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1、近期反垄断案例的简析与思考近期反垄断案例的简析与思考20142014年年9 9月月1近期反垄断案例简析与思考11.4素材提提 纲纲123近期反垄断案例回顾烟草行业面临的反垄断形势及规避要点当前反垄断执法背景、特点与类型2近期反垄断案例简析与思考11.4素材32013年1月，国家发改委对韩国三星、LG、等6价企业实施液晶板价格垄断开出3.53亿元罚单。（关（关键词：价格垄断键词：价格垄断 眼镜行业）眼镜行业）2013年2月，四川省物价局和四川省发改委对茅台和五粮液公司价格垄断行为开具4.49亿元罚单。（关键词：价格垄断（关键词：价格垄断 白酒行业）白酒行业）2013年8月，国家发改委对广州合生元
2、等家奶粉企业价格垄断行为开具6.7亿元罚单。（关键词：价（关键词：价格垄断格垄断 奶粉行业）奶粉行业）2013年8月，上海市发改为对上海黄金饰品协会和五家金店开出0.1亿元罚单（关键词：价格垄断协（关键词：价格垄断协议议 黄金行业）黄金行业）2013年9月，国家发改委对云南、海南等旅游热点地区查处相关旅行社缔结价格同盟现象（关键词：（关键词：价格垄断协议价格垄断协议 旅游行业）旅游行业）2014年5月，国家发改委对对依视路光学、尼康等主要框架镜片企业和博士伦、强生、卫康等主要隐形镜片生产企业开具罚单1900万。（关键词：价格垄断（关键词：价格垄断 眼镜行业）眼镜行业）2014年8月，国家工商总
3、局对内蒙古赤峰市中心城区6家烟花爆竹批发企业实施垄断行为处58.37万元。（关键词：垄断协议（关键词：垄断协议 民爆行业）民爆行业） 1近期反垄断案例回顾3近期反垄断案例简析与思考11.4素材2014年8月，国家工商总局对赤峰市烟草分公司涉嫌滥用市场支配地位处595.7万元罚款。（关键词：滥用市场支配地（关键词：滥用市场支配地位位 烟草行业）烟草行业）2014年9月，国家发改委对三家水泥企业因实施价格垄断处1.14亿元罚款（关键词：价格垄断协议（关键词：价格垄断协议 水泥行业）水泥行业）2014年9月，国家发改委对浙江保险行业23家财险企业和保险业协会处1.1亿元罚款。（关键词：价格垄断协议（
4、关键词：价格垄断协议 保险保险行业）行业）2014年年9月，月，国家发改委对河北省交通厅对本省客运班车实行通行费优惠政策，滥用行政权力排除、限制相关市场竞争的进行了调查确认与处理意见。（关键词：滥用行政力排除、限制竞争关键词：滥用行政力排除、限制竞争 政府政府）2014年7-9月，国家发改委因日本十二家企业实施汽车零部件和轴承价格垄断罚款12.35亿元，对各大知名进口品牌汽车如宝马、奔驰、奥迪、克莱斯勒等厂家、经销商调查证实价格垄断，更深更广的调查与处理还在继续（关键词：价格垄断协议（关键词：价格垄断协议 汽车行业）汽车行业）2014年年11月，月，江苏工商局受国家工商总局授权，对江苏徐州市烟
5、草公司邳州分公司因“滥用市场支配地位对条件相同的交易相对人实行了差别待遇”被处于172万元罚款。（关键词：滥用市场支配地位（关键词：滥用市场支配地位 烟草行业国家工商总局竞争执法烟草行业国家工商总局竞争执法公告公告200418号）号）1近期反垄断案例回顾4近期反垄断案例简析与思考11.4素材510月11日，安徽商务厅集中清理药品流通市场“壁垒”凡是含有阻碍药品流通行业公平竞争的政策规定都将被废止或修改，强力推进药品流通市场“反垄断”。（关键词：反垄断关键词：反垄断 医药行业医药行业）10月16日，最高法院最终判决奇虎360起诉腾讯滥用市场支配地位案：QQ腾讯不垄断，基于其不具备市场支配地位（关
6、键词：滥用市场支配地位（关键词：滥用市场支配地位 互联网行业互联网行业反垄断第一案反垄断第一案）10月29日，中国盐业协会披露，发改委主任办公会议已通过第七套盐业体制改革方案，并在各部委完成意见征求。方案的核心为2016年起废止盐业专营，放开所有盐产品价格。（关键词：废止专营关键词：废止专营 盐业盐业 ）国家工商总局对利乐公司因涉嫌滥用市场支配地位立案调查（关键词：滥用市场支配地位（关键词：滥用市场支配地位 包装行业）包装行业）国家发改委对美国高通涉嫌滥用市场支配地位等反垄断展开立案调查。（关键词：滥用市场支配（关键词：滥用市场支配地位地位 通讯行业）通讯行业）江苏、天津当地工商局已经完成对烟
