安全评价师继续教育培训.ppt

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1、20142014年全省年全省安全评价师继续教育培训安全评价师继续教育培训2014年年7月月30日日1安全评价报告审核要点安全评价报告审核要点 陈陈 东东手机：手机：18951711468 / 13851718882邮箱：邮箱： QQ：1752193242培训内容 一、评价报告中存在的问题一、评价报告中存在的问题 二、安全评价过程控制简述二、安全评价过程控制简述 三、安全评价报告审核要求三、安全评价报告审核要求 四、安全评价报告审核要素的确定四、安全评价报告审核要素的确定 五、安全评价报告审核方案的制订五、安全评价报告审核方案的制订 六、安全评价报告审核要点六、安全评价报告审核要点 七、提高安全

2、评价报告审核质量建议七、提高安全评价报告审核质量建议3一、评价报告中存在的问题一、评价报告中存在的问题 （一）（一） 共性问题共性问题 （二）（二） 具体表现具体表现 4（一） 共性问题 1、对国家安监总局、省安监局颁布的有关机构管理、对国家安监总局、省安监局颁布的有关机构管理的文件、规定解读不够，未能掌握要领。的文件、规定解读不够，未能掌握要领。 2、实施评价过程中对相关记录、修改痕迹重视不够。、实施评价过程中对相关记录、修改痕迹重视不够。 3、评价过程控制执行不严格。、评价过程控制执行不严格。 4、安全评价报告质量不高。、安全评价报告质量不高。 5、档案管理不规范。、档案管理不规范。 5（

3、二）具体表现 1、内部审核方面问题、内部审核方面问题 2、技术审核方面问题、技术审核方面问题 3、过程控制审核方面问题、过程控制审核方面问题6二、安全评价过程控制概述二、安全评价过程控制概述 （一）（一） 安全评价过程控制涵义安全评价过程控制涵义 （二）（二） 安全评价过程控制内容安全评价过程控制内容 （三（三 ） 安全评价过程控制的意义安全评价过程控制的意义7（一）安全评价过程控制涵义 安全评价过程控制是安全评价机构为实现预定的方针和目标，依据一系列文件对本机构的安全评价活动所实施的管理措施的总和。 安全评价过程控制体系文件包括：管理手册、程序管理手册、程序文件、作业文件、管理文件以及相关记

4、录文件、作业文件、管理文件以及相关记录。8（二）安全评价过程控制内容 机构安全评价过程控制可分为：“硬件管理”和“软件管理”。 “硬件管理”主要指机构建设管理，包括：部门设置、人员（技术、专家）配备、职责划分、分工协作等。 “软件管理”主要指机构运行管理，其包括：风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等内容。9（三）安全评价过程控制的意义 机构建立安全评价过程控制体系的意义主要体现在几个方面： 1、有利于强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水平； 2、有利于安全评价规范化、法制化及标准化建设，促进安全评价事业健康有序发展；10 3、促进安全评价工作

5、有序进行、安全评价人员履职尽责，提高工作效率和社会责任意识。 4、有利于提高安全评价人员的业务技能和工作水平； 5、有利于安全评价机构规避风险，提高市场信誉。11三、安全评价报告审核要求三、安全评价报告审核要求 （一）（一） 审核目的审核目的 （二）（二） 审核对象审核对象 （三）（三） 审核重点审核重点 （四）（四） 审核层次审核层次 （五）（五） 审核人员要求审核人员要求12（一）审核目的 安全评价报告是评价机构的产品，安全评价报告的质量直接影响评价机构的声誉，评价机构必须对产品质量承担相关的法律责任。为了提高评价报告质量，实现评价质量标准化，体现安全评价过程控制和质量控制，安全评价报告必

6、须经过“报告审核”。 安全评价报告审核是保障安全评价质量的重要环节，是安全评价机构控制风险的重要手段。13（二）审核对象 审核对象是安全评价报告。为了使评价报告符合客观、公正、真实的原则，审核对象应从报告延伸至项目调查分析、评价信息采集、现场勘查等项目调查分析、评价信息采集、现场勘查等安全评价的过程控制。（三）审核重点 评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性、对策措施的针对性和评价结论的正确性等。14（四）审核层次 评价报告审核分为五个层次：内部审核（组外审）、技术审核、过程控制审核、技术会诊（备选）、报告签发。（五）审核人员要求 评价报告的审核

7、人员至少应包括：安全评价机构内非项目组成员、经评价机构正式任命的专职技术负责人和专职过程控制负责人。151、内部审核（组外审）人、内部审核（组外审）人 由安全评价机构内具有安全评价师资格的非项目非项目组成员组成员承担。以担任过评价项目组负责人评价项目组负责人的安全评价师为宜。2、技术审核人、技术审核人 由经评价机构正式任命的专职专职技术负责人承担，技术负责人对评价报告质量和评价技术负责。163、过程控制审核人、过程控制审核人 由经评价机构正式任命正式任命的专职专职过程控制负责人承担过程控制负责人对项目评价过程控制执行情况进行监督管理。 备注：备注：2013年10月14日，全国安全生产标准化技术

