外国经济思想史十二五规划教材.ppt

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1、吴宇晖吴宇晖 张嘉昕张嘉昕高等教育出版社高等教育出版社2014“绪绪 (1-2) 论论”1.经济思想史或经济学说史，是以经济思想或经济学说本身为研究对象。它专门研究各个历史时期具有代表性的经济观点、经济思想和经济学说，研究它们的产生和发展及其对后世的影响。2.经济思想史和经济学说史的区别在于：前者研究人类各个历史时期形成的经济思想和观点，而不管这些思想和观点是否已形成体系；而后者的研究范围仅限于已形成比较完整的经济理论体系。因此，经济学说史研究的外延要比经济思想史的广“绪绪 (3-4) 论论”3.对于如何解释经济思想的产生和发展，西方经济思想史学家提出两种思路：相对主义和绝对主义。前者主张用历

2、史、经济、社会、政治的力量解释经济思想的成长。后者强调经济理论的发展是经济学专业研究工作自身进展的结果。4.库恩使用过的“范式”（paradigm）这个术语将有助于说明经济思想的对立和分歧。范式被定义为：一系列公认的科学成就，它们能在一个时期为实践者们提供典型的问题并提供解决方法。由于价值观（特别是阶级观）的不同，经济学中不存在一个“普遍承认的”范式，因此，在经济学领域里更常见的是不同范式之间的斗争。“绪绪 (5-6) 论论”5.价值标准和价值判断问题。6.在阶级社会中，社会分裂为利益对立的不同阶级。站在不同阶级立场上的经济学家，当然要采取不同的经济学范式来说明和解释世界。因此, 阶级分析方法

3、是研究经济思想史的一个重要方法。“绪绪 (7) 论论”7.（1）在历史上产生过的经济思想具有一种非凡的力量，并以某种方式影响乃至统治着现在的经济思想。（2）学习经济思想史，可以帮助我们总结过去经济学说的发展, 温故而知新, 吸收以往经济研究中的科学成果和经验教训，创立适应现代济发展要求的新的经济学说。（3）对经济思想史的表述有两种方法, 一种是历史综述, 尽量尊重原意作介绍, 较少有分析者个人的见解渗透进去；另一种是分析者根据自己的价值观和理论见解去总结和评述前人的理论观点。相对而言, 前者是客观的，后者是主观的。第第1章章 政治经济学史前史政治经济学史前史1.1 圣经的作者们圣经的作者们1.

4、2 希腊哲人希腊哲人1.3 中世纪的神学家中世纪的神学家圣经简介圣经简介圣经是基督教的经典圣经是基督教的经典,由旧约和新约由旧约和新约两部分组成。旧约全书所记时间约为公元前两部分组成。旧约全书所记时间约为公元前2500前前1500年。新约全书所记时间从耶稣年。新约全书所记时间从耶稣诞生至公元诞生至公元2世纪。世纪。 圣经（圣经（1611年初版扉页）年初版扉页） 圣经现代版圣经现代版1.1 圣经的作者们圣经的作者们1.强调劳动的价值和尊严强调劳动的价值和尊严 圣经的作者们不仅视劳动为财富的圣经的作者们不仅视劳动为财富的源泉，获得财富的正当来源，而且赋源泉，获得财富的正当来源，而且赋予劳动以荣誉和

5、尊贵，懒散和非劳动予劳动以荣誉和尊贵，懒散和非劳动所得的不义之财受到谴责。所得的不义之财受到谴责。2.对土地私有制、奴隶制、商品货币关对土地私有制、奴隶制、商品货币关 系和高利贷的观点系和高利贷的观点土地和土地继承权土地和土地继承权 圣经视土地的家庭所有为社会力量与保圣经视土地的家庭所有为社会力量与保持社会经济结构稳定的最重要的源泉。土持社会经济结构稳定的最重要的源泉。土地的外姓异化是被禁止的，只有全家同意地的外姓异化是被禁止的，只有全家同意时，土地才允许出卖。如果土地被迫出卖，时，土地才允许出卖。如果土地被迫出卖，血缘最近的亲属有购买的第一选择权。摩血缘最近的亲属有购买的第一选择权。摩西法规

6、定了以血缘关系为基础的土地继承西法规定了以血缘关系为基础的土地继承权。权。重视农业重视农业圣经反映了以农业为根本的思想圣经反映了以农业为根本的思想,这可以从旧约的谚语卷中看出。这可以从旧约的谚语卷中看出。有格言说有格言说:“贸易之利虽大贸易之利虽大,可以失之可以失之于俄顷之间于俄顷之间,故不应对买田之事有疑惑。故不应对买田之事有疑惑。” 又有格言说又有格言说:“惟耕田之人所获为多。惟耕田之人所获为多。”3.安息日、安息年和禧年安息日、安息年和禧年安息日是圣经中社会立法的基石。安息日是圣经中社会立法的基石。土地每到七年土地每到七年,须停耕一年须停耕一年,故故“第七第七年为土地安息年年为土地安息年

7、”。七个安息年为五。七个安息年为五十年期约。十年期约。4.保护弱者保护弱者 圣经还以宗教律令和道德规劝的圣经还以宗教律令和道德规劝的形式采取对穷人和弱势团体的各种保形式采取对穷人和弱势团体的各种保护措施。护措施。1.2 希腊哲人希腊哲人柏拉图（柏拉图（Platon，前，前427前前347）原名）原名Aristocls。柏。柏拉图是一老师所起，意为拉图是一老师所起，意为“大块头大块头”，身材魁梧的他很，身材魁梧的他很喜欢此名，并用了终生。他喜欢此名，并用了终生。他是古希腊著名作家、思想家。是古希腊著名作家、思想家。亚里士多德（亚里士多德（Aristotle，前，前384前前322）是古希腊哲学家

8、、）是古希腊哲学家、思想家。公元前思想家。公元前335年返回雅典，年返回雅典，创立逍遥学派。他的经济思想主要创立逍遥学派。他的经济思想主要反映在政治论和伦理学中。反映在政治论和伦理学中。 亚里士多德比色诺芬前进一步亚里士多德比色诺芬前进一步,明确地规定明确地规定了经济学的研究对象和方法。他认为经济了经济学的研究对象和方法。他认为经济学是研究取得财富的技术或生财之道。学是研究取得财富的技术或生财之道。色诺芬（色诺芬（Xenophon，前，前440前前355）是古代希腊哲学家、历）是古代希腊哲学家、历史学家。色诺芬在经济论中史学家。色诺芬在经济论中强调强调,经济经济(家庭管理家庭管理)应该成为一应

9、该成为一门学问门学问,这门学问研究的是：优秀这门学问研究的是：优秀的主人如何管理好自己的财产的主人如何管理好自己的财产,使使自己的财富不断增加。自己的财富不断增加。 1.“经济经济”与家庭管理与家庭管理柏拉图、亚里士多德着重研究奴隶主柏拉图、亚里士多德着重研究奴隶主家庭成员之间的关系家庭成员之间的关系,如主奴、父子、如主奴、父子、夫妻之间的关系夫妻之间的关系,极力证明奴隶主与奴极力证明奴隶主与奴隶之间的关系是自然、合理的隶之间的关系是自然、合理的,从而论从而论证奴隶制度也是自然、合理的。古罗证奴隶制度也是自然、合理的。古罗马的农学家也把奴隶看作是一种工具。马的农学家也把奴隶看作是一种工具。2.

10、亚里士多德论商品、货币和资本亚里士多德论商品、货币和资本 亚里士多德最早分析了商品交换的比亚里士多德最早分析了商品交换的比例和等价性问题，例和等价性问题， 然而由于受时代的然而由于受时代的局限性，他不能发现价值的秘密，不局限性，他不能发现价值的秘密，不得不承认，得不承认，“实际上，这样不同的物实际上，这样不同的物是不能通约的是不能通约的”。后来的经济学家或。后来的经济学家或者是用劳动价值论或是是用效用价值者是用劳动价值论或是是用效用价值论来解释亚里士多德提出的问题。论来解释亚里士多德提出的问题。 3.柏拉图的理想国柏拉图的理想国柏拉图柏拉图20岁时入苏格拉底门下，岁时入苏格拉底门下，并深得后者

11、赏识。由于一直未并深得后者赏识。由于一直未遇明主来实现自己的政治理想，遇明主来实现自己的政治理想，他于公元前他于公元前387年在雅典北郊创年在雅典北郊创办办“柏拉图学院柏拉图学院”，意在培养，意在培养一批通晓哲学、自然科学又可一批通晓哲学、自然科学又可治国的栋梁，来实现自己的夙治国的栋梁，来实现自己的夙愿。其主要著作是理想国愿。其主要著作是理想国和法律篇。和法律篇。“柏拉图学柏拉图学院院” 授课图授课图 4.亚里士多德为私有财产的辩护亚里士多德为私有财产的辩护柏拉图反对私有制，希望一个共产社会。柏拉图反对私有制，希望一个共产社会。与柏拉图不同，亚里斯多德支持私有制。与柏拉图不同，亚里斯多德支持

12、私有制。 阿拉伯人描绘的亚里土多德授课图阿拉伯人描绘的亚里土多德授课图（公元（公元811世纪）世纪） 1.3 中世纪的神学家中世纪的神学家1.阿奎那阿奎那 圣托马斯圣托马斯阿奎那阿奎那(Saint Thomas Aquinas，12251274)是中世纪最著是中世纪最著名的经院学者，神学家和多米尼克教派名的经院学者，神学家和多米尼克教派主要代表。他出生于意大利那不勒斯附主要代表。他出生于意大利那不勒斯附近的一个伯爵家庭，早年在蒙德近的一个伯爵家庭，早年在蒙德嘎西嘎西诺修道院和那不勒斯大学学习。诺修道院和那不勒斯大学学习。26岁时岁时参加多米尼克教团，被派往巴黎随当时参加多米尼克教团，被派往巴黎

13、随当时著名神学家亚尔兹著名神学家亚尔兹马格努马格努(约约12061280)学习哲学。学习哲学。1252年开始在巴黎等年开始在巴黎等地讲学，地讲学，1259年任罗马教廷神学顾问和年任罗马教廷神学顾问和讲习。讲习。2.反对教会反对教会中世纪反封建的革命派以异教的形式中世纪反封建的革命派以异教的形式提出自己的经济要求。农奴、城市贫提出自己的经济要求。农奴、城市贫民和商人与封建主以宗教形进行的斗民和商人与封建主以宗教形进行的斗争贯穿于整个中世纪。争贯穿于整个中世纪。3.奥雷斯姆奥雷斯姆尼科尔尼科尔奥雷斯姆奥雷斯姆(Nicole Oresme，13201382)是是14世纪法国世纪法国著名教士。他生于卡

14、昂，早年到巴黎著名教士。他生于卡昂，早年到巴黎求学。求学。1356年获纳瓦尔大学硕士学位，年获纳瓦尔大学硕士学位，1362年任鲁昂学院院长，年任鲁昂学院院长，13771382年任利泽尔地区主教。他还应好友法年任利泽尔地区主教。他还应好友法国国王查理五世的邀请，将不少古典国国王查理五世的邀请，将不少古典拉丁著作译成法文，促使其广泛流传。拉丁著作译成法文，促使其广泛流传。他兴趣广泛，在神学、数学、天文学他兴趣广泛，在神学、数学、天文学等方面均成绩斐然。等方面均成绩斐然。4.莫利诺斯莫利诺斯卡罗律斯卡罗律斯莫利诺斯莫利诺斯 ( Carolus Molinaeus，15001566)是法国法理学家，最

15、初在奥是法国法理学家，最初在奥尔良和普瓦捷研读法学和讲课，后到巴黎尔良和普瓦捷研读法学和讲课，后到巴黎任法国宫廷和议会法律顾问。任法国宫廷和议会法律顾问。1539年，他年，他发表了巴黎人的风俗习惯，这本书使发表了巴黎人的风俗习惯，这本书使他博得很大名声。但他的论契约与高利他博得很大名声。但他的论契约与高利贷（贷（1546）却引起了强烈的反对，这本）却引起了强烈的反对，这本书尖锐批评了经院神学家禁止和谴责高利书尖锐批评了经院神学家禁止和谴责高利贷的观点，论证了收取利息的合理性。贷的观点，论证了收取利息的合理性。第第2章章 重商主义重商主义2.1重商主义的产生和发展重商主义的产生和发展2.2 英国

16、重商主义者英国重商主义者2.3 法国重商主义者法国重商主义者2.4 德国官方学者德国官方学者2.1重商主义的产生和发展重商主义的产生和发展新航路的探索与开辟 当时的西欧商船队当时的西欧商船队 为纪念地理大发现，在葡萄牙里斯为纪念地理大发现，在葡萄牙里斯本塔古斯河口矗立的纪念碑本塔古斯河口矗立的纪念碑 重商主义在其发展过程中经历了两重商主义在其发展过程中经历了两个历史阶段：约个历史阶段：约15 世纪至世纪至16世纪世纪中叶是早期重商主义阶段；中叶是早期重商主义阶段；16 世世纪下半叶至纪下半叶至17世纪中叶是晚期重商世纪中叶是晚期重商主义阶段。早期重商主义与晚期重主义阶段。早期重商主义与晚期重商

17、主义的共同之处，在于都把货币商主义的共同之处，在于都把货币作为财富的唯一形态，都把一国拥作为财富的唯一形态，都把一国拥有货币的多少作为衡量该国富裕程有货币的多少作为衡量该国富裕程度的标准。它们的区别，主要表现度的标准。它们的区别，主要表现在对如何增加货币的问题上有不同在对如何增加货币的问题上有不同的主张。的主张。2.2 英国重商主义者英国重商主义者 1588年，西班牙派出庞大的年，西班牙派出庞大的“无敌舰队无敌舰队”，远征英国，远征英国，在英吉利海峡受到英国大小舰船的阻击，损失惨重。西在英吉利海峡受到英国大小舰船的阻击，损失惨重。西班牙殖民帝国的海上霸权由此衰落。英国开始取得海上班牙殖民帝国的

18、海上霸权由此衰落。英国开始取得海上霸主地位，这为它大肆掠夺殖民地提供了前提条件。霸主地位，这为它大肆掠夺殖民地提供了前提条件。 约翰约翰黑尔斯（黑尔斯（John Hales，？，？1571）是英国早期重商主义的代表人物，其理论是英国早期重商主义的代表人物，其理论和政策主张见于著作论英国本土的公共和政策主张见于著作论英国本土的公共福利（福利（1565）。）。英国晚期重商主义的主要代表有爱德华英国晚期重商主义的主要代表有爱德华米塞尔登米塞尔登(Edward Misseldon，16081654)、乔赛亚、乔赛亚蔡尔德（蔡尔德（Josiah Child，16301699）、查尔斯）、查尔斯戴韦南特戴

19、韦南特（Charles DAvenant，16561714）等）等人，其中，最杰出的代表是托马斯人，其中，最杰出的代表是托马斯孟。孟。 托马斯托马斯孟认为，货币的增加是就财孟认为，货币的增加是就财富的增加，但并不认为货币储存越多，富的增加，但并不认为货币储存越多，国家就越富。他要求国家取消禁止输国家就越富。他要求国家取消禁止输出货币的法令，提出把货币投入有利出货币的法令，提出把货币投入有利可图的外贸中去，来增加货币财富。可图的外贸中去，来增加货币财富。 托马斯托马斯孟（孟（Thomas Mun，15711641 ），代表作），代表作为英国得自对外贸易的为英国得自对外贸易的财富（财富（1630）

20、 托马斯托马斯孟认为，只有贸易顺孟认为，只有贸易顺差才是增加货币并使国家致富差才是增加货币并使国家致富的通常手段。他提出，必须时的通常手段。他提出，必须时时谨守这一原则，即本国每年时谨守这一原则，即本国每年出口的商品在价值上需超过它出口的商品在价值上需超过它所消费的进口商品。所消费的进口商品。托马斯托马斯孟的理论特点可概括孟的理论特点可概括为：（为：（1）重视发展航运业和转）重视发展航运业和转口贸易；（口贸易；（2）热衷于发展同距）热衷于发展同距离英国遥远的殖民地国家，主离英国遥远的殖民地国家，主要是亚洲一些国家（尤其是东要是亚洲一些国家（尤其是东印度地区）之间的贸易；（印度地区）之间的贸易；

21、（3）着重强调人口和技艺对于增加着重强调人口和技艺对于增加财富和经济增长的重要意义。财富和经济增长的重要意义。 2.3 法国重商主义者法国重商主义者 柯尔培尔重视国家财政，鼓励和发展本国柯尔培尔重视国家财政，鼓励和发展本国的工场手工业，尤其是官办手工工场。积的工场手工业，尤其是官办手工工场。积极推动对外贸易，坚决实施保护关税政策。极推动对外贸易，坚决实施保护关税政策。 让让巴蒂斯特巴蒂斯特柯尔培尔（柯尔培尔（Jean-Baptiste Clobert，16191683），在），在16621683年，出任路易十四的财政年，出任路易十四的财政大臣。他执政期间推行了一系列严格大臣。他执政期间推行了一

22、系列严格的重商主义政策，因此，重商主义在的重商主义政策，因此，重商主义在法国又被称为柯尔培尔主义。法国又被称为柯尔培尔主义。 2.4 德国官方学者德国官方学者官房学派是重商主义在德国的变种。官房学派是重商主义在德国的变种。霍尼克的政策主张提出了著名的霍尼克的政策主张提出了著名的“国国民经济的九条主要原则民经济的九条主要原则”；尤斯蒂提；尤斯蒂提出了关于赋税的六条原则，对后来的出了关于赋税的六条原则，对后来的经济学和财政学的发展影响很大。经济学和财政学的发展影响很大。 第第3章章 重农主义重农主义3.1 重农主义的产生与重农学派重农主义的产生与重农学派3.2 重农主义的基本经济思想重农主义的基本

23、经济思想3.3 先驱者：布阿吉尔贝尔先驱者：布阿吉尔贝尔3.4 魁奈魁奈3.5 杜尔哥杜尔哥3.1 重农主义的产生与重农学派重农主义的产生与重农学派约翰约翰罗与法国金融危机罗与法国金融危机约翰约翰罗（罗（john Law，16711729）是苏格兰金融家和经济学）是苏格兰金融家和经济学家，毕业于爱丁堡大学，因导致家，毕业于爱丁堡大学，因导致18世纪初法国金融恐慌而著名。世纪初法国金融恐慌而著名。罗是最早主张用纸币代替金属货币、罗是最早主张用纸币代替金属货币、并运用货币政策来指导全国经济活并运用货币政策来指导全国经济活动的经济学家。他的政策实践导致动的经济学家。他的政策实践导致纸币的过量发行，引

24、起了严重的通纸币的过量发行，引起了严重的通货膨胀。货膨胀。 重商主义经济政策使法国经济重商主义经济政策使法国经济濒临崩溃。重农主义激烈地批濒临崩溃。重农主义激烈地批判重商主义。它有一个明显的判重商主义。它有一个明显的主题和宗旨，即尊重农业。对主题和宗旨，即尊重农业。对农业为什么要尊重以及如何尊农业为什么要尊重以及如何尊重等问题构成这个学派井然有重等问题构成这个学派井然有序的思想体系。序的思想体系。重农主义领袖魁奈的追随者们自称为重农主义领袖魁奈的追随者们自称为“经济学家经济学家”，形成重农学派，其主，形成重农学派，其主代表有：维克多代表有：维克多米拉波（米拉波（Victor Mirabeau，

25、17151789），杜邦），杜邦德德奈木尔（奈木尔（Du Pont de Nemours，17391817）, 保尔保尔比埃尔比埃尔里维里维埃尔（埃尔（Paul Pierre Rivire，17201793）和杜尔哥等人。）和杜尔哥等人。迈尔西埃（迈尔西埃（de Mercier，17201793)曾被叶卡杰琳曾被叶卡杰琳娜二世邀往彼得堡参加她的娜二世邀往彼得堡参加她的“改革事业改革事业”。以。以“改革家改革家”自自居的俄国女皇对其评价如下：居的俄国女皇对其评价如下：他以为在俄国发现了四脚走路他以为在俄国发现了四脚走路的人，所以认为自己当前的义的人，所以认为自己当前的义务，就是要殷勤地去使这些人

26、务，就是要殷勤地去使这些人用后脚站立起来。用后脚站立起来。注：叶卡特林娜二世本名索菲注：叶卡特林娜二世本名索菲亚，亚，1762年，发动宫廷政变秘年，发动宫廷政变秘密处死彼得三世，登上皇位，密处死彼得三世，登上皇位，史称卡杰琳娜二世。在位期间史称卡杰琳娜二世。在位期间镇压了普加乔夫农民起义，并镇压了普加乔夫农民起义，并使俄罗斯迅速向外扩张。使俄罗斯迅速向外扩张。 图为叶卡特林娜二世图为叶卡特林娜二世的肖像画。现藏于瑞的肖像画。现藏于瑞典斯德哥尔摩附近的典斯德哥尔摩附近的多罗特尼谷荷姆城。多罗特尼谷荷姆城。 3.2 重农主义的基本经济思想重农主义的基本经济思想1.“自然秩序自然秩序”“自然秩序自然

27、秩序”是重农主义体系的一个重要概是重农主义体系的一个重要概念，也是重农主义整个学说的支柱和基础。念，也是重农主义整个学说的支柱和基础。重农学派称自己的学说是关于重农学派称自己的学说是关于“自然秩序自然秩序的科学的科学”。自然秩序和自然法的观念，并。自然秩序和自然法的观念，并非重农学派的独创。它是非重农学派的独创。它是18 世纪法国所有世纪法国所有启蒙学者所共有的观念。重农学派的贡献，启蒙学者所共有的观念。重农学派的贡献，就是把自然秩序的概念运用于经济学研究。就是把自然秩序的概念运用于经济学研究。2.纯产品纯产品 所谓所谓“纯产品纯产品”是生产的财富减去消是生产的财富减去消费掉的财富之后的余额，

28、它是一种生费掉的财富之后的余额，它是一种生产剩余或经济剩余。产剩余或经济剩余。3.社会阶级结构社会阶级结构 魁奈根据纯产品学说把全体社会成员魁奈根据纯产品学说把全体社会成员区分为三个阶级：生产阶级、不生产区分为三个阶级：生产阶级、不生产阶级和土地所有者阶级。阶级和土地所有者阶级。4 宏观经济分析宏观经济分析3.3 先驱者：布阿吉尔贝尔先驱者：布阿吉尔贝尔比埃尔比埃尔布阿吉尔贝尔（布阿吉尔贝尔（Pierre Boisguilbert，16461714）。他的分析涉及到社会的）。他的分析涉及到社会的生产、交换、分配和消费各个领域，生产、交换、分配和消费各个领域，为后来重农主义发展成为一个完整为后来

29、重农主义发展成为一个完整的体系提供了思想素材。的体系提供了思想素材。布阿吉尔贝尔提出自由竞争和自由布阿吉尔贝尔提出自由竞争和自由放任是自然规律的要求，论述了以放任是自然规律的要求，论述了以农业为基础的社会均衡生产理论。农业为基础的社会均衡生产理论。布阿吉尔贝尔提出，为保持社会经布阿吉尔贝尔提出，为保持社会经济的平稳发展，各种商品的价格必济的平稳发展，各种商品的价格必须保持一定的比例。为探索这个一须保持一定的比例。为探索这个一定比例，他区分了商品的市场价格定比例，他区分了商品的市场价格和和“真正价值真正价值”，力图在变化的市，力图在变化的市场价格背后，寻找商品的场价格背后，寻找商品的“真正价真正

30、价值值”，提出独具特色的劳动价值理，提出独具特色的劳动价值理论的最初观点。论的最初观点。 3.4 魁奈魁奈弗朗斯瓦弗朗斯瓦魁奈（魁奈（Franois Quesnay,16941774）。）。1758年，发表经济表。由年，发表经济表。由于此表内容难懂，他又发表了于此表内容难懂，他又发表了经济表的分析（经济表的分析（1766），），把原表简化为经济表的图式。把原表简化为经济表的图式。 魁奈在经济表中考察了社会总魁奈在经济表中考察了社会总资本再生产和流通过程。（资本再生产和流通过程。（1）他提）他提出了一个典型的简单再生产模型的出了一个典型的简单再生产模型的论述；（论述；（2）分析了经济表中关）分析

31、了经济表中关于全部流通包括商品流通和货币流于全部流通包括商品流通和货币流通的五个行为；（通的五个行为；（3）给出了这五项）给出了这五项流通过程结束后，各阶级的情况。流通过程结束后，各阶级的情况。3.5杜尔哥杜尔哥罗伯特罗伯特雅克雅克杜尔哥杜尔哥（Robert Jacques Turgot，17271781）。他的代表）。他的代表作为关于财富的形成和分配的作为关于财富的形成和分配的考察（考察（1766 写成，写成，1769发发表）。表）。 杜尔哥对重农主义的补充和发展杜尔哥对重农主义的补充和发展主要包括：主要包括：（1）他把不同的经济地位和在劳）他把不同的经济地位和在劳动中的作用作为划分阶级的客

32、观依动中的作用作为划分阶级的客观依据，将社会划分为五个阶级；据，将社会划分为五个阶级；（2）工资理论。工资水平取决于）工资理论。工资水平取决于劳资双方的协议。由于劳动供过于劳资双方的协议。由于劳动供过于求，工人之间的竞会使劳动者的工求，工人之间的竞会使劳动者的工资只限于最低限度的生活资料。资只限于最低限度的生活资料。（3）“纯产品纯产品”理论。理论。“纯产品纯产品”是土地对于农业劳动者的劳动的是土地对于农业劳动者的劳动的赐予，这事实上把赐予，这事实上把“纯产品纯产品”归结归结为农业剩余劳动。为农业剩余劳动。（4）对资本理论的发展。提出并）对资本理论的发展。提出并具体地分析了资本的各种用途及其具

33、体地分析了资本的各种用途及其收入的性质。收入的性质。 古典经济学是自由资本主义时期对古典经济学是自由资本主义时期对资本主义生产方式的理论考察，代资本主义生产方式的理论考察，代表着产业资产阶级的利益。古典经表着产业资产阶级的利益。古典经济学维护资本主义的私有产权关系；济学维护资本主义的私有产权关系；把理论研究从流通领域转到生产领把理论研究从流通领域转到生产领域，揭示了资本主义市场经济的一域，揭示了资本主义市场经济的一般规律；推崇自由竞争的资本主义般规律；推崇自由竞争的资本主义模式；也探讨了经济学的研究对象模式；也探讨了经济学的研究对象和方法。和方法。 第第4章章 英国古典经济学的先驱者们英国古典