7、草市场反垄断的调查取证，国家工商总局正委派各地工商局展开反垄断调查。（关键词：关键词： 反垄断调查反垄断调查 烟草行业烟草行业）1近期反垄断案例回顾5近期反垄断案例简析与思考11.4素材全面贯彻十八大精神，努力转变政府职能全面贯彻十八大精神，努力转变政府职能十八大报告指出，要全面深化改革，核心是正确处理政府与市场的关系，转换政府职能，积极发挥市场在资源配置中决定性作用。在此过程中，反垄断将发挥越来越重要的作用，这是政府职能转变的必然要求。党的十八届三中全会作出中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定明确指出，要“清理和废除妨碍全国统一市场和公平竞争的各种规定和做法，严禁和惩处各类违法实行优惠
8、政策行为，反对地方保护，反对垄断和不正当竞争。”积极推进法治中国进程积极推进法治中国进程李克强总理提出，“要把法律放在神圣的位置，无论任何人、办任何事，都不能超越法律的权限，我们要用法治精神来建设现代经济、现代社会、现代政府。”反垄断法的深入执行是推进法治中国的重要内容。李克强2014年2月11日在国务院第二次廉政工作会议上提出：“市场主体法不禁即可为，政府法无授权不可为”民众更加关注行业垄断和行政垄断问题民众更加关注行业垄断和行政垄断问题随着改革深入，网络的普及，民众对经济转型中石油、电信、电力等行业的垄断问题及行政垄断的关注持续升温。2当前反垄断执法背景、特点及类型一、当前反垄断执法背景一
9、、当前反垄断执法背景6近期反垄断案例简析与思考11.4素材反垄断执法力度大为加强，将进入常态化。反垄断执法力度大为加强，将进入常态化。2008年8月1日，我国第一部反垄断法-中华人民共和国反垄断法正式开始实施。但直到2011年11月才开出首张反垄断罚单。2013年以来，尤其近期，反垄断调查与处理力度大大加强，罚款金额屡屡刷新纪录由单一的反价格垄断向多种类型齐放的反垄断执法发展。由单一的反价格垄断向多种类型齐放的反垄断执法发展。反垄断法共8章57条，对四类垄断行为进行了禁止：垄断协议，滥用市场支配地位，经营者集中，滥用行政权力排除、限制竞争。并形成了反垄断委员会统领，三个部门相互独立、有机结合的
10、共同执法体制。此前的调查与处理主要针对价格垄断进行处罚，2013年起开始四种类型全面发力。9月11日，国新办举行反垄断执法工作情况新闻吹风会三个执法单位负责人的联合发言也说明了这一点。反垄断执法从垄断行为出发，涉及各行业领域的垄断主体。反垄断执法从垄断行为出发，涉及各行业领域的垄断主体。从案例中不同的反垄断对象，可以看出，反垄断是从垄断行为出发，涵盖各行各业、不同所有制，不同国别性质的垄断主体。二、当前反垄断执法特点二、当前反垄断执法特点2当前反垄断执法背景、特点及类型7近期反垄断案例简析与思考11.4素材我国当前反垄断执法体制我国当前反垄断执法体制2当前反垄断执法背景、特点及类型国务院反垄断
11、委员会办公室主任国家发改委价格监督与检查反垄断局国家工商总局反垄断与反不正当竞争执法局商务部反垄断局垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除、限制竞争方面的反垄断执法工作(价格垄断行为除外)价格垄断经营者集中反垄断审查工作8近期反垄断案例简析与思考11.4素材三、反垄断的四种典型类型及处理三、反垄断的四种典型类型及处理 （一）垄断协议。（一）垄断协议。 是指两个或者两个以上的经营者（包括行业协会等经营者团体），通过协议或者其他协同一致的行为，实施固定价格、划分市场、限制产量、排挤其他竞争对手等排除、限制竞争的行为。 处理准则：处理准则：达成并实施垄断协议的，停止违法行为，没收违法所得，并处
