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1、Page 1动物卫生监督动物卫生监督执法执法案卷案卷制作制作20142014年年1212月月Page 2一、对我区动物卫生监督执法案卷的总体评价 Page 3 目前，我所部分动物卫生监督执法部门都做到了以下几个方面：一是行政执法主体合法。行政处罚执法主体均符合法律的规定。二是程序比较规范。一般程序处罚案件都履行了立案审批、询问笔录、处理意见、处罚决定审批、处罚决定事先告知、送达、罚没收据附卷、结案报告等内容基本齐全。三是适用法律正确。大多数行政处罚案卷都能做到适用法律准确。Page 4二、动物卫生监督执法案卷制作中需注意的共性问题 Page 5 个人的“年龄”应以公历周岁为准 以公安机关颁发的
2、居民身份证或者户籍证明的记载为准；对于“周岁”起止点的认定应以生日的第二天起计算。1、当事人年龄2、关于时限n除非有法律法规的明确规定，条文规定的“日”都属于自然日。n期间开始的时和日，不计算在期间内。n期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。3、关于违法行为的追责时效n行政处罚法第二十九条 违法行为在年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。 前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。4、关于货值金额n货值金额以违法生产、销售的伪劣产品的标价计算；n没有标价的，按照同类合格产品的市场中间价格计算。n货值
3、金额难以确定的，按照国家计划委员会、最高人民法院、最高人民检察院、公安部年月日联合发布的扣押、追缴、没收物品估价管理办法的规定，委托指定的估价机构确定。 5、关于案件事实的描述n事实认定的要素：n六要素人物、时间、地点、情节、手段、行为后果6、文书语言要规范文书语言朴实，不必泛泛而谈，有一说一，直截了当，不带有个人主观言语；不能像写作文一样，冗长、繁杂，不能用比喻、排比、夸张等论述方式；使用数字大小写、标点符号、计量单位等要前后一致、使用准确。下列情况，一般使用汉字： 引用法律的条、款、项； 数字作为词素构成定型的词、词组、成语、惯用语、缩略词或具有修辞色彩的词语，如一律、星期二等等。 相邻两
4、个数字并列连用表示概数的词语，如二三米（连用的两个数字之间不用顿号隔开）。 7、数字的用法下列情况，一般使用阿拉伯数字： 文号，如“房农（兽药）罚（2014）第1号”； 地址、门牌号码； 公历年代、年、月、日（包括外部文书尾部时间）； 统计表中的数值和量值； 引用法律、法规及司法解释条文时，原条文用阿拉伯数字的。 7、数字的用法n（一） 长度计量单位名称采用“毫米”、“厘米”、“米”、“海里”、“千米（公里）”，一般不使用“丈”、“尺”、“寸”。n（二）质量计量单位名称采用“毫克”、“克”、“千克”、“吨”、“公斤”，一般不使用“斤”、“两”。n（三）时间计量单位名称采用“秒”、“分”、“时”
5、、“日”、“周”、“月”、“年”，一般不使用“点”、“刻”。n（四）体（容）积计量单位名称采用“升”、“毫升”、“立方米”。n（五）计量单位书写单位名称，不书写单位符号。n（六）其他计量单位的使用，依照国家相关规定执行。8、计量单位的用法Page 14 9、其他问题 证明案件的证据材料比较单一，有的行政处罚案件中，整个案卷当中就是仅凭一份询问笔录定性，不能全面反映案件的客观事实；承办人的意见或建议表述不明；有的案卷材料中，负责人只有签名而没签署具体意见等。Page 15三、动物卫生监督执法案卷文书制作标准及存在的问题Page 16（一）行政处罚案卷制作的基本要求（一）行政处罚案卷制作的基本要求
6、 1 .行政处罚的主体合法行政处罚的主体合法 有些实施行政处罚的主体不具备法定资格。如有的受委托组织以自己的名义实施行政处罚；有的行政处罚主体不具备行政处罚的资格。（兽药、饲料类行政违法案件，动监所没有处罚权，处罚主体必须是农业局。）Page 17n2. 2. 违法事实认定清楚、证据确凿违法事实认定清楚、证据确凿 （1）违法事实认定清楚，表述准确（不能使用模糊语言，必须肯定的指出当事人是否存在违法行为）； （2）违法行为证据确实充分，具备真实性、关联性、合法性（笔录与实物证据相结合最具备证明力）。Page 18 3. 适用法律正确 （1）实施行政处罚有明确有效的法律、法规、规章依据，引用的条、
7、款、项、目准确完整；（必须引用法条原文的全文，不能只根据自己需要截取部分内容）（2）行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章规定。（自由裁量必须与实际情形相符合）Page 19n4.4. 程序合法程序合法 （1）按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的方式、步骤、顺序和时限实施行政处罚；（尤其注意，结案时间必须是在罚款缴纳之后） （2）由两名以上（含2名）执法人员进行调查取证；（在现场调查、询问、以及复查时都必须出示执法证件） （3）作出行政处罚决定前应向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。（告知书送达三天后才可作出行政处罚决定）Page 20 （4）符合听证条件的，应当告知当事人听证的权利
