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1、外部性、科斯定理与排污权交易外部性、科斯定理与排污权交易外部性与公共物品外部性与公共物品n生产中的负外部性生产中的负外部性n工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。n生产中的正外部性生产中的正外部性n教育是一种正外部性。完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。n消费中的负外部性消费中的负外部性n某人养了一只狗，这只狗喜欢每天夜里不停地叫。这个人由于习惯于夜生活，所以并不会对此感到困扰。
2、可是他的邻居习惯于早睡，每天就会被狗的叫声弄得失眠，于是不得不花钱买安眠药。在这里养狗对于这个邻居就是一种负外部性。n消费中的正外部性消费中的正外部性n某人去注射了甲流疫苗，这场消费不仅对于他自己有好处，对他周围的人也有一定的好处，即接触到病毒的传染源减少。这也是一种正外部性。n外部性的存在造成社会脱离最有效的成产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。n外部性内部化 ：通过制度安排经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转为金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。1212公地的悲剧 1968年，美国学者哈定在
3、科学杂志上年，美国学者哈定在科学杂志上发表了一篇题为公地的悲剧的文章。英国发表了一篇题为公地的悲剧的文章。英国曾经有这样一种土地制度曾经有这样一种土地制度封建主在自己的封建主在自己的领地中划出一片尚未耕种的土地作为牧场领地中划出一片尚未耕种的土地作为牧场(称为称为“公地公地”)，无偿向牧民开放。这本来是一件造福，无偿向牧民开放。这本来是一件造福于民的事，但由于是无偿放牧，每个牧民都养于民的事，但由于是无偿放牧，每个牧民都养尽可能多的牛羊。随着牛羊数量无节制地增加，尽可能多的牛羊。随着牛羊数量无节制地增加，公地牧场最终因公地牧场最终因“超载超载”而成为不毛之地，牧民而成为不毛之地，牧民的牛羊最终
4、全部饿死。的牛羊最终全部饿死。n n如果一样东西属于大家，例如草地，每个人都有经济上的激励去加以开发利用，却没有人有经济上的激励去保护。结果可能是草地遭受不可逆转的破坏因此，明晰的产权是非常必要的。n n英国经济学家科斯认为：当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此公共物品及外部性问题，与其说是市场失灵，不如说是市场发挥作用的基础产权明晰不存在。 外部外部性的解决方案性的解决方案科斯定理科斯定理科斯科斯罗纳德哈里科斯新制度经济学的鼻祖,1991年诺贝尔经济学奖的获得者。“他的文献对经济史的研究增加了新推动力，一门新的科学法律经济学，在经济学与法学的交叉地带应运而生。” 瑞典皇家科学委员会1
5、616科斯定理的表述科斯定理的表述如果交易费用为零，不管初始如果交易费用为零，不管初始产权产权如何配置，自由交易都会达到资源的如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用。这也被称为最优利用。这也被称为“科斯中性定科斯中性定理理”。1717西方经济学理论中关于产权的界定西方经济学理论中关于产权的界定1）认为产权即为财产所有权，并进一步把）认为产权即为财产所有权，并进一步把财产所有权解释为为多方面权能的权利束。把财产所有权解释为为多方面权能的权利束。把产权等同于所有权。产权等同于所有权。2）认为产权是法律或国家强制规定的人对）认为产权是法律或国家强制规定的人对物的权利。以法律所允许的最独断的方式处理
6、物的权利。以法律所允许的最独断的方式处理物品的权利。物品的权利。3）认为产权应从其功能具体地定义。张五）认为产权应从其功能具体地定义。张五常认为，产权应该包括三个权利：一是私有的常认为，产权应该包括三个权利：一是私有的使用权，二是私有的收入享有权，三是自由的使用权，二是私有的收入享有权，三是自由的转让权。转让权。 1818（二）交易费用（二）交易费用1、什么是交易费用、什么是交易费用n n科斯认为：交易费用是获得准确的市场信科斯认为：交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用以及谈判和经常性契约息所需要付出的费用以及谈判和经常性契约的费用。的费用。n n威廉姆森认为：交易费用包括两部份，一威
