本安体系管理手册与制度培训

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1、信息技术中心本安体系建设信息技术中心本安体系建设主讲：梁珺主讲：梁珺主讲：梁珺主讲：梁珺二二二二OO一一年七月一一年七月一一年七月一一年七月管理手册和管理制度管理手册和管理制度1主要内容主要内容第一局部、管理手册第一局部、管理手册第一局部、管理手册第一局部、管理手册第二局部、管理制度第二局部、管理制度第二局部、管理制度第二局部、管理制度2第一局部、管理手册第一局部、管理手册3管理手册在中心本安体系建设中的定位管理手册在中心本安体系建设中的定位n?管理手册管理手册?：是中心本安体系建设的支撑性体系文件，：是中心本安体系建设的支撑性体系文件，也是本质平安管理体系的纲领性文件，适合中心高、也是本质平

2、安管理体系的纲领性文件，适合中心高、中层管理人员使用。中层管理人员使用。n该手册明确了信息技术中心平安管理方针、目标，描该手册明确了信息技术中心平安管理方针、目标，描述了本质平安管理体系涉及的过程及其相互关系，展述了本质平安管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了本质平安管理体系总体框架示了本质平安管理体系总体框架n明确了中心机关部门和基层单位的职责和权限明确了中心机关部门和基层单位的职责和权限4管理手册框架管理手册框架信息技术中心发布令信息技术中心发布令前言前言第一局部第一局部信息技术中心简介略信息技术中心简介略第二局部第二局部信息技术中心本质平安管理方针信息技术中心本质平安管理方针第三局部第

3、三局部信息技术中心本质平安管理目标信息技术中心本质平安管理目标第四局部第四局部管理组织机构及职责管理组织机构及职责第五局部第五局部本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容第六局部第六局部体系评价体系评价第七局部第七局部术语定义术语定义第八局部第八局部手册引用程序文件清单手册引用程序文件清单5信息技术中心发布令信息技术中心发布令n为建设本质平安型信息技术中心，促进我中心持续稳定健康开展为建设本质平安型信息技术中心，促进我中心持续稳定健康开展和增强竞争力，在分析我单位平安生产现状的根底上，运用现代和增强竞争力，在分析我单位平安生产现状的根底上，运用现代科学的平安管理方法，通过借鉴国内外平安管理的先

4、进经验，创科学的平安管理方法，通过借鉴国内外平安管理的先进经验，创立了一套具有我中心特色的本质平安管理体系。本质平安管理体立了一套具有我中心特色的本质平安管理体系。本质平安管理体系的建设是实现平安生产管理水平提升的有效途径，是平安工作系的建设是实现平安生产管理水平提升的有效途径，是平安工作持续改进的关键点和着力点，我们要充分认识创立本质平安管理持续改进的关键点和着力点，我们要充分认识创立本质平安管理体系的重要意义，积极推进本质平安管理体系建设。体系的重要意义，积极推进本质平安管理体系建设。n本体系文件是指导我中心创立本质平安型单位的指南，经审查，本体系文件是指导我中心创立本质平安型单位的指南，

5、经审查，文件符合本质平安管理的相关要求，现批准发布，自文件符合本质平安管理的相关要求，现批准发布，自20212021年年6 6月月1 1日起开始试运行，日起开始试运行，20212021年年7 7月月1 1日正式实施，体系覆盖的各级部门、日正式实施，体系覆盖的各级部门、单位务必认真贯彻和严格执行。单位务必认真贯彻和严格执行。n 主任：王自河主任：王自河n 二二O O一一年五月三十一日一一年五月三十一日 6前言前言n为了认真贯彻落实自治区党委、政府、神华集团、神宁集团平安为了认真贯彻落实自治区党委、政府、神华集团、神宁集团平安工作部署，全力开展工作部署，全力开展“本安体系达标年本安体系达标年活动，

6、稳步、有序推进活动，稳步、有序推进信息化专业化管理，搭建集团平安、可靠、稳定的管理驾驶舱，信息化专业化管理，搭建集团平安、可靠、稳定的管理驾驶舱，充分发挥信息化建设在集团平安生产中的重要作用，按照信息技充分发挥信息化建设在集团平安生产中的重要作用，按照信息技术中心本安体系建设目标，建立了以风险预控为核心，内容涵盖术中心本安体系建设目标，建立了以风险预控为核心，内容涵盖信息技术中心平安生产管理全过程的本质平安管理体系。信息技术中心平安生产管理全过程的本质平安管理体系。n信息技术中心本质平安管理体系以风险预控为核心，以信息技术中心本质平安管理体系以风险预控为核心，以PDCAPDCA管理管理为模式，

7、围绕为模式，围绕“平安生产过程中人员无失误、设备无故障、系统平安生产过程中人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞无缺陷、管理无漏洞的工作思路，从危险源辨识入手，以人员、的工作思路，从危险源辨识入手，以人员、机器设备、环境、管理本质平安为抓手，经过深入、细致的分析机器设备、环境、管理本质平安为抓手，经过深入、细致的分析和梳理，制定了信息技术中心本质平安体系框架。和梳理，制定了信息技术中心本质平安体系框架。7前言前言n体系构成：风险管理含生产系统平安要素管理和辅助管理、体系构成：风险管理含生产系统平安要素管理和辅助管理、人员不平安行为控制与管理、管理保障、管理评价、管理信息系人员不平安行为

8、控制与管理、管理保障、管理评价、管理信息系统统n体系支撑文件：体系支撑文件：n? ?管理手册管理手册? ?n? ?程序文件程序文件? ?n? ?考核评分标准考核评分标准? ?n? ?风险管理手册风险管理手册? ?n? ?风险管理标准与管理措施风险管理标准与管理措施? ?n? ?人员不平安行为管理手册人员不平安行为管理手册? ?n? ?管理制度汇编管理制度汇编? ?n? ?平安文化建设实施手册平安文化建设实施手册? ?8中心简介中心简介n略略9信息技术中心本质平安管理方针信息技术中心本质平安管理方针 n以人为本：提供平安、和谐的工作环境，保障全体员以人为本：提供平安、和谐的工作环境，保障全体员工

9、身心的平安健康。工身心的平安健康。n平安第一：平安工作是中心的首要工作，不平安不生平安第一：平安工作是中心的首要工作，不平安不生产。产。n风险预控：搭建预防为主的风险管控体系，实现人、风险预控：搭建预防为主的风险管控体系，实现人、机、环、管的和谐统一。机、环、管的和谐统一。n全员参与：平安人人有责。中心平安落实到每个员工。全员参与：平安人人有责。中心平安落实到每个员工。保证每个员工在平安上有权利、有义务、有责任。保证每个员工在平安上有权利、有义务、有责任。 10信息技术中心本质平安管理目标信息技术中心本质平安管理目标 n消灭轻伤以上人身事故；消灭轻伤以上人身事故；n杜绝杜绝“三违行为；三违行为

10、；n保障集团数据库的平安；保障集团数据库的平安；n消灭重大以上网络事故和应用系统的瘫痪。消灭重大以上网络事故和应用系统的瘫痪。n2021年平安目标年平安目标:消灭轻伤及以上人身伤亡事故，杜消灭轻伤及以上人身伤亡事故，杜绝重大非伤亡事故；消灭重大及以上网络中断事故，绝重大非伤亡事故；消灭重大及以上网络中断事故，实现网络高效平安的运行实现网络高效平安的运行 11管理组织机构及职责管理组织机构及职责 安全生产委员会主任副主任本质安全管理体系办公室信息系统管理部综合管理部经营管理部党群工作部人力资源部银川运营部银北运营部宁东运营部计费管理部本质安全管理体系领导小组12管理组织机构及职责管理组织机构及职

11、责 制定本质平安管理体系建设的总体方针、政策、目标制定本质平安管理体系建设的总体方针、政策、目标审定本质平安管理体系组织架构及人员安排、职责划分审定本质平安管理体系组织架构及人员安排、职责划分审定、签发本质平安管理体系文件并下发执行审定、签发本质平安管理体系文件并下发执行协调本质平安体系建设工作协调本质平安体系建设工作指导、催促检查本质平安体系建设工作开展情况指导、催促检查本质平安体系建设工作开展情况n本质平安管理体系领导小组职责本质平安管理体系领导小组职责13管理组织机构及职责管理组织机构及职责 贯彻、落实本安体系领导小组的各项工作部署贯彻、落实本安体系领导小组的各项工作部署负责本安体系建设