8、；当事人要求听证的，应当依法举行听证；（涉及听证的案子，应该在告知书中适用行政处罚法第四十二条）（5）行政处罚决定应当经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件应当履行集体讨论程序；依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件必须上报； （6）送达的法律文书应当依照法定程序和期限送达，并有送达回证。（送达回证的送达人、送达时间和当事人均需手写） Page 21（二）行政处罚文书制作标准（二）行政处罚文书制作标准 1. 1. 立案阶段立案阶段（1）填写立案审批表（包括以下内容）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、投诉、申诉、举报、交办还是移送等内容；有基本案情的记载；有承办人意见，注明当事人涉
9、嫌违法的法定依据； 有行政机关负责人的审批意见、签名和日期 。 Page 22 2.2.调查取证阶段调查取证阶段 检查（勘验）笔录：如实记载检查的范围、方法、过程等情况。 询问笔录：有询问的起止时间、地点；一份询问笔录针对一个被询问人；被询问人基本情况信息完整；询问笔录记录内容完整（紧扣法条规定，将定性有关的内容一一进行盘问）；有两名执法人员签名；笔录有被询问人逐页签名（被询问人签名必须有意见表述）；笔录涂改处有被询问人指印、盖章或签名。 Page 23 鉴定结论文书鉴定结论文书：依法应当进行鉴定卷中有鉴定文书并签名盖章；鉴定结论由有法定资质鉴定机构或人员做出并签字盖章；有结论性意见或者相关说
10、明的。抽样取证或者先行登记保存证据审批表抽样取证或者先行登记保存证据审批表 ：有先行登记保存证据审批表的；有行政机关负责人签署意见的；有记载取证理由的；有注明取证内容的；有记载取证批准时间的；有注明案件调查基本情况的；有注明承办人意见的；有法律依据的才可以采取查封和扣押措施，否则就采取先行登记保存的措施。 Page 24调查终结报告调查终结报告（可与案件处理审批文书合并使用）：准确记载当事人基本情况、调查确认的违法事实、情节、后果；有认定和处罚依据；有承办人意见和签名；有行政机关负责人审批意见、签名和审批时间。 3.3.审查决定阶段审查决定阶段（1）案件处理的审批文书 ：案由和当事人基本情况记
11、载准确；违法事实记录完整，证据确实充分，处罚依据明确；承办人意见明确具体，有签名和准确日期；有法制机构审查意见；行政机关负责人审批意见明确具体，有签名、日期。 Page 25 （2）行政处罚事先告知书：当事人名称准确；载明违法事实和法律依据；明确告知拟给予行政处罚的内容；明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；处罚机关印章、日期完整。（3）责令改正通知书：注明责令改正内容；认定事实或作出决定引用法律依据有全称；注明责令改正期限；有文书制作日期；应当加盖行政机关印章。 Page 26（4 4）行政处罚决定书）行政处罚决定书：有当事人的基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位
12、名称、地址、法定代表人。）；有违反法律、法规、规章的事实和依据；有行政处罚的种类和依据；有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。 Page 274.4.送达和执行阶段送达和执行阶段 （1）送达回证 ：有送达文书名称；有受送达人名称（姓名）；有送达时间、地点；送达方式准确（包括：直接送达 、留置送达、邮寄送达、委托送达 、转交送达和公告送达等）；有送达人、收件人员的签名、行政机关印章；有收件人签名及其签收时间。 （2）罚没款（物）票据：处罚机关应当
13、和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；应使用合法罚没票据；票据填写规范、准确；缴纳罚款期限正确，有时间日期并加盖处罚机关印章。 Page 28（3）延期分期缴纳罚款审批表：有分期、延期缴纳罚没款审批文书的；分期、延期缴纳罚没款有当事人申请的；审批人有签署姓名或有注明审批时间的；有记载延期、分期交纳罚没款理由的；有注明违反法律、法规、规章名称的；有行政处罚机关印章及完整日期的。 （4）申请法院强制执行文书：申请强制执行的法律依据正确准确的；申请执行事项明确的；案件事实叙述清楚的；有行政处罚机关印章及完整日期的。 Page 29（5）结案审批报告：案由清楚；载明结案理由；载明行
