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1、南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南 安全生产风险治理体系审核指南电力施工企业部分（ 初稿）二 O 一二年三月导 言安全生产风险治理体系贯彻“ 一切事故都能够预防”的安全理念，融合了国际先进的安全治理体系内容，从风险操纵动身，运用国际先进的安全治理理论，系统化的提出了安全生产治理的模式和方法，解决了安全生产“ 管什么、如何管，做什么、如何做”的咨询题，从治理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险治理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产治理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础治理工作和持续提升公
2、司系统安全生产风险治理水平的重要举措。为了强化工程建设过程中的管控力度，在全面梳理电力施工企业业务的基础上，基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南（ 电力施工企业部分）进行全面修编，秉 承 “ 有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司16家电力施工企业承包商试点体会基础之上，特制订本审核指南。本指南适用于电力施工企业。本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与操纵，既贯彻了原体系“ 基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和和谐性。本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了 PDCA审核思路和要紧关注的咨询题，为审核人员提供参考。在使用过程中，如发觉咨询题或
3、有好的建议，请及时反馈。本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部的指导及广东汇安恒达治理顾咨询有限公司的关心。使用讲明一、要紧审核内容本指南的审核内容保持了原体系的差不多框架不变，要紧针对以下九个单元，分不为：安全治理、危害辨识与风险评估、应急与事故治理、作业环境、生产用具、生产治理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。（ 一）第一单元“ 安全治理”包含十二个要素，考虑电力施工企业的业务特点，将 “ 供应商与承包商治理”要素中建设单位对承包商的治理要求转化为承包商对分包商的治理要求，其它要求和内容与原体系差不多相同。（ 二）第二单元“ 危害辨识与风险
4、评估”包括危害辨识与风险评估总体原则、作业风险评估、环境与职业健康风险评估三个要素，忽略了原指南电网风险评估、设备风险评估的内容，涉及电力施工企业施工过程中的设备风险纳入到作业风险评估中进行考虑。（ 三）第三单元“ 应急与事故治理”其要求与内容与原体系差不多相同。（ 四）第四单元“ 作业环境”包含八个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整:“ 标识治理”侧重作业现场安健环设施，如标识、围栏、牌图等设施，“ 划线治理”侧重施工现场区域划分及定置治理，“ 通风”侧重施工现场通风不良的有限空间作业，“ 建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物治理。其它要求和内容与原体系差
5、不多相同。（ 五）第五单元“ 生产用具”包含七个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整:“ 工器具”侧重施工机具治理。“ 用电设备”侧重施工用电设施治理。 “ 爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架治理。其它要求和内容与原体系差不多相同。（ 六）第六单元“ 生产治理”是依据电力施工企业的要紧业务而设计，将 “ 工程建设治理”细 分 为 “ 项目施工前预备、项目施工过程治理、竣工验收与交付和工程回访与保修”明确了企业在工程建设的全过程治理，保留了 “ 作业过程操纵”和 “ 物资与仓储治理” ，忽略了原指南“ 规划与设计” 、“ 新设备投运及并（ 联）网治理” 、“ 用户治理”
6、的内容。（ 七）第七单元“ 职业健康”其要求与内容与原体系差不多相同。（ 八 ）第八单元” 能力要求与培训”其要求与内容与原体系差不多相同。（ 九）第九单元“ 检查、审核与改进”其要求与内容与原体系差不多相同。二、分数分配与计分方法（ 一）SEC P分数分配及计分方法本指南仍采纳原体系系统性环节SE C P比例，计分方法详见原指南。（ 二）本指南对部分要素分数分配进行了调整，调整后体系各单元分数分配如下:三、绩效认可安全生产治理绩效认可应结合承包商实际，体现注重结果，关注过程的原则。绩效评判包括两方面：一是工伤意外率；二前者相当于结果，后者相当于过程。SEC P绩效评判标准为:其中:- 当审核
7、周期内发生人身死亡（ 含分包单位）时，导致供电企业发生较大及以上电网、设备事故时，取消绩效认可;- 当过程治理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级不作为评级依据。单元匚伤置 从 宓 卫7 亩. 校阜沂1 c本 月pt四的 粉 蛙 .五六七A九总计/W * Z 1 T ,月安全治理风险评估治理口 J y- 9作业环境生产用具生产治理职业健康能力要求与培训检查、审核与改进分熊标:运 算 吸 / ：125090068083019503804807008640工 伤 意 外 次 数 2 0 0 0 0 0- 工 伤 意 外 率 （ D I F R ）= 全 体 职 员 （ 含 分 包 单
8、位 ）年内工认可等级 作/ 卜日 士总数 过程治理得分率%工伤意外率（ DIFR）五钻295W 1工 传 音 外 型地西 佝 + 耳 口 、 病_L I 1|/科 年 病 . 80W 21/7 / 心 、 / 1 Z-A-JA1 八 业 1 上次州/ ,365W3两钻255W4- - - - - - 工 伤 意 外 次 数1指由工作导致或二匚 作 时 所 受 到 的 损 警 ？使 伤 者 无 法 或 无 走 完 全 履 行 日 常 指 凭 职 务 工 作 达 一 个 或以上工作日意 外 次 数 应 包括 本 单 位 职 员 （ 含 分 包 单 位 ）在 本 单 位 工 作 发 生 意 外 次
9、数 （ 全 口 径 统 计 ）- 分 包 单 位 1 年 内 工 作 小 时 数 以 实 际 在 本 单 位 工 作 人 数 进 行 统 计 。- 2 0 0 , 0 0 0 是 一 个 基 数 ，按100人 工 作 一 年（ 5 0周） ， 每 周 4 0小 时 运 算 得 出 。4 .6 内务治理（ 4 0分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4 .7 消防治理（ 1 5 0分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . .名目第一单元安全治理. . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1 .1 安全生产方针（ 85分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .51 .2 安全生产责任制（ 170分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .51 .3 安全生产法律法规与其它要求（ 140分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . .
11、. . . . . .61 .4 安全生产目标与指标（ 225分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7.37.381 .5 安全生产会议（ 85分）81 .6 安全治理机构与人员配置（ 855 分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .91 .7 安全生产文件与数据的操纵和治理（ 170分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .101 .8 流程与变化治理（ 125分）. . . . . .
12、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .131 .9 安全生产信息沟通（ 125分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .141.10 供应商与分包商治理（ 170分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .151.11安全科技（ 453 .1应急治理（ 450分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .171.12工余安健环（ 45分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .18第二单元危害辨识与风险评估. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .192 .1 危害辨识与风险评估总体原则（ 200分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14、 . . .192 .2 电网风险评估（ 不作审核要求）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .212 .3 设备风险评估（ 不作审核要求）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .212 .4 作业风险评估（ 800分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .212 .5 环境与职业健康风险评估（ 250分）. . . .
15、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .23第三单元应急与事故治理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .25分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2:3 .2 事故/ 事件治理（ 450分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
16、. . . . . . . . . . . . . . .28第四单元作业环境. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4 .1 标识治理（ 100分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3：4 .2 划线治理（ 60分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
17、. . . . . . . . . . . . . . ：4 .3 通 风（ 90分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4 .4 照明与能见度（ 80分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .354 .5 建筑物与构筑物（ 80分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
18、. . . . . . . .364 .8安 保治 理（ 80分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .39第五单元生产用具. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .415 .1 个人防护用品（ 100分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
19、 . . . . . . . . . . . . . . . . . .415 .2 工 器 具（ 140分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .425 .3 特 种 设 备（ 160分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .445 .4 测 试 设 备（ 100分）. . . . . . . . . . . . . .
