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1、1 1第四章第四章 生产论生产论 引言引言: : 本章和下一章开始讨论厂商的本章和下一章开始讨论厂商的生产和成本，讨论供给曲线背后的供给生产和成本，讨论供给曲线背后的供给行为，并从理论上推导出供给曲线。行为，并从理论上推导出供给曲线。2 2厂厂 商商l 厂商（厂商（firm）：）：是指能够作出统一生产决策的单是指能够作出统一生产决策的单个经济单位，也称生产者，或者企业个经济单位，也称生产者，或者企业。l 厂商的组织形式厂商的组织形式 : : 个人企业个人企业 合伙制企业合伙制企业 公司制企业公司制企业3 3企业的本质企业的本质企业的性质企业的性质l 传统的微观经济学观点传统的微观经济学观点:
2、:l 新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把它看作为一个可行的生产计划集，连接投入和产出的一个它看作为一个可行的生产计划集，连接投入和产出的一个黑箱。它在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强黑箱。它在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素。调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素。l 现代观点现代观点。 企业的本质：企业的本质： 企业是一系列契约（合同）的联结点企业是一系列契约（合同）的联结点。 降低市场交易成本的产物降低市场交易成本的产物。投入投入: :L、K企业：企业：Blackbo
3、x产出：产出：Q = f（L，K）4 4企业的本质企业的本质原材料原材料供应商供应商资本所有者资本所有者体力劳动者体力劳动者产品消费者产品消费者土地所有者土地所有者管理人员管理人员劳动力的劳动力的提供者提供者工程工程技术人员技术人员企业企业企业：作为契约关系的联结点企业：作为契约关系的联结点。5 5l 所有其他当事人（员工、顾客、债券持有人、银行、所有其他当事人（员工、顾客、债券持有人、银行、供应商、有关税收机构、工厂所在的社区等）拥有的是供应商、有关税收机构、工厂所在的社区等）拥有的是契约预期收益。如果由契约所产生的预期没有得到满足，契约预期收益。如果由契约所产生的预期没有得到满足，那么任何
4、一个当事人都可以采用法律的力量来取得他们那么任何一个当事人都可以采用法律的力量来取得他们应得的东西。应得的东西。l 股东也拥有契约权力，但这些权力只是给予他们获股东也拥有契约权力，但这些权力只是给予他们获得余下部分即剩余的资格。股东对于支付了所有的预期得余下部分即剩余的资格。股东对于支付了所有的预期契约收益之后的厂商现金流量有一种剩余索取权。契约收益之后的厂商现金流量有一种剩余索取权。企业的本质企业的本质6 6企业的本质企业的本质交易成本（交易成本（transaction cost）：）：是指由交易引发的成本是指由交易引发的成本。l 外部交易费用：市场交易费用，是指收集信息、谈外部交易费用：市
5、场交易费用，是指收集信息、谈判和讨价还价、签约、监督契约实施等所需的费用。外判和讨价还价、签约、监督契约实施等所需的费用。外部交易费用主要依靠市场价格协调部交易费用主要依靠市场价格协调。 l 内部交易费用：是进行生产过程调度、组织内部资内部交易费用：是进行生产过程调度、组织内部资源供应等所需要支付的费用，还包括代理成本。企业内源供应等所需要支付的费用，还包括代理成本。企业内部交易费用主要靠规章制度、行政指令协调。部交易费用主要靠规章制度、行政指令协调。科斯的交易费用理论科斯的交易费用理论l 既然市场的使用不是免费的，那么为了减少交易费既然市场的使用不是免费的，那么为了减少交易费用就有必要建立企
6、业，把交易转移到企业内部，将交易用就有必要建立企业，把交易转移到企业内部，将交易“内化内化”，这样，企业就产生了。，这样，企业就产生了。l 市场和企业是资源配置的两种相互替代的形式市场和企业是资源配置的两种相互替代的形式。7 7企业的本质企业的本质企业的边界企业的边界l 企业本质上是将外部交易活动转化为内部控制企业本质上是将外部交易活动转化为内部控制。l Coase 定理（定理（1937）：）：企业的边界扩大至（企业）企业的边界扩大至（企业）内部交易的边际成本与（市场）外部交易的边际成内部交易的边际成本与（市场）外部交易的边际成本一样为止。本一样为止。 企业交易边际成本企业交易边际成本市场交易
