七招教你玩转股指期货（上）

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1、http:/ 股市追踪、股票知识、炒股技巧、视频教程、期货、保险、基金、债券、黄金相关知识http:/ 股市追踪、股票知识、炒股技巧、视频教程、期货、保险、基金、债券、黄金相关知识本文完整版请查看：http:/ http:/ 查看一、单边投机策略单边投机策略在全球交易体系中占据了 50%70%份额，也是中国人熟悉的一种交易策略。交易者通过技术分析或者基础分析对未来市场进行预测， 以承担一定的市场波动风险来获得收益。若预测市场未来将会走强，交易者便可购入期货合约；若预测市场未来走弱，投资者便可卖出期货合约。这种策略由于简单、直接、占用资金量最少，适合几乎所有股指期货投资者。如箭头所示，IF100

2、5 合约 1 分钟图，当价格下跌突破前期整理平台后，投资者预测后市可能走弱，可以以整理区间上限为止损点，以区间下限突破价格卖出开仓，建立空头头寸。当价格突破前期整理区间的上限，投资者可以空单平仓，并尝试建立多单头寸。二、替代现货策略替代现货策略是利用股指期货的杠杆作用模拟现货头寸， 它的特点是占用资金少， 交易成本、持有成本以及调整成本低。 此种策略适合对资金管理有一定要求的投资者， 往往与其他金融工具结合使用。比如在持有股指期货头寸的同时持有无风险或低风险金融产品(国债、企业债、货币基金等)，如果对后市方向判断正确，在获得一定的利息收益的同时，还能得到股票现货上涨带来的回报。即使判断错误，造

3、成的损失也能部分由利息收益冲抵。比如某投资者在 2009 年 9 月 30 日看好国庆后的股市，准备将 100 万资金投资于沪深 300指数基金。 在 15%保证金的情况下只需要在股指期货市场投资 15 万元购买 IF0912 合约就能达到几乎相同的收益率。同时将 85 万元投资于债券基金，当需要追加保证金时，可将债券基金赎回抵扣保证金。在国内 A 股市场股息率较低的情况下，债券基金利息完全可以超过股息收益。两者比较如下(为计算方便，将平仓时间设为 IF0912 交割日前一天)：方案一：100 万资金投资于某沪深 300 指数基金(申购费率 0.80%，赎回费率 0.5%)9 月 30 日的单

4、位净值为 0.9940， 12 月 17 日单位净值为 1.045。 该方案净盈利 37823 元， 利润率 3.78%。方案二： 100 万资金中 15 万购买股指期货 IF0912 合约， 其余 85 万资金投资于某债券基金(申购费率 0.8%，赎回费率 0.1%)。9 月 30 日的 IF0912 为 3157，债券基金净值为 1.047，12 月17 日的 IF0912 为 3417，债券基金净值为 1.103。扣除期指双边手续费 0.01%，最后盈利77901.39 元， 在债券基金中最后盈利 37355.53 元。 该方案净盈利 115183.6 元， 利润率 11.5%。不难发现

5、，如果对后市判断正确的话在股指期货上投机收益远远大于低风险金融工具的收益。三、积极对冲策略http:/ 股市追踪、股票知识、炒股技巧、视频教程、期货、保险、基金、债券、黄金相关知识http:/ 股市追踪、股票知识、炒股技巧、视频教程、期货、保险、基金、债券、黄金相关知识自由调整指股票现货组合与股指期货组合在一起， 可形成新的投资组合， 通过改变资产组合的系数来调整资产组合的风险敞口并获取利润。当新=0 时，是完全套期保值。投资者既可以在趋势不明时形成低风险的头寸，也可以在趋势明朗之时形成高风险高收益头寸。比如套保者要改变系统性风险，即改变值，将1 调整到2，所需的期货合约数为：调整所需合约数=

6、1-2http:/ 股市追踪、股票知识、炒股技巧、视频教程、期货、保险、基金、债券、黄金相关知识http:/ 股市追踪、股票知识、炒股技巧、视频教程、期货、保险、基金、债券、黄金相关知识以下仅为部分资料网址，更多资料请到 http:/ 查看技术分析技术分析是科学还是玄学？ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 与倒 V 反转形态 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 指标的实战运用 http:/ http:/ http:/ http:/ TRIX http:/

