《ISO14001环境管理体系培训教程.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO14001环境管理体系培训教程.ppt（92页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、ISO14001环境管理体系环境管理体系 培训教程培训教程ISO14001培训1第一章 ISO14000环境管理系列标准的产生和发展n1992年联合国在巴西里约热内卢召开环境大会，提出环境发展“可持续发展战略”n1993年6月成立ISO/TC207环境管理技术委员会n1996年底正式颁布五项ISO14000环境管理系列标准nISO14000系列标准编号为：ISO14001-ISO14100ISO14001标准的产生和发展2第一章 ISO14000环境管理系列标准的产生和发展（续）n已颁布的六项ISO14000系列国际标准1.ISO14001：1996（环境管理体系规范及使用指南）2.ISO14
2、004：1996（环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南）3.ISO14010：1996（环境审核指南通用原则）4.ISO14011：1996（环境审核指南审核程序环境管理体系审核）5.ISO14012：1996（环境审核指南环境审核员资格要求）6.ISO14040：1997（环境管理生命周期评估原则与框架）ISO14001标准的产生和发展3第一章 ISO14000环境管理系列标准的产生和发展（续）近期中期远期术语和定义环境风险评估环境产品侧面环境管理体系紧急计划和准备环境审核现场补救环境行为评价环境影响评估废物管理环境标志环境的行为报告资源管理生命周期评估环境设计保护管理ISO14001标
3、准的产生和发展4第二章环境保护基础知识2.1人类环境基本概念含义：以人类社会为主体的外部世界的总体。要素：水、大气、生物、土壤、岩石、阳光等等。环保基础知识52.2 大气圈近地表干燥空气的主要成分组分体积比（PPM）组分体积比（PPM）氮780，900甲烷1.2氧209，500氪1.1氩9，340氢0.5二氧化碳330氙0.08氖18臭氧0.010.04氦5.2环保基础知识6 2.3 水的储藏量全球水的总储藏量约13.9亿立方米，其中：97.42%是海水，只有2.58%是淡水，而淡水中约77%是以极地冰帽和高山积雪和冰川形式存在。环保基础知识7 2.4 水体污染与自净1）水质指标溶解氧（DO）
4、生化需氧量（BOD）化学耗氧量（COD）悬浮物（SS）PH细菌总数总有机碳（TOC）各种有毒物总磷（TP）石油类水温环保基础知识82.5 人类活动引起的环境问题1.源生环境问题n火山喷发n地震n洪涝n干旱n滑坡2.次生环境问题生态破坏环境污染资源浪费环保基础知识92.6水体污染物的来源n生活污染源；城市和人口密集的居住区产生的生活污水；n工业污染源；工业生产过程产生的废水、污水；n农业污染源。农业生产过程产生的废水。环保基础知识102.7 固体废物n工业固体废物：a.冶金固体废物b.燃料灰渣c.化学工业固体废物d.石油工业固体废物e.粮食、食品工业固体废物环保基础知识112.7 固体废物n城市
5、固体废物：a.生活垃圾b.城建渣土c.商业固体废物d.粪便环保基础知识122.7 固体废物n农业固体废物：农业生产、畜禽饲养、农副产品加工等活动排出的固体废物。环保基础知识132.8 大气污染物颗粒物：如粉尘、烟尘、飞灰等；氧化物：如一氧化碳、二氧化碳等；硫化物：如二氧化硫、三氧化硫、硫化氢等；氮氧化物：如一氧化氮、二氧化氮、氨等；卤素和卤化物：如氯、氯化氢、氟化氢等；有机物：如碳氢化物、甲醇、丙酮等。环保基础知识142.9 全球性环境问题v温室效应与气候变暖v臭氧层破坏v能源危机v海洋污染v酸雨v生态环境的变化与生物多样性减少v城市环境问题环保基础知识152.10 我国环境保护发展历史197
