二月下旬证券从业资格证券交易期中能力测试

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1、二月下旬证券从业资格证券交易期中能力测试一、单项选择题( 共60题，每题1分 ) 。1 、按 ()不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A 、风险种类B 、风险品种C 、风险起因D 、风险成因【 参考答案】：C【 解析】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P 1 3 2O2 、新股网上竞价发行中，投资者作为()，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A 、卖方B 、买方C 、委托方D 、代理方【 参考答案】：B【 解析】新股网上竞价发行中，投资者作为买方，承销商是卖方。3 、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行

2、集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依 照 证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并 处 以 ()的罚款。A 、1 万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上1 0万元以下D、1 0万元以上1 5万元以下【 参考答案】：C【 解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P 2 2 7O4、证券公司融资融券业务合同由()统一制定。A、证券公司B、证券交易所C、证监会D、证券业协会【 参考答案】：A【 解析】证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。5、证券交易可以场外

3、交易市场进行，其常见形式是()oA、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易【 参考答案】：C【 解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P 3 o6、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【 参考答案】：B7、 ( ) 是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。A、核心服务B、有形服务C、无形服务D、附加服务【 参考答案】：D【 解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126o8、股东应当以其所拥有的选举票数为

4、限进行投票，选举票数超过( ) 票的，应通过现场进行表决。A、 500 万B、 800 万C、1亿D、2亿【 参考答案】：C9、实行分级结算原则主要是出于防范( ) 的考虑。A、交易风险B、信用风险C、结算风险D、违约风险【 参考答案】：c【 解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P 29 1o10、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( ) OA 、签 署 风险揭示书 客户须知B 、签 订 证券交易委托代理协议C 、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账D 、分享投资收益，承担投资损失【 参考答案】：D11、 ( ) 也称“ 多重细分市场策略”，是指公司根据

5、不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A 、集中性市场营销策略B 、差异性市场营销策略C 、无差异市场营销策略D 、分散性市场营销策略【 参考答案】：B【 解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节。P 122O12、上市开放式基金的合同生效后即进入( ) ，一般不超过3个月。A 、冻结期B 、交易期C 、等候期D 、封闭期【 参考答案】：D13 、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为 （ ）。A 、强行补购B 、强制收款C 、证券补购D 、强制补

6、购【 参考答案】：A【 解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P 29 7 29 8 。14 、目前，E T F 认购资金冻结期间利息按（ ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A 、企业活期存款利率和实际冻结天数B 、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C 、企业活期存款利率和实际交易天数D 、企业一年定期存款利率和实际交易天数【 参考答案】：A15 、某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3 月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为2 0 %, 则 4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。

7、A、 4 0 0 0 0 0B、 1 8 1 8 2C、 1 3 3 3 3D、 2 0 0 0 0 0 0【 参考答案】：B【 解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P 2 9 3 o1 6、设立非限定性集合资产管理计划，应 当 报 经 ()批准。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会【 参考答案】：D1 7、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是()oA、口头报价B、书面报价C、电话报价D、电脑报价【 参考答案】：C1 8、上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。A、4B、5C、6D、7【 参考答案】：

8、C【 解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P 2 9O1 9 、下 面 ( ) 不是新股上网竞价发行的优点。A 、市场性B、连通性C、经济性D、公平性【 参考答案】：D2 0 、证券交易的对象就是( ) oA 、有价证券B、合同中的标的物C、证券买卖的标的物D、股票、债券和基金【 参考答案】：C【 解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P 3 o2 1 、证券公司申请设立证券营业部应向( ) 报批。A 、中国人民银行B、国务院C、中国证监会D、工商行政管理部门【 参考答案】：C2 2 、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为1 0 张及其整数倍，单笔申报最大数

9、量应当不超过O OA 、1 万张B、1 0 万张C、5 0 万张D、1 0 0 万张【 参考答案】：B2 3 、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将 按 ( ) 的规定予以处罚。A 、保证金不足B、透支C、卖空国债D、信用交易【 参考答案】：C2 4 、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额( 合并报表范围内的公司除外) 超过( ) 且占净资产值()以上( 主营业务为担保的公司除外) 的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、2 0 0 0 万元，5 0 %B 、1 亿元，1 0 0 %

10、C 、2 0 0 0 万 元 ,1 0 0 %D 、1 亿元，5 0 %【 参考答案】：B2 5 、以下关于认股权证的表述，正确的是( ) oA 、认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票B 、从内容上看，认股权证具有期货的性质C 、认股权证不能在场外市场交易D 、认股权证的交易方式与股票交易类似【 参考答案】：D2 6 、证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ), 以每个客户的名义单独立户管理。A、证券公司B 、商业银行C 、托管银行D 、政策性银行【 参考答案】：B【 解析】证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。2 7 、股份公司发行新