34、经济学的先驱者们 4.1 威廉威廉配第配第4.2 约翰约翰洛克洛克4.3 达德利达德利诺思诺思4.4 曼德维尔曼德维尔4.5坎蒂隆坎蒂隆4.6休谟休谟第第4章章 英国古典经济学的先驱者们英国古典经济学的先驱者们 4.1 威廉威廉配第配第4.2 约翰约翰洛克洛克4.3 达德利达德利诺思诺思4.4 曼德维尔曼德维尔4.5坎蒂隆坎蒂隆4.6休谟休谟古典经济学是自由资本主义时期对古典经济学是自由资本主义时期对资本主义生产方式的理论考察，代资本主义生产方式的理论考察，代表着产业资产阶级的利益。古典经表着产业资产阶级的利益。古典经济学维护资本主义的私有产权关系；济学维护资本主义的私有产权关系；把理论研究从

35、流通领域转到生产领把理论研究从流通领域转到生产领域，揭示了资本主义市场经济的一域，揭示了资本主义市场经济的一般规律；推崇自由竞争的资本主义般规律；推崇自由竞争的资本主义模式；也探讨了经济学的研究对象模式；也探讨了经济学的研究对象和方法。和方法。 4.1 威廉威廉配第配第威廉威廉配第（配第（William Petty，16231687），英国古典经济学的先驱者之），英国古典经济学的先驱者之一，统计学的先驱者之一。其主要经一，统计学的先驱者之一。其主要经济学著作有：赋税论（济学著作有：赋税论（1662），），献给英明人士（献给英明人士（1664 写成，写成，1690出版），政治算术（出版），政治算

36、术（1682写成，写成，1690出版），爱尔兰的政治解剖出版），爱尔兰的政治解剖（1672 写成，写成，1691出版），货币略出版），货币略论（论（1682写成，写成，1695 出版）。出版）。货币和价值理论货币和价值理论在寻求商品交换的规律性时，配第区分了在寻求商品交换的规律性时，配第区分了自然价格和政治价格。政治价格指经常发自然价格和政治价格。政治价格指经常发生涨落的市场价格。他并且指出，自然价生涨落的市场价格。他并且指出，自然价格是这种涨落的中心。自然价格由劳动，格是这种涨落的中心。自然价格由劳动，或者说是生产商品所需要的劳动时间所决或者说是生产商品所需要的劳动时间所决定。配第的价值论不

37、是彻底的劳动价值论。定。配第的价值论不是彻底的劳动价值论。在他看来，任何物品都是由土地和劳动生在他看来，任何物品都是由土地和劳动生产的，所以二者都是价值的源泉和尺度。产的，所以二者都是价值的源泉和尺度。4.2 约翰约翰洛克洛克约翰约翰洛克（洛克（John Locke，16321704）是英国著名）是英国著名哲学家、政治学家和经济学哲学家、政治学家和经济学家。他的经济学说主要体现家。他的经济学说主要体现在论降低利息和提高货币在论降低利息和提高货币价值的后果（价值的后果（1691）和）和政府论（政府论（1689）中。）中。 洛克的财产理论的核心观点。洛克的财产理论的核心观点。洛克从自然状态的背景下

38、提出其财产洛克从自然状态的背景下提出其财产理论。他认为，凡是自然界所生产的理论。他认为，凡是自然界所生产的一切，都是公有财产，凡是劳动者所一切，都是公有财产，凡是劳动者所生产的一切，便是劳动者的私有财产，生产的一切，便是劳动者的私有财产，劳动产生了劳动产品的所有权。洛克劳动产生了劳动产品的所有权。洛克不仅用劳动所有权来说明私有财产，不仅用劳动所有权来说明私有财产，而且还用劳动作为一个人所应该拥有而且还用劳动作为一个人所应该拥有的私有财产的尺度。的私有财产的尺度。4.3 达德利达德利诺思诺思洛克的财产理论的核心观点。洛克的财产理论的核心观点。洛克从自然状态的背景下提出其财产理论。他认洛克从自然状

39、态的背景下提出其财产理论。他认为，凡是自然界所生产的一切，都是公有财产，为，凡是自然界所生产的一切，都是公有财产，凡是劳动者所生产的一切，便是劳动者的私有财凡是劳动者所生产的一切，便是劳动者的私有财产，劳动产生了劳动产品的所有权。洛克不仅用产，劳动产生了劳动产品的所有权。洛克不仅用劳动所有权来说明私有财产，而且还用劳动作为劳动所有权来说明私有财产，而且还用劳动作为一个人所应该拥有的私有财产的尺度。一个人所应该拥有的私有财产的尺度。达德利达德利诺思（诺思（Dudley North，16411691）是英国大商人）是英国大商人和著名的经济学家，代表作为和著名的经济学家，代表作为贸易论（贸易论（16

40、91）。）。4.4曼德维尔曼德维尔伯纳德伯纳德曼德维尔（曼德维尔（Bernard de Mandeville，16701733）是医生、作家和哲学）是医生、作家和哲学家。他出生于荷兰鹿特丹，在家。他出生于荷兰鹿特丹，在莱顿大学学习医学和哲学，莱顿大学学习医学和哲学，1691年获得医学博士学位。年获得医学博士学位。1696年他移居英国，将注意年他移居英国，将注意力转向社会经济问题的研究。力转向社会经济问题的研究。1、曼德维尔看到并明确指出，个人追、曼德维尔看到并明确指出，个人追求私利的行为会导致经济繁荣和社会求私利的行为会导致经济繁荣和社会进步，从而第一个在个人利益和社会进步，从而第一个在个人利

41、益和社会公共福利之间搭起了一座桥梁。公共福利之间搭起了一座桥梁。2、曼德维尔拒绝对人类行为的理性分、曼德维尔拒绝对人类行为的理性分析，在他看来，像贪婪、奢侈、挥霍析，在他看来，像贪婪、奢侈、挥霍乃至欺诈和损人利己都是财富增长和乃至欺诈和损人利己都是财富增长和社会进步的源泉，而节俭、诚实、公社会进步的源泉，而节俭、诚实、公平和公正这些美德却是社会衰败的原平和公正这些美德却是社会衰败的原因。因。4.5坎蒂隆坎蒂隆代表作：商业性质概论代表作：商业性质概论他区分了产品的市场价格和他区分了产品的市场价格和“内在价内在价值值”；前者受供求影响，主要取决于；前者受供求影响，主要取决于“人们的兴致和想象人们的

42、兴致和想象”，它们决定对，它们决定对产品的消费需求，所以是经常变动的；产品的消费需求，所以是经常变动的；而后者是不会变动的，因此可以成为而后者是不会变动的，因此可以成为衡量一国财富真实价值的尺度。衡量一国财富真实价值的尺度。坎蒂隆的货币经济学坎蒂隆的货币经济学 第一，从社会总产品的生产和再生产第一，从社会总产品的生产和再生产出发，坎蒂隆比配第更清楚地表达了出发，坎蒂隆比配第更清楚地表达了流通所需要的货币量。他指出，流通所需要的货币量。他指出，“在在估计流通中的货币量时，必须考虑到估计流通中的货币量时，必须考虑到货币流通速度。货币流通速度。”货币流通速度由支货币流通速度由支付方式、消费习惯、货币

43、化程度等因付方式、消费习惯、货币化程度等因素决定的，支付速度越快，所需的货素决定的，支付速度越快，所需的货币量就越少。币量就越少。第二，坎蒂隆不仅考察了第二，坎蒂隆不仅考察了M和和V之间的之间的关系，还分析了关系，还分析了MV与价格与价格P之间的关之间的关系。坎蒂隆是第一个认识到货币量增系。坎蒂隆是第一个认识到货币量增加会导致不同商品和要素价格涨幅程加会导致不同商品和要素价格涨幅程度不一致的经济学家。如果美洲的金度不一致的经济学家。如果美洲的金银矿产量流入使一国流通中的货币量银矿产量流入使一国流通中的货币量增加一倍，消费支出必定增加并带动增加一倍，消费支出必定增加并带动价格上涨。价格上涨。第三

44、、坎蒂隆还探讨了开放经济条件第三、坎蒂隆还探讨了开放经济条件下的贸易平衡和国际价格问题。他指下的贸易平衡和国际价格问题。他指出，建立在工业和贸易优势之上的顺出，建立在工业和贸易优势之上的顺差国在输出产品的同时将货币带回国差国在输出产品的同时将货币带回国内，货币增量将推高国内产品的价格，内，货币增量将推高国内产品的价格，货币又会流出以购买价格相对便宜的货币又会流出以购买价格相对便宜的国外产品，贸易顺差又为贸易逆差所国外产品，贸易顺差又为贸易逆差所代替。过分充裕货币除了制造通货膨代替。过分充裕货币除了制造通货膨胀外对国家没有半点的好处，所以他胀外对国家没有半点的好处，所以他主张，当土地和劳动的价格

45、因货币充主张，当土地和劳动的价格因货币充盈而上升时，君主或立法者应该使货盈而上升时，君主或立法者应该使货币退出流通。币退出流通。4.6大卫大卫休谟休谟大卫大卫休谟（休谟（David Hume，17111776）,英国著名的哲学家、经济学家和历英国著名的哲学家、经济学家和历史学家。休谟的经济学说主要体现于政史学家。休谟的经济学说主要体现于政治论丛（治论丛（1752）中批评重商主义的经济）中批评重商主义的经济论文。休谟论述了货币、贸易和利息等问论文。休谟论述了货币、贸易和利息等问题。他关于货币价格的理论，成为题。他关于货币价格的理论，成为18 世纪世纪货币数量论的最重要代表。货币数量论的最重要代表

46、。 货币数量增国内物价水平上进口大于出金银流入出口大于进口物价水平下 货币数量减 金银外流休谟的经济学说。休谟的经济学说。（1）自由贸易主义信条；）自由贸易主义信条；（2）著名的国际黄金流动自动调整机制理）著名的国际黄金流动自动调整机制理论（图解）；金银流入货币数量增多国内论（图解）；金银流入货币数量增多国内物价水平上涨进口大于出口金银外流货币物价水平上涨进口大于出口金银外流货币数量减少物价水平下跌出口大于进口数量减少物价水平下跌出口大于进口（3）其货币数量论所归纳成的一种观点；）其货币数量论所归纳成的一种观点；（4）在马西之后也明确指出，利率除了受）在马西之后也明确指出，利率除了受借贷资本的

47、供求关系影响外，还受到利润借贷资本的供求关系影响外，还受到利润率的影响，两者同向变化。率的影响，两者同向变化。利润理论利润理论利率除了受借贷资本的供求关系影响外，利率除了受借贷资本的供求关系影响外，还受到利润率的影响，两者同向变化。他还受到利润率的影响，两者同向变化。他反对高利率和高利润率，认为高利率是由反对高利率和高利润率，认为高利率是由于借款者需求的巨大和供给那种需求的财于借款者需求的巨大和供给那种需求的财富的缺乏造成的，这又是工商业尚不发达富的缺乏造成的，这又是工商业尚不发达的表现，而低利率和低利润率则是工商业的表现，而低利率和低利润率则是工商业发达的表现，同时也是其条件之一。发达的表现

48、，同时也是其条件之一。第第5章章 斯密斯密5.1 生平和著作生平和著作5.2 国富论的中心思想国富论的中心思想5.3 论分工和交换论分工和交换5.4 论价值和自然价格论价值和自然价格5.5 论资本主义社会三大阶级论资本主义社会三大阶级5.6 论资本积累和生产性劳动和非生产性劳动论资本积累和生产性劳动和非生产性劳动5.7经济人、经济人、“看不见的手看不见的手”和经济自由主义和经济自由主义5.1 生平和著作生平和著作亚当亚当斯密（斯密（Adam Smith，17231790）出生在苏格）出生在苏格兰法夫郡一个只有兰法夫郡一个只有1500人口人口的小镇柯尔卡迪，的小镇柯尔卡迪，1748年任年任爱丁堡

49、大学讲师。爱丁堡大学讲师。1759年，年，出版首部成名作道德情操出版首部成名作道德情操论，此书不仅论述了道德论，此书不仅论述了道德或伦理问题，也涉及到哲学、或伦理问题，也涉及到哲学、法学、心理学和经济学等。法学、心理学和经济学等。1764年，斯密辞去教职，担年，斯密辞去教职，担任年轻的巴克勤公爵的私人任年轻的巴克勤公爵的私人教师，陪同他访问了法国和教师，陪同他访问了法国和瑞士的重要一些城市。瑞士的重要一些城市。1767年，斯密返回故里，专心著年，斯密返回故里，专心著述，用了近述，用了近10 年的时间（年的时间（6年年写出初稿，写出初稿，3年修订），于年修订），于1776年出版巨著国富论。年出版

50、巨著国富论。1778年，出任苏格兰海关税年，出任苏格兰海关税务局专员，定居爱丁堡，从务局专员，定居爱丁堡，从此忙于公务。此忙于公务。 晚年的斯密健康状况恶化，晚年的斯密健康状况恶化，已不能继续写作。他不愿意已不能继续写作。他不愿意将未能完成的作品留于世人，将未能完成的作品留于世人，在辞世前不久，销毁了自己在辞世前不久，销毁了自己尚未完成的、大约有尚未完成的、大约有18本装本装订好的手稿。订好的手稿。1790年年7月月17日，斯密与世长辞，葬在卡日，斯密与世长辞，葬在卡农加蒂教堂的墓地。简朴的农加蒂教堂的墓地。简朴的墓碑上写着：墓碑上写着：“亚当亚当斯密，斯密，国富论的作者，长眠于国富论的作者，

51、长眠于此。此。” 图：亚当图：亚当斯密的墓碑斯密的墓碑5.2 国富论的中心思想国富论的中心思想（1）国富论的核心概念国民财富是国民收入。）国富论的核心概念国民财富是国民收入。斯密明确指出，政治经济学研究的富裕，是指全斯密明确指出，政治经济学研究的富裕，是指全体人民的普遍富裕。他从消费者利益出发提出了体人民的普遍富裕。他从消费者利益出发提出了衡量富国裕民的标准，即衡量一国的富裕程度在衡量富国裕民的标准，即衡量一国的富裕程度在于消费者所希求的价廉物博。于消费者所希求的价廉物博。（2）斯密提出，劳动是财富的唯一源泉，增加财）斯密提出，劳动是财富的唯一源泉，增加财富总量只有两种办法：第一是提高劳动生产

52、率，富总量只有两种办法：第一是提高劳动生产率，第二是增加有用劳动的人数。第二是增加有用劳动的人数。 国民财富的性质和原因的国民财富的性质和原因的研究英文版研究英文版 53 论分工和交换论分工和交换斯密对分工、改良和交换问题的研究斯密对分工、改良和交换问题的研究（1）斯密说明了分工对提高劳动生产）斯密说明了分工对提高劳动生产率的促进作用，并指出分工提高劳动生率的促进作用，并指出分工提高劳动生产率的三点原因。他指出，分工的深度产率的三点原因。他指出，分工的深度和广度要受交换能力即市场范围的限制。和广度要受交换能力即市场范围的限制。（2）斯密特别重视科技发明和工艺改）斯密特别重视科技发明和工艺改进对

53、发展生产力的巨大作用。斯密所谓进对发展生产力的巨大作用。斯密所谓的改良，是指生产技术的进步和生产方的改良，是指生产技术的进步和生产方式的不断变革。式的不断变革。（3）斯密实际上是把交换看成）斯密实际上是把交换看成是人的社会依赖性的必然结果。是人的社会依赖性的必然结果。他认为，交换使每个参与其中他认为，交换使每个参与其中的人都可以十分便捷地利用其的人都可以十分便捷地利用其他人由于业专而日进所形成的他人由于业专而日进所形成的特殊才能，通过互惠互利而增特殊才能，通过互惠互利而增进彼此的福利。进彼此的福利。斯密的货币理论斯密的货币理论（1）斯密看到了物物交换的不便）斯密看到了物物交换的不便利，指出货币

54、是为了克服这种不便利，指出货币是为了克服这种不便利产生的。货币是从人们交换发展利产生的。货币是从人们交换发展中自发地和客观地产生的。中自发地和客观地产生的。（2）斯密认为，商品与货币的交）斯密认为，商品与货币的交换，就是商品同商品的交换。金属换，就是商品同商品的交换。金属货币同其他普通商品一样，也是劳货币同其他普通商品一样，也是劳动的生产物，也包含一定的劳动量动的生产物，也包含一定的劳动量并具有价值。并具有价值。（3）斯密着重研究货币作为交换媒介或流）斯密着重研究货币作为交换媒介或流通手段的职能。他虽然也提出货币还有作通手段的职能。他虽然也提出货币还有作为价值尺度、支付手段、储藏手段和世界为价

55、值尺度、支付手段、储藏手段和世界货币的职能，但他认为这些职能都是由流货币的职能，但他认为这些职能都是由流通手段的职能派生出来的。通手段的职能派生出来的。（4）从强调货币在流通中的作用出发，斯）从强调货币在流通中的作用出发，斯密主张用纸币代替金属货币流通。因为纸密主张用纸币代替金属货币流通。因为纸币的生产费用低廉、维护费用小。他既看币的生产费用低廉、维护费用小。他既看到了纸币代替金银币的积极方面，也注意到了纸币代替金银币的积极方面，也注意了纸币的发行量要符合经济实际。了纸币的发行量要符合经济实际。 54 论价值和自然价格论价值和自然价格斯密的价值理论涉及到如下三个问题斯密的价值理论涉及到如下三个

56、问题:（1）交换价值和使用价值；）交换价值和使用价值；（2）“交换价值的真实尺度交换价值的真实尺度”和和“商商品的真实价格品的真实价格”；（3）自然价格和市场价格。）自然价格和市场价格。5.5 论资本主义社会的三大阶级论资本主义社会的三大阶级“一国土地和劳动的全部年产物，或者一国土地和劳动的全部年产物，或者说，年产物的全部价格，自然分解为说，年产物的全部价格，自然分解为土地地租、劳动工资和资本利润三部土地地租、劳动工资和资本利润三部分。这三部分，构成三个阶级人民的分。这三部分，构成三个阶级人民的收入，即以地租为生、以工资为生和收入，即以地租为生、以工资为生和以利润为生这三种人的收入。此三阶以利

57、润为生这三种人的收入。此三阶级，构成文明社会的三大主要和基本级，构成文明社会的三大主要和基本阶级。一切其他阶级的收入，归根结阶级。一切其他阶级的收入，归根结底，都来自这三大阶级的收入。底，都来自这三大阶级的收入。”斯密在经济学说史上首次正确地论述了资斯密在经济学说史上首次正确地论述了资本主义社会的阶级结构，他按照人们占有本主义社会的阶级结构，他按照人们占有的生产条件和获取收入的形式，把国民划的生产条件和获取收入的形式，把国民划分为三个阶级：分为三个阶级：(1)只有自身劳动、以劳动挣得工资的工人只有自身劳动、以劳动挣得工资的工人阶级；阶级；(2)占有资本，来购买劳动获取利润的资本占有资本，来购买

58、劳动获取利润的资本家阶级；家阶级；(3)占有土地，以出租收取地租的地主阶级。占有土地，以出租收取地租的地主阶级。斯密提出，工资、利润和地租是全社会的斯密提出，工资、利润和地租是全社会的基本收入，其他收入，如利息、租金等都基本收入，其他收入，如利息、租金等都是这三种收入派生的。是这三种收入派生的。56 论资本积累和生产性劳动与非生论资本积累和生产性劳动与非生产性劳动产性劳动斯密认为，资本增加的原因在于勤劳、斯密认为，资本增加的原因在于勤劳、节俭和谨慎，资本减少的原因是游惰、节俭和谨慎，资本减少的原因是游惰、奢侈和妄为。因此，所有对个人来说奢侈和妄为。因此，所有对个人来说是美好的品德都有利于财富的

59、增加，是美好的品德都有利于财富的增加，因此，游惰、奢侈和妄为都是公众的因此，游惰、奢侈和妄为都是公众的敌人，而勤劳、节俭和谨慎都是社会敌人，而勤劳、节俭和谨慎都是社会的恩人。的恩人。（1）斯密从资本积累的角度界定勤劳）斯密从资本积累的角度界定勤劳和游惰的含义；和游惰的含义；（2）勤劳和游惰说明过去收入转化为）勤劳和游惰说明过去收入转化为资本的比例，而节俭和奢侈则说明当资本的比例，而节俭和奢侈则说明当年收入转化为资本的比例。斯密非常年收入转化为资本的比例。斯密非常重视节俭对资本积累的作用；重视节俭对资本积累的作用；（3）谨慎是勤劳和节俭的重要辅助，）谨慎是勤劳和节俭的重要辅助，也是有助于财富增长

60、的重要品德。斯也是有助于财富增长的重要品德。斯密在道德情操论从道德哲学的视密在道德情操论从道德哲学的视角研究了谨慎的必要性。角研究了谨慎的必要性。5.7 经济人、经济人、“看不见的手看不见的手”和经济和经济自由主义自由主义国富论的社会哲学思想包括：国富论的社会哲学思想包括：（1）经济人）经济人 “经济人经济人”是关于经济学家用以解释人是关于经济学家用以解释人类经济行为及动机的一个简单抽象模类经济行为及动机的一个简单抽象模型，这个模型的核心观点是：经济活型，这个模型的核心观点是：经济活动起因于个人对自身利益的关心和追动起因于个人对自身利益的关心和追求，和基于对成本收益精确计算的求，和基于对成本收

61、益精确计算的理性选择。理性选择。 （2）产权制度）产权制度通过对欧洲社会的历史的和制度的通过对欧洲社会的历史的和制度的分析及对奴隶社会和封建社会生产分析及对奴隶社会和封建社会生产关系的批判，斯密得出一个非常重关系的批判，斯密得出一个非常重要的结论，即财富增长的真正原因要的结论，即财富增长的真正原因在于这样一种经济制度或产权制度，在于这样一种经济制度或产权制度，这种经济制度能保证劳动者充分地这种经济制度能保证劳动者充分地享有他们自己劳动的成果。享有他们自己劳动的成果。（3）“看不见的手看不见的手”早在道德情操论中，斯密就提出早在道德情操论中，斯密就提出“看不见的手看不见的手”，这个用语被运用来，

62、这个用语被运用来说明社会以一种人们自己也察觉不到说明社会以一种人们自己也察觉不到的方式保持着整体的和谐，他把的方式保持着整体的和谐，他把“看看不见的手不见的手”的作用归结为的作用归结为“伟大的自伟大的自然设计师然设计师”仁慈的神。在国富仁慈的神。在国富论中，他再次使用了这一著名的用论中，他再次使用了这一著名的用语，但他去掉了它的神秘色彩，而赋语，但他去掉了它的神秘色彩，而赋予它以确切的经济含义，这就是市场予它以确切的经济含义，这就是市场规律的作用。规律的作用。（4）“自然秩序自然秩序”斯密所谓的斯密所谓的“自然秩序自然秩序”，就是一，就是一种竞争的市场经济模式，在这种模种竞争的市场经济模式，在

63、这种模式中，各事物都听任其自然发展，式中，各事物都听任其自然发展，听其完全自由，让每个人以自己的听其完全自由，让每个人以自己的方法追求自己的利益，自利和竞争方法追求自己的利益，自利和竞争自然会把经济事务搞得井井有条。自然会把经济事务搞得井井有条。 第第6章章 马尔萨斯和李嘉图马尔萨斯和李嘉图6.1 马尔萨斯马尔萨斯6.2李嘉图李嘉图6.1 马尔萨斯马尔萨斯托马斯托马斯罗伯特罗伯特马尔萨马尔萨斯（斯（Thomas Robert Malthus，17661834）。）。1798年匿名发表人口原年匿名发表人口原理，理，1803年用真名出版年用真名出版人口原理第人口原理第2 版。版。1820年出版政治

64、经济学年出版政治经济学原理。原理。生平及著作生平及著作托马斯托马斯罗伯特罗伯特马尔萨斯马尔萨斯（Thomas Robert Malthus，17661834）出身于英国贵族地主家庭，是家中）出身于英国贵族地主家庭，是家中8个孩子中的最小一个。个孩子中的最小一个。1784 年，年，18岁的小岁的小马尔萨斯进入剑桥大学，主修数学。马尔萨斯进入剑桥大学，主修数学。1788年毕业后，他成为英格兰国教教会的牧师。年毕业后，他成为英格兰国教教会的牧师。1804年，他抛弃了牧师职务，决定结婚。年，他抛弃了牧师职务，决定结婚。1805 年，马尔萨斯被聘为新成立的伦敦东年，马尔萨斯被聘为新成立的伦敦东印度学院的

65、历史和政治经济学教授，成为印度学院的历史和政治经济学教授，成为第一位职业经济学家，他一直担任这一职第一位职业经济学家，他一直担任这一职务到务到1834年去世。年去世。对谷物法影响的观察（对谷物法影响的观察（18141814）、）、地租的性质与发展的研究（地租的性质与发展的研究（18151815）、）、政治经济学原理（政治经济学原理（18201820）、价值）、价值尺度（尺度（18231823）、政治经济学定义）、政治经济学定义（18271827）、人口原理（共六版）、人口原理（共六版） 马尔萨斯的人口原理概括起来，马尔萨斯的人口原理概括起来，有两个公理、两个级数和三个有两个公理、两个级数和三个

66、法则。法则。两个公理是：（两个公理是：（1）食物为人类）食物为人类生存所必需；（生存所必需；（2）两性间的情）两性间的情欲是必然的，且几乎会保持现欲是必然的，且几乎会保持现状。由此，他推论出人口有超状。由此，他推论出人口有超过生活资料许可范围而增长的过生活资料许可范围而增长的这一恒常的趋势。这一恒常的趋势。三个法则是：三个法则是：(1）人口必然为生活）人口必然为生活资料所限制；资料所限制；(2)只要生活资料增只要生活资料增长，人口一定会坚定不移地增长，长，人口一定会坚定不移地增长，除非受到某种非常有力而又显著的除非受到某种非常有力而又显著的抑制的阻止；抑制的阻止；(3）这些抑制，和那）这些抑制

67、，和那些遏止人口的优势力量并使具结果些遏止人口的优势力量并使具结果与生活资料保持同一水平的抑制，与生活资料保持同一水平的抑制，全部可以归纳为道德的节制，罪恶全部可以归纳为道德的节制，罪恶和贫困。和贫困。 马尔萨斯认定，人口是按马尔萨斯认定，人口是按1 、2 、4 、8 、16 、32的几何级数增加；而生活资料的几何级数增加；而生活资料则只能按则只能按l 、2 、3 、4 、5 、6 算术级算术级数增加。这两个不同增长率的结果必然是数增加。这两个不同增长率的结果必然是人口增长必然超过生活资料增长。人口增长必然超过生活资料增长。马尔萨斯主张：马尔萨斯主张：“道德抑制道德抑制”，即通过独，即通过独身