20、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .455 .5 用 电 设 备（ 130分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .455 .6 爬梯、平台、脚 手 架（ 100分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .465 .7 机 动 车 辆（ 100分）. . . . . . . . . . .
21、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .47第六单元生产治理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6 .1 规划与设计（不作审核要求）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .486 .2 工程 建设（ 1000分）. . . . . . . . .
22、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .486 .3 新设备投运及并（ 联）网 治 理 （ 不作审核要求）. . . . . . . . . . . . . . . . . . .526 .4 系统运行治理（ 不作审核要求）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .526 .5 用 户 治 理 （ 不作审核要求）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
23、. . . . . . . . . . . . . .526 .6 设备运行治理（ 不作审核要求）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .526 .7 作业过程操纵（ 800分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .526 .8 物资与仓储治理（ 150分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
24、. . . .54第七单元职业健康. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 587 .1 职业健康治理（ 300分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 587 .2 人机工效（ 80分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
25、. . . . . . . . 60第八单元能力要求与培训. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 618 .1 职员选聘（ 80分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .618 .2 能力与意识提升（ 400分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
26、. .63第九单元检查、审核与改进. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 649.1 检 查 （ 260分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .649.2 审核（ 230分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
27、. . .9 .3 纠正与预防（ 210分）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .69第一单元安全治理1 . 1安全生产方针（ 8 5分）目的：体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业连续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产治理提供方向。1 . 2安全生产责任制（ 1 7 0分）目的: 确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。审核要点审核发觉批注制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回忆的要求？2、是否制定了安全生产方针？方针是否由最高治理者签发？3、方针
28、的内容是否满足法定等要求，并体现了企业宗旨、目标以及治理关注点。包括：一遵守国家法律、法规的承诺；一进展战略目标和方向；一对安全、健康、环境及连续改进的承诺；一客户、职员、社会和其他有关方的需求。传达与沟通1、是否采纳了有效的方式传达、公布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。2、企业是否在新职员入职前进行方针的培训？有关年度培训、会议中是否体现方针的有关内容？3、治理者及职员是否熟悉方针内容并明白得其内涵？4、方针修改后是否正式公布，并确保其为企业内唯独现行有效版本？回忆与修订1、是否每年通过安全生产委员会会议或治理评审等对方针进行回忆，确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外
29、部条件发生变化时是否进行了回忆或修订？3、企业安全生产治理各项工作是否符合/ 体现方针精神？5审核要点审核发觉批注制定1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回忆的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任制？包括：一安全生产职责及其到位标准；一权限与义务3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级有关要求？是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人？审核要点审核发觉批注4 、各岗位的安全生产职责和到位标准是否清晰并与有关工作标准的规定相对应？5 、治理层是否为落实责任制配置了有效资源？6 、是否制定了职员拒绝作业的标准，规定了拒绝情形、报告、调查、处理与分析的程序？沟 通 E1 、制定
30、责任制过程中是否与各级人员进行沟通？2 、责任制颁布后是否逐级向职员进行了培训、宣贯？4 、是否将取员后纳超序向防有的职员遵行了沟通与宣贵？职员是否清晰拒绝程序？1 的 责 喇 雕 腑 陟 碌 有 ，为 耦 街 韩 读 卿 其 它 要 求 的 依 从 。履行1 、是否分层、分级负责并落实责任制？重点关注以下层面职责及到位标准的实际执行情形。一领导层；一治理层；一执行层。2 、拒绝事件是否得到客观的调查处理和反馈？评估与回顾1 、是否对各层面责任制的落实情形进行了年度评估？评估是否针对治理/ 工作绩效与存在的咨询题？2 、是否针对评估结果，制定改进措施？3 、是否制定考核方法，对责任制履行情形进
31、行考核？4 、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？5 、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回忆，对存在的咨询题进行了修订？6、拒绝事件是否进行了统计分析，对分析结果是否提出改进措施？7 、企业是否对责任制的落实情形进行回忆和鼓舞？审核要点审核发觉批注识 不C与获取1 、是否有标准规定法律法规与其他要求的识不、猎取、融入、依从和回忆的职责与要求？2 、企业猎取法律法规与其它要求的渠道是否明确、畅通？3 、是否建立了法律法规与其它要求数据库？数据库是否涵盖了安全生产有关的国家法律法规、省部委及地点法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例。？1.4安全生产目标与指标（ 225分
32、）目的：为企业的安全生产治理提供焦点与方向。审核要点审核发觉批注4、是否对法律法规与其它要求的版本、类不、适用条款、融入的制度进行记录和动态治理？融入1、 是否将已识不的安全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准？2、在融入时，是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求，并具备可操作性？3、法律法规与其它要求变化时，是否及时识不出与企业有关的变化内容，并融入企业制度和标准？执行与依从1、标准、制度是否符合了法律法规与其它要求？2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业有关制度和标准内容是否对职员进行宣贯？3、有关的法律法规与其它要求是否在治理、生产现场得到落实？4、企业或职员
33、是否有不符合法律法规与其他要求的事项，并及时纠正？回忆1、是否每年对法律法规与其它要求的数据库进行回忆？己识不的法律法规与其他要求是否适用于企业的治理系统、标准及程序？2、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识不、猎取、融入和依从？3、企业或职员是否发生违反法律、法规事件？审核要点审核发觉批注目标与指标的设置71、是否有标准对目标与指标的设置、实施与监测、回忆等方面的工作进行治理？2、是否分层、分级设定安全生产目标与指标并文件化？3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标？4、目标和指标项目设定和分类的合理性？目标和指标值的合理和可行性，权重的适宜性？是否关注：一连续改进的
34、要求；一治理评审的结果；一绩效评估的结果；一风险评估的结果；一有关方的中意度；一同类企业平均水平或先进水平；5、是否考虑所需操纵的风险和安全生产绩效而制定目标与指标？目标与指标是否可测量？6、安全生产目标是否体现了以下方面？一改善安全生产治理的努力和行动；1 . 5 安全生产会议（ 85分）目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产咨询题的平台。审核要点审核发觉批注会议预备1、是否有标准对安全生产会议进行治理？明确了会议的类不、召开频率、组织与实施要求、处置与跟踪？2、组织安全生产会议时，是否明确了召开时刻与地点、主持人与参会人员、会议目的与议题、会议材料预备要求、会议实施的资源需求等？。3
35、、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项，是否事先通知有关人员，给予参会者合理预备时刻？会议实施1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：一研究、确定安全生产治理的方向与措施；一研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情形；一确定操纵企业安全生产风险的措施与打算；一研究、解决安全生产中的突出咨询题；一监督安全生产风险操纵打算的执行情形，审议有关考核意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：一对企业上年度安全生产情形进行回忆、分析、认可与鼓舞；一公布年度安全生产目标、指标；1 . 6 安全治理机构与人员配置（ 85分）目的：为企业安全治理提供必要的资源保证。一公布实现年度安全生产
36、目标、指标的工作打算。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：一督促落实年度安全生产措施打算的月度执行情形；一分析、回忆上月安全生产工作情形；一评估上月风险操纵措施实施成效：一对阻碍安全生产目标、指标的风险进行分析；一和谐布置月度安全生产重点工作。4、是否按照企业风险情形按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：一对企业风险变化或面临的风险进行分析、评估；一制定操纵措施打算与实施要求，落实所需的资源。行动与跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人？2、会议是否解决重大安全生产咨询题？3、对会议提出的行动打算或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及成效评判
37、？4、是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情形及会议成效进行回忆，并对发觉的不足进行改进？审核要点审核发觉批注机构设置1、是否有标准对安全生产治理机构设置、安全治理人员配置、任命及资质进行治理？2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产治理机构，并配备安全治理人员？4、是否建立三级安全治理网络？人员配 置,、c1、安全生产委员会成员是否包含要紧安全生产部门负责人？2、安全治理机构人员的数量与企业规模和安全治理任务是否相适应？3、安全治理人员是否满足安全治理工作的需要？4、项目部（ 生产性车间、工区）是否设专职安全员，其他车间、班 组 （ 工地）是否按
