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1、第五章第五章 证券自营业务证券自营业务主讲人：钟小林主讲人：钟小林1 1交易交易证证券自券自营业务营业务ZXL第五章第五章 证券自营业务证券自营业务l第一节第一节 证券自营业务的含义与特点证券自营业务的含义与特点l第二节第二节 证券公司证券自营业务管理证券公司证券自营业务管理l第三节第三节 证券自营业务的禁止行为证券自营业务的禁止行为l第四节第四节 证券自营业务的监管和法律责任证券自营业务的监管和法律责任2交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXL第一节第一节 证券自营业务的含义与特点证券自营业务的含义与特点l一、证券自营业务的含义一、证券自营业务的含义l1 1、自营业务的四层含义
2、、自营业务的四层含义l2 2、证券自营业务的对象：、证券自营业务的对象：l上市证券与非上市证券上市证券与非上市证券3交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXL二、证券自营业务的特点二、证券自营业务的特点l1 1、决策的自主性、决策的自主性l交易行为的自主性交易行为的自主性l选择交易方式的自主性选择交易方式的自主性l选择交易品种、价格的自主性选择交易品种、价格的自主性4交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXLl2 2、交易的风险性、交易的风险性l3 3、收益的不稳定性、收益的不稳定性5交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXL第二节第二节 证券公司证券自营业
3、务管理证券公司证券自营业务管理l一、证券自营业务的决策与授权一、证券自营业务的决策与授权l二、证券自营业务的操作管理二、证券自营业务的操作管理6交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXL三、证券自营业务的风险监控三、证券自营业务的风险监控l1 1、自营业务的风险、自营业务的风险l法律风险法律风险l市场风险市场风险l经营风险经营风险7交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXLl2 2、自营业务风险的监控、自营业务风险的监控l（1 1）自营业务的规模及比例控制）自营业务的规模及比例控制l（2 2）自营业务的内部控制）自营业务的内部控制l3 3、证券自营业务信息报告、证券自营
4、业务信息报告8交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXL第三节第三节 证券自营业务的禁止行为证券自营业务的禁止行为l一、禁止内幕交易一、禁止内幕交易l1 1、内幕交易、内幕交易l内幕交易行为内幕交易行为l2 2、内幕信息、内幕信息9交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXL二、禁止操纵市场二、禁止操纵市场l1 1、操纵市场的定义、操纵市场的定义l2 2、操纵市场的手段、操纵市场的手段10交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXL三、其他禁止的行为三、其他禁止的行为11交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXL第四节第四节 证券自营业务的监管和法律
5、责证券自营业务的监管和法律责任任l一、监管措施一、监管措施l（一）专设账户、单独管理（一）专设账户、单独管理l（二）证券公司自营情况的报告（二）证券公司自营情况的报告l（三）中国证监会的监管（三）中国证监会的监管l（四）证券交易所的监管（四）证券交易所的监管l（五）禁止内幕交易的主要措施（五）禁止内幕交易的主要措施12交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易ZXL二、法律责任二、法律责任l（一）（一）证券公司监督管理条例证券公司监督管理条例的有关规定的有关规定l（二）（二）证券法证券法的有关规定的有关规定l（三）（三）刑法刑法的有关规定的有关规定13交易交易证证券自券自营业务营业务证证券交易券交易