11、股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A 、2B 、3C 、4D 、5【 参考答案】：A2 8 、证券交易所会员应当设会员代表( ) 名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、1B 、2C 、3D 、4【 参考答案】：A【 解析】 深圳证券交易所会员管理规则规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。2 9、中国证监会于( )年制定并颁布了 证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) ，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息

12、系统提出了明确的管理标准。A、 1 9 9 7B , 1 9 9 8C、 1 9 9 9D、 1 9 9 6【 参考答案】：B3 0、证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。A、清算风险B、投资风险C、交易风险D、结算风险【 参考答案】：D【 解析】证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。3 1、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起( )内有效。A、半年B、1年C、一年半D、2年【 参考答案】：B3 2 、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。A 、债券交易B 、期权交易C 、近期交易D 、远期交易【 参考答案】：D【 解析】回购交易从运作方式上

13、看，结合了现货交易和远期交易的特点。3 3 、提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。A、有效性B 、稳定性C 、安全性D 、流动性【 参考答案】：B3 4 、证券公司的( )是自营业务的最高决策机构。A 、股东大会B 、董事会C 、理事会D 、监事会【 参考答案】：B【 解析】证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构。3 5 、在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只 在 ()日按实际中签认购数收缴股款。A、T +1B、T +3C、T +2D、T +5【 参考答案】：B3 6 、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后( ) 日内编制完成中期报告。A 、1 2 0B、6 0C、

14、8 0D、2 0【 参考答案】：B【 解析】B o 上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后6 0 日 内编制完成中期报告。3 7 、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( ) 为明细核算单位。A 、清算编号B、资金账户C、交易席位D、证券账户【 参考答案】：C3 8 、其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为( ) OA 、柜台交易市场B、场外交易市场C、场内交易市场D、银行间交易市场【 参考答案】：B【 解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9o39、标的证券为股票的。应当符合的条件有( ) oA、在交易所上市交易满2 个月B、融资买入标的股票的

15、流通股本不少于1 亿股或流通市值不低于3 亿元C、股东人数不少于1000人D、近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【 参考答案】：D40、按 ( ) 划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易金额B、交易场所C、账户用途D、投资者种类【 参考答案】：B【 解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23o41、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( ) 顺序向报价系统申报。A、价格高低B、数量多少C、时间先后D、规模大小【 参考答案】：C4 2、国债现券、企业债（ 含可转换债券） 、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易

16、所制定并报中国证监会和国家发改委备案；备 案 （ ）天内无异议后实施。A、1 0B、1 5C、2 0D、3 0【 参考答案】：B【 解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P 4 3O4 3、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（ ）OA、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户【 参考答案】：C【 解析】基金管理公司为每一个特定客户证券投资产品开立一个证券

17、账户。证券投资基金每租用一个基金专用席位开立一个证券账户。4 4、某投资者于2 0 0 8年1 0月1 7日在沪市买人2手x国债（ 该国债的起息日是6月1 4日，按年付息，票面利率为1 1 . 83 % ） ,成交价1 3 2 . 75元，则已计息天数为（ ）。A、 1 2 4 天B、 1 2 5 天C、 1 2 6 天D、 1 2 7 天【 参考答案】：C【 解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P 4 4O4 5、回购交易通常在()交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【 参考答案】：C4 6、证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监

18、局、媒体所在地证监局报备。A、3B、5C、7D、1 0【 参考答案】：B【 解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P 1 1 6o4 7、证券服务部必须由证券公司()oA、联营B、委托经营C、独立经营D、合伙经营【 参考答案】：C4 8、下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是 （ ）。A、应当要求投资者提交质押券，填写“ 质押券提交申请表”B、证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交 债券回购交易风险提示书C、营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券

19、回购的申报无效D、债券回购交易申报中，融资方按“ 卖 出 （ s ）予以申报，融券方按 “ 买入”（ B ）予以申报【 参考答案】：D【 解析】债券回购交易申报中，融资方按“ 买入”（ B ）予以申报，融券方按“ 卖 出 （ S ）予以申报。故D项错误。4 9、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、收市后B、开盘后C、 1 1 ： 3 0 前D、 1 3 ： 3 0 前【 参考答案】：A5 0、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存（ ）OA、3 0 年B、2 0 年C、1 0 年D、5年【 参考答

20、案】：B【 解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存2 0年。5 1、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构 指 定 ()OA、法人结算席位B、A、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【 参考答案】：A5 2、合格境外投资者自接到减持通知之日起的()个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。A、5B、7C、1 0D、3 0【 参考答案】：A【 解析】当日交易结束后，如遇单个合格境外投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格境外投资者自接到减