7、廉姆森认为：交易费用包括两部份，一是事先的交易费用，即为签订、规定交易双是事先的交易费用，即为签订、规定交易双方的权利、责任等所花的费用；二是签订契方的权利、责任等所花的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题、从改约后，为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到退出契约所花费的费用。变条款到退出契约所花费的费用。 1919科斯把交易费用定义为运用市场的成本，科斯把交易费用定义为运用市场的成本，包括：包括：（1）通过市场价格组织生产的最明显的）通过市场价格组织生产的最明显的成本是：获取市场信息的费用，分析处理市成本是：获取市场信息的费用，分析处理市场信息、寻找交易对象、了解市场价格等的场
8、信息、寻找交易对象、了解市场价格等的费用。费用。（2）市场上发生的每笔交易的谈判的签）市场上发生的每笔交易的谈判的签约费用。约费用。（3）利用价格机制所存在的其它方面的）利用价格机制所存在的其它方面的费用，如契约的延长、契约的不能实现等。费用，如契约的延长、契约的不能实现等。n n科斯在其1960年发表的社会成本问题一文中指出：人们一般将外部不经济性问题视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是：如何制止甲造成损害。必须决定的真正问题是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？n n关键在于避免较严重的损害。科斯认为，要以社会产值最大化为出发点来观察和研究问题。产权的明晰就能使外部性内部化。2121“ “
9、科斯定理科斯定理” ”：一个例子：一个例子假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户居民的供水污染，结果每户居民损失居民的供水污染，结果每户居民损失100100元，共计元，共计600600元。污染危害可以用两种办法消除：（元。污染危害可以用两种办法消除：（1 1）工厂安装污）工厂安装污水过滤器，这将花费水过滤器，这将花费300300元；（元；（2 2）为每个居民安装净）为每个居民安装净水器，每家水器，每家7575元，共元，共450450元。显然最好的办法是工厂安元。显然最好的办法是工厂安装污水过滤器，因为它仅用装污水过滤器，因为它仅用300300元
10、消除了元消除了600600元的危害。元的危害。 工厂过滤器300元各户损失100元合计600元每户安装过滤系统75元合计450元2222科斯的问题是：不管清污的权力归属哪一方当事人，双方是否会选择最低的控制污染成本的办法。或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的权利，结果会有什么不同。2323如果法律赋予家庭使用清洁水的权利，工厂将不得不支付600元的赔偿金，花费300元安装污水过滤器，或者花费450元为每个居民安装净水器。在这种情况下，工厂最有效的选择是自己安装污水过滤器。 如果法律赋予工厂排污的权利，使工厂不必对居民进行补偿，那么居民则不得不承受污染的成本。他们
11、或者只能遭受污染付出600元的代价，或者只能花450元购买净水器，或者选择出资300元为工厂安装污水过滤器。在一个有效的市场中，居民将选择最经济的方式，于是他们将选择为工厂安装污水过滤器。 2424这这个个例例子子说说明明，在在假假设设交交易易成成本本为为零零的的前前提提下下，无无论论法法律律是是如如何何配配置置初初始始权权利利的的，都都可可以以达达成成最最有有效效、最便宜地控制外部性的方法。最便宜地控制外部性的方法。 进一步的讨论：进一步的讨论： 如如果果法法律律赋赋予予工工厂厂排排污污的的权权利利，居居民民必必然然将将选选择择为工厂安装污水过滤器？为工厂安装污水过滤器？如如果果考考虑虑到到
12、居居民民聚聚集集在在一一起起进进行行集集体体选选择择的的交交易易成成本本，假假定定每每户户付付出出的的此此成成本本为为3030元元，那那么么每每个个居居民民将花费将花费7575元购买净水器。元购买净水器。 450/6=75 450/6=75（30+300/6=8030+300/6=80） 450180+300=480 450180+300=480 因因此此，交交易易成成本本能能够够改改变变法法律律规规则则的的选选择择结结果果从从社社会会成成本本的的角角度度来来说说，赋赋予予居居民民使使用用清清洁洁水水的的权权利，是更有效率的。利，是更有效率的。 2525案例案例案例案例2 2：当火车驶过一片种
