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1、安全风险分级管控体系建设情况 刘建庆刘建庆 采矿高级讲师采矿高级讲师1安全风险分级管控体系建设路径2安全风险分级管控体系名词术语3安全风险分级管控体系建设实施目录CONTENTS第一部分安全风险分级管控体系PART0101建设路径划分 风险点辨识 危险源风险 分级制定管控措施实施分级管控持续 改进建设路径第二部分安全风险分级管控体系PART0202名词术语风险伴随的风险伴随的设施设施、部位部位、场所场所和和区域区域，以，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险风险的的作业活动作业活动，或以上两者的组合。，或以上两者的组合。1 1、风险点、风险点设备风险风险
2、点部位风险区域风险场所风险作业活动风险2 2、危险源危险源可可能能导导致致人人身身伤伤害害、健健康康损损害害、财财产产损损失失的的根根源源、状态或行为，或它们的组合。状态或行为，或它们的组合。在在分分析析生生产产过过程程中中对对人人造造成成伤伤亡亡、影影响响人人的的身身体体健健康康甚甚至至导导致致疾疾病病的的因因素素时时，危危险险源源分分为为人人的的因因素素、物物的的因素、环境因素和管理因素四类。因素、环境因素和管理因素四类。人的因素危险源物的因素环境因素管理因素在在生生产产活活动动中中，来来自自人人员员自自身身或或人人为为性性质质的的危危险险和和有有害害因因素。素。机机械械、设设备备、设设施
3、施、材材料料等等方方面面存存在在的的危危险险和和有有害因素害因素生生 产产 作作 业业环环 境境 中中 的的危危 险险 和和 有有害因素害因素管管 理理 和和 管管理理 责责 任任 缺缺失失 所所 导导 致致的的 危危 险险 和和有害因素有害因素每个风险点中包含若干危险源，危险每个风险点中包含若干危险源，危险源是风险点的主要构成要素；源是风险点的主要构成要素； 风险点的等级由危险源分级中最高等风险点的等级由危险源分级中最高等3 3、风险点、危险源的关系、风险点、危险源的关系级决定。级决定。划分风险点是风险管控的基础，是按照划分风险点是风险管控的基础，是按照一定的划分原则，将整个生产系统划分为一
4、定的划分原则，将整个生产系统划分为若干个单元（或子系统）的过程。若干个单元（或子系统）的过程。4 4、划分、划分风险点风险点是指对风险点内的不同危险源或危险是指对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联人、物、环境有害因素（与风险点相关联人、物、环境及管理等因素）进行辨识。及管理等因素）进行辨识。5 5、辨识危险源、辨识危险源风险分级包括：危险源分级、风险点分级风险分级包括：危险源分级、风险点分级危险源分级是通过采用科学、合理方法对危险源分级是通过采用科学、合理方法对风险点风险点包括的危险源进行定性或定量分析，根据包括的危险源进行定性或定量分析，根据6 6、风险分级、风险分级评价评价
5、结果划分等级。结果划分等级。 风险点分级由该风险点所包含危险源的最高风险点分级由该风险点所包含危险源的最高级别确定级别确定。按照危险源不同级别，所需管控资源、按照危险源不同级别，所需管控资源、管控能力、以及管控措施难易程度等因素管控能力、以及管控措施难易程度等因素而确定不同管控层级的管控方式。而确定不同管控层级的管控方式。7 7、分级管控、分级管控第三部分安全风险分级管控体系PART0303建设实施公司风险分级管控体系建设流程图成立 机构编制实施方案宣传 发动划分 风险点辨识 危险源编制管控清单风险 告知持续 改进危险源 分级 风险点分级制定管控措施分级 管控（一）成立机构（一）成立机构公公司
6、司在在风风险险分分级级管管控控体体系系建建立立之之前前，首首先先成成立立了了以以企企业业主主要要负负责责人人为为组组长长的的领领导导机机构构，明明确确机机构构成成员员各各自自的的职职责责，形形成成安安全全风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设工工作作的的组组织织保保障。障。成立文件组长职责：组长职责：组组长长应应对对风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设的的有有效效性性承承担担最最终终责责任。其主要职责：任。其主要职责：（1 1）提提高高认认识识，统统一一思思想想，搞搞好好宣宣传传发发动动，提提供供组组织织保障。保障。（2 2）确确保保风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设所所需需人人力
