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1、会计学1牢固树立依法合规思想建立健全公司牢固树立依法合规思想建立健全公司(n s)法律风险防范机制法律风险防范机制第一页，共18页。目录目录目录目录(ml)(ml)一、法律风险防范的概述一、法律风险防范的概述一、法律风险防范的概述一、法律风险防范的概述二、法律风险防范的内容二、法律风险防范的内容二、法律风险防范的内容二、法律风险防范的内容三、个人三、个人三、个人三、个人(grn)(grn)(grn)(grn)的建议的建议的建议的建议第1页/共17页第二页，共18页。一、法律风险一、法律风险一、法律风险一、法律风险(fngxin)(fngxin)(fngxin)(fngxin)防范的概述防范的概
2、述防范的概述防范的概述1.1.法律风险的概念法律风险的概念(ginin)(ginin)及特征及特征2.2.法律风险的分类法律风险的分类3.3.法律风险产生的原因法律风险产生的原因4.4.法律风险防范的概念法律风险防范的概念(ginin)(ginin)和和目标目标5.5.法律风险防范的原则法律风险防范的原则6.6.法律风险防范的方法法律风险防范的方法第2页/共17页第三页，共18页。一、法律风险防范一、法律风险防范一、法律风险防范一、法律风险防范(fngfn)(fngfn)(fngfn)(fngfn)的概述的概述的概述的概述1.1.法律法律(fl)(fl)风险的概念及特征风险的概念及特征 发生原
3、因的法定性发生原因的法定性 发生结果的强制性发生结果的强制性 发生范围的多样性发生范围的多样性 放生形式的关联性放生形式的关联性 发生后果的严重性发生后果的严重性第3页/共17页第四页，共18页。一、法律风险防范一、法律风险防范一、法律风险防范一、法律风险防范(fngfn)(fngfn)(fngfn)(fngfn)的概述的概述的概述的概述 2. 2.法律风险的分类法律风险的分类 直接法律风险与间接直接法律风险与间接(jin ji)(jin ji)法律风法律风险险 内部法律风险与外部法律风险内部法律风险与外部法律风险 客观性法律风险与主观性法律风险客观性法律风险与主观性法律风险 作为的法律风险与
4、不作为的法律风险作为的法律风险与不作为的法律风险第4页/共17页第五页，共18页。一、法律风险防范一、法律风险防范一、法律风险防范一、法律风险防范(fngfn)(fngfn)(fngfn)(fngfn)的概述的概述的概述的概述 3. 3.法律风险产生法律风险产生(chnshng)(chnshng)的原因的原因 公司法人主体的原因公司法人主体的原因 外部市场经济的原因外部市场经济的原因 政府有关部门监管的原因政府有关部门监管的原因第5页/共17页第六页，共18页。一、法律一、法律一、法律一、法律(fl)(fl)(fl)(fl)风险防范的概述风险防范的概述风险防范的概述风险防范的概述4.4.法律风
5、险法律风险(fngxin)(fngxin)防范的概念和防范的概念和目标目标 目标：避免、降低或转移目标：避免、降低或转移第6页/共17页第七页，共18页。一、法律风险一、法律风险一、法律风险一、法律风险(fngxin)(fngxin)(fngxin)(fngxin)防范的概述防范的概述防范的概述防范的概述 5. 5.法律风险防范的原则法律风险防范的原则 以公司以公司(n s)(n s)战略目标为战略目标为导向导向 与公司与公司(n s)(n s)整体管理水整体管理水平相适应平相适应 融入公司融入公司(n s)(n s)经营管理经营管理的全方位的全方位 纳入审慎决策管理纳入审慎决策管理 全员参与
6、全员参与 可持续性可持续性第7页/共17页第八页，共18页。一、法律风险一、法律风险一、法律风险一、法律风险(fngxin)(fngxin)(fngxin)(fngxin)防范的概述防范的概述防范的概述防范的概述 6. 6.法律法律(fl)(fl)风险防范的方法风险防范的方法 风险识别风险识别 风险分析风险分析 风险控制风险控制 风险更新风险更新第8页/共17页第九页，共18页。二、法律风险防范二、法律风险防范二、法律风险防范二、法律风险防范(fngfn)(fngfn)(fngfn)(fngfn)的内容的内容的内容的内容 1. 1.牢固树立依法合规的法律思想意识，以事前防牢固树立依法合规的法律
7、思想意识，以事前防范事中控制为主，以事后补救为辅。范事中控制为主，以事后补救为辅。 2. 2.建立健全总法律顾问、法律合规部门、专业建立健全总法律顾问、法律合规部门、专业(zhuny)(zhuny)法律合规人员、项目法律联络员共同构建法律合规人员、项目法律联络员共同构建的法律合规工作体制。的法律合规工作体制。 3. 3.制定适合公司的法律合规管理规章制度。制定适合公司的法律合规管理规章制度。第9页/共17页第十页，共18页。二、法律风险二、法律风险二、法律风险二、法律风险(fngxin)(fngxin)(fngxin)(fngxin)防范的内容防范的内容防范的内容防范的内容 4. 4.重要决策
8、、合同、规章制度及授权重要决策、合同、规章制度及授权委托书四项审核必须达到委托书四项审核必须达到(d do)100%(d do)100% 重要决策的审核重要决策的审核 合同的审核合同的审核 授权委托书的审核授权委托书的审核 规章制度的审核与管理规章制度的审核与管理第10页/共17页第十一页，共18页。二、法律风险防范二、法律风险防范(fngfn)(fngfn)的的内容内容n n合同的审核n n（一）对合同主体的审核n n1.合同相对人具备完全民事行为能力和权利能力n n2.合同相对人满足特殊资质或其他(qt)要求n n3.合同代理人或保证人（担保）合法有效n n（二）对合同内容的审核n n1.