8、委员会秘书处发布关于征求安全评价报告编写规范等两项标准征求意见稿意见的函(安标委秘书处函201324号)之安全评价过程控制（征求意见稿）1.1.4条款要求：过程控制负责人应具有安全评价师职业资格，对评价过程关键环节进行控制。1.1.6条款要求：项目负责人应为专职并具有二级以上安全评价师职业资格，对项目的评价过程及质量负责。1718 评价机构根据实际情况，审核人员可以适当扩展和延伸。例如：在内部审核（组外审）完成后增加技术专家审核；在技术负责人审核完成后增加总工程师（技术总监）审批（对审核的把关）；报告全部完成并加盖评价单位公章前，增加法人代表报告签发审核（体现评价机构的责任）等。 此外，在安全

9、评价报告修改定稿出版前，建议增加报告最终校核至关重要，它关系整个报告的外在质量。19四、安全评价报告审核要素的确定四、安全评价报告审核要素的确定 （一）要素（一）要素1 危险和有害因素辨识是否充分危险和有害因素辨识是否充分 （二）要素（二）要素2 评价方法是否合理评价方法是否合理 （三）要素（三）要素3 硬件对策措施是否有针对性硬件对策措施是否有针对性 （四）要素（四）要素4 软件对策措施是否有针对性软件对策措施是否有针对性 （五）要素（五）要素5 评价结论是否正确评价结论是否正确20 评价报告的审核要素很多，其中，核心要素为：危险和有害因素辨识是否充分、评价方法是否合理、对策措施是否有针对性

10、、评价结论是否正确。（一）审核要素1： 危险和有害因素辨识是否充分 辨识系统中存在的并可能发生意外释放的能量或存在的并可能发生意外释放的能量或危险物质危险物质，在评价边界内（地域平面边界或工艺过程边界），根据生产过程危险和有害因素分类与代码 （GB/T 13861-2009 ），应明确标明生产过程中的各类危险和有害因素，以及对应工艺过程或位置。其实质就是对“第一类危险源”的判别。21 一般情况下，辨识线索中的每个结点都应与人的因素、物的因素、环境因素和管理因素相联系。 另外，可以通过事故案例，分析导致人员伤亡和财产损失的直接原因、分析减灾措施和应急救援出现的问题、分析控制措施失效导致事故发生的

11、原因、分析危险源和临界量的关系、分析防护措施失效使危险源失控导致事故隐患的过程，最终找出危险和有害因素。 22 危险和有害因素的辨识可采用“调查分析方法”，通过按部门按部门调查、按过程按过程调查、顺向追踪顺向追踪和逆向追溯逆向追溯对评价项目的情况进行调查分析。（二）审核要素2：评价方法是否合理 评价是指对找出的每一个危险和有害因素及危险源危险和有害因素及危险源进行评价。分析导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素，评价危险和有害因素的“安全措施”是否符合要求。其实质就是对“第二类危险源”的评价。23 在预评价中，可以依据建设项目可行性研究报告建设项目可行性研究报告中已提出的安全对策措施

12、进行评判，也可以运用假设事故的触发条件进行评判（如预先危险分析法预先危险分析法）。在综合评判时，可采用适用的评价方法。例如，道化学法道化学法综合各种因素，采用权值指数权值指数判别危险等级；故障类型及故障类型及其影响分析法其影响分析法综合各种故障，得出故障后果的严重程度；事故树法事故树法从后果找原因；事件树法事件树法从原因找后果等。24 在现状评价（包括验收评价）中，主要对照标准，判别危险和有害因素是否得到控制是否得到控制。 事故的发生是两类危险源共同作用的结果。第一类第一类危险源的存在危险源的存在是事故发生事故发生的充分条件，第二类危险源的第二类危险源的出现出现是第一类危险源导致事故发生一类危

13、险源导致事故发生的必要条件。在事故的发生、发展过程中，两类危险源相互依存、相辅相成。第一类危险源导致事故发生时释放出的能量是导致人员伤害或财物损坏的能量主体，决定事故后果的严重程度决定事故后果的严重程度；第二类危险源出现的难易程度决定事故发生的可能性大决定事故发生的可能性大小小。两类危险源共同决定危险源的危险性。 25 危险和有害因素不被安全设施有效控制时，就构成“事故隐患事故隐患”，必须提出“补充对策措施”或“整改意见”。反之，则可认为危险和有害因素被有效控制，处于动态平衡的安全状态。（三）审核要素3：硬件对策措施是否有针对性 硬件对策措施是技术控制，是指对审核要素2：评价中没有安全设施或安