12、上一年度销售额1%-10%的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。典型案例典型案例2014年9月，国家发改委对日本住友等八家零部件企业、日本精工等四家轴承企业的价格垄断违法行为，分别处以上一年度销售额4-8%的罚款，合计罚款12.354亿元。处理依据：经查实，2000年1月至2010年2月，日立、电装、爱三、三菱电机、三叶、矢崎、古河、住友等八家日本汽车零部件生产企业为减少竞争，以最有利的价格得到汽车制造商的零部件订单，在日本频繁进行双边或多边会谈，互相协商价格，多次达成订单报价协议并予实施。价格协商涉及中国市场并获得订单的产品包括起动机、交流发电机、节气阀体、线束等13
13、种。经价格协商的零部件用于本田、丰田、日产、铃木、福特等品牌的20多种车型。2当前反垄断执法背景、特点及典型案例9近期反垄断案例简析与思考11.4素材 （二）滥用市场支配地位（二）滥用市场支配地位是企业获得一定的市场优势地位后滥用这种地位，对市场中的其他主体进行不公平的交易或排斥竞争对手的行为。 处理准则：处理准则：停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。典型案例典型案例2014年8月，工商总局认定内蒙古赤峰烟草公司滥用市场支配地位的垄断行为，责令赤峰烟草停止违法行为，限期拿出整改意见，并对其处以上一年度销售额10%的罚款（最高额罚款处理），计595.7万
14、元。“315”期间，内蒙古自治区工商局接到投诉称，内蒙古自治区烟草公司赤峰市分公司（以下称赤峰烟草）在开展卷烟批发销售业务中，对畅销卷烟品种和非畅销卷烟品种实行捆绑销售，对不按规定要求订购非畅销烟的零售商，则通过减少畅销烟供货数量的方式予以惩罚。工商部门经查认定，赤峰烟草的行为损害了竞争秩序，违反了反垄断法的相关规定，属于滥用市场支配地位，无正当理由在交易时附加不合理交易条件的违法行为。三、反垄断的四种典型类型及处理三、反垄断的四种典型类型及处理2当前反垄断执法背景、特点及类型10近期反垄断案例简析与思考11.4素材 （三）经营者集中（三）经营者集中是指经营者之间合并，或者取得其他经营者的控制
15、权、影响力。经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。典型案例典型案例2009年3月，商务部禁止可口可乐收购汇源果汁处理依据：从参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力来看，根据中国饮料工业协会提供的数据，可口可乐公司占全国碳酸饮料市场份额为60.6%。而汇源果汁当时在中国纯果汁市场占有率第一，并拥有覆盖全国的产品营销网络。有关调查数据显示，2007年汇源在中国100%果汁市场和中浓度果汁市场占有率约为四成。可以说，可口可乐公司和汇源公司分别拔得了碳酸饮料市场和果汁饮料市场的头筹。商务部以可口可乐公司收购中国汇源公司具有排除
16、、限制竞争的效果为由禁止此项经营者集中。三、反垄断的四种典型类型及处理三、反垄断的四种典型类型及处理2当前反垄断执法背景、特点及类型11近期反垄断案例简析与思考11.4素材 （四）滥用行政权力排除、限制竞争（四）滥用行政权力排除、限制竞争是指政府及其所属部门滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动，或者政府及其所属部门滥用行政权力，限制本地商品流向外地市场。典型案例典型案例2014年9月，国家发改委对河北省交通厅对本省客运班车实行通行费优惠政策，滥用行政权力排除、限制相关市场竞争的进行了调查确认与处理意见。处理依据：调查对2013年10月，河北省交通运输厅、
17、物价局和财政厅联合下发关于统一全省收费公路客运班车通行费车型分类标准的通知（冀交公2013548号），确定自2013年12月1日起，调整全省收费公路车辆通行费车型分类，并对本省客运班车实行通行费优惠政策。客运班车通过办理高速公路ETC卡或者月票，按照计费额的50%给予优惠。2013年10月30日，交通运输厅下发关于贯彻落实全省收费公路客运班车通行费车型分类标准有关事宜的通知（冀交公2013574号）进一步明确规定，优惠政策“只适用于本省经道路运输管理机构批准，有固定运营线路的客运班线车辆。”三、反垄断的四种典型类型及处理三、反垄断的四种典型类型及处理2当前反垄断执法背景、特点及类型12近期反垄