6、2联合国在瑞典斯得哥尔摩召开环境大会发布“人类环境宣言”我国从19731979环境保护口号为：“全面规划、大家动手、造福人民”从1983起将环境保护定为我国的基本国策。环境基础知识162.11 环境标准n国家标准n行业标准n地方标准环境基础知识172.12 环境管理八项制度1.环境影响评价制度2.“三同时”制度3.排污收费制度4.限期治理制度5.环境保护目标责任制6.申报登记与排污许可证制度7.城市环境综合整治定量考核8.污染物集中控制制度环境基础知识18第三章 基本术语n环境（environment）组织从事运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。
7、n环境因素（environmentalaspect）一个组织的活动、产品、或服务中能与环境发生相互作用的要素。基本术语19n环境影响（environmentalimpact）全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的，任何有害或有益的变化。n持续改进(contionualimprovement)强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现的改进。基本术语20n环境管理体系（environmentalmanagementsystem）整体管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。n环境方
8、针（environmentalpolicy）组织对其全部环境表现的意图与原则的陈述，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。基本术语21n环境目标(environmentalobject)组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。n环境指标(environmentaltarget)直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。基本术语22n环境表现(environmentalperformance)组织基于其环境方针、目标和指标,对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。n环
9、境审核（environmentalaudit）客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。基本术语23第四章ISO14001标准要点4.1总要求组织应建立并保持环境管理体系4.2环境方针最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：a）适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b）包括对持续改进和污染预防的承诺；c）包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d)明确应建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f
10、)可为公众所获取。ISO14001标准要点244.3 规划4.3.1环境因素组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品和服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。组织应及时更新这方面的信息。ISO14001标准要点254.3.2 法律及其他要求组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品与服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。ISO14001标准要点264.3.3 目标与指标（1）应规定设立环境目标和指标的程序并文件
11、化。（2）在建立与评审目标和指标时，应考虑法律与其他要求，自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。（3）环境目标和指标应满足以下项目：a）符合环境方针；b）目标应具体，指标应现实可测量；c）应考虑污染预防的手段；d）应采用经济上高效率低成本的最佳技术。ISO14001标准要点274.3.4 环境管理方案（1）为达到环境目标和指标，应制定并保持环境规划并使之文件化。（2）规划应满足：）应使各部门及阶层的目标、指标极其责任者明确化；）应有实现目标和指标的方法和时间表。（3）如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品和服务，应对有关方案进行修订，以确保环境