68、、晚婚和禁欲等行为谨慎行事，以降低身、晚婚和禁欲等行为谨慎行事，以降低人口的出生率，但他反对避孕，这是新马人口的出生率，但他反对避孕，这是新马尔萨斯主义主张控制生育的主要方法。尔萨斯主义主张控制生育的主要方法。马尔萨斯就把他的人口原理归结为以马尔萨斯就把他的人口原理归结为以下三个基本命题：下三个基本命题：(1）人口必然为生）人口必然为生活资料所限制；活资料所限制；(2)只要生活资料增长，只要生活资料增长，人口一定会坚定不移地增长，除非受人口一定会坚定不移地增长，除非受到某种非常有力而又显著的抑制的阻到某种非常有力而又显著的抑制的阻止；止；(3）这些抑制全部可以归纳为道）这些抑制全部可以归纳为道

69、德的节制，罪恶和贫困。马尔萨斯认德的节制，罪恶和贫困。马尔萨斯认为这就是支配人类命运的永恒和自然为这就是支配人类命运的永恒和自然的人口规律。的人口规律。马尔萨斯的有效需求不足理马尔萨斯的有效需求不足理论。论。 马尔萨斯的有效需求是指供马尔萨斯的有效需求是指供需一致时的需求。在有效需需一致时的需求。在有效需求条件下，供需平衡、市场求条件下，供需平衡、市场均衡。这一理论是以他的购均衡。这一理论是以他的购买劳动决定价值的观点和让买劳动决定价值的观点和让渡利润论为基础的。对于保渡利润论为基础的。对于保证有效需求的措施，马尔萨证有效需求的措施，马尔萨斯认为，必须维持一个非生斯认为，必须维持一个非生产的消

70、费者阶级的消费。产的消费者阶级的消费。 我国早期的计划生育宣传画我国早期的计划生育宣传画 资产阶级工业革命资产阶级工业革命工业革命也叫工业革命也叫“产业革命产业革命”，是资本主义生产从工场手工业过渡，是资本主义生产从工场手工业过渡到大机器工业阶段的过渡。它既进行生产技术的变革，也是一场到大机器工业阶段的过渡。它既进行生产技术的变革，也是一场深刻的社会关系变革。工业革命最早由英国的棉纺织业发端，而深刻的社会关系变革。工业革命最早由英国的棉纺织业发端，而后在各生产领域迅速展开，并最终在欧洲大陆和美国完成。后在各生产领域迅速展开，并最终在欧洲大陆和美国完成。 瓦瓦特特蒸蒸汽汽机机复复原原图图 英英国

71、国工工业业革革命命时时期期的的一一座座煤煤矿矿 珍珍妮妮纺纺纱纱机机 斯斯蒂蒂芬芬森森的的火火箭箭号号机机车车 6.2李嘉图李嘉图大卫大卫李嘉图（李嘉图（David Ricardo，17721823）出）出生在伦敦一个信奉犹太教的证券生在伦敦一个信奉犹太教的证券交易所经纪人家庭。在交易所经纪人家庭。在1799年，年，在陪夫人到巴茨温泉胜地疗养时在陪夫人到巴茨温泉胜地疗养时偶然看到了一本国富论，这偶然看到了一本国富论，这本书使他对经济学产生极大的兴本书使他对经济学产生极大的兴趣，从此转向对政治经济学的研趣，从此转向对政治经济学的研究。究。1817年，出版代表作政年，出版代表作政治经济学及赋税原理

72、。治经济学及赋税原理。 李嘉图的方法论李嘉图的方法论李嘉图的研究方法是抽象理论的演绎李嘉图的研究方法是抽象理论的演绎方法，李嘉图在建立理论分析的框架方法，李嘉图在建立理论分析的框架时，从基础的前提假设开始，用逻辑时，从基础的前提假设开始，用逻辑的方法推演出一般性的结论。在李嘉的方法推演出一般性的结论。在李嘉图高度抽象的经济模型中，丰富多变图高度抽象的经济模型中，丰富多变的现实世界被浓缩为几个简单的变量的现实世界被浓缩为几个简单的变量关系。关系。他建立的理论分析框架完全抛弃了他建立的理论分析框架完全抛弃了斯密的历史的、归纳的、制度的和斯密的历史的、归纳的、制度的和经验的分析，而把政治经济学变成经

73、验的分析，而把政治经济学变成一门纯粹抽象的、假设的和演绎的一门纯粹抽象的、假设的和演绎的理论模型。如果理论与现实不符，理论模型。如果理论与现实不符，错的不一定是理论，而可能是现实错的不一定是理论，而可能是现实不具备典型意义。不具备典型意义。 劳动价值理论劳动价值理论 李嘉图的价值理论的主要内容是：李嘉图的价值理论的主要内容是： (1)对价值的概念作了更深入的分析。对价值的概念作了更深入的分析。他说如果一种商品如果全然没有用处，他说如果一种商品如果全然没有用处，就不具有交换价值。这认识到使用价就不具有交换价值。这认识到使用价值是交换价值的物质承担者。他提出，值是交换价值的物质承担者。他提出，价值

74、和财富在本质上是不同的。价值和财富在本质上是不同的。价值不取决于数量的多寡，而取决价值不取决于数量的多寡，而取决于生产财富的困难和便利。李嘉图于生产财富的困难和便利。李嘉图实际上区分了价值和交换价值两个实际上区分了价值和交换价值两个概念。他把生产商品说耗费的劳动概念。他把生产商品说耗费的劳动称作绝对价值，把一商品所具有的称作绝对价值，把一商品所具有的能够换取另一商品一定数量的能力能够换取另一商品一定数量的能力称作交换价值。称作交换价值。2）坚持价值取决于生产所必需的）坚持价值取决于生产所必需的劳动量的原理。李嘉图认为，一种劳动量的原理。李嘉图认为，一种商品生产出来以后，它的价值可以商品生产出来

75、以后，它的价值可以在不同社会成员中进行分配，但不在不同社会成员中进行分配，但不管价值怎样分割都不会影响商品价管价值怎样分割都不会影响商品价值量。劳动时间决定价值这一原理值量。劳动时间决定价值这一原理不会因资本与雇佣劳动者的交换而不会因资本与雇佣劳动者的交换而失效。失效。（3）对决定商品价值的劳动的性质提）对决定商品价值的劳动的性质提出了一系列深刻的见解。首先，决定出了一系列深刻的见解。首先，决定商品价值的劳动是社会必要劳动。但商品价值的劳动是社会必要劳动。但他所说的必要劳动，是指在最不利的他所说的必要劳动，是指在最不利的条件下进行生产的人所必须投入的较条件下进行生产的人所必须投入的较大量劳动。

76、大量劳动。其次，考虑了不同质的劳动、简单劳其次，考虑了不同质的劳动、简单劳动与复杂劳动如何决定价值的问题。动与复杂劳动如何决定价值的问题。最后，他区别了价值生产的直接劳动最后，他区别了价值生产的直接劳动和间接劳动，阐明了商品的价值包括和间接劳动，阐明了商品的价值包括工人直接劳动创造的新价值和由间接工人直接劳动创造的新价值和由间接劳动所体现的旧价值的观点。劳动所体现的旧价值的观点。 李嘉图劳动价值论的两个矛盾可以概括为：（李嘉图劳动价值论的两个矛盾可以概括为：（李嘉图劳动价值论的两个矛盾可以概括为：（李嘉图劳动价值论的两个矛盾可以概括为：（1 1）价值规律）价值规律）价值规律）价值规律与劳动和资

77、本的交换规律之间的矛盾；（与劳动和资本的交换规律之间的矛盾；（与劳动和资本的交换规律之间的矛盾；（与劳动和资本的交换规律之间的矛盾；（2 2）价值规律与等）价值规律与等）价值规律与等）价值规律与等量资本得到等量利润的规律的矛盾。量资本得到等量利润的规律的矛盾。量资本得到等量利润的规律的矛盾。量资本得到等量利润的规律的矛盾。这是由于李嘉图简单地、直接地把价值同生产价格等同起来。这是由于李嘉图简单地、直接地把价值同生产价格等同起来。这是由于李嘉图简单地、直接地把价值同生产价格等同起来。这是由于李嘉图简单地、直接地把价值同生产价格等同起来。他所假设的符合商品的价值量与其生产价格才完全一致的条他所假设

78、的符合商品的价值量与其生产价格才完全一致的条他所假设的符合商品的价值量与其生产价格才完全一致的条他所假设的符合商品的价值量与其生产价格才完全一致的条件与资本主义现实情况不符。件与资本主义现实情况不符。件与资本主义现实情况不符。件与资本主义现实情况不符。以詹姆斯以詹姆斯穆勒（穆勒（James Mill，17731836）与约翰）与约翰雷姆赛雷姆赛麦克库洛赫（麦克库洛赫（John Ramsay McCulloch，17891864）为中坚力量的李嘉图学派在捍卫李嘉图学）为中坚力量的李嘉图学派在捍卫李嘉图学说时却偏离了李嘉图的本意，结果直接导致了李嘉图学派说时却偏离了李嘉图的本意，结果直接导致了李嘉

79、图学派的解体。的解体。詹姆斯詹姆斯穆勒穆勒 麦克库洛赫麦克库洛赫 李李嘉嘉图图学学派派 李嘉图分配理论李嘉图分配理论李嘉图很早就提出了包括利润、工资和地李嘉图很早就提出了包括利润、工资和地租在内的分配理论的核心思想，即无论地租在内的分配理论的核心思想，即无论地租、工资和利润之间如何分割都不会影响租、工资和利润之间如何分割都不会影响到商品的价格。到商品的价格。从劳动价值论出发，李嘉图指出，价值是从劳动价值论出发，李嘉图指出，价值是分配的源泉，除非生产商品所耗费的劳动分配的源泉，除非生产商品所耗费的劳动量有所增减，否则商品的价值或自然价格量有所增减，否则商品的价值或自然价格不会变化，所以无论价值如

80、何分割为三种不会变化，所以无论价值如何分割为三种收入都不会影响到价值或价格，而只会影收入都不会影响到价值或价格，而只会影响到它们各自所得的相对份额；响到它们各自所得的相对份额；地租地租李嘉图有意识地将地租的产生与劳李嘉图有意识地将地租的产生与劳动时间决定价值量的原理联系起来，动时间决定价值量的原理联系起来，他认为地租源于自然的吝啬，而不他认为地租源于自然的吝啬，而不是斯密和其他经济学家上所说的自是斯密和其他经济学家上所说的自然的恩赐。然的恩赐。（1）由于土地的肥力和位置不同，等）由于土地的肥力和位置不同，等量资本和等量劳动所生产出来的农产量资本和等量劳动所生产出来的农产品是不同的。（品是不同的

81、。（2）农产品的价格决定）农产品的价格决定于劣等土地耗费的劳动量。（于劣等土地耗费的劳动量。（3）农产）农产品的价格使耕种优等土地或中等土地品的价格使耕种优等土地或中等土地的等量资本除足以补偿生产成本和平的等量资本除足以补偿生产成本和平均利润外，还有一个超额利润。此外，均利润外，还有一个超额利润。此外，李嘉图考察了资本主义级差地租的两李嘉图考察了资本主义级差地租的两种形态。种形态。第一种形态是由于土地肥力不第一种形态是由于土地肥力不同、位置不同而产生的地租。同、位置不同而产生的地租。他指出，这种形态的地租的存他指出，这种形态的地租的存在必须有两个条件，即土地的在必须有两个条件，即土地的有限性以

82、及土地在肥沃程度和有限性以及土地在肥沃程度和位置上的差别性。他认为，土位置上的差别性。他认为，土地耕种顺序必然是从优到劣。地耕种顺序必然是从优到劣。地租的第二种形态是在同一块地租的第二种形态是在同一块土地上追加同等资本和劳动所形成不土地上追加同等资本和劳动所形成不同的劳动率而产生的地租。由于土地同的劳动率而产生的地租。由于土地收益递减规律，产量以递减的比例增收益递减规律，产量以递减的比例增加。在这种情况下，虽然没有利用二加。在这种情况下，虽然没有利用二等地，一等地也会产生地租，地租等等地，一等地也会产生地租，地租等于追加资本与劳动的产量与原投入的于追加资本与劳动的产量与原投入的资本和劳动的产量

83、的差额，最后投入资本和劳动的产量的差额，最后投入土地的一份资本，其产品只能提供一土地的一份资本，其产品只能提供一般利润，不支付地租。般利润，不支付地租。工资工资 李嘉图认为，工人出卖的是劳动，劳李嘉图认为，工人出卖的是劳动，劳动和其他在数量上可以增减的商品一动和其他在数量上可以增减的商品一样，也具有自然价格和市场价格。样，也具有自然价格和市场价格。李嘉图区分了实际工资和货币工资，李嘉图区分了实际工资和货币工资，他指出，劳动的供给是前者而不是后他指出，劳动的供给是前者而不是后者的函数。者的函数。“劳动者推持自身生活以及供养保持劳动者推持自身生活以及供养保持其人数不变的家庭的能力，不取决于其人数不

84、变的家庭的能力，不取决于他作为工资所能得到的货币量，而取他作为工资所能得到的货币量，而取决于用这一笔货币所能购得的食物与决于用这一笔货币所能购得的食物与必需品量，以及由于习惯而成为必不必需品量，以及由于习惯而成为必不可缺的享用品量。可缺的享用品量。”利润利润 李嘉图注意到的只是关于利润量是如李嘉图注意到的只是关于利润量是如何决定的。他从商品价值由劳动决定何决定的。他从商品价值由劳动决定的观点出发，指出商品的全部价值只的观点出发，指出商品的全部价值只有分成两部分：一部分构成资本的利有分成两部分：一部分构成资本的利润，另一部分构成劳动工资。而地租润，另一部分构成劳动工资。而地租则是一种超额利润，它

85、可以被归结为则是一种超额利润，它可以被归结为利润这个基本收入。利润这个基本收入。李嘉图在工作日的长度与劳动强度不李嘉图在工作日的长度与劳动强度不变情况下分析了利润量变化的规律。变情况下分析了利润量变化的规律。这可以概括为三点内容。他还提出了这可以概括为三点内容。他还提出了利润率的平均化和利润率下降的趋势。利润率的平均化和利润率下降的趋势。 李嘉图的分配理论还深刻揭示了资李嘉图的分配理论还深刻揭示了资本主义社会各阶级冲突的经济根源，本主义社会各阶级冲突的经济根源，首先是工人阶级和资本家阶级之间首先是工人阶级和资本家阶级之间的利益对立，因为工资和利润是按的利益对立，因为工资和利润是按相反方面变化的

86、，工资上涨，利润相反方面变化的，工资上涨，利润就下降，反之亦然；就下降，反之亦然；其次是地主阶级和资本家阶级之间其次是地主阶级和资本家阶级之间的利益对立；因为地租上涨，是粮的利益对立；因为地租上涨，是粮价上涨的结果，而后者又会引起工价上涨的结果，而后者又会引起工人的名义工资上升，从而使利润下人的名义工资上升，从而使利润下降；降；最后是地主阶级和全社会利益之间最后是地主阶级和全社会利益之间的对立，因为粮价上涨使地租上升的对立，因为粮价上涨使地租上升的同时，不仅资本家的利润下降了，的同时，不仅资本家的利润下降了，而且工人的实际工资也有所下降，而且工人的实际工资也有所下降，所以李嘉图指责地主阶级是靠

87、牺牲所以李嘉图指责地主阶级是靠牺牲社会上大多数人的利益而获利。社会上大多数人的利益而获利。比较优势原理比较优势原理李嘉图提出了依照生产成本的相对差李嘉图提出了依照生产成本的相对差别而实行国际分工和贸易的理论别而实行国际分工和贸易的理论比比较优势理论。这一理论被认为是古典较优势理论。这一理论被认为是古典学派成熟的国际贸易理论，它至今仍学派成熟的国际贸易理论，它至今仍然是各个国家奉行的对外贸易准则。然是各个国家奉行的对外贸易准则。若一国的全部生产物的生产成本都高若一国的全部生产物的生产成本都高于外国，则该国只有进口而无出口，于外国，则该国只有进口而无出口，反之亦然。在这种情形下，两国如何反之亦然。

88、在这种情形下，两国如何实现国际分工和交换呢？李嘉图认为，实现国际分工和交换呢？李嘉图认为，即使在这种情形下，只要每个国家专即使在这种情形下，只要每个国家专门生产自己在国内生产占相对优势的门生产自己在国内生产占相对优势的产品即成本相对低的商品，用以同别产品即成本相对低的商品，用以同别国交换，两国之间的贸易仍是相互有国交换，两国之间的贸易仍是相互有利的。利的。 第第7章章 萨伊、西斯蒙第和巴斯夏萨伊、西斯蒙第和巴斯夏7.1 萨伊萨伊7.2西斯蒙蒂西斯蒙蒂7.3巴斯夏巴斯夏7.1 让让萨伊萨伊让让巴蒂斯特巴蒂斯特萨伊（萨伊（Jean-Baptiste Say，17671832）。）。1803 年，出

89、版代表作政治经年，出版代表作政治经济学概论。此外，还著有：济学概论。此外，还著有：政治经济学问答（政治经济学问答（1817）和六卷本的政治经济学教程和六卷本的政治经济学教程（18281830）。）。 萨伊在斯密的著作中发现了混乱、矛盾和萨伊在斯密的著作中发现了混乱、矛盾和许多欠妥当的地方，于是着手整理斯密的许多欠妥当的地方，于是着手整理斯密的学说，去掉了他认为斯密学说中不必要的学说，去掉了他认为斯密学说中不必要的抽象和复杂的论述，将斯密的经济理论条抽象和复杂的论述，将斯密的经济理论条理化和系统化，斯密的劳动价值学说和资理化和系统化，斯密的劳动价值学说和资本剥削劳动的思想在萨伊的著作中完全消本剥

90、削劳动的思想在萨伊的著作中完全消失了，代之以效用价值论、生产三要素论、失了，代之以效用价值论、生产三要素论、三位一体分配论，他也为政治经济学增添三位一体分配论，他也为政治经济学增添了许多新的内容。萨伊被誉为了许多新的内容。萨伊被誉为“科学王子科学王子”、斯密的、斯密的“伟大继承者伟大继承者”、“法国的亚法国的亚当当斯密斯密”和欧洲大陆的政治经济学权威。和欧洲大陆的政治经济学权威。1.政治经济学的研究对象和方法。政治经济学的研究对象和方法。（1）萨伊主张把政治经济学同政治学）萨伊主张把政治经济学同政治学严格区分开，认为政治学是研究人与严格区分开，认为政治学是研究人与人的关系，并研究社会秩序所依据

91、的人的关系，并研究社会秩序所依据的原则，而政治经济学是原则，而政治经济学是“阐明财富是阐明财富是怎样生产、分配与消费的怎样生产、分配与消费的”， 即研究即研究人与财富的关系。人与财富的关系。萨伊提出，政治经济学的目的和任务萨伊提出，政治经济学的目的和任务是关注财富问题，使富人与穷人利益是关注财富问题，使富人与穷人利益一致，使国家获得良好经济效益。一致，使国家获得良好经济效益。（2）萨伊认为，政治经济学和自）萨伊认为，政治经济学和自然科学一样是实验科学，因此自然然科学一样是实验科学，因此自然科学的研究方科学的研究方观察法、归纳法、观察法、归纳法、演绎法等演绎法等也就是政治经济学的也就是政治经济学

92、的研究方法。他指责李嘉图的方法过研究方法。他指责李嘉图的方法过于抽象，把演绎法用过了头，而不于抽象，把演绎法用过了头，而不把推论的结果和实际经验的结果相把推论的结果和实际经验的结果相比较。比较。2效用价值论和分配论。效用价值论和分配论。 在经济学说史中，萨伊是第一位使在经济学说史中，萨伊是第一位使用物质不可增加的论点来动摇重农用物质不可增加的论点来动摇重农主义学说的经济学家。在涉及物品主义学说的经济学家。在涉及物品价值大小如何决定时，萨伊指出：价值大小如何决定时，萨伊指出：“价格是测量物品的价值的尺度，价格是测量物品的价值的尺度，而物品的价值又是测量物品的效用而物品的价值又是测量物品的效用的尺

93、度。的尺度。”萨伊的分配理论的核心思想是萨伊的分配理论的核心思想是“生生产性服务产性服务”和和“企业家企业家”的概念。的概念。萨伊不同意李嘉图给予地租以特殊萨伊不同意李嘉图给予地租以特殊的地位。他认为，所有要素的价格的地位。他认为，所有要素的价格都取决于它们的产品的价格，从而都取决于它们的产品的价格，从而最终取决于消费者的需求。最终取决于消费者的需求。 3.萨伊定律的基本内容。萨伊定律的基本内容。 三个原理：（三个原理：（1）产品是以产品来）产品是以产品来购买的，货币只不过是交换的媒介；购买的，货币只不过是交换的媒介；（2）生产给产品创造需求；（）生产给产品创造需求；（3）只要对生产不加干涉，

94、就不会发生只要对生产不加干涉，就不会发生普遍性生产过剩。普遍性生产过剩。四个结论：（四个结论：（1）在一切社会，生）在一切社会，生产者越多产品越多样化，产品销售产者越多产品越多样化，产品销售就越快、越多和越广泛，而生产者就越快、越多和越广泛，而生产者挣得的利润也越大，因为价格总是挣得的利润也越大，因为价格总是和需求一起增长；（和需求一起增长；（2）每个人都）每个人都和全体的共同繁荣利害相关。一个和全体的共同繁荣利害相关。一个企业成功，可帮助其他企业获取成企业成功，可帮助其他企业获取成功；功；（3）进口外国货物不会损害本国产业，）进口外国货物不会损害本国产业，外贸自由十分必要；（外贸自由十分必要

95、；（4）单纯鼓励消）单纯鼓励消费无益于商业，因为困难不在于刺激费无益于商业，因为困难不在于刺激消费的欲望，而在于提供消费的手段。消费的欲望，而在于提供消费的手段。因此，刺激生产是英明决策，鼓励消因此，刺激生产是英明决策，鼓励消费则是拙劣之举。费则是拙劣之举。 7.2西斯蒙蒂西斯蒙蒂西蒙西蒙德德西斯蒙第（西斯蒙第（Simonde de Sismondi，17731842）是著名的经济学和历史学家。是著名的经济学和历史学家。1803年，西斯蒙第出版论商业年，西斯蒙第出版论商业财富。财富。1819年，他出版重要著年，他出版重要著作政治经济学新原理或论财富作政治经济学新原理或论财富同人口的关系。同人口

96、的关系。西斯蒙第出生于瑞士日内瓦法语区的西斯蒙第出生于瑞士日内瓦法语区的一个新教牧家庭，与卢梭同乡并受其一个新教牧家庭，与卢梭同乡并受其影响很深。祖先是意大利贵族，影响很深。祖先是意大利贵族，16世世纪定居于法国多菲尼，后移居日内瓦。纪定居于法国多菲尼，后移居日内瓦。西斯蒙第中学毕业后进入大学，后因西斯蒙第中学毕业后进入大学，后因家道中落而中途辍学，到里昂一家银家道中落而中途辍学，到里昂一家银行当职员。行当职员。1800年西斯蒙第重返日内年西斯蒙第重返日内瓦，一度从事政治活动，此后专心著瓦，一度从事政治活动，此后专心著述。述。政治经济学的研究对象和研究方法的政治经济学的研究对象和研究方法的特色

97、：特色：（1）研究对象。西斯蒙第认为，政治）研究对象。西斯蒙第认为，政治经济学的真正对象应该是人，而不是经济学的真正对象应该是人，而不是财富，政府应该通过政治经济学使全财富，政府应该通过政治经济学使全体居民都能获得物质上的享受。西斯体居民都能获得物质上的享受。西斯蒙第把消费提到首位蒙第把消费提到首位,认为政治经济学认为政治经济学的主要任务是研究生产与消费的关系的主要任务是研究生产与消费的关系问题，即手段为目的服务的幸福问题。问题，即手段为目的服务的幸福问题。（2）研究方法。西斯蒙第提出，政治）研究方法。西斯蒙第提出，政治经济学应该以具体的、历史的分析为经济学应该以具体的、历史的分析为依据，了解

98、人性，鉴别不同时期、不依据，了解人性，鉴别不同时期、不同地区的社会生活条件，通过对事实同地区的社会生活条件，通过对事实的详细观察，将经济学原理和日常事的详细观察，将经济学原理和日常事实相对照，从而判定其正确性。西斯实相对照，从而判定其正确性。西斯蒙第的方法，既是一种宏观分析方法，蒙第的方法，既是一种宏观分析方法，也是一种系统的分析方法，运用这样也是一种系统的分析方法，运用这样的方法对国民财富的生产和再生产进的方法对国民财富的生产和再生产进行分析，将会得出新的政治经济学原行分析，将会得出新的政治经济学原理。理。价值理论价值理论西斯蒙第接受了英国古典经济学家的西斯蒙第接受了英国古典经济学家的劳动价

99、值论，承认商品的交换价值必劳动价值论，承认商品的交换价值必须由生产商品所耗费的劳动量来决定须由生产商品所耗费的劳动量来决定的原理，他特别强调创造价值的劳动的原理，他特别强调创造价值的劳动的社会性质，并对决定价值量的社会的社会性质，并对决定价值量的社会必要劳动时间作了新的探索。但是他必要劳动时间作了新的探索。但是他的价值论从属于他的消费论。的价值论从属于他的消费论。再生产和经济危机理论再生产和经济危机理论西斯蒙第宣称，生产的平衡是政治经西斯蒙第宣称，生产的平衡是政治经济学的基本问题。济学的基本问题。（1）消费决定生产。人首先是消费者，）消费决定生产。人首先是消费者，人要生存就得消费，人要消费就得

100、生人要生存就得消费，人要消费就得生产：正是人的各种消费需要驱使人们产：正是人的各种消费需要驱使人们进行生产，所以消费先于生产。生产进行生产，所以消费先于生产。生产只是为了消费，生产应该适应需要、只是为了消费，生产应该适应需要、满足需要，消费是目的，生产是手段，满足需要，消费是目的，生产是手段，所以消费决定生产。所以消费决定生产。（2）需求决定供给。西斯蒙第从自给）需求决定供给。西斯蒙第从自给自足经济转到商品生产和商品交换经自足经济转到商品生产和商品交换经济，认为生产服从于消费的原理同样济，认为生产服从于消费的原理同样适用，只不过该原理转变成为需求先适用，只不过该原理转变成为需求先于供给并决定供