14、全设施未有效控制危险和有害因素的状况提出“补充对策措施”或“整改意见”。26 安全对策措施分为直接措施（设计时已采用本质安全技术、自动化、机械化、安全连锁）、间接措施（安全防护设施、安全附件、保险装置）、指示性措施（安全提示、安全色、安全标志、警报装置。检测仪表）、个体防护。安全对策措施从类型上可分为预防型预防型措施、控制型控制型措施和减灾型减灾型措施。 “补充对策措施”或“整改意见”重点对没有安全控制措施的危险和有害因素提出安全控制要求，对用管理措施补充和强化控制措施的危险和有害因素提出增设技术措施的要求；对只有指示性措施的危险有害因素增加间接措施； 对有条件的项目可提出本质安全、DCS、E

15、DS、自动控制等要求。27 (四）审核要素4：软件对策措施是否有针对性 软件对策措施是管理控制管理控制，是审核要素3：技术控制的延续，但不能取代技术控制。 软件对策措施要求按规定建立安全管理体系（安全生产标准化）。特别是要求建立“事故应急救援预案事故应急救援预案”，软件对策措施是针对技术控制一旦失控情况下，确定如何进行应急操作，如何将灾害控制在局部，如何抢险救援，如何将事故损失降到最低。28（五）审核要素5：评价结论是否正确 评价结论是安全评价至关重要的内容。审核时必须检查评价结论是否符合“客观、公正、真实”的原则，用词是否规范、严谨、明确。 安全评价结论的内容应包括：高度概括评价结果，从风险

16、管理角度给出评价对象在评价时与国家有关安全生产的法律、法规、规章、标准、规范的符合性结论；给出事故发生的可能性和严重程度的预测性结论；采取安全对策措施后的安全状态等。29 安全预评价结论安全预评价结论应简要列出主要危险和有害因素的评价结果，指出评价对象应重点防范的重大危险和有害因素，明确应重视的安全对策措施、建议，明确评价对象潜在的危险和有害因素在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何，给出评价对象从安全生产角度是否符合国家有关法律、法规、技术标准要求。 安全验收评价安全验收评价要明确给出被评价对象是否具备安全验收的条件。30五、评价报告审核方案的制订五、评价报告审核方案的制订 （

17、一）审核范围（一）审核范围 （二）审核准则（二）审核准则 （三）审核程序（三）审核程序 （四）审核方法（四）审核方法31 对安全评价报告进行审核时，必须制订审核方案。审核方案应明确规定范围、准则、程序、方法和表单等。（一）审核范围（内容） 1、内部审核（组外审）范围、内部审核（组外审）范围1 1评价依据是否充分、准确、有效评价依据是否充分、准确、有效6 6对策措施与建议是否可行对策措施与建议是否可行2 2评价范围是否与合同一致评价范围是否与合同一致7 7结论是否正确结论是否正确3 3危险有害因素识别是否全面危险有害因素识别是否全面8 8格式是否符合要求格式是否符合要求4 4评价单元划分是否合理

18、评价单元划分是否合理9 9文字、数据是否准确等文字、数据是否准确等5 5评价方法选择是否适当评价方法选择是否适当32 2、技术负责人审核范围、技术负责人审核范围 技术负责人的审核范围是评价的技术环节。1 1报告中所列评价依据是否得到引报告中所列评价依据是否得到引用和验证；用和验证；6 6对策措施与建议是否具有针对对策措施与建议是否具有针对性和合理性；性和合理性；2 2收集的有关评价资料是否齐全、收集的有关评价资料是否齐全、有效；有效；7 7内审结果是否准确，发现的问内审结果是否准确，发现的问题是否修改；题是否修改；3 3危险有害因素识别是否充分危险有害因素识别是否充分 （是否有重大遗漏）（是否

19、有重大遗漏）8 8评价结论是否正确。评价结论是否正确。4 4评价内容是否全面评价内容是否全面9 9报告格式、文字是否符合要求报告格式、文字是否符合要求5 5评价方法是否合理评价方法是否合理33 3、过程控制负责人审核范围、过程控制负责人审核范围 过程控制负责人的审核范围是项目安全评价的各阶 段控制过程执行情况。1承接项目风险分析过程（是否进行承接项目风险分析过程（是否进行了风险分析）了风险分析）7是否提交了书面整改建议（书面整是否提交了书面整改建议（书面整改建议是否经技术负责人签字确认）改建议是否经技术负责人签字确认）2是否签订了评价合同是否签订了评价合同 8项目自审过程（报告审核记录是否项目

20、自审过程（报告审核记录是否齐全，齐全， 是否保留了审核修改痕迹）是否保留了审核修改痕迹）3评价项目组建立过程（是否有项目评价项目组建立过程（是否有项目组成立和项目负责人任命记录）组成立和项目负责人任命记录）9是否保留了与客户意见交流记录是否保留了与客户意见交流记录 4项目评价计划过程（是否编制了评项目评价计划过程（是否编制了评价实施计划）价实施计划）10记录是否完整存档资料是否完整且记录是否完整存档资料是否完整且有追溯性。有追溯性。5调查分析与现场勘查过程（是否制调查分析与现场勘查过程（是否制定了现场检查方案并按照方案进行定了现场检查方案并按照方案进行现场检查）现场检查）11是否满足过程控制要