12、的目标任务分解负责本安体系建设的目标任务分解组织本安体系修订、评审组织本安体系修订、评审负责组织本安体系的考核工作，考核结果纳入中心负责组织本安体系的考核工作，考核结果纳入中心“五型五型企业考核企业考核其它日常管理工作其它日常管理工作n本质平安管理体系办公室职责本质平安管理体系办公室职责14管理组织机构及职责管理组织机构及职责 n其他机构职责其他机构职责略略信息系统管理部职责信息系统管理部职责综合管理部职责综合管理部职责经营管理部职责经营管理部职责党群工作部职责党群工作部职责人力资源部职责人力资源部职责银川运营部职责宁东运营部职责银北运营部职责计费管理部职责15本质平安管理体系内容本质平安管理

13、体系内容_总体总体要求要求n神华宁煤集团信息技术中心本质平安管理体系是神华宁煤神华宁煤集团信息技术中心本质平安管理体系是神华宁煤集团构建本质平安型企业的重要组成局部，本质平安管理体集团构建本质平安型企业的重要组成局部，本质平安管理体系建设是构建信息技术中心平安生产长效机制重要举措，以系建设是构建信息技术中心平安生产长效机制重要举措，以实现生产本质平安为主题，通过本质平安管理体系的运作，实现生产本质平安为主题，通过本质平安管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的人有效控制各项生产和支持性活动的人-机机-环风险，在信息化环风险，在信息化建设和系统运行维护过程中要做到人员无失误、设备无故障、建

14、设和系统运行维护过程中要做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，持续提系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，持续提升平安管理水平，实现人、机、环、管的本质平安。升平安管理水平，实现人、机、环、管的本质平安。n覆盖范围：中心所属各单位、部门和驻矿工程组、实施商覆盖范围：中心所属各单位、部门和驻矿工程组、实施商等。等。16本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容 体系结体系结构构n以风险预控为核心，以以风险预控为核心，以PDCA管理为模式，形成管理为模式，形成危险源辨识危险源辨识风险评估风险评估管理标准、管理措施制定执行管理标准、管理措施制定执行监督考核监

15、督考核 危险源控制与消除危险源控制与消除的闭环管的闭环管理。理。风险预控风险预控危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源危险源危险源危险源控制与消除控制与消除控制与消除控制与消除业务部门业务部门业务部门业务部门监管考核监管考核监管考核监管考核管理标准管理管理标准管理管理标准管理管理标准管理措施制定执行措施制定执行措施制定执行措施制定执行风险评估风险评估风险评估风险评估本安体系微内核本安体系微内核17本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容 体体系结构系结构n体系构成体系构成n风险管理风险管理n人员不平安行为控制与管理人员不平安行为控制与管理n管理保障管理保障n管理评价管理评价n管理信息系

16、统管理信息系统18本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构1.1.总那么总那么: :辨识信息技术中心平安生产过程中的危险源，明辨识信息技术中心平安生产过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类监测预警，制定不同管理对象的管理标准和管理措施，实类监测预警，制定不同管理对象的管理标准和管理措施，实现对人、机、环、管的标准管理，进而控制和消除中心信息现对人、机、环、管的标准管理，进而控制和消除中心信息化工程建设、运行维护、管理活动中存在的危险源，防止事化工程建设、运行维护、管理活动中存在的危险源，防止事

17、故的发生。故的发生。一风险管理一风险管理19本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构2.2.职责职责1 1本质平安管理体系办公室本质平安管理体系办公室根据各单位的职责，负责平安责任区划分，明确危险源管理根据各单位的职责，负责平安责任区划分，明确危险源管理责任。责任。负责危险源的增减和升降级管理，每年年初要组织各单位对负责危险源的增减和升降级管理，每年年初要组织各单位对危险源进行全面审核。危险源进行全面审核。负责危险源辨识、分类分级、管理标准和管理措施的制定方负责危险源辨识、分类分级、管理标准和管理措施的制定方法的培训，在危险源辨识过程中提供相应指导和支持。法的培训，在危险源辨识

18、过程中提供相应指导和支持。负责对中心平安生产过程中的危险源检查监测。负责对中心平安生产过程中的危险源检查监测。一风险管理一风险管理20本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构2.2.职责职责2 2中心所属各部门、基层单位及派驻矿厂的工程组中心所属各部门、基层单位及派驻矿厂的工程组以下简称以下简称“本单位本单位, ,要成立各自的风险管理小组。要成立各自的风险管理小组。负责本单位生产活动、效劳、管理中的危险源辨识，分级分负责本单位生产活动、效劳、管理中的危险源辨识，分级分类、检查监测，并监督管理标准和管理措施的制定和落实。类、检查监测，并监督管理标准和管理措施的制定和落实。负责对危

19、险源辨识结果、分级分类结果及管理标准和管理措负责对危险源辨识结果、分级分类结果及管理标准和管理措施等的审核、更新、修订。施等的审核、更新、修订。负责制定本单位员工岗位风险辨识方案，并适时进行岗位风负责制定本单位员工岗位风险辨识方案，并适时进行岗位风险辨识。险辨识。一风险管理一风险管理21本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构2.2.职责职责3 3中心所属各部门、基层单位及派驻矿厂的工程组中心所属各部门、基层单位及派驻矿厂的工程组根据风险类型和级别，落实相关责任，并制定风险预控措施根据风险类型和级别，落实相关责任，并制定风险预控措施本安体系办公室要进行跟踪监管。本安体系办公室要

20、进行跟踪监管。4 4中心所属各部门、基层单位及派驻矿厂的工程组中心所属各部门、基层单位及派驻矿厂的工程组负责本单位风险管理标准和管理措施的贯彻落实。负责本单位风险管理标准和管理措施的贯彻落实。一风险管理一风险管理22本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构3.3.要求要求本安体系建设是中心长期的系统性工程，因此各级管理者要高度本安体系建设是中心长期的系统性工程，因此各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予支持和保证，重视，在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予支持和保证，营造全员参与的气氛。营造全员参与的气氛。风险管理小组成员至少要包括各单位领导、安监人

21、员、网络管理风险管理小组成员至少要包括各单位领导、安监人员、网络管理人员、运行维护人员以及工作经验丰富的不同工种的员工。人员、运行维护人员以及工作经验丰富的不同工种的员工。风险辨识时应考虑风险的三种时态过去、现在、将来、三种风险辨识时应考虑风险的三种时态过去、现在、将来、三种状态正常、异常、紧急和四方面人、机、环、管不平安状态正常、异常、紧急和四方面人、机、环、管不平安因素可能导致的事故类型。因素可能导致的事故类型。对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测和管理控制，根据对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测和管理控制，根据中心平安生产过程中发现的新问题和新情况，及时对危险源进行中心平安生产

22、过程中发现的新问题和新情况，及时对危险源进行评价、增减和升降级管理。评价、增减和升降级管理。管理标准和措施的制定必须针对具体的管理对象人、机、环、管理标准和措施的制定必须针对具体的管理对象人、机、环、管进行，且须经中心安委会审定批准后发布实施。各部门单管进行，且须经中心安委会审定批准后发布实施。各部门单位必须及时对管理标准和措施进行修订，每年由中心安委会审位必须及时对管理标准和措施进行修订，每年由中心安委会审定更新一次。定更新一次。风险管理的考核由中心安委会授权本质平安管理体系办公室组织风险管理的考核由中心安委会授权本质平安管理体系办公室组织实施。实施。23本质平安管理体系内容本质平安管理体系

