合合理理配配置置科科技技力力量量。再再次次，注注重重员员工工素素质质的
52、的提提高高，加加强强R RD D管管理理。最最后后，我我国国处处在在一一个个技技术术引引进进再再创创新新的的初初级级阶阶段段，在在技技术术引引进进的的同同时时，依依靠靠现现有有的的R RD D力力量，通过技术学习，提高技术创新能力。量，通过技术学习，提高技术创新能力。 资金方面资金方面 我国资金缺乏确实阻碍了技术创新的发展。改变这种我国资金缺乏确实阻碍了技术创新的发展。改变这种状况，需从两方面着手：一方面必须强化现有企业自状况，需从两方面着手：一方面必须强化现有企业自身的融资功能，逐步建立起以企业为主体，多渠道、身的融资功能，逐步建立起以企业为主体，多渠道、全方位的资金支持和保障体系。全方位的
53、资金支持和保障体系。 信息方面信息方面 企业增强自身科技力量的基本前提之一是收集、整理企业增强自身科技力量的基本前提之一是收集、整理和研究与本企业有关的最新科技情报。一方面需要国和研究与本企业有关的最新科技情报。一方面需要国家进一步加强信息中介机构建设；另一方面，企业也家进一步加强信息中介机构建设；另一方面，企业也应设立专职的情报部门，做好情报折收集、分析、建应设立专职的情报部门，做好情报折收集、分析、建档和研究工作。档和研究工作。 创新管理方面创新管理方面 提高我国企业的创新管理能力需从三个方面考虑：首提高我国企业的创新管理能力需从三个方面考虑：首先，制定出适宜的创新战略。即在分析技术发展趋
54、势、先，制定出适宜的创新战略。即在分析技术发展趋势、竞争对手战略、自身技术能力等情况下制定长期性创竞争对手战略、自身技术能力等情况下制定长期性创新计划。其次，建立起高效的创新机制。这种高效的新计划。其次，建立起高效的创新机制。这种高效的创新机制应是人尽其才、沟通顺畅、合作有效。再次，创新机制应是人尽其才、沟通顺畅、合作有效。再次，提高创新速度。创新速度的不断加快是一种历史性趋提高创新速度。创新速度的不断加快是一种历史性趋势。因为企业创新速度提高能给企业带来显著的经济势。因为企业创新速度提高能给企业带来显著的经济效益。现实情况已经证明，企业创新速度是企业创新效益。现实情况已经证明，企业创新速度是
55、企业创新管理水平的一种综合体现。管理水平的一种综合体现。96 本章小结 本本章章介介绍绍了了市市场场绩绩效效评评价价的的主主要要内内容容、一一般般准准则则及及其其度度量量指指标标，并并对对研研究究开开发发与与技技术术创创新新及及其其与与市市场场结结构构的关系问题等进行了重点分析。的关系问题等进行了重点分析。 市市场场绩绩效效是是指指在在一一定定的的市市场场结结构构下下，通通过过一一定定的的市市场场行行为为使使某某一一产产业业价价格格、产产量量、费费用用、利利润润、质质量量和和品品种种以以及及技技术术进进步步等等方方面面所所达达到到的的现现实实的的状状态态。市市场场绩绩效效评评价价的的主主要要内
56、内容容包包括括产产业业资资源源配配置置效效率率、产产业业技技术术进进步步、规规模模经经济济水水平平和和企企业业的的X X非非效效率率程程度度等等。市市场场绩绩效效的的主主要要度度量量指指标标有有利利润润率率、勒勒纳纳指指数数、贝贝恩恩指指数数、托宾托宾q q值和技术进步率值和技术进步率等。等。 研究开发与技术创新存在密切的关系。研究开发与技术创新存在密切的关系。R RD D的直接结的直接结果是不断产生新的知识和在经济中产生新的不稳定性，果是不断产生新的知识和在经济中产生新的不稳定性，并可能带来技术创新过程中的飞跃性突破。研究与开并可能带来技术创新过程中的飞跃性突破。研究与开发活动的新趋势是企业
57、内部从事实践研究与开发的比发活动的新趋势是企业内部从事实践研究与开发的比例在不断上升，这种趋势被称为例在不断上升，这种趋势被称为R RD D的企业内部化过的企业内部化过程。除此之外，还可以从技术、经济和创新主体等层程。除此之外，还可以从技术、经济和创新主体等层面对研究开发和技术创新的特征进行分析。面对研究开发和技术创新的特征进行分析。 企业进行技术创新的动因，可以被归结为利润动机、企业进行技术创新的动因，可以被归结为利润动机、需求拉力、市场结构变动等方面，除此以外，政府科需求拉力、市场结构变动等方面，除此以外，政府科技政策的功效也是不可忽视的。可以说，技术创新是技政策的功效也是不可忽视的。可以
58、说，技术创新是具体的、复杂的社会实践过程，是由社会科技、经济、具体的、复杂的社会实践过程，是由社会科技、经济、政治等多个因素制约的。市场结构与技术创新的关系政治等多个因素制约的。市场结构与技术创新的关系是市场绩效研究的重要内容。对于究竟哪种市场结构是市场绩效研究的重要内容。对于究竟哪种市场结构更有利于技术创新的问题，存在以熊彼特为代表的垄更有利于技术创新的问题，存在以熊彼特为代表的垄断市场结构更有利于技术创新和以阿罗为代表的竞争断市场结构更有利于技术创新和以阿罗为代表的竞争性市场结构更有利于技术创新的两种观点。对这一问性市场结构更有利于技术创新的两种观点。对这一问题的深入认识，需要进一步分析市
59、场结构的决定因素题的深入认识，需要进一步分析市场结构的决定因素（包括市场集中度、规模经济和产业进入壁垒等）对（包括市场集中度、规模经济和产业进入壁垒等）对技术创新的影响。技术创新的影响。 现阶段中国产业技术进步存在的主要问题是：与国外现阶段中国产业技术进步存在的主要问题是：与国外企业技术创新相比，中国企业技术创新的经费投入不企业技术创新相比，中国企业技术创新的经费投入不足、科技创新人员的数量相对较少、技术扩散机制不足、科技创新人员的数量相对较少、技术扩散机制不健全等。促进中国产业实施技术创新的基本条件是企健全等。促进中国产业实施技术创新的基本条件是企业成为技术创新的主体，这也是我国产业业成为技术创新的主体，这也是我国产业R RD D与技术与技术创新发创新发展的目标。为提高我国的产业技术创新能力，展的目标。为提高我国的产业技术创新能力，必须做好技术人才、创新资金、技术信息和创新管理必须做好技术人才、创新资金、技术信息和创新管理等方面的工作。等方面的工作。
