第五章公共选择

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1、2024/8/202024/8/201 1第五章第五章公共选择2024/8/202024/8/202 2 由于公共产品及其生产与供给的复杂性，因此不由于公共产品及其生产与供给的复杂性，因此不管是在什么层次的公共经济问题，也不管公共经济管是在什么层次的公共经济问题，也不管公共经济主体是那一个，常常存在要对若干种公共经济方案主体是那一个，常常存在要对若干种公共经济方案进行选择的问题。这个选择问题，就是本章所要说进行选择的问题。这个选择问题，就是本章所要说的公共选择，它是经济问题，又是政治问题。的公共选择，它是经济问题，又是政治问题。 本章所要学习的是如何利用经济市场上的交换原本章所要学习的是如何利

2、用经济市场上的交换原理来处理政治上的公共选择。理来处理政治上的公共选择。 其中的重点是其中的重点是投票机制投票机制。2024/8/202024/8/203 3第一节第一节 公共选择理论概述公共选择理论概述 一、什么是公共选择理论一、什么是公共选择理论 是公共选择学派的主要理论，产生于是公共选择学派的主要理论，产生于2020世纪世纪6060年年代初的美国。它作为当代经济学的一个分支，同时代初的美国。它作为当代经济学的一个分支，同时也是一个极其重要的现代政治学研究领域。公共选也是一个极其重要的现代政治学研究领域。公共选择理论是一种以现代择理论是一种以现代经济学的基本假设经济学的基本假设（所有人追（

3、所有人追求自身利益最大化）为前提，依据自由的市场交换求自身利益最大化）为前提，依据自由的市场交换能使双方都获利的能使双方都获利的经济学原理经济学原理，来，来分析分析政府的决策政府的决策行为、民众的选择行为及两者关系行为、民众的选择行为及两者关系的理论流派。的理论流派。2024/8/202024/8/204 4主要特点主要特点 将政治过程作为某种特殊的将政治过程作为某种特殊的“经济活动经济活动”，在，在这个这个“经济活动经济活动”中，政府是中，政府是“生产者生产者”，选民，选民是是“消费者消费者”，选票是，选票是“货币货币”，而选举制度则，而选举制度则可等同于可等同于“市场制度市场制度”。 由于

4、它主要研究集体决策或政治决策的过程和由于它主要研究集体决策或政治决策的过程和结构，并从中探索问题的深层原因，其理论涉及结构，并从中探索问题的深层原因，其理论涉及政治过程的各个方面。政治过程的各个方面。 公共经济行为应当由公共选择决定。公共经济行为应当由公共选择决定。2024/8/202024/8/205 5发展阶段和代表人物发展阶段和代表人物发展阶段发展阶段发展阶段发展阶段代表人物代表人物代表人物代表人物代表著作代表著作代表著作代表著作主要贡献主要贡献主要贡献主要贡献公共选择学公共选择学公共选择学公共选择学派发源于派发源于派发源于派发源于20202020世纪世纪世纪世纪50505050年代年代

5、年代年代肯尼思肯尼思 阿罗阿罗邓肯邓肯 布莱克布莱克1951195119511951年年年年社会选社会选社会选社会选择与个人价值择与个人价值择与个人价值择与个人价值1958195819581958年年年年委员会委员会委员会委员会与选举理论与选举理论与选举理论与选举理论开创了对政治的公共选开创了对政治的公共选择研究方法择研究方法20202020世纪世纪世纪世纪60606060年年年年代代代代90909090年代年代年代年代逐渐成熟逐渐成熟逐渐成熟逐渐成熟布坎南布坎南与与塔洛克塔洛克19621962年年同意的同意的计算计算 1969 1969年创办年创办公公共选择共选择杂志，杂志，成立公共选择研成

6、立公共选择研究中心究中心在弗吉尼亚大学创立了在弗吉尼亚大学创立了托马斯托马斯 杰斐逊中心；杰斐逊中心；促成了新政治经济学的促成了新政治经济学的形成和公共选择理论的形成和公共选择理论的诞生；促成公共选择学诞生；促成公共选择学派国际化；促成公共选派国际化；促成公共选择理论迅猛发展择理论迅猛发展2024/8/202024/8/206 6布坎南布坎南 布坎南布坎南 James M. Buchanan.James M. Buchanan. 19861986年诺贝尔经济学奖得主。他将政治决策年诺贝尔经济学奖得主。他将政治决策 的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩 大