38、照法律法规要求设专、兼职安全员？5、是否按照企业风险和治理区域设置安全区代表？安全区代表数量是否满足区域检查等工作的需要？11人员资质与任命1、以下人员是否通过最高治理者书面任命？.7安全幽择文件与数据的操纵和治理（ 170分）一内部审核员；4的年励安摘睚低风险治理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。一法律法规需增加的职位及与风险/ 阻碍评估有关的职位2、被任命的人员是否参加了下列有关培训并获得相应资质？一法律法规要求的各项资质培训；一安全生产风险治理体系及内审员培训；一安全生产治理培训；一危害辩识与风险评估的培训；一事故/ 事件调查与分析技术的培训；一安全治理岗位和职责的培训。4、如企
39、业配备有专职大夫、职业卫生员、专职护士时，有关人员是否具备相应有效的资质？6、安全区代表的责任范畴和职责是否在所负责的区域现场予以了标示？职责履行1、安全生产委员会是否有效发挥作用？2、安全生产治理机构是否有效履行职责？3、被任命的人员是否清晰明白得并承诺履行职责与义务？4、所有职员是否明白任命的本区域安全区代表及其职责？5、任命的人员是否能熟练运用其同意培训的知识、专业技能并胜任工作？6、所有安全区代表、安全员是否把握其治理范畴要紧危害及其分布、要紧风险及其操纵措施？审核要点审核发觉批注安全生 产 文件的制定1、是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、储存、回忆、修编、作废与外部文件治理进行
40、规定？正、是否建立了安全生产过程所需的文件？包括：一治理工作标准；一技术支撑标准；一作业指导书、记录格式及检查表。3、依据治理工作标准要求制定的技术支撑标准的充分性？审核要点审核发觉批注4、依据关键任务分析要求编制的作业指导书的充分性？5、依据治理工作标准要求制定的记录与检查表的充分性？安全生产文件的控制1、是否对文件的主索引表、颁布与执行时刻、版本编号、批准、发放操纵、讲明权、变化废止，及强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈进行操纵？2、是否建立系统对企业产生的所有文件进行集中治理，以确保文件的可用性？3、是否针对文件系统的治理任命了人员并规定了职责？4、文件产生效率？一对文
41、件需求的响应及时；一文件产生流程畅通；5、文件操纵系统的效力？一文件的有效性；一文件储备的充分性；一文件索取的及时性；一外部文件治理有效性；一文件的分发充分。6、企业所产生的文件的质量？一文件格式明确、合理；一文件内容简洁、明了；一治理流程清晰、完善；一支撑文件清晰。7、数据记录是否真实、完整、齐全、准确、及时？8、文件及数据是否按保密有关规定分等级妥善治理，并满足有关保密操纵要求。安全生产文件的 回 顾，1、是否对安全生产文件产生、使用和操纵的针对性、合理性、功能性、流转与闭环、所需资源的效力进行评估？2、是否每年对安全生产文件治理的流程、适应性、针对性、全面性、修订或废止、操纵和重视产1权
42、爱护进行回忆？审核要点审核发觉批注安全生产数据及其分析与应用11、企业是否识不出法律法规、安全治理、安全生产、与有关方往来活动中需要建立的安全生产数据与记录？2、安全生产数据与记录是否易于查询，并满足完整性、准确性、及时性、可追溯性等要求？3、企业是否建立以下安全生产治理数据与记录？- 安全生产会议纪要。- 流程治理信息。- 事故调查报告。- 检查数据与记录。- 质量操纵与进度实施记录。- 纠正与预防行动记录。- 采购与发包过程信息。- 分包商和供应商信息。- 技术档案与图纸资料。一培训记录。一 其 它 。4、企业是否建立以下安全生产作业活动数据与记录？- 内、外部不符合/事故、事件。- 设备
43、、设施与工器具检查爱护和校验。一任务观看。一许可记录。 应急演练。一 其它。5、企业是否建立以下安全生产风险治理体系运行数据与记录？ 治理评审摘要。 系统审核。- 危害辨识、风险评估与关键任务分析。- 职业健康检查和监测。- 环境因素登记和监测。2 一 其 它 。6、数据与记录是否按规定填写、归档、储存、处置？7、企业是否对安全生产数据和记录进行统计分析，并将其运用于施工的过程治理操纵和绩效提升？审核要点审核发觉批注流程治理1、是否有标准对工作和治理流程进行治理？2、工作和治理是否流程化？一流程是否在体系文件中体现；一复杂的工作项目是否有相应的流程图；上 版 犍 稗 噂 变 倍 殆 整A（ 即
44、券 分 ）3、流程与标准是否相匹配？4、 目 痴 是 魂I现 痛 哙 血 、 落 质 险 滁 理 版 程 雒 撷 的 瞬 缄 娈 化 带 来 的 风 险 ， 确 保 其 有5、工作是否按规定的流程执行？6、流程是否能满足工作需要且易于执行？效运行并受控。变化治理1、是否有标准对变化进行治理？2、在对工作现场开展变化治理前，是否进行了下列工作？一适用现场的法律法规、标准识不；一对工作现场进行风险评估；一对工作现场风险进行操纵或缓解。3、企业是否识不并操纵以下变化可能带来的风险？一治理方面：法律法规、标准规程、组织机构的变化，流程变化；一生产条件：关键人员、环境、作业方式及物料引起的变化；一供应商
45、、分包商的变化。4、组织机构和资源配置变化时，流程和治理是否适应？5、由于变化而产生的要求是否得到响应？一流程要求；一四新技术应用要求；一设计变更的要求；一工程项目范畴变更要求；cn审核要点审核发觉批注1一设备要求：一爱护要求；4 一应急要求：6、变化治理的结果是否在以下工作中反映？一识不危害；一进行风险评估；一制定相应操纵措施。7、必要时，企业是否成立专家组或咨询题解决小组，针对变化完成安健环风险评估、缓解、操纵行动？8、所有的变化是否对应急程序、培训要求进行了更新，对有关人员是否进行了培训？11、变化治理是否文件化，变化是否进行记录并储存？回忆1、每年是否对流程和变化治理效率进行回忆，增加
46、、修订或废止有关流程？2、是否每年针对流程的执行情形和有用性进行回忆？3、是否每年针对变化涉及的风险进行回忆？4、是否有变化治理不到位而返工的工程项目？5、是否因变化治理的缘故导致事故/ 事件的发生？审核要点审核发觉批注沟通建 立11、是否建立了包括沟通内容、对象、时机、方式和职责的信息沟通的标准？2、是否针对以下情形识不所需沟通的信息内容？一法律、法规；一上级文件、治理标准和要求； 9二 卷 耨I B羸2分）4的 ; 风IW犍企业信息交换、传递快捷、有效。一应急程序及设施；一纪要、简报、简讯；一职员或有关方对安全生产的建议和埋怨。3、是否全面识不所有需沟通的有关方？内部和外部沟通1、是否就识
47、不的沟通内容向治理者、职员或有关方进行了沟通？2、负责人是否在适当的时机、采纳合适的方式，每月就特定或职员关怀的安健环咨询题，主动与员工进行一对一沟通，听取职员对安健环咨询题的意见和建议？3、是否按规定开展小组会议，讨论安全咨询题，收集职员关怀的咨询题和建议？4、在安排工作的同时、 是否进行正确的任务讲明？5、职员是否正确同意任务讲明，清晰任务目标、风险和操纵措施？6、是否按月、季或年公布内部、外部的安全生产信息？7、是否定期收集企业内部对安全生产工作的意见和建议？8、是否及时将企业安全生产有关信息向有关方进行沟通？9、是否向参观者、业主、分包商和供应商等进入施工现场的工作人员提供风险告知、操
48、纵措施等信息？10、企业内外部沟通是否有效？一所需沟通方辨识是否充分；一沟通渠道和机制是否畅通；一沟通的对象能明白得并对沟通内容做出响应；一内外部沟通是否达到预期成效；一职员或有关方是否对企业沟通人员能力、渠道或机制有埋怨。合理化建议1、是否建立合理化建议制度，定期听取职员、客户、供应商和分包商的意见及建议？2、所有职员是否熟悉合理化建议制度，把握建议的渠道、方式？3、企业是否通过在工作场所醒目位置设置建议箱，或填写建议表、当面提出建议、通过安全区代4、是否将收集的建议进行分析、处理、反馈和回复，必要时进行奖励、鼓舞？1 . 1 0供应商与分包商治理（ 1 7 0分）目的：治理与供应商和分包商
49、有关的风险。审核要点审核发觉批注选择与评价1、是否建立和实施了包括以下方面的供应商评判标准？一合法经营资质；一按期提供产品、质量保证、售后服务和技术支持的能力；一体会、信誉、履约情形；一产品在企业的运行情形；- - 供应商的安健环表现。2、是否评判并建立了合格的安全生产设备与材料/ 危险化学品供应商清单？3、是否按照供应商评判结果和招投标要求选择供应商？4、是否储存供应商评判和选择的记录？5、事故/ 事件中发觉的供应商咨询题是否反馈到评判、招标环节并得到处理？6、是否建立包含以下方面的分包商治理标准？一识不分包商可能带来的潜在风险；一对分包商风险操纵的要求；一选择的要求；一合同治理的要求；一现
50、场安健环表现与服务质量评判的要求；一有关治理的信息要求。7、是否对分包商进行以下方面的评判和审查？一具备合法经营资质（ 安全生产许可证、承担工程的相应资质、人员资质） ；一内部治理机构和制度是否健全；一职员是否通过培训，具备相应资质；一在生产过程中安健环的表现；一是否按规定参加相应保险；一工伤事故情形。8、是否按照风险操纵要求、资质评判结果、现场表现、遵守强制性要求的能力、满足企业安健环要求的能力及保险程序的充分性选择分包商？1合同治理是否与确定的供应商、分包商签订供货、工程或服务合同，合同的内容是否涵盖以下内容：需依从的法律、法规和技术标准；一供应商和分包商必须遵守企业的安全生产要求；一双方
51、的责任和义务；一争议事项的解决方案。审核要点审核发觉批注2、供应商、分包商是否按合同要求提供产品或服务？3、供应商、分包商在合同期内的安健环表现是否反馈到选评判、招标环节，得到相应处理，或作为今后招标的依据？1过 程1操纵1、是否评估供应商及其产品可能给企业带来的安健环风险并实施操纵？2、是否分析和识不供应商和分包商进入企业工作带来的风险并操纵？M 跳整簿鸨期邸踏骆明进入现场工作前对其进行全面的安全技术交底，并在工作过程中与, 供应商、分包赢指定人负和谐安健环事宜？， 炳 两 械 逑 题 春 制 喏 便 螭 觞 砒 施 作 啦 用 熊 郎 切 镶 金 谢 安 嗓 潼 姆 陇 险 怫 操 纵理协
52、议，明确各自的安全生产治理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产治理人员进行安全检查与和谐？5、企业是否采取有效措施（ 包括作业许可、过程检查、沟通和谐、咨询题督促改进等）对供应商和分包商的现场工作进行管控？6、对供应商和分包商现场工作表现是否作为其评判的依据？7、是否发生因供应商、分包商治理及其产品、服务所导致的事故/ 事件？能力。履约（ 诚信）评价1、是否建立供应商、分包商履约（ 诚信）评判标准，是否包含以下内容：一供货、工程和服务的准时性；一产品、工程或服务所达到的技术标准、质量标准一供货、工程或服务期间安健环的表现；2、是否把履约评判结果是否作为供应商、分包商招标的依据？3、供应
53、商、分包商及其评判、选择的资料、记录是否储存齐全、完整？4、是否有不符合资质要求的供应商、分包商进入企业？审核要点审核发觉批注1研究7 、是否有治理标准，对安全科技研究、应用及职责和内容做出规定？2、是否有鼓舞开展安健环科技研究的措施和要求？3、企业是否开展了围绕降低安健环风险为目的的科技研究、QC活动？1 . 1 2工余安健环（ 4 5分）目的：培养工余安健环及其防护意识，促进安健环社会效应。审核要点审核发觉批注意识推广1、 企业是否开展工余安健环意识宣传，宣传的形式有哪些？2、 工余安健环意识宣传内容是否考虑了以下方面：一家居安全；一交通安全；一疾病防范；一环境爱护；一身心保健。体会分享1
54、、 企业是否鼓舞职员报告工余安健环事故/ 事件？2、 企业是否定期或不定期地组织职员开展工余安健环体会的交流、分享活动？3、 企业是否收集和分享有参考价值和教育意义的外部事件，作为工余安健环宣传内容？回忆11、企业应对工余安健环工作进行回忆，回忆应考虑以下内容：一职员的安全行为；一职员对安全、健康、环境的明白得；8-企业安全、健康、环境文化氛围。2、职员对工余安健环工作的认同度如何？工余安健环工作的成效如何？审核要点审核发觉批注1、企业开展的安全科技项目研究成果是否运用于生产中？c ? - 工 、1 4 -4 -LJ - r 口 4 4 - E f7/v n； Z4- k-八 二 c审核要点审
55、核发觉批注风险治理策划1、是否建立危害辨识与风险评估治理标准？并明确以下内容：一危害辨识与风险评估的治理、实施职责；一危害辨识与风险评估的流程、内容与方法；一危害辨识与风险评估的动态、闭环治理要求；一风险操纵及操纵成效评判治理要求；一制定风险概述的要求；一风险概述的定期回忆、更新要求；一风险概述的应用和动态治理要求。公 成 暨 建 则 修 武 西 勺 音 梅 以 理 孤 并明确风险评估工作任务、完成时刻、责任人员？风险执行用、 援卷施展席瀛辖而无负地粕球薄古方法的培训？2、是否开展了危害辨识工作？3、星百星韦值青建吸f风险泮值， , 便塞四曲科类、范啰邳等级？卧 蝇 岭 渔 卿 规 密 、否
56、韶 烈 七 ? 茶 统 的 游 法 去 识 不 及 评 估 企 业 安 全 生 产 过 程 中 的 反6、是否开展了基准风险评估, 依据基准风险评估结果制定了企业风险概述？策晞脸斜思脸的踞藕舞: 纵， 把 风 险瞭触憎捌慧的醇度。一风险的种类与范畴；一风险值、风险等级及排序；一可能暴露于风险的人员、设备及其它信息；一现有及建议操纵措施；. 险 ， 优 化 风 险 操 火 秩 序 ， 制 定 风 险6一措施的经济性和有效性判定；一执行措施的责任人和时限。8、风险概述是否描述了风险的可能过程并按风险的严峻程度排序？9、风险概述是否整合了所有的风险评估结果？是否能体现企业的风险概况？10、是否开展了