14、政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；罚没财物应有处理结果；有案件调查人员结案意见及签名、日期；有行政机关负责人同意结案意见和签名、日期。5.5.案卷归档案卷归档 （1）一案一卷，特殊案卷可分正副卷； （2）使用统一规范的卷宗封面、一卷一号； （3）卷内文字应当使用钢笔、签字笔、毛笔书写或者打印； Page 30（4）卷内目录和备考表填写规范；（5）卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（6）卷内材料有规范的页号；（7）不能随文书装订立卷的证据应放入证据袋中，随卷归档； （8）卷内无金属物； （9）破损的文书应修补或复制；（10）案卷归
15、档及时。 Page 31四、动物卫生监督处罚案四、动物卫生监督处罚案卷评查标准卷评查标准Page 32第一部分 总 则 一、制定依据： 本标准依据中华人民共和国行政处罚法和农业行政处罚程序规定制定。 二、适用范围： 各级农业部门以及法律、法规授权或依法委托的组织按照行政处罚一般程序实施行政处罚的案卷均适用本标准。Page 33 三、评查内容： 案卷评查分为基础标准和文书规范标准两部分。基础标准是行政处罚是否合法的标准，主要包括主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否完备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准。Page 34 四、评分办法：
16、基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，不符合其中任何一项内容的，该案卷为不合格卷。文书规范标准采用百分制的评分方法，按案件处理阶段、文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定相应分值，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的问题或本标准之外的文书种类不参评、不扣分。Page 35 第二部分 评分标准 一、基础标准部分 （一）主体合法 1实施行政处罚的主体具备法定资格。 2实施行政处罚的主体在法定职权内和管辖区域实施行政处罚。 3被处罚主体认定准确。Page 36 （二）违法事实清楚、证据
17、确凿 1违法事实与情节认定清楚，表述准确。 2认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具珲真实性、关联性、合法性。Page 37 （三）适用法律正确 1实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。 2适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。 3行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定。 4有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的，应当依法从轻、减轻或不予行政处罚。Page 38 （四）程序合法 1按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政：罚，不得颠倒、遗漏。 2由两名以上执法人员进行调查取证。 3作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述申辩。 4对符合听证条件的，告
18、知当事人听证权，当事人要求听证，依法举行听证。 5行政处罚决定经过处罚机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序。 6应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。 7应当移送的案件及时移送有关机关。Page 39二、文书规范标准（100分） （一）立案阶段（共5分） 立案审批文书 (1)有当事人基本情况记载；(0.5分) (2)有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；(0.5分) (3)有案情记载；（1分） (4)有承办人意见，应注明可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分） (5)有处罚机关负责人明确具体的审批意见、签名和日期；(1分) (6)在
19、规定时间内立案。（1分）Page 40 （二）调查取证阶段（共（二）调查取证阶段（共3535分）分） 1勘验检查笔录（共10分，每小项2分） (1)有现场检查的起止时间、场所记载； (2)现场检查的内容清楚； (3)有被检查人的基本情况； (4)现场检查情况记录准确、客观、全面； (5)有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。Page 41 2询问笔录（共10分） (1)有询问的起止时间、地点；（1分） (2)一份询问笔录针对一个被询问人；（1分） (3)被询问人基本情况完整；（1分） (4)询问笔录记录的内容完整；（2分） (