21、求是否满足过程控制要求6现场检查记录是否完整、有效现场检查记录是否完整、有效 34 4、报告审批审核范围、报告审批审核范围 如果评价机构设有报告审批环节，则安全评价负责人或总工程师的审批范围如下：1过程控制审核意见是否准确过程控制审核意见是否准确2技术审核意见是否准确技术审核意见是否准确3报告是否反映本单位总体控制水平报告是否反映本单位总体控制水平4报告是否符合相关方的最新要求等报告是否符合相关方的最新要求等35 5、报告签发审核范围、报告签发审核范围 如果评价机构设有报告签发环节，则评价机构法人代表的签发审核范围如下：1本项目是否可能引发法律纠纷本项目是否可能引发法律纠纷2评价过程中是否存在

22、违规现象评价过程中是否存在违规现象3评价过程中是否存在违规现象评价过程中是否存在违规现象4评价报告的密级是否正确评价报告的密级是否正确36 内部审核、技术负责人审核及过程控制审核应采用书面记录，并保留审核修改痕迹并保留审核修改痕迹。 如采用电子文本审核，需在电子文本中明确标注：审核人、审核日期、审核意见审核人、审核日期、审核意见等， 并在相应的审核记并在相应的审核记录表中做记录或者标注录表中做记录或者标注。37（二）审核准则 审核准则是评价报告审核的标准尺度。审核人员对所审核的报告应该要求一致，这也是评价报告能审核通过的基本要求。达不到基本要求时，审核人员应当提出意见并退回修改。 例如：报告中

23、有关危险和有害因素辨识章节审核可以这样规定：应按生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）辨识，不能有遗漏，38 每个危险、有害因素都应该有评价结果；对构成事故隐患的危险和有害因素必须提出“补充对策措施补充对策措施”或或“整改意见整改意见”；管理制度必须符合要求，每个事故隐患都有控制失效的应急措施；评价项目若采纳了“补充对策措施”或“整改意见”，应不再出现构成事故隐患的危险和有害因素，只有这样才能得出“评价项目风险处在受控制状态”的评价结论。39（三)审核程序 1、内部审核（组外审）、内部审核（组外审） 在评价项目组评价报告初稿（已完成组内审）完成后进行。由项目组负责人

24、将评价报告交内部审核（组外审）人员进行审核。项目评价组根据意见修改报告并保留修改前底稿，修改后，报告必须再次报内部审核（组外审），未能通过审核，审核人员不得签字。内部审核（组外审）必须有记录，并作为下一步审核的依据。否则，不得移交技术审核和过程控制审核。40 2、技术负责人审核、技术负责人审核 技术负责人审核应在报告内部审核并修改完成确认后进行。 项目评价组根据技术审核意见修改报告并保留修改前底稿，修改后，报告必须再次报技术审核，未能通过未能通过技术审核，技术负责人不得签字技术审核，技术负责人不得签字，未经技术负责人审核签字，报告不准发出。413、过程控制负责人审核、过程控制负责人审核 在内部

25、审核和技术负责人审核完成后，由过程控制负责人重点对评价项目整个过程是否符合过程控制文件要求而进行的审核。 评价项目组要根据过程控制审核意见完善评价过程，过程不符合要求，或过程证据不充分未能形成证据链，应及时补充并作出说明。评价项目组根据过程控制负责人的审核意见，补充相关过程并获得证据，再次报过程控制审核，未经过程控制负责人审核签字确认评价过程完成，不得进入下一个环节。424、相关要求、相关要求 1、评价报告审核之前，先检查安全评价过程是否到有效控制，每一过程是否有评价机构专职过程控制负责人确认完成。 2、对照安全评价合同，检查报告是否清晰注明评价边界和评价责任范围。 3、报告全篇逻辑结构是否连

26、贯，是否出现前面提出而无后续下文，或在报告后面突然冒出前面没有提到的内容。 4、按报告审核核心要素进行审核。43 5、对报告引用信息的溯源性进行审核。 6、对报告附件完整性进行审核。 7、对报告归档资料的系统性进行审核（包括报告审核意见和各修改版本）。 安全评价报告审核审核程序的每一步都是报告审核的否决项。凡不符合要求，不再继续审核，在提出审核意见后退回评价项目组。44（四）审核方法 评价报告的审核不能停留在报告本身，更重要的是报告内容的核实，包括专家会议讨论、现场核实、资料核实、方法和计算核实等，特别是对策措施的针对性和可行性的核实。试想：一个与企业现场实际不符的评价报告，审核人未经过认真仔