57、基于咨询题的风险评估和连续的风险评估，并对风险概述进行更新？11、是否对风险评估结果中不可同意的风险制订了操纵措施，明确了措施实施、完成的时刻和责任机构/ 人员？1、危害辨识与风险评估的过程是否得到了企业治理层和职员的广泛参与？2、职员对风险评估方法、步骤的把握情形如何？3、是否所开展的风险评估均依从了技术标准的要求？4、对所管辖的区域内和区域外的危害是否存在未识不的现象？5、内部各部门、单位选择的同类型风险的评估方法是否具备一致性、可重复性和可审核性？风险6、风险评估是否包括了作业、职业健康与环境的风险评估？7、风险评估范畴是否覆盖了企业所有的场所和生产活动过程？评估8、风险评估时是否考虑了
58、内部和外部的变化？治理9、企业是否针对基准风险评估结果中所有高风险的咨询题和发生的事故/ 事件暴露出的所有高风险咨询的依题进行了基于咨询题的风险评估？从性10、企业对所选择的风险操纵方法进行了可行性与适用性论证并对其可操作性和经济性进行分析吗？操纵方法是否遵循体系要求的顺序进行选择？11、重大的风险咨询题是否提交安委会？安委会是否明确了操纵措施并保证了相应的资源？12、企业在确定风险操纵措施前是否对措施可能带来的新的风险进行评估？13、企业对风险操纵措施实施的成效进行测量、评估了吗？14、风险概述是否定期及发生变化时得到更新？15、风险概述是否真实反应企业风险分布？风险1、企业职员是否熟悉与其
59、岗位有关危害因素及风险？以及风险操纵措施？评估2、标准规定的风险评估方法、流程是否清晰、全面、易明白得、易操作？治理3、企业职员对风险评估方法是否熟悉并能结合实际工作开展风险评估？I绩效 4、企业风险概述是否应用于：- 企业流程、制度、标准的制订与修订;- 作业过程风险操纵及工作环境改造；- 环境爱护及职业健康治理工作；- 职员培训5、企业风险操纵的成效如何？- 高风险咨询题是否出现下降趋势；- 企业预期目标是否差不多实现；- 事故、事件发生数量是否呈下降趋势;2 .2 电网风险评估（ 不作审核要求）2 .3 设备风险评估（ 不作审核要求）2 .4 作业风险评估（ 8 0 0 分）目的：识不作
60、业过程潜在的风险，制定有效的风险操纵方案，幸免和减少事故及其缺失。审核要点审核发觉批注2作业风险评估策划11、是否建立作业风险评估技术标准，并明确以下内容：一作业风险评估方法；一作业风险评估的范畴与对象；一实施作业风险评估的具体步骤；一作业风险评估风险等级划分标准；一评估过程与结果的填报表格。2、是否建立了关键任务识不与分析的治理标准？并明确以下内容：一关键任务识不与分析的职责一关键任务识不与分析的策划、实施、结果应用、回忆的治理要求；一关键任务识不与分析的方法。3、是否有开展作业风险评估和关键任务分析的具体工作打算？4、是否针对打算匹配了有关的资源，包括人力、物力及时刻等？作业1、是否对作业
61、风险评估人员进行了培训？风险2、是否依据技术标准对作业危害因素进行了辨识与风险评估？是否确定了作业带来的设备、电网、评估人身与职业健康的风险？的实3、在识不作业危害因素时是否按照所有危害类不，全面考虑了作业环境、设备与工器具、人员行施为、治理、作业方法等内容？4、作业风险评估是否覆盖所有作业任务，并充分考虑了作业的时刻性及可能的紧急情形？5、是否基于作业风险评估的结果建立作业风险数据库，形成风险概述并动态更新，作为作业时风险操纵的依据？6、当新的作业任务、作业方法、作业环境显现，或发生事故时，是否进行基于咨询题的作业风险评估？7、作业人员在进行作业前是否进行了作业风险分析和安全技术交底？8、是
62、否对作业风险采取相应的操纵措施？9、是否对预防和操纵措施的适宜性和有效性进行监测？10、是否对作业风险评估结果进行回忆？11、是否开展关键任务识不与分析并编制关键任务清单？12、关键任务识不与分析是否考虑了过去的事实、现在的实际和今后的可能？13、每年或发生变化时是否对关键任务进行回忆？14、所有关键任务是否都建立了作业指导书？作业1、作业风险评估是否覆盖了作业的全过程、全方位？风险2、作业风险评估结果是否文件化并公布？职员是否能够方便地猎取作业风险评估数据？评估的依从3、是否对所有作业任务进行了关键任务分析？4、是否对所有关键任务均建立了作业指导书？作业风险评估的绩效21、作业风险评估的过程
63、是否全面？2、作业风险评估结果是否与现实情形相符？3、是否因作业风险评估不充分而导致事故/ 事件？4、关键任务分析结果是否与现实情形相符？0、是否由于关键任务分析有遗漏，重要工作无作业指导书而导致的事故？6、职员是否熟悉与其岗位作业有关风险的操纵措施？2 .5环境与职业健康风险评估（ 250分）目的：识不及评估生产活动中阻碍人员健康和环境的危害因素。审核要点审核发觉批注环境与职业健康风险评估的策划1 、是否建立环境与职业健康风险评估技术标准，并明确以下内容：一环境与职业健康危害因素辨识；一环境与职业健康风险评估方法及要求；一环境与职业健康风险评估评估的范畴与对象；一实施环境与职业健康风险评估的
64、具体步躲；一环境与职业健康风险评估风险等级划分标准。2 、企业是否制定了环境与职业健康风险评估的具体工作打算，包括针对识不的环境与职业健康相关危害制定监测打算？3 、企业是否针对打算匹配了有关的资源，包括人力、物力及时刻等？环境与职业健康风险评估的实施21 、是否识不企业生产场所和活动中可能危及环境及人员健康的危害因素？2 、是否按照实际选择定性或定量的评估方法，针对识不的环境及人员健康的危害因素进行定量检测或定性风险评估？3 、对定性评估识不的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严峻健康风险的危害，是否开展并完成了定量暴露的监测？4 、职业健康风险评估是否充分考虑了材料安全数据清单、职
65、业卫生监测结果、职员体检结果、卫生监督及职员的意见？5 、环境风险评估是否考虑了法律法规及其它要求、有关方要求、国际形势及趋势？6 、是否己列出阻碍职员职业健康的危害因素清单？并确定了暴露于健康危害的职员人数、暴露时间及其有关风险？3 7 、企业是否己列出可能造成环境阻碍的危害因素清单？是否确定了环境危害因素的阻碍、缺失及其对公众、团体的潜在阻碍？8 、是否对己识不的环境与职业健康风险分不制定相应的操纵措施和跟踪监测？9 、企业是否建立环境与职业健康风险概述？定期公布环境与职业健康危害信息，告知职员与其工作有关的危害因素、职业健康风险和操纵的措施？环境与职业健康风险评估的依从性1 、企业在职业
66、健康危害辨识过程中是否考虑下列因素：一噪音一温度一照度一振动- - 辐射一空气质量一人机工效一心理因素2 、职业健康风险评估过程是否充分考虑每一危害因素对人体器官与系统的阻碍？3 、环境风险评估过程是否充分考虑危害因素对下列环境带来的重要阻碍：一水土一大气一气候一生态与物种4 、环境与职业健康危害因素识不是否覆盖了企业所有场所和活动？5 、所有环境与职业健康风险评估人员是否熟悉和把握了有关的评估方法？6 、是否在每年或变化发生时均能及时开展环境与职业健康风险评估的回忆、更新？环境与职业健康 风2险评估的绩效1 、评估结果是否与现实情形相符？, 2 、是否因健康风险评估不充分而导致职员患职业性疾
67、病或与职业有关的疾病？3 、是否因环境风险评估不足而导致可报告的环境事件、事故？4 、职员是否在工作中建立良好的环境与职业健康工作适应？第三单元应急与事故治理3 . 1应 急 治 理（ 4 5 0分）目的：确认潜在的事件或紧急情形，以预防或减少与之有关的缺失和阻碍。审核要点审核发觉批注应急治理策划21、是否制定应急治理与响应的治理标准？并至少规定以下内容：一突发事件的识不；一应急组织体系的建立；一应急预案的编写；一应急物资的保证；一应急的培训与演练；一应急的响应；一应急的回忆；一相互支援的识不与和谐。2、是否按照风险评估结果，针对企业不可控危害因素，对下列可能发生且需要应急治理的突发事件进行了
68、识不？一一人身伤亡。一一自然灾难。一一火灾。一一群体事件。一一公共卫生事件。3、是否建立了完善的应急组织机构，组建应急队伍，并明确了各级应急负责机构/人员的职责？4、是否对紧急情形下需要的外部援助机构进行认定并建立相应的联系机制？与、是否针对所有已识不的突发事件建立了应急预案？预案是否明确了以下内容：一风险与资源分析；一应急响应等级；一应急资源预备；审核要点审核发觉批注一应急组织与人员职责；一应急响应程序；一外部的联系和支援：一应急培训与演练周期及要求；一现场复原程序。应急预案至少应包括以下类不：2 一大面积停电后的配合抢修。2 一较大、重大及特大人身伤亡。2 一较大、重大及特大设备事故。2
69、一气象灾难。2 一地质灾难。一较大、重大及特大交通事故。一群体事件。一公共卫生事件。6、应急预案与法律法规、上级要求是否一致？7、各下属部门、单位是否按照顾急预案建立了对应的现场应急响应程序？8、基层生产部门、单位是否按照顾急预案建立了对应的现场应急响应程序？是否编制应急演练和应急培训的工作打算？是否为应急工作提供了资源保证？应急治理实施21、是否对职员进行应急预案、应急响应要求的培训？2、是否对应急物资、装备的存放、检查、爱护等进行规范治理？3、是否按照打算及应急预案规定开展应急演练？4、是否每年对应急演练和预案进行回忆，必要时进行更新？5、重要生产场所的明显处是否张贴了紧急疏散路线和紧急联
70、系电话？6、是否按要求建立应急预警机制并实施预警监测？7、是否按预案程序公布预警，并进行应急响应？G、是否按照可能发生事故的后果和各类应急预案中明确的启动条件，分层次启动应急预案？9、是否按要求执行应急联动机制，联动处置应急事件？审核要点审核发觉批注10、应急小组及人员是否按应急预案履行职责？11、应急小组到达现场的后是否制订了合适的应急处置措施？应急治理依从1、是否按照管急预案规定的类不、数量配置应急物资和适合与现场应急响应的个人防护装备？2、开展应急演练，是否完成以下事项：一明确了演练目的和开展方式；一编制了演练方案；一指定了参演、操纵、模拟、评判人员；一对应急演练进行总结、分析，针对不足
71、项、整改项及时制定改进措施并确保措施实施；3、实施的突发事件预警和响应过程是否符合预案规定？4、职员是否把握应急预案内容、程序与响应要求？5、职员是否清晰应急响应时潜在的安健环风险？6、是否针对实际发生事故的应急处置情形对应急预备、组织、响应及应急预案进行回忆？并及时处理完善发觉的咨询题？应急治理绩效21、认定的突发事件是否全面、合理并与企业的风险相对应？2、应急机构及负责人员是否胜任有关的要求？3、所有的紧急疏散路线和应急联系电话是否畅通？4、职员是否熟悉应急预案？5、公布的应急预案是否有效？内容简单、明了、易于实施；一符合实际，可操作性强，经济实效；一有效利用人力资源；一有效排除纷乱和恐慌
72、；一预案覆盖操作期间的关键场所、要害部位、重大危险设施等；一制定预案时是否参考职员的意见与建议？T、应急预案的演练是否达到下列成效？7 一检验了人员配置的合理性、充分性一检验了参与人员的反应能力与处理能力审核要点审核发觉批注一检验了预案的操作性一检验了应急设备、设施的充分性、可用性与有效性一检验了预案的组织和谐性7、应急小组设置是否全面、充分？8、应急小组成员是否匹配合理、充分？9、应急小组成员的响应能力、设备的操作能力、现场咨询题处理能力和抢救能力是否达到要求？10、应急小组成员熟悉潜在的危害情形并了解适当的风险操纵措施？11、应急设备、设施是否有效？一配置的设备、设施针对有关的风险；一匹配
73、的类型合理、数量充分；一配置的设备、设施能有效工作；一配置的设备、设施得到有效充分的爱护。12、相互支援的有效性？一沟通畅通；一支援及时；一人员与设备类型、数量充分并有效；一支援人员胜任。13、是否由于应急预备不充分、应急响应不及时、应急处置错误或应急指挥失误导致事故/ 缺失？14、在应急处置过程中是否发生应急处置人员人身损害事故/ 事件？15、是否由于指挥或处置不当引发次生灾难或事件扩大、升级。283 .2事故/ 事件治理（ 450分）目的：确保安全生产事故/ 事件得到报告、调查、统计分析，确定趋势，防止其重复发生。审核要点审核发觉批注策划2一事故/ 事件报告方式、时刻、内容与对象等要求；一
74、事故/ 事件调查要求；9 一事故/ 事件统计分析要求；一事故/ 事件信息沟通要求；一事故/ 事件回忆要求。2、是否编制了事故/ 事件治理的培训打算？3、是否为事故/ 事件调查提供了的资源保证？事故/事件治理实施1、是否开展了培训工作？一对职员进行事故/ 事件报告、信息传达与学习的培训；一对事故/ 事件调查员、统计分析治理人员进行事故/ 事件调查、统计分析知识、工作要求的培训。2、是否书面任命了事故/ 事件调查员？3、对需要报告的事故/ 事件是否都得到报告并使用规定格式进行完整登记？4、是否对所报告的事故/ 事件进行调查？调查是否满足以下要求：一安全区代表应参加所在区域的事故/ 事件调查；一对存
75、在咨询题提出改进要求；一在形成正式调查报告前，要就事故调查的有关内容与涉及事故的有关人员进行沟通；一事故当事人应对调查结果签名确认。5、是否对月度、季度、年度的事故/ 事件信息进行统计分析？以确定趋势？一事故类不；一事故缘故；一事故时刻；一事故单位；6、事故/ 事件统计分析的结果是否应用到以下方面？一修订企业风险概述；一企业和下属单位绩效评估的依据；一制订下时期安全生产工作重点和风险操纵措施的依据；一治理评审要紧内容；审核要点审核发觉批注一改进涉及失效的体系元素。7、是否以下列方式进行事故/ 事件信息沟通：一对典型事故进行快报、通报；一通过生产月报或安全简报等形式通报上月事故/ 事件发生情形；