20、5)有两名执法人员的签名；（2分） (6)笔录有被询问人逐页、顶格签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）; （2分） (7)笔录中有涂改之处时，应有被询问人捺手印、盖章或签名。（1分）Page 42 3调查取证与保存证据文书（共9分，每小项1分） (1)完整记录被调查取证人的情况： (2)调查取证事由正当； (3)调查取证的地点准确具体； (4)提取的证物应与案件有关； (5)调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、 数量等）； (6)应当有两名以上执法人员的签名； (7)有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签
21、名并说明原因）； (8)有处罚机关的印章和日期； (9)先行登记保存的物品应在法律规定期限内做出处理决定。Page 43 4鉴定文书（共6分，每小项1分） (1)案由正确； (2)受托单位适当； (3)鉴定的内容、目的明确； (4)鉴定的程序、方式合法； (5)鉴定结论明确； (6)有鉴定部门印章、鉴定人员签字、日期。Page 44 （三）审查决定阶段（共40分） 1案件处理的审批文书（共5分，每小项1分） (1)案由和当事人的基本情况记载准确； (2)违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确； (3)承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期； (4)有法制机构的审查意见； (5)处罚机
22、关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。Page 45 2违法行为处理告知文书（共5分，每小项1分） (1)当事人名称准确； (2)载明违法事实和法律依据； (3)明确告知拟给予行政处罚的内容； (4)明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限； (5)处罚机关的印章、日期完整。Page 46 3听证通知书（共4分，每小项1分） (1)举行听证的时间、地点具体、准确； (2)明确告知听证主持人的姓名和职务； (3)注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权； (4)处罚机关的印章、日期完整。Page 47 4听证笔录（共4分，
23、每小项1分） (1)准确记载举行听证的起止时间、地点； (2)载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况； (3)载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容； (4)有当事人的签名。Page 48 5听证报告（共4分，每小项1分） (1)载明案由； (2)载明听证的时间、地点、参加人情况； (3)当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据； (4)载明听证结论。Page 49 6行政处罚决定书（共18分） (1)有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；
24、（2分） (2)有违反法律、法规、规章的事实和证据；(4分) (3)有行政处罚具体内容和法律依据；(4分) (4)有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分） (5)有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；(2分) (6)有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。(3分)Page 50 （四）送达和执行阶段（共15分） 1送达回证（共5分，每小项1分） (1)载明送达文书名称； (2)载明受送达人名称（姓名）； (3)送达时间、地点、送达方式准确； (4)直接送达应有收件人的签名； (5)间接送达应有相关材料证明。Page