23、内容体体系结构系结构1.1.总那么总那么 通过对中心人员不平安行为的梳理，制定针对性的控制措通过对中心人员不平安行为的梳理，制定针对性的控制措施，减少人员不平安行为的发生几率，从而防止各类人因事故的施，减少人员不平安行为的发生几率，从而防止各类人因事故的发生。发生。2.2.职责职责1 1中心本质平安管理体系办公室负责制定各类技术操作规程制中心本质平安管理体系办公室负责制定各类技术操作规程制定，并组织相应培训，以标准人的平安行为。定，并组织相应培训，以标准人的平安行为。2 2各单位风险管理小组负责梳理人员不平安行为并制定相应措各单位风险管理小组负责梳理人员不平安行为并制定相应措施，同时要对不平安

24、行为进行监督检查和不平安行为矫正。施，同时要对不平安行为进行监督检查和不平安行为矫正。3 3各班组负责本班组人员不平安行为的日常管理。各班组负责本班组人员不平安行为的日常管理。4 4经中心安委会授权，有关业务部门负责对人员不平安行为的经中心安委会授权，有关业务部门负责对人员不平安行为的检查、制止和处分。检查、制止和处分。二人员不平安行为控制与管理二人员不平安行为控制与管理24本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构3.3.要求要求1 1中心要确立人员不平安行为管理组织机构，配备足够的人中心要确立人员不平安行为管理组织机构，配备足够的人力资源，确保人员不平安行为管理。力资源，确保

25、人员不平安行为管理。2 2中心要建立健全人员不平安行为制度与考核奖惩方法，各中心要建立健全人员不平安行为制度与考核奖惩方法，各级单位要认真贯彻执行。级单位要认真贯彻执行。3 3要定期召开中心平安工作会议，对人员不平安行为管理状要定期召开中心平安工作会议，对人员不平安行为管理状况进行分析总结，查找缺乏，对存在的问题按况进行分析总结，查找缺乏，对存在的问题按“五定表原那么五定表原那么分级落实整改。分级落实整改。 二人员不平安行为控制与管理二人员不平安行为控制与管理25本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构1.1.总那么总那么通过本安体系建设，中心要建立完善的组织机构、明晰的通过本

26、安体系建设，中心要建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保障本质机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保障本质平安管理体系得以有效贯彻和运行平安管理体系得以有效贯彻和运行, ,同时通过本质平安文同时通过本质平安文化的建设，使员工树立正确的平安观，形成自我管理、自化的建设，使员工树立正确的平安观，形成自我管理、自我约束的机制，构建良好的平安人文气氛和协调的人我约束的机制，构建良好的平安人文气氛和协调的人机机环关系。环关系。三管理保障三管理保障26本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构2.2.职责职责1 1中心安委会负责为本质平安管理体系建设提供

27、充足的资金、中心安委会负责为本质平安管理体系建设提供充足的资金、人员保障；负责指导中心所属各单位平安管理工作，对中心平安人员保障；负责指导中心所属各单位平安管理工作，对中心平安生产和运营过程中产生的重大隐患或平安事故制定应对和解决方生产和运营过程中产生的重大隐患或平安事故制定应对和解决方案。案。2 2中心本质平安管理体系办公室负责统筹安排协调本安体系中心本质平安管理体系办公室负责统筹安排协调本安体系建设的日常管理，协调配置保障体系有效运行的人财物等资源，建设的日常管理，协调配置保障体系有效运行的人财物等资源，并提供必要的业务和技术指导；负责组织制订本安体系建设的制并提供必要的业务和技术指导；负

28、责组织制订本安体系建设的制度和保障措施，报中心安委会审定后监督执行。度和保障措施，报中心安委会审定后监督执行。3 3中心各运营部要为本质平安体系建设提供必要的技术支持。中心各运营部要为本质平安体系建设提供必要的技术支持。4 4中心党群工作部负责制定中心本质平安文化建设实施方案、中心党群工作部负责制定中心本质平安文化建设实施方案、具体的建设模式、目标包括长期目标和年度目标、内容、流具体的建设模式、目标包括长期目标和年度目标、内容、流程，营造中心本质平安的文化气氛。程，营造中心本质平安的文化气氛。5 5中心所属各部门、单位负责制定本单位以及所有岗位的平中心所属各部门、单位负责制定本单位以及所有岗位

29、的平安生产责任制，并经中心安委会审定后监督执行。安生产责任制，并经中心安委会审定后监督执行。6 6中心应成立本质平安参谋委员会，负责定期深入现场了解中心应成立本质平安参谋委员会，负责定期深入现场了解情况，对存在的问题、隐患进行评估并提出书面改进建议。情况，对存在的问题、隐患进行评估并提出书面改进建议。三管理保障三管理保障27本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构3.3.要求要求1 1中心应成立本质平安管理组织机构且建立健全各单位、部中心应成立本质平安管理组织机构且建立健全各单位、部门的岗位职责。门的岗位职责。2 2管理制度要涵盖本质平安管理的全过程，要有针对性、一管理制度要涵

30、盖本质平安管理的全过程，要有针对性、一致性、及时性，管理规章制度要贯彻到相关人员。致性、及时性，管理规章制度要贯彻到相关人员。3 3中心本质平安管理体系办公室要定期对本质平安体系运行中心本质平安管理体系办公室要定期对本质平安体系运行和制度贯彻执行情况进行监督检查，对本质平安文化进行培训、和制度贯彻执行情况进行监督检查，对本质平安文化进行培训、考核。考核。4 4本质平安管理委员会每年要对管理制度及本质平安文化实本质平安管理委员会每年要对管理制度及本质平安文化实施手册进行一次评审、修订。施手册进行一次评审、修订。 三管理保障三管理保障28本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容 体体系结构系结构1

31、.1.总那么总那么中心要通过对本质平安管理体系的日常检查、管理审中心要通过对本质平安管理体系的日常检查、管理审核、管理评审等活动，检查本质平安管理体系的符合核、管理评审等活动，检查本质平安管理体系的符合性、适宜性、有效性和充分性，及时发现存在的问题，性、适宜性、有效性和充分性，及时发现存在的问题，实施纠正预防措施，完善和改进本质平安管理体系。实施纠正预防措施，完善和改进本质平安管理体系。四管理评价四管理评价29本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容 体系结构体系结构2. 2. 职责职责1 1中心本质平安管理体系办公室负责本质平安管理体中心本质平安管理体系办公室负责本质平安管理体系的总体运行与

32、管理；系的总体运行与管理；2 2中心本质平安管理体系办公室负责组织相关业务部中心本质平安管理体系办公室负责组织相关业务部门对本质平安管理体系运行的日常检查；门对本质平安管理体系运行的日常检查；3 3中心安委会主任负责组织本质平安管理体系的定期中心安委会主任负责组织本质平安管理体系的定期内审与年度管理评审。内审与年度管理评审。四管理评价四管理评价30本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构3.3.要求要求为了保证中心本质平安管理评价的客观性和公正性，中心应制定为了保证中心本质平安管理评价的客观性和公正性，中心应制定详细的详细的? ?本质平安管理体系日常检查控制程序本质平安管理体系

33、日常检查控制程序? ?、? ?内部审核控制程序内部审核控制程序? ?、? ?管理评审控制程序管理评审控制程序? ?等，为本质平安管理评价工作提供充分的评价依等，为本质平安管理评价工作提供充分的评价依据。据。1 1? ?本质平安管理体系日常检查控制程序本质平安管理体系日常检查控制程序? ?应表达如下内容：应表达如下内容：日常检查应包括定期的、动态的内业检查和现场检查日常检查应包括定期的、动态的内业检查和现场检查体系办应制定详细的日常检查方案并严格执行体系办应制定详细的日常检查方案并严格执行检查前应制定编写检查表检查前应制定编写检查表对检查发现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措施的具体执对检

34、查发现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措施的具体执行情况行情况检查结果应与相应的单位个人的工资挂钩检查结果应与相应的单位个人的工资挂钩四管理评价四管理评价31本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构2 2? ?内部审核控制程序内部审核控制程序? ?应表达如下内容：应表达如下内容：每年制定详细的内部审核方案，审核前应成立审核小组，由每年制定详细的内部审核方案，审核前应成立审核小组，由本质平安委员会任命审核组组长。本质平安委员会任命审核组组长。审核步骤：审核准备明确审核目的、文件审核、确定审核范围、审核步骤：审核准备明确审核目的、文件审核、确定审核范围、制定审核方案、组成审核