76、一设置公告栏动态展现企业的安全生产信息；一在月度、季度、年度工作总结报告中通报事故/ 事件分析情形；一在安全生产委员会上汇报事故/ 事件统计分析结果。8、针对企业外发生的安全生产事故，是否结合自身实际开展防范工作？9、是否每年为班组全面提供本单位的事故汇编？10、基层班组、生产人员是否对事故/ 事件信息进行针对性学习？事故/事件治理依从31、所发生的事故/ 事件是否都按规定得到报告？2、职员是否清晰管辖范畴内事故/ 事件的报告程序和渠道？3、是否对所有事故/ 事件按规定进行了调查？并依从以下要求：一查明事故通过及后果；一查明事故直截了当缘故、全然缘故；一查明体系暴露的咨询题；一分析事故再次发生
77、的可能性，提出补救和防范措施建议；一制定防范措施，防范措施的负责部门、负责人及其完成时刻打算。4、事故调查组的成员组成是否合法、合理？事故/ 事件涉及人员是否在事故/ 事件调查报告表/ 书上签署确认？5、是否按规定对事故/ 事件进行全面的统计分析？2工伤次数2工伤事故率2工伤严峻程度2安全天数0 2交通事故率2分包商（ 合作单位）事故率审核要点审核发觉批注2报告的环境事故率分析是否关注？- -时刻特性 频率一趋势缘 故_类型 费用 人员一体系要素运行的有效性6、是否按照规定的储存方式与储存时刻储存事故报告、调查、统计分析和信息沟通与回忆的有关资料？7、是否通过安全生产委员会会议、安全生产工作会
78、议、安全生产专题会议中回忆事故/ 事件，并提出防范和改进措施？8、进行事故/ 事件治理回忆发觉的不足是否确定了改进的措施、责任机构/ 人员、完成时刻？是否按照规定的时刻进行完善？事故/事件治理绩效31、事故/ 事件报告的有效性？一及时；一报告对象准确、全面；一内容齐全。2、事故/ 事件登记是否清晰、完整？3、是否存在隐瞒事故/ 事件的现象？4、事故/ 事件是否找出了导致其发生的直截了当缘故和全然缘故？5、是否存在未调查事故/ 事件或调查不切底、不及时的现象？6、事故/ 事件统计分析是否准确全面？1 一统计项目是否齐全？一统计范畴是否全面？第四单元作业环境4 . 1标 识 治 理（ 1 0 0分
79、）目的：保证清晰的安全作业环境，用规范的图形、符号、颜色传达安健环信息。审核要点审核发觉批注一数据是否准确、真实、完整？一统计方法是否合理？7、职员是否清晰己发生事故/ 事件的缘故并明白如何防范事故/ 事件的重复发生？8、事故/ 事件的防范措施是否得到及时的落实？9、单位领导是否清晰事故/ 事件分析的结果？10、是否重复发生同类型事故/ 事件？审核要点审核发觉批注策划1、是否明确了安健环设施和标识的识不、配置、设置、检查与爱护等要求？2、是否对工程项目安全文明施工进行策划，或制定安全文明施工措施？安健环设施现场管理1、是否对施工场所、设备设施、物资及生产用具的安健环设施和标识需求进行识不，并按
80、要求进行配置和设置？2、是否对安健环设施和标识的有关知识进行培训？3、是否对安健环设施及标识进行检查与爱护？依从1、现场安健环设施和标识治理是否符合标准要求？2、是否对损坏的安健环设施和标识及时进行爱护，变化的标识及时进行调整？3、现场配置的安健环设施和标识是否满足现场风险操纵的要求？3回忆1、是否对安健环设施和标识治理进行回忆、更新？4、职员是否清晰安健环设施和标识的有关知识？3、是否发生由于安健环设施和标识不清晰、不全所导致的事件/ 事故？是否存在由于安健环设施和标识不清晰、不全可能导致的事故隐患？审核要点审核发觉批注策划1 、是否明确了定置治理的功能识不、分区原则与要求、检查与爱护？定置
81、治理L1 、是否针对施工现场及固定区域的功能和类不识不实施定置治理的区域？区域包括：一工作区（ 办公区和生活区）一施工区一堆放区一加工区一停车区一电源点一消防器材点2 据髀（6 0 分）， 徐 / 是 懒 置 觑 骑 区 腱 则 蹙 庸 理 ？3 、是否对定置治理进行检查与爱护？4 、是否就定置治理的有关要求对职员进行培训？依从1 、现场定置及其治理是否符合标准及定置策划要求？并达到下述要求：一充分考虑材料、物品的搬运路线布局；一充分考虑各种管线的布设；一充分考虑危险点安全装置的设置，包括消防器材的布置；一充分考虑施工现场各种标志的布置；2 、是否对损坏的定置化布置及时进行爱护、变化的定置及时
82、进行调整？3 、进入现场的人员是否了解定置的目的和含义？回忆1 、是否对定置治理工作进行回忆？2 、是否按变化治理要求对定置进行回忆、更新？3 、是否清晰定置目的和含义？4 、是发生由于定置不清、不准确、不规范等咨询题而发生的事件/ 事故？审核要点审核发觉批注策划1、是否明确了密闭空间空气质量监测与操纵的治理要求？3 3 是否明确了密闭空间空气质量检测与操纵、通风设施的检查与爱护、人员防护的职责和要求？3、是否建立通风设备、设施、个人防护用品的检查与爱护、保养打算？4、是否建立通风设备、设施、个人防护用品清单及相应检查标准？执行情形1、是否基于风险评估结果及施工实际情形确定需要进行空气质量监测
83、的密闭空间？2、是否为进入空气条件不能满足安全与健康要求的密闭空间作业现场人员配置个人防护用品？职员进行有关作业时是否按要求配带防护用品? 个人防护用品是否完好？3、是否在人员进入密闭空间作业前，做好通风措施？现场通风设备、设施是否正常安全运转？4、是否对进入空气条件不能满足安全与健康要求的作业现场人员进行防护措施及防护用品使用方法的培训？5、是否专人全程监护密闭空间作业，并保持联络？现场监护人员是否明白得现场急救知识及技能？6、监石象是否体题风险评估结果, 并重点关注以下场所：4 3 一遍隔扉这东魂温工作业场所，如地下室、配电间、管沟、电缆沟等；目 的 q能 魁 嘴 舜 施 把 伸 亚 肠
84、哪 密 悯 喳 降 冤 ）簪 关 风 险 ， 并 进 行 操 纵 和 改一人员密集的施工作业相对较封闭的场所，如配电间等；一易滋生细菌、病菌的施工作业区域，如地下管沟等场所。7、是否按照风险评估或监测结果，匹配密闭空间作业场所通风设备、设施？通风成效是否良好？8、通风设备、设施是否处于安全区域，其外露传动部分是否有防护措施？确保可不能给人员和施工作业带来危害。善。检查与纠正1、是否按要求对现场通风设备、设施、个人防护用品进行检查与爱护？2、是否及时处理现场通风设备、设施、个人防护用品存在的缺陷？3、用于检测的空气质量的设备是否定期检验合格？回忆1、是否对密闭空间作业的风险变化、操纵措施进行回忆
85、？2、是否存在由于空气质量缘故而发生的事件/ 事故？3、进入空气条件不能满足安全与健康要求的作业现场人员对防护措施及防护用品使用方法把握与熟练程度如何？监护人员急救知识、技能把握如何？4、现有的通风设备、设施及现场的安全防护措施是否满足现有的施工需求？审核要点审核发觉批注策划1 、是否明确了电力施工作业场所照明与能见度的测量、评估、检查与爱护的职责和要求？执彳#目情形口1 、是否对电力施工作业/ 工作场所照度测量和能见度进行评估？一是否包括以下区域？施工作业区域、临时施工作业点、施工办公场所、施工物资材料设备存放场所、加工场所、施*照韧酶能见度（ 8 0分）断 黑 翻 |蝴嬲W和 整 麒 嘴
86、关 的 风 险 ，并进行操纵和改善。专门或紧急情形，如夜间作业、抢修等；2、是否对施工作业等区域照明设备、设施的配置进行风险评估，确保配置可不能给人员和现场施工带来危害？3 、是否按照施工现场照度测量结果或现场施工的实际情形，制定配置打算并实施？检查与维护1 、是否建立应急照明设施清单？2、是否制订照明及有关设施检查与爱护打算？3 、是否按照照明及有关设施检查与爱护打算执行和记录？4 、是否针对比明设施显现的咨询题或缺陷，及时进行爱护与处理？5 、是否对应急照明设备定期进行检验，确保其可用性？回忆1、是否对施工现场照明与能见度治理工作进行了回忆, 对不符合的咨询题有无改进打算和措施？2、工作/
87、 作业场所照明和能见度的测量及评估是否满足施工的实际情形？3、应急照明设施是否满足突发情形的要求？4、照明设施配置时是否关注以下要求：一应急要求；一作业要求；一可视与能见度要求；一标识要求；一专门区域的要求；一光污染操纵要求。5、是否存在由于照明设施的不足或缺陷缘故而发生的事件/ 事故？审核要点审核发觉批注策划1、是否明确了临建设施的设计、搭建、验收、检查与爱护的职责和要求？2、是否明确临建设施的检查标准？打算4警施1、是否对临建设施实施治理：- - -临时办公区；, 5 建 羽 嬲 等 将 铳 随 1 好皆）仓库、物* 斗储备收域的临舟构筑物；的 痂 持 艘 筑 物 与 构 筑 物 （ 临
88、建 设 施 ） 处 于 良 好 的 状 态 ， 为 工 作 及 作 业 现 2其他施工区域的临时建筑物、构筑物。2、是否依据风险评估结果，制定临建设施爱护保养打算并实施？是否依据临建设施完好标准进行爱护保养？力 提 供 安 全 、 健 康和有序的环境。检查与维护1、是否按临建设施的检查标准开展检查？2、是否及时爱护和处理临建设施存在的缺陷？回忆1、是否对临建设施治理工作进行回忆？2、临建设施是否处于良好状态？是否为工作及作业环境提供安全、健康和有序的环境？3、是否因临建设施的不良状态而发生过事件/ 事故？*审核要点审核发觉批注策划1、是否明确了实施内务治理的对象、职责和要求？2、是否制定了内务
89、治理检查打算？实施与纠正1、是否按有关要求执行内务检查，检查场所是否包括了所有区域/ 地点：一作业场所；一储物场所；办公室；4 6武 瀛 理（ 4 0分）目一蟒西楝特秩序。3、所有场所和设施是否做到整洁规范， 达到：一物品治理定置化；一功能划分清晰；一整洁无杂物；一卫生设施清洁可用。检查1、是否按照内务治理检查打算实施检查？2、内务检查发觉的咨询题是否得到有效处理？回忆1、是否存在由于内务治理的缘故而发生的事件/ 事故？4 .7消 防 治 理（ 150分）目的：识不火灾源、治理并操纵火灾风险。审核要点审核发觉批注标准及检查计划制定1、是否建立了消防治理标准？标准是否规定了火灾风险识不及消防治理
90、与职责的要求? 包括：一火灾危险点的识不与标识要求；一消防器材的配置要求；一消防器材的检查要求；一消防器材的爱护要求；一消防设施、设备的安全要求。2、是否制定了消防器材检查表？3、是否建立了消防安全教育培训打算？打确实是否考虑了：一事故演练；一灭火方法；一防护知识；一应急处理常识；一可利用的外部资源。执行31、是否对火灾风险进行了评估? 风险评估是否包括了火灾源、火灾类型、灭火资源、阻碍范畴、应急要求等内容？2、对火灾危险点的识不是否全面、充分？3、是否按火灾风险评估结果配置合适的消防设备、设施？配置消防设备、设施时是否考虑以下内容？一功能要求； 一配置地点；一配置数量；一人员防护要求；一环保
91、要求；审核要点审核发觉批注一可利用的外部资源。4、是否建立消防设施、设备的清单并及时更新？5、是否识不了重点防火区域并予以标识，明确了责任部门和责任人？6、是否在办公楼、固定作业场所等区域张贴消防平面布置图和火灾逃生线路图？7、是否对消防设施、设备进行标识？8、是否猎取消防部门的联系方式，确保紧急情形发生时的应急响应，必要时，邀请消防部门进行消防检查？9、现场消防器材定期检验的标识是否正确、完整？10、易燃、易爆和化学危险品场所及物品保管是否符合消防规定？11、是否所有紧急通道都畅通？是否所有紧急出口没有上锁或提供了适当的方法能在紧急情形下打开？并达到下述要求：一开门方向与逃生方向一致；一不要
92、直截了当与台阶相接；一不应是旋转门；一防护来自地下室及相邻建筑的火源；一有足够的宽度和使人散开的空间。12、是否基于风险评估的结果制定消防安全教育培训打算并实施？检查与纠正1、是否对消防设施、设备进行定期检查，对检查中发觉的咨询题是否及时处理？2、对需要实时监测的区域是否进行了识不和调查并重点监测和防范？3、所有的消防设备、设施是否处于完好可用状态？火灾报警系统是否均处于工作状态？回忆1、是否对消防治理工作、检查表格、检查标准等进行了回忆？2、职员是否熟悉灭火方法、防护知识和应急处理常识？3、企业是否存在由于消防安全治理不到位引发的火灾事件/ 事故？394 .8安保 治理（ 8 0分）目的：进
93、行出入操纵，确保进入作业场所的人员、车辆和物品受控。审核要点审核发觉批注4(标准制定) 1 、是否建立安保系统治理标准，标准是否包括：一保卫区域划分要求，如办公区域、仓库、施工现场等；一人员、车辆、设备设施、物资材料出入操纵程序；一安保设备治理要求；一巡查要求；一安保人员的工作标准一专门、紧急情形登记、报告及应变处理。实施1 、治理范畴和区域是否明确，人员设置、装备配置、经费等资源是否满足要求？2 、是否保持人员、车辆、设备设施、物资材料出入记录？3 、是否在内部所管辖工作区域、生活区域出入口设置门岗， 实 行 2 4 小时值班制度，并保持记录？4 、是否按要求对管辖区域进行巡查？5 、安保人
94、员是否对高风险事件及人为错误事件进行书面记录？6 、安保人员是否及时汇报紧急情形？7 、是否对安保人员进行培训？内容是否包括国家有关法律法规、企业内部治理制度、有关电力安全规程和危害辩识及风险操纵的有关知识等，是否有有关记录？检查1 、是否对保安系统进行定期检查，对检查中发觉的咨询题是否及时处理？检查应重点关注：一人员设置、装备配置、经费等资源满足要求情形；一保安人员熟悉和履行工作标准情形；一部门、岗位与职责的适应情形；一各种记录；一有关的法律法规要求；一保安人员培训。回忆1 、是否对治理标准/ 工作标准， 记录进行回忆？2 、是否定期对出入操纵和巡查工作情形的检查情形进行回忆？3 、是否存在