7、力资资源源、资资金金投入、物资保障。投入、物资保障。（3 3）发发挥挥领领导导小小组组成成员员作作用用，监监督督其其履履行行职职责责，对对风风险分级管控体系建设情况实施奖惩。险分级管控体系建设情况实施奖惩。职责分工 副组长职责：副组长职责：（1 1）负责对风险点确定、危险源辨识、风险）负责对风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作统一部署协调。分级及管控措施编制等工作统一部署协调。（2 2）负负责责风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设实实施施方方案案的的编制，相关制度的审核。编制，相关制度的审核。（3 3）组织对方案、制度的培训，并组织实施。）组织对方案、制度的培训，并组织实施
8、。（4 4）确确定定各各工工作作组组、各各专专业业组组的的职职责责，并并监监督其履行职责。督其履行职责。 成员职责：成员职责：（1 1）按按照照风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设实实施施方方案案、制制度的要求进行落实。度的要求进行落实。（2 2）负负责责职职责责范范围围内内的的风风险险点点确确立立、危危险险源源辨辨识、风险分级及管控措施编制等工作。识、风险分级及管控措施编制等工作。（3 3）根根据据现现场场变变化化、工工艺艺改改进进、技技术术更更新新及及新新材材料料、新新设设备备的的应应用用，对对管管控控体体系系持持续续更更新新，确确保保与与现场相符。现场相符。（4 4）负负责责对对分分
9、管管范范围围的的员员工工进进行行培培训训，确确保保员员工熟知本岗位风险点、危险源名称及管控措施。工熟知本岗位风险点、危险源名称及管控措施。办公室职责：办公室职责：（1 1）负负责责风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设实实施施方方案案的的编编制制和制度建设。和制度建设。（2 2）组组织织各各工工作作组组对对风风险险点点确确立立、危危险险源源辨辨识识、风险分级及管控措施进行讨论、修改完善。风险分级及管控措施进行讨论、修改完善。（3 3）负责风险告知牌板的设计、制作、安装。）负责风险告知牌板的设计、制作、安装。（4 4）负责风险分级管控体系建设资料的建档管理。）负责风险分级管控体系建设资料的建档
10、管理。（5 5）传传达达上上级级有有关关文文件件精精神神，落落实实领领导导小小组组有有关关要求。要求。（二）编制实施方案（二）编制实施方案为为保保证证安安全全风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设工工作作有有序序的的开开展展，企企业业应应编编制制“两两个个体体系系”建建设设实实施施方方案案，明明确确了了安安全全风风险险分分及及管管控控体体系系建设工作的具体实施步骤和要求。建设工作的具体实施步骤和要求。实施方案“两两个个体体系系”建建设设实实施施方方案案中中对对建建设设任任务务进进行行分分解解、层层层层落落实实责责任任，根根据据铁铁矿矿特特点点，领领导导小小组组下下设设采采矿矿、机机运运、选选
11、矿矿尾尾矿矿3 3个个工工作作组组，组组长长由由分分管管领领导导担担任任。工工作作组组又又细细分为分为1515个专业组，组长由专业负责人担任。个专业组，组长由专业负责人担任。（三）宣传发动（三）宣传发动举举办办专专题题培培训训班班，组组织织各各单单位位负负责责人人、管管理理人人员员及及全全体体职职工工，对对风风险险分分级级管管控控体体系系知知识识进进行行培培训训，使使广广大大职职工工进进一一步步认认识识风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设工工作作的的重重要要意意义义，不不断断提提高高全全员员参参与与的的主主动动性性和和积积极极性性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。逐步形成领导
12、高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。领导班子会议职工动员大会基层单位班前会中层干部会议（四）风险分级管控体系建设（四）风险分级管控体系建设1 1、划分风险点、划分风险点风风险险点点划划分分就就是是企企业业对对整整个个生生产产系系统统进进行行系系统统划划分分的的过过程程。划划分分风风险险点点是是风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设的关键环节的关键环节( (全覆盖、无遗漏全覆盖、无遗漏) )。（1 1）风险点划分原则）风险点划分原则大小适中便于分类功能独立易于管理范围清晰（2 2）风险点划分）风险点划分按按照照风风险险点点划划分分原原则则，以以生生产产系系统统为为单单元元，按按照照工艺流程顺序，