7、和应用到社会政治法规的选择。主要成果是大和应用到社会政治法规的选择。主要成果是发展了经济学的发展了经济学的“公共选择论公共选择论”，开启了考察政治家的自利，开启了考察政治家的自利和影响政府经济政策的非经济力量之窗。和影响政府经济政策的非经济力量之窗。19481948年在芝加哥大年在芝加哥大学获博士学位，曾在弗吉尼亚大学、洛杉矶加州大学、乔治学获博士学位，曾在弗吉尼亚大学、洛杉矶加州大学、乔治梅森大学和弗吉尼亚理工学院任教。他和塔洛克（梅森大学和弗吉尼亚理工学院任教。他和塔洛克（Gordon Gordon TullockTullock ) )合著有合著有同意的计算：立宪民主的逻辑基础同意的计算：

8、立宪民主的逻辑基础（19621962），独著有），独著有成本与选择成本与选择（19691969）、）、自由的限度自由的限度（19751975）、）、自由、市场与国家自由、市场与国家（19851985）等。）等。2024/8/202024/8/207 7二、公共选择理论的方法论二、公共选择理论的方法论 由于公共选择论是研究政治的经济学，采用的由于公共选择论是研究政治的经济学，采用的是经济学的方法论。因此，它是在坚持主流经济是经济学的方法论。因此，它是在坚持主流经济学的经济人假设、个人主义方法论基础上，将其学的经济人假设、个人主义方法论基础上，将其应用于政治交易过程的分析。应用于政治交易过程的分析

9、。 即：个人主义、经济人假设和交易政治构成了即：个人主义、经济人假设和交易政治构成了其研究方法论的三要素。其研究方法论的三要素。 2024/8/202024/8/208 81.1.方法论上的个人主义方法论上的个人主义 个人的行为是社会行为的起因，应从个人的角个人的行为是社会行为的起因，应从个人的角度来分析一切社会行为和现象，将个人的偏好和度来分析一切社会行为和现象，将个人的偏好和决策作为经济学和政治学分析的出发点和基石。决策作为经济学和政治学分析的出发点和基石。 个人是决策的基本单位，集体行动由单个个人个人是决策的基本单位，集体行动由单个个人行动组成，公共利益是个人利益和偏好的汇总和行动组成，

10、公共利益是个人利益和偏好的汇总和表达。因此公共选择最终分析基点，必须落实在表达。因此公共选择最终分析基点，必须落实在政治过程中单个个体的决策分析上。这些单个个政治过程中单个个体的决策分析上。这些单个个体是：投票者（选民）、政治家、官僚等。体是：投票者（选民）、政治家、官僚等。2024/8/202024/8/209 92.2.经济人假设经济人假设 个人在政治过程中表现为经济人。所以，经济个人在政治过程中表现为经济人。所以，经济人假设认为现实中的人不管是实施什么行为（政人假设认为现实中的人不管是实施什么行为（政治的、经济的），都是利己的、理性地追求自身治的、经济的），都是利己的、理性地追求自身效用

11、或利益最大化的。不论是在经济市场上还是效用或利益最大化的。不论是在经济市场上还是在政治市场上，他们的行为动机都一样。在政治市场上，他们的行为动机都一样。 对选民行为、政治家行为、官僚行为和利益集对选民行为、政治家行为、官僚行为和利益集团行为的分析，都得坚持经济人假设，从而实现团行为的分析，都得坚持经济人假设，从而实现经济方法在政治领域中的运用，并使经济理论具经济方法在政治领域中的运用，并使经济理论具有更加广泛的普遍性和内在的一致性。有更加广泛的普遍性和内在的一致性。2024/8/202024/8/2010103.3.政治交易观政治交易观 人类社会资源配置由两个市场组成：经济市场人类社会资源配置

12、由两个市场组成：经济市场与政治市场。与政治市场。 在政治市场中，选民、利益集团相当于经济市在政治市场中，选民、利益集团相当于经济市场中的消费者（需求者），政治家和官僚相当于场中的消费者（需求者），政治家和官僚相当于经济市场中的生产者（供给者），这两大方面的经济市场中的生产者（供给者），这两大方面的人们通过人们通过“选票选票”来交易，并选择能给他们带来来交易，并选择能给他们带来最大利益的政治家、政策法律等公共产品。最大利益的政治家、政策法律等公共产品。2024/8/202024/8/201111政治交易观政治交易观 续续 政治活动和经济市场活动一样，也是个人出于自政治活动和经济市场活动一样，也是