101、给。因为只有于供给并决定供给。因为只有需求才为供给提供可能，供给必须适需求才为供给提供可能，供给必须适合于需求才能实现。生产上供给多少合于需求才能实现。生产上供给多少取决于消费中需要多少，所以需求决取决于消费中需要多少，所以需求决定供给。因此，生产必须符合社会需定供给。因此，生产必须符合社会需求的限度，如果生产无限扩大，则供求的限度，如果生产无限扩大，则供给超过需求，从而导致生产过剩的危给超过需求，从而导致生产过剩的危机。机。（3）收入决定生产。西斯蒙第同意斯）收入决定生产。西斯蒙第同意斯密的观点，认为在资本主义社会中商密的观点，认为在资本主义社会中商品的价值分解为三种收入品的价值分解为三种收

102、入地租、利地租、利润和工资。他指出，在资本主义社会，润和工资。他指出，在资本主义社会，人的消费直接依存于他在社会产品的人的消费直接依存于他在社会产品的分配中所获得的收入。所谓今年的产分配中所获得的收入。所谓今年的产品用去年的产品来购买，实际上是用品用去年的产品来购买，实际上是用去年的产品所实现的收入来购买。去年的产品所实现的收入来购买。西斯蒙第在消费先于生产的理论的基础上，西斯蒙第在消费先于生产的理论的基础上，论述了资本主义经济危机的必然性。产生论述了资本主义经济危机的必然性。产生经济危机的原因被归结为收入不足或消费经济危机的原因被归结为收入不足或消费不足。不足。首先，西斯蒙第分析了资本主义大

103、生产及首先，西斯蒙第分析了资本主义大生产及其分配制度造成的生产无限扩大和消费不其分配制度造成的生产无限扩大和消费不足的矛盾，认为这是资本主义的根本矛盾，足的矛盾，认为这是资本主义的根本矛盾，也是经济危机的总根源。简言之，资本主也是经济危机的总根源。简言之，资本主义下生产盲目扩大，而收入愈发不平等，义下生产盲目扩大，而收入愈发不平等，消费不断降低，这必然破坏生产和收入、消费不断降低，这必然破坏生产和收入、生产和消费之间的比例，使生产大大超过生产和消费之间的比例，使生产大大超过收入和消费，造成普遍生产过剩的经济危收入和消费，造成普遍生产过剩的经济危机。机。其次，西斯蒙第指出，资本主义经其次，西斯蒙

104、第指出，资本主义经济危机是永久性的，而不是周期性济危机是永久性的，而不是周期性的。资本主义的生产年年扩大，总的。资本主义的生产年年扩大，总产品年年增加，今年的产品总是超产品年年增加，今年的产品总是超过去年的收入，这便发生了一种永过去年的收入，这便发生了一种永恒的收入不足。恒的收入不足。社会改革计划社会改革计划西斯蒙第的社会改革主要有两点：发展小西斯蒙第的社会改革主要有两点：发展小生产和加强国家干预经济。生产和加强国家干预经济。（1）发展小生产。西斯蒙第把代表小生产）发展小生产。西斯蒙第把代表小生产模式的宗法式的农民经济和城市手工业理模式的宗法式的农民经济和城市手工业理想化，希望把农村中的农场和

105、城市中的企想化，希望把农村中的农场和城市中的企业都分散成为数众多的小农场和小作坊。业都分散成为数众多的小农场和小作坊。他希望将全体社会成员转变为小私有者。他希望将全体社会成员转变为小私有者。他声明，发展小生产的主张不是要复古，他声明，发展小生产的主张不是要复古，而是要求资本主义经济发展应该采取宗法而是要求资本主义经济发展应该采取宗法和行会的原则。和行会的原则。（2）国家干预经济。西斯蒙第反）国家干预经济。西斯蒙第反对个人利益和社会利益的同一性，对个人利益和社会利益的同一性，反对社会生产可以自动调节的观点。反对社会生产可以自动调节的观点。他提出，为保护全体人民的利益政他提出，为保护全体人民的利益

106、政府应根据个人的权利来制订一整套府应根据个人的权利来制订一整套的法律行政措施来管理经济生活。的法律行政措施来管理经济生活。7.3巴巴斯斯夏夏弗雷德里克弗雷德里克巴斯夏（巴斯夏（Frdri Bastiat，18011850）是阶级）是阶级利益和谐论的倡导者和贸易主义利益和谐论的倡导者和贸易主义的旗帜。主要著作有经济诡辩的旗帜。主要著作有经济诡辩论论(1847）和和谐经济论）和和谐经济论（1850）。前者推崇自由贸易；）。前者推崇自由贸易；后者是宣扬经济和谐，论证乐观后者是宣扬经济和谐，论证乐观主义的劳资利益一致性。主义的劳资利益一致性。 巴斯夏是萨伊之后法国最著名的经济巴斯夏是萨伊之后法国最著名

107、的经济学家、法学家和天才的政治经济评论学家、法学家和天才的政治经济评论家，也是萨伊的忠实信徒。他以英国家，也是萨伊的忠实信徒。他以英国古典经济学的自由贸易和自由放任主古典经济学的自由贸易和自由放任主义最坚决的捍卫者著称于世，特别以义最坚决的捍卫者著称于世，特别以锐利辛辣的讽刺和机敏的评论批判各锐利辛辣的讽刺和机敏的评论批判各种各样的干预主义种各样的干预主义保护关税政策、保护关税政策、垄断政策、国家主义和社会主义垄断政策、国家主义和社会主义而声名大噪。巴斯夏的贡献被认为是而声名大噪。巴斯夏的贡献被认为是对政治经济学原理作了精彩和通俗化对政治经济学原理作了精彩和通俗化的解释。的解释。巴斯夏的经济和

108、谐论。巴斯夏的经济和谐论。（1）服务价值论。）服务价值论。在资本主义社会，和谐的建立是以交换为在资本主义社会，和谐的建立是以交换为基础的。这种交换的内容就是相互提供服基础的。这种交换的内容就是相互提供服务。服务价值理论以自由主义作为基础。务。服务价值理论以自由主义作为基础。巴斯夏认为，价值存在于相互服务的比较巴斯夏认为，价值存在于相互服务的比较评价之中，它反映服务提供者所作出的努评价之中，它反映服务提供者所作出的努力和服务接受者所节省的努力。巴斯夏从力和服务接受者所节省的努力。巴斯夏从交换的角度，将价值看作获得某种服务所交换的角度，将价值看作获得某种服务所能节省的辛劳。能节省的辛劳。（2）服务

109、报酬论）服务报酬论巴斯夏将服务价值论应用于对社会各巴斯夏将服务价值论应用于对社会各阶级所获收入的解释。服务的交换包阶级所获收入的解释。服务的交换包含了和谐，产品分配进一步证实了它。含了和谐，产品分配进一步证实了它。他企图通过相互提供服务，说明资本他企图通过相互提供服务，说明资本家和工人的收入水平在日趋接近，他家和工人的收入水平在日趋接近，他们之间的利益是一致的，因而资本主们之间的利益是一致的，因而资本主义社会是自然和谐的。义社会是自然和谐的。第第8章边沁和西尼尔章边沁和西尼尔 8.1边沁边沁 8.2西尼尔西尼尔杰里米杰里米边沁（边沁（Jeremy Bentham，17481832）是）是英国著

110、名法学家、政治学家、英国著名法学家、政治学家、经济学家及社会活动家，功经济学家及社会活动家，功利主义学说的创始人。主要利主义学说的创始人。主要代表作政府片论、道代表作政府片论、道德与立法的原理。德与立法的原理。8.1边沁边沁他出生在一个律师家庭，幼年时体质较差，他出生在一个律师家庭，幼年时体质较差，但智力超常，但智力超常，4岁起学习拉丁文，岁起学习拉丁文，6岁时即岁时即可以用它写作。可以用它写作。12岁就进入牛津大学女王岁就进入牛津大学女王学院，学院，15和和18岁时先后本科和硕士毕业，岁时先后本科和硕士毕业，期间经过系统性的锻炼，他已体质强健且期间经过系统性的锻炼，他已体质强健且精力充沛。他

111、将主要精力放在法学研究方精力充沛。他将主要精力放在法学研究方面。面。功利主义功利主义享乐主义的含义是人们追求能够带来享乐主义的含义是人们追求能够带来快乐的东西并避免产生痛苦的东西；快乐的东西并避免产生痛苦的东西；所有的个人都追求总体幸福的最大化。所有的个人都追求总体幸福的最大化。功利主义在享乐主义的基础上增加了功利主义在享乐主义的基础上增加了伦理学原则，也就是应该引导人们的伦理学原则，也就是应该引导人们的行为使之促进最大多数人的最大幸福，行为使之促进最大多数人的最大幸福，这一学说由此走进了世俗社会并发挥这一学说由此走进了世俗社会并发挥了巨大能量。了巨大能量。边沁进一步提出，功利主义是由两边沁进

112、一步提出，功利主义是由两个目标组成为有机体的：（个目标组成为有机体的：（1）实）实现个人的快乐或幸福；（现个人的快乐或幸福；（2）最大）最大多数人的最大幸福。后一个目标是多数人的最大幸福。后一个目标是边沁丈量理想社会的尺度，他在边沁丈量理想社会的尺度，他在政府片论中首先提出了政府片论中首先提出了“最大最大多数人的最大幸福是正确与错误的多数人的最大幸福是正确与错误的衡量标准衡量标准”这一重要思想。这一重要思想。效用与边际效用递减效用与边际效用递减人生来就是追求幸福和快乐的，人人生来就是追求幸福和快乐的，人类所有的动机都起源于对快乐最大类所有的动机都起源于对快乐最大化的追求。一件物品成为一份财富化

113、的追求。一件物品成为一份财富的前提是首先要拥有价值，而效用的前提是首先要拥有价值，而效用是所有价值的基础，如果没有用，是所有价值的基础，如果没有用，那么是不可能有任何价值的。那么是不可能有任何价值的。效用的递减规律：效用的递减规律： “（1）每一份财富与一）每一份财富与一份相应的幸福有关。（份相应的幸福有关。（2）两个人拥有不相）两个人拥有不相等的财产时，拥有最大财产的人会有最大等的财产时，拥有最大财产的人会有最大的幸福。（的幸福。（3）最富有者方面幸福的过度，）最富有者方面幸福的过度，不会像他的财富过度那样大。（不会像他的财富过度那样大。（4）根据同）根据同样的理由，两堆财富之间不成比例的程

114、度样的理由，两堆财富之间不成比例的程度愈大：两堆幸福之间不成比例的程度同样愈大：两堆幸福之间不成比例的程度同样大的可能性愈小。（大的可能性愈小。（5）实际比例愈接近于）实际比例愈接近于平等，幸福的总量愈大。平等，幸福的总量愈大。”总之，总之，“一个一个人已经拥有的物质财产人已经拥有的物质财产(亦即财富亦即财富)数量愈数量愈大，他从已有数量上再加另一数量物质财大，他从已有数量上再加另一数量物质财产所得到的幸福数量愈小。产所得到的幸福数量愈小。” 政策建议政策建议政府应尽可能不干预经济生活。提政府应尽可能不干预经济生活。提倡自由竞争和自由贸易。他指出，倡自由竞争和自由贸易。他指出，人们在自由竞争中

115、获取利益，整个人们在自由竞争中获取利益，整个社会将更加富足，而政府过多地干社会将更加富足，而政府过多地干涉经济生活，不利于社会福利的提涉经济生活，不利于社会福利的提高和国民财富的增长。高和国民财富的增长。8.2 西尼尔西尼尔纳索纳索威廉威廉西尼尔（西尼尔（Nassau William Senior，1790-1864），），其代表作是政治经济学大纲其代表作是政治经济学大纲，先以论文的形式发表于，先以论文的形式发表于伦敦百科全书（伦敦百科全书（1836），）， 1850 年出版单行本。年出版单行本。 1政治经济学的四个基本命题政治经济学的四个基本命题西尼尔认为，政治经济学所依据的一西尼尔认为，政

116、治经济学所依据的一般事实，可以概括为四个般事实，可以概括为四个“不需证明不需证明”的基本命题。西尼尔的政治经济学的基本命题。西尼尔的政治经济学四个基本原则是旧功利主义、马尔萨四个基本原则是旧功利主义、马尔萨斯人口论、萨伊经济学说以及李嘉图、斯人口论、萨伊经济学说以及李嘉图、马尔萨斯地租理论的进一步解释，用马尔萨斯地租理论的进一步解释，用现代西方经济学的术语，这四个命题现代西方经济学的术语，这四个命题的核心思想可依次概括为：收入或效的核心思想可依次概括为：收入或效用最大化原理；人口原理；生产函数用最大化原理；人口原理；生产函数原理；收益递减原理。原理；收益递减原理。 2主观价值论主观价值论西尼尔

117、认为，财富是一切可交换的或西尼尔认为，财富是一切可交换的或有价值的事物。作为一项财富必须具有价值的事物。作为一项财富必须具有三个要素：（有三个要素：（1）效用；（）效用；（2）供给）供给有限；（有限；（3）可交换性。）可交换性。西尼尔以生产成本说明价值。他认为，西尼尔以生产成本说明价值。他认为，构成财富即价值的三个要素中供给有构成财富即价值的三个要素中供给有限是最重要的，因为商品效用的大小限是最重要的，因为商品效用的大小是同供给数量密切相关的。物品的供是同供给数量密切相关的。物品的供应越充足，增量效应的效用就越小。应越充足，增量效应的效用就越小。反之，物品越稀少，需要越强烈，反之，物品越稀少，

118、需要越强烈，物品的效用就越大。对价值的主观物品的效用就越大。对价值的主观判断是西尼尔价值理论的重要特征，判断是西尼尔价值理论的重要特征，他以效用对价值进行解释，成为他以效用对价值进行解释，成为19 世纪世纪70年代边际效用价值论的思想年代边际效用价值论的思想来源之一。来源之一。 3节欲论节欲论西尼尔用享乐主义的精神或负效用西尼尔用享乐主义的精神或负效用解释生产成本，他认为供给本身受解释生产成本，他认为供给本身受三种生产手段的制约，即人类劳动、三种生产手段的制约，即人类劳动、节制和自发的自然要素。劳动、资节制和自发的自然要素。劳动、资本都是一个牺牲。所谓资本，不过本都是一个牺牲。所谓资本，不过是

119、节制我们力所能及的享乐，或者是节制我们力所能及的享乐，或者不追求目前成果而追求将来成果的不追求目前成果而追求将来成果的人类意志的最痛苦的一种努力。人类意志的最痛苦的一种努力。劳动痛苦是生产成本的一部分，劳动痛苦是生产成本的一部分，节制则是构成生产成本之另一节制则是构成生产成本之另一部分，工资是牺牲安逸的补偿，部分，工资是牺牲安逸的补偿，利润是牺牲目前享受的补偿。利润是牺牲目前享受的补偿。生产成本则是生产所必要的劳生产成本则是生产所必要的劳动与节制的总和，这种生产成动与节制的总和，这种生产成本决定了商品的价值。本决定了商品的价值。 4 经济政策主张经济政策主张西尼尔在担任政府职务及社会兼职西尼尔

120、在担任政府职务及社会兼职时，并未完全遵循自己关于经济学时，并未完全遵循自己关于经济学应该是纯理论的规定。事实上，他应该是纯理论的规定。事实上，他在长期的公共生活的职业生涯中，在长期的公共生活的职业生涯中，对一系列的政策问题作出了诸多判对一系列的政策问题作出了诸多判断并直接参与了很多经济政策改革。断并直接参与了很多经济政策改革。作为有限政府、经济自由和劳动力作为有限政府、经济自由和劳动力流动的热情支持者，西尼尔还公开流动的热情支持者，西尼尔还公开反对行业工会运动。他相信劳动者反对行业工会运动。他相信劳动者个人是利益的最好鉴别者。他的建个人是利益的最好鉴别者。他的建议包括：禁止劳动力对行业的共谋议

121、包括：禁止劳动力对行业的共谋与限制，对要求组织工会的各种请与限制，对要求组织工会的各种请愿予以严惩，没收工会的基金，并愿予以严惩，没收工会的基金，并对在反对工会的过程中受伤的人给对在反对工会的过程中受伤的人给予补偿。予补偿。第第9章章 穆勒穆勒 9.1 9.1 生平和著作生平和著作9.2 9.2 功利主义学说和折中主义的经济学功利主义学说和折中主义的经济学体系体系9.3 9.3 政治经济学的静态理论政治经济学的静态理论9.4 9.4 政治经济学的动态理论政治经济学的动态理论9.5 9.5 穆勒的社会主义思想穆勒的社会主义思想9.6 9.6 穆勒论自由穆勒论自由9.1 生平和著作生平和著作约翰约

122、翰斯图亚特斯图亚特穆勒（穆勒（John Stuart Mill，18061873）是）是詹姆斯詹姆斯穆勒的长子。其代表作穆勒的长子。其代表作是是1848年出版的政治经济学年出版的政治经济学原理及其在社会哲学上的若干应原理及其在社会哲学上的若干应用。用。 9.2 功利主义学说和折中主义的经济学体系功利主义学说和折中主义的经济学体系1.功利主义学说功利主义学说（1）穆勒认为，重要的不仅是快乐的数量，）穆勒认为，重要的不仅是快乐的数量，而且也应包括其质量，某些类型的快乐比而且也应包括其质量，某些类型的快乐比其他类型的更加理想和有价值。他不仅对其他类型的更加理想和有价值。他不仅对快乐进行区别估价，而且

123、对于享受快乐的快乐进行区别估价，而且对于享受快乐的当事人也加以区别。当事人也加以区别。（2）穆勒提出了明确的利他主义思想。他）穆勒提出了明确的利他主义思想。他将那种在无外力胁迫下为了最大多数的幸将那种在无外力胁迫下为了最大多数的幸福自愿作出的牺牲称为人类最高的美德。福自愿作出的牺牲称为人类最高的美德。2.折衷主义的经济学体系折衷主义的经济学体系（1）穆勒建立了一个折衷主义的经济）穆勒建立了一个折衷主义的经济理论体系，这个体系包括了斯密等人理论体系，这个体系包括了斯密等人的理论学说，并调和了这些思想。的理论学说，并调和了这些思想。（2）穆勒去掉了英国古典经济学的悲）穆勒去掉了英国古典经济学的悲观

124、主义色彩，将经济学拯救出观主义色彩，将经济学拯救出“暗淡暗淡的科学的科学”。他认为，社会的弊病完全。他认为，社会的弊病完全是由于社会分配制度造成的，与社会是由于社会分配制度造成的，与社会的生产方式无关。由此，提出他的改的生产方式无关。由此，提出他的改良主义学说。良主义学说。 9.3 政治经济学的静态理论政治经济学的静态理论在原理的前三编中，穆勒分别研究生在原理的前三编中，穆勒分别研究生产、分配和交换问题，并把它称为产、分配和交换问题，并把它称为“政治政治经济学的静态理论经济学的静态理论”。1.价值学说价值学说（1）穆勒认为，一个商品的价值是该商品）穆勒认为，一个商品的价值是该商品购买其他商品的

125、一般力量，价格则是表示购买其他商品的一般力量，价格则是表示商品与货币相联系的价值。在自由竞争条商品与货币相联系的价值。在自由竞争条件下，一般商品的价值围绕着生产费用这件下，一般商品的价值围绕着生产费用这个中心而发生变化。生产费用由劳动和资个中心而发生变化。生产费用由劳动和资本构成。本构成。（2）穆勒把价值分为市场价值和自然）穆勒把价值分为市场价值和自然价值。市场价值决定于需求和供给，价值。市场价值决定于需求和供给，自然价值（或经常的价值）则决定于自然价值（或经常的价值）则决定于生产费用。他进而把商品划分为三类生产费用。他进而把商品划分为三类来说明。来说明。（3）穆勒在说明需求和供给决定市场）穆

126、勒在说明需求和供给决定市场价值的同时，也分析了供求均衡的问价值的同时，也分析了供求均衡的问题。他把题。他把“兼备购买力的占有欲兼备购买力的占有欲”，称为有效需求，而价格就是决定于有称为有效需求，而价格就是决定于有效需求和供给的比率。需求的数量依效需求和供给的比率。需求的数量依据价值的大小变动。据价值的大小变动。2.国际贸易理论国际贸易理论穆勒提出了国际价值和国际价值规律穆勒提出了国际价值和国际价值规律的观点。在自由竞争制度下，两国的的观点。在自由竞争制度下，两国的商品相互交换的价值，不像国内商品商品相互交换的价值，不像国内商品的价值那样决定于生产费用，而是由的价值那样决定于生产费用，而是由为支

127、付进口而出口商品的生产费用来为支付进口而出口商品的生产费用来决定。由于国际价值规律要受国际供决定。由于国际价值规律要受国际供求均衡规律的支配，在两个国家之间求均衡规律的支配，在两个国家之间进行的贸易中，商品价值经过自行调进行的贸易中，商品价值经过自行调整，使供需相等。整，使供需相等。3.分配理论分配理论（1）穆勒赞同工资基金理论，认为短）穆勒赞同工资基金理论，认为短期的工资决定于劳动的供求关系。但期的工资决定于劳动的供求关系。但他后来又提出，劳动的价格不是由工他后来又提出，劳动的价格不是由工资基金的数量决定，而是劳动的价格资基金的数量决定，而是劳动的价格决定工资基金的数量。决定工资基金的数量。

128、（2）在利润问题上，穆勒借鉴和扩充）在利润问题上，穆勒借鉴和扩充了西尼尔的节制论。他把总利润划分了西尼尔的节制论。他把总利润划分为三部分：利息、保险费和管理工资。为三部分：利息、保险费和管理工资。（3）在地租的问题上，穆勒基本上沿）在地租的问题上，穆勒基本上沿袭了古典学派的地租理论。袭了古典学派的地租理论。4.货币和信用理论货币和信用理论（1）穆勒的货币理论主要是探讨）穆勒的货币理论主要是探讨“使用所谓使用所谓交换媒介交换媒介对各种商对各种商品相互交换的原理产生的影响。品相互交换的原理产生的影响。”（2）货币数量论是穆勒的一个重）货币数量论是穆勒的一个重要贡献。货币的价值在长期中决定要贡献。货

129、币的价值在长期中决定于生产费用，而在短期中则决定于于生产费用，而在短期中则决定于货币的供求比例。货币的供求比例。（3）穆勒提出信用不能无中生有，它）穆勒提出信用不能无中生有，它不是资本。他还论述了信用对社会生不是资本。他还论述了信用对社会生产和一国经济发展的促进作用，以及产和一国经济发展的促进作用，以及信用与商业危机的关系。信用与商业危机的关系。（4）穆勒认为，信用节约流通费用。）穆勒认为，信用节约流通费用。他阐述了信用具有其赖以产生的货币他阐述了信用具有其赖以产生的货币的支付手段职能，以及它因债务要求的支付手段职能，以及它因债务要求权的转移而执行货币的支付手段与流权的转移而执行货币的支付手段

130、与流通手段的职能。他并且考察了各类信通手段的职能。他并且考察了各类信用形式影响物价水平的强弱程度。用形式影响物价水平的强弱程度。 9.4 政治经济学的动态理论政治经济学的动态理论在原理的最后两编中，穆勒分别研究在原理的最后两编中，穆勒分别研究了经济发展和政府这两个问题，并将其称了经济发展和政府这两个问题，并将其称为为“政治经济学的动态理论政治经济学的动态理论”。1.经济发展及其结果经济发展及其结果穆勒认为，人类社会是一个不断发展、不穆勒认为，人类社会是一个不断发展、不断进步的过程。他从人性论出发，批判奴断进步的过程。他从人性论出发，批判奴隶制和封建制，认为它们违反人性，因而隶制和封建制，认为它

131、们违反人性，因而必然灭亡。他概括了社会经济发展所具有必然灭亡。他概括了社会经济发展所具有三个特征。三个特征。 穆勒认为，人类社会将处于静止状穆勒认为，人类社会将处于静止状态。他对被当时大多数人认同并向态。他对被当时大多数人认同并向往的高速经济增长提出了质疑：穆往的高速经济增长提出了质疑：穆勒强调经济增长必须使人民大众的勒强调经济增长必须使人民大众的生活质量得到提高，否则增长便是生活质量得到提高，否则增长便是没有意义的事情。他谈到了经济增没有意义的事情。他谈到了经济增长和人口增加造成的环境破坏和资长和人口增加造成的环境破坏和资源枯竭。源枯竭。2.穆勒的国家适度干预学说。穆勒的国家适度干预学说。穆

132、勒对国家干预的基本态度是，穆勒对国家干预的基本态度是，只有在带来很大便利的情况下，只有在带来很大便利的情况下，干预才是可行的。他把政府职干预才是可行的。他把政府职能区分为能区分为“必要职能必要职能”(或或“一一般职能般职能”)与与“任选职能任选职能”。穆。穆勒将政府干预划分为命令式和勒将政府干预划分为命令式和非命令式两种形式。非命令式两种形式。穆勒阐述了自由放任与国家干穆勒阐述了自由放任与国家干预之间的关系。他认为自由放预之间的关系。他认为自由放任是一般原则任是一般原则,这是因为对于相这是因为对于相应的事物，个人比政府具有更应的事物，个人比政府具有更直接的利害关系，因而应具有直接的利害关系，因

133、而应具有自由选择、自主决策的权力。自由选择、自主决策的权力。同时同时,不干预原则也有七种例外不干预原则也有七种例外情况。情况。9.5 穆勒的社会主义思想穆勒的社会主义思想穆勒关于合作社会主义思想的主要观点：穆勒关于合作社会主义思想的主要观点：穆勒坚信，随着工人们的自我发展和社会的进步，穆勒坚信，随着工人们的自我发展和社会的进步，依附性劳动的组织连同其工资制度将让位于新的依附性劳动的组织连同其工资制度将让位于新的社会安排社会安排合伙制企业。这种合伙关系包括两种合伙制企业。这种合伙关系包括两种形式：劳动者与资本家合伙经营，或者劳动者之形式：劳动者与资本家合伙经营，或者劳动者之间的合伙经营。他并且对

134、这两种形式进了实例分间的合伙经营。他并且对这两种形式进了实例分析。穆勒更加倾向于后者，他不仅看重工人合作析。穆勒更加倾向于后者，他不仅看重工人合作制的生产效率，更看重它所引起的社会道德关系制的生产效率，更看重它所引起的社会道德关系的新变化，这种变化将会提高劳动者的尊严，使的新变化，这种变化将会提高劳动者的尊严，使社会变得更加人道化。社会变得更加人道化。穆勒父子供职过的东印度公司总穆勒父子供职过的东印度公司总部大楼部大楼 9.6 穆勒论自由穆勒论自由穆勒是古典自由主义最杰出代表，穆勒是古典自由主义最杰出代表，他在他在1859年出版的论自由是年出版的论自由是古典自由主义最杰出的著作。穆勒古典自由主