95、由于安保系统失效或不作为而发生的事件/ 事故？第五单元生产用具5 . 1个人防护用品（ 1 0 0分）目的：提供安全适用的个人防护用品，操纵对人员的损害审核要点审核发觉备注治理标准制定1、是否建立了个人防护用品的治理标准？2、标准是否对个人防护用品的需求识不、采购、发放、培训、使用、存放、检验与爱护、检查有明确的规定？个人防护用品需求识不与评估1、是否对个人防护用品的需求进行识不、评估？2、需求识不时是否考虑下列危害，以确保配置满足工作需要？- - - 电气危害一一坠落/ 跌落危害野外动物损害一一有毒有害物质一一刺穿或撞击危害- - - 高温危害一一灰尘和微粒- - - 辐射_噪音3、需求识不
96、时是否考虑了职员、分包商、参观者等防护对象？4、是否按照识不的结果建立工种的个人防护用品配备标准？个人防护用品配置是否满足安全要求？个人防护用品采购、4发放、培训、使用与存1、是否依据需求识不的结果，编制个人防护用品的购置打算？是否购买合格的专门劳动防护用品？2、是否建立个人防护用品台帐？是否按规定发放与借用个人防护用品，并储存有关的记录？3、是否就个人防护用品的检查、保养、使用知识及要求对职员进行培训？14、职员使用个人防护用品前是否执行检查并正确使用？5、个人防护用品的存放是否满足有关的要求：一对公用的个人防护用品的存放是否实施定置与标识治理？一发放给职员的个人防护用品是否妥善保管？一存放
97、环境是否满足温度、湿度等要求？5 . 2工 器 具（ 1 4 0分）目的：规范安全工器具和施工机具治理，确保使用的安全工器具和施工机具处于安全状态，降低风险。审核要点审核发觉备注放一合格与不合格的个人防护用品是否分开存放并进行必要的标识？个人防护用品检验、爱护与检查1、是否识不需要定期检验与爱护、检查的个人防护用品？2、是否按要求对个人防护用品进行检查与定期检验？3、经检验的个人防护用品是否正确张贴标识，标明试验日期、有效期，并加盖试验专用章，并储存相应记录？4、检验或检查不合格的个人防护用品是否分开存放，作好标识并及时报废？回忆1、是否有因个人防护用品使用、检验、检查、爱护不当而发生的事件/
98、 事故？2、是否每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对个人防护用品的治理标准和需求识不进行回忆和修订？3、个人防护用品是否都处于完好状态，存放是否符合要求？审核要点审核发觉备注标准建立1、是否建立了安全工器具和施工机具治理标准？2、标准是否对安全工器具的治理、使用、培训、爱护、检测、检查等有明确规定？3、标准是否明确了施工机具的选用、检查、爱护、操作等要求？安全工器具的使用与存4放1、选用的安全工器具是否满足工作性质和相应的风险操纵要求？2、是否建立安全工器具清册并按有关规定对其状态进行标识并及时更新清册？3、是否对职员进行安全工器具的检查、保养和使用知识与要求的培训？4、安全工器具存放环境
99、是否满足温度、湿度要求？%、安全工器具状态是否进行标识，合格和不合格安全工器具是否分开放置？安全1、是否按照标准要求对安全工器具进行检测与试验？工器具检验与检查2、安全工器具检测、试验后是否张贴标识，标明试验日期、有效期，并加盖试验专用章，并储存相应记录？3、是否按照确定的频率和内容对工器具进行检查？4、是否对安全工器具治理要求的依从性进行检查？施工机具使用与维护1、是否基于风险识不需建立操作程序的施工机具？操作程序中是否明确正确操作步骤、风险操纵措施和应急措施？2、是否编制施工机具清册？内容是否明确设备的检测、检查与爱护的周期和内容？是否及时更新？3、是否对施工机具的使用、检测与检查、 爱护
100、和操作人员进行培训，确保其具备相应的技术水平，必要时取得相应资格？4、是否对施工机具按期、按要求开展检测与检查、爱护、保养工作？5、是否对施工机具进行了正确的标识？6、施工机具是否满足以下要求：一功能、性能满足使用环境安全要求。一具有正确、明显的标识。设备部件无缺陷、外壳无破旧。施工机具检查与检测1、是否对施工机具按标准进行绝缘、接地和漏电爱护等检测与检查？2、是否对施工机具治理要求的依从性进行了检查？回忆Z1、安全工器具使用、检验、检查、爱护、存放过程是否符合标准、规程要求？2、职员是否具备正确检查、保养和使用安全工器具的能力？3、是否有因安全工器具使用、检验、检查、爱护不当而发生的事件/
101、事故？4、施工机具功能、性能是否满足使用环境安全要求？5、施工机具是否部件无缺陷、外壳无破旧？y、施工机具使用、监测与检查、爱护和操作的人员是否熟悉相应方法和安全要求？7 ,是否有因施工机具缘故导致的事件/ 事故发生？审核要点审核发觉备注标准建立1、是否建立了特种设备治理标准？2、标准是否明确了特种设备的注册、使用、爱护与保养、检测、检查及租赁等工作要求？注册治理1、是否按要求建立特种设备清册，记录设备信息，并在信息发生变化时及时更新清册？2、是否明确特种设备检查、检测、检验和爱护的周期和内容？3、特种设备是否在政府主管部门进行使用登记？4、是否按标准与要求建立特种设备安全技术档案？使用与维护
102、1、所有特种设备的操作人员是否具备相应的资质？并建立特种设备作业人员名册，对人员资质进行统一治理？5、 哭 橱 卷 设 嚼 特6 0备物操作规程和并制定了应急措施？B 蜷翳 魂隔樱翳5、是否确保特种设备的使用、检查、爱护和操作人员得到充分的安全作业培训，确保特种设备的安全运行？检测与检验1、是否按照标准对特种设备进行检验、检测？检测机构是否具备法定资格？2、是否明确标识未经检验或检验不合格的特种设备？并做好防止其使用的措施？检查1、是否按照确定的周期和内容对特种设备进行检查？2、是否对特种设备治理要求的依从性进行检查？回忆/改进1、是否发生因特种设备治理不善而被政府主管部门处罚或整改的记录？2
103、、所有在用的特种设备是否处于安全状态并满足法律、法规要求？3、是否发生因特种设备使用、检验、检查、爱护不当而发生的事故/ 事件？寻5 .4测 试 设 备（ 100分）目的：对测试设备进行规范治理，确保其有效性和准确性。审核要点审核发觉备注治理标准建立1、是否明确了测试设备的治理、使用与爱护、检测、校验、检查等有关要求？使用与维护1、是否编制测试设备清册或台账，台账是否明确设备的检查、检测、检验与爱护的周期和内容，并及时更新？2、是否按照规程及测试设备的要求建立操作程序，操作程序中是否明确正确操作步骤、风险操纵措施和应急措施？3、是否对测试设备的使用、检查、爱护和操作人员进行培训，并专门关注新型
104、测试设备的培训？4、是否对测试设备按期开展检查、爱护、保养工作？5、是否对测试设备进行了正确的标识？校验1、是否按要求编制自校、自检作业指导书（ 或相应作业文件）并定期进行校检？2、是否按要求将需外校的测试设备按时送检？检查4与回顾1、所有操作人员是否通过培训并具备相应的技术水平，必要时取得相应资格？2、测试设备是否按标识状态的不同而分区存放？存放环境是否满足要求？与、测试设备的资料（ 产品合格证书、使用爱护文件、检验与检查记录、修理记录、 规定要求的使用记录、缺陷及故障记录等）是否完整齐全？4、是否按照规定的频率和内容对测试设备进行检查？5、是否使用未经校验、校验不合格或过期未校验的测试设备
105、？6、是否存在由于测试设备漏检，人员资格过期等而发生的事件/ 事故？审核要点审核发觉备注5 . 5用 电 设 备（ 1 3 0分）目的：实现施工用电设施的规范治理，降低用电风险。策划1、是否明确了施工用电设施的布置、治理、使用、检测与检查、爱护的周期与内容等有关要求？2、是否按照有关要求编制了临时用电技术方案等文件，方案是否关注了电源进出线、配电装置、用电位置及线路走向、负荷运算、配电系统等内容？使用与维护1、是否识不了需配置的施工用电设施？配置的施工用电设施是否满足安全、环保要求。2、是否明确设施的检测、检查与爱护的周期和内容，并按照周期开展相应工作？3、施工用电设施是否做到了专人治理，并配
106、置合格的劳动防护用品？是否对施工用电设施的安装、使用、检测与检查、爱护和操作人员进行培训，确保其具备相应的技术水平，是否有相应的资格证书？4、是否按照规定装设漏电爱护装置，是否能满足“ 一机一闸一爱护”用电要求？5、对施工用电设施的爱护是否到位？配电箱、开关箱放置点是否稳固，且与通道、行人、机械设备等保持距离是否足够？施工用电设施与其他有害物资等的安全距离是否足够？6、是否对施工用电设施进行了正确的标识？检查与检测1、是否对施工用电设施按标准进行外观、绝缘、接地和漏电爱护、放置位置、使用等检测与检查？回忆与改进1、施工用电设施线路敷设与接地是否满足安全要求？2、施工用电设施功能、性能是否满足使
107、用环境安全要求？3、施工用电设施是否部件无缺陷、外壳无破旧？4、施工用电设施使用、监测与检查、爱护和操作的人员是否熟悉相应方法和安全要求？5、是否有因施工用电设施缘故导致的事件/ 事故发生？46审核要点审核发觉备注策划1、是否对脚手架、作业平台的材料选用、搭设人员资质、搭设、验收、更换、拆除、检查等工作要求进行了规范？5 .6爬梯、平台、脚 手 架（ 100分）目的：保证爬梯、平台、脚手架的物理状态符合安全要求，降低风险。5 .7机 动 车 辆（ 100分）目的：确保车辆状况良好和交通安全。审核要点审核发觉备注标准1、是否建立交通安全和车辆治理标准？与清2、是否明确对车辆驾驶人员的准驾治理和对
108、车辆的使用治理？册的3、是否建立车辆清册与台账？是否明确车辆的检查、检测、爱护与保养的周期和内容？是否及时建立更新？1、是否按要求对派车、用车、行车、停放等进行治理？车辆2、是否对车辆驾驶人员实施准驾登记治理，是否及时更新？使用3、是否编制准驾人员安全教育学习打算并实施？治理4、是否基于道路风险开展危险源辨识工作？5、是否开展对驾驶行为的观看并纠正违章？是否全部车辆驾驶人员的准驾证都在有效期内？检测、1、所有机动车辆是否按规定定期进行检测、审验工作？检查2、是否按时、按机动车辆安全技术标准要求对车辆进行爱护与保养？与 保4/、是否按标准对机动车辆进行例行检查？养2、是否按规定编制专项方案？安装
109、、检查1、是否按期和在专门情形下、按规范、规程、标准对脚手架、作业平台进行检查与爱护？与维2、是否按规范进行脚手架的搭设、验收、变更和拆除工作？并对验收合格的脚手架进行标识？护3、脚手架安装和拆除人员是否持有效证件上岗？回忆与改1、脚手架、作业平台功能、性能是否满足使用环境与安全防护的要求？2、脚手架、作业平台物理状况是否满足安全标准要求？进3、脚手架、作业平台是否具有正确、明显的编号与标识？4、是否存在因脚手架、作业平台的使用、检查、爱护不善而发生的事件/ 事故？第六单元生产治理6 . 1 规划与设计（不作审核要求）6 . 2 工程建设（ 1 0 0 0 分）目的：对工程建设实施全过程风险管
110、控，实现施工安全。审核要点审核发觉备注1、企业层面施工预备要求一企业是否与建设单位签订施工合同并明确安健环要求？工程建设预备策划一企业是否按要求选择分包商，并签订分包合同，分包合同包括安全、质量、环境治理要求等内容。一企业是否建立项目治理机构，并明确项目治理机构人员的治理职责？一企业是否在施工前对项目部进行全面的安全技术交底？一施工资源是否到位，包括人员、资金、材料、机具等？一企业是否对分包单位进行资质审查，确认符合有关要求？2、项目部施工预备要求一项目部是否同意业主、设计单位的交底？一项目部是否在项目开工前进行图纸审查？L8 一项目部是否对项目施工的全过程安全、质量、进度等治理因素的风险评估
111、，并形成有关技术文件？一项目部是否按照施工全过程风险评估的结果和强制性条文的要求，并提出具有针对性的措施？一项目部是否识不施工作业的许可要求、风险评估结果制订施工方案，方案是否确保作业现场的安全措施全面、齐备和有效？审核要点审核发觉备注一项目部是否在施工前编制具有高风险的专项施工安全技术方案？一项目部是否编制应急预案并进行培训或演练？一施工方案是否通过审核与批准方才实施？一项目部是否对项目治理人员的安全技术交底，对所有施工人员进行安全教育和培训？一项目部是否绘制施工平面布置图，对施工区域进行划分？L工程建设实施1、安全操纵9 一项目部是否在施工前对作业人员进全面的安全技术交底？一项目部应定期对
112、施工现场进行安全检查，重点检查： 作业指导书的针对性、使用性和依从性。s作业人员行为。因 作业环境。 安健环设施。s施工机具、特种设备、安全工器具、个人防护用品。一对项目进行施工安全检查发出的整改单是否关闭？2、文明施工一项目部是否策划文明施工的具体措施，并按照要求进行实施？一在施工作业过程中，是否对文明施工进行治理，着重注意：S人员行为。S环境与设施。因 图牌治理。0料具治理。 平面布置及区域划分治理。一是否定期对项目中的安全文明施工情形进行检查并对不符合项进行进行关闭？3、环境污染操纵一在施工作业过程中，是否落实环境风险评估及制定的操纵措施？一在施工作业过程中，是否注意对周边环境的爱护？要
113、紧检查以下内容：S “ 三废”操纵。审核要点审核发觉备注5因 粉尘操纵。0噪声操纵。s植被破坏与水土流失。 能源消耗操纵。一在工程验收时期，是否按项目划分考虑对环境爱护成效的评估？4、质量操纵一项目部是否按照施工条件和图纸要求编写有针对性的质量操纵措施？一项目部是否在施工前对作业人员进行全面的技术交底？一工程材料、构配件、设备进场使用操纵。a图纸会审。 开工申请。 中间验收。s关键、专门工序操纵。E 时期和部位标识以及可追溯性操纵。S设备试验调试。E 检验验收。E 缺陷整改提升。E 质量评估和考核。一项目部是否对施工质量进行全过程的操纵，重点检查：因 停工待检点（ H 点）。 旁站点（ S 点