13、个人出于自利动机而进行的交易活动，都是利益的交换。利动机而进行的交易活动，都是利益的交换。 经济市场与政治市场上交易的实质上是一样的。经济市场与政治市场上交易的实质上是一样的。差别主要是个人在追求并实现其各自不同利益时所差别主要是个人在追求并实现其各自不同利益时所处的条件和手段。在政治市场上，个人偏好显示和处的条件和手段。在政治市场上，个人偏好显示和加总存在更大的困难，公共部门中官僚所受的约束，加总存在更大的困难，公共部门中官僚所受的约束，要比在私人企业中的经理所受的约束松弛得多。但要比在私人企业中的经理所受的约束松弛得多。但在经济市场上却没有这种区别（因为存在政治垄断在经济市场上却没有这种区

14、别（因为存在政治垄断和权力扩大化）。和权力扩大化）。2024/8/202024/8/201212第二节第二节 投票机制投票机制 对公共产品的需求有全体社会成员的需求总和和对公共产品的需求有全体社会成员的需求总和和个人的个别需求。每个个人的需求都不一样；在公个人的个别需求。每个个人的需求都不一样；在公共产品的供给上，每个人有可能一视同仁地被供给共产品的供给上，每个人有可能一视同仁地被供给相同的量（如纯公共产品），而他却不一定需要这相同的量（如纯公共产品），而他却不一定需要这么多（或更多）。那么，每个人对公共产品的需求么多（或更多）。那么，每个人对公共产品的需求如何被完整、准确地表现出来并被正确地

15、决定？选如何被完整、准确地表现出来并被正确地决定？选民及利益集团和政治家及官僚两大阵营间如何建立民及利益集团和政治家及官僚两大阵营间如何建立最恰当的关系？最好的方式是投票。最恰当的关系？最好的方式是投票。 这就是公共选择理论的重点：投票机制。这就是公共选择理论的重点：投票机制。2024/8/202024/8/201313直接民主制和间接民主制直接民主制和间接民主制 在公共经济领域，直接民主是指公共产品的需在公共经济领域，直接民主是指公共产品的需求量由所有投票人直接投票决定；求量由所有投票人直接投票决定； 在公共经济领域，间接民主是指公共产品的需在公共经济领域，间接民主是指公共产品的需求量由选民

16、选出的代表来代行决定。求量由选民选出的代表来代行决定。 那么，到底那一种集体选择才能准确地反映人那么，到底那一种集体选择才能准确地反映人们真实的公共需求，得到最有效率最代表广大人们真实的公共需求，得到最有效率最代表广大人民意志的结果呢？不能一概而论。民意志的结果呢？不能一概而论。2024/8/202024/8/201414一、直接民主制下的公共选择机制一、直接民主制下的公共选择机制 每个选民都直接为有利于自己的方案而投票。每个选民都直接为有利于自己的方案而投票。 （一）一致同意规则：有利有弊，操作上，弊大（一）一致同意规则：有利有弊，操作上，弊大于利于利（成本过高，难以实现）（成本过高，难以实

17、现）P145-146P145-146 （二）多数同意规则：退而求其次，大多数使用（二）多数同意规则：退而求其次，大多数使用这种投票机制：超半数以上认可方可通过。它又分这种投票机制：超半数以上认可方可通过。它又分为两种：半数规则（简单多数规则）与比例多数规为两种：半数规则（简单多数规则）与比例多数规则。则。P147P147 这个规则也有利有弊。这个规则也有利有弊。 2024/8/202024/8/201515（三）循环投票现象（三）循环投票现象 1 1 亦称投票循环现象，它是指：面对多种可选择亦称投票循环现象，它是指：面对多种可选择方案（如方案（如A A、B B、C C）时，当每一种已被否决的方