135、义最杰出的著作。穆勒清楚地表达了古典自由主义的这种清楚地表达了古典自由主义的这种基本观点：基本观点：“任何人的行为，只有任何人的行为，只有涉及他人的那部分才须对社会负责。涉及他人的那部分才须对社会负责。第10章 社会主义的经济学说10.1 空想社会主义空想社会主义10.2 李嘉图派社会主义李嘉图派社会主义10.3 国家社会主义国家社会主义10.4 无政府主义无政府主义10.5 工团主义工团主义10.6 基尔特社会主义基尔特社会主义社会主义既是受资本剥削和社会主义既是受资本剥削和奴役的工人阶级和广大劳苦奴役的工人阶级和广大劳苦大众争取自身权利乃至自身大众争取自身权利乃至自身解放和社会解放的一种运

136、动，解放和社会解放的一种运动，也是具有社会良知和正义感也是具有社会良知和正义感的知识分子的思想产品。的知识分子的思想产品。10.1 空想杜会主义空想杜会主义托马斯托马斯莫尔（莫尔（Thomas More，14781535）在）在1516年出版的乌托邦是空年出版的乌托邦是空想社会主义产生的标志。想社会主义产生的标志。莫尔所描绘莫尔所描绘的乌托邦岛的乌托邦岛 昂利昂利克劳德克劳德圣西门圣西门（Henri Claude Saint-Simon ，17601825）。主要著作有：）。主要著作有：论财产和法制（论财产和法制（1818）、）、论实业制度（论实业制度（1821）、）、实业家问答（实业家问答（

137、18231824 ）、论文学、哲学和实）、论文学、哲学和实业（业（1825）。）。 1.圣西门圣西门圣西门从其历史观以及对资本主义现圣西门从其历史观以及对资本主义现实性批判的双重路径中引出对未来社实性批判的双重路径中引出对未来社会的设计方案会的设计方案“实业制度实业制度”。其核。其核心理念是，实业家掌握权力和财产，心理念是，实业家掌握权力和财产，社会全体成员都获得最大限度的幸福。社会全体成员都获得最大限度的幸福。实业制度由科学家、实业家（指工人、实业制度由科学家、实业家（指工人、农民、农场主、企业主、银行家、商农民、农场主、企业主、银行家、商人）和艺术家以和谐无间的合作精神人）和艺术家以和谐无

138、间的合作精神进行管理。普遍劳动原则可以保障最进行管理。普遍劳动原则可以保障最大限度地平等。大限度地平等。 朗斯瓦朗斯瓦沙利沙利傅立叶傅立叶（Franois Charles Fourier,17721837）其主要）其主要著作有：商业欺诈著作有：商业欺诈（1807）、四种运动和普）、四种运动和普遍命运的理论（遍命运的理论（1808）、）、宇宙统一论（宇宙统一论（1822）、）、经济的和协作的新世界经济的和协作的新世界（1829）等。）等。2.傅立叶傅立叶傅立叶将未来理想社会称为傅立叶将未来理想社会称为“和谐制和谐制度度”，其基层组织是，其基层组织是“法郎吉法郎吉”。这。这是一个各业全面协作的完整

139、体系，理是一个各业全面协作的完整体系，理想定额为想定额为1620人。其内部按劳动性质人。其内部按劳动性质分为若干劳动专业队分为若干劳动专业队“谢利叶谢利叶”，下设若干小组，每个小组下设若干小组，每个小组79人。劳动人。劳动是自由、多样化的，每个成员都可按是自由、多样化的，每个成员都可按其兴致自由地选择和交换工种，轮换其兴致自由地选择和交换工种，轮换参加几个参加几个“谢利叶谢利叶”的劳动。在法郎的劳动。在法郎吉中没有雇佣劳动，也没有工资。劳吉中没有雇佣劳动，也没有工资。劳动产品（以货币形式）的分配是按劳动产品（以货币形式）的分配是按劳动、资本和能力，发给所有成员一种动、资本和能力，发给所有成员一

140、种特殊的股息。特殊的股息。3.欧文欧文罗伯特罗伯特欧文（欧文（Robert Owen，17711858 ）不仅是一位思想家，）不仅是一位思想家，也是十九世纪英国最著名的社会改也是十九世纪英国最著名的社会改革家。欧文的主要著作有：新革家。欧文的主要著作有：新社会观，或人类性格的形成社会观，或人类性格的形成（1816）、致工业和劳动贫民救）、致工业和劳动贫民救济协会委员会的报告书（济协会委员会的报告书（1817）、）、致拉纳克郡的报告（致拉纳克郡的报告（1820）、）、论婚姻、宗教和私有财产论婚姻、宗教和私有财产（1839）、新道德世界书）、新道德世界书（18421844）、人类思想和）、人类思想

141、和实践中的革命（实践中的革命（1849）等。）等。欧文只是粗略地勾勒对人类历史进程欧文只是粗略地勾勒对人类历史进程的看法。他认为，在私有制产生之前，的看法。他认为，在私有制产生之前，人的权利都是自然权利；私有制产生人的权利都是自然权利；私有制产生以后，人为权利便取代了自然权利。以后，人为权利便取代了自然权利。他将私有制、宗教和现行的婚姻制度他将私有制、宗教和现行的婚姻制度称作称作“三位一体的祸害三位一体的祸害”。其中以私。其中以私有制最甚，它是一切罪恶和灾难的源有制最甚，它是一切罪恶和灾难的源头。因此，必须消灭私有制，实行公头。因此，必须消灭私有制，实行公有制。有制。10.2 李嘉图社会主义李

142、嘉图社会主义 19世纪世纪20年起，英国出现了一批社会主年起，英国出现了一批社会主义经济学著作，恩格斯指出，这些作者义经济学著作，恩格斯指出，这些作者“为无产阶级的利益而利用李嘉图的价为无产阶级的利益而利用李嘉图的价值理论和剩余价值理论来反对资本主义值理论和剩余价值理论来反对资本主义生产，以及用资产阶级自己的武器来和生产，以及用资产阶级自己的武器来和资产阶级进行斗争资产阶级进行斗争”。因此，他们一般。因此，他们一般被称为李嘉图派社会主义者。被称为李嘉图派社会主义者。伯西伯西莱文斯登（莱文斯登（Percy Ravpnstone，生平不详）、托马斯，生平不详）、托马斯霍吉斯金霍吉斯金（Thomas

143、 Hodgskin，17871869）、威廉）、威廉汤普逊汤普逊(William Thompson，17851833）、约翰）、约翰格雷（格雷（John Gray，17981850）、）、约翰约翰弗兰西斯弗兰西斯布雷（布雷（John Francis Bray，18091895）等人。）等人。李嘉图派社会主义者的基本理论观点可以李嘉图派社会主义者的基本理论观点可以概略地归纳为以下两点：概略地归纳为以下两点：第一，他们从李嘉图的劳动价值论出发，第一，他们从李嘉图的劳动价值论出发，发展了约翰发展了约翰洛克的劳动产权理论，要求洛克的劳动产权理论，要求“劳动者拥有享用他们产品的绝对权力劳动者拥有享用他们

144、产品的绝对权力”，提出全部（剩余）产品归工人的主张。，提出全部（剩余）产品归工人的主张。第二，他们从李嘉图的劳动价值论出发，第二，他们从李嘉图的劳动价值论出发，要求按商品所包含的劳动时间进行交换，要求按商品所包含的劳动时间进行交换，反对资本在生产领域和流通领域对劳动的反对资本在生产领域和流通领域对劳动的双重剥削。双重剥削。10.3 国家社会主义国家社会主义1.路易路易勃朗勃朗路易路易勃朗（勃朗（Louis Blanc，18111882）是国家社会主义的先）是国家社会主义的先驱者、法国小资产阶级社会主义驱者、法国小资产阶级社会主义的代表人物、历史学家，代表作的代表人物、历史学家，代表作是劳动组织

145、（是劳动组织（1839）。）。 勃朗的社会改革计划是建立勃朗的社会改革计划是建立“劳动劳动组织组织”。这是一个社团性质的。这是一个社团性质的“社社会工场会工场”。它不是一个综合性的合。它不是一个综合性的合作制经济组织，而只是由同行业工作制经济组织，而只是由同行业工人组成的生产某一产品的合作工厂。人组成的生产某一产品的合作工厂。这种社会工场首先在某一工业部门这种社会工场首先在某一工业部门内增加并组成联合机构，最后使不内增加并组成联合机构，最后使不同的工业部门联合起来。同的工业部门联合起来。 2.拉萨尔拉萨尔菲迪南德菲迪南德拉萨尔（拉萨尔（Ferdinand Lassalle，18251864）是

146、德国早）是德国早期工人运动的著名领袖。工人期工人运动的著名领袖。工人纲领（纲领（1862）和给筹备全德）和给筹备全德工人代表大会的莱比锡中央委员工人代表大会的莱比锡中央委员会的公开答复（会的公开答复（1863）是拉萨）是拉萨尔学说的两个纲领性文件。尔学说的两个纲领性文件。 拉萨尔提出，靠国家贷款，由工人自拉萨尔提出，靠国家贷款，由工人自愿组织生产合作社。他建议国家首先愿组织生产合作社。他建议国家首先在一些生产部门和地区帮助建立合作在一些生产部门和地区帮助建立合作社。最初是一个部门、地区和城市的社。最初是一个部门、地区和城市的合作社将集中为一个统一的大合作社，合作社将集中为一个统一的大合作社，通

147、过一个信贷组织或保险组织把全国通过一个信贷组织或保险组织把全国的所有合作社联合起来，由中央委员的所有合作社联合起来，由中央委员会来调节生产。一种新型的生产关系会来调节生产。一种新型的生产关系由此产生，资本主义经济危机被消除，由此产生，资本主义经济危机被消除，实现全社会的幸福和富裕。在此收入实现全社会的幸福和富裕。在此收入分配模式下，工人成为企业的主人并分配模式下，工人成为企业的主人并获得全部的劳动所得。获得全部的劳动所得。 拉萨尔提出，靠国家贷款，由工人自拉萨尔提出，靠国家贷款，由工人自愿组织生产合作社。他建议国家首先愿组织生产合作社。他建议国家首先在一些生产部门和地区帮助建立合作在一些生产部

148、门和地区帮助建立合作社。最初是一个部门、地区和城市的社。最初是一个部门、地区和城市的合作社将集中为一个统一的大合作社，合作社将集中为一个统一的大合作社，通过一个信贷组织或保险组织把全国通过一个信贷组织或保险组织把全国的所有合作社联合起来，由中央委员的所有合作社联合起来，由中央委员会来调节生产。一种新型的生产关系会来调节生产。一种新型的生产关系由此产生，资本主义经济危机被消除，由此产生，资本主义经济危机被消除，实现全社会的幸福和富裕。在此收入实现全社会的幸福和富裕。在此收入分配模式下，工人成为企业的主人并分配模式下，工人成为企业的主人并获得全部的劳动所得。获得全部的劳动所得。 3.洛贝尔图斯洛贝

149、尔图斯卡尔卡尔洛贝尔图斯（洛贝尔图斯（Karl Rodbertus，18051875）是）是德国国家社会主义的著名思德国国家社会主义的著名思想家。想家。1842年，出版重要著年，出版重要著作关于德国国家经济状况作关于德国国家经济状况的认识的认识五大原理五大原理10.4 无政府主义无政府主义1.蒲鲁东蒲鲁东比埃尔比埃尔约瑟夫约瑟夫蒲鲁东蒲鲁东（Pierre Joseph Proudhon，18091865）是无政府主义奠）是无政府主义奠基者。主要著作为：什么是基者。主要著作为：什么是所有权（所有权（1840）和经济的）和经济的矛盾，或贫困的哲学矛盾，或贫困的哲学（1846）。）。 （1）蒲鲁东支

150、持工人进行自我管理）蒲鲁东支持工人进行自我管理和工厂的内部平等。无论是政府的和工厂的内部平等。无论是政府的经济作用还是社会作用，他都一概经济作用还是社会作用，他都一概反对。正义和劳动代表着人类不可反对。正义和劳动代表着人类不可改变的本性。自由和平等是从正义改变的本性。自由和平等是从正义原则中推导出来的，自由是正义的原则中推导出来的，自由是正义的基本前提，而每一个人在正义面前基本前提，而每一个人在正义面前都是平等的。都是平等的。 建立在自愿契约基础上的经济组织建立在自愿契约基础上的经济组织将导致互助主义，即平等的交换和将导致互助主义，即平等的交换和在保存个人自由基础上的平等合作。在保存个人自由基

151、础上的平等合作。为平等交换提供保障的负责机构是为平等交换提供保障的负责机构是交换银行，而主要的经济组织形式交换银行，而主要的经济组织形式是合作制。是合作制。（2）互助主义在政治领域表现为联邦）互助主义在政治领域表现为联邦主义。蒲鲁东提出非中央集权制的一主义。蒲鲁东提出非中央集权制的一种联邦制政体。一定数量的家庭在契种联邦制政体。一定数量的家庭在契约的基础上结成社团，后者又以联邦约的基础上结成社团，后者又以联邦的形式组成省和国家。中央组织的决的形式组成省和国家。中央组织的决策只有被社团接收时才具有强制性。策只有被社团接收时才具有强制性。最重要的中央政治组织是联邦议会，最重要的中央政治组织是联邦议

152、会，它由各省的代表组成，后者同时代表它由各省的代表组成，后者同时代表着社团。着社团。 2.巴枯宁巴枯宁 米哈依尔米哈依尔巴枯宁巴枯宁（Mikhail Bakunin，18141876）是无政府主）是无政府主义的著名活动家和理论家，义的著名活动家和理论家，代表作为国家主义与无代表作为国家主义与无政府主义政府主义(1873年年)。巴枯宁主张废除继承权。他认为，通巴枯宁主张废除继承权。他认为，通过把私有制变为集产制可以实现社会过把私有制变为集产制可以实现社会各阶级的平等。巴枯宁提出，随着国各阶级的平等。巴枯宁提出，随着国家和一切权威的废除，一切政治和经家和一切权威的废除，一切政治和经济组织按照自由联

153、合和联邦的原则来济组织按照自由联合和联邦的原则来组织社会。基本单位是地方公社，再组织社会。基本单位是地方公社，再由公社组成自由联邦，直至最后建立由公社组成自由联邦，直至最后建立国际联邦；每个人可以自由地退出公国际联邦；每个人可以自由地退出公社，每个公社可以自由地退出联邦，社，每个公社可以自由地退出联邦，不受任何权威的干预。个人的利益、不受任何权威的干预。个人的利益、个人的自由和幸福才不再同社会利益个人的自由和幸福才不再同社会利益相矛盾。相矛盾。 3.克鲁泡特金克鲁泡特金 彼得彼得亚利克塞耶维奇亚利克塞耶维奇克克鲁泡特金（鲁泡特金（Peter Biographie Kropotkin，18421

154、921）是）是无政府主义理论家、运动家。无政府主义理论家、运动家。主要著作有：一个反抗者主要著作有：一个反抗者的话（的话（1885）、面包与）、面包与自由自由(1892)和田园、工和田园、工厂和手工场厂和手工场(1898) 。“互助论互助论”是克鲁泡特金学说是克鲁泡特金学说体系的基石。互助是人类的本体系的基石。互助是人类的本能属性。未来理想社会就是要能属性。未来理想社会就是要体现这种互助的人性。按照体现这种互助的人性。按照“互助论互助论”的推导，由于人类所的推导，由于人类所具有互助的本能，可以使未来具有互助的本能，可以使未来社会在没有国家和任何法律限社会在没有国家和任何法律限制的情况下更为完善

155、、理想和制的情况下更为完善、理想和富有生机。富有生机。未来社会是根据未来社会是根据“自由合意自由合意”原则组织起来的公社和自治生原则组织起来的公社和自治生产团体的自由联盟。每名成员产团体的自由联盟。每名成员都是自由平等的，由集体决定都是自由平等的，由集体决定一切事务，没有统治者与被统一切事务，没有统治者与被统治者之分。克鲁泡特金把无政治者之分。克鲁泡特金把无政府和他所谓的共产主义看作人府和他所谓的共产主义看作人类长期的奋斗目标。类长期的奋斗目标。 10.5 工团主义工团主义工团主义工团主义合作主义和无政府主义对法国工人运动的影合作主义和无政府主义对法国工人运动的影响表现为工团主义。工团主义是有

156、某种明确响表现为工团主义。工团主义是有某种明确的价值方案的，其核心是主张工人自治和由的价值方案的，其核心是主张工人自治和由工人管理工厂。这工团主义主张一个完全非工人管理工厂。这工团主义主张一个完全非中央集权化的经济，各生产性企业都归生产中央集权化的经济，各生产性企业都归生产者的联合所有，并由它们管理，管理与工资者的联合所有，并由它们管理，管理与工资控制是控制是“民主的民主的”，意思是说联合中的工人，意思是说联合中的工人也象法国职工会或英国工会里的成员那样，也象法国职工会或英国工会里的成员那样，拥有同一类型的终极权利，但又是经济的其拥有同一类型的终极权利，但又是经济的其他方面的政策及服务的主人。

157、他方面的政策及服务的主人。 10.6 基尔特社会主义基尔特社会主义基尔特社会主义的三个基本原则：基尔特社会主义的三个基本原则：（1）最重要的价值原则是人的价值，）最重要的价值原则是人的价值，而社会被认为是按其成员的意愿所而社会被认为是按其成员的意愿所结成的一个复杂的联合体；（结成的一个复杂的联合体；（2）公）公民应该是他自己的统治者，社会应民应该是他自己的统治者，社会应该是自我管理的社会；（该是自我管理的社会；（3）民主不）民主不仅运用于政治领域，而且运用到社仅运用于政治领域，而且运用到社会活动的每一个领域。会活动的每一个领域。 最著名的基尔特社会主义理论家是最著名的基尔特社会主义理论家是英国

158、杰出的社会主义理论家和工党英国杰出的社会主义理论家和工党知识分子科尔（知识分子科尔（G. P. H. Cole,18891959），他毕生从事的主要事业），他毕生从事的主要事业是倡导非中央集权的、自我管理和是倡导非中央集权的、自我管理和参与型的社会主义。他在参与型的社会主义。他在1915年领年领导成立了导成立了“全国基尔特联盟全国基尔特联盟”（National Guild League），宣），宣言废除工资制度，反对官僚政治，言废除工资制度，反对官僚政治，主张经由各种不同基尔特的组织而主张经由各种不同基尔特的组织而形成国家，以彻底实现形成国家，以彻底实现“产业的自产业的自治治”。在生产方面，一

159、个国民基尔特将成在生产方面，一个国民基尔特将成为某一个具体工业部门或服务业部为某一个具体工业部门或服务业部门的所有劳动者的联合体，其功能门的所有劳动者的联合体，其功能将是代表整个社团管理那个工业或将是代表整个社团管理那个工业或服务业。除生产基尔特组织外，另服务业。除生产基尔特组织外，另有三个功能性组织：消费者组织或有三个功能性组织：消费者组织或合作事业委员会；市民服务组织或合作事业委员会；市民服务组织或市民基尔特；公民组织或文化和健市民基尔特；公民组织或文化和健康委员会。康委员会。基尔特社会的国民调节机制与现代基尔特社会的国民调节机制与现代国家有本质的不同。它将有具很少国家有本质的不同。它将有

160、具很少的直接行政性职能。在政治领域，的直接行政性职能。在政治领域，功能性代表表现为政治多党制，传功能性代表表现为政治多党制，传统国家权威的减少和所有的劳动组统国家权威的减少和所有的劳动组织中的自我管理织中的自我管理这是基尔特社这是基尔特社会主义的本质。会主义的本质。第第11章章 历史学派历史学派11.1 先驱者：李斯特先驱者：李斯特11.2 旧历史学派旧历史学派11.3 新新a历史学派历史学派11.1先驱者：李斯特先驱者：李斯特弗里德里希弗里德里希李斯特李斯特（Friedric hList，17891846）是著名经）是著名经济学家、贸易保护主义者和济学家、贸易保护主义者和历史学派先驱。代表作

161、为历史学派先驱。代表作为政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系（1841）。）。1.经济发展阶段论和贸易保护主义经济发展阶段论和贸易保护主义经济发展阶段论旨在说明德国实行经济发展阶段论旨在说明德国实行关税保护制度的必要性。李斯特认关税保护制度的必要性。李斯特认为，当时的德国正向农工商业时期为，当时的德国正向农工商业时期过渡，国家工业相对于英国发达的过渡，国家工业相对于英国发达的工业体系来说还很弱小，必须依靠工业体系来说还很弱小，必须依靠关税保护制度来扶植农工商业的发关税保护制度来扶植农工商业的发展，通过展，通过“工业关税教育工业关税教育”提高德提高德国的工业生产力。国的工业生产力。当德国强大

162、的工业体系建立当德国强大的工业体系建立之后，它也要参与全球自由之后，它也要参与全球自由竞争，使自己达到在经济上竞争，使自己达到在经济上和文化上都高度繁荣的农工和文化上都高度繁荣的农工商业时期。商业时期。关税保护主义关税保护主义（1）关税保护是弱国对抗强国以图发）关税保护是弱国对抗强国以图发展的有力武器。关税保护使国家取得贸展的有力武器。关税保护使国家取得贸易机会，不仅是保护国内工业的手段易机会，不仅是保护国内工业的手段,也是防止外来干预国家的武器。也是防止外来干预国家的武器。（2）关税保护的对象不是农业）关税保护的对象不是农业,而是重而是重要的工业部门。要的工业部门。（3）国内市场的充分竞争是

163、实行）国内市场的充分竞争是实行关税保护的前提，否则会影响国家关税保护的前提，否则会影响国家生产力的发展。并且，关税保护不生产力的发展。并且，关税保护不应妨碍国内工业的发展，新式机器应妨碍国内工业的发展，新式机器和现代化生产资料的进口应尽可能和现代化生产资料的进口应尽可能不受阻碍。不受阻碍。2.生产力理论生产力理论生产力理论包括生产力理论包括: 1.精神生产力；精神生产力； 2.自然生产力；自然生产力； 3.物质生产力；物质生产力； 4.个人生产力；个人生产力； 5.政治生产力；政治生产力； 6.国家生产力。国家生产力。 11.2 旧历史学派旧历史学派罗雪尔最早提出了所谓罗雪尔最早提出了所谓“国

164、民经济学国民经济学的生理学方法的生理学方法”历史方法，为历历史方法，为历史学派奠定了方法论基础。史学派奠定了方法论基础。威廉威廉罗雪尔（罗雪尔（Wilhelm Roscher，18171894 ）是著名经济学家，）是著名经济学家，旧历史学派创始人。他以历史方法的旧历史学派创始人。他以历史方法的国民经济学讲义大纲（国民经济学讲义大纲（1843）开创）开创了旧历史学派的研究趋势。了旧历史学派的研究趋势。1.罗雪尔罗雪尔罗雪尔的主要观点如下：罗雪尔的主要观点如下：（1）尊重国民经济的自然规律；）尊重国民经济的自然规律；（2）将社会经济发展分为四个）将社会经济发展分为四个阶段，整个发展过程具有上升阶段

165、，整个发展过程具有上升的和下降的不同趋势；（的和下降的不同趋势；（3）用）用民族的文化特性来论证国家干民族的文化特性来论证国家干预经济的必要性；（预经济的必要性；（5）反对社）反对社会主义思想。会主义思想。2.希尔德布兰德希尔德布兰德布伦诺布伦诺希尔德布兰德（希尔德布兰德（Bruno Hildebrand,18121878 ），），848年，他出版现在和将来的国年，他出版现在和将来的国民经济学民经济学(第一卷第一卷)。1863、1864年，相继出版国民经济学年，相继出版国民经济学的当前任务和自然经济、货币的当前任务和自然经济、货币经济及信用经济。经济及信用经济。希尔德布兰德认为，由于经济关系希

166、尔德布兰德认为，由于经济关系依时空差异而不同，经济科学只能依时空差异而不同，经济科学只能是研究某一国家经济的是研究某一国家经济的“国民科学国民科学”。古典经济学对经济关系的分析，。古典经济学对经济关系的分析，忽视了精神、道德因素和利他主义忽视了精神、道德因素和利他主义动机的作用。他强调民族固有的所动机的作用。他强调民族固有的所谓谓“民族精神民族精神”，反对各种社会主，反对各种社会主义学说。义学说。3.克尼斯克尼斯克尼斯明确反对客观经济规律的存在。称克尼斯明确反对客观经济规律的存在。称自己的经济学是自己的经济学是“相对性原理相对性原理”，提出研，提出研究国民经济生活发展，是经济学的特殊课究国民经

167、济生活发展，是经济学的特殊课题。他强调必须通过类比，去探索国民经题。他强调必须通过类比，去探索国民经济现象的规律性。克尼斯的历史方法以精济现象的规律性。克尼斯的历史方法以精神因素为动力，有浓厚的宗教信仰。神因素为动力，有浓厚的宗教信仰。卡尔卡尔克尼斯克尼斯(Karl Knies，18211898），著有：历），著有：历史方法观的政治经济学史方法观的政治经济学（1853）、货币与银行）、货币与银行3卷卷本（本（18731879）等。）等。 11.3 新历史学派新历史学派古斯塔夫古斯塔夫施穆勒施穆勒（Gustav Schmoler，18381917）是新历史）是新历史学派领袖。其主要著作是学派领袖

168、。其主要著作是一般国民经济学大纲一般国民经济学大纲（19001904）。）。 1.施穆勒施穆勒施穆勒经济学说的要点：施穆勒经济学说的要点：（1）施穆勒否认认社会存在普遍）施穆勒否认认社会存在普遍的客观的经济规律，反对抽象法。的客观的经济规律，反对抽象法。他主张用历史他主张用历史归纳法作为研究社归纳法作为研究社会经济的根本方法。会经济的根本方法。（2）施穆勒特别强调心理、道德）施穆勒特别强调心理、道德因素在经济生活中的地位和作用。因素在经济生活中的地位和作用。（3）施穆勒提出国家的）施穆勒提出国家的“超阶级超阶级性性”，强调国家在社会经济发展中，强调国家在社会经济发展中的特殊地位，要扩大国家职能