114、）。S见证点（ W点）E 检查方式与验收标准。一项目部是否按要求执行经审核通过的设计变更？0 一进行质量操纵、检查和检验的记录是否符合要求、齐全？0 一项目部是否确保施工过程中检查发觉的质量缺陷咨询题得到及时处理并储存记录？审核要点审核发觉备注一项目部是否发生施工质量缺陷和设备质量缺陷情形，并评估因质量缺陷而引发的安全风险，提出防范措施？一项目部成品爱护措施是否满足安全要求？5、进度治理一在项目实施前，是否按工程规模和施工条件编制项目总体进度打算，包括物资打算、项目实施打算等？一在项目实施过程中，是否按照进度操尽情形和客观条件变化，调整进度打算，制定并落实纠偏措施？一项目部是否评估由项目总体进
115、度打算调整而引发的安全风险，并提出防范措施？工程竣工验收交付1、企业是否明确验收的程序和标准，程序和标准应包括过程检验和交接验收？2、企业是否组织开展项目的三级自检，并留下自检和整改记录？3、预检及竣工验收发觉的施工咨询题是否整改消缺完毕，并经重新验收合格？4、遗留咨询题是否差不多得到有效解决？5、项目部验收过程记录是否齐全、完善？6、项目部是否对竣工工程进行安全总结？7、项目部是否按要求做好竣工档案归档？8、项目部是否办理工程移交手续？工程回访与保修1、是否制定回访打算，并组织回访工作？2、对回访中发觉的质量缺陷和安全隐患是否进行整改？3、是否开展顾客中意度调查？4、是否对顾客反馈信息进行分
116、析，制定纠正、预防和改正措施？5、工程保修时，安全措施是否执行到位？516 . 3 新设备投运及并（ 联）网治理（ 不作审核要求）6 . 4 系统运行治理（ 不作审核要求）6 . 5 用户治理（ 不作审核要求）6 . 6 设备运行治理（ 不作审核要求）6 . 7 作业过程操纵（ 8 0 0 分）目的：对作业的风险实行全过程操纵，确保作业安全审核要点审核发觉备注作业过程治理策划1、是否明确作业过程操纵的治理要求：一作业书面文件与资源预备要求；一工作票、施工作业票的负责人与签发人的资质要求；一作业过程风险操纵要求；一过程记录、检查或验收等记录要求。2、是否按照关键任务分析与风险评估的结果，结合施工
117、方案及工作任务编制作业指导书，明确作业流程和作业方法？3、是否按照工作任务及作业指导书开展危险有害因素辨识及风险评估，编制安全施工作业票？4、安全施工作业票的内容是否涵盖了安全风险分析及操纵措施，以及数据记录等方面的要求？5、是否建立任务观看的治理标准，明确以下治理要求：一任务观看的职责与内容；一任务观看的类不及现场执行要求；一任务观看结果的统计分析与应用要求。6、是否制订作业任务观看打算？5作业过程治理的实施21、作业前是否按照作业任务及其风险预备下列书面作业文件：一作业指导书、作业表单、专项安全技术交底表单；一工作票、安全施工作业票；一过程记录、检查或验收记录等表格；一作业所需的图纸资料。
118、2、是否针对作业匹配了以下资源：一人力资源；审核要点审核发觉备注一工器具和个人防护用品；一安全标识。3、是否在作业前开展站班会，进 行 “ 三交、三查”？4、是否在作业前对施工机具、安全工器具等进行检查？5、作业有关人员是否经培训并取得相应的资格？6、是否执行了作业前的风险分析和作业申请许可？7、是否按照施工方案、安全施工作业票作业的要求实施现场安全技术措施、个人安全防护措施以及设置安全标识？8、是否按作业指导书要求开展工作？9、是否按照作业风险实施作业过程监护？10、是否对执行任务观看人员进行正确观看方法及作用的培训？11、是否按打算进行了任务观看，对观看结果进行统计分析并提出针对性的改进意
119、见？12、是否按照任务观看结果分析确定人员培训、作业方法与流程改进、治理标准修订的需求？13、任务观看时是否对好的行为给予赞誉和强化？14、是否开展作业现场安全检查？作业51、作业文件中的风险操纵措施是否与现场相适应？2、作业的安全措施、个人安全防护、安全标识是否符合规程、规范、标准的要求？3、是否所有需要许可的作业均按照规定履行了作业许可制度？许可手续是否完善、正确？记录是否完整齐全？4、施工作业过程是否按照作业指导书、工作票、操作票规定的步骤、技术标准进行？5、是否对作业过程进行安全检查并关注了以下内容：一作业指导书、工作票、安全施工作业票的执行情形；一作业人员行为；一作业环境与安全标识；
120、3 一作业现场安全措施布置；一生产用具的使用情形；一危险物品的使用情形；审核要点审核发觉备注过程？的依从性十、作业人员是否具备相应的资格？7、当内、外部条件发生变化后，是否对作业指导书、安全施工作业票进行更新？8、安全检查发觉的咨询题是否得到及时纠正并记录，不符合项整改是否有缘故分析、纠正与预防措施，是否有整改完成情形验证记录？10、是否定期对工作票、施工作业票治理和执行工作进行检查并提出改进措施？11、任务观看是否依据风险大小制订打算？是否基于以下目的开展任务观看：一了解职员的工作适应；一检验工作标准、作业指导书、安全施工作业票的全面性和可操作性；一跟踪职员的培训成效；一收集职员的培训需求和
121、合理化建议；一发觉可能导致事故、损害、缺失和无效率的行为和方法。12、打算的任务观看完成情形如何？观看分析结果是否向被观看者反馈？作业治理绩效1、是否发生由于作业引发的事故、障碍或者是不安全事件？2、作业指导书、作业表单、安全施工作业票是否与实际作业情形相符合？3、作业许可记录以及与许可有关的培训记录是否齐全？4、职员是否把握作业指导书规定的方法、程序、步骤和技术标准？5、作业人员是否熟悉、明白得作业任务的现场风险和操纵要求，以及事故、专门处理程序和应急要求？6、任务观看的分析结果是否得到有效应用？7、是否存在无资质人员进行特种作业现象？8、办理的作业许可（ 法定特种作业、动火作业、 “ 两票
122、”作业及需政府及其有关部门批准的作业）是否满足规定要求？6 . 8物资与仓储治理（ 1 5 0分）目的：操纵采购物品、采购过程、物品储存、废料治理的安健环风险。审核要点审核发觉备注F物资与仓储管理策划? 1 、是否建立物品采购、仓储、废料治理标准？明确了以下要求：一物品采购、仓储、废料治理的责任部门、人员及职责；一物品仓储的风险评估要求；一采购过程治理与争端处理；一物品运输过程风险操纵；一验收入库治理；一物品堆放与储存；一标识；一物品发放；一供应商履约能力要求；一产品质量跟踪与反馈要求。一物品的配送一废料的治理物资与仓储管理实施1 、采购的审批手续是否齐全？2 、采购危险化学品时是否通过供应商
123、或其它途径猎取材料安全数据清单( M S D S ) ?是否对所使用的危险物品进行识不并建立清册？并按照采购与使用情形，及时回忆与更新危险物品清册与M S D S 清单? 是否将安全数据信息( M S D S ) 作为编写操纵文件的依据？3 、是否对物品入库前进行了检验、验收并建立入库记录？使用部门或技术部门是否参加了技术含量高的设备、材料、配件的验收？4 、是否对不合格物品拒收，和谐供应商处理并记录？5 、是否对仓储人员进行防火防爆、人机工效、物资堆放等知识的培训？6 、是否对储存点的防火、防潮、防变形、防腐蚀、防渗漏等措施进行检查？7 、是否对仓库进行功能分区、分类并标识？8 、是否对物品
124、搬运和运送过程中的风险进行评估并采取预防和操纵措施？9 、是否按照先进先出的原则进行物品发放并记录？1 0 、是否结合产品在生产现场的应用情形对产品质量进行跟踪并建立跟踪记录？1 1 、构成重大危险源的危险物品仓库是否已取得储存许可证，并定期年审？审核要点审核发觉备注512、危险物品仓库是否满足以下要求？一库房符合法定要求；一所有物品及物品容器应有标签，标签清晰、正确，物品排列整齐；一每个标签上至少有下列信息：化学物名称、危害属性、禁忌、生产商或供应商、有效期；一物品存放在合适的容器内同时所有容器处于盖好/密闭状态；一正确操纵并安全处理了空容器；一仓库无杂物及易燃物；一标明最大库容量；一提供充
125、足货架及通风、保安和防火系统；一设置合格的安全、应急设施（ 在需要的场所可有安装渗漏探测装置和报警装置）；一不同种类的危险物品在正常和专门环境下贮存能够兼容，做到分类存放；一建立危险物品库存清单，保留并更新相应库存记录。13、是否实行剧毒物品治理及危险物品的出入库治理，履行审批手续，建立完整的记录？14、所有危险化学品仓库通风、防火、保安、应急等系统是否按标准要求进行了检查？15、是否按照废料种类、数量及有关风险，制定废料操纵方案，并满足以下要求？一为废料提供足够和合适的垃圾桶或容器、场所；一危害废物与一般废料分开存放且有明显的标识；一废料定期清理，危险废物选择有资质的承包商回收处理。16、运
126、输危害废物是否满足下列要求？一与危害废物处理公司签订书面合同，并划分责任；一运输人充分了解运载物的特性；一运输人员在运输时使用了危害物品的标示牌；一装载程序及装置品安全；一车辆状况良好，且为适宜废物运输的车型；6 让司机了解紧急情形处理程序；一应告知应急处理方法；一对运输线路进行分析并监测是否符合路线标准。审核要点审核发觉备注17、企业是否建立和储存危害废物处理信息的记录？18、生产、办公现场是否存在未按要求治理的危险废物？19、企业是否有职员因危险物品、危险废物危害而导致职业病（ 职业性疾病）或其他损害？2 0、危险物品与废料治理制度是否满足企业健康风险操纵要求？物资1、采购的物品是否满足法
127、定安健环要求？2、物品入库前的检验、验收、记录等是否符合标准规定？3、物品验收、拒收和入库记录是否齐全、完整？4、物品存放或搬运是否符合人机工效？5、物品存放是否与仓库标识对应？物品与记录是否相符？物品的堆放是否符合安健环要求？6、仓储地点的防火、防潮、防变形、防腐蚀、防渗漏等措施是否完善？7、仓储区域巡查记录是否齐全，发觉咨询题是否得到及时处理？8、物品发放、领取、出库及运送的记录是否齐全、完整？与仓9、剩余物品与废料的处理是否符合标准规定？储管10、危险废物的处理是否取得政府部门的 危险废弃物转移联单？理依11、产品质量跟踪的内容是否包括了：从性一现场的适用度；一产品故障、损坏情形；一实际
128、运行指标与设计值的符合程度；一咨询题产品的型号及生产厂家。12、产品质量跟踪情形记录是否齐全，是否作为采购的依据？13、产品质量缺陷报告是否经生产厂家确认并适当储存？14、剧毒物品是否单独储存、双人治理？15.、危险化学品的处理和运输单位是否取得资质认定？物资1、采购的批准、合同、供应商资质证明等记录、资料是否齐全、完整？与仓5下、是否显现不合格物品入库或者发放？储管3、是否存在因仓储保管不当引发物品损坏或丢失事件？理绩4、是否发生由于采购、发放不及时阻碍正常工作的现象？第七单元职业健康7 .1职业健康治理（ 300分）目的：为职业健康治理工作提供必要资源，操纵与职业健康有关危害与风险。审核要
129、点审核发觉批注职业健康组织治理1、是否制定了职业健康治理标准？至少包括职业健康组织治理、职业卫生监测与操纵、职业健康服务与医疗、急救设施及药品操纵等方面的内容？2、职业健康风险操纵所需资金是否得到落实？3、是否明确了职业健康治理的责任部门及人员或托付、聘请专业机构和人员协助治理？其职责分工是否明确？4、企业是否对职业健康治理人员进行了职业健康专业知识培训、是否对职员进行了与本岗位有关的职业健康防护知识培训1,5、急救人员是否参加了急救知识培训，并具备相应的资质？6、所有职员是否明白本班组、部门的急救员名字和联系电话？职业51卫生监测与控制1、是否基于环境与职业健康危害辨识结果，对辨识出的出的危
130、害因素制定检测打算？打算应明确：, 一监测对象（ 识不的职业健康危害因素，如空气质量、噪音、照明度、粉尘等）；一监测时刻、地点；一监测方法。2、职业卫生监测打算的监测对象、监测时刻、监测地点与方法是否符合法定的要求。3、是否按职业卫生监测打算开展了职业卫生检测？4、托付监测的单位是否具有相应的法定资质？审核要点审核发觉批注5、是否依据职业卫生监测结果，确定操纵措施，并组织落实？6、是否对监测设备进行定期校验，确保监测数据准确性？7、职业卫生监测报告是否向受阻碍的职员、供应商及分包商进行沟通、公布？8、是否对作业及办公场所提供必要的卫生设施，指定专人治理并满足下列要求：一定期清理并保持清洁一垃圾
131、分类处理一有效操纵虫害、鼠害一指定就餐区域，防止食物污染一定期实施检查爱护9、食品加工是否满足以下要求：一餐厅的资质要求，如 餐饮服务许可证；食品生产经营人员定期健康检查并取得 健康证上岗的要求；一原料采购与验收的标准，储存采购与验收记录的要求，如供应商的卫生许可资质，食品原料的检测记录等；一制作加工要求：一食品的储备的要求：食品储存环境的要求，生熟分开、荤素分开等；一食品及卫生监督检查的要求；一防疫要求，如食品的留样，防交叉感染的措施；一餐具清洁消毒的要求；一卫生的要求。职业健康服务与医疗1、是否制订并实施了职业健康知识宣传、教育及培训打算，要紧内容是否包括以下内容：一心理健康知识一职业病防
132、治知识一流行病、传染病防治知识一其他有关疾病、躯体亚健康保健知识2、是否每年对职员进行常规体检？3、是否按有关的要求识不并确定需要专门体检的工种、体检项目、周期并按要求予以实施，重点审核要点审核发觉批注关注：一聘用、换岗、离职和退休前的人员；一接触职业健康危害的人员；一特种作业人员职业禁忌。4、为职员提供专门体检的医疗机构是否具有法定的资质？5 、是否建立职员职业健康监护档案并保密，档案内容有无包括以下内容：一职员职业史、既往史和职业病危害接触史；一相应作业场所职业病危害因素监测结果；一职业健康检查结果及处理情形；一职业病诊疗等职员健康资料。6 、企 业 （ 或托付专业机构）是否对体检结果进行