7、http:/ 股市追踪、股票知识、炒股技巧、视频教程、期货、保险、基金、债券、黄金相关知识http:/ 股市追踪、股票知识、炒股技巧、视频教程、期货、保险、基金、债券、黄金相关知识用平均线找黑马 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 10 种方法 http:/ 20 种情况 http:/ 个股票买进哲

8、学http:/ http:/ 100地抄底与逃顶 http:/ MACD 指标逃顶技巧 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 股市追踪、股票知识、炒股技巧、视频教程、期货、保险、基金、债券、黄金相关知识http:/ 股市追踪、股票知识、炒股技巧、视频教程、期货、保险、基金、债券、黄金相关知识如何把握正确的买点和卖点 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 开盘放量上冲的背后 http:/ 蛛丝马迹 http:/ 注意:买盘

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15、ttp:/ http:/ 指标金叉选股法 http:/ 遵循以下原则 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 考试时间：120考生：wkl827总分：170 分 试题提供：51edu已经有 32 人做过此试卷 点击收藏 考试帮助 全国期货从业人员资格考试期货法律法规临考押题试卷(四)单项选择题 多项选择题 判断是非题 综合题共60题，每题1分。1 . 期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前()日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 A： 5 B： 10 C： 20 D： 30正确答案是：D-正确答案解析：期货公司首席风险官管

16、理规定(试行)第十八条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。2 . 期货公司首席风险官应当在每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A： 1月20日 B： 2月20日 C： 5月1日 D： 6月1日正确答案是：A-正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。3 . 期货公司首席风险官()不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示

17、函等监管措施。 A： 连续两次 B： 两次 C： 连续五次 D： 五次正确答案是：A-正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。4 . 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。 A： 1 B： 3C： 5 D： 6正确答案是：B-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基

18、本条件：(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。5 . 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在()年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。 A： 3 B： 4 C： 5D： 10正确答案是：C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人

19、员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。6 . ()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 中国银监会 D： 国务院期货监督管理机构正确答案是：A-正确答案解析：参看期货从业人员管理办法第二十条规定。7 . 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。 A： 期货公司 B： 中国人民银行 C： 中国证监会 D： 期货交易所正确答案是：D-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。8 .

20、 持有或者控制期货公司()以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。 A： 3 B： 5 C： 10 D： 20正确答案是：B-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构。9 . 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未

21、逾()年；不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A： 2 B： 3 C： 4 D： 5第 1 页期货法律法规精选真题(3)正确答案是：D-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。10 . 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述

22、人员的任职手续。 A： 10 B： 15 C： 20 D： 30正确答案是：D-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。11 . 取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续()年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A： 3 B： 5 C： 8 D：

23、 l0正确答案是：B-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十四条规定，取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。12 . 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 1O正确答案是：A-正确答案解析：期货公

24、司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。13 . 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于净资产的()。 A： 1O B： 50 C： 70 D： 150正确答案是：C-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(四)净资本不低于净资产的70。14 . 证券公司执行介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在()个

25、工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 7正确答案是：B-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。15 . 期货公司持有的金融资产，按照分类和()情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个1,2_k标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A： 账龄 B： 流动负债 C： 流动性 D： 可回收性正确答案是：C-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

26、类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。16 . 期货公司应当持续符合净资本不得低于客户权益总额的()的标准。 A： 5 B： 6 C： 10 D： 20正确答案是：B-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(二)净资本不得低于客户权益总额的6。17 . 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。在年度终了后的()个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4正确答案是：C-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第二十四条规定，

27、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后第 2 页期货法律法规精选真题(3)的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。18 . 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于()向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。 A： 当日 B： 次日 C： 5个工作日内 D： 10个工作日内正确答案是：A-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第三十条规定，期货公司风险

28、监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。19 . 期货公司风险监管指标管理试行办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在()之前达到本办法的要求。 A： 2007年5月1日 B： 2007年8月1日 C： 2007年1O月1日 D： 2008年4月18日正确答案是：B-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第三十八条规定，本办法自发布之日起施行。本办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在2007年8月1日之前达到本办法的要求

29、。20 . 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，()，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 A： 保守秘密 B： 勤勉尽责 C： 合规执业 D： 减实守信正确答案是：D-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。21 . 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A： 独立客观 B：

30、 实事求是 C： 认真负责 D：遵从客户的指令正确答案是：A-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。22 . 期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的，情节严重的，期货业协会采取()。 A： 暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 B： 暂停其期货从业人员资格1年 C： 撤销其期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请D： 撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请正确答案是：D-正确答案