18、案）时，当每一种已被否决的方案与另外一种可选择方案进行配对选择时，都有可与另外一种可选择方案进行配对选择时，都有可能成为胜利者，也就是说，按照所配对投票的次能成为胜利者，也就是说，按照所配对投票的次序不同，多种可选择的方案都可能获胜。例如三序不同，多种可选择的方案都可能获胜。例如三个投票者（甲、乙、丙）就三个方案（个投票者（甲、乙、丙）就三个方案（A A、B B、C C）进行投票，甲认为进行投票，甲认为ABCABC；乙认为；乙认为BCABCA；丙认为；丙认为CABCAB。 2024/8/202024/8/201616循环投票现象循环投票现象 2 2 如果按照多数同意规则，从如果按照多数同意规则

19、，从A A、B B、C C三个方案中任三个方案中任选两个，那么，就会出现一个循环现象：认为选两个，那么，就会出现一个循环现象：认为ABAB的的人有人有2/32/3；认为；认为BCBC的人有的人有2/32/3；同样认为；同样认为CACA的人也的人也有有2/32/3，此时的投票结果完全取决于三个方案的排列，此时的投票结果完全取决于三个方案的排列次序，而不是方案本身的优劣。在最终的选择过程次序，而不是方案本身的优劣。在最终的选择过程中，如果按照投票者对三个方案偏好的显示强度，中，如果按照投票者对三个方案偏好的显示强度，就会产生就会产生ABCA ABCA 如此不断的循环现象，也如此不断的循环现象，也就

20、是所说的投票循环现象。照此下去，如果是三个就是所说的投票循环现象。照此下去，如果是三个以上更多方案时，投票将陷入无限循环困境。以上更多方案时，投票将陷入无限循环困境。 2024/8/202024/8/201717阿罗不可能定理阿罗不可能定理 这是与循环投票现象相联系的一种现象。它是这是与循环投票现象相联系的一种现象。它是指，如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社指，如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。能得到令所有的人都满意的结果。 这个现象也称这个现象也称“投票悖论现象投票悖论现

21、象”或或“周期多数周期多数现象现象”。2024/8/202024/8/201818中间选民定理中间选民定理 这是消除循环投票的方法之一。这是消除循环投票的方法之一。这一定理主张，这一定理主张，在两党制中，政党表述施政纲领要吸引位于在两党制中，政党表述施政纲领要吸引位于中间中间位置的选民位置的选民，他们认为在选举中处于中间标度可，他们认为在选举中处于中间标度可以吸引左右两边的选民，并以此获得胜利（因为以吸引左右两边的选民，并以此获得胜利（因为两头尖，中间大）。两头尖，中间大）。 这一定理往往是多数规则下的结果，它使得政这一定理往往是多数规则下的结果，它使得政客门不再受既定的意识形态政纲的束缚，人

22、人表客门不再受既定的意识形态政纲的束缚，人人表现得都像机会主义者。当然，这种定理适用于选现得都像机会主义者。当然，这种定理适用于选民意志分布较为均匀的状态。民意志分布较为均匀的状态。 2024/8/202024/8/201919从中间选民定理得到的联想从中间选民定理得到的联想 任何一个政党或政治家要想获得大量选票，必任何一个政党或政治家要想获得大量选票，必须使自己的竞选方案与纲领符合中间投票人的意须使自己的竞选方案与纲领符合中间投票人的意愿。同理，任何政党或政治家，如果要赢得选举愿。同理，任何政党或政治家，如果要赢得选举的胜利，必须保持的胜利，必须保持中庸中庸。此外，如果一个社会中，。此外，如

23、果一个社会中，中产阶级居多数，那么整个社会就越是不可能出中产阶级居多数，那么整个社会就越是不可能出现极端的选择，越不可能出现革命或者反革命，现极端的选择，越不可能出现革命或者反革命，政治就越稳定，社会经济生活也就越有条件理性政治就越稳定，社会经济生活也就越有条件理性化，而不是走向极端。因此，中产阶级与民主的化，而不是走向极端。因此，中产阶级与民主的稳定性有着非常密切的关系。稳定性有着非常密切的关系。 2024/8/202024/8/202020中庸中庸第一章摘录第一章摘录 喜怒哀乐之未发，谓之中；发而皆中节，喜怒哀乐之未发，谓之中；发而皆中节，谓之和。中也者，天下之大本也；和也者，谓之和。中也