25、 51 2罚没款（物）票据（共4分，每小项1分） (1)处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由处罚机关代缴的除外； (2)应使用合法罚没票据； (3)票据填写规范、准确； (4)缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。Page 52 3行政处罚强制执行申请文书（共3分，每小项0.5分） (1)案件名称准确； (2)被申请人基本情况清楚； (3)申请执行项目准确； (4)案情叙述完整、准确； (5)强制执行理由正确； (6)案件主要材料齐备。Page 53 4结案报告（共3分，每小项0.5分） (1)案由清楚； (2)载明结案理由； (3)载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明； (4
26、)罚没财物应有处理结果； (5)有案件调查人员结案意见及签名、日期； (6)有处罚机关负责人同意结案的意见和签名、日期。Page 54 （五）案卷归档（共5分，每小项0.5分） 1一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）； 2使用档案局统一监制的卷皮； 3卷内目录和备考表填写规范； 4卷内材料齐全； 5卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐； 6卷内材料有规范的页号； 7大小规格统一； 8卷内无金属物； 9卷内文字应当使用钢笔或签字笔或毛笔书写； 10.案卷归档及时。Page 55动物卫生监督处罚案卷评查标准有关问题的说明 一、关于评查标准整体结
27、构的设置 本标准从整体结构上分为两部分。第一部分为总则，对制定依据、适用范围、评查内容和评分办法进行了说明，以便于对评查标准的理解和把握。第二部分为具体评查标准，将评查标准根据重要程度分为基础标准和文书规范标准两部分内容。 Page 56 基础标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基础性标准，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否具备；适用法律是否准确；程序是否合法等内容。文书规范标准主要是在行政处罚案卷制作过程中出现的一般规范性问题，包括卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范等内容。Page 57 二、关于具体评分标准的设定 基础标准中规定的要素是案卷合格的最低要求，不设具体分
28、数，但不符合其中任何一项基础标准内容的，判定该案卷为不合格卷。这是因为，本部分标准所涉及的内容是实体问题和重要法定程序问题，关系到案件本身是否成立，或者行政处罚决定是否合法有效，一旦出现此类问题，将有可能在行政复议中被撤销、变更或者确认违法，或在行政诉讼中导致行政机关败诉。Page 58 文书规范标准采用百分制的评分方法，本部分标准所涉及内容是在具体制作行政处罚文书过程中的技术性要求，直接关系到案卷的质量，但不属于实体和严重法定程序问题，因此每项设定具体分值。本部分标准对文书的基本要素是否齐备、填写是否规范进行量化评定，对不具备基本要素的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。Page 59 三
29、、关于文书规范标准中的阶段划分 经过一般程序查处的案件，处理过程可以依据时间的先后顺序分为四个阶段：立案阶段、调查取证阶段、审查决定阶段、送达和执行阶段。整个案件处理完后，还要将案卷归档。虽然动物卫生监督处罚文书有近二十种，但都可按照性质分别归属到上述几个阶段。其中立案阶段评查1种文书，调查取证阶段评查4种文书，审查决定阶段评查6种文书，送达和执行阶段评查4种文书，在案卷归档阶段设定1 0项评查内容。Page 60 在文书规范标准中按阶段进行划分的主要意义在于，一是对于整个行政处罚案件，不同阶段的意义和重要性有所区别，因此所占分值应有所区别；二是虽然动物卫生监督处罚文书有近二十种，但不同的案件
30、可能需要用到的文书不完全相同，而所有经过一般程序查处的案件，都要经过四个处理阶段和最后的归档，因此案卷的质量应归结于各个阶段的办理质量。Page 61 四、关于文书规范标准的分值分布 分值的设定是按案件处理阶段、文书种类、基本要素及文书归档规范重要性设定的，例如：立案阶段在整个案件中涉及文书较少，重要性不如其他阶段，因此所占分值较少；调查取证阶段是行政处罚程序中最重要的一个环节，行政机关的调查取证活动是否依照程序进行，证据是否充分，直接影响着行政处罚的合法性，同时，这个阶段的工作量也最大，因此在评查标准的分值设定上给予较多的权重；在审查决定阶段，行政处罚决定书属于最重要的对外文书，直接对当事人发生法律效力，是整个文书制作的目的所在，它的规范性对于行政处罚权能否合法行使，具有重要的意义，就单个文书上看，其重要性高于其他文书，因此在分值的设定上给予了较多的权重。Page 62 五、关于评查标准中文书种类的设定 农业部按照行政处罚法和动物卫生监督处罚程序规定的有关规定，已制定了16种动物卫生监督处罚基本文书，并在全国推广使用，因此本次评查所涉及的文书以动物卫生监督处罚基本文书格式为主。Page 63谢谢 谢谢