13、进行工艺流程顺序，进行风险点风险点划分。划分。例例如如：采采矿矿系系统统划划分分为为：凿凿岩岩、爆爆破破、出出矿矿、破破碎碎（爆爆破破、破破碎碎锤锤）、放放矿矿（有有轨轨运运输输）、维维修修硐室硐室、油库油库、服务车辆服务车辆等风险点。等风险点。（3 3）风险点确定）风险点确定风风险险点点的的划划分分工工作作全全部部完完成成后后，由由企企业业主主要要负负责责人人组组织织进进行行讨讨论论，企企业业分分管管负负责责人人、各各专专业业负负责责人人、工工程程技技术术人人员员、班班组组长长、岗岗位位人人员员参参加加，根根据据岗岗位位分分工工的的特特点点，对对风风险险点点名名称称、覆覆盖盖范范围围、划划分
14、分的合理性、全面性等内容进行讨论、确定。的合理性、全面性等内容进行讨论、确定。公司最终确定 63 个风险点 采矿系统中深孔、深孔台车施工矿房落矿爆破铲运机出矿破碎锤破碎放矿机放矿大块爆破处理台车司机排查维修硐室油 库服务车辆爆破员排查铲运机司机排查破碎锤司机排查放矿机司机排查爆破员排查维修工排查库管员排查车辆司机排查凿岩爆破出矿破碎放矿维修辅助风险点岗位分工工艺流程2 2、辨识危险源、辨识危险源（1 1）危险源排查）危险源排查发发动动全全员员在在每每个个风风险险点点内内，以以“穷穷尽尽” ” 的的原原则则，涵涵盖盖所所有有作作业业活活动动和和设设备备设设施施，充充分分考考虑虑人人的的因因素素、
15、物物的的因因素素、环环境境因因素素、管管理理因因素素四四种种因因素素，排排查查出出尽尽可能多的危险源。可能多的危险源。（2 2）危险源辨识、确定）危险源辨识、确定组组织织岗岗位位、班班组组、专专业业等等人人员员对对排排查查出出的的危危险险源源，以以能能否否造造成成人人身身伤伤害害或或财财产产损损失失等等为为标标准准进进行行辨辨识识、确确定定，并并以以作作业业前前排排查查顺顺序序确确定定风风险险点点内内危危险源顺序。险源顺序。最终辨识392条危险源3 3、风险分级、风险分级（1 1）危险源分级）危险源分级对对危危险险源源分分级级一一般般采采用用定定量量和和定定性性分分析析方方法法进进行行评评级。
16、级。定定量量分分析析一一般般采采用用作作业业条条件件危危险险性性分分析析法法（LECLEC法法）评评价价其其风风险险程程度度，将将危危险险源源分分为为1 1级级、2 2级级、3 3级级、4 4级级四四个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。作业条件危险性分析法计算方法如下：作业条件危险性分析法计算方法如下：D=LECD=LEC式中：式中：DD风险值风险值 L L发生事故的可能性大小发生事故的可能性大小 E E暴露于危险环境的频繁程度暴露于危险环境的频繁程度 C C发生事故产生的后果发生事故产生的后果定定性性分分析析是是在在采采取取定定量量计计算算
17、的的基基础础上上结结合合企企业业自自身身情情况况和和管管控控难难易易程程度度进进行行定定性性分分析析，即即岗岗位位采采取取措措施施就就能能管管控控的的确确定定为为4 4级级，需需区区队队采采取取措措施施才才能能管管控控的的确确定定为为3 3级级，需需专专业业采采取取措措施施才才能能管管控控的的确确定定为为2 2级级，需需公公司司能能采取措施才能管控的确定为采取措施才能管控的确定为1 1级。级。公公司司对对辨辨识识出出的的392392条条危危险险源源逐逐个个进进行行分分级级，最终确定：最终确定：4 4级危险源：级危险源：260260条条3 3级危险源：级危险源：9696条条2 2级危险源：级危险
18、源：3030条条1 1级危险源：级危险源：6 6条条（2 2）风险点分级）风险点分级风风险险点点级级别别由由其其包包含含的的危危险险源源的的最最高高等等级级确确定定，将将风风险险点点分分为为1 1级级、2 2级级、3 3级级、4 4级级四四个个级级别别，并并分分别别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。例如：公司对确定的公司对确定的6363个风险点进行分级，最终确定：个风险点进行分级，最终确定：2 2级风险点：级风险点：1212个个4 4级风险点：级风险点：1616个个3 3级风险点：级风险点：2929个个1 1级风险点：级风险点：6 6个个4 4、制定管控措施、制定管控措