24、者，天下之大本也；和也者，天下之达道也。致中和，天地位焉，万物天下之达道也。致中和，天地位焉，万物育焉。育焉。2024/8/202024/8/202121（四）（四）互投赞成票互投赞成票 政治过程中的投票行为和经济市场上的交易行为政治过程中的投票行为和经济市场上的交易行为一样，也存在交易。投票交易存在两种情况：一是一样，也存在交易。投票交易存在两种情况：一是买卖选票，即利益集团收买选票；二是互投赞成票。买卖选票，即利益集团收买选票；二是互投赞成票。因此，互投赞成票就是一个投票者在投票赞成自己因此，互投赞成票就是一个投票者在投票赞成自己偏好的议案的同时，也投票赞成与自己关系不大、偏好的议案的同时

25、，也投票赞成与自己关系不大、甚至对自己稍有损害的、而对另一方至关重要的议甚至对自己稍有损害的、而对另一方至关重要的议案，以换取该投票者对自己偏好议案的支持。简而案，以换取该投票者对自己偏好议案的支持。简而言之，就是为了利益，互相投对方的票（小投入换言之，就是为了利益，互相投对方的票（小投入换取较大产出）。取较大产出）。2024/8/202024/8/202222互投赞成票的特点互投赞成票的特点 1.1.投票交易只有在与提案有关的效益和损投票交易只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才发生。失不对称的情况下才发生。 2. 2.投票交易大大增加了某些提案在简单投票交易大大增加了某些提案在简单多

26、数规则下获得通过的机会。多数规则下获得通过的机会。 2024/8/202024/8/202323二、间接民主制下的公共选择机制二、间接民主制下的公共选择机制 在民主制度下，间接民主是更为普遍的决策方在民主制度下，间接民主是更为普遍的决策方式，即通过广大选民投票选举出少数人作为代表，式，即通过广大选民投票选举出少数人作为代表，由这些代表对备选方案进行表决，然后由政府由这些代表对备选方案进行表决，然后由政府（官僚）进行实施，提供公共产品。这种体制就（官僚）进行实施，提供公共产品。这种体制就叫代议制民主。这种选择机制下存在众多复杂的叫代议制民主。这种选择机制下存在众多复杂的行为主体、主体行为及其相互

27、关系。行为主体、主体行为及其相互关系。2024/8/202024/8/202424代议制民主制度包含的内容代议制民主制度包含的内容 在代议制民主制度中，在代议制民主制度中，行为主体主要有投票人行为主体主要有投票人（选民）、政党和政治家、官僚、利益集团，等（选民）、政党和政治家、官僚、利益集团，等等，那么这种制度研究的主要有四个方面的内容：等，那么这种制度研究的主要有四个方面的内容：投票规则、政党行为、选民选举代表时的行为、投票规则、政党行为、选民选举代表时的行为、利益集团在决策中的作用利益集团在决策中的作用。 这里说的投票规则与前述相同。这里说的投票规则与前述相同。 其他三个方面的内容要点大体

28、如下：其他三个方面的内容要点大体如下：2024/8/202024/8/202525政治家与政党行为政治家与政党行为 政治家（政府首脑、议员、立法委员等）是他政治家（政府首脑、议员、立法委员等）是他所在的那个政党的代表或领袖，其责任是代表选所在的那个政党的代表或领袖，其责任是代表选民进行决策。他代表着公众选民的利益，为公共民进行决策。他代表着公众选民的利益，为公共或社会利益而行事。或社会利益而行事。 但这并不是政治家（政党）的行为模式，因为但这并不是政治家（政党）的行为模式，因为政治家也是经济人，一个人在经济市场上是个追政治家也是经济人，一个人在经济市场上是个追求自身利益的经济人，到了政治市场上

29、不会自动求自身利益的经济人，到了政治市场上不会自动地追求社会利益。象生产者追求利润最大化一样，地追求社会利益。象生产者追求利润最大化一样，政党和政治家追求的是政治支持最大化，就是追政党和政治家追求的是政治支持最大化，就是追求获得选票最大化。政党是为了利益而政策，而求获得选票最大化。政党是为了利益而政策，而不是为了政策而利益。不是为了政策而利益。2024/8/202024/8/20262626 政治家和政党在其政策决策中将遵循多数票原政治家和政党在其政策决策中将遵循多数票原则，执行的是能给他带来更多选票的那种政策。则，执行的是能给他带来更多选票的那种政策。那么，其政策就不一定以社会资源的有效配置