31、解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格中请：(二)拒绝协会调查或检查的。23 . 通过期货从业资格考试的，取得()颁发的从业资格考试合格证明。 A： 国务院 B： 期货公司 C： 中国证监会D： 中国期货业协会正确答案是：D-正确答案解析：期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。24 . ()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 A： 中国证监会

32、 B： 中国期货业协会 C： 中国银监会 D： 国务院期货监督管理机构正确答案是：B-正确答案解析：期货从业人员管理办法第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。25 . 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持()的原则。 A： 国家利益优先 B： 数量优先 C： 时间优先 D： 客户合法利益优先正确答案是：D-正确答案解析：期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及

33、时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。26 . 中华人民共和国刑法修正案(六)规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不人帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。 A： 二十万元以上 B： 五第 3 页期货法律法规精选真题(3)万元以上三十万元以下 C： 五万元以上五十万元以下 D： 二十万元以上五十万元以下正确答案是：C-正确答案解析：中华人民共和国刑法修正案(六)十四、将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其

34、他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。27 . 当事人既以违约又以侵权起诉的，以()请求确定管辖。 A： 违约诉讼 B： 侵权诉讼 C： 当事人起诉状中在先的诉讼 D： 高院认可的诉讼正确答案是：C-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。28 . 客户下达的交

35、易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为()有效。 A： 当日 B： 3日内 C： 5日内 D： 客户进一步指示前正确答案是：A-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效。29 . 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A： 该日所有持仓和交易结算结果 B： 所有盈利及亏损 C： 该日之前所有持仓和交易结算结果 D： 该日及该日之前所有持仓和交易结算结果正确答案是：C-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第

36、二二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。30 . 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，()承担相应的赔偿责任。 A： 居间人 B： 客 C： 期货公司 D： 期货交易所正确答案是：C-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十五条规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。31 . 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒

37、绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司()。 A： 不可以列席旁听 B： 可以列席旁听 C： 可作为第三人参加诉讼 D： 无权作为第三人参加诉讼正确答案是：C-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。32 . 申请设立期货公司，股东应当具有()资格。 A： 企业法人 B： 事业法人 C： 公司法人 D： 中国法人正确答案是：D-正确答案解析：期货公司管理

38、办法第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。33 . 申请设立期货公司，持有5以上股权的股东的净资产不低于实收资本的()。 A： 30 B： 50 C： 60 D： 80正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5以上股权的股东应当具备下列条件：净资产不低于实收资本的50，或有负债低于净资产的50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。34 . 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当()。 A： 严格分开，统一经营，独立核算B： 严格分开，独立经营，独立核算 C： 适当分开，独立经营，

39、独立核算 D： 严格分开，独立经营，统一核算正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。第 4 页期货法律法规精选真题(3)35 . 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行，应当在()日内通知期货公司。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行。36 . 期货公司拟解聘首

40、席风险官的，应当有正当理由并向()报告。 A： 中国证监会 B： 中国证监会派出机构 C：期货交易所 D： 期货业协会正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职、责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。37 . 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷，可以提请()调解处理。 A： 中国证监会、中级人民法院 B： 中国期货业协会、中国证监会 C： 中国证监会、期货交易所 D： 中国期货业协会、期货交易所正确答案是：D-正确答案解析：期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间

41、或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。38 . 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对()报告签署确认意见。 A： 每日 B： 月度 C： 季度 D：年度正确答案是：D-正确答案解析：期货公司管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见：法定代表人、经营管理的丰要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。39 . 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。 A： 亲属 B： 近亲属 C： 同乡 D： 同学正确答案是：

42、B-正确答案解析：期货公司管理办法第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。40 . 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存()年。 A： 1 B： 2 C： 10 D： 20正确答案是：D-正确答案解析：期货公司管理办法第六十七条期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。41

43、 . 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不批准的决定。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 6正确答案是：C-正确答案解析：期货交易管理条例第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。42 . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()年

44、的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10正确答案是：C-正确答案解析：期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，

45、自被撤销资格之日起未逾5年。43 . 期货公司设立或者终止境内分支机构，应当经()批准，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之El起()内做出批准或者不批准的决定。 A： 国务院期货监督管理机构；10日 B： 国务院期货监督管理机构派出机构；20日 C： 国务院期货监督管理机构；2个月 D： 国务院期货监督管理机构派出机构；2个月第 5 页期货法律法规精选真题(3)正确答案是：D-正确答案解析：期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支