27、细的核实，再怎么审核也是无益的！45课间休息课间休息46六、安全评价报告审核要点六、安全评价报告审核要点 （一）关于安全预评价报告的审核（一）关于安全预评价报告的审核 （二）关于安全验收评价报告的审核（二）关于安全验收评价报告的审核47（一） 关于安全预评价报告的审核 1 1、评价目的、评价目的 审定要求：结合评价对象的特点阐述编制安全预评价报告的目的。 根据AQ8001-2007安全评价通则中“安全预评价”的定义， 安全预评价是在建设项目可行性研究阶段、工业园区规划阶段或生产经营活动组织实施之前进行的评价活动。48安全预评价的目的是： 1）根据相关的基础材料，辨识与分析建设项目、工业园区、生

28、产经营活动潜在的危险和有害因素。 2）确定其与安全生产法律、法规、规章、标准、规范的符合性。 3）预测发生事故的可能性和严重程度。 4）提出科学、合理、可行的安全对策、措施和建议。 5）做出安全评价结论。审核时着重检查报告内容是否遗漏上述内容。49 2、评价依据、评价依据 审定要求：列出涉及评价的相关依据，并注意引用的准确性。 1）法律、法规、标准、行政规章、规范。 2）评价对象（项目）被批准设立的相关文件。 3）可行性研究报告及其他有关基础资料。 4）安全预评价合同。 审核时，要核对法规、标准的适用性和时效性，核对编制可行性研究报告单位的资质资质，注意批准设立文件中的项目名称与本评价报告项目

29、名称的一致性名称的一致性，特别要核对评价合同中的评价范围和报告规定的期限评价范围和报告规定的期限。50 3、评价对象简况、评价对象简况 审定要求：在评价范围内描述评价对象的特征。 审核时，首先要检查确定的评价范围是否与本公司合同一致，与下述危险和有害因素辨识相关的安全必须提到。 1确定确定评价范价范围9功能分布功能分布 2项目目选址址10主要设施、设备、装置主要设施、设备、装置 3总图及平面布置及平面布置11主要生产原料、产品（中间产品）主要生产原料、产品（中间产品）4水文情况水文情况12经济技术指标经济技术指标5地地质条件条件13公用工程与辅助设施公用工程与辅助设施6工工业园区园区规划划14

30、人流、物流人流、物流7生产规模生产规模15相关的情况（如计划投入的安全相关的情况（如计划投入的安全设施和设备、项目周边情况等）设施和设备、项目周边情况等）8工艺流程（有条件时最好在流工艺流程（有条件时最好在流程图上标出工艺参数程图上标出工艺参数 51 4、危险和有害因素以及重大危险源的辨识与分析、危险和有害因素以及重大危险源的辨识与分析 审定要求：在评价范围或边界内（地域平面边界或工艺过程边界），根据可行性研究报告等项目资料，从厂址、总平面布置、道路及运输、建（构）筑物、工艺过程、设备装置、作业环境、安全管理制度和应急预案。以往事故案例，找出与生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 138

31、61-2009）对应的危险和有害因素，明确标明生产过程中的各类危险和有害因素的具体分类代码，以及对应工艺过程或位置，并说明理由。52 分析危险和有害因素，为评价单元划分作准备，有条件时，对危险有害因素排序。危险化学品重大危险源要按危险化学品重大危险源辨识（ GB 18218-2009）进行确定。 审核时，重点检查辨识的危险和有害因素是否在评价范围内，是否有遗漏，危险和有害因素的位置是否标注准确，列为危险和有害因素的理由是否充分，重大危险源辨识是否正确。53 5、评价单元划分、评价单元划分 审定要求：以自然条件、基本工艺条件、危险和有害因素分布及状况、便于实施评价为原则划分评价单元。审核时，注意

32、危险和有害因素是否都能归入评价单元。 6、评价方法选择与简介、评价方法选择与简介 审定要求：在安全预评价中辨识出来的每一个危险和有害因素以及重大危险源都要评价。根据单元情况选择对应的评价方法。54 1）对单个危险和有害因素进行评价时，可采用预先危险分析方法。假设引起事故的触发条件，依据建设项目可行性研究报告中已提出的安全对策措施，判定危险等级。 2）对化学危险和有害因素进行综合评价时，可采用道化学法、蒙德法、化工企业危害程度分级评价法等，用权值指数判别危险等级。 3）对机械设备危险和有害因素进行综合评价时，可采用故障类型及其影响分析法，综合各种设备故障，得出故障后果的严重程度。55 4）分析事

33、故发生的原因时，可采用事故树法，设定顶上事故，从后果找原因。 5）根据已有安全条件分析事故后果时，可采用事件树法，分析已采取的安全措施，从原因、条件找事故后果。 6）被辨识出来的重大危险源要依据关于规范重大危险源监督与管理工作的通知对重大危险源分级。审核时，注意评价方法简介是否正确，以下评价是否与介绍的评价方法一致。56 7、定性定量评价和评价结果、定性定量评价和评价结果 审定要求：按选择的评价方法得出评价结果，判别危险和有害因素是否得到控制，发生事故的风险是否在可接受范围内。 审核时，特别要注意固有危险性较大，经安全措施补偿后危险度下降的危险和有害因素，补偿设施必须列入“安全对策措施”章节。