12、管理与之适应。（4）方案中应包括对新活动的环境评审。（5）对现行的或新增的活动、产品或服务，方案中应包括对计划、生产、营销和处置的考虑。（6）对于产品，应考虑设计、材料、加工、使用及最终处置等方面。（7）对于安装工作或工艺上的重大修改，应从计划、设计、施工、试运行、运行，以及根据组织决定的适当时间予以关闭等方面考虑。ISO14001标准要点284.4 实施与运行4.4.1组织机构及职责（1）应对组织的作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并予以传达。（2）管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源（人力资源、专项技能、技术及财力）。（3）最高管理者应任命在下列事项中拥有权限和责任的管理者
13、代表：a）确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系的要求；b）为改进环境管理体系，向最高管理者汇报EMS实绩。ISO14001标准要点294.4.2 培训、意识和能力（1）应有规定培训必要性的文件。（2）应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训，并且应有相应的程序文件。（3）应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a）符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b）各自工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及各自业绩的改进所带来的环境效益；c）在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，对紧急事态的准备和响应方面的作用和职责；d）偏离规
14、定的运行程序的潜在后果。（4）从事可能产生重大环境影响的工作的员工应接受适当的教育、培训，以具备相应能力。（5）应确保专门从事环境管理职员所需的经验、能力、培训的水平。（6）应要求承包方证实其员工接受过必要的培训。ISO14001标准要点304.4.3 信息交流（1）有关环境信息，应有包含以下事项的文件化的程序：a）组织内各层次、各部门之间的内部信息交流；b）对来自外部的相关方的信息接受文件化答复。（2）应充分考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。（3）关于紧急事态，应有和官方信息交流的手段。ISO14001标准 要点314.4.4 环境管理体系文件（1）关于环境手册、文件体系
15、，应有包含下列内容的特定的书面或电子文件：a）对环境管理体系的必要项目，明确其体系化及相互关系；b）管理相关文件的途径。(2)相关文件应包括下列内容：a）过程信息；b）组织结构图；c）内部标准与运行程序；d）现场应急计划。（3）可将环境文件组织实施的其他体系文件。ISO14001标准要点324.4.5 文件控制（1）应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保：a）文件便于查找；b）对文件进行定期评审、修订并由责任者认可；c）必要的场所（部门），都能得到必要文件的最新版本；d）已废除的旧文件应马上撤掉，或采取其他措施防止误用；e）对需要保存的旧文件进行标识。（2）文件应易于读懂。（3）所
16、有文件应注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管。（4）文件应在规定期间内予以留存。（5）应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。ISO14001标准要点334.4.6 运行控制（1）明确对应于由环境方针及环境影响评价导出的目标和指标应实施什么、开展什么样的活动。（2）应建立和保持活动是在遵守环境方针、目标和指标条件下进行的文件化程序。（3）在程序中应规定运行标准。（4）应明确并保持一套运行程序，以对应于组织所使用的产品和服务对环境的重大影响。（5）应规定提供供应方和承包方的业务中的环境问题会有什么关联的环境信息的程序。ISO14001标准要点344.4.7 应急准备和响应（1）应