46、机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)困务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。44 . 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 A： 套期保值 B： 保值增值 C： 投机套利 D： 利润最大化正确答案是：A-正确答案解析：期货交易管

47、理条例第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。45 . 期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。 A： 1万元以下 B： 1万元以上5万元以下 C： 1万元以上10万元以下 D： 10万元以上50万元以下正确答案是：C-正确答案解析：期货交易管理条例第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员：不按照规定公布即时行情的，或者

48、发布价格预测信息的。责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。46 . 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。 A： 1万元以上10万元以下B： 10万元以上50万元以下 C： 100万元以上 D： 3万元以上10万元以下正确答案是：D-正确答案解析：期货交易管理条例第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者

49、重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上1O万元以下的罚款。47 . 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()日内报告中国证监会。 A： 3 B： 5 C： 1O D： 30正确答案是：C-正确答案解析：期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起lO日内报告中国证监会。48 . 公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由()提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。 A： 国务院 B： 中国证监会 C： 中国期货业协会 D： 股东大会正确答案是：B

50、-正确答案解析：期货交易所管理办法第四十一条规定，期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。49 . 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由()担任。 A： 会员 B： 董事 C： 理事 D： 监事正确答案是：B-正确答案解析：期货交易所管理办法第四十七条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。50 . 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合

51、约的结算价为基准计算价值。 A： 当日 B： 前一交易El C： 前二交易日 D： 次日正确答案是：B-正确答案解析：期货交易所管理办法第七十二条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵l前一交易口该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。51 . 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立()，专户存储保证金，不得挪用。 A： 专用结算账户 B： 交易账户 C： 结算账户 D： 专用交易账户正确答案是：A-正确答案解析：期货交易所管理办法第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的第 6 页期货法律法规精选真题(3)履行，不得查封、冻结、扣划或者强

52、制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。52 . 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在l0万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按()补偿。 A： 90 B： 80 C： 75 D： 60正确答案是：A-正确答案解析：期货投资者保障基会管理暂行办法第二二十条规定，对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含l0万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。53 . 对期货投资者的保证金损

53、失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按()补偿。 A： 90 B： 80 C： 75 D： 60正确答案是：B-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对期货投资者的保证金损失期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：(二)对每位机构投资者的保证金损失在l0万元以下(含l0万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。54 . 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

54、 A： 每月 B： 每季度 C： 每半年 D： 每年正确答案是：C-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。55 . 期货公司应当持续符合净资本与净资产的比例不得低于()的标准。 A： 10 B： 40 C： 60 D： 80正确答案是：B-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(四)净资本与净资产的比例不

55、得低于40。56 . 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高()。 A： 专业胜任能力 B： 风险控制能力 C： 风险分析能力 D： 投资组合能力正确答案是：A-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十八条规定，期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。57 . 聘用期货从业人员的期货经营机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉其从业人员违法违规被调查处理事项之日起，应当在()个工作日内向协会报告。 A： 3 B： 10 C： 5 D： 20正确答案是：B-正确答案解析：期

56、货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条规定，期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构，应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查的处理事项之日起，应当在10个工作日内向协会报告。58 . 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当()。 A： 处以罚款 B： 接受警告C： 禁止从事期货行业 D： 退还不正当利益正确答案是：D-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十九条规定，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。59 . (

57、)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 A： 巾国证监会 B： 期货公司 C： 中国期货业协会 D： 国务院期货监督管理机构正确答案是：C-正确答案解析：期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业中国期货业协会(以下简称中国期货业协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。60 . 中华人民共和国刑法修正案自()起实施。 A： 1999年lO月1日 B： 1999年12月25日 C： 2006年6月29日 D： 2006年6月1日正确答案是：B第 7 页期货法律法规精选

58、真题(3)-正确答案解析：中华人民共和国刑法修正案九、本修正案自公布之日起施行。(一九九九年十二月二十五日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)共60题，每题1分。1 . 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A： 风险偏好 B： 财务状况 C： 投资经验 D： 投资目标正确答案是：B,C,D-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资

59、经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。2 . 期货从业人员应当严格自律、洁身自好，应当()。 A： 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B： 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽略投资者信誉，更不能以个人利益出发与投资者恶意串通 C： 期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报 D： 发现投资者有不诚信、违法违规的行为时