35、组、编制检查表、现场审核召开首制定审核方案、组成审核组、编制检查表、现场审核召开首次会议、现场审核、确定不符合项和编写、不符合报告、审核结次会议、现场审核、确定不符合项和编写、不符合报告、审核结果综合分析、末次会议、不符合跟踪验证原因分析、纠正预果综合分析、末次会议、不符合跟踪验证原因分析、纠正预防措施拟订及实施、评价和验证防措施拟订及实施、评价和验证检查表要包括四个要素：检查对象、检查内容、检查地点、检查检查表要包括四个要素：检查对象、检查内容、检查地点、检查方法，检查表要列出审核工程和要点，确保审核覆盖面的完整，方法，检查表要列出审核工程和要点，确保审核覆盖面的完整，同时明确审核步骤和方法

36、，进行抽样量的设计同时明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计检查表是审核员的工作文件，应注意保密，以保证审核的客观性检查表是审核员的工作文件，应注意保密，以保证审核的客观性四管理评价四管理评价32本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体系结构体系结构3 3? ?管理评审控制程序管理评审控制程序? ?应表达如下内容：应表达如下内容：管理评审：最高管理者组织、主持实施管理评审：最高管理者组织、主持实施管理评审的输入：审核结果；以前管理评审的跟踪情况；平安业绩；管理评审的输入：审核结果；以前管理评审的跟踪情况；平安业绩；预防和纠正措施的现状；改进的结果；可能影响管理体系的各种变预防和纠正措施的现状；

37、改进的结果；可能影响管理体系的各种变更；改进的建议。更；改进的建议。管理评审的实施：最高管理者主持管理评审，各职能部门领导参加，管理评审的实施：最高管理者主持管理评审，各职能部门领导参加，针对方案所列评审议题及各部门的管理评审资料进行评审。针对方案所列评审议题及各部门的管理评审资料进行评审。管理评审报告：评审的目的、依据、内容和范围；参加评审的人员管理评审报告：评审的目的、依据、内容和范围；参加评审的人员及评审日期；管理评审的结论；评审的主要内容、存在的问题及整及评审日期；管理评审的结论；评审的主要内容、存在的问题及整改要求；需要持续改进的主要内容及改进措施。改要求；需要持续改进的主要内容及改

38、进措施。管理评审的后续工作：责任部门及责任人对管理评审提出的问题及管理评审的后续工作：责任部门及责任人对管理评审提出的问题及整改要求进行整改；主管部门组织对整改结果进行跟踪验证，并记整改要求进行整改；主管部门组织对整改结果进行跟踪验证，并记录验证结果；对富有成效的改进，涉及到文件的更改时，应更改原录验证结果；对富有成效的改进，涉及到文件的更改时，应更改原有的文件。有的文件。评价结果必须在全中心公开。评价结果必须在全中心公开。 四管理评价四管理评价33本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构1.1.总那么总那么通过获取流量管理系统、漏洞扫描系统、入侵检测系统、通过获取流量管理系统

39、、漏洞扫描系统、入侵检测系统、ITIT管管控系统等的实时数据和人控系统等的实时数据和人- -机机- -环境的其它相关信息，从系统工环境的其它相关信息，从系统工程观点出发，对平安管理现状进行分析、评价、预警等，为采程观点出发，对平安管理现状进行分析、评价、预警等，为采取有效的风险控制和平安策略提供决策支持。取有效的风险控制和平安策略提供决策支持。五管理信息系统五管理信息系统34本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体系结体系结构构2.2.职责职责1 1系统管理员负责系统的初始化设置、日常运行维护。系统管理员负责系统的初始化设置、日常运行维护。2 2危险源监测人员负责危险源根底信息的维护及危险源

40、监危险源监测人员负责危险源根底信息的维护及危险源监测信息的录入。测信息的录入。3 3内部评价人员负责录入考核评价信息。内部评价人员负责录入考核评价信息。4 4管理信息系统对重警以上的预警信息应以报表、管理信息系统对重警以上的预警信息应以报表、 或短或短信等多种方式及时发送到相关领导。信等多种方式及时发送到相关领导。五管理信息系统五管理信息系统35本质平安管理体系内容本质平安管理体系内容体体系结构系结构3.3.要求要求1 1系统管理员对系统的初始化设置必须准确无误，保证系统正系统管理员对系统的初始化设置必须准确无误，保证系统正常运行。常运行。2 2系统管理员需及时备份数据，防止系统出现异常后无法

41、恢复，系统管理员需及时备份数据，防止系统出现异常后无法恢复，造成无法挽回的损失。造成无法挽回的损失。3 3系统管理员需准确设置系统使用人员的权限，提高系统平安系统管理员需准确设置系统使用人员的权限，提高系统平安性。性。4 4危险源监测人员要确保危险源监测信息录入的及时准确。危险源监测人员要确保危险源监测信息录入的及时准确。5 5内部评价人员要确保录入的考核评价信息公正、准确，对评内部评价人员要确保录入的考核评价信息公正、准确，对评价结果进行分析并提出相应的处理方法。价结果进行分析并提出相应的处理方法。 五管理信息系统五管理信息系统36实施与运行实施与运行 信息技术中心本质平安管理以风险预控为核

42、心，以信息技术中心本质平安管理以风险预控为核心，以PDCAPDCA管管理为模式，在平安生产过程中做到人员无失误、设备无故理为模式，在平安生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，到达人员、设备、环境、管理的本质平安。实施与运行流到达人员、设备、环境、管理的本质平安。实施与运行流程程 流程图流程图一实施与运行流程一实施与运行流程37体系持续改进体系持续改进本质平安管理绩效测量日常检查、管理审核、管理评审管理层承诺：本质平安管理方针、目标及发布令成立本质平安管理委员会及其组织机构并分配 职责本质平安管理主题

43、、覆盖范围及术语定义本质平安管理体系总要求和实施运行流程本质平安管理体系文件及文件、记录要求风险管理标准与措施管理人的不平安行为控制与管理管理保障本质平安文化及班组建设管理信息系统方案Plan)实施Do)检查Check)改进Action)实施与运行流程实施与运行流程 流程图流程图38实施与运行实施与运行 中心本质平安管理体系领导小组是本质平安体系运行的决策机中心本质平安管理体系领导小组是本质平安体系运行的决策机构，安排部署、指导协调全中心平安生产工作，研究解决平安构，安排部署、指导协调全中心平安生产工作，研究解决平安生产工作中的重大问题，并要为体系正常运行提供人、财、物生产工作中的重大问题，并

44、要为体系正常运行提供人、财、物等必要的保障。等必要的保障。本质平安管理体系办公室落实平安生产管理委员会关于平安生本质平安管理体系办公室落实平安生产管理委员会关于平安生产工作的重大问题处理的决定，要制定年度平安目标、工作方产工作的重大问题处理的决定，要制定年度平安目标、工作方案和平安长远规划并监督落实，制订并细化量化中心平安生产案和平安长远规划并监督落实，制订并细化量化中心平安生产考核标准，不断完善平安生产管理制度，健全平安生产管理体考核标准，不断完善平安生产管理制度，健全平安生产管理体系，推进本质平安体系建设。系，推进本质平安体系建设。本安体系建设领导小组和工作小组要认真按照神宁信息化本安体系

45、建设领导小组和工作小组要认真按照神宁信息化202120213030号文件精神，全力推进中心本安体系建设，确保本安号文件精神，全力推进中心本安体系建设，确保本安体系按期上线运行。体系按期上线运行。二体系运行要求二体系运行要求39实施与运行实施与运行 4. 4. 本安体系建设是中心长期的系统性工程，因此各级管理者要高度重视，本安体系建设是中心长期的系统性工程，因此各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予支持和保证，营造全员参在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予支持和保证，营造全员参与的气氛。与的气氛。5.5.体系运行期间，各单位要对危险源进行实时、定期或动态的检查、监体系