17、建立并保持一个文件化的程序，以明确可能的突发事故和紧急情况出现时的对应措施，规定这一程序时，要考虑对大气的排放、对水体的排放和大地的排放及由此引起的环境和生态的影响。（2）应规定并保持应付紧急事态、防止或减轻环境影响的文件化的程序。（3）必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，应对应急准备和响应的程序予以评价和修订。（4）应定期对假设事故和紧急事态进行实地演习。ISO14001标准要点354.5.1 监测和测量（1）对于有可能对环境有显著影响的业务活动中的重要监测项目，应当用文件化的、可修订的程序规定定期监测和测量。（2）这一程序中，应记录将监测、测量结果和环境目标和指标相对照后检查的数据。（3
18、）监测设备应予校准并妥善维护，并根据程序保存校准和维护记录。（4）应建立并保持一个文件化的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。ISO14001标准要点364.5.2 不符合，纠正与预防措施（1）应建立并保持规定下列责任和权限的文件化的程序：a）对不符合进行处理和调查；b）采取措施减少由于不符合引起的所有影响；c）对不符合采取纠正和预防措施。（2）任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性及其环境影响相适应。（3）对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何修改，均应记录变更内容。（4）在调查不符合，查明不符合原因的同时，也要明确必要的纠正措施，并规定、保
19、持纠正程序。（5）应规定、保持为避免不符合再度发生的必要的控制和修订程序。ISO14001标准要点374.5.3 记录（1）应建立并保持一套程序，用来标识、保持与处置有关环境管理记录。（2）环境记录中应包括培训记录、审核和评审结果。（3）环境记录应易读、标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。（4）记录应便于检索，避免损坏、变质或遗失。（5）应规定保管期限。（6）用来标识、保持和处置记录的程序，应将重点放在规划阶段设立的环境目标和指标的实现程度上。（7）应对机密业务信息的管理予以考虑。ISO14001标准要点384.5.3 记录（续）（8）环境记录中应包括以下项目：a）关于适用的环境法
20、律与其他要求的信息；b）投诉记录；c）教育、培训记录；d）过程信息；e）产品信息；f）检查、维护与校准记录；g）有关的供方和承包方信息；h）事故记录；i）应急准备与响应信息；j）环境影响评价结果；k）审核结果；l）管理评审。ISO14001标准要点395.5.4 环境管理体系审核（1）为了判定环境管理体系是否符合标准的要求和环境规划内容是否得到了正确的实施和保持，应当进行定期的环境管理体系审核。（2）应建立并保持文件化的EMS审核的计划和程序，以向管理者提供审核结果的信息。（3）审核方案和审核日程的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和前次审核的结果。（4）审核程序文件中，不仅要包括审核的适用
21、范围、频次和方法，还要包括实施审核和报告结果的职责与要求。ISO14001标准要点405.5.4 环境管理体系审核（续）（5）审核的方案和程序应包括：a）待审核的活动与区域；b）审核的频次；c）管理与实施的职责；d）审核结果的通报；e）审核员的资格；f）审核方法。（6）审核可由组织内部人员或组织聘请的外部人员来实施，无论那种情况，审核员都必须工正、客观。ISO14001标准要点414.6 管理评审（1）应用文件明确管理层评审。（2）应收集为实施管理评审所需的必要的信息。（3）为了保持EMS的持续改进、适用合有效，从而取得良好的环境业绩，最高管理者应定期对EMS进行评审和评价。（4）管理者进行的