133、统计分析，确定职员健康状况的变化趋势，提出相应的操纵措施或改进建议。7 、是否制定了职员健康康复政策, 为患病或永久性药物治疗的职员提供政策关心和指引？8 、是否发生过职业性疾病事故（ 事件）？急救设施及药品控制 6 （1 、企业是否按照风险评估的结果配置急救设施和药品？2 、企业应配置并治理急救设施和药品，并满足下列要求：一急救设施与急救用品的配置应满足现场风险操纵要求；一所有急救箱中备有急救处理登记册，并定期对其进行检查；一药品符合药品卫生治理条例要求，或经专职大夫批准一定期检查急救箱并补充急救用品） 一过期药品应及时处理一张贴标示急救设施位置与急救员名单一定期爱护急救设施3、急救员是否同
134、意职业健康与急救知识培训，并持有急救合格证。7 . 2人 机工 效（ 8 0分）目的：优化人、机器及工作环境之间的界面，提升工作效率，保证人员安全与健康。审核要点审核发觉审核发觉标 准的建立1、是否建立人机工效的治理标准？2、标准是否明确人机工效调查与评估、人机工效优化的职责和要求？实施1、是否开展了人机工效调查与评估？2、人机工效调查与评估是否考虑作业的方式与方法、工器具使用方法、便于操作的作业环境条件、劳动组织、对话界面、排除疲劳阻碍等要求？3、是否按照人机工效调查与评估的结果制定操纵措施并实施？操纵措施是否关注以下人机工效的要求：一工器具与操纵装置的设计界面的友好（ 增加）；一人员的配置
135、；一工作时刻安排合理；一搬运方式（ 劳动姿势）与工具匹配；一作业环境舒服度设计（ 色彩、光线、空间、整洁度等）；1 一身心健康的阻碍。4、是否就人机工效的目的和作用对职员进行培训？5、设计与采购过程中是否充分考虑了人机工效的要求？绩效与回顾1、是否对人机工效风险操纵措施的落实和有效性进行回忆？2、是否有人机工效危害因素导致的事件/ 事故发生？审核要点审核发觉备注员工选 聘工作策划畲 聋 直 标 准 明 监 嚏 翳 否 矍 周 博 与 评 估 、配置和选聘要求？通， 嘀鹿否瀛契旋瀛莪随理和评估结果，制定了生产活动所需的人力资源配置标准？3、企业是否编制了所有工种人员的岗位讲明书？4、岗位讲明书是
136、否与人力资源配置标准一致？并包含以下内容？一岗位职责及权限8 . 1一耿贤屣聘（ 80分）目磁藕策骤施员与工作岗位的能力要求相适应。5、是否按照人力资源配置标准和安全生产工作需要建立职员需求打算？员工选 聘实 施与回顾1、企业是否开展了生产活动所需的人力资源需求调查与评估？评估时是否考虑了以下内容：一法律、法规和标准要求；一业务进展规划需求；一劳动强度与作业时刻要求；一岗位能力要求；一组织机构和资源配置变化；一人员变化。2、是否按照职员需求打算进行职员选聘？3、职员选聘是否按照岗位讲明书进行能力和体会的评估或测试？4、职员选聘是否按照标准进行体检，有职业禁忌症的岗位是否结合体检结果选聘职员？5
137、、职员选聘是否考虑该岗位的人机工效要求？6、必要时，有特定需求的岗位，是否结合心理测试评估结果选聘职员？7、对不适宜岗位要求的职员是否进行调整？8、是否对未能按标准配置人员的岗位进行风险分析并加以管控？9、是否定期或在发生变化时，对岗位讲明书和人力资源配置标准及时更新与回忆？10、企业是否对选聘的职员在试用期间的能力表现进行跟踪，评估其岗位匹配度？对不符合要求的职员是否采取纠正措施？员聘效职选成1、 是否发生由于职员选聘不当发生的事故/ 事件？2、 选聘的职员与岗位需要相符合的情形如何？8 .2 能力与意识提升（ 4 0 0 分）目的：提升职员安全生产风险知识和风险操纵意识与技能，使其胜任工作
138、。审核要点审核发觉备注能力需求分析1、 是否建立有关的治理标准，对能力需求分析、培训系统建立与应用、培训成效评估进行治理？2、 是否系统、全面对每一岗位的能力需求情形进行调查分析，分析过程考虑以下要求：一法律、法规和标准要求一岗位履责要求一专业知识要求一岗位风险操纵要求一日常治理知识要求3、是否依据能力需求分析结果，确定每一岗位能力模型？岗位能力模型，是否体现以下要求：一工作体会基准与实现要求一岗位知识类不与培训要求一岗位能力类不与提升要求一身心条件与训练要求一个人职业进展要求4、是否每年对所有岗位人员的能力现状进行调查，并将调查结果与能力模型进行对应分析，依据差距确定培训需求？培训系统，建立
139、,与运用1、是否基于岗位能力模型，建立培训系统，系统是否包括以下几个方面的要求：一培训的组织与实施要求3 能力与知识所需的频度要求一能力与知识传输的方式要求一实施能力与知识传输所需的资源要求审核要点审核发觉备注一能力与知识的测量要求2、企业是否运用能力培训系统，结合年度培训需求，确定培训打算与方案并组织实施？3、在实施培训过程是否充分考虑下列因素，以确保培训目的的实现：一参与人员的针对性：一培训时刻的合理性；一培训内容的充分性；一培训方式的适宜性；一培训师资的胜任性。4、企业是否按打算实施培训并确保有关人员每年的培训时刻满足体系规定的要求？培训成效（评估1、是否对培训过程及成效进行评估，评估内
140、容是否包括以下方面的内容：一培训组织过程效力一培训实施过程效力4 知识、技能、意识提升和应用成效2、是否通过多种途径开展培训的成效评估，成效评估是否重点关注职员的应用能力跟踪评估？3、是否将能力跟踪评估结果应用于每一职员岗位能力模型数据的动态更新？4、是否按照能力跟踪评估结果改进培训工作？5、是否及时对能力需求分析、能力模型及培训打算进行回忆、更新？审核要点审核发觉备注检查的组织与4一检查的类不、范畴、内容、标准、周期、流程、人员要求、发觉咨询题的纠正预防；既 簟 髡 嘲 裁 否 新 骋 趟 准 和 要 求 ：策划9 . 1 检 蟹 的 僦 物 象 ；4 的；牌雕麟电网、 设 备 、 作 业
141、、社 会 责 任 风 险 、 环 境 与 职 业 健 康 的 行 为一检查的时刻与频率；一执行检查的人员一检查记录的要求；一咨询题的纠正预防。3、是否编制了检查工作打算？与 条 件 ， 操 纵 与 N 二 有 关 的 风 险 。检查的实施1 、是否按照制定的检查方案或打算，对暴露的重大风险咨询题、危险区域等开展安健环检查？2 、针对专门时期或特定要求，企业是否制定检查方案或打算，编制检查表，分层分级组织开展安全检查？检查时是否关注：一现有的治理行为、治理标准（ 制度）流程、步骤、要求的合理性、完整性、系统性。一往常咨询题操纵措施的落实情形检查。3 、是否按规定对涉及人身安全的下列生产用具，进行
142、了例行和使用前的检查？一个人防护用品；一工器具；一特种设备；一测试设备；一用电设备；一爬梯、平台、脚手架；一机动车辆。4 、安全区代表每月是否依据本区域的体系运行情形和风险情形，确定检查的关注重点，编制检查表并实施检查？是否对重大的不安全因素、行为应赶忙采取纠正行动，提出有意义的建议/ 意见？5 、是否对法律、法规的依从性进行检查？检查时应关注：一企业的治理标准（ 制度）是否满足要求；一有关人员满足法定的资格要求；一设备、设施满足法定检测的要求。9 . 2 审 核 （ 2 3 0 分）目的：评估风险治理体系运作的效力，以确保其适宜性、充分性、有效性与连续改进。审核要点审核发觉备注6 、执行检查
143、的人员是否具备相应的能力和专业知识，熟悉检查内容、把握、检查的方法与技巧。7 、是否对检查的结果进行统计、分析？8 、对检查发觉的咨询题，是否纳入纠正预防系统，并与有关人员进行了沟通。检查的效果和回忆1、各类、各项检查工作是否按规定或打算进行？是否达到检查的目的？2、检查发觉的咨询题是否得到闭环操纵？3、是否对检查发觉的咨询题进行客观的、系统的统计与分析，对存在规律性的咨询题是否从治理上进行了改进；4、对例行性检查，是否做到了治理标准的要求；检查的质量如何？5、对显现违抗法律、法规的行为和状况，是否得到及时纠正？6、对重复或多发的咨询题和超期未整改的现象，是否从治理和执行上进行总结、改进？7、
144、是否定期对检查治理标准和检查表的有效性、完整性、系统性、合理性进行回忆、改进？8、是否存在超期未整改的现象？审核要点审核发觉备注审核策划1、企业是否建立治理标准对内审、外审与治理评审工作的策划、组织、实施等做出规定：一组织要求；一时刻要求；一人员要求；一方法与技术要求；一过程要求；6 一报告与分析要求。2 , 企业是否建立内、外部审核及治理评审的打算及实施方案，方案是否明确：一审核时刻；一审核范畴；审核要点审核发觉备注一审核工具与方法；一审核人员。3、企业是否为审核提供必要的资源和信息？内审实施1、企业是否每年至少开展一次内部审核？并是否按审核打算及方案实施？2、内部审核是否由有资质的内部审核
145、员进行？3、内部审核是否使用了标准的审核工具，包括：审核方案/ 调查表/ 软件工具，以减少主观性和不一致性？4、内部审核是否关注下列内容：一安全生产风险治理体系的所有适用要素；一流程和重要活动；一体系运作的效力与效率；一体系运行中存在的咨询题与不足；一体系与其他治理体系的兼容能力；一统计和信息技术在体系中的使用情形；一企业资源使用的效力与效率；一体系运作结果与期望值的差距；一绩效监测系统的适宜性与监测结果的准确性；一纠正行动的及时性与符合性。5、审核是否面向所有区域、作业与活动进行抽样？是否分层级对人员和现场进行抽样？6、为保证内部审核要点咨询题的有效性和真实性，并准确地评估操作层面的工作，是
146、否尽可能询咨询最了解所评估咨询题的人员、查看工作记录或现场检查？7、审核报告是否明确下列内容：一要紧强项与改进机会；一审核详细发觉；一短期行动打算与连续改进的建议；7 量化评判结果：8、是否通过末次会议、报告等形式对审核要点进行沟通？审核要点审核发觉备注9、内部审核时对优秀的表现是否给予了认可？10、审核结果是否文件化并公布？11、是否对审核要点的咨询题进行研究并制定有关改进措施和行动打算，并纳入纠正与预防系统进行管理？1、 企业最高治理者是否每年组织开展治理评审？治理评审是否由高级治理层组织实施？是否对企业安全生产状态的有效信息进行充分评审，解决安全生产中的重大咨询题，和保证纠正措施所需的资
147、源？2、 治理评审前，是否预备了与评审有关的各种输入资料？3、 企业治理评审时是否关注和重点考虑下列因素？一测量、审核、巡查的结果；一客户反馈的信息；一不符合报告；治理一过程表现；一往常治理评审的跟踪行动；一改进建议；评审一阻碍安全生产的变化；实施一纠正与预防措施的效力；一事故/ 事件统计分析；一职员埋怨；一奖惩情形；一预定的目标、指标和绩效；一系统有效性与依从性的评估结果；一安全生产方针的适应性；一体系覆盖的充分性；一体系内、外审报告；8 实施体系的资源保证情形；一人员任务和职责的合理性。审核要点审核发觉备注4 、企业的治理评审是否完成下列工作任务，并在治理评审报告中体现：一制订改进体系效力
148、与治理过程的措施；一评估企业结构与资源的适宜性，优化资源配置；一明确绩效改进的目标与指标；一识不当前的重大风险并制订风险的缓减与操纵打算；一明确、修订企业以后进展策略及其时期性打算；一治理人员应针对存在的咨询题制定特定的纠正措施并有效落实。5 、治理评审报告或结果是否文件化并公布？外审实施1 、企业是否按打算开展外部审核？2 、外部审核实施前是否完成规定的内审及治理评审，并收集审核资料及预备好有关资源？回忆与总结1 、对内、外部审核及治理评审的实施是否进行了总结、分析改进？2 、内、外部审核及治理评审发觉的咨询题是否得到有效纠正与预防？3 、是否对内审与治理评审标准、审核方案进行了回忆，并对其
149、合理性、可操作性进行修正，提升审核效力。4 、审核过程有关人员是否如实反映有关咨询题，并主动配合审核？69审核要点审核发觉备注系统设置1、是否建立了对生产活动/ 体系运行中显现咨询题进行纠正、预防治理的标准？2、是否建立纠正和预防治理操纵系统，该系统是否能实现：一信息的统一、集中治理；9 引 站f W额 懈 媚 班吩）一纠正与预防行动的跟踪与反馈；目 的 限 与 薄 南 筑 榷 计 雷 赫 纠 正 与 预 防 系 统 ， 确 保 纠 正 和 预 防 行 动 的 有 效 实3、是否制定了纠正和预防行动工作打算？打确实是否包含：施 。一纠正和预防行动具体措施的要求；一执行纠正和预防行动的责任部门、
150、人员、时刻要求；一及时反馈纠正和预防行动执行情形的要求。4、是否从下列过程/ 活动收集纠正与预防打算项目？一安全生产委员会会议。一咨询题解决小组的活动。一职员提出的意见和关怀的咨询题。一培训程序评估。一操作分析。一工程设计变更。一流程变化。一工作许可。一检查。一监视与测量。一事故调查。一内审、外审、治理评审。一风险评估。一流程运转。一任务观看。一制度标准回忆。一客户与有关方的投诉。审核要点审核发觉备注实施1、纠正和预防行动打确实是否覆盖安全生产过程、活动中发觉的所有咨询题？2、是否针对全然缘故制定纠正预防措施，并按照轻重缓急对安全生产咨询题制定行动打算。3、需要多部门和谐处理的纠正与预防行动是
151、否进行跨部门的沟通、和谐和监督？4、是否按打算执行纠正与预防行动？5、是否定期跟踪纠正和预防行动，包括：一责任人是否每月与治理者沟通纠正与预防行动的执行情形；一责任人是否每月与职员或安全区代表沟通纠正与预防行动的落实情形。回忆与评估1、纠正和预防行动的执行情形是否定期进行统计、分析，和评估？执行过程中，对纠正与预防行动打算进行调整？并关注调整的缘故？2、企业是否按要求评估纠正与预防行动解决全然缘故咨询题的效力，评估是否依从下列方法：一排除、降低风险的评判；一随机选择普遍关怀的重大咨询题，对所实施的纠正和预防行动进行成效评估；一选择一个工作现场进行观看，检验纠正和预防行动是否操纵了咨询题的再次发生；一定期与安健环工作人员讨论并回忆采取的纠正与预防行动的执行成效。3、纠正与预防行动打算、执行、跟踪及反馈的记录是否储存完整，并方便随时查阅和使用？4、纠正与预防系统统一集中治理的有效性？5、纠正与预防系统运转成效如何？71