9、效力2.结构3.标的4.程序5.文字n n6.权责7.履行8.争议的解决9.特殊约定第11页/共17页第十二页，共18页。二、法律风险防范二、法律风险防范二、法律风险防范二、法律风险防范(fngfn)(fngfn)(fngfn)(fngfn)的内容的内容的内容的内容 5. 5.法律纠纷案件的处置法律纠纷案件的处置 案件的及时登记录入案件的及时登记录入 重大案件的报备重大案件的报备 重视案件文书特别是证据的收集整理重视案件文书特别是证据的收集整理 应诉的技巧与争议的管辖应诉的技巧与争议的管辖 对主观恶意诉讼建立对主观恶意诉讼建立(jinl)(jinl)的不诚信名的不诚信名单制度单制度-警示名录警
10、示名录 外聘律师的管理外聘律师的管理第12页/共17页第十三页，共18页。二、法律风险二、法律风险二、法律风险二、法律风险(fngxin)(fngxin)(fngxin)(fngxin)防范的内容防范的内容防范的内容防范的内容 6. 6.中国铁建系统内部经济纠纷管理办法中国铁建系统内部经济纠纷管理办法 坚决坚决(jinju)(jinju)不允许发生中国铁建系统内部不允许发生中国铁建系统内部单位诉讼、仲裁的行为，提交股份公司内部经济纠单位诉讼、仲裁的行为，提交股份公司内部经济纠纷协调仲裁组解决。纷协调仲裁组解决。 7. 7.海外风险的重要性与迫切性海外风险的重要性与迫切性 海外代理人（商）海外代
11、理人（商） 和和 合作方合作方第13页/共17页第十四页，共18页。二、法律风险二、法律风险二、法律风险二、法律风险(fngxin)(fngxin)(fngxin)(fngxin)防范的内容防范的内容防范的内容防范的内容 8. 8.法制宣传和专业培训。法制宣传和专业培训。 9. 9.知识产权的法律保护。知识产权的法律保护。 专利权、商标权、著作权专利权、商标权、著作权 10. 10.合规管理。合规管理。 关键是树立合规意识关键是树立合规意识(y sh)(y sh)，建立中国铁建特色合规文化。，建立中国铁建特色合规文化。第14页/共17页第十五页，共18页。三、个人三、个人三、个人三、个人(gr
12、n)(grn)(grn)(grn)的建议的建议的建议的建议 1. 1. 各级单位领导各级单位领导(ln do)(ln do)必须高度重视必须高度重视 2. 2. 加强项目的管控和程序规范加强项目的管控和程序规范 3. 3. 树立为经营管理服务的意识树立为经营管理服务的意识 4. 4. 完善专业培训提高专业素质完善专业培训提高专业素质 5. 5. 严格要求约束规范自身行为严格要求约束规范自身行为第15页/共17页第十六页，共18页。 谢谢谢谢 谢谢谢谢个人个人个人个人(grn)(grn)(grn)(grn)意见仅供参考意见仅供参考意见仅供参考意见仅供参考第16页/共17页第十七页，共18页。内容(nirng)总结会计学。1.牢固树立依法合规的法律思想意识，以事前防范事中控制为主，以事后补救为辅。4.重要决策、合同、规章制度及授权委托书四项审核必须达到100%。1. 效力 2.结构 3.标的 4.程序 5.文字。6.权责 7.履行 8.争议的解决(jiju) 9.特殊约定。应诉的技巧与争议的管辖。海外代理人（商） 和 合作方。专利权、商标权、著作权。谢 谢第十八页，共18页。