21、持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。5 3 、单只标的证券的融资余额降低至()以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A、1 0 %B 、1 5 %C 、2 0 %D 、3 0 %【 参考答案】：C5 4 、 ( ) 是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。A、本金风险B 、流动性风险C 、操作风险D 、价差风险【 参考答案】：C【 解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P 2 9 9 o5 5 、证券营业部的业

22、务数据备份保存期限至少( ) 年。A、1 0B 、1 5C 、2 0D 、2 5【 参考答案】：C5 6 、公开原则的核心要求是( ) oA、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【 参考答案】：C5 7、从内容上看，认股权证的性质是()oA、债券B、交易C、期权D、收益【 参考答案】：C【 解析】认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。5 8、中国证监会于1 9 9 8年制定并颁布了 证券经营机构营业部信息系统技术管理规范( 试行) ，从 ()等方

23、面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A、管理体系、硬件设施、软件环境B、硬件设施、软件环境、数据管理C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理【 参考答案】：D5 9、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由()统一制定、保管的融资融券业务合同。A 、证券公司B 、证券交易所C 、中国证券业协会D 、中国证券监督管理委员会【 参考答案】：A【 解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由证券公司统一制定、保管的融资融券业务合同。6 0 、债券主要有三大类， ( ) 不属于这三大类。A 、个人债券B 、公司债

24、券C 、金融债券D 、政府债券【 参考答案】：A二、多项选择题( 共20题，每题1分 ) 。1 、下列关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，说法正确的有O OA 、上海证券交易所：申报单位为手，1 0 0 0 元标准券为1 手B 、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0 . 0 0 5 元或其整数倍C 、深圳证券交易所：最小报价单位为0 . 0 1 元或其整数倍D 、深圳证券交易所：交易单位为合计面额1 0 0 0 元及其整数倍【 参考答案】：A,B,C,D2 、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( ) 解冻。A 、资金B、证券C、账户D、

25、股东卡【 参考答案】：A,B3、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资()oA、A股B、权证C、可转换债券D、封闭式基金【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。4、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指()oA、债券融入方B、正回购方C、债券卖出方D、逆回购方【 参考答案】：B,D【 解析】一笔债券质押式回购涉及两个交易主体和两次交易契约行为。5、资产管理业务是指证

26、券公司作为(),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。A、委托人B、受托人C、代理人D、资产管理人E、资产责任人【 参考答案】：B,C,D,E6、我国开展证券回购交易的主要场所有( )A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、柜台交易市场D、第三市场E、经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场【 参考答案】：A,B,E7、证券交易必须遵循( )原则。A、公开B、公平C、公正D、平等【 参考答案】：A,B,C【 解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须 遵 循 “ 公开、公平

27、、公正”三个原则。8、关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是( )oA 、中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理B 、在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算C 、我国证券交易所实行滚动交收制度D 、实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中【 参考答案】：A,C,D【 解析】除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。故 B 选项错误。9 、全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的 有

28、 （ ）。A、回购期限B 、首次资金清算额C 、成交日期D 、法定代表人（ 或授权人） 签字【 参考答案】：A,B,C【 解析】业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。1 0 、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施 有 （ ）。A 、口头或书面警示B 、罚款C 、要求相关投资者提交书面承诺D 、限制相关证券账户交易【 参考答案】: A,C,D1 1 、下列事项中，属于内幕信息的是( ) OA 、公司的经营方针和经营范围的重大变化B 、公司涉及的重大诉讼C 、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的3 0 %D 、公司债务担保的重大变更【 参考答案】：A,B,C,D1 2

29、、中国金融期货交易所是经国务院批准，由 ( ) 共同发起成立的金融期货交易所。A 、上海期货交易所B 、大连商品交易所C 、郑州商品交易所D 、深圳证券交易所E 、上海证券交易所【 参考答案】：A,B,C,D,E1 3 、股票交易的报价方式包括( ) oA 、口头报价B 、协议定价C 、电脑报价D 、书面报价【 参考答案】：A,C,D【 解析】在股票交易中接受报价的方式主要有以下三种：第一，口头报价。采用这种方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易场所规定的交易柜台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。第二，书面报价。在这种情况下，交易员将股

30、票买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。第三，电脑报价。电脑报价是指证券公司通过计算机交易系统进行股票买卖申报。目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。1 4、对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()0A、复牌时对申报实行连续竞价B、停牌期间可以申报撤销C、停牌期间可以进行申报D、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易【 参考答案】:B,C,D【 解析】对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。1 5、证券登记具有()证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重