46、运行期间，各单位要对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测和管理控制，本安体系办公室要根据中心平安生产过程中发现的新问测和管理控制，本安体系办公室要根据中心平安生产过程中发现的新问题和新情况，及时对危险源进行评价、增减和升降级管理。题和新情况，及时对危险源进行评价、增减和升降级管理。6.6.本质平安管理体系办公室要定期对体系运行情况组织检查和考核，考本质平安管理体系办公室要定期对体系运行情况组织检查和考核，考核结果与单位绩效挂钩。核结果与单位绩效挂钩。7. 7. 体系运行期间，本质平安管理体系办公室要及时组织管理评价，及时体系运行期间，本质平安管理体系办公室要及时组织管理评价，及时发现存在的问

47、题，实施纠正预防措施，不断完善和改进本质平安管理体发现存在的问题，实施纠正预防措施，不断完善和改进本质平安管理体系。系。8. 8. 管理信息系统是本安体系运行的支撑平台，系统管理员要认真履行职管理信息系统是本安体系运行的支撑平台，系统管理员要认真履行职责，采取有效措施，确保系统的正常运行。责，采取有效措施，确保系统的正常运行。 二体系运行要求二体系运行要求40体系考核体系考核 1.1.考核原那么：科学合理、公平公正、奖罚清楚、有理有据。考核原那么：科学合理、公平公正、奖罚清楚、有理有据。2.2.考核对象：中心所属各单位、机关各部门。考核对象：中心所属各单位、机关各部门。3.3.考核方式：自查考

48、核方式：自查+ +组织考核的方式。组织考核的方式。4.4.考核周期：月度抽查、季度检查、半年考核、年终总评兑考核周期：月度抽查、季度检查、半年考核、年终总评兑现。现。5.5.考核体系：由考核组织、考核依据、考核内容、考核体系：由考核组织、考核依据、考核内容、 考核标准、考核标准、考核方法和程序、考核分析、考核结果和奖惩等构成。考核方法和程序、考核分析、考核结果和奖惩等构成。考核体系考核体系41体系考核体系考核 1 1考核组织考核组织本质平安管理体系领导小组是本质平安考核的领导机构，全本质平安管理体系领导小组是本质平安考核的领导机构，全面领导中心本质平安考核工作。主要负责考核相关政策及方面领导中

49、心本质平安考核工作。主要负责考核相关政策及方法的审定、考核指标、工作任务确实定调整和考核结果的审法的审定、考核指标、工作任务确实定调整和考核结果的审核确认。核确认。中心本质平安管理体系办公室负责本安体系考核的日常工作，中心本质平安管理体系办公室负责本安体系考核的日常工作，主要负责考核工作的安排及协调、单项指标和工作任务考核主要负责考核工作的安排及协调、单项指标和工作任务考核情况的汇总、考核兑现方案的制订、考核分析、考核结果上情况的汇总、考核兑现方案的制订、考核分析、考核结果上报等。报等。机关各部门、基层各单位按职责范围和专业分工是各单项指机关各部门、基层各单位按职责范围和专业分工是各单项指标和

50、工作任务实施的考核部门，负责考核细那么的制定和考标和工作任务实施的考核部门，负责考核细那么的制定和考核评分工作，分口对基层单位进行考核。核评分工作，分口对基层单位进行考核。机关各部门的考核由中心本质平安管理体系办公室负责实施，机关各部门的考核由中心本质平安管理体系办公室负责实施，中心安委会对中心本质平安管理体系办公室工作进行年度考中心安委会对中心本质平安管理体系办公室工作进行年度考核。核。考核体系考核体系42体系考核体系考核 2 2考核依据考核依据关于做好关于做好20212021年平安生产工作的决定神宁信息化年平安生产工作的决定神宁信息化202120211 1号号神华宁煤集团信息技术中心平安质

51、量标准化检查、考核神华宁煤集团信息技术中心平安质量标准化检查、考核奖惩制度奖惩制度神宁信息技术中心本质平安管理体系考核评分标准神宁信息技术中心本质平安管理体系考核评分标准考核体系考核体系43体系考核体系考核 3考核内容考核内容保障管理：组织机构，平安管理规章制度，文件、记录管理，平保障管理：组织机构，平安管理规章制度，文件、记录管理，平安文化，监督机制；安文化，监督机制；风险预控管理：风险管理；风险预控管理：风险管理；不平安行为控制管理：不平安行为控制管理；不平安行为控制管理：不平安行为控制管理；生产系统平安要素管理：根底管理，设备管理，技术资料管理，生产系统平安要素管理：根底管理，设备管理，

52、技术资料管理，线路管理，自动化管理，网络平安，应用系统管理，车辆管理，线路管理，自动化管理，网络平安，应用系统管理，车辆管理，机房标准化，隐患排查与整治，应急与事故管理，平安技术改造机房标准化，隐患排查与整治，应急与事故管理，平安技术改造与投入，技术方案、工程方案与审批，执行力等；与投入，技术方案、工程方案与审批，执行力等；辅助管理：消防平安管理，职业病防治和劳动保护，承包商准入辅助管理：消防平安管理，职业病防治和劳动保护，承包商准入等。等。考核体系考核体系44体系考核体系考核 4 4考核标准考核标准? ?神华宁夏煤业集团平安质量标准化考核标准神华宁夏煤业集团平安质量标准化考核标准? ? ?神

53、华宁夏煤业集团信息技术中心平安生产质量标准化考核神华宁夏煤业集团信息技术中心平安生产质量标准化考核根底标准根底标准? ? ?神宁信息技术中心本质平安管理体系考核评分标准神宁信息技术中心本质平安管理体系考核评分标准? ?5 5考核方法和程序考核方法和程序执行中心本质平安考核方法。执行中心本质平安考核方法。考核体系考核体系45体系考核体系考核 6 6考核分析考核分析中心本质平安管理体系办公室月度、季度、半年、年末根据本安中心本质平安管理体系办公室月度、季度、半年、年末根据本安体系实施跟踪与考核结果提出分析报告。分析报告内容包括：体系实施跟踪与考核结果提出分析报告。分析报告内容包括：阶段性实施情况；

54、阶段性实施情况；实施效果；实施效果；实施的偏差分析；实施的偏差分析；内外部环境变化及预警；内外部环境变化及预警；实施中存在的问题；实施中存在的问题；措施及建议。措施及建议。建立本质平安体系实施分析通报制度。中心本质平安管理体系办建立本质平安体系实施分析通报制度。中心本质平安管理体系办公室根据检查、考核情况对被考核部门、单位进行分析、通报，公室根据检查、考核情况对被考核部门、单位进行分析、通报，并对平安目标、平安任务运行的重点、难点实施有效督导。并对平安目标、平安任务运行的重点、难点实施有效督导。考核体系考核体系46体系考核体系考核 7 7考核评分标准考核评分标准执行中心本质平安考核方法含考核评

55、分标准执行中心本质平安考核方法含考核评分标准 。8 8考核评分标准考核评分标准 略略考核体系考核体系47体系评价体系评价 在中心本质平安体系建设和运行的不同阶段，中心在中心本质平安体系建设和运行的不同阶段，中心本质平安管理体系办公室要及时组织内部和外部评价，本质平安管理体系办公室要及时组织内部和外部评价，以便及时总结体系建设过程中的成果，查找缺乏，持续以便及时总结体系建设过程中的成果，查找缺乏，持续改进，使中心本质平安体系健康、持续、稳定运行。改进，使中心本质平安体系健康、持续、稳定运行。内部评价：执行本安体系内部审核控制程序内部评价：执行本安体系内部审核控制程序SNXX-A-SNXX-A-0

56、03003；外部评价：执行本安体系管理评审程序外部评价：执行本安体系管理评审程序SNXX-A-003SNXX-A-003。48术语定义术语定义 主要指对信息技术中心平安生产影响较大的一些专业术语的主要指对信息技术中心平安生产影响较大的一些专业术语的定义。定义。管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系本质平安：表达以人为本，以风险预控为核心，全员参与免除了本质平安：表达以人为本，以风险预控为核心，全员参与免除了各类不可接受的损害风险状态的总称各类不可接受的损害风险状态的总称事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况事故：造成死亡、疾病