30、为那么，其政策就不一定以社会资源的有效配置为目标。目标。 政治家的行为或政党的纲领，往往要充分利用政治家的行为或政党的纲领，往往要充分利用中间投票人定理而不是走极端，任何走极端的政中间投票人定理而不是走极端，任何走极端的政策都容易使当选概率下降。由此解释了在西方多策都容易使当选概率下降。由此解释了在西方多党制下，为什么随着时间的推移，各政党在施政党制下，为什么随着时间的推移，各政党在施政纲领上有趋同的趋势这一现象。纲领上有趋同的趋势这一现象。 例如台湾的选举，就有这种趋势。例如台湾的选举，就有这种趋势。2024/8/202024/8/202727官僚行为官僚行为 选民是公共产品的需求者，政治家

31、（议员）和选民是公共产品的需求者，政治家（议员）和官僚（官员）就是公共产品的供给者。政治家通官僚（官员）就是公共产品的供给者。政治家通过投票表决来订立法律制度和预算方案，通过官过投票表决来订立法律制度和预算方案，通过官僚系统具体实施公共产品的提供。因此，官僚们僚系统具体实施公共产品的提供。因此，官僚们的行为将影响公共产品供给及其效率，最终会对的行为将影响公共产品供给及其效率，最终会对政治均衡产生影响。政治均衡产生影响。 而官僚的行为首先取决于其目标，他的目标是而官僚的行为首先取决于其目标，他的目标是权力，而权力的大小又取决于官僚所控制的资源，权力，而权力的大小又取决于官僚所控制的资源，即预算规

32、模的大小。所以，官僚以预算最大化为即预算规模的大小。所以，官僚以预算最大化为直接目标。直接目标。2024/8/202024/8/202828选民行为选民行为 虽然在政治市场中把个人称为选民，但在投票虽然在政治市场中把个人称为选民，但在投票中他同样是追求自身利益最大化的个人。在代议中他同样是追求自身利益最大化的个人。在代议制条件下，选民只会投票给能够为他带来最大利制条件下，选民只会投票给能够为他带来最大利益的政治家（为选代表而投票）。益的政治家（为选代表而投票）。 理性的选民也可能选择不投票。不论选民选择理性的选民也可能选择不投票。不论选民选择投不投票、投什么人的票，都取决于他投票的期投不投票、

33、投什么人的票，都取决于他投票的期望收益与潜在成本间的比较，并在此基础上追求望收益与潜在成本间的比较，并在此基础上追求他期望效用的最大化。他期望效用的最大化。 2024/8/202024/8/202929利益集团行为利益集团行为 利益集团的表现是众多个人偏好的总和。利益集团的表现是众多个人偏好的总和。所谓所谓“利益集团利益集团”（Interest groupInterest group），又称），又称“压力集压力集团团”，指的是具有共同利益目标而组织起来的，并，指的是具有共同利益目标而组织起来的，并试图对公共政策施加影响的团体。通过组成利益集试图对公共政策施加影响的团体。通过组成利益集团，对包括

34、选民行为、政治家行为和官僚行为在内团，对包括选民行为、政治家行为和官僚行为在内的政治过程施加相应的影响。的政治过程施加相应的影响。 利益集团是多层次的，构成很复杂。一个人可能利益集团是多层次的，构成很复杂。一个人可能属于多个利益集团。因此，利益集团的压力给公共属于多个利益集团。因此，利益集团的压力给公共选择带来了复杂性。选择带来了复杂性。2024/8/202024/8/20303030 利益集团是公共选择中的重要角色。出于自身利益集团是公共选择中的重要角色。出于自身利益最大化动机，具有共同利益基础和目标的个人利益最大化动机，具有共同利益基础和目标的个人组织起来，以集体的力量来影响公共选择的结果

35、，组织起来，以集体的力量来影响公共选择的结果，从而实现个人利益最大化，就成为一种合理的选择。从而实现个人利益最大化，就成为一种合理的选择。所以，个人利益实现的较佳途径是促成具有共同利所以，个人利益实现的较佳途径是促成具有共同利益基础的集团的组成。益基础的集团的组成。 由不同利益方向的人组成的为数众多的，具有不由不同利益方向的人组成的为数众多的，具有不同利益目标的利益集团，对于政治过程和社会利益同利益目标的利益集团，对于政治过程和社会利益具有积极作用。在数量众多的利益集团的相互作用具有积极作用。在数量众多的利益集团的相互作用下，将会产生一种让全社会满意的均衡结果。下，将会产生一种让全社会满意的均