31、要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。A、确定B、变更C、取消D、终止【 参考答案】:A,B【 解析】A B【 解析】证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。1 6 、根据报盘方式不同，交易席位可以分为( ) oA 、有形席位B 、普通席位C 、无形席位D 、代理席位【 参考答案】：A,C1 7、证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( ) OA 、最近3年连续亏损B 、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2 个月C

32、、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月D 、处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间【 参考答案】：B,C,D【 解析】A项的情形应为最近2 年连续亏损。1 8、为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定:( ) OA 、自营股票规模不得超过净资本的1 0 0 %B、证券自营业务规模不得超过净资本的2 0 0 %C、持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的3 0 %D 、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5 % ,但中国证监会另有规定的除外【 参考答案】: A,B,C,D1 9、自营业务内部报告的内容应包括( ) oA

33、、投资决策执行情况B、自营资产质量；C、自营盈亏情况D 、风险监控情况【 参考答案】：A,B,C,D2 0 、以下不能成为证券交易委托人的是( ) oA 、未成年人未经法定监护人的代理或允许者B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者C、受破产宣告未经复权者D 、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者【 参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题(共2 0题，每 题1分 ) 。1 、上海证券交易所B 股送股的派发日程安排为( ) 。A 、向证券交易所提交公告申请日为日前B、公告刊登日为T 日C、最后交易日为T+3 0D 、股权登记日为T+6 日【 参考答案】：A,B,

34、C,D【 解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P 1 5 2O2 、合格境外机构投资者应当( ) oA 、委托境内商业银行作为托管人托管资产B、委托境外商业银行作为托管人托管资产C、委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动D、委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动【 参考答案】：A,C【 解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68o3、根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分 为 （ ）。A、无差异市场营销策略B、集中性市场营销策略C、分散性市场营销策略D、差异性市场营销策略【 参考答案】：A,B,D【 解析】熟悉证券经

35、纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三 节 ,P121o4、从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有 （ ）。A、合法合规原则B、集中管理原则C、独立运行原则D、岗位分离原则【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P231 23305、客户自行输入委托指令的优点有（ ）oA、缩短了申报时间与成交回报时间B、省去了场内交易员人工报盘的环节C、降低了申报的差错D、减少了客户与证券经纪商的纠纷【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35O6、在我国上海证券交易

36、所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括O OA、委托价格限制形式B、证券交易的计价单位C、申报价格最小变动单位D、债券交易报价组成【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o7、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包 括 ()oA、交易商之间的交易B、交易商与客户之问的交易C、客户与客户之间的交易D、交易商与交易所之间的交易【 参考答案】：A,B【 解析】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，1%。8、根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分 为 ()。A、无差异市场营销策略B、

37、集中性市场营销策略C、分散性市场营销策略D、差异性市场营销策略【 参考答案】：A,B,D【 解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121o9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括()oA、选举权和被选举权B、列席证券交易所会受大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务【 参考答案】：B,C,D【 解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16、P17o10、全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。A、到期交付方式B、首期交易净价C、到期交易净价D、回购债券数量【 参考答案】：B,C,D【 解析】考点：熟

38、悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272O11、T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下( ) 时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。A、净应收B、净应付C、结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额D、结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额【 参考答案】: A,B,D【 解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P282O12、在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括( ) OA、在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额B

39、、未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额C、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额D、买断式回购到期购回金额【 参考答案】：A,B,C【 解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293o13、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )oA、守法合规B、公平公正C、约定运作D、分散管理【 参考答案】：A,B,C【 解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和 般 规定。见教材第七章第二节，P199-200o14、中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括()OA、证券公司向监管机构的报告制度B、举报制度C

40、、信息披露D、检查制度【 参考答案】：A,C,D【 解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140o15、不能办理资金账户( 证券账户) 销户的情况有()oA、申购新股资金冻结期间B、开放式基金尚有基金余额C、客户资料尚未补全D、银证关联尚未撤销【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101o16、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息。A、即时行情B、各类日报表C、证券指数D、证券交易公开信息【 参考答案】：A,C,D【 解析】只用发布年度或半年度报表即可。17

41、、市场细分的依据包括()oA、地理因素B、人口因素C、投资者行为因素D、心理因素【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119o18、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要 立 即 向 ()报告并提出处理建议。A、股东大会B、董事会C、监事会D、投资决策机构【 参考答案】：B,D【 解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188o19、当上市公司实施()时，每股股票所代表的企业实际价值( 每股净资产) 就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这