169、。的特殊地位，要扩大国家职能。（4）在具体政策措施方面，施穆）在具体政策措施方面，施穆勒提倡用改良主义的社会经济政策勒提倡用改良主义的社会经济政策来克服劳资对立。通过道德观念的来克服劳资对立。通过道德观念的变化，加强国家干预。变化，加强国家干预。2.韦伯韦伯马克斯马克斯韦伯（韦伯（Max Weber，18461920）是）是20世纪世纪西方最有影响的社会学家之一，西方最有影响的社会学家之一，主要著作有：新教伦理与资主要著作有：新教伦理与资本主义精神本主义精神(1920)、经济、经济与社会与社会 (1921)、科学学论、科学学论文集（文集（1917）等。）等。 韦伯主要考察了新教伦理与资本主韦伯

170、主要考察了新教伦理与资本主义起源的关系。其研究基于这样一义起源的关系。其研究基于这样一个假设：新教教义的某种解释造就个假设：新教教义的某种解释造就了有利于资本主义制度形成的动机。了有利于资本主义制度形成的动机。论证如下：（论证如下：（1）统计数字的证明。）统计数字的证明。（2）分析新教伦理与资本主义精）分析新教伦理与资本主义精神在理智或精神上的共同性。神在理智或精神上的共同性。（3）研究宗教条件在其他文明中是否）研究宗教条件在其他文明中是否或在多大程度上有利或不利于资本主或在多大程度上有利或不利于资本主义制度。由于资本主义在西方文明以义制度。由于资本主义在西方文明以外的任何地方都未曾有过发展，

171、问题外的任何地方都未曾有过发展，问题也就可以归之为：由宗教信仰决定的也就可以归之为：由宗教信仰决定的对劳动的特殊态度在多大程度上成为对劳动的特殊态度在多大程度上成为西方历史进程所独有的东西。西方历史进程所独有的东西。 3.桑巴特桑巴特魏尔纳魏尔纳桑巴特（桑巴特（Werner Sombart，18631941）是著名社会学家、经济学家。他是著名社会学家、经济学家。他的主要著作有：现代资本主义的主要著作有：现代资本主义3卷本（卷本（1911）、奢侈与）、奢侈与资本主义（资本主义（1913经济生活经济生活的秩序（的秩序（1927）、高级资）、高级资本主义时代中的经济生活本主义时代中的经济生活（192

172、8）桑巴特将经济精神、经济技术和经济桑巴特将经济精神、经济技术和经济组织统一在经济制度之下，并以此为组织统一在经济制度之下，并以此为理论框架分析了资本主义发展史。理论框架分析了资本主义发展史。（1）资本主义发展史是一个经济制度）资本主义发展史是一个经济制度更替过程。每个经济制度都有与之相更替过程。每个经济制度都有与之相适应的经济精神和经济技术；（适应的经济精神和经济技术；（2）在）在由一个制度向另一个制度的演变过程由一个制度向另一个制度的演变过程中，经济精神发挥了十分重要的作用；中，经济精神发挥了十分重要的作用；（3）加强国家干预，）加强国家干预，“重新农业化重新农业化”，强烈的种族主义意识。

173、，强烈的种族主义意识。 第第12章章 边际革命边际革命12.1 边际主义的产生及其学说特点边际主义的产生及其学说特点12.2 先驱者们先驱者们12.3 奥地利学派奥地利学派12.4 数理学派数理学派12.5 埃奇沃思、克拉克埃奇沃思、克拉克12.1 边际主义的产生及其学说特点边际主义的产生及其学说特点边际学派的第一代经济学家主张边际边际学派的第一代经济学家主张边际效用价值论。他们强调消费效用和需效用价值论。他们强调消费效用和需求，把研究范围限定在资源的合理使求，把研究范围限定在资源的合理使用或最优配置领域，建立了一个以欲用或最优配置领域，建立了一个以欲望为出发点，以效用为中心，再加上望为出发点

174、，以效用为中心，再加上所谓边际分析的主观价值论。所谓边际分析的主观价值论。同时，边际原理被运用于交换同时，边际原理被运用于交换和分配领域来解释经济生活。和分配领域来解释经济生活。由于边际效用学派所宣扬的基由于边际效用学派所宣扬的基本原则和方法完全与传统经济本原则和方法完全与传统经济学相左，学相左，“边际革命边际革命”由此得由此得名。名。概言之，边际学派的理论特点如下：概言之，边际学派的理论特点如下：（1）边际学派将注意力集中在进）边际学派将注意力集中在进行决策的变化点，即边际上。单独行决策的变化点，即边际上。单独的个人和企业在边际主义分析中占的个人和企业在边际主义分析中占据中心位置，均衡是他们

175、看待事物据中心位置，均衡是他们看待事物的维度。的维度。（2）边际学派所重视的需求因素）边际学派所重视的需求因素取决于边际效用取决于边际效用主观的心理评主观的心理评价。他们假设人的行为具有理性，价。他们假设人的行为具有理性，市场是完全竞争的。市场是完全竞争的。 （3）边际学派秉承自由放任）边际学派秉承自由放任主义。他们将土地与资本合主义。他们将土地与资本合并在一起，并且将利息、地并在一起，并且将利息、地租和利润都看作是合理的报租和利润都看作是合理的报酬。酬。（4）边际主义者批评历史的）边际主义者批评历史的方法，倾向于古典学派所倡方法，倾向于古典学派所倡导的抽象分析法。导的抽象分析法。12.2 先

176、驱者们先驱者们1.约翰约翰杜能杜能约翰约翰海因里希海因里希冯冯杜能杜能（Johann Heinrich von Thnen,17831850）是德国经济学家，其代表作是是德国经济学家，其代表作是3卷本孤立国同农业和国民卷本孤立国同农业和国民经济的关系。经济的关系。杜能所提出的杜能所提出的“要素最后生产力论要素最后生产力论”是是“边际生产力论边际生产力论”的最初形式，的最初形式，它由它由“劳动最后生产力工资理论劳动最后生产力工资理论”和和“资本最后生产力利息论资本最后生产力利息论”构成。构成。（1）“自然工资理论自然工资理论”认为，劳认为，劳动产品是劳动和资本的共同产物，动产品是劳动和资本的共同

177、产物，应在资本家和工人之间进行分配。应在资本家和工人之间进行分配。劳动产品扣除归资本的利润（利息）劳动产品扣除归资本的利润（利息）之后的余额便是工资。之后的余额便是工资。（2）杜能提出）杜能提出“劳动最后生产力工资劳动最后生产力工资理论理论”。他写道：工资等于在大规模。他写道：工资等于在大规模经营中最后雇用的工人所增加的产品。经营中最后雇用的工人所增加的产品。（3）“资本最后生产力利息论资本最后生产力利息论”把资把资本和工人在生产中置于等同地位。劳本和工人在生产中置于等同地位。劳资资“合作合作”共同生产，劳动产品在劳共同生产，劳动产品在劳资双方之间进行分配。杜能指出，资资双方之间进行分配。杜能

178、指出，资本的收益随着投入数量的增加而递减，本的收益随着投入数量的增加而递减，利润（利息）决定于最后投入的资本利润（利息）决定于最后投入的资本的生产力。的生产力。2.安东尼安东尼古诺古诺 安东尼安东尼奥古斯丹奥古斯丹古诺古诺（Antoine Augustin Cournot，18011877）是法国数学家、经济）是法国数学家、经济学家。其经济学代表作是财学家。其经济学代表作是财富理论的数学原理的研究富理论的数学原理的研究（1838）。）。古诺用数理模型（函数、联立方程、古诺用数理模型（函数、联立方程、对函数求微分和极值）说明和推导对函数求微分和极值）说明和推导出经济学观点。古诺最早提出了需出经济

179、学观点。古诺最早提出了需求函数（求函数（D=D（P）这一概念。）这一概念。古诺指出了个人需求函数的间断性古诺指出了个人需求函数的间断性和市场需求函数的连续性，为把微和市场需求函数的连续性，为把微分引入经济学求解最优化问题奠定分引入经济学求解最优化问题奠定了基础。了基础。古诺提出，一个企业可以通过把价古诺提出，一个企业可以通过把价格定在边际收益等于边际成本的那格定在边际收益等于边际成本的那一点而获得利润最大化。古诺的双一点而获得利润最大化。古诺的双寡头垄断理论，分析市场中仅有两寡头垄断理论，分析市场中仅有两个企业进行竞争的情形，是对经济个企业进行竞争的情形，是对经济学首次正式分析在一个垄断市场结

180、学首次正式分析在一个垄断市场结构中卖者行为的尝试。构中卖者行为的尝试。3.杜普特杜普特在经济学方面，在经济学方面，18441853年，杜普特发年，杜普特发表了一系列关于边际效用递减、消费者剩表了一系列关于边际效用递减、消费者剩余和价格歧视的论文，其中心思想是在余和价格歧视的论文，其中心思想是在“边际上边际上”作出决策。他研究了三方面问题：作出决策。他研究了三方面问题：（1）边际效用与需求；（）边际效用与需求；（2）消费者剩余；）消费者剩余；（3）垄断价格歧视。）垄断价格歧视。朱尔斯朱尔斯杜普特杜普特（Dupuit,18041866）是工程师、经济学）是工程师、经济学家。家。 4.戈森戈森赫尔曼

181、赫尔曼海因里希海因里希戈森戈森（Hermann Heinrich Gossen，18101858）是）是德国经济学家。他在著作人类德国经济学家。他在著作人类交换规律与人类行为准则的发展交换规律与人类行为准则的发展，试图在消费者主观心理感觉，试图在消费者主观心理感觉基础上构建学说体系，并推崇经基础上构建学说体系，并推崇经济自由主义政策。济自由主义政策。“戈森第一定律戈森第一定律”第一个规律是根据经验归纳得出的第一个规律是根据经验归纳得出的享乐递减规律。它包括两点内容：享乐递减规律。它包括两点内容：（1）在对同一种物品的一次性持）在对同一种物品的一次性持续消费中，享乐的量会逐渐减低直续消费中，享乐

182、的量会逐渐减低直到饱和为止；（到饱和为止；（2）消费者重复消）消费者重复消费时，也有类似的降低。前者称为费时，也有类似的降低。前者称为延长的享乐递减原则，后者称为重延长的享乐递减原则，后者称为重复的享乐递减原则。复的享乐递减原则。“戈森第二定律戈森第二定律”第二条规律是在效用递减规律的作用第二条规律是在效用递减规律的作用基础上，在多种财货的消费进行选择基础上，在多种财货的消费进行选择时，达到最大享受总量的途径和方式。时，达到最大享受总量的途径和方式。戈森认为，一个人的欲望无穷，但其戈森认为，一个人的欲望无穷，但其财力有限，而且在一定时间内只能消财力有限，而且在一定时间内只能消费一定量的物品，如

183、果他要取得最大费一定量的物品，如果他要取得最大享乐，就必须把财货在不同用途间进享乐，就必须把财货在不同用途间进行分配，而分配的方式必须使每一种行分配，而分配的方式必须使每一种用途上的财货的边际效用相等。这就用途上的财货的边际效用相等。这就是著名的个人消费者均衡原则，后人是著名的个人消费者均衡原则，后人称为之称为之“戈森第二定律戈森第二定律”。12.3 奥地利学派奥地利学派奥地利学派以维也纳大学为中心。门格尔及其奥地利学派以维也纳大学为中心。门格尔及其门徒维塞尔和庞巴维克是奥地利学派三位开拓门徒维塞尔和庞巴维克是奥地利学派三位开拓者，被誉为者，被誉为“奥地利三重奏奥地利三重奏”。 卡尔卡尔门格尔

184、（门格尔（Karl Menger,18401921）是学派）是学派的奠基人，代表作为国民经济学的奠基人，代表作为国民经济学原理（原理（1871）1883年年。 弗里德里希弗里德里希维塞尔维塞尔（Friedrich Wieser，18511926），代表作），代表作经济价值的起源和主要经济价值的起源和主要规律（规律（1884），自），自然价值（然价值（1889）。）。 欧根欧根庞巴维克（庞巴维克（Eugen Bhm-Bawerk，18511914），代表作资本实证），代表作资本实证论（论（1888）、资本与资）、资本与资本利息（本利息（1884）、价值、）、价值、成本和边际效用（成本和边际效用（

185、1892）和财货价值的最后尺度和财货价值的最后尺度（1894）等。）等。 1.政治经济学的研究对象和方法政治经济学的研究对象和方法在经济学的研究方法上，奥地利学派在经济学的研究方法上，奥地利学派自诩为古典学派的继承者和发展者。自诩为古典学派的继承者和发展者。以历史学派的批评者姿态出现，反对以历史学派的批评者姿态出现，反对历史学派理论上的虚无主义和历史学派理论上的虚无主义和“历史历史归纳法归纳法”，强调人类经济生活中存在，强调人类经济生活中存在着规律性，主张用着规律性，主张用“严密的方法严密的方法”即即“抽象演绎法抽象演绎法”进行经济学研究。进行经济学研究。奥地利学派把经济学的研究对象视为奥地利

186、学派把经济学的研究对象视为人与物之间的关系。他们认为，人类人与物之间的关系。他们认为，人类经济生活的最高准则就是以最小代价经济生活的最高准则就是以最小代价换取最大的福利或效用，该准则适用换取最大的福利或效用，该准则适用于一切场合和一切人。因此，人类欲于一切场合和一切人。因此，人类欲望无限性和满足欲望的物质有限性是望无限性和满足欲望的物质有限性是构成人类经济生活的两个基本要素，构成人类经济生活的两个基本要素，是一切经济问题的根源，这引出如何是一切经济问题的根源，这引出如何有效地使用物品的问题。有效地使用物品的问题。2.边际效用价值论边际效用价值论边际效用价值论的基本观点是把价边际效用价值论的基本

187、观点是把价值说成是人们对物品效用的心理感值说成是人们对物品效用的心理感受或主观评价；而物品价值的大小，受或主观评价；而物品价值的大小，由该物品的边际效用的大小决定。由该物品的边际效用的大小决定。奥地利学派认为，一种物品要具有奥地利学派认为，一种物品要具有价值，必须既具有有用性，也具有价值，必须既具有有用性，也具有稀缺性。稀缺性。奥地利学派认为，决定物品价值的不奥地利学派认为，决定物品价值的不是其放大效用或平均效用，而是它的是其放大效用或平均效用，而是它的最小效用。即所谓最小效用。即所谓“边际效用边际效用”就是就是某物品一系列递减的效用中最后一个某物品一系列递减的效用中最后一个单位所具有的效用，

188、是满足一系列递单位所具有的效用，是满足一系列递减欲望中处于被满足与不被满足的边减欲望中处于被满足与不被满足的边沿之上、最后被满足的最不重要的那沿之上、最后被满足的最不重要的那一具体需要的能力，即满足边际欲望一具体需要的能力，即满足边际欲望的能力。边际效用是价值的尺度，产的能力。边际效用是价值的尺度，产品价值的高低决定于边际效用的大小。品价值的高低决定于边际效用的大小。边际效用由需要及其供应之间边际效用由需要及其供应之间的关系决定，当要求满足的需的关系决定，当要求满足的需求越多和越强烈，而能满足该求越多和越强烈，而能满足该需要的物品量越少，则得不到需要的物品量越少，则得不到满足的需要阶层就越重要

189、，因满足的需要阶层就越重要，因而边际效用也越高；反之，则而边际效用也越高；反之，则相反。相反。 3.客观价值客观价值客观价值论是奥地利学派的价格理客观价值论是奥地利学派的价格理论。主观价值论不能解释市场上为论。主观价值论不能解释市场上为什么会形成统一的价格，因为不同什么会形成统一的价格，因为不同的人对同一物品效用的主观评价有的人对同一物品效用的主观评价有差异，卖买双方对同一物品效用的差异，卖买双方对同一物品效用的主观评价也不同。主观评价也不同。庞巴维克用以解决价格形成的公式庞巴维克用以解决价格形成的公式是：主观价值十供求竞争十狡猾、是：主观价值十供求竞争十狡猾、力量和欺诈力量和欺诈=客观价格波

190、动的范围客观价格波动的范围（上限和下限）。奥地利学派的追（上限和下限）。奥地利学派的追随者一致推崇庞巴维克的这一理论，随者一致推崇庞巴维克的这一理论，认为它把一个纯主观的价值理论成认为它把一个纯主观的价值理论成功地与纯客观交换价值沟通起来。功地与纯客观交换价值沟通起来。4.分配论及生产资料价值理论分配论及生产资料价值理论奥地利学派分配理论的特点在于他们从主奥地利学派分配理论的特点在于他们从主观效用价值论出发，价值是已知数，由效观效用价值论出发，价值是已知数，由效用决定，而与生产要素的价值和费用无关；用决定，而与生产要素的价值和费用无关；相反，生产要素的价值和费用倒是未知数，相反，生产要素的价值

191、和费用倒是未知数，其价值由它们联合生产出来的消费品的价其价值由它们联合生产出来的消费品的价值传导而来。这样，分配问题变成了各生值传导而来。这样，分配问题变成了各生产要素如何根据各自的产要素如何根据各自的“生产贡献生产贡献”从消从消费品的总价值中取回各自所占份额的问题，费品的总价值中取回各自所占份额的问题，即总价值的分割、归属与归算。即总价值的分割、归属与归算。12.4 数理学派1.杰文斯杰文斯 威廉威廉斯坦利斯坦利杰文斯杰文斯（William Stanley Jevons，18351882）是）是“边际革边际革命命”在英国的创始人，数理经济在英国的创始人，数理经济学派代表。杰文斯的主要著作有：

192、学派代表。杰文斯的主要著作有：黄金价值的剧烈下降及社会影黄金价值的剧烈下降及社会影响（响（1863）、政治经济学）、政治经济学理论（理论（1871）等。）等。 杰文斯的核心理念是：杰文斯的核心理念是：“反复地思考反复地思考与研究，使我得出一种相当新奇的见与研究，使我得出一种相当新奇的见解，即价值完全决定于效用。解，即价值完全决定于效用。”他用边沁的功利主义（苦乐主义心理他用边沁的功利主义（苦乐主义心理学）来解释效用。学）来解释效用。 杰文斯和奥地利学杰文斯和奥地利学派一样，试图为这种主观价值规定一派一样，试图为这种主观价值规定一种衡量的标准，这就是所谓的种衡量的标准，这就是所谓的“最后最后效用

193、程度效用程度”。他还进一步从边际效用。他还进一步从边际效用论出发解释市场交换。杰文斯的最后论出发解释市场交换。杰文斯的最后效用程度价值论，为奥地利学派的边效用程度价值论，为奥地利学派的边际效用价值论赋予了数学形式。际效用价值论赋予了数学形式。 2.瓦尔拉斯瓦尔拉斯 瓦尔拉斯的一般均衡论认为，一切商品的价格瓦尔拉斯的一般均衡论认为，一切商品的价格都是相互联系、互相影响和互相制约的。任何都是相互联系、互相影响和互相制约的。任何一种商品的供给和需求，不仅是这一商品价格一种商品的供给和需求，不仅是这一商品价格本身的函数，并且也是所有其他商品价格的函本身的函数，并且也是所有其他商品价格的函数，数，里昂里

194、昂瓦尔拉斯（瓦尔拉斯（Lon Walras,18341910）是数理学）是数理学派中所谓洛桑学派的奠基人，边际派中所谓洛桑学派的奠基人，边际效用论的首创者之一，代表作为效用论的首创者之一，代表作为纯粹经济学要义（纯粹经济学要义（1874） 因此，任何一个商品价格必须同时因此，任何一个商品价格必须同时和其他商品的价格联合决定。而只和其他商品的价格联合决定。而只有当一切商品的价格恰好使它们的有当一切商品的价格恰好使它们的供求相等时，竞争市场就达到均衡供求相等时，竞争市场就达到均衡状态，市场的一般均衡才算形成，状态，市场的一般均衡才算形成，这时的价格就是均衡价格，瓦尔拉这时的价格就是均衡价格，瓦尔拉

195、斯称它为价值。这种均衡就是一般斯称它为价值。这种均衡就是一般均衡。均衡。12.5 埃奇沃思、克拉克弗朗西斯弗朗西斯伊西德罗伊西德罗埃奇沃思埃奇沃思（Francis Ysidro Edgeworth，18451926）是边际主义）是边际主义的英国后继者、数理统计学先的英国后继者、数理统计学先驱。代表作数理心理学驱。代表作数理心理学（1881）1.埃奇沃思埃奇沃思埃奇沃思支持边沁，他指出每个人都埃奇沃思支持边沁，他指出每个人都会衡量自己的快乐，消费者从有限的会衡量自己的快乐，消费者从有限的收入中寻求效用最大化，工人们通过收入中寻求效用最大化，工人们通过劳动中寻求最大收益，企业家极力使劳动中寻求最大

196、收益，企业家极力使某一特定产量的成本最小化来实现利某一特定产量的成本最小化来实现利润最大化。埃奇沃思的主要贡献在于润最大化。埃奇沃思的主要贡献在于最早提出了最早提出了“无差异曲线无差异曲线”的思想，的思想，和区分平均产量与边际产量的差异，和区分平均产量与边际产量的差异，这都是现代微观经济学的经典内容。这都是现代微观经济学的经典内容。2.克拉克克拉克克拉克提出新的三分法：一般经济学、静克拉克提出新的三分法：一般经济学、静态经济学和动态经济学。态经济学和动态经济学。约翰约翰贝茨贝茨克拉克（克拉克（John Bates Clark，18471938）是最著名经）是最著名经济学家，边际效用学派在美国的

197、首要济学家，边际效用学派在美国的首要代表。著有：财富的哲学代表。著有：财富的哲学（1885）、财富的分配）、财富的分配（1899）和经济理论要义）和经济理论要义（1907）等。）等。 在分析工资和利息时，克拉克了边在分析工资和利息时，克拉克了边际生产力分配论。他从生产要素论际生产力分配论。他从生产要素论出发，重提土地、劳动和资本共同出发，重提土地、劳动和资本共同创造价值，共同参与分配的论调。创造价值，共同参与分配的论调。劳动和资本生产力递减规律是克拉劳动和资本生产力递减规律是克拉克的另一理论支柱。他把克的另一理论支柱。他把“土地收土地收益递减规律益递减规律”扩展到其他生产要素扩展到其他生产要素

198、上，认为劳动和资本的收益也是递上，认为劳动和资本的收益也是递减的。减的。经济学新的三分法经济学新的三分法克拉克提出的新的三分法：第一部分是一克拉克提出的新的三分法：第一部分是一般经济学。它研究般经济学。它研究“财富的普遍规律财富的普遍规律”和和“一般现象一般现象”。第二部分静态经济学讨论。第二部分静态经济学讨论经济学的社会规律，是了解人与人之间的经济学的社会规律，是了解人与人之间的关系所产生的后果。第三部分是动态经济关系所产生的后果。第三部分是动态经济学。它是上述五种因素变动的条件下，学。它是上述五种因素变动的条件下，“说明由于社会的组织形式和活动方式不断说明由于社会的组织形式和活动方式不断变

199、化，社会财富和社会福利发生什么变化。变化，社会财富和社会福利发生什么变化。” 边际生产力分配论边际生产力分配论克拉克经济理论的核心是分配问题。他认克拉克经济理论的核心是分配问题。他认为，分配规律是社会经济的规律，而只有为，分配规律是社会经济的规律，而只有在静态分析中，方能发现自然工资和自然在静态分析中，方能发现自然工资和自然利息的规律。在他看来，利润是动态范畴，利息的规律。在他看来，利润是动态范畴，在静态经济中是不存在的，这是因为他把在静态经济中是不存在的，这是因为他把利润理解为是由于暂时的技术进步而取得利润理解为是由于暂时的技术进步而取得的超额利润，而资本家的正常的、平均的的超额利润，而资本

200、家的正常的、平均的利润，被看作利润，被看作“管理和组织管理和组织”企业的企业的“报报酬酬”，是工资的一部分。，是工资的一部分。第第13章章 马歇尔马歇尔13.1 生平和著作生平和著作13.2 经济学的研究对象、方法和折中主义经济学的研究对象、方法和折中主义13.3 需求、供给和均衡价格需求、供给和均衡价格13.4 收入分配论收入分配论13.5 货币理论货币理论1.马歇尔马歇尔阿弗里德阿弗里德马歇尔（马歇尔（Alfred Marshall,18421924）是新古典）是新古典学派或剑桥学派奠基者。其代表学派或剑桥学派奠基者。其代表作是经济学原现（作是经济学原现（1890首版，首版，1920第第8

201、版）。版）。 “经济学经济学”(Economics)这个名称的使用，这个名称的使用，马歇尔起了很大作用。马歇尔起了很大作用。13.1 生平和著作生平和著作 1.经济学的对象和方法经济学的对象和方法马歇尔认为，经济学的对象既是物也马歇尔认为，经济学的对象既是物也是人，是人与财富的关系。他所研究是人，是人与财富的关系。他所研究的人其实是一个超阶级、超历史和超的人其实是一个超阶级、超历史和超社会的范畴。马歇尔认为，规律一般社会的范畴。马歇尔认为，规律一般仅是反映出一定的趋向而已。他倡导仅是反映出一定的趋向而已。他倡导经济理论要为解决社会现实问题作出经济理论要为解决社会现实问题作出贡献。贡献。13.2

202、 经济学的研究对象、方法和折中主义经济学的研究对象、方法和折中主义在方法论上，马歇尔把边际分在方法论上，马歇尔把边际分析方法与英国经济学的传统均析方法与英国经济学的传统均衡分析方法结合起来，形成独衡分析方法结合起来，形成独具特色的局部边际均衡分析方具特色的局部边际均衡分析方法。他提出法。他提出 “连续原理连续原理”。马。马歇尔的静态局部均衡分析方法歇尔的静态局部均衡分析方法奠定了现代微观经济学的分析奠定了现代微观经济学的分析基础。基础。 2.马歇尔经济学的折中主义特征马歇尔经济学的折中主义特征（1）研究对象。马歇尔即赞同古）研究对象。马歇尔即赞同古典学派关于经济学研究对象的狭义典学派关于经济学

203、研究对象的狭义界说，主张经济学专门研究经济问界说，主张经济学专门研究经济问题；另一方面也赞同广义界说，主题；另一方面也赞同广义界说，主张经济学与社会学相融合。在规范张经济学与社会学相融合。在规范经济学和实证经济学的关系上，他经济学和实证经济学的关系上，他一面主张价值判断；另一方面又赞一面主张价值判断；另一方面又赞成实证研究。成实证研究。（2）方法论。马歇尔既主张采用）方法论。马歇尔既主张采用推导理论模型的抽象法，又赞成采推导理论模型的抽象法，又赞成采纳历史主义的描述法。每一种研究纳历史主义的描述法。每一种研究法各有利弊，因而应互相配合。而法各有利弊，因而应互相配合。而且，研究方法因人而异，不必