7、边际成本市场交易边际成本最佳规模最佳规模成本成本8 8企业的本质企业的本质限制企业规模的原因限制企业规模的原因l 在企业内部组织交易活动的成本。在企业内部组织交易活动的成本。随着企业规模随着企业规模越来越大，在企业内部组织交易活动的成本也会随之越来越大，在企业内部组织交易活动的成本也会随之上升。所以，当企业的规模增加到某一点，这时企业上升。所以，当企业的规模增加到某一点，这时企业内部的交易成本与市场上的交易成本相等时，企业规内部的交易成本与市场上的交易成本相等时，企业规模的扩大就会停止模的扩大就会停止。l 企业家的管理才能总是有限的。企业家的管理才能总是有限的。如果企业的规模如果企业的规模超过
8、了经理人员管理企业的能力，企业内部的资源就超过了经理人员管理企业的能力，企业内部的资源就不可能得到有效配置。不可能得到有效配置。 为了克服这点，许多大公司就设有分公司，即为了克服这点，许多大公司就设有分公司，即所谓所谓“利润中心利润中心”。9 9企业的本质企业的本质什么样的交易在企业里什么样的交易在企业里交易成本较低？交易成本较低？l 交易要求一方或双方从事专门化投资交易要求一方或双方从事专门化投资。l 唯一或少量的供给商唯一或少量的供给商。l 唯一或少量的经销商唯一或少量的经销商。l 交易涉及到不对称信息交易涉及到不对称信息。1010厂厂 商的目标商的目标企业的目标企业的目标l 微观经济学中
9、，一般假设厂商的目标是微观经济学中，一般假设厂商的目标是追求利润追求利润最大化最大化。l 现实中的企业，可能会追求其他目标现实中的企业，可能会追求其他目标。 销售收入最大化销售收入最大化。 市场份额最大化市场份额最大化。 经理自身效用的最大化经理自身效用的最大化。l 原因原因: : 信息不完全：对成本函数和收益函数缺乏了解信息不完全：对成本函数和收益函数缺乏了解。 委托代理问题：股东不能完全控制和监督经理的行为委托代理问题：股东不能完全控制和监督经理的行为。1111厂厂 商的目标商的目标l 经济学家对私有企业的目标作过不少实证研究。经济学家对私有企业的目标作过不少实证研究。这些研究的结论既不能
10、推翻利润最大化的假设，也这些研究的结论既不能推翻利润最大化的假设，也不足以证实这一假设。不足以证实这一假设。l 尽管对这一假设有不少争议，经济学还是经常采尽管对这一假设有不少争议，经济学还是经常采用这一假设。用这一假设。 一方面，这一假设相当成功地解释了企业的行一方面，这一假设相当成功地解释了企业的行为；为； 另一方面，根据适者生存的原则，不以利润最另一方面，根据适者生存的原则，不以利润最大化为目标的企业最终将被竞争所淘汰。因此，大化为目标的企业最终将被竞争所淘汰。因此，存在的企业都是以利润最大化为目标的。存在的企业都是以利润最大化为目标的。1212厂厂 商的目标商的目标例：利润最大的产量小于
11、销售最大的产量例：利润最大的产量小于销售最大的产量 出版商和作者的矛盾出版商和作者的矛盾: : 出版商出版商: :利润最大化利润最大化 作者作者: :版税版税( (销售销售) )最大化最大化 作者总是抱怨出版的太少作者总是抱怨出版的太少。13134-2 4-2 生产函数生产函数一、生产函数一、生产函数 生产（生产（production）：）：从生产要素的投入到从生产要素的投入到产品的产出过程产品的产出过程。 是一个增加和创造效用的过程是一个增加和创造效用的过程。1414生产函数生产函数投入：投入：K，L，生产过程生产过程产出：产出：产品，劳务产品，劳务 生产要素（生产要素（factors）:
12、: 土地（自然资源）土地（自然资源） 资本：实物形态货币资本：实物形态货币形态形态 劳动：体力脑力劳动：体力脑力 企业家才能企业家才能投入（投入（inputs）及其类型及其类型: : 原始投入和中间投入原始投入和中间投入 不变投入和可变投入不变投入和可变投入 产出产出: : 实物产品实物产品 无形产品（劳务）无形产品（劳务）4-2 4-2 生产函数生产函数1515生产函数：生产函数：表示在表示在一定时期一定时期内，在内，在技术水平不变技术水平不变的情况下，的情况下，生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产的生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量最大产量之间的关系。之间的关系。Q
13、=f（X1，X2，Xn)Q=f（L，K）1616二、一些具体的生产函数二、一些具体的生产函数1、固定投入比例生产函数（、固定投入比例生产函数（里昂惕夫生产函数）里昂惕夫生产函数）假定生产一单位某种产品，需要假定生产一单位某种产品，需要2单位劳动与单位劳动与3单位资本相配合。单位资本相配合。当劳动与资本的投入组合为当劳动与资本的投入组合为（2，3）时，可生产时，可生产1单位产品；单位产品；当组合为当组合为（4，6）时，可生产时，可生产2单位商品；单位商品；当组合为当组合为（6，9）时，可生产时，可生产3单位产品。单位产品。当组合为当组合为（2，6）时？时？当组合为当组合为（6，6）时？时？u,