42、部分因素。A、公积金转增股本B、送股C、配股D、派息【 参考答案】：B,C,D【 解析】考 点 :掌握证券除权（ 息） 的处理办法和除权（ 息） 价的计算方法。见教材第三章第一节，P58o20、 （ ）属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。A、一天企业债回购B、二天企业债回购C、三天企业债回购D、七天企业债回购【 参考答案】：A,C,D【 解析】ACDo上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天三个短期品种；B选项中，2天企业债回购属于深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。四、判 断 题 （ 共4 0题，每 题1分）。1、中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流

43、动性制度。 （ ）【 参考答案】：错误2、股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大3家会员营业部（ 深圳证券交易所是营业部或交易单元） 的名称及其累计买人、卖出金额。 （ ）【 参考答案】：B【 解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P65O3、集中撮合处理不满足成交的条件是指所有买人委托的限价均高于卖出委托的限价。 ( )A、正确B、错误C、放弃【 参考答案】：B【 解析】集中撮合处理不满足成交的条件是指所有卖出委托的限价均高于买入委托的限价。4、在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任

44、何人不得动用集合资产管理计划的资金。 ( )【 参考答案】：正确5、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( )【 参考答案】：正确6、证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 ( )【 参考答案】：错误7、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。 ( )【 参考答案】：A【 解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P 1 6 6O8、如果配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日( R + 7 )仍然进行除权。 ( )A、正确B、错误C、放

45、弃【 参考答案】：B【 解析】如果配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日( R + 7 )不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。9、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( )A、正确B、错误【 参考答案】：正确【 解析】A【 解析】证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。1 0、资金交收账户即结算备付金账户。 ( )【 参考答案】：正确1 1、注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 ( )【 参考答案】：正确1 2、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖

46、证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。【 参考答案】：正确1 3、业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ()【 参考答案】：错误【 解析】业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。题中描述的为“ 业务规模及集中度风险”。1 4、网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。 ()【 参考答案】：正确【 解析】 【 考点】掌握股票网上发行的含义、类型。见

47、教材第五章第一节,P 1 4 6O1 5、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。 ()【 参考答案】：正确1 6、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。()【 参考答案】：正确1 7、有形席位采用场外报盘方式，无形席位采用场内报盘方式。 ()【 参考答案】：错误【 解析】有形席位采用场内报盘方式，无形席位采用场外报盘方式。1 8、证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。 ()【 参考答案】：正确【 解析】证券公司自营买卖的对象主要两大类：一类是依法公开发行的证券，这类证券主要是上

48、市证券；一类是中国证监会认可的其他证券。其中，上市证券是证券公司自营买卖的主要对象。1 9、根据规定. 一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。 ()A、正确B、错误C、放弃【 参考答案】：A【 解析】根据我国相关规定. 自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。2 0、客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结

49、算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。( )【 参考答案】：错误【 解析】客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而 由 “ 存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。2 1、在固定收益平台的交易中，交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出，当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。( )【 参考答案】：正确2 2、客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申

50、报。 ( )【 参考答案】：错误2 3、上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。 ( )【 参考答案】：错误2 4、利率期权中包括了现货期权与期货期权。 ( )【 参考答案】：正确【 解析】金融期权可分为外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权。其中，除股票期权只有现货期权外，其他各种金融期权都可以再分为现货期权与期货期权。25、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。【 参考答案】：正确26、一般而言，除权( 息) 日的证券买卖，按除权( 息) 价作为计算涨跌幅度的基准。 ( )【 参考答案】：正确27、我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港

51、币存款。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】B o我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。28、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】 【 考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P163o29、对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。( )【 参考答案】：B【 解析】

52、熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P134O3 0、合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户只需要在中国证监会备案。 ( )A、正确B、错误C、放弃【 参考答案】：B【 解析】合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要在中国证监会和国家外汇管理局备案。3 1、证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。32、符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让

53、。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】符合条件的园区公司需委托一家券商作为其主报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。33、证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】Bo由于证券机构代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。34、并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。 ( )【 参考答案】：正确【 解析】交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营式代理参与买断式回购交易。35、证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买

54、卖，并承担交易中的价格风险。 （ ）【 参考答案】：错误36、根据相关规定，境内自然人开办证券账户是必须得有本人携带本人有效证件到开户点填写自然人证券账户开户注册申请表，不能委托他人代办。 （ ）【 参考答案】：错误37、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 （ ）【 参考答案】：错误【 解析】中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。38、通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。 （ ）【 参考答案】：B【 解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P 28 6O39、与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事人员不属于内幕信息的知情人。 （ ）A、正确B、错误C、放弃【 参考答案】：B【 解析】与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事人员是内幕信息的知情人。40、未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。