19、施（1 1）编制管控措施）编制管控措施管管控控措措施施主主要要是是针针对对危危险险源源采采取取的的相相应应控控制制方方法法和和手手段段。一一般般按按照照工工程程技技术术措措施施、管管理理措措施施、培培训训教教育育措措施施、个个体体防防护护措措施施等等顺顺序序进进行行编编制制。不不同同级级别别的的危危险险源源要要结结合合实实际际采采取取一一种种或或多多种种措措施施进进行行控制。控制。（2 2）确定管控措施）确定管控措施对对制制定定的的管管控控措措施施组组织织各各专专业业负负责责人人、工工程程技技术术人人员员、班班组组长长、岗岗位位人人员员进进行行讨讨论论，按按照照约约束束人人的的行行为为、确确保
20、保设设备备设设施施的的完完好好、保保证证作作业业环环境境的的原原则则，逐逐项项确确定定每每个个危危险险源源对对应应的的管管控控措措施施，确确保保管管控措施的控措施的有效性、可操作性有效性、可操作性。例如：5 5、风险分级管控、风险分级管控公公司司根根据据风风险险等等级级越越高高管管控控层层级级越越高高的的原原则则，建建立立了了公公司司级级、专专业业级级、区区队级、岗位级等四级管控层级。队级、岗位级等四级管控层级。4 4级风险（蓝色风险）：岗位进行管控级风险（蓝色风险）：岗位进行管控3 3级风险（黄色风险）：区队进行管控级风险（黄色风险）：区队进行管控2 2级风险（橙色风险）：专业进行管控级风险
21、（橙色风险）：专业进行管控1 1级风险（红色风险）：公司进行管控级风险（红色风险）：公司进行管控形成四级风险管控体系6 6、形成风险管控清单、形成风险管控清单经经过过风风险险点点划划分分、危危险险源源辨辨识识、风风险险分分级级、制制定定管管控控措措施施等等工工作作，最最终终将将风风险险点点、危危险险源源、管管控控措措施施等等内内容容汇汇总总成成册册，形形成成了了公司风险分级管控清单。公司风险分级管控清单。作业活动风险管控清单设备设施风险管控清单（五）风险告知（五）风险告知形形成成风风险险分分级级管管控控清清单单后后，公公司司采采取取培培训训、告告知知牌牌板板、管管控控措措施施落落实实排排查查本
22、本、“两两个个体体系系”手手机机软软件件等等多多种种形形式式，对对全全体体职职工工进进行行风风险险告告知知，使使每每位位职职工工都都能能够够熟熟悉悉岗岗位位存存在在的的安安全全风风险险及及相相应应的的管管控控措措施施。实实施施风风险险分分级级管管控控，监监督督管管控控措措施的有效性，真正实现风险预知、预控。施的有效性，真正实现风险预知、预控。1 1、组织全员培训、组织全员培训公公司司开开展展“两两个个体体系系”培培训训班班，组组织织公公司司管管理理岗岗以以上上、各各基基层层单单位位技技术术员员以以上上的的人人员员进进行行培培训训，并并要要求求各各基基层层单单位位充充分分利利用用“班班前前会会”
23、、“安安全全活活动动日日”等等活活动动组组织织全全体体职工进行学习，加强职工的日常培训。职工进行学习，加强职工的日常培训。全员培训图片2 2、制作风险告知牌、告知栏、制作风险告知牌、告知栏公公司司在在工工业业广广场场和和副副井井井井口口候候罐罐区区设设置置安安全全风风险险告告知知栏栏，对对排排查查出出的的一一级级风风险险点点及及企企业业重重大大风风险险进进行行告告知知。在在各各作作业业地地点点制制作作岗岗位位安安全全风风险险告告知知牌牌板板，进进一一步步加加强强对对职职工工的风险告知。的风险告知。一级安全风险点告知栏有限公司有限公司重大安全风险告知栏有限公司有限公司岗位安全风险告知牌板有限公司
24、有限公司3 3、制作风险管控措施落实排查本、制作风险管控措施落实排查本公公司司本本着着发发动动职职工工参参与与，便便于于职职工工操操作作的的原原则则，为为井井下下职职工工配配发发“安安全全风风险险管管控控措措施施落落实实检检查查本本”，地地面面职职工工安安装装“两两个个体体系系”手手机机软软件件。促促使使职职工工参参与与风风险险管管控控措措施施落落实排查的同时，也便于职工自觉学习。实排查的同时，也便于职工自觉学习。排查本样图现场排查图片有限公司有限公司（六）持续改进（六）持续改进安安全全风风险险分分级级管管控控工工作作是是一一个个动动态态的的过过程程，公公司司针针对对现现场场运运行行过过程程中
25、中发发现现新新的的风风险险点点、危危险险源源或或更更有有效效的的管管控控措措施施等等情情况况，实实施施每每月月进进行行一一次次与与现现场场相相符符性性排排查查，并并及及时时更更新新，确确保保风风险险分分级级管管控控体体系系与与现现场场实实际际紧紧密集合。密集合。（七）录入信息平台（七）录入信息平台根根据据省省安安监监局局要要求求，将将公公司司风风险险分分级级管管控控信信息息全全部部录录入入山山东东省省安安全全生生产产风风险险分分级级管管控控体体系系信信息息平平台台。目目前前我我公公司司风风险险信信息息也也全全部录入完成。部录入完成。系统平台登录界面系统平台界面有限公司有限公司年度工作概述工作完成情况成功项目展示经验总结与不足明年目标与计划当前形势分析目录谢 谢 大 家