13、有树木和庄稼的土地时，当火车驶过一片种有树木和庄稼的土地时，当火车驶过一片种有树木和庄稼的土地时，当火车驶过一片种有树木和庄稼的土地时，机车排出的烟火经常引起周围的树木和庄稼着火，这机车排出的烟火经常引起周围的树木和庄稼着火，这机车排出的烟火经常引起周围的树木和庄稼着火，这机车排出的烟火经常引起周围的树木和庄稼着火，这是一种不利的外在性。如何克服它呢？是一种不利的外在性。如何克服它呢？是一种不利的外在性。如何克服它呢？是一种不利的外在性。如何克服它呢？科斯认为关键在于明晰产权。如果这片土地属于科斯认为关键在于明晰产权。如果这片土地属于科斯认为关键在于明晰产权。如果这片土地属于科斯认为关键在于明
14、晰产权。如果这片土地属于农场主的，农场主就有权力禁止火车排放烟火，火车农场主的，农场主就有权力禁止火车排放烟火，火车农场主的，农场主就有权力禁止火车排放烟火，火车农场主的，农场主就有权力禁止火车排放烟火，火车若要排放烟火，火车的主人必须向农场主赔偿一定的若要排放烟火，火车的主人必须向农场主赔偿一定的若要排放烟火，火车的主人必须向农场主赔偿一定的若要排放烟火，火车的主人必须向农场主赔偿一定的费用；反之，如果赋予火车主人具有自由排放烟火的费用；反之，如果赋予火车主人具有自由排放烟火的费用；反之，如果赋予火车主人具有自由排放烟火的费用；反之，如果赋予火车主人具有自由排放烟火的权力而又不负任何责任，就
15、必须向火车主人支付一定权力而又不负任何责任，就必须向火车主人支付一定权力而又不负任何责任，就必须向火车主人支付一定权力而又不负任何责任，就必须向火车主人支付一定的费用，以便让火车主人愿意并能够不排烟火，甚至的费用，以便让火车主人愿意并能够不排烟火，甚至的费用，以便让火车主人愿意并能够不排烟火，甚至的费用，以便让火车主人愿意并能够不排烟火，甚至停止运转。停止运转。停止运转。停止运转。科斯认为要有效地消除外部性，用市场交易的方科斯认为要有效地消除外部性，用市场交易的方科斯认为要有效地消除外部性，用市场交易的方科斯认为要有效地消除外部性，用市场交易的方式实现赔偿，前提在于明晰产权；同时，科斯指出：式
16、实现赔偿，前提在于明晰产权；同时，科斯指出：式实现赔偿，前提在于明晰产权；同时，科斯指出：式实现赔偿，前提在于明晰产权；同时，科斯指出：产权规则的确立就是要减少三类成本：信息成本、监产权规则的确立就是要减少三类成本：信息成本、监产权规则的确立就是要减少三类成本：信息成本、监产权规则的确立就是要减少三类成本：信息成本、监督成本和对策成本，这样才有利于合作协议的达成，督成本和对策成本，这样才有利于合作协议的达成，督成本和对策成本，这样才有利于合作协议的达成，督成本和对策成本，这样才有利于合作协议的达成，促进双方的利益。促进双方的利益。促进双方的利益。促进双方的利益。 公地悲剧公地悲剧的解决的解决n
17、 15，16世纪的英国，草地、森林、沼泽等都属于公共用地，耕地虽然有主人，但是庄稼收割完以后，也要把栅栏拆除，敞开作为公共牧场。由于英国对外贸易的发展，养羊业飞速发展，于是大量羊群进入公共草场。不久，土地开始退化，“公地悲剧”出现了。于是一些贵族通过暴力手段非法获得土地，开始用围栏将公共用地圈起来，据为己有，这就是我们历史书中学到的臭名卓著的“圈地运动”。“圈地运动”使大批的农民和牧民失去了维持生计的土地，历史书中称之为血淋淋的“羊吃人”事件。但是书中没有提到：“圈地运动”的阵痛过后，英国人惊奇的发现，草场变好了，英国人作为整体的收益提高了。由于土地产权的确立，土地由公地变为私人领地的同时，拥
18、有者对土地的管理更高效了，为了长远利益，土地所有者会尽力保持草场的质量。同时，土地兼并后以户为单位的生产单元演化为大规模流水线生产，劳动效率大为提高。英国正是从“圈地运动”开始，逐渐发展为日不落帝国。2727“科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条件下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响经济效率的。 只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。其原因在于，只要产权界定清晰（即不减弱），交易各方就会力求降低交易费用，使资源使用到产出最大，成本最低的地方，达到资源的最优配