57、、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况重大网络事故：计算机系统，通信系统，软件系统发生大面积中重大网络事故：计算机系统，通信系统，软件系统发生大面积中断，或全网中断到达一定时限，严重影响平安生产和经营工作的断，或全网中断到达一定时限，严重影响平安生产和经营工作的网络事故网络事故49术语定义术语定义 n事件：导致或可能导致事故的情况事件：导致或可能导致事故的情况n危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态不平安行为：指一切可能导致事故发生的行为的根源或状态不平安行为：指一切可能导致事故发生的行为n风险：某一特定危险情况发

58、生的可能性和后果的组合风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合n风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。n平安：免除了不可接受的损害风险的状态平安：免除了不可接受的损害风险的状态n程序：为进行某项业绩或过程所规定的途径程序：为进行某项业绩或过程所规定的途径n环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系50术语定义术语定义 n本质平安文化：以风险预控为核心，表达以人为本、全

59、员参与的并本质平安文化：以风险预控为核心，表达以人为本、全员参与的并为广阔员工所接受的平安生产价值观、平安生产信念、平安生产行为为广阔员工所接受的平安生产价值观、平安生产信念、平安生产行为准那么以及平安生产行为方式与平安生产物质表现的总称准那么以及平安生产行为方式与平安生产物质表现的总称n可接受的风险：根据组织上法律义务和本质平安管理方针，已降至可接受的风险：根据组织上法律义务和本质平安管理方针，已降至组织可接受的程度的风险组织可接受的程度的风险n纠正：为消除已发现的不合格采取的措施纠正：为消除已发现的不合格采取的措施n纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取纠正措施：为消除

60、已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施的措施n预防措施：对消除潜在的不合格或其它潜在不期望情况原因所采取预防措施：对消除潜在的不合格或其它潜在不期望情况原因所采取的措施的措施n持续改进：为改进本质平安管理总体绩效，根据本质平安管理方针，持续改进：为改进本质平安管理总体绩效，根据本质平安管理方针，组织强化本质平安管理体系的过程组织强化本质平安管理体系的过程51手册引用程序文件清单手册引用程序文件清单 序号序号文件名称文件名称文件编号文件编号备注备注第一部分第一部分 体系建设管理程序体系建设管理程序1本质安全体系制定与颁布程序2目标与计划管理控制程序3管理评审程序(包含内部、外部审核)4

61、考核兑现程序52手册引用程序文件清单手册引用程序文件清单 序号序号文件名称文件名称文件编号文件编号备注备注第二部分第二部分 保障管理程序保障管理程序5制度建设管理程序6安全文化管理程序7文件、记录管理程序8调度控制程序9监督检查管理程序10本质安全管理信息系统建设管理程序11应急准备与响应控制程序12事故管理程序13风险预控管理控制程序14安全专项活动控制程序15员工建议管理程序16信息沟通管理程序53手册引用程序文件清单手册引用程序文件清单 序号序号文件名称文件名称文件编号文件编号备注备注第三部分第三部分 危险源管理控制程序危险源管理控制程序17方案评审控制程序18项目建设控制程序（包含招、

62、投标）19设备管理控制程序20安全技术措施管理程序21线路管理控制程序22应用系统管理控制程序23技术资料管理控制程序24网络安全管理控制程序25用电管理控制程序26消防管理程序27登高作业控制程序（包含爬梯子）28工作场所卫生条件及卫生设施控制程序54手册引用程序文件清单手册引用程序文件清单 序号序号文件名称文件名称文件编号文件编号备注备注第四部分第四部分 人员不安全行为管理控制程序人员不安全行为管理控制程序29人员不安全行为管理程序30培训管理控制程序31人员准入控制程序（特殊岗位持证上岗）32计费管理控制程序(包含收费)55手册引用程序文件清单手册引用程序文件清单 序号序号文件名称文件名

63、称文件编号文件编号备注备注第五部分第五部分 辅助管理辅助管理33废旧物资管理控制程序34环境管理控制程序35工伤与职业病管理程序36劳动保护用品管理程序37服务质量管理程序56第二局部、管理制度第二局部、管理制度57根本概念根本概念n制度：要求大家共同遵守的、按一定程序办事的规程或制度：要求大家共同遵守的、按一定程序办事的规程或行动准那么行动准那么n规定：国家机关制定或批准的标准性文件。预先制定规规定：国家机关制定或批准的标准性文件。预先制定规那么那么, ,以作为行为的标准以作为行为的标准( (如合同、条约、契约、遗嘱、如合同、条约、契约、遗嘱、法律法律) )n方法方法 ：制度的一种，办事或处

64、理问题的方法：制度的一种，办事或处理问题的方法n细那么细那么 ：有关规章制度、措施、方法等的详细的规那么，：有关规章制度、措施、方法等的详细的规那么，也称实施细那么。是将制度进行细化的标准性文件也称实施细那么。是将制度进行细化的标准性文件58区别区别相同点相同点都是标准人的行为的书面条文都是标准人的行为的书面条文不同点不同点制度：是大的原那么方面的东西制度：是大的原那么方面的东西,强调共同性甚强调共同性甚至全员性，是根底性的约束条文至全员性，是根底性的约束条文规定：强调预先即再行为发生之前和法律规定：强调预先即再行为发生之前和法律效力，用于法律条文中。例如：普通高等学校效力，用于法律条文中。例

65、如：普通高等学校学生管理规定学生管理规定方法：是处理问题的方法，强调上级对下级的方法：是处理问题的方法，强调上级对下级的指导性指导性,比制度具体比制度具体细那么：是对个别或一些制度、措施、方法中细那么：是对个别或一些制度、措施、方法中的详细地方加以标准，强调详细的解释、说明的详细地方加以标准，强调详细的解释、说明及法律性及法律性59企业管理制度企业管理制度企业管理制度：是企业为求得最大效益，在生产管理实企业管理制度：是企业为求得最大效益，在生产管理实践活动中制定的各种带有强制性义务，并能保障一定权践活动中制定的各种带有强制性义务，并能保障一定权利、企业员工在企业生产经营活动中共同遵守的规定和利

66、、企业员工在企业生产经营活动中共同遵守的规定和准那么的总称。准那么的总称。范围：包括企业目标与战略、公司的管理组织以及各业范围：包括企业目标与战略、公司的管理组织以及各业务职能领域活动的规定。务职能领域活动的规定。 组成：主要包括企业组织机构设计、职能部门划分及职组成：主要包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度含各种管理规能分工、岗位工作说明，专业管理制度含各种管理规那么、管理方法、考核奖惩方法及实施细那么、评分标那么、管理方法、考核奖惩方法及实施细那么、评分标准等、工作流程等管理制度类文件。准等、工作流程等管理制度类文件。 60企业管理制度对企业管理的作用和

67、意义企业管理制度对企业管理的作用和意义企业管理制度是实现企业目标的有力措施和手段。企业管理制度是实现企业目标的有力措施和手段。它作为员工行为标准的模式，能使员工个人的活动得以它作为员工行为标准的模式，能使员工个人的活动得以合理进行，同时又成为维护员工共同利益的一种强制手合理进行，同时又成为维护员工共同利益的一种强制手段。因此，企业各项管理制度，是企业进行正常经营管段。因此，企业各项管理制度，是企业进行正常经营管理所必需的，它是一种强有力的保证。理所必需的，它是一种强有力的保证。61企业管理制度的特点企业管理制度的特点n强制性保密管理制度强制性保密管理制度n约束性员工管理制度约束性员工管理制度n

68、标准性标准性62制度制定需注意的事项制度制定需注意的事项WHY.WHAT.WHO.HOW)n明确所制订的制度解决的管理问题明确所制订的制度解决的管理问题n解决管理问题的范围点、面解决管理问题的范围点、面n系统性、专业性相统一系统性、专业性相统一原那么制订原那么制订n考虑标准性制订的标准性、实施过程的标准性考虑标准性制订的标准性、实施过程的标准性n“胡萝卜加大棒的管理制度胡萝卜加大棒的管理制度63管理制度的内容管理制度的内容n编制目的编制目的n编制依据编制依据n适用范围适用范围n管理制度构成及实施程序管理制度构成及实施程序n管理制度与其他制度之间的关系等管理制度与其他制度之间的关系等64定位：平