14、v分别为固定的劳动与资本的生产技术系数分别为固定的劳动与资本的生产技术系数u : 生产一单位产品所需要的劳动投入量。生产一单位产品所需要的劳动投入量。v : 生产一单位产品所需要的资本投入量。生产一单位产品所需要的资本投入量。1717最小的要素投入组合要求：最小的要素投入组合要求：固定投入比例生产函数的固定投入比例生产函数的性质性质：两种：两种投入的数量之比投入的数量之比等于等于两种要素的两种要素的固定的生产技术系数之比固定的生产技术系数之比。18180LK246369Q1=1Q2=2Q3=3abc deR射线射线OR表示固定比例生产函数的所有产量水平的表示固定比例生产函数的所有产量水平的最小
15、投入量的组合最小投入量的组合19192、柯布、柯布道格拉斯生产函数道格拉斯生产函数 ， 的经济含义：的经济含义： 当当 + =1时，时， 和和 分别表示劳动和资本分别表示劳动和资本在生产过程中的在生产过程中的相对重要性相对重要性， 为劳动所得在总产量中所占为劳动所得在总产量中所占的份额，的份额， 为资本所得在总产量中所占的份额。为资本所得在总产量中所占的份额。若 + 1，规模报酬递增；，规模报酬递增；若若 + =1，规模报酬不变；，规模报酬不变；若若 + AP时，会拉动时，会拉动AP上升上升当当MP各种生产要素增加的比例各种生产要素增加的比例规模报酬递增：规模报酬递增：规模报酬不变：规模报酬不
16、变： 产量增加的比例产量增加的比例=各种生产要素增加的比例各种生产要素增加的比例规模报酬递减：规模报酬递减：产量增加的比例产量增加的比例 f (L，K)f ( L， K)= f (L，K)f ( L， K) f (L，K)规模报酬递增规模报酬递增规模报酬不变规模报酬不变规模报酬递减规模报酬递减7575影响规模报酬类型的因素影响规模报酬类型的因素促使规模报酬递增的因素促使规模报酬递增的因素促使规模报酬递减的因素促使规模报酬递减的因素（主要是管理问题）（主要是管理问题）（1）工人专业化工人专业化; ;（2）使用专门的设备和先进使用专门的设备和先进的技术的技术; ;（3）采用大型的设备，一般采用大型
17、的设备，一般大设备的单位制造成本和运行大设备的单位制造成本和运行费用更低费用更低; ;（4）大规模生产便于大量销大规模生产便于大量销售和大宗采购等售和大宗采购等; ;（1）中间环节多中间环节多;（2）信息传递缓慢信息传递缓慢;（3）管理、协调的难度管理、协调的难度加大加大;（4） 管理效率降低、管管理效率降低、管理成本上升理成本上升;4-9 4-9 规模报酬规模报酬7676选择题选择题如果连续地增加某种生产要素，在总产量达到最大时，如果连续地增加某种生产要素，在总产量达到最大时，边际产量边际产量曲线曲线（）（）A.与纵轴相交与纵轴相交B.经过原点经过原点C.与平均产量曲线相交与平均产量曲线相交
18、D.与横轴相交与横轴相交下列说法中错误的一种说法是（）下列说法中错误的一种说法是（）A.只要总产量减少，边际产量一定是负数只要总产量减少，边际产量一定是负数B.只要边际产量减少，总产量一定也减少只要边际产量减少，总产量一定也减少C.随着某种生产要素投入量的增加，边际产量和平均产量增加到随着某种生产要素投入量的增加，边际产量和平均产量增加到一定程度将趋于下降，其中边际产量的下降一定先于平均产量一定程度将趋于下降，其中边际产量的下降一定先于平均产量D.边际产量曲线一定在平均产量曲线的最高点与之相交边际产量曲线一定在平均产量曲线的最高点与之相交7777如果如果等成本曲线等成本曲线在坐标平面上与等产量
19、曲线相交，那么要生产等在坐标平面上与等产量曲线相交，那么要生产等产量曲线表示的产量水平（）产量曲线表示的产量水平（）A.应增加成本支出应增加成本支出B.不能增加成本支出不能增加成本支出C.应减少成本支出应减少成本支出D.不能减少成本支出不能减少成本支出等成本曲线平行向外移动表明等成本曲线平行向外移动表明（）（）A.产量提高了产量提高了B.成本增加了成本增加了C.生产要素的价格按相同比例提高了生产要素的价格按相同比例提高了D.生产要素的价格按不同比例提高了生产要素的价格按不同比例提高了7878已知生产函数为，试证明：已知生产函数为，试证明：A.该生产函数是规模报酬不变。该生产函数是规模报酬不变。
20、B.受边际报酬递减规律的支配。受边际报酬递减规律的支配。证明：证明：A，则则该生产过程是规模报酬不变。该生产过程是规模报酬不变。7979B假定资本假定资本K的投入量不变（用的投入量不变（用 表示），而表示），而L为可变投入量。对为可变投入量。对于生产函数于生产函数又又这表明，当资本使用量既定时，随着使用的劳动量这表明，当资本使用量既定时，随着使用的劳动量L的增加，的增加，劳动的边际产量是递减的。同理可证明当劳动使用量既定时，劳动的边际产量是递减的。同理可证明当劳动使用量既定时，随着使用的资本量随着使用的资本量K的增加，资本的边际产量是递减的。上的增加，资本的边际产量是递减的。上述分析表明，该生产过程受报酬递减规律的支配。述分析表明，该生产过程受报酬递减规律的支配。