34、尽量不采用安全管理措施补偿，以免不能从根本上消除实际危险。57 控制措施可分为直接措施（设计时已采用本质安全的、自动化的、机械化的、安全连锁的技术与措施）、间接措施（安全防护措施、安全附件、保险装置等）、指示性措施（安全提示、安全色、安全标志、警报装置、检测仪表等）、个体防护。 在建设项目可行性研究报告中已采取“直接措施”或“间接措施”的危险和有害因素以及重大危险源可以判定为“受控”；若仅有“指示性措施”和“个体防护”，评价人员要将其判定为“受控”时，必须说明理由；用“安全管理制度”补充或“无安全设施”的危险和有害因素以及重大危险源应该判定为“未受控”。58 8、事故发生可能性及其严重程度的预

35、测、事故发生可能性及其严重程度的预测 审定要求：将“未受控”的危险和有害因素以及重大危险源列出，并加以分析。采用企业职工伤亡事故分类（GB 6441-1986）确定事故类型。 一般来说，危险和有害因素以及重大危险源的量与事故发生后的严重程度相关；安全设施的等级、故障情况与事故发生的可能性相关。 审核时，注意危险和有害因素以及重大危险源、安全设施的排序，并据此得出风险或事故隐患的排序。59 9、安全对策措施、安全对策措施 审定要求：对“未受控”的危险和有害因素，在预评价报告中必须提出“补充安全对策措施”。重点对没有安全控制措施的危险和有害因素以及重大危险源提出增加间接安全设施要求；对用管理措施补

36、充和加强安全设施的危险和有害因素以及重大危险源提出增设间接安全设施的要求；对只有指示性措施的危险和有害因素增加间接措施；对有条件的项目可提出本质安全、DCS、EDS、自动控制等直接安全措施的要求。60 审核时，要注意安全预评价的特点。考虑到项目尚未建成，可以提出建立本质安全、DCS、EDS、自动控制等直接安全措施的要求，安全设施等级一般掌握在“间接设施”。 预评价中提高防护等级的对策措施宜采用“建议”，是否采纳和如何实施由建设单位与设计单位决定。6110、评价结论、评价结论 审定要求：简明列出已辨识出的危险和有害因素，按采用的评价方法得出各单元固有危险性的状况和采用预评价报告补充安全对策措施后

37、的安全状况结果。重点描述原来“未受控”、采用补充安全对策措施后可达“受控”的危险和有害因素。对于“选址不符合要求”等无法以安全对策措施进行补偿的重大问题，一定要以法律、法规和规范、标准为依据，且应与建设单位和设计单位沟通，充分了解情况后，才能写入报告。62 审核时，要注意结论的逻辑性。评价结论要从总体上说明，项目在原有安全措施并采取补充安全措施后，危险和有害因素的“受控”状况和“受控程度”。 特别要说明的是，安全验收评价时需要逐条核对预评价补充的安全措施。6311、评价报告附录、格式和要求、评价报告附录、格式和要求 审定要求：报告附录按安全预评价导则（AQ 8002-2007）附录B，格式按安

38、全评价通则（ AQ 8001-2007）附录D执行。 报告附录审核时，对证件、证书、证明、批文等，要将复印件作为附录；可行性研究报告、工业园区规划等要注明编制单位、资质、日期以及编号；平面图、工艺流程图等，要加盖建设单位公章；类比工程资料、相关事故案例可摘要列入附录，将复印件作为存档资料。 审核报告格式时应严格对照标准要求的排版、文字内容、字体、字号。64（二）对安全验收评价报告的审定 1、评价目的、评价目的 审定要求：结合评价对象的特点，阐述编制安全验收评价报告的目的。 根据安全评价通则 （AQ 8001-2007）中“安全验收评价”的定义，安全验收评价是在建设项目竣工后、正式生产运行前或工

39、业园区建设完成后进行的活动。65安全验收评价目的是：1）检查建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的情况或工业园区内的安全设施、设备、装置投入生产和使用和情况。2）检查安全生产管理措施到位情况。3）检查安全生产规章制度健全情况。4）检查应急救援预案建立情况。5）审查确定建设项目、工业园区建设满足安全生产法律、法规、规章、标准、规范的符合性。6）从整体上确定建设项目运行状况和安全管理情况，做出安全验收评价结论。 审核此章是应着重检查报告内容是否遗漏上述内容。662、评价依据、评价依据 审定要求：列出涉及评价的相关依据，并注意引用的准确性。 1）法律、法规、标准、行政规章