19、置。正因如此，在科斯看来，外部性完全可由私人合约得到解决，亦即基于自愿交易的私人合约行为对市场运转有着自我修正的效能这正是科斯定理的精髓之所在。 外部性与排污权交易外部性与排污权交易 环境资源的公共物品性质环境资源的公共物品性质v环境资源是指影响人类生存和发展的各种天环境资源是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体。包然的和经过人工改造的自然因素的总体。包括：大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、括：大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物草原、野生生物等。等。v其中，大气和水资源被看做是最稀缺的环境其中，大气和水资源被看做是最稀缺的环境资源。资源。第一，第一， 大
20、气资源不具备明确的产权特征。很难进行大气资源不具备明确的产权特征。很难进行归属的分割和产权界定。归属的分割和产权界定。第二，第二， 大气资源的消费是非排他性的。即一个企业大气资源的消费是非排他性的。即一个企业向空中排放废气并不妨碍其他企业的排放。向空中排放废气并不妨碍其他企业的排放。第三，大气资源的消费不存在任何机会成本。即有免第三，大气资源的消费不存在任何机会成本。即有免费消费的性质。费消费的性质。第四，企业削减污染排放缺乏动力。即其经济行为有第四，企业削减污染排放缺乏动力。即其经济行为有外部性特征。外部性特征。环境资源外部性内在化的途径环境资源外部性内在化的途径v政府补贴：政府补贴：对减排
21、的奖励等对减排的奖励等v行政命令：行政命令：排污标准、排放许可证、强行关排污标准、排放许可证、强行关 闭等闭等v市场手段：市场手段：排污权交易制度排污权交易制度排污权交易制度v科斯指出，庇古税在解决外部性问题上存在一定的弊端，通科斯指出，庇古税在解决外部性问题上存在一定的弊端，通过惩罚的方式并不能实现社会资源效用的最大化。过惩罚的方式并不能实现社会资源效用的最大化。v在产权明晰的，且交易成本很低的情况下，私人之间达成的在产权明晰的，且交易成本很低的情况下，私人之间达成的契约或通过市场交易的方式照样可以实现外部性内部化，实契约或通过市场交易的方式照样可以实现外部性内部化，实现资源的合理配置。他认
22、为如果交易费用为零，无论权利如现资源的合理配置。他认为如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易费用不为零，就要做好产权制度的安排与选择。置；如果交易费用不为零，就要做好产权制度的安排与选择。v科斯认为，通过对环境资源产权的清晰界定以及合理的制度科斯认为，通过对环境资源产权的清晰界定以及合理的制度安排，通过产权分配、拍卖等方式为没有市场的环境资源建安排，通过产权分配、拍卖等方式为没有市场的环境资源建立起市场，让价格机制来调节环境资源的供需是实现环境污立起市场，让价格机制来调节环境资源的供需是实
23、现环境污染外部性内在化最有效的方式，其中，产权的清晰界定推进染外部性内在化最有效的方式，其中，产权的清晰界定推进环境资源市场化的关键。环境资源市场化的关键。排污权交易的排污权交易的经济学基础经济学基础v（1 1）环境是一种公共资源；）环境是一种公共资源；v（2 2）排污需要付出成本；）排污需要付出成本；v（3 3）污染物总量控制是基于环境自我）污染物总量控制是基于环境自我净化能力的有限性；净化能力的有限性；v（4 4）各企业减排成本是不同的；）各企业减排成本是不同的； 排污权交易制度排污权交易制度v排污权交易制度的起源排污权交易制度的起源 排污权交易起源于美国。美国经济学家戴尔斯排污权交易起源
24、于美国。美国经济学家戴尔斯于于19681968年最先提出了排污权交易的理论。面对二氧年最先提出了排污权交易的理论。面对二氧化硫污染日益严重的现实，美国联邦环保局化硫污染日益严重的现实，美国联邦环保局(EPA)(EPA)为为解决通过新建企业发展经济与环保之间的矛盾，在解决通过新建企业发展经济与环保之间的矛盾，在实现清洁空气法所规定的空气质量目标时提出实现清洁空气法所规定的空气质量目标时提出了排污权交易的设想：允许不同工厂之间转让和交了排污权交易的设想：允许不同工厂之间转让和交换排污削减量，这也为企业针对如何进行费用最小换排污削减量，这也为企业针对如何进行费用最小的污染削减提供了新的选择。而后德国
25、、英国、澳的污染削减提供了新的选择。而后德国、英国、澳大利亚等国家相继实行了排污权交易的实践。大利亚等国家相继实行了排污权交易的实践。 v排污权交易制度的基本思想：排污权交易制度的基本思想： 在污染物排放总量控制指标确定的条件在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。 排污权交易的一般做法排污权交易的