18、断案例简析与思考11.4素材中国盐业协会10月29日披露，国家发改委主任办公会议已通过第七套盐业体制改革方案，具体内容为从2016年起废止盐业专营有关规定，允许现有食盐生产定点经营企业退出市场，允许食盐流通企业跨区经营，放开所有盐产品价格，放开食盐批发、流通经营。中国盐业协会人士表示，盐业将在2016年取消特许经营，2016年企业同时申请新许可证。2017年获得新许可证的企业开始新的经营活动。据悉，盐业专营废止后，食品药品监督部门开始承担执法资格。未来社会资本进入盐业，只能进入已取得经营许可的企业。 盐业专营执法被指荒诞之典型案例盐业专营执法被指荒诞之典型案例2014年9月，徐州新沂市一大排档
19、老板老陈用了2斤连云港的盐，最后被罚5000元。其中，有新沂市盐务管理局3000元罚款，新沂市人民法院2000元罚款和50元的执行费。此前，河南一面馆老板跨区域用盐被罚200元，也引发舆论热议。9月18日下午，新郑市盐业局公开向社会道歉，也向黄先生道歉并退回了没收的盐和罚款，并处分了两名执法人员，表示将坚决改正。但道歉等认错举动并不能阻止盐业专营体制改革的步伐。四、盐业专营体制或将改革四、盐业专营体制或将改革2当前反垄断执法背景、特点及类型13近期反垄断案例简析与思考11.4素材中国盐业总公司简介成立时间创立于1950年2月，经营范围盐品批发、制盐、化工等公司性质国有独资企业。员工数5.1万余
20、人（2013年）年营业额273.55亿元（2013年）资产总额464.37亿元（2012年）利润总额1.11亿元（2013年）注册资本人民币207,509.78万中国500强第299位（2014年）四、盐业专营体制或将改革四、盐业专营体制或将改革2当前反垄断执法背景、特点及类型盐业专营动因税收保障食盐加碘，消除碘缺乏危害现状：食盐批发企业垄断经营，割裂产销链条，生产企业不能直接进入市场自主经营，没有自主品牌，缺乏提高产品质量的积极性，长期以来损害了生产者和消费者的利益。14近期反垄断案例简析与思考11.4素材一、烟草行业面临的反垄断形势一、烟草行业面临的反垄断形势（一）烟草行业同样面临更为深入
21、的反垄断执法烟草行业同其他任何经济主体一样，同样受到反垄断法规制。内蒙古赤峰烟草滥用市场支配地位反垄断案作为烟草行业反垄断第一例，标志着烟草行业反垄断执法的开始。（二）烟草行业同时实施专卖专营体制，受专卖法保护行业因其在国民经济中的地位，和专卖专营有法可依，合法经营活动又受到法律保护。3烟草行业面临的反垄断形势及规避要点15近期反垄断案例简析与思考11.4素材二、在处理烟草产业的反垄断问题时，一般界定：二、在处理烟草产业的反垄断问题时，一般界定：（一）专卖法和反垄断法谁优先？专卖法与反垄断法是特殊法与一般法的关系，在发生冲突时应当优先适用专卖法。但烟草专卖实施条例以及各省专卖局的通知、解释、管
22、理办法则不能优先于反垄断法。（二）法定垄断和行政垄断的区分。一般地，国家垄断是法定垄断，而有些地方烟草专卖局，发出各种限制竞争的通知，属于行政垄断，适用反垄断法的范畴。（三）合理垄断和垄断滥用判定。烟草垄断的范围限于国家专卖法的规定，超出规定范围的，则是允许竞争的部分。作为反垄断法适用除外的合法垄断应是相对的。即使对于烟草销售特定的合法垄断行业，法律也只是允许其垄断状态的豁免，而不能允许其垄断地位的滥用。3烟草行业面临的反垄断形势及规避要点16近期反垄断案例简析与思考11.4素材三、结合形势，烟草行业需要要规避的行为主要是垄断协议、滥用市场支配地位、行政三、结合形势，烟草行业需要要规避的行为主
23、要是垄断协议、滥用市场支配地位、行政垄断限制竞争三种类型。垄断限制竞争三种类型。（一）垄断协议卷烟零售价的强制实施商业与零售户间基于地方保护主义的市场划分工商之间（二）滥用市场支配地位商业公司出于地方利益保护的搭售、限制交易、强制交易等行为商业与零售户之间人为设置市场门槛，限制品牌的进入商业与工业之间商业公司出于地方利益保护或其他目的分割市场的行为商业与工业之间（三）行政垄断限制竞争行政垄断最为突出的表现就是地方保护主义。尤其在当前形势下的烟草行业与地方政府的博弈中，地方政府利用行政手段，联同当地烟草，人为设置市场门槛，限制外地品牌的进入、竞争、发展。当地政府与当地烟草3烟草行业面临的反垄断形势及规避要点17近期反垄断案例简析与思考11.4素材