204、强求且，研究方法因人而异，不必强求一律。他重视数学方法，但也强调一律。他重视数学方法，但也强调切勿滥用数学工具。切勿滥用数学工具。（3）价格理论。马歇尔认为，需）价格理论。马歇尔认为，需求和供给好比一把剪刀的两刃，二求和供给好比一把剪刀的两刃，二者都是价值的决定因素。者都是价值的决定因素。 13.3 需求、供给和均衡价格需求、供给和均衡价格1.弹性弹性（1）需求弹性的计算公式为：需求弹）需求弹性的计算公式为：需求弹性性=商品需求变动率商品需求变动率/商品价格变动率。商品价格变动率。 e=(dx/x)/(-dy/y)其中，其中，e：需求弹性，：需求弹性，x：需求量，：需求量，y：价格。价格。（2

205、）商品供给变动率对其价格变动率）商品供给变动率对其价格变动率的关系或比例，就是供给弹性，它用的关系或比例，就是供给弹性，它用来测量供给变动对价格变动的反应程来测量供给变动对价格变动的反应程度。度。 2.剩余剩余（1）所谓消费者剩余就是消费者）所谓消费者剩余就是消费者对某种商品愿意支付的价格大于该对某种商品愿意支付的价格大于该商品的实际市场价格之差额；商品的实际市场价格之差额；（2）生产者剩余指商品实际市场）生产者剩余指商品实际市场价格大于生产者或供给者对商品愿价格大于生产者或供给者对商品愿意接受的价格之差额。意接受的价格之差额。3.产四要素论产四要素论马歇尔在传统的生产三要素（土地、马歇尔在传

206、统的生产三要素（土地、劳动与资本）上增加了一个新要素劳动与资本）上增加了一个新要素企业经营能力。企业家职能对企企业经营能力。企业家职能对企业的营利能力具有决定性意义，它业的营利能力具有决定性意义，它应成为一个独立的生产要素，有自应成为一个独立的生产要素，有自己独立的报酬和供给价格。己独立的报酬和供给价格。4.马歇尔以生产成本来说明商品供给价马歇尔以生产成本来说明商品供给价格的决定。格的决定。他对生产成本的分析是以主观心理现他对生产成本的分析是以主观心理现象为基础的。生产成本问题可从两个象为基础的。生产成本问题可从两个不同的角度来考虑：一是真实成本，不同的角度来考虑：一是真实成本，二是货币成本。

207、生产成本包括各种形二是货币成本。生产成本包括各种形式的劳动和资本。所谓生产的真实成式的劳动和资本。所谓生产的真实成本就是劳动的本就是劳动的“负效用负效用”和资本的和资本的“等待等待”的总和。的总和。5所谓边际生产费用即所谓边际生产费用即“边际产品边际产品”的生产费用。的生产费用。均衡价格论均衡价格论1均衡价格的形成均衡价格的形成马歇尔运用均衡分析和供求分析方马歇尔运用均衡分析和供求分析方法，把需求和供给、需求价格和供法，把需求和供给、需求价格和供给价格结合起来说明均衡价格的形给价格结合起来说明均衡价格的形成。所谓均衡价格就是需求价格和成。所谓均衡价格就是需求价格和供给价格相一致的价格。供给价格

208、相一致的价格。2.均衡价格的短期与长期分析均衡价格的短期与长期分析马歇尔将时间因素并将其引入供求马歇尔将时间因素并将其引入供求均衡分析，他把影响价格特别是成均衡分析，他把影响价格特别是成本变动的时期分为三种。马歇尔提本变动的时期分为三种。马歇尔提出，时期愈短，就愈需要注意需求出，时期愈短，就愈需要注意需求对价值的影响；时期愈长，生产成对价值的影响；时期愈长，生产成本对价值的影响将愈加重要。本对价值的影响将愈加重要。3均衡价格的动态分析均衡价格的动态分析马歇尔对正常供求价格（指短期和马歇尔对正常供求价格（指短期和长期内的价格）变动的原因及其对长期内的价格）变动的原因及其对产量和价格的影响进行研究

209、。在考产量和价格的影响进行研究。在考察正常需求和正常供给的增加对产察正常需求和正常供给的增加对产量和价格的影响时，他引入了一个量和价格的影响时，他引入了一个新的条件：生产率或生产报酬的变新的条件：生产率或生产报酬的变动，它有三种情况。动，它有三种情况。4垄断与均衡价格垄断与均衡价格马歇尔所的说垄断，是指一种商品只马歇尔所的说垄断，是指一种商品只有一个供给者的情况。在这种绝对垄有一个供给者的情况。在这种绝对垄断的情况下，垄断者可以根据需求状断的情况下，垄断者可以根据需求状况自由调整其商品的供给量，不仅使况自由调整其商品的供给量，不仅使商品的价格足以支付生产费用，而且商品的价格足以支付生产费用，而

210、且能获得最大额度的垄断利润。此时的能获得最大额度的垄断利润。此时的商品价格仍由供求关系决定，只不过商品价格仍由供求关系决定，只不过体现为一个供给者和所有需求者之间体现为一个供给者和所有需求者之间的关系。的关系。13.4收入分配论收入分配论马歇尔把分析一般商品价格的原理马歇尔把分析一般商品价格的原理和方法运用于生产要素的价格，把和方法运用于生产要素的价格，把均衡价格概念引伸进各生产要素的均衡价格概念引伸进各生产要素的价格形成。各生产要素都有一个正价格形成。各生产要素都有一个正常的价格水平，它是构成实际工资、常的价格水平，它是构成实际工资、利息、地租和利润的基础。而这些利息、地租和利润的基础。而这

211、些正常价格，如同一般商品的价格一正常价格，如同一般商品的价格一样，由供求相一致时的均衡价格来样，由供求相一致时的均衡价格来形成。形成。工资是劳动的报酬，是劳动的均衡工资是劳动的报酬，是劳动的均衡价格。价格。利息是资本参与生产的报酬，分为利息是资本参与生产的报酬，分为纯利息和毛利息两种。纯利息和毛利息两种。利润是经营管理能力的报酬，包括利润是经营管理能力的报酬，包括三个因素：管理人员的工资、资本三个因素：管理人员的工资、资本的利息、风险的保险费，三者相加的利息、风险的保险费，三者相加等于运用资金的经营能力的供给价等于运用资金的经营能力的供给价格。格。地租只受土地需求的影响，是地租只受土地需求的影

212、响，是土地的报酬，其大小由土地的土地的报酬，其大小由土地的边际生产力决定。边际生产力决定。“准地租准地租”指各种不同性质的指各种不同性质的收入在一定条件下，都是同地收入在一定条件下，都是同地租相类似的租金或生产者剩余。租相类似的租金或生产者剩余。13.5货币理论货币理论1马歇尔指出，货币的主要职能有马歇尔指出，货币的主要职能有两类。货币或通货的价值，由其供两类。货币或通货的价值，由其供给和需求状况所决定。国民对货币给和需求状况所决定。国民对货币的需求是货币流通速度变化的原因。的需求是货币流通速度变化的原因。概言之，马歇尔认为，货币的价值概言之，马歇尔认为，货币的价值决定于全国人民要以货币保持的

213、财决定于全国人民要以货币保持的财产和收入的一部分实物（货币需求）产和收入的一部分实物（货币需求）与该国货币数量（货币供给）的比与该国货币数量（货币供给）的比例。例。因此，人们要以货币形态保持的实因此，人们要以货币形态保持的实物价值愈小，货币的价值就愈小，物价值愈小，货币的价值就愈小，而物价则愈高。这种根而物价则愈高。这种根 据实物余据实物余额的价值来保持相应的通货数额，额的价值来保持相应的通货数额，被称为被称为“现金余额现金余额”。2马歇尔的学生庇古将现金余额马歇尔的学生庇古将现金余额数量说公式化，得出方程式：数量说公式化，得出方程式：P=M/KR或或 物价水平物价水平P取决于两个取决于两个因

214、素：因素：M和和K, P与与M成正比，与成正比，与K成反比。此方程式被称为剑桥方程成反比。此方程式被称为剑桥方程式。式。第第14章章 凡勃伦凡勃伦14.1 生平和著作生平和著作14.2 演进思想与制度分析演进思想与制度分析14.3 炫耀性消费炫耀性消费14.4 对资本主义制度的批判对资本主义制度的批判14.5 社会改革方案社会改革方案14.6 凡勃伦的追随者及制度学派梗概凡勃伦的追随者及制度学派梗概14.1 生平和著作生平和著作托尔斯坦托尔斯坦凡勃伦（凡勃伦（Thorstein Veblen，18571929）是制度经济学的创始）是制度经济学的创始人、著名经济学家。凡勃伦的代表性著人、著名经济

215、学家。凡勃伦的代表性著作是有闲阶级论（作是有闲阶级论（1899）。此外，）。此外，他还著有：企业论（他还著有：企业论（1904），），科学在现代文明中的地位（科学在现代文明中的地位（1919，论文集），既得利益（，论文集），既得利益（1919）、）、工程师和价格制度（工程师和价格制度（1921）、）、不在所有权和最近的商业企业不在所有权和最近的商业企业（1923）等。）等。14.2 演进思想与制度分析演进思想与制度分析1.演进思想演进思想 凡勃伦的演进思想发轫于对已有经济凡勃伦的演进思想发轫于对已有经济理论的批评。他指出，在斯密之前，理论的批评。他指出，在斯密之前，经济学的研究都以按照超自然的

216、理论经济学的研究都以按照超自然的理论所规定的秩序这一先人之见为基础；所规定的秩序这一先人之见为基础；到了古典经济学时代，超自然的力量到了古典经济学时代，超自然的力量变为如变为如“自然法自然法”、“自然秩序自然秩序”的的先验性观点，古典学派把经济研究的先验性观点，古典学派把经济研究的任务规定为揭示这些自然法的运行，任务规定为揭示这些自然法的运行，使自己成为了手工业社会的落后学说。使自己成为了手工业社会的落后学说。 新古典经济学尽管不再崇尚先验性观念，但新古典经济学尽管不再崇尚先验性观念，但同样是在研究他们自认为是同样是在研究他们自认为是“正常状态正常状态”的事物。新古典学派愈发地将经济学变为的事

217、物。新古典学派愈发地将经济学变为纯粹的理论研究，与现实经济活动的联系纯粹的理论研究，与现实经济活动的联系越来越少。由此，新古典经济学与现代科越来越少。由此，新古典经济学与现代科学所蕴含的演进观念愈发遥远，使经济学学所蕴含的演进观念愈发遥远，使经济学落后于其他社会科学的发展。落后于其他社会科学的发展。2.制度分析制度分析凡勃伦指出，凡勃伦指出，“累积性因果累积性因果”是理是理解人类经济行为的关键。他坚持多解人类经济行为的关键。他坚持多因素的分析，而制度正是体现这些因素的分析，而制度正是体现这些因素的载体，影响并决定着人们的因素的载体，影响并决定着人们的行为选择；制度的变迁过程，即是行为选择；制度

218、的变迁过程，即是演进观念在人类历史中的具体展开。演进观念在人类历史中的具体展开。因此，制度分析是演进观念的具体因此，制度分析是演进观念的具体化，使经济学具有了演进的性质。化，使经济学具有了演进的性质。凡勃伦指出，制度是影响人类行为凡勃伦指出，制度是影响人类行为选择的关键因素。人们的行为会遵选择的关键因素。人们的行为会遵循制度所标志的思维方式，对事物循制度所标志的思维方式，对事物进行思考，按照制度所代表的常规进行思考，按照制度所代表的常规行事。个人的行为具有目的性，但行事。个人的行为具有目的性，但目的的形成受制度的影响，是制度目的的形成受制度的影响，是制度决定了人们的目标选择。决定了人们的目标选

219、择。14.3 炫耀性消费炫耀性消费1.炫耀性消费与有闲阶级炫耀性消费与有闲阶级 炫耀性消费是资本主义有闲阶级消费炫耀性消费是资本主义有闲阶级消费的主要特征，也是上流社会身份的象的主要特征，也是上流社会身份的象征和增加个人地位的有力手段。征和增加个人地位的有力手段。 有闲阶级在心理上与劳动阶级不同，有闲阶级在心理上与劳动阶级不同，他们处处要显示自己的优越地位，他他们处处要显示自己的优越地位，他们不仅要过着有闲的生活，而且要通们不仅要过着有闲的生活，而且要通过生活方式方面的炫耀来显示自己的过生活方式方面的炫耀来显示自己的阔气。阔气。2.炫耀性消费的表现形式炫耀性消费的表现形式在凡勃伦生活的时代，大

220、众消费品总体上在凡勃伦生活的时代，大众消费品总体上还处于稀缺状况，更不必说珍贵、稀有的还处于稀缺状况，更不必说珍贵、稀有的商品了。这意味着，金钱实力成为压倒一商品了。这意味着，金钱实力成为压倒一切的决定性因素。如果谁拥有了财产，那切的决定性因素。如果谁拥有了财产，那谁就能在社会上取得声望、获得尊重。在谁就能在社会上取得声望、获得尊重。在这一金钱文化的主导下，人们展开了一波这一金钱文化的主导下，人们展开了一波接一波的金钱竞赛。凡勃伦探讨了服装、接一波的金钱竞赛。凡勃伦探讨了服装、高级学识这两种重要的金钱文化表现形式。高级学识这两种重要的金钱文化表现形式。这种消费形式，正如他所言是一种这种消费形式

221、，正如他所言是一种“高高一层次的一层次的或精神上的需要或精神上的需要” 。3.炫耀性消费的传播和影响炫耀性消费的传播和影响摆阔气、讲排场的摆阔气、讲排场的“炫耀性消费炫耀性消费”产生了所谓的产生了所谓的“凡勃伦效应凡勃伦效应”，即，即具有正斜率的需求曲线。在市场上，具有正斜率的需求曲线。在市场上，人们宁肯花钱来买高价的消费品，人们宁肯花钱来买高价的消费品，以显示自己的地位和财力，而同样以显示自己的地位和财力，而同样适用的价格低廉的消费品则没有这适用的价格低廉的消费品则没有这种显示性功能，即所谓种显示性功能，即所谓“衣贱人也衣贱人也贱贱”。当商品价格下跌时，对它的需求量当商品价格下跌时，对它的需

222、求量反而减少。因此，需求曲线不是向反而减少。因此，需求曲线不是向右下方倾斜，而是向右上方伸展。右下方倾斜，而是向右上方伸展。由于社会上普遍讲求排场，因此某由于社会上普遍讲求排场，因此某些消费品必然会日新月异，不断变些消费品必然会日新月异，不断变更其式样。这当然是铺张浪费，但更其式样。这当然是铺张浪费，但这是无关紧要的，因为这正是摆阔这是无关紧要的，因为这正是摆阔气的需要。气的需要。144 对资本主义制度的批判对资本主义制度的批判人类经济生活中普遍存在两种主要人类经济生活中普遍存在两种主要制度，即生产技术制度和私有财产制度，即生产技术制度和私有财产制度。人类社会经济的发展已然经制度。人类社会经济

223、的发展已然经历了草莽、野蛮、手工业和机器工历了草莽、野蛮、手工业和机器工业四个时代。机器工业时代就是资业四个时代。机器工业时代就是资本主义时代。本主义时代。资本主义社会由资本主义社会由“机器利用机器利用”和和“企业经营企业经营”这两个基本制度构成，这两个基本制度构成，它们是生产技术制度和私有财产制它们是生产技术制度和私有财产制演进到当代的具体表现形式。二者演进到当代的具体表现形式。二者之间的矛盾是资本主义一切冲突和之间的矛盾是资本主义一切冲突和缺陷的根源。缺陷的根源。资本主义的各种弊端表现为：资本主义的各种弊端表现为：（1）工业和商业、生产和流通）工业和商业、生产和流通的矛盾；（的矛盾；（2）

224、经济危机；）经济危机；（3）垄断；（）垄断；（4）垄断资本主）垄断资本主义的寄生性和腐朽性。义的寄生性和腐朽性。145 社会改革方案社会改革方案勃伦提出了社会改革构想。新制度被勃伦提出了社会改革构想。新制度被称作称作“技术人员苏维埃技术人员苏维埃”，它由工程，它由工程师、科学家和技术专家组成，它将把师、科学家和技术专家组成，它将把社会经济的控制权完全掌握在自己手社会经济的控制权完全掌握在自己手中以代替中以代替“企业经营企业经营”进行统治。产进行统治。产业革命以后，随着工业的发展，业革命以后，随着工业的发展，“工工程师程师”成为经济生活的成为经济生活的“主宰主宰”，技，技术管理人员将取得对资本家

225、斗争的最术管理人员将取得对资本家斗争的最终胜利。终胜利。凡勃伦重视工程技术管理人员凡勃伦重视工程技术管理人员在企业中的地位和作用，强调在企业中的地位和作用，强调科学技术及知识专家在现代资科学技术及知识专家在现代资本义经济发展中的重要价值。本义经济发展中的重要价值。146 凡勃伦的追随者及制度学派梗概凡勃伦的追随者及制度学派梗概“集体行动集体行动”理论理论康芒斯的逻辑是：稀缺康芒斯的逻辑是：稀缺所有权和权利的冲所有权和权利的冲突突在最高权力机构下的谈判在最高权力机构下的谈判创造秩序和创造秩序和合理价值。合理价值。1.康芒斯康芒斯约翰约翰洛克斯洛克斯康芒斯（康芒斯（John Rogers Comm

226、ons,18621944年年)的经济学代表作是制度经济学的经济学代表作是制度经济学（1934）和遗著集体行动经济学）和遗著集体行动经济学（1950）。）。康芒斯提出，制度经济学就是康芒斯提出，制度经济学就是“集体行动集体行动”的政治经济学。的政治经济学。“集体行动集体行动”就是抑制、就是抑制、解放和扩张个体行动。它的种类和范围很解放和扩张个体行动。它的种类和范围很广，从无组织的习俗到有组织的机构。它广，从无组织的习俗到有组织的机构。它们所共有的原则或多或少都是个体行动受们所共有的原则或多或少都是个体行动受集体行动的控制，使之遵循一定的规范。集体行动的控制，使之遵循一定的规范。在现代资本主义社会

227、中，占支配地位的集在现代资本主义社会中，占支配地位的集体行功的组织形式是：股份公司、工会和体行功的组织形式是：股份公司、工会和政党。政党。2.密契尔密契尔密契尔对周期问题的研究，从整个经济密契尔对周期问题的研究，从整个经济活动的经验探索中，找寻经济波动的内活动的经验探索中，找寻经济波动的内在不稳定性。在不稳定性。威斯利威斯利卡莱尔卡莱尔密契尔密契尔（Wesley Clair Mitchell,18741945）。主）。主要著作有商业循环及其原因要著作有商业循环及其原因（1913）和商业循环问题及其）和商业循环问题及其调整（调整（1927）。）。密契尔强调，要把商业循环和经济制度的密契尔强调，要

228、把商业循环和经济制度的研究相结合，商业循环是一定经济组织所研究相结合，商业循环是一定经济组织所特有的现象；要了解循环变动，必须了解特有的现象；要了解循环变动，必须了解这种经济制度。在资本主义这种货币经济这种经济制度。在资本主义这种货币经济中，人们是靠赚钱和花钱来生活，社会便中，人们是靠赚钱和花钱来生活，社会便产生了营利的企业组织、物价系统等，资产生了营利的企业组织、物价系统等，资本主义生产依存于实现的或预期的利润，本主义生产依存于实现的或预期的利润，而这些又依存于成本、价格和其他诸多因而这些又依存于成本、价格和其他诸多因素之间的关系。对所有这些相互影响的关素之间的关系。对所有这些相互影响的关系

229、的调整，会经常出现失误，于是形成周系的调整，会经常出现失误，于是形成周期性波动。期性波动。3.制度学派梗概制度学派梗概第第15章霍布森和熊彼特章霍布森和熊彼特15.1 霍布森霍布森15.2 熊彼特熊彼特15.1 霍布森霍布森约翰约翰阿特金森阿特金森霍布森霍布森（John Atkinson Hobson，18581940）是著名政治学家、）是著名政治学家、经济学家和社会改良主义者。经济学家和社会改良主义者。代表作为帝国主义，一项研代表作为帝国主义，一项研究究(1902）。）。 1.霍布森霍布森2.帝国主义帝国主义霍布森指出，帝国主义是一种政策霍布森指出，帝国主义是一种政策,反映的是现代关系反映的

230、是现代关系,“被认为是一被认为是一种政策的近代帝国主义的新奇之处种政策的近代帝国主义的新奇之处,主要在于它为若干国家所采用。互主要在于它为若干国家所采用。互相竞争的帝国这一观念相竞争的帝国这一观念,主要也是主要也是近代的事情。近代的事情。”3.国内消费不足与社会改良国内消费不足与社会改良“国内消费不足国内消费不足”论是霍布森论述论是霍布森论述的重点和他社会改良思想的理论基的重点和他社会改良思想的理论基础。他认为，帝国主义扩张的原因础。他认为，帝国主义扩张的原因在于对外投资和寻找商品市场的需在于对外投资和寻找商品市场的需要要,这源于其国内消费不足和储蓄这源于其国内消费不足和储蓄过剩过剩,究其根本

231、则是国内收入和分究其根本则是国内收入和分配不公平。配不公平。霍布森要求剥夺资产阶级的不劳而霍布森要求剥夺资产阶级的不劳而获的收入获的收入,用以增加工资和公共财用以增加工资和公共财政政,来提高国内消费水平，使国民来提高国内消费水平，使国民安居乐业。霍布森抨击当时为帝国安居乐业。霍布森抨击当时为帝国主义政策作辩解的学说，并且批评主义政策作辩解的学说，并且批评帝国主义的国内和国际政治。帝国主义的国内和国际政治。15.2 熊彼特熊彼特约瑟夫约瑟夫阿罗斯阿罗斯熊彼特（熊彼特（Joseph Alois Schumpeter,18831950）是美籍奥地利人，著名经济学家。是美籍奥地利人，著名经济学家。主要

232、著作有：经济发展理论主要著作有：经济发展理论（1912）、经济周期（）、经济周期（1939）和资本主义、社会主义和民主主和资本主义、社会主义和民主主义（义（1942）和经济分析史）和经济分析史（1954） 1.熊彼特2.“创新理论创新理论”与资本主义特征与资本主义特征所谓所谓“创新创新”就是把一种从未有过就是把一种从未有过的关于生产要素和生产条件的的关于生产要素和生产条件的“新新组合组合”引入生产体系。可见，这里引入生产体系。可见，这里的的“创新创新”是一个经济概念，而不是一个经济概念，而不是一个技术概念。一种新的发明，是一个技术概念。一种新的发明，只有当它被应用到经济活动中去时，只有当它被应

233、用到经济活动中去时，才成为才成为“创新创新”。企业家的职能就。企业家的职能就是实现是实现“创新创新”, 引进引进“新组合新组合”。熊彼特从熊彼特从“创新创新”引出资本主义。引出资本主义。他认为，资本主义在本质上是经济他认为，资本主义在本质上是经济变动的一种形式和方法。由此他论变动的一种形式和方法。由此他论述了资本、利润和利息的概念。述了资本、利润和利息的概念。“创新理论创新理论”的最大特点是强调生产的最大特点是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展中的极端重要作用本主义经济发展中的极端重要作用,并把这种并把这种“创新创新”看成是资本主义看成是资本主义

234、的本质和最主要的特征。的本质和最主要的特征。3.经济周期理论经济周期理论1.“1.“创新创新创新创新” ”与周期波动与周期波动与周期波动与周期波动 熊彼特的经济周期理论以熊彼特的经济周期理论以“创新创新”理论为基础。理论为基础。他认为，经济周期由于他认为，经济周期由于“创新创新”活动引起原有均活动引起原有均衡状态的破坏和新的均衡状态的出现而产生。由衡状态的破坏和新的均衡状态的出现而产生。由于于“创新创新”的引进并非连续平稳，而是时高时低、的引进并非连续平稳，而是时高时低、时密时稀，这就产生了时密时稀，这就产生了“商业犯环商业犯环”或或“商业周商业周期期”。同时，在资本主义的历史发展中，由于。同

235、时，在资本主义的历史发展中，由于“创新创新”活动对经济的影响有大有小，时间上有长活动对经济的影响有大有小，时间上有长有短，因而，形成经济周期也就长短各异。有短，因而，形成经济周期也就长短各异。漫画：漫画： 维也纳维也纳1919年的一份年的一份报纸上嘲笑新任奥地利共和国报纸上嘲笑新任奥地利共和国财政部长熊彼特的漫画。财政部长熊彼特的漫画。（1）“创新创新”与经济周期的阶段与经济周期的阶段熊彼特认为，在创新出现之前，经熊彼特认为，在创新出现之前，经济处于静态均衡状态。企业家之所济处于静态均衡状态。企业家之所以以“创新创新”，是因为看到了盈利机，是因为看到了盈利机会。会。“创新创新”的结果将引起经济

236、的的结果将引起经济的变化，使资本主义出现变化，使资本主义出现“繁荣繁荣”和和“衰退衰退”两个阶段。两个阶段。（2）“创新创新”和多种经济周期和多种经济周期许多许多“创新创新”可能是互相依存的，它们构可能是互相依存的，它们构成一个较广泛的成一个较广泛的“创新创新”过程，最终导致过程，最终导致多种经济周期。资本主义发展历程中大体多种经济周期。资本主义发展历程中大体上存在着三种长度不等的周期：长周期上存在着三种长度不等的周期：长周期（或长波）、中周期（或中波）、短周期（或长波）、中周期（或中波）、短周期（或短波）。三种周期中的任何一种周期（或短波）。三种周期中的任何一种周期都与一定的都与一定的“创新

237、创新”活动相联系。活动相联系。2.“创新创新”与经济增长与经济增长 熊彼特以熊彼特以“创新理论创新理论”来解释经济来解释经济增长。他认为，经济增长通过经济增长。他认为，经济增长通过经济周期的变动来实现。从旧的均衡到周期的变动来实现。从旧的均衡到新的均衡，经历高涨和收缩的各个新的均衡，经历高涨和收缩的各个阶段，产品结构发生变化，总产品阶段，产品结构发生变化，总产品也会有所增加，因此，这一过程就也会有所增加，因此，这一过程就是经济增长的过程。是经济增长的过程。在熊彼特的理论体系中，经济在熊彼特的理论体系中，经济增长的动力是增长的动力是“创新者创新者”, 即有即有见识、有组织才能，敢于冒风见识、有组