22、评审，应对照EMS审核结果、外部情况的变化、对持续改进的承诺而修订环境方针、环境目标及其他EMS要素。（5）评审范围应当全面，但不必在一次评审中涉及环境管理体系的所有要素，同时评审过程可延续一段时期。（6）对方针、目标和程序的评审，应由制定它们相应管理层承担。（7）评审内容包括：a）目标和指标的实现程度；b）面对变化的条件与信息，环境管理体系是否具有持续的适用性；c）相关方关注的问题。（8）为采取必要对策，应将评审结果、结论或建议形成文件。ISO14001标准要点42应建立并保持程序的11个要素4.3.1环境因素；4.3.2法律与其他要求；4.4.2培训、意识和能力；4.4.3信息交流；4.4
23、.5文件控制；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备与响应；4.5.1监测与测量；4.5.2不符合、纠正与预防措施；4.5.3记录；4.5.4环境管理体系审核；ISO14001标准要点43某公司适用的法律法规一览表n中华人民共和国环境保护法；n中华人民共和国大气污染防治法；n中华人民共和国大气污染防治法实施细则；n中华人民共和国水污染防治法；n中华人民共和国水污染防治法实施细则；n中华人民共和国固体废物污染防治法；n建设项目环境保护管理程序；n超标污水排污费征收标准；n水污染物排放许可证管理暂行办法；n环境保护行政处罚办法；ISO14001培训44某公司适用的法律法规一览表（续）n中华人民共和
24、国海洋环境保护法；n深圳经济特区环境保护条例；n工业企业厂界噪声标准；n中华人民共和国节约能源法；n深圳经济特区噪声污染防治条例；n国家危险废物名录；n中华人民共和国国家标准环境空气质量；n污水处理设施环境保护监督管理办法。ISO14001培训45某公司适用的法律法规一览表（续）n中华人民共和国国家标准：污水综合排放标准；n中华人民共和国国家标准：大气污染物综合排放标准；n固体废物名称和类别编号（代码）对应表；nGB危险废物包装标志（190-90）；n常用化学危险品贮存通则（GB15603-1995）；n深圳经济特区污染物排放许可证管理办法；n工作场所安全使用化学品规定；n压力容器安全使用管理
25、规定。ISO14001培训46第五章 EMS 的建立与实施5.1EMS建立的准备工作n高层管理者的承诺与支持n环境管理体系建立的策划与组织n宣传和培训EMS体系的建立与实施475.2环境管理体系模式戴明模型（PDCA模型）n计划（PLAN）n行动（DO）n检查（CHECK）n改进（ACTION）EMS体系的建立与实施485.3 环境管理体系运行过程图实施和运行组织结构和职责培训、意识和能力信息交流EMS文件文件控制运行控制应急响应与准备环境方针规划环境因素法律和其他要求目标和指标环境管理方案管理评审检查和纠正措施监测和测量不符合、纠正和预防措施记录EMS审核持续改进EMS体系的建立与实施495
26、.4 建立EMS的基本过程准备初始环境评审环境方针环境行动计划组织结构资源支持执行程序监测信息系统应急计划纠正措施EMS文件EMS运行EMS评审/改进EMS设计狭义EMS建立广义EMS建立EMS体系的建立与实施505.5 初始环境评审5.5.1初始环境评审过程法律法规要求环境因素/影响现行环境管理实践意外/不符合信息收集文件记录调查表/座谈现场调查直接测量分析评价物质平衡影响评价水平评价环境表现改善机会需深入研究的问题重要环境问题的领域/优先序当前与未来法律法规要求清单EMS体系的建立与实施515.5初始环境评审（续）5.5.2评审的内容确定有关的法律、法规要求；识别来自组织活动、产品或服务中
27、的环境问题，确定具有重大环境影响的环境因素；对照有关准则评价环境表现；检查组织现行环境管理活动惯例和程序评价涉及采购和合同活动中的指导员则与工作程序；了解相关方对组织环境包含方面的看法和要求；调查组织其他体系中有利或不利于环境表现的职能或活动；分析有利于参与市场竞争的因素和机会等EMS体系的建立与实施525.5.3 环境因素识别和环境影响评价评价步骤选择活动或过程；识别环境因素；确定环境影响；评价环境影响的重要程度。EMS体系的建立与实施535.5.3 环境因素识别和环境影响评价（续）1.选择活动或过程生产工艺维修、保养检验、分析，检测设备基础设施原材料、半成品的采购设备更新包装产品使用服务E