36、衡结果。 由共同利益方向的人组成的利益集团会推进公共由共同利益方向的人组成的利益集团会推进公共选择决策的极端化。选择决策的极端化。2024/8/202024/8/20313131 从另一方面看，利益集团或多或少都具有再分从另一方面看，利益集团或多或少都具有再分配的目标，利益集团采取集体行动的目标，都是配的目标，利益集团采取集体行动的目标，都是为了争取重新分配社会财富，而不是为了增加社为了争取重新分配社会财富，而不是为了增加社会总产出，因此都是会总产出，因此都是“分利集团分利集团”。分利集团的。分利集团的活动将有可能降低经济效率，造成损害影响。活动将有可能降低经济效率，造成损害影响。2024/8

37、/202024/8/203232寻租寻租 通过政府管制或干预（如政府颁发许可证、配通过政府管制或干预（如政府颁发许可证、配额、特许经营权、批文等）而形成的，人为地创额、特许经营权、批文等）而形成的，人为地创造出一种供给缺乏弹性的稀缺资源，从而刺激人造出一种供给缺乏弹性的稀缺资源，从而刺激人们为寻求这种希缺资源而付出租金。人们把这个们为寻求这种希缺资源而付出租金。人们把这个过程称为过程称为“寻租寻租”。 哪里有管制，哪里就会有租金；哪里有租金，哪里有管制，哪里就会有租金；哪里有租金，哪里就会有寻租活动。寻租活动往往表现为特定哪里就会有寻租活动。寻租活动往往表现为特定利益集团通过游说政治家、政府，

38、以获取某种垄利益集团通过游说政治家、政府，以获取某种垄断权或特权，从而断权或特权，从而实现利益的重新分配和财富的实现利益的重新分配和财富的转移。转移。2024/8/202024/8/203333“寻租如盗窃寻租如盗窃” 盗窃本身只是财富的转移，但由于盗窃的存在，盗窃本身只是财富的转移，但由于盗窃的存在，用于盗窃和防盗、反盗所耗费的社会资源，就都用于盗窃和防盗、反盗所耗费的社会资源，就都构成了无谓的损失。构成了无谓的损失。 这个比喻用在寻租上可谓很恰当：寻租造成财这个比喻用在寻租上可谓很恰当：寻租造成财富转移，但寻租与反寻租的过程则造成极大的资富转移，但寻租与反寻租的过程则造成极大的资源浪费。源

39、浪费。2024/8/202024/8/203434寻租造成的浪费表现寻租造成的浪费表现 （1 1）某种特权或优惠的形成，也即租金的创造）某种特权或优惠的形成，也即租金的创造本身要消耗资源。本身要消耗资源。 （2 2）利益集团寻租活动要花费大量时间、精力资）利益集团寻租活动要花费大量时间、精力资源进行游说、公关，甚至不惜采用蒙骗、贿赂等源进行游说、公关，甚至不惜采用蒙骗、贿赂等手段。手段。 （3 3）由于利益的冲突性，有利益集团寻租存在，）由于利益的冲突性，有利益集团寻租存在，就会有相应利益集团就会有相应利益集团“避租避租”活动的存在。避租活动的存在。避租活动同样造成社会资源的虚耗。活动同样造成

40、社会资源的虚耗。2024/8/202024/8/203535寻租造成的浪费表现寻租造成的浪费表现 续续 （4 4）为了对付寻租者和保证官僚的廉洁性，需）为了对付寻租者和保证官僚的廉洁性，需要专门的反贪污贿赂机构及其活动，同样是寻租要专门的反贪污贿赂机构及其活动，同样是寻租带来的资源浪费。带来的资源浪费。 （5 5）不论是配额、许可证等的数量管制，还是）不论是配额、许可证等的数量管制，还是定价、关税等的价格管制，都会使生产者和消费定价、关税等的价格管制，都会使生产者和消费者的损失大于特定利益集团的租金收益。因为寻者的损失大于特定利益集团的租金收益。因为寻租者得到的利益一定要大于他付给管制者的利益。租者得到的利益一定要大于他付给管制者的利益。 2024/8/202024/8/203636谢谢！谢谢！