238、织才能，敢于冒风险的企业家。但在近代历史上险的企业家。但在近代历史上的某些国家中，政府也起到经的某些国家中，政府也起到经济增长的发动者的作用。由济增长的发动者的作用。由“创新创新”、“模仿模仿”、“适应适应”推动着经济增长。推动着经济增长。获取额外利润是企业家进行获取额外利润是企业家进行“创新创新”活动的目的，也是活动的目的，也是经济增长的动力。熊一种经济增长的动力。熊一种“战斗的冲动战斗的冲动”，一种非物质，一种非物质的精神力量在支持着企业家的精神力量在支持着企业家的活动，即的活动，即“企业家精神企业家精神”。4.对资本主义前景的分析对资本主义前景的分析1.熊彼特论证了资本主义将死亡。熊彼特

239、论证了资本主义将死亡。熊彼特认为，资本主义只是经济变动的一种熊彼特认为，资本主义只是经济变动的一种形式或方法，亦即采用新消费品、新的生产形式或方法，亦即采用新消费品、新的生产或运输方法、新市场，产业组织的新形式的或运输方法、新市场，产业组织的新形式的生产技术的变革过程。生产技术的变革过程。“资本主义资本主义”和和“企企业家业家”是以不断革新生产技术、不断进行是以不断革新生产技术、不断进行“创造性的毁灭创造性的毁灭”为其本质特征和推本职能的。为其本质特征和推本职能的。一旦经济进步使一切都一旦经济进步使一切都“自动化自动化”，无需，无需“人的作用人的作用”，“投资机会投资机会”随之消失，随之消失，

240、“企企业家业家”已无用处，已无用处，“资本主义资本主义”便无法生存，便无法生存，而将而将“自动地自动地”进入进入“社会主义社会主义”。资本主义经济通过不断的资本主义经济通过不断的“创新创新”活活动，使经济不断增长，而经济增长使动，使经济不断增长，而经济增长使经济生活中出现越来越多的新问题和经济生活中出现越来越多的新问题和新要求，企业家的历史使命将会结束。新要求，企业家的历史使命将会结束。 2.熊彼特对社会主义前景的态度熊彼特对社会主义前景的态度熊彼特认为，社会主义社会是指一熊彼特认为，社会主义社会是指一种制度模式，在这个社会中，对生种制度模式，在这个社会中，对生产资料和生产本身的控制权被授予产

241、资料和生产本身的控制权被授予一个中央当局，社会的经济事务原一个中央当局，社会的经济事务原则上属于公众，而不属于私人。则上属于公众，而不属于私人。熊彼特谈到社会主义的优点。但他提到，熊彼特谈到社会主义的优点。但他提到，这种优越性只是指这种优越性只是指“蓝图的逻辑蓝图的逻辑”，而，而“实际上也许是全然不能实现的实际上也许是全然不能实现的”。甚。甚至认为这种至认为这种“可能的优越性，在实践中可能的优越性，在实践中可能变成实际的低劣性可能变成实际的低劣性”。熊彼特提出，从资本主义向熊彼特提出，从资本主义向“社会主义社会主义”过渡，可以分为三种形式：（过渡，可以分为三种形式：（1）成）成熟状态下的社会主

242、义化，（熟状态下的社会主义化，（2）不成熟）不成熟状态下的让会主义化，（状态下的让会主义化，（3）变法前的）变法前的社会主义政策。他最赞成并主张所谓社会主义政策。他最赞成并主张所谓“成熟状态下成熟状态下”的和平过渡。的和平过渡。第第16章章 马歇尔之后的新古典经济学马歇尔之后的新古典经济学16.1 福利经济学：庇古福利经济学：庇古16.2 垄断竞争：张伯仑和罗宾逊垄断竞争：张伯仑和罗宾逊16.3 货币经济学：魏克塞尔和霍特货币经济学：魏克塞尔和霍特里里16.1 阿瑟阿瑟庇古庇古阿瑟阿瑟赛米尔赛米尔庇古（庇古（Arthur Cecil Pigou,18771959）是英国）是英国著名经济学家，剑

243、桥学派最正统、著名经济学家，剑桥学派最正统、最权威的解释者。代表作为福利最权威的解释者。代表作为福利经济学（经济学（1920）。）。1.“福利福利”与福利经济学的基本命题与福利经济学的基本命题福利经济学主要分两部分：一是根福利经济学主要分两部分：一是根据边际效用价值学说提出一套福利据边际效用价值学说提出一套福利概念，并把这种主观福利概念与国概念，并把这种主观福利概念与国民收入联系起来；二是从国民收入民收入联系起来；二是从国民收入的增加和国民收入的分配出发，推的增加和国民收入的分配出发，推导出增加社会福利的各种因素。导出增加社会福利的各种因素。庇古把庇古把“福利福利”分为两类：广义的分为两类：广

244、义的“福利福利”，即，即“社会福利社会福利”；狭义；狭义的的“福利福利”，即，即“经济福利经济福利”。社。社会福利概念包含两个基本命题：会福利概念包含两个基本命题：（1）国民收入总量愈大，社会福）国民收入总量愈大，社会福利就愈大；（利就愈大；（2）国民收入分配愈）国民收入分配愈是均等化，社会福利就愈大。是均等化，社会福利就愈大。为衡量经济福利，庇古运用为衡量经济福利，庇古运用了边际效用基数论。西方经了边际效用基数论。西方经济学界把庇古福利经济学称济学界把庇古福利经济学称为为“旧福利经济学旧福利经济学”，以区，以区别于以序数效用论为基础的别于以序数效用论为基础的 “新福利经济学新福利经济学”。2

245、.社会资源的最佳配置社会资源的最佳配置庇古提出庇古提出“边际社会纯产品边际社会纯产品”和和“边际私人纯产品边际私人纯产品”两个概念。他认两个概念。他认为，要使生产资源的配置达到最适为，要使生产资源的配置达到最适宜的程度，必须使二者相等，从而宜的程度，必须使二者相等，从而使使“边际私人纯产值边际私人纯产值”和和“边际社边际社会纯产值会纯产值”相等。应当由国家来进相等。应当由国家来进行调节，使之趋于一致。行调节，使之趋于一致。当边际社会纯产品大于边际私当边际社会纯产品大于边际私人纯产品时，国家应通过补助人纯产品时，国家应通过补助金政策扩大该部门的生产；当金政策扩大该部门的生产；当边际社会纯产品小于

246、边际私人边际社会纯产品小于边际私人纯产品时，国家应通过税收政纯产品时，国家应通过税收政策缩小该部门的生产。策缩小该部门的生产。3.收入均等化收入均等化庇古提出，从分配方面来说，庇古提出，从分配方面来说，要增加社会经济福利，就必须要增加社会经济福利，就必须实现收入分配的均等化。其政实现收入分配的均等化。其政策主张包括：政府一方面采取策主张包括：政府一方面采取向富人征收累进所有税、遗产向富人征收累进所有税、遗产税之类的措施；另一方面又采税之类的措施；另一方面又采取一些社会福利措施，将货币取一些社会福利措施，将货币收入从富人那里收入从富人那里“转移转移”给穷给穷人，使整个社会的满足总量增人，使整个社

247、会的满足总量增加。加。162 垄断竞争：张伯仑和罗宾逊垄断竞争：张伯仑和罗宾逊爱德华爱德华张伯伦（张伯伦（Edward Chamberlin,18991967）是美国著名经济学家，代表是美国著名经济学家，代表作为垄断竞争理论作为垄断竞争理论（1933）。）。1.张伯伦张伯伦垄断竞争垄断竞争张伯伦对张伯伦对“垄断垄断”和和“竞争竞争”作出解释。作出解释。只有那种能够控制一种商品销售数量，进只有那种能够控制一种商品销售数量，进而控制价格的唯一卖主，才是垄断者，而而控制价格的唯一卖主，才是垄断者，而“完全竞争完全竞争”则是指没有一个企业能够控则是指没有一个企业能够控制商品的供给量和价格，这种状况的形

248、成制商品的供给量和价格，这种状况的形成是由于存在着大量的买者与卖者；同时，是由于存在着大量的买者与卖者；同时，出售的商品没有差别、即完全一样或标准出售的商品没有差别、即完全一样或标准化，因此可以相互替换。完全竞争或完全化，因此可以相互替换。完全竞争或完全垄断在经济生活中都是罕见的，大量存在垄断在经济生活中都是罕见的，大量存在的是垄断和竞争的混合，即的是垄断和竞争的混合，即“垄断竞争垄断竞争”。张伯伦认为，产品差别是造成垄断的张伯伦认为，产品差别是造成垄断的决定因素，但现实经济活动中厂商的决定因素，但现实经济活动中厂商的产品，都既有一定的差别，又存在着产品，都既有一定的差别，又存在着一定程度的替

249、代品。这带来竞争与垄一定程度的替代品。这带来竞争与垄断，二者并不矛盾。他还阐述了断，二者并不矛盾。他还阐述了“产产品差别品差别”的涵义，他提出，在资本主的涵义，他提出，在资本主义市场上几乎不存在没有差别的产品。义市场上几乎不存在没有差别的产品。垄断竞争的价值理论垄断竞争的价值理论张伯伦的垄断竞争价值理论继承了马歇尔张伯伦的垄断竞争价值理论继承了马歇尔的均衡价格理论的基本内容和方法，研究的均衡价格理论的基本内容和方法，研究了在垄断竞争的市场条件下，资本主义企了在垄断竞争的市场条件下，资本主义企业（即厂商）如何决定产品的销售数量和业（即厂商）如何决定产品的销售数量和价格问题，也就是均衡产量和均衡价

250、格的价格问题，也就是均衡产量和均衡价格的形成问题。因此，垄断竞争价值理论实际形成问题。因此，垄断竞争价值理论实际上就是一种新的均衡价格理论。张伯伦使上就是一种新的均衡价格理论。张伯伦使用了平均成本、边际成本、平均收益和边用了平均成本、边际成本、平均收益和边际收益等几个新的概念以及相应的几条曲际收益等几个新的概念以及相应的几条曲线，来说明其垄断竞争价值理论。线，来说明其垄断竞争价值理论。2.罗宾逊罗宾逊琼琼罗宾逊（罗宾逊（Joan Robinson，19031983）是当代著名英国女经济学家，主）是当代著名英国女经济学家，主要著作有：不完全竞争经济学要著作有：不完全竞争经济学（1933 ）和资本

251、积累论（）和资本积累论（1956）等。）等。罗宾逊提出罗宾逊提出“买方垄断买方垄断”、“差别价格差别价格”等概念。她关于边际收入等于边际成等概念。她关于边际收入等于边际成本决定价格的原则被现代西方经济学广本决定价格的原则被现代西方经济学广泛接受，她对所谓不完全市场竞争的分泛接受，她对所谓不完全市场竞争的分析对现代微观经济学的发展具有重要意析对现代微观经济学的发展具有重要意义。义。163 货币经济学：魏克塞尔和霍特里货币经济学：魏克塞尔和霍特里约翰约翰古斯塔夫古斯塔夫克尼特克尼特魏克塞尔魏克塞尔 （John Gustav Knut Wicksell,18511926），是瑞典），是瑞典著名经济学

252、家。代表作有价值、资著名经济学家。代表作有价值、资本与地租（本与地租（1893）、财政理论）、财政理论研究（研究（1896）和最重要的利息）和最重要的利息与价格与价格(1898)。1.魏克塞尔魏克塞尔魏克塞尔提出了魏克塞尔提出了“中性货币中性货币”的概的概念，其含意指的是，在真实分析中念，其含意指的是，在真实分析中或静态分析中，必须消除货币的扰或静态分析中，必须消除货币的扰乱作用，此时货币被性定为只具有乱作用，此时货币被性定为只具有交换手段的职能，故称为交换手段的职能，故称为“中性中性”货币。一旦引进货币的作用，那么货币。一旦引进货币的作用，那么货币就成为货币就成为“非中性非中性”的的。拉尔夫

253、拉尔夫霍特里（霍特里（Ralph Hawtrey ，18791975）是一）是一位英国财政部官员，新古典学位英国财政部官员，新古典学派货币经济学的重要代表。代派货币经济学的重要代表。代表作为货币的改造表作为货币的改造（1922）、中央银行的技能）、中央银行的技能（1932）。）。2.霍特里霍特里纯货币的经济周期理论。纯货币的经济周期理论。霍特里第一次单纯以货币信用因素来霍特里第一次单纯以货币信用因素来解释经济危机和周期波动。其基本观解释经济危机和周期波动。其基本观点是，现代的经济周期波动纯粹是货点是，现代的经济周期波动纯粹是货币现象，在货币表示的财货需要增加币现象，在货币表示的财货需要增加时，

254、则生产增加，物价上升，商业旺时，则生产增加，物价上升，商业旺盛；反之则生产减缩，物价下跌，商盛；反之则生产减缩，物价下跌，商业凋敝。业凋敝。第第17章章 凯恩斯凯恩斯17.1 生平、著作与生平、著作与“凯恩斯革命凯恩斯革命”17.2 理论体系理论体系17.3 经济政策主张经济政策主张17.4 凯恩斯主义经济学梗概凯恩斯主义经济学梗概17.1 生平、著作与生平、著作与“凯恩斯革命凯恩斯革命”19291933年，资本主义世界爆发了一场历史上年，资本主义世界爆发了一场历史上从未有过的深刻、持久、广泛的经济危机。严重从未有过的深刻、持久、广泛的经济危机。严重的经济萧条导致社会动荡不安，资本主义在政治的

255、经济萧条导致社会动荡不安，资本主义在政治上濒临灭顶之灾。上濒临灭顶之灾。大危机时期美国穷人居住的棚屋大危机时期美国穷人居住的棚屋1929-1945年美国失业率年美国失业率纽约股票交易所前纽约股票交易所前1929年年英国失业者街头求职英国失业者街头求职 约翰约翰梅纳德梅纳德凯恩斯凯恩斯（John Maynard Keynes,18831946）是当代最具影响的经济学家之是当代最具影响的经济学家之一。凯恩斯的一世经历主要是一。凯恩斯的一世经历主要是学者兼文官，其代表作为就学者兼文官，其代表作为就业利息和货币通论业利息和货币通论（1936）。）。“凯恩斯革命凯恩斯革命”的主要内容的主要内容通论对传统

256、经济学的通论对传统经济学的“革命革命”是针对新古典范式的革命，它主要是针对新古典范式的革命，它主要表现在以下几个方面：表现在以下几个方面：（1）实现研究方法上的重大变革，）实现研究方法上的重大变革，创立了现代宏观经济学。他明确划创立了现代宏观经济学。他明确划分出宏观和微观，并重点研究与国分出宏观和微观，并重点研究与国民收入总量有关的宏观问题，从而民收入总量有关的宏观问题，从而形成自己独特的总量分析方法，在形成自己独特的总量分析方法，在此基础上创建了现代宏观经济学。此基础上创建了现代宏观经济学。（2）以有效需求不足原理否定萨）以有效需求不足原理否定萨伊定律，并建立起一套新的理论体伊定律，并建立起

257、一套新的理论体系，实现了西方经济理论的系，实现了西方经济理论的“革命革命”。凯恩斯认为，资本主义的通常。凯恩斯认为，资本主义的通常情况是情况是“有效需求不足有效需求不足”。旧派所。旧派所说的充分就业均衡是一个说的充分就业均衡是一个“特例特例”，他的有效需求不足理论才是，他的有效需求不足理论才是“通通论论”。（3）凯恩斯在理论上的革命促进）凯恩斯在理论上的革命促进了政府经济政策的了政府经济政策的“革命革命”。凯恩。凯恩斯指出，资本主义的常态是总需求斯指出，资本主义的常态是总需求不足和小于充分就业均衡，而自由不足和小于充分就业均衡，而自由市场经济的自发调节无力扭转这一市场经济的自发调节无力扭转这一

258、局面。因此，必须依靠政府干预，局面。因此，必须依靠政府干预，实行需求管理，才能克服市场自发实行需求管理，才能克服市场自发调节的不足，实现理想的充分就业调节的不足，实现理想的充分就业均衡。均衡。17.2 理论体系理论体系 1.凯恩斯经济学前提凯恩斯经济学前提非充分就业非充分就业 所谓所谓“充分就业充分就业”是指一个社会的现有资是指一个社会的现有资源（劳动、土地、资本、生产技术）被允源（劳动、土地、资本、生产技术）被允分分 利用，没有失业人，没有闲置的设备。利用，没有失业人，没有闲置的设备。而而 “非充分就业非充分就业”是指经济体系中有大量是指经济体系中有大量的生的生 产设备闲置，工人失业。产设备

259、闲置，工人失业。2.有效需求原理有效需求原理凯恩斯的就业理论以凯恩斯的就业理论以“有效需求原理有效需求原理”为基础。他认为，在资本主义社会，为基础。他认为，在资本主义社会，就业的水平取决于生产的水平，生产就业的水平取决于生产的水平，生产的水平取决于有效需求的大小。按凯的水平取决于有效需求的大小。按凯恩斯的说法，所谓有效需求就是商品恩斯的说法，所谓有效需求就是商品的总供给价格和总需求价格达到均衡的总供给价格和总需求价格达到均衡状态时的社会需求量。状态时的社会需求量。它由总供给价格和总需求价格两个因它由总供给价格和总需求价格两个因素决定，其数值在于总需求曲线与总素决定，其数值在于总需求曲线与总供给

260、曲线相交点，这一点决定实际就供给曲线相交点，这一点决定实际就业量。业量。 3.消费倾向消费倾向消费倾向表示消费如何随收入而变化的一种消费倾向表示消费如何随收入而变化的一种函数关系。这种关系可以指个人或家庭而言，函数关系。这种关系可以指个人或家庭而言，但在凯恩斯理论中，重要的是社会总消费与但在凯恩斯理论中，重要的是社会总消费与社会总收入之间的关系。社会总收入之间的关系。他认为，由于人类天性具有谨慎、他认为，由于人类天性具有谨慎、远虑、贪婪、计算、改善、独立、远虑、贪婪、计算、改善、独立、企业、自豪等八种特性，不会把收企业、自豪等八种特性，不会把收入都吃光花光。因此，在任何国民入都吃光花光。因此，

261、在任何国民收入水平下，一国人民总是按照相收入水平下，一国人民总是按照相当稳定的比例将收入用于消费。当稳定的比例将收入用于消费。4.资本边际效率资本边际效率凯恩斯认为，由于消费倾向较为稳凯恩斯认为，由于消费倾向较为稳定且边际消费倾向递减，解决有效定且边际消费倾向递减，解决有效需求不足主要靠增加投资。引诱资需求不足主要靠增加投资。引诱资本家进行投资的，一是投资预期可本家进行投资的，一是投资预期可获得的利润率，凯恩斯称之为资本获得的利润率，凯恩斯称之为资本边际效率，二是市场利息率。边际效率，二是市场利息率。5.利息理论利息理论决定投资的另一个因素是利率（利息率）。决定投资的另一个因素是利率（利息率）

262、。如果资本边际效率大于利率，资本家有利如果资本边际效率大于利率，资本家有利可图，就投资；否则，就不投资。凯恩斯可图，就投资；否则，就不投资。凯恩斯认为，利率是货币供给量和货币需求量相认为，利率是货币供给量和货币需求量相等的一种均衡价格。货币的总供给决定于等的一种均衡价格。货币的总供给决定于现有的货币总量，它以铸币、纸币和银行现有的货币总量，它以铸币、纸币和银行存款等形式表现，货币的总需求则决定于存款等形式表现，货币的总需求则决定于流动偏好。流动偏好。6.商业循环或经济周期理论商业循环或经济周期理论凯恩斯的商业循环理论包括危机和繁凯恩斯的商业循环理论包括危机和繁荣的原因，周期长短及解决危机的途荣

263、的原因，周期长短及解决危机的途径等内容。决定就业和投资的一切因径等内容。决定就业和投资的一切因素，如消费倾向、资本边际效率和利素，如消费倾向、资本边际效率和利息等在凯恩斯称为商业循环的资本主息等在凯恩斯称为商业循环的资本主义经济周期中都起作用，并促成和加义经济周期中都起作用，并促成和加剧了周期性危机。在这些因素中剧了周期性危机。在这些因素中,凯恩凯恩斯特别强调资本边际效率的作用。斯特别强调资本边际效率的作用。173 经济政策主张经济政策主张1.扩大消费支出扩大消费支出有效需求不足导致失业，要充分就有效需求不足导致失业，要充分就业必须刺激有效需求。有效需求决业必须刺激有效需求。有效需求决定于消费

264、倾向和投资量，因此，刺定于消费倾向和投资量，因此，刺激有效需求就是要刺激消费和刺激激有效需求就是要刺激消费和刺激投资。政策主张包括以下两点：提投资。政策主张包括以下两点：提高奢侈浪费；实施高额累进税政策，高奢侈浪费；实施高额累进税政策，进行收入再分配，以提高消费倾向。进行收入再分配，以提高消费倾向。2.刺激私人投资的扩张性货币政策刺激私人投资的扩张性货币政策凯恩斯经济政策的重点在于投资方凯恩斯经济政策的重点在于投资方面，而刺激投资的一个办法是实行面，而刺激投资的一个办法是实行扩张性货币政策。国家控制中央银扩张性货币政策。国家控制中央银行，可用调整再贴现率或存款法定行，可用调整再贴现率或存款法定

265、准备率，或直接参与公开市场业务准备率，或直接参与公开市场业务等调节货币供给量。总之，政府调等调节货币供给量。总之，政府调节货币发行可以刺激私人投资。节货币发行可以刺激私人投资。凯恩斯认为，凯恩斯认为，“有节制有节制”的通的通货膨胀可以诱发投资的增加。货膨胀可以诱发投资的增加。他还提出，低利率政策会使食他还提出，低利率政策会使食利阶级慢慢地自然死亡，使其利阶级慢慢地自然死亡，使其逐渐不能利用资本的稀少性来逐渐不能利用资本的稀少性来扩大其压迫力量，这将使资本扩大其压迫力量，这将使资本主义大为改观。主义大为改观。3“举债支出举债支出”的财政政策的财政政策凯恩斯提出，私人投资由于凯恩斯提出，私人投资由

266、于资本边际效率变化多端及资资本边际效率变化多端及资本家情绪极不稳定的影响不本家情绪极不稳定的影响不能保证充分就业下的投资，能保证充分就业下的投资，因此，不能把决定当前投资因此，不能把决定当前投资之责任置于私人手中。之责任置于私人手中。所谓财政政策就是国家通过财政预所谓财政政策就是国家通过财政预算调控宏观经济生活的一种政策，算调控宏观经济生活的一种政策，其内容包括政府财政支出、公债、其内容包括政府财政支出、公债、信贷及税收等。凯恩斯主张实行举信贷及税收等。凯恩斯主张实行举债支出或赤字性财政政策来弥补有债支出或赤字性财政政策来弥补有效需求特别是投资需求的不足。效需求特别是投资需求的不足。174 凯

267、恩斯主义经济学梗概凯恩斯主义经济学梗概 凯恩斯经济学开创了一个西方经济学理论凯恩斯经济学开创了一个西方经济学理论发展的新纪元，他的名字被冠以发展的新纪元，他的名字被冠以“主义主义”的称谓，以下对凯恩斯及其正统追随者所的称谓，以下对凯恩斯及其正统追随者所形成的凯恩斯主义经济学的特点作以简要形成的凯恩斯主义经济学的特点作以简要概括：概括：1强调宏观经济学视野。重点研究影响国强调宏观经济学视野。重点研究影响国民经济绝对水平（总产量、就业总量、价民经济绝对水平（总产量、就业总量、价格总水平）的各种因素，加深了人们对现格总水平）的各种因素，加深了人们对现代资本主义经济运行规律的认识与理解；代资本主义经济

268、运行规律的认识与理解；重视宏观分析，创立了许多宏观经济重视宏观分析，创立了许多宏观经济概念与分析工具，这为具体研究消费、概念与分析工具，这为具体研究消费、储蓄、投资、就业与国民收入等范畴储蓄、投资、就业与国民收入等范畴奠定了基础。奠定了基础。2关注需求管理。特别重视有效需求，关注需求管理。特别重视有效需求，指出有效需求是国民收入、产出和就指出有效需求是国民收入、产出和就业的决定因素。有效需求时常不足，业的决定因素。有效需求时常不足，即不能购买全部的实际产出，因此，即不能购买全部的实际产出，因此，必须进行有效需求管理。必须进行有效需求管理。3正视宏观经济波动。经济周期性波正视宏观经济波动。经济周

269、期性波动很难避免，因为投资计划的改变会动很难避免，因为投资计划的改变会导致国民收入和产出发生变化，并且导致国民收入和产出发生变化，并且变化的效应更大。投资支出由利率和变化的效应更大。投资支出由利率和资本的边际效率（预期收益率）所决资本的边际效率（预期收益率）所决定。利率取决于人们的流动性偏好和定。利率取决于人们的流动性偏好和货币数量，资本的边际效率取决于人货币数量，资本的边际效率取决于人们对未来利润的预期性和资本的供给们对未来利润的预期性和资本的供给价格，是不稳定的。价格，是不稳定的。4工资及价格刚性。由于雇佣合同、工资及价格刚性。由于雇佣合同、工会力量、最低工资法等因素，工资工会力量、最低工

270、资法等因素，工资的向下调整是刚性的。当总需求不足的向下调整是刚性的。当总需求不足时，企业会减少产量和解雇工人来降时，企业会减少产量和解雇工人来降低产量，而不是降低工资来减少成本。低产量，而不是降低工资来减少成本。价格的向下调整也是刚性的，总需求价格的向下调整也是刚性的，总需求不足会使产出和就业减少，而不会引不足会使产出和就业减少，而不会引起价格水平下跌，只有在经济大萧条起价格水平下跌，只有在经济大萧条才会发生通货紧缩。后来，刚性的概才会发生通货紧缩。后来，刚性的概念被新凯恩斯主义经济学修订为粘性念被新凯恩斯主义经济学修订为粘性会下降但很缓慢。会下降但很缓慢。5积极的财政与货币政策。政府要相积极的财政与货币政策。政府要相机抉择的实施财政及货币政策调控经机抉择的实施财政及货币政策调控经济，即发挥宏观调控职能，来促进充济，即发挥宏观调控职能，来促进充分就业、价格稳定和经济增长。分就业、价格稳定和经济增长。6推动了经济计量学方法的运用，将推动了经济计量学方法的运用，将理论分析、统计检验和方案论证，三理论分析、统计检验和方案论证，三方面融合为一体，相辅相成，促进了方面融合为一体，相辅相成，促进了理论与实际相结合。理论与实际相结合。