28、MS体系的建立与实施545.5.3 环境因素识别和环境影响评价（续）2.识别环境因素重点检查涉及下列问题的活动、过程：向大气的排放向水体的排放废物管理土地污染原材料的使用和自然资源的利用对局部地区或社会有影响的环境问题一些特殊问题EMS体系的建立与实施555.5.3 环境因素识别和环境影响评价（续）3.确定环境影响从以下方面考虑环境影响：正常、异常以及紧急运行状态下的环境影响；与过去、现在及将来操作相关的环境影响；可控制或不可控制的环境影响；直接或间接的环境影响。EMS体系的建立与实施565.5.3 环境因素识别和环境影响评价（续）4.评价环境影响环境影响的规模范围；环境影响的程度大小；环境影
29、响的持续时间；环境风险的概率。EMS体系的建立与实施575.5.3 环境因素识别和环境影响评价（续）生命周期环境影响评价环境影响产品/生产链的不同阶段原材料生产过程销售使用处置空气水土壤资源其他EMS体系的建立与实施585.5.3 环境因素识别和环境影响评价（续）环境因素识别表活动、产品或服务环境因素环境影响活动搬运危险材料潜在的泄漏事件土壤或水污染产品产品改进产品改型后体积减小保护自然资源服务车辆维修减少废气排放减少空气污染EMS体系的建立与实施595.5.3 环境因素识别和环境影响评价（续）n根据对环境因素的评价结果，确定重要环境因素。EMS体系的建立与实施605.6法律法规要求n确定法律
30、法规要求的工作包括：从法律法规体系的总体目标和内在联系上了解法律法规体系对组织的基本要求；建立适用于组织活动和过程的具体法律法规要求的内容的目录清单；评价组织在相应法律法规要求上的遵守状况。EMS体系的建立与实施615.7环境方针为为了了绿绿色色地地球球和和人人类类未未来来，公公司司永永远远致致力力于于环环境境保保护护和和可可持持续续发发展展的的战战略略，保保护护我我们们宝宝贵贵的的资资源源（能能源源、原原材材料料、土土地地、水水、空空气气和和生生物物）和和人人类类的的健健康康和和安全，我们承诺：安全，我们承诺：1严格遵守相关的环保法规及公司的相关规定和要求，努力预防污染，并持续改进。2尽可能
31、地采用有利于环保的生产技术、材料和工艺，合理使用能源和资源。3不断地教育、培训，强化全员的环保意识。4养成将废弃物减少到最少的习惯，做到循环使用和达标排放，减少污染。5安全合理地贮存、使用化学危险品和易燃、易爆物品。6指导、帮助客户正确使用、贮存和处置我们的产品。7鼓励我们的分承包方做好环境治理、预防和保护。8强化应急准备措施，避免环境事故发生。环境最高负责人：（总经理）日期：1999年8月31日EMS体系的建立与实施625.8制定环境管理方案n环境管理方案的制定是一个多次反馈的过程，包括如下步骤：1）依据环境目标、指标，结合所确定的重大环境因素和所识别的环境管理改进机会，提出备选方案；2）进
32、行方案的可行性分析，包括技术、成本、效益、改进环境表现、市场机会等分析评价；3）对优先序较高的方案制定近期实施计划、包括资源配置、职责分工、时间进度；4）确定批准最终方案计划，形成文件。EMS体系的建立与实施635.9环境管理体系的实施n环境管理体系的实施主要包括以下内容：提供适宜和充分的资源，包括培训；明确职责，使管理者和员工对自身的义务和作用有清醒的认识；建立并保持组织内外相关方的信息交流；建立实现预定环境表现水准的过程；鼓励承包方和供方建立环境管理体系。EMS体系的建立与实施645.9环境管理体系的实施（续）n配备必要的资源适应工作需要的人力资源；适宜而充分的设施、装备；综合考虑成本与效
33、益财务预算。EMS体系的建立与实施655.9环境管理体系的实施（续）n确定环境管理职责总经理确定总体方向，制定环境方针；管理者代表监视环境管理体系的运行；部门环境负责人制定环境目标、指标和方案；部门环境管理者维护体系的正常运行；管理人员持续改进环境表现；营销人员确定顾客期望；采购人员确定供方期望；全体员工遵守规定的程序。EMS体系的建立与实施665.9环境管理体系的实施（续）n培训EMS体系的建立与实施岗位培训要求高级管理者提高对环境管理战略意义的认识环境管理者环境体系知识，改进环境表现的技巧对环境有影响的岗位员工法规的要求，岗位环境、安全相关知识一般员工提高环境意识675.9环境管理体系的实