40、、规范。 2）初步设计、变更设计或工业园区规划设计文件。 3）安全预评价报告。 4）项目批复文件。 5）本公司安全验收评价合同。 审核时，要核对法规、标准的适用性和时效性，核对设计单位和预评价单位的资质，注意项目批文中的项目名称与本评价报告项目名称的一致性，特别是核对本公司合同中的评价范围和报告规定的期限。67 3、评价对象简况、评价对象简况 审定要求审定要求：在评价范围内描述评价对象的特征。 审核时，首先要检查确定的评价范围是否与本公司合同一致，与下述危险和有害因素辨识相关的安全设施必须提到。1确定评价范围确定评价范围8主要生产原料、产品（中间产品）主要生产原料、产品（中间产品）2项目选址项

41、目选址9经济技术指标经济技术指标3总图及平面布置总图及平面布置10公用工程与辅助设施公用工程与辅助设施4生产规模生产规模11人流、物流人流、物流5工艺流程（有条件时最好在流工艺流程（有条件时最好在流程图上标出工艺参数程图上标出工艺参数12工业园区规划工业园区规划 6功能分布功能分布13相关的情况（如安全设施和设备。相关的情况（如安全设施和设备。周边情况、其他单位暂放在评价区周边情况、其他单位暂放在评价区域内的设备或设施等域内的设备或设施等 ）7主要设施、设备、装置主要设施、设备、装置 68 4、危险和有害因素以及重大危险源的辨识与分析、危险和有害因素以及重大危险源的辨识与分析 审定要求：参考安

42、全预评价报告，在评价范围或边界内（地域平面边界或工艺过程边界），从厂址、总平面布置、道路及运输、建（构）筑物、工艺过程、设备装置、作业环境、安全管理制度和应急预案、以往事故案例中，找出与GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码对应的危险和有害因素，明确标明生产过程中的各类危险和有害因素的具体分类代码以及对应工艺过程或位置，并说明理由。69 分析危险和有害因素，为评价单元划分做准备，有条件时对危险有害因素排序。危险化学品重大危险源要按危险化学品重大危险源辨识（ GB18218-2009）进行。 审核时，重点检查辨识的危险和有害因素是否在评价范围内，是否有遗漏，危险和有害因素

43、的位置是否标注准确，列出危险和有害因素的理由是否充分，重大危险源辨识是否正确。70 5、评价单元划分、评价单元划分 审定要求：说明评价单元划分原则并将所有危险有害因素归入评价单元。主要审核： 1）法律、法规的符合性。 2）设施、设备、装置及工艺方面的安全性。 3）物料、产品安全性能。 4）公用工程、辅助设施配套性。 5）周边环境适应性。 6）应急救援有效性。 7）人员管理和安全培训充分性。 审核时，注意危险和有害因素分析后是否都已归入评价单元。71 6、评价方法选择与简介、评价方法选择与简介 审定要求：安全验收评价的评价方法主要选用 “安全检查表法安全检查表法”。对设备评价可以增加“故障类型及

44、其影响分析法（FMEA）”，对生产工艺评价可以增加“危险和可操作性研究法（HAZOP）”。 审核时，注意评价方法的运用是否正确 评价结果是否可信。72 7、符合性评价和评价结果、符合性评价和评价结果 审定要求：符合性评价主要是对照标准，判别危险和有害因素是否得到控制。 根据评价单元分块评价。在单元分块内，每一个被辨识到的危险和有害因素都必须评价，不得遗漏。被辨识出的危险和有害因素以及重大危险源，是建设项目的系统中存在并可能发生意外释放的能量或危险物质，是“第一类危险源”。重点评价导致约束或限制能量的措施失效、破坏的各种不安全因素（即“第二类危险源”），应对危险和有害因素以及重大危险源的“安全设

45、施”是否符合要求作出评价。73 从初步设计、预评价报告的补充对策措施中找出针对相应危险和有害因素以及重大危险源的控制措施，并按“三同时”的要求对评价现场进行检查，对危险和有害因素以及重大危险源是否受控作出判定，得出评价结果。 也就是说，危险和有害因素以及重大危险源被安全设施有效控制时，不构成“事故隐患”，可以不再提出“对策措施”或“整改意见”。74 审核时，针对每一个危险和有害因素以及重大危险源，都要根据现场“安全设施”的有效性进行评价。控制措施分为直接措施（设计时已采用本质安全的、自动化的、机械化的、安全连锁的技术与措施）、间接措施（安全防护设施、安全附件、保险装置等）、指示性措施（安全提示

46、、安全色、安全标志、警报装置、检测仪表等）、个体防护。 75 在验收评价中已采取“直接措施”或“间接措施”的危险和有害因素以及重大危险源可以判定为“受控”；仅有“指示性措施”和“个体防护”，评价人员将其判定为“受控”时，必须说明理由；用“安全管理制度”补充或“无安全设施”的危险和有害因素以及重大危险源应该判定为“未受控”。76 8、事故发生的可能性及其严重程度的预测、事故发生的可能性及其严重程度的预测 审定要求：将“未受控”的危险和有害因素以及重大危险源列出并加以分析，采用企业职工伤亡事故分类（GB 6441-1986）确定事故类型。本部分审核内容与安全预评价相同。77 9、安全对策措施、安全