69、安管理制度是信息技术中心本安体系建设的定位：平安管理制度是信息技术中心本安体系建设的定位：平安管理制度是信息技术中心本安体系建设的定位：平安管理制度是信息技术中心本安体系建设的保障性支撑文件，是信息技术中心平安管理合法有序地保障性支撑文件，是信息技术中心平安管理合法有序地保障性支撑文件，是信息技术中心平安管理合法有序地保障性支撑文件，是信息技术中心平安管理合法有序地运作及本质平安管理体系得以顺利实施的保障运作及本质平安管理体系得以顺利实施的保障运作及本质平安管理体系得以顺利实施的保障运作及本质平安管理体系得以顺利实施的保障适用范围：适用于信息技术中心的各级管理人员及广适用范围：适用于信息技术中

70、心的各级管理人员及广适用范围：适用于信息技术中心的各级管理人员及广适用范围：适用于信息技术中心的各级管理人员及广阔员工使用阔员工使用阔员工使用阔员工使用主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：35353535项管理制度及项管理制度及项管理制度及项管理制度及134134134134个岗位的平安生产责任个岗位的平安生产责任个岗位的平安生产责任个岗位的平安生产责任制，涵盖风险管理、人员管理、设备管理、鼓励与约束制，涵盖风险管理、人员管理、设备管理、鼓励与约束制，涵盖风险管理、人员管理、设备管理、鼓励与约束制，涵盖风险管理、人员管理、设备管理、鼓励与约束管理及辅助管理等方面的内容。管理及辅助管理等方面

71、的内容。管理及辅助管理等方面的内容。管理及辅助管理等方面的内容。信息技术中心本安体系平安管理制度信息技术中心本安体系平安管理制度65编制说明编制说明平安生产法律法规平安生产法律法规15项项神华宁煤集团平安管理制度神华宁煤集团平安管理制度19项项神华宁煤集团信息技术中心平安管理制度神华宁煤集团信息技术中心平安管理制度33项项平安生产责任制平安生产责任制134个岗位个岗位平安管理制度的框架平安管理制度的框架66总那么总那么适用范围适用范围管理职责管理职责附那么附那么平安管理制度的根本结构平安管理制度的根本结构67样例样例神华宁煤集团信息技术中心神华宁煤集团信息技术中心平安生产投入管理制度平安生产投

72、入管理制度第一章第一章 总那么总那么 第一条第一条 为了标准平安生产投入管理，保障中心平安为了标准平安生产投入管理，保障中心平安生产有效运行，特制订本制度。生产有效运行，特制订本制度。 第二条第二条 本制度适用于中心所属各单位、机关各部门本制度适用于中心所属各单位、机关各部门保障平安生产的设备、线路、器材、劳保用品、工器保障平安生产的设备、线路、器材、劳保用品、工器具等投入的管理。具等投入的管理。第二章第二章 资金来源及使用资金来源及使用 第三条第三条 中心平安投入资金来源，集团公司集中折旧中心平安投入资金来源，集团公司集中折旧资金、集团公司大修资金、中心自留折旧资金、中心资金、集团公司大修资

73、金、中心自留折旧资金、中心本钱费用等。本钱费用等。68样例样例 第四条第四条 平安生产新增投入列入集团集中折旧资金；更新改平安生产新增投入列入集团集中折旧资金；更新改造投入列入中心自留折旧资金；维护修理投入列入集团大修资金；造投入列入中心自留折旧资金；维护修理投入列入集团大修资金；应急抢修及维护投入列入中心本钱。应急抢修及维护投入列入中心本钱。 第五条第五条 中心本钱列支的应急抢修及维护材料主要包括：中心本钱列支的应急抢修及维护材料主要包括： 一设备检测、维修所需材料；一设备检测、维修所需材料； 二汛期防汛工具及通讯工具；二汛期防汛工具及通讯工具； 三雨季三雨季“三防、冬季三防、冬季“三防物资

74、；三防物资； 四各机房平安用电、日常维修工具及常用材料；四各机房平安用电、日常维修工具及常用材料； 五各机房设备避雷、接地设施；五各机房设备避雷、接地设施； 六各机房、办公区防火器材；六各机房、办公区防火器材； 七各机房、办公区、线路、营业场所防盗设施；七各机房、办公区、线路、营业场所防盗设施； 八食堂消毒、灭蝇、灭鼠、灭蚊所需物品及药品；八食堂消毒、灭蝇、灭鼠、灭蚊所需物品及药品； 九防暑、劳保用品。九防暑、劳保用品。69样例样例第三章第三章 管理职责管理职责 第五条第五条 中心平安生产委员会是中心平安投入的最高决策中心平安生产委员会是中心平安投入的最高决策机构，决策中心平安投入的重大事项。

75、机构，决策中心平安投入的重大事项。 第六条第六条 平安生产委员会办公室年末要对中心所属各基层平安生产委员会办公室年末要对中心所属各基层单位、机关部门的设备、线路、工器具等进行摸底并编制平安投单位、机关部门的设备、线路、工器具等进行摸底并编制平安投入方案，经中心平安生产委员会审定后上报集团相关部门。中心入方案，经中心平安生产委员会审定后上报集团相关部门。中心按集团下达方案下发实施。按集团下达方案下发实施。 第七条第七条 集团下达的根本建设及更新改造方案由信息系统集团下达的根本建设及更新改造方案由信息系统管理部负责组织实施招标、合同签订、结算办理等；下达的管理部负责组织实施招标、合同签订、结算办理

76、等；下达的大修方案，由经营管理部负责组织实施招标、合同签订、结算大修方案，由经营管理部负责组织实施招标、合同签订、结算办理等。办理等。 第八条第八条 中心平安生产委员会办公室负责组织平安保障性中心平安生产委员会办公室负责组织平安保障性投入工程的验收。投入工程的验收。 第九条第九条 资金支付由经营管理部负责。资金支付由经营管理部负责。第四章第四章 附附那么那么 第十条第十条 本制度由平安生产委员会办公室附那么解释。本制度由平安生产委员会办公室附那么解释。 第十一条第十一条 本制度自下发之日起执行。本制度自下发之日起执行。70纳入本安体系的人、机、环、管制度纳入本安体系的人、机、环、管制度中华人民

77、共和国平安生产法中华人民共和国平安生产法中华人民共和国矿山平安法中华人民共和国矿山平安法中华人民共和国道路交通平安法中华人民共和国道路交通平安法矿山平安条例矿山平安条例煤矿平安监察条例煤矿平安监察条例工伤保险条例工伤保险条例平安生产违法行为行政处分方法平安生产违法行为行政处分方法煤矿平安监察行政处分方法煤矿平安监察行政处分方法煤矿重大平安隐患认定方法煤矿重大平安隐患认定方法(试行试行)平安生产法律法规平安生产法律法规15项项平安生产培训管理方法平安生产培训管理方法工伤认定方法工伤认定方法 煤矿建设工程平安设施监察规定煤矿建设工程平安设施监察规定 国家平安监管总局、国家煤矿安监局关国家平安监管总

78、局、国家煤矿安监局关于所有煤矿必须立即安装和完善井下通于所有煤矿必须立即安装和完善井下通讯、压风、防尘供水系统的紧急通知讯、压风、防尘供水系统的紧急通知国务院办公厅关于开展重大根底设施平国务院办公厅关于开展重大根底设施平安隐患排查工作的通知安隐患排查工作的通知国务院办公厅关于进一步加强平安生产国务院办公厅关于进一步加强平安生产工作坚决遏制重特大事故的通知工作坚决遏制重特大事故的通知71纳入本安体系的人、机、环、管制度纳入本安体系的人、机、环、管制度神华宁夏煤业集团有限责任公司平安办公会议神华宁夏煤业集团有限责任公司平安办公会议规那么规那么神华宁夏煤业集团有限责任公司生产平安事故神华宁夏煤业集团