34、施（续）n信息交流环境管理体系运行要求在组织内部不同部门、不同岗位之间进行必要的信息交流。与此同时，组织还需要向外部（如供应商、采购方、社会公众、政府机构等）进行交流与通报有关信息。EMS体系的建立与实施685.9环境管理体系的实施（续）n运行控制：组织的下列活动或运行可能对环境造成重大影响的，都应对如何控制进行策划，确保他们按照规定的程序运行。研究开发中的设计与试制；采购；订立承包合同；原材料的搬运与贮存；生产和维护；实验室工作；产品贮存与运输；设施建造；营销、广告。EMS体系的建立与实施695.9环境管理体系的实施（续）n应急准备与响应组织应建立并保持处理环境事故和潜在事故的程序，程序的内
35、容包括：应急工作的组织和职责；参与处理事故的人员；应急服务信息；内外部联络；发生某一事故时应采取的相应的应急措施；培训计划和演习。EMS体系的建立与实施705.10 环境管理体系文件编写n文件结构管理手册；程序文件；管理文件；三级文件、记录。EMS体系的建立与实施71 环境管理手册目录1.企业概况2.总则3.环境管理体系4.环境方针5.环境因素6.法律及其它法规要求7.环境目标与指标8.环境管理方案9.组织结构和职责10.环境培训意识和能力11.环境信息交流12.环境管理体系文件13.文件控制14.运行控制15.应急准备和响应16.监测和测量17.不符合、纠正与预防措施18.环境记录19.环境
36、管理体系审核20.管理评审EMS体系的建立与实施72程序文件目录1.环境因素识别与评价程序；2.法律法规及其他要求管理程序3.环境管理方案管理程序4.环境教育培训管理程序5.环境信息管理程序6.文件控制程序7.环境目标管理程序8.相关方管理程序9.环境内审管理程序10.纠正与预防措施管理程序11.环境记录管理程序12.环境设施管理程序13.噪声控制管理程序14.环境事故响应管理程序15.环境监测与测量管理程序16.废水管理程序17.废气管理程序18.危险品管理程序19.固体废弃物管理程序20.管理评审管理程序EMS体系的建立与实施73管理文件的编写格式：1.0目的1.11.21.3.2.0范围
37、2.12.22.3.3.0职责3.13.23.3.4.0引用文件4.14.24.3.5.0管理规定5.15.25.3.EMS体系的建立与实施745.11环境表现的测量和评价n对环境指标进行监测，评价环境管理方案和程序的有效性；n确定现行的操作对环境的潜在影响，以采取相应的预防措施；n测量主要包括对大气、废水、噪声等指标；EMS体系的建立与实施755.12纠正和预防措施n在对环境管理体系进行了测量、监测、审核和评审之后，依据所发现的不符合、潜在不符合和缺陷而采取的。n纠正和预防措施应包括：1.产生不符合的原因；2.针对不符合所采取的纠正和预防措施；3.措施的责任部门和责任人；4.措施实施后的有效
38、性的评价和记录。EMS体系的建立与实施765.13记录应建立并保持记录1.法律和法规要求；2.许可；3.环境因素和有关环境影响；4.培训；5.检查、校准和维护活动；6.监测数据；7.不符合；8.纠正和预防措施有效性；9.产品标识：成分和性能数据；10.供方和承包方信息；11.审核；12.评审。EMS体系的建立与实施775.14管理评审1.对环境目标、指标和环境表现的评审；2.环境管理体系审核的结果；3.体系有效性的评价；4.根据下列因素对环境方针适应性和更改需要的评价；法律要求的改变相关方愿望和要求的改变产品和活动的变化科技的发展环境事故中得到的教训市场潮流通报和信息交流EMS体系的建立与实施
39、78第六章 环境管理体系审核6.1审核的目的：1.对照环境管理体系审核准则，确定受审核方环境管理体系的符合情况；2.判定受审核方的环境管理体系是否得到了正确的实施和保持；3.发现受审核方的环境管理体系中可予改进的领域；4.对内部管理评审在确保环境管理体系持续运用性和有效性方面效能的评估；5.对一个有意与之建立合同关系的组织的环境管理体系进行评价。环境管理体系审核796.2 审核的类型n第一方审核（内部审核）：为组织内部目的而进行环境管理体系的审核。n第二方审核（外部审核）：通常是对供应商或分承包方的环境管理体系审核，由需方组织中胜任的人员承担。n第三方审核（外部审核）：通常是以ISO14001