47、对策措施 审定要求：“安全对策措施”或“整改意见”重点对没有安全控制措施的危险和有害因素以及重大危险源提出增加安全设施的要求；对用管理措施补充和加强安全设施的危险和有害因素以及重大危险源提出增设技术措施的要求；对只有指示性措施的危险和有害因素增加间接措施；对有条件的项目可提出本质安全、DCS、EDS、自动控制等要求。78 审核时，应注意安全验收评价的特点。考虑项目已建成，不宜过多提出建立本质安全、DCS、EDS、自动控制等要求。安全设施等级一般掌握在“间接设施”。在原等级上提高防护等级采用“建议”方式。对没有安全设施已构成事故隐患的提出“整改”，并注明要求的出处。10、评价结论、评价结论 审定

48、要求：对评价结果按单元进行描述；评定每个单元是否符合安全验收条件，最后得出落实整改意见可“满足”或“不能满足”安全验收条件的结论。 审核时，注意结论的逻辑性。不能以达不到“建议”的要求来判定“不满足”安全验收条件。79 11、评价报告附录、格式和要求、评价报告附录、格式和要求 审定要求：报告附录按安全验收评价导则（AQ 8003-2007）附录A，格式按安全评价通则 （AQ 8001-2007 ）附录D执行。 审核报告附录时，对证件、证书、证明、批文、检测检验数据报告等，要将复印件作附录；可行性研究报告、初步设计、预评价报告等要注明编制单位、资质、日期以及编号；平面图、工艺流程图、管理措施资料

49、、安全机构及人员配备等，要加盖被评价单位公章；安全管理制度、应急救援预案、设计图等，可将目录列入附录，将复印件作为存档资料。 审核报告格式时应严格对照标准要求的排版、文字内容、字体、字号。80七、提高安全评价报告审核质量建议七、提高安全评价报告审核质量建议 （一）完善审核程序，明确审核职责一）完善审核程序，明确审核职责 （二）规范安全评价过程控制记录管理（二）规范安全评价过程控制记录管理 （三）开展诚信建设、持续规范从业行为（三）开展诚信建设、持续规范从业行为81（一）完善审核程序，明确审核职责（一）完善审核程序，明确审核职责 1、建立并不断改进报告审核程序文件；、建立并不断改进报告审核程序文

50、件； 2、明确报告内部审核部门和审核人员职责，重点明、明确报告内部审核部门和审核人员职责，重点明确技术和过程控制负责人职责；确技术和过程控制负责人职责； 3、明确内部审核、技术和过程控制负责人审核的标、明确内部审核、技术和过程控制负责人审核的标准和要求；准和要求； 4、明确规定内部审核、技术和过程控制负责人审核、明确规定内部审核、技术和过程控制负责人审核记录要求记录要求。 82（二）规范安全评价过程控制记录管理（二）规范安全评价过程控制记录管理 记录文件是安全评价过程控制体系的重要组成部记录文件是安全评价过程控制体系的重要组成部分，是机构对安全评价实施全过程管控的证明文件，它分，是机构对安全评

51、价实施全过程管控的证明文件，它确保了安全评价过程的可控性和可追溯性，可作为界定确保了安全评价过程的可控性和可追溯性，可作为界定责任和检查改进的依据。机构应高度重视持续改进安全责任和检查改进的依据。机构应高度重视持续改进安全评价过程控制记录文件评价过程控制记录文件 。 审核记录要求审核记录要求：清晰、准确，与报告内容相符、与技术要求相符、与过程控制要求相符。审核记录应满足。审核记录应满足机构内部规范管理及业绩考核需求。机构内部规范管理及业绩考核需求。83（三）开展诚信建设、持续规范从业行为（三）开展诚信建设、持续规范从业行为 通过开展安全评价技术服务诚信建设、规范从业行通过开展安全评价技术服务诚

52、信建设、规范从业行为进一步完善安全评价过程控制管理，不断提高机构的为进一步完善安全评价过程控制管理，不断提高机构的安全评价报告审核质量安全评价报告审核质量 ，让安全评价报告真正成为企业，让安全评价报告真正成为企业（项目）安全隐患的（项目）安全隐患的诊断（判断）书诊断（判断）书、成为项目设计单、成为项目设计单位（施工单位、监理单位）的位（施工单位、监理单位）的指导书指导书，成为企业安全管，成为企业安全管理的理的工具书工具书；成为政府部门安全监管的；成为政府部门安全监管的参考书参考书。切实发。切实发挥安全评价在挥安全评价在事故隐患排查治理、安全标准化达标、法规标准完善、事故预防预警和应急处置等方面的专业技的专业技术支撑作用。为实现科学发展、安全发展，构建和谐社术支撑作用。为实现科学发展、安全发展，构建和谐社会作出贡献！会作出贡献！84课间休息课间休息谢谢大家！谢谢大家！85