79、有限责任公司生产平安事故报告和调查处理暂行规定报告和调查处理暂行规定神华宁夏煤业集团有限责任公司生产平安事故神华宁夏煤业集团有限责任公司生产平安事故级别级别神华宁夏煤业集团有限责任公司平安奖励基金神华宁夏煤业集团有限责任公司平安奖励基金使用管理方法使用管理方法神华宁夏煤业集团有限责任公司平安生产先进神华宁夏煤业集团有限责任公司平安生产先进单位评选及授旗考核方法单位评选及授旗考核方法宁夏煤业集团有限责任公司机动车辆交通平安宁夏煤业集团有限责任公司机动车辆交通平安管理规定试行管理规定试行宁夏煤业集团有限责任公司三违处分方法宁夏煤业集团有限责任公司三违处分方法宁夏煤业集团有限责任公司三违种类宁夏煤业

80、集团有限责任公司三违种类神华宁夏煤业集团有限责任公司重大事故隐患神华宁夏煤业集团有限责任公司重大事故隐患排查整改方法排查整改方法神华宁夏煤业集团有限责任公司平安生产黄牌神华宁夏煤业集团有限责任公司平安生产黄牌警告实施方法警告实施方法神华宁煤集团平安管理制度神华宁煤集团平安管理制度(19项项)神华宁夏煤业集团有限责任公司平安生产违纪神华宁夏煤业集团有限责任公司平安生产违纪违法举报奖励方法违法举报奖励方法神华宁夏煤业集团有限责任公司平安生产质量神华宁夏煤业集团有限责任公司平安生产质量标准化奖惩考核方法标准化奖惩考核方法神华宁夏煤业集团有限责任公司平安质量标准神华宁夏煤业集团有限责任公司平安质量标准

81、化精品工程考核评比方法化精品工程考核评比方法神华宁夏煤业集团有限责任公司地面单位调度神华宁夏煤业集团有限责任公司地面单位调度质量标准化标准及考核评级方法质量标准化标准及考核评级方法神华宁夏煤业集团有限责任公司调度汇报管理神华宁夏煤业集团有限责任公司调度汇报管理规定规定神华宁夏煤业集团有限责任公司调度总值班规神华宁夏煤业集团有限责任公司调度总值班规定定神华宁夏煤业集团有限责任公司事故应急救援神华宁夏煤业集团有限责任公司事故应急救援管理方法管理方法神华宁夏煤业集团有限责任公司雨季神华宁夏煤业集团有限责任公司雨季“三防三防重大险情重大险情灾害应急预案灾害应急预案宁夏煤业集团有限责任公司招标设备技术审

82、查宁夏煤业集团有限责任公司招标设备技术审查管理规定管理规定72纳入本安体系的人、机、环、管制度纳入本安体系的人、机、环、管制度神华宁煤集团信息技术中心神华宁煤集团信息技术中心平安生产责任制平安生产责任制134134岗岗73纳入本安体系的人、机、环、管制度纳入本安体系的人、机、环、管制度一神华宁煤集团信息技术中心平安生产办公会制度一神华宁煤集团信息技术中心平安生产办公会制度二神华宁煤集团信息技术中心平安生产例会及调度例会制度二神华宁煤集团信息技术中心平安生产例会及调度例会制度三神华宁煤集团信息技术中心平安教育与培训制度三神华宁煤集团信息技术中心平安教育与培训制度四神华宁煤集团信息技术中心平安质量

83、标准化检查、考核奖惩制度四神华宁煤集团信息技术中心平安质量标准化检查、考核奖惩制度五神华宁煤集团信息技术中心隐患排查、整改制度五神华宁煤集团信息技术中心隐患排查、整改制度六神华宁煤集团信息技术中心事故报告、调查与处理制度六神华宁煤集团信息技术中心事故报告、调查与处理制度七神华宁煤集团信息技术中心平安目标管理制度七神华宁煤集团信息技术中心平安目标管理制度八神华宁煤集团信息技术中心平安生产投入管理制度八神华宁煤集团信息技术中心平安生产投入管理制度九神华宁煤集团信息技术中心平安生产技术方案审批制度九神华宁煤集团信息技术中心平安生产技术方案审批制度神华宁煤集团信息技术中心平安管理制度神华宁煤集团信息技

84、术中心平安管理制度(35项项)74纳入本安体系的人、机、环、管制度纳入本安体系的人、机、环、管制度十神华宁煤集团信息技术中心各类平安技术操作规程十神华宁煤集团信息技术中心各类平安技术操作规程十一神华宁煤集团信息技术中心重大事故应急救援预案十一神华宁煤集团信息技术中心重大事故应急救援预案十二神华宁煤集团信息技术中心线路巡检制度十二神华宁煤集团信息技术中心线路巡检制度十三神华宁煤集团信息技术中心干部值班制度十三神华宁煤集团信息技术中心干部值班制度十四神华宁煤集团信息技术中心风险管理制度十四神华宁煤集团信息技术中心风险管理制度十五神华宁煤集团信息技术中心本安体系评审制度十五神华宁煤集团信息技术中心本

85、安体系评审制度十六神华宁煤集团信息技术中心平安管理信息公开制度十六神华宁煤集团信息技术中心平安管理信息公开制度十七神华宁煤集团信息技术中心本质平安文化建设管理制度十七神华宁煤集团信息技术中心本质平安文化建设管理制度十八神华宁煤集团信息技术中心施工平安管理制度十八神华宁煤集团信息技术中心施工平安管理制度神华宁煤集团信息技术中心平安管理制度神华宁煤集团信息技术中心平安管理制度(35项项)75纳入本安体系的人、机、环、管制度纳入本安体系的人、机、环、管制度十九神华宁煤集团信息技术中心网络平安管理制度十九神华宁煤集团信息技术中心网络平安管理制度二十神华宁煤集团信息技术中心机房平安管理制度二十神华宁煤集

86、团信息技术中心机房平安管理制度二十一神华宁煤集团信息技术中心平安举报制度二十一神华宁煤集团信息技术中心平安举报制度二十二神华宁煤集团信息技术中心文件记录管理制度二十二神华宁煤集团信息技术中心文件记录管理制度二十三神华宁煤集团信息技术中心交接班制度二十三神华宁煤集团信息技术中心交接班制度二十四神华宁煤集团信息技术中心要害场所管理制度二十四神华宁煤集团信息技术中心要害场所管理制度二十五神华宁煤集团信息技术中心机房保密制度二十五神华宁煤集团信息技术中心机房保密制度二十六神华宁煤集团信息技术中心机房防火管理制度二十六神华宁煤集团信息技术中心机房防火管理制度二十七神华宁煤集团信息技术中心设备维护保养制度

87、二十七神华宁煤集团信息技术中心设备维护保养制度神华宁煤集团信息技术中心平安管理制度神华宁煤集团信息技术中心平安管理制度(35项项)76纳入本安体系的人、机、环、管制度纳入本安体系的人、机、环、管制度二十八神华宁煤集团信息技术中心机房巡检制度二十八神华宁煤集团信息技术中心机房巡检制度二十九神华宁煤集团信息技术中心交通平安管理制度二十九神华宁煤集团信息技术中心交通平安管理制度三十神华宁煤集团信息技术中心网络调度管理制度三十神华宁煤集团信息技术中心网络调度管理制度三十一神华宁煤集团信息技术中心干部上岗及平安生产包片制度三十一神华宁煤集团信息技术中心干部上岗及平安生产包片制度三十二神华宁煤集团信息技术中心雨季三十二神华宁煤集团信息技术中心雨季“三防及重大险情灾害管理制度三防及重大险情灾害管理制度三十三神华宁煤集团信息技术中心事故行政责任追究制度三十三神华宁煤集团信息技术中心事故行政责任追究制度三十四神华宁煤集团信息技术中心春季大检查制度三十四神华宁煤集团信息技术中心春季大检查制度三十五神华宁煤集团信息技术中心设备报废管理制度三十五神华宁煤集团信息技术中心设备报废管理制度神华宁煤集团信息技术中心平安管理制度神华宁煤集团信息技术中心平安管理制度(35项项)7778