40、标准的认证为目的。第三方审核是由独立公正并由权威部门认可的机构来承担。环境管理体系审核806.3 审核的实施1.启动审核1）决定审核范围2）环境管理体系文件预审2.审核准备1）制定审核计划2）审核组任务分配3）工作文件准备环境管理体系审核816.3 审核的实施（续）3.实施审核1）首次会议；2）收集证据；3）审核发现；4）末次会议。4.审核报告及后续工作1）审核报告的编写；2）审核报告的分发；3）审核结束后的跟踪与监督。环境管理体系审核826.3 审核的实施（续）n首次会议会议由审核组长主持，内容包括以下各项：1）向收审核方管理者介绍审核组成员；2）确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表
41、；3)简要介绍审核中采用的方法和程序；4）在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；5）确认已具备审核组所需的资源与设备；6）确认末次会议的日期和时间；7）促进受审核方的参与；8）对审核组现场安全条件和应急程序的审查。一般以受审核方致欢迎词开始，以审核组长的致谢词结束会议。环境管理体系审核836.3 审核的实施（续）n收集审核证据审核可分管理审核和现场审核两方面；1.管理审核需要提出的问题至少包括：1）管理者对环境管理体系的理解和承诺；2）管理者对该地区及国家环境问题的了解；3）管理者对环境法律和法规的了解；4）对管理者及员工提供环境培训的情况；5）在环境问题上的内部和外部信息交流。环境管理体系
42、审核846.3 审核的实施（续）n现场审核：对作业现场进行检查以发现问题，收集证据。可从以下方面进行识别：1.空气垃圾排放；可见的粉尘排放；烟囱的可见污染；冷却塔排放的可见烟雾；气味。环境管理体系审核856.3 审核的实施（续）现场审核2.水1）生产工艺排放的废水；2）排放到水体中的废油；3）排水管的情况；3.土地1）固体或液体废物散落于地面；2）废物埋藏的迹象；3）直接存放在地面上的潜在的污染物；4）废物运送时洒落在地面；5）混凝土的结合处已经不密封。环境管理体系审核866.3 审核的实施（续）现场审核4.废弃物1）废弃物未按类存放；2）废弃物的搬运；3）废弃物的处置；4）废弃物的综合利用。
43、5.噪声1）厂界噪声；2）厂界内的噪声；3）突发噪声。环境管理体系审核876.3 审核的实施（续）审核发现1.审核中发现的不符合的原因：1）环境管理体系文件不符合ISO14001标准或其相应条款的要求，或不符合有关的法律法规的要求；2）没有执行环境管理体系文件的规定；3）实施过程或具体工作没有成效。环境管理体系审核886.3 审核的实施（续）审核发现2.不符合项分类1）严重不符合项体系与ISO14001标准或法律法规要求不符合，或是整个体系严重失效，或造成严重后果。2）一般不符合偶然没有遵守作业程序，造成后果不严重，或环境管理体系个别要求没有满足、被证明是小事件、对体系不会产生严重后果。3）观
44、察项存在问题但证据不足，需提醒注意，或已发现问题苗头，但还不能构成不符合，如发展下去有可能构成不符合。环境管理体系 审核896.3 审核的实施（续）末次会议n是向受审核方介绍审核发现。会议程序和内容如下：1）末次会议参加者的名单（签名）；2）感谢；3）目的和范围；4）报告；5）必要的申明；（强调审核是一种抽样过程）6）不符合情况的介绍；7）总结；8）不符合项的认可；9）受审核方对不符合项的说明、解释或提问；10）结束。环境管理体系审核906.4 审核报告编写及后续工作n审核报告内容1）受审核方和委托方的名称及地址；2）商定的审核目的、范围和计划；3）商定的审核准则，包括审核中引用文件的清单；4
45、）审核日期；5）参与审核的受审核方代表的名单，包括姓名和职务；6）审核组成员名单，包括审核组长、审核员姓名、职位，需要时还应包括资格证明；7）报告内容的保密要求；8）审核报告分发单位名单；9）关于审核过程的简要说明；10）审核结论。环境管理体系审核916.4 审核报告编写及后续工作（续）n跟踪对受审核方采取的纠正措施进行验证并记录实施情况及其有效性的一系列活动。1.内部环境审核之后，对审核时发现的问题，负责该区域的负责人应及时采取纠正措施。受审核方在跟踪审核时要检查纠正措施是否行之有效。2.外部审核之后，审核组织根据情况有必要进行跟踪审核，对审核中发现的不合格项所采取的纠正措施进行评审和验证，直至符合要求。环境管理体系审核92