26、一般做法v首先由政府部门确定出一定区域的环境质首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。量目标，并据此评估该区域的环境容量。v推算出污染物的最大允许排放量，并将最推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。即若干排污权。v政府可以选择不同的方式分配这些权利，政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，其利益出发，自主决
27、定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。从而买入或卖出排污权。 第二节第二节 排污权交易的微观效应排污权交易的微观效应v只有当排污权（排污许可证）的市场价格与只有当排污权（排污许可证）的市场价格与企业的边际治理成本相等时，企业的费用才企业的边际治理成本相等时，企业的费用才会最小。会最小。v在企业自身利益的驱动下，排污权交易市场在企业自身利益的驱动下，排污权交易市场必将自动地产生这样的排污权价格，该价格必将自动地产生这样的排污权价格，该价格等于企业的边际治理费用。等于企业的边际治理费用。v最终结果必然是污染源通过调节污染治理水最终结果必然是污染源通过调节污染治理水平，达到所有企业的边际治理费用都
28、相等，平，达到所有企业的边际治理费用都相等，并且等于排污权的市场价格。并且等于排污权的市场价格。v 所有企业的边际削减成本相等时，减少等量所有企业的边际削减成本相等时，减少等量的污染物的社会总成本最小；的污染物的社会总成本最小；v通常情况下企业控制污染的费用差别很大，通常情况下企业控制污染的费用差别很大，如果排污权可以有偿转让，那些治理污染费如果排污权可以有偿转让，那些治理污染费用最低的企业，就愿意通过治理，大幅度地用最低的企业，就愿意通过治理，大幅度地减少排污，然后通过卖出多余部分而受益。减少排污，然后通过卖出多余部分而受益。v只要对某些企业来说，安装治理设备比购买只要对某些企业来说，安装治
29、理设备比购买排污权花钱更多，就肯定存在排污权的买方。排污权花钱更多，就肯定存在排污权的买方。只要治理责任费用效果的分配没有达到最佳只要治理责任费用效果的分配没有达到最佳程度，交易机会总是存在的。当所有的机会程度，交易机会总是存在的。当所有的机会都得到充分利用，分配的费用效果就达到了都得到充分利用，分配的费用效果就达到了最佳程度。最佳程度。第三节第三节 排污权交易的宏观效应排污权交易的宏观效应v由于政府发放排污许可证的目的是保护环境由于政府发放排污许可证的目的是保护环境而不是赢利，因而排污权的总供给曲线而不是赢利，因而排污权的总供给曲线 S 是是一条垂直于横轴的线，表示排污许可证的发一条垂直于横
30、轴的线，表示排污许可证的发放数量不会随着价格的变化而变化。由于污放数量不会随着价格的变化而变化。由于污染者对排污权的需求取决于其边际治理成本，染者对排污权的需求取决于其边际治理成本，所以可以将图中的边际治理成本曲线所以可以将图中的边际治理成本曲线MAC看看成是总需求曲线成是总需求曲线D。 v排污权交易有利于政府利用市场经济行为进排污权交易有利于政府利用市场经济行为进行宏观调控。由于非对称信息的存在，政府行宏观调控。由于非对称信息的存在，政府决策可能出现失误，也可能落后于形势；而决策可能出现失误，也可能落后于形势；而政府制定的污染源排放标准和排污费征收标政府制定的污染源排放标准和排污费征收标准的
31、修改因为受一定的程序限制，需要一段准的修改因为受一定的程序限制，需要一段时间，存在时间，存在“政策滞后政策滞后”影响。另外，标准的影响。另外，标准的修改涉及各方面的利益，因而有关方面都会修改涉及各方面的利益，因而有关方面都会力图影响政府决策，从而迟迟不能得到结果，力图影响政府决策，从而迟迟不能得到结果，不利于政府针对环境质量突发变化的灵活反不利于政府针对环境质量突发变化的灵活反应。应。v政府可以用类似中央银行公开市场业务的做政府可以用类似中央银行公开市场业务的做法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中出现的问题作出及时的反映。出现的问题作出及时的反映。 v认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的社会团体或个人，也可以通过购买排污权而社会团体或个人，也可以通过购买排污权而不排放污染物的办法，对这种不满意的状况不排放污染物的办法，对这种不满意的状况主动地进行改进。主动地进行改进。 谢谢！谢谢！
