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1、2号限额特定集合资产管理计划号限额特定集合资产管理计划A A系系20122012年年5 5月月4 4日日成成立立于于上上海海的的投投资资机机构构,主主要要从从事事资资产产管管理理、投投资资管管理理、投投资资咨咨询询、实业投资、企业管理咨询、商务信息咨询、财务咨询(除代理记账)等业务。实业投资、企业管理咨询、商务信息咨询、财务咨询(除代理记账)等业务。公司由公司由B B等共同出资设立,实收资本等共同出资设立,实收资本10001000万元。万元。信誉及经营业绩情况信誉及经营业绩情况咨询类业务咨询类业务公司已分别与数家企业签署战略发展顾问协议,以及资产和股权出售顾问协议。公司已分别与数家企业签署战略
2、发展顾问协议,以及资产和股权出售顾问协议。产品管理类业务产品管理类业务已与已与c c证券成立证券成立ca1ca1号限额特定集合资产管理计划;号限额特定集合资产管理计划;已与已与c c证券成立定向资产管理计划;证券成立定向资产管理计划;已与国内前三名信托公司合作成立保本型混合策略基金和浙江已与国内前三名信托公司合作成立保本型混合策略基金和浙江OTCOTC股权投资基金。股权投资基金。 内部控制和风险控制能力内部控制和风险控制能力研究报告研究报告凡投资的品种,必须有研报支持,并及时提交合作方。已经投资的品种,须持续跟踪并定期更新研报。投资决策机制投资决策机制公司定期召开投决会。决定主要投资原则,确立
3、投资方针及投资方向,审定投资组合方案。 投资经理负责制。在符合投资原则的前提下,进行投资组合管理。个股止损机制。交易指令交易指令开盘前下达交易指令,并履行内部复核,避免笔误。盘间如有异动,可立即联系交易员变更指令,并事后通知投资主办。头寸管理头寸管理每日日初,合作方提供可用头寸数据。关注申购/赎回确认金额,提前安排投资组合调整,并进行规模控制。 指定人员指定人员双方指定专人和备份人员,负责信息对接。约定明确各类指令发送和抄送人员,确保信息在不同职能间通畅。数据传输数据传输往来信息采用邮件方式进行书面确认。电话确认信息送达且已阅读。电话采用电话录音。留痕留痕经托管行复核且盖章的头寸表、估值表等财
4、务资料打印,留痕。投资决议、长期停牌股票估值确认、临时投资指令变更等签字留痕。a1a1号基本资料号基本资料产品名称产品名称c-限额特定集合资产管理计划限额特定集合资产管理计划产品代码CE0004产品类型限额特定集合资产管理计划产品份额90210152.00份管理人c证券有限责任公司托管人shyh研究顾问A投资目标在有效控制投资风险前提下,实现委托资产的保值增值投资理念投行驱动投资投资对象有并购需求和被并购可能的A股上市公司费用收取业绩报酬(管理费用2%,超过10%部分20%超额收益提成)a1a1号投资逻辑号投资逻辑 在在有有效效控控制制风风险险的的前前提提下下,秉秉承承“投投行行驱驱动动投投资
5、资”理理念念,以以投投行行的的眼眼光光制制定定选选股股标标准准,精精选选具具有有壳壳资资源源价价值值的的上上市市公公司司,以以及及具具有有产产业业整整合合能能力力的的上上市市公公司司作作为为投投资资对对象象,在在完完成成股股票票投投资资后后,主主动动为为被被投投企企业业提提供供市市值值管管理理建建议议,推推荐荐优优质质并并购购资资源源,努努力力提提升升上上市市公公司司的的内内在在价价值值()。最最后后通通过过被被投投企企业业的的股股价价提提升升,从从而而获获取取基基金金资资产产的的超超额额收益。收益。 过往业绩过往业绩a1号简介号简介a1a1号选股策略号选股策略 通通过过大大量量的的统统计计分
6、分析析和和案案例例研研究究,制制定定相相应应的的投投资资策策略略,确确定定如如下下投投 资对象:资对象: 投资具备借壳上市条件的小盘上市公司股票;投资具备产业并购整合能力的行业龙头上市公司股票;投资业务前景黯淡急需转型的上市公司股票。过往业绩过往业绩a1号简介号简介a1a1号投资流程号投资流程 1、设立毛利率、现金流、大股东持股比例等多项指标进行初选2、公司所在的行业具有整合机会3、公司自身具有外延式扩张需求1、通过行业分析、 业务分析、财务 分析,结合各研究机构评级对公司形成初步判断。2结合大盘走势和行业估值,择时买入1、四成仓位持有壳资源公司,该部分策略为短期迅速建仓完毕,持有等待2六成仓
7、位配置具有扩张需求的行业龙头公司,该部分仓位跟随市场走势和估值作相应调整3以上市公司股东身份,为所投诉公司推存并购项目,提供市值管理建议1严格按照流程投资操作2投资选择兼顾基本面彻底改善的壳公司和安全边际较高的行业龙头公司3内部对个股设立止损线过往业绩过往业绩a1号简介号简介a1a1号目前收益率号目前收益率 a1号自2013年4月1日成立以来,截止到2013年7月22日,扣除管理费以及托管费,累计收益率达11.65%,二同期上证质素涨幅为-10.28%,跑赢大盘21.93个百分比。 c-a2号限额特定集合资产管理计划概况号限额特定集合资产管理计划概况a2a2号募集计划号募集计划 产品名称产品名
8、称c-限额特定集合资产管理计划限额特定集合资产管理计划产品类型限额特定集合资产管理计划,期限12个月,最长不超过18个月最低认购人民币100万元产品份额不超过2亿元人民币,认购额满后自动关闭管理人c证券有限责任公司托管人shyh研究顾问A投资目标在有效控制投资风险前提下,实现委托资产的保值增值投资理念投行驱动投资投资对象有并购需求和被并购可能的A股上市公司费用收取业绩报酬(管理费用2%,超过10%部分20%超额收益提成)c-a2号限额特定集合资产管理计划概况号限额特定集合资产管理计划概况a a资本的统计数据:并购产生超额收益资本的统计数据:并购产生超额收益 数据范围:数据范围:20082008
9、年年7 7月至月至20122012年年1111月三年月三年273273家重组上市公司数据家重组上市公司数据比较标准:沪深比较标准:沪深300300指数指数统计结果:停牌前统计结果:停牌前6 6个月平均累计超额收益率达个月平均累计超额收益率达17.92%17.92% 停牌前停牌前6 6个月具有正累计超额收益率公司家数:个月具有正累计超额收益率公司家数:166166家家 累计超额收益率:每天实际收益率累计超额收益率:每天实际收益率- -预期收益率的累计值预期收益率的累计值 c-a2号限额特定集合资产管理计划概况号限额特定集合资产管理计划概况20122012年涨幅居前的大多为重组股年涨幅居前的大多为重组股 项目亮点项目亮点a1号自2013年4月1日成立以来,截止到2013年7月22日,扣除管理费以及托管费,累计收益率达11.65%,二同期上证质素涨幅为-10.28%,跑赢大盘21.93个百分比。过往业绩优秀过往业绩优秀建立健全的严密有效的多级风险防范体系,并根据资产管理业务流程和风险特征,将该业务的风险管理工作纳入公司的风险管理体系之中。严密的风控措施严密的风控措施b偏爱重组股,主要从行业整合或产业转型角度挖掘投资机会。a资本的投资理念与其相似,但走的是主要管理的路线。英雄所见略同英雄所见略同