60、，应当及时向中国证监会报告，并注意防范投资者的信用风险正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：参看期货从业人员执业行为准则(修订)第三十一条规定。3 . 期货从业人员有下列()情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。 A： 拒绝协会调查或检查的 B： 获取不正当利益的 C： 向投资者隐瞒重要事项的 D： 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节

61、严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。4 . 期货投资咨询从事期货经营业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。 A： 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B： 代理客户从事期货交易 C： 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D： 中国证监会禁止的其他行为正确答案是：B,C,D-正确答案解析：期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询从事期货经营业务的机构的期货从业人

62、员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。5 . 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向()报告。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 国务院期货监督委员会 D： 中国银监会正确答案是：A,B-正确答案解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出

63、违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。从事期货经营业务的机构应当及时采取措施妥善处理。从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密。6 . 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订()，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 A： 相关制度 B： 从业标准 C： 工作规程 D： 处罚规则正确答案是：A,C-正确答案解析：期货从业人员管理办法第二十五条规定

64、，中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。7 . 发生下列()事件时，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。 A： 期货从业人员受到从中国证监会处分 B： 期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分 C： 从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的 D： 从事的期货业务行为涉嫌违法违规但未被调查处理的正确答案是：B,C第 8 页期货法律法规精选真题(3)-正确答案解析：期货从业人员

65、管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。8 . 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由()，客户予以追认的除外。 A： 期货公司承担赔偿责任 B： 非受托人承担赔偿责任 C： 受托人承担连带责任 D： 非受托人承担连带责任正确答案是：A,C-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承

66、担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。9 . 下列说法正确的是()。 A： 客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应当承担责任 B： 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任 C： 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户没有理由要求期货公司返还 D： 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另

67、有约定的除外正确答案是：B,D-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。10 . 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的()。 A： 按期货经纪合同的约定处理B： 按交易规则的规定处理 C： 约定不明确的，期

68、货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓 D： 约定不明确的，按客户管理条例的相关规定处理正确答案是：A,C-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。11 . 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓()进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。 A： 条件 B： 价格 C： 时间 D： 方式

69、正确答案是：A,C,D-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。12 . 在发生下列()情形时，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。 A： 13以上会员联名提议 B： 理事会认为必要 C： 23以上会员联名提议 D： 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3正确答案是：A,B,D-正确答案解析：期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列

70、情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的23；(二)l3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。13 . 期货交易所工作人员必须遵守下列()规定。 A： 不得从事期货交易 B： 不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益 C： 不得从期货交易所会员、客户处谋取利益 D： 期货交易所的工作人员腹行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货交易所管理办法第一百条规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人

71、员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。14 . 中困证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取()等必要的风险处置措施。 A： 延迟开市 B： 暂停交易 C： 提前闭市 D： 限制交易正确答案是：A,B,C-正确答案解析：期货交易所管理办法第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。15 . 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。 A： 变更法定代表人申请书 B： 拟任法定代表人任职资格证明 C： 拟任法定代表人自

72、然人身份第 9 页期货法律法规精选真题(3)证明 D： 股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定正确答案是：A,B,D-正确答案解析：期货公司管理办法第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。16 . 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列()申请材料。 A： 变更住所申请书 B： 变更住所的详细计划

73、C： 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 D： 妥善处理客户保证金和持仓的报告正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司管理办法第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更住所申请书；(二)变更住所的详细计划；(三)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；(四)妥善处理客户保证金和持仓的报告；(五)中国证监会规定的其他材料。17 . 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列()申请材料。 A： 停业申请书 B： 停业决议文件 C： 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D： 中国证监会规

74、定的其他材料正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司管理办法第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。18 . 中国证监会及其派出机构可以要求下列()机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A： 期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B： 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C： 期货公司的主要业务客户 D： 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等巾

75、介服务机构正确答案是：A,B,D-正确答案解析：期货公司管理办法第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。19 . 除期货交易管理条例第二十六条规定的情形外，下列()人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。 A：无民事行为能力人 B： 限制民事行为能力人 C： 期货公司的工作人员及其配偶 D： 中国证监会及其派出机构、期货交易

76、所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。20 . 国务院期货监督管理机构对()的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。 A：期货交易所 B： 期货公司及其他期货经营机构 C： 期货交易所会员 D： 期货保证金安

77、全存管监控机构正确答案是：A,B,D-正确答案解析：期货交易管理条例第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。21 . 任何单位或者个人从事下列()活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 A： 非法设立或者变相设立期货交易及其他期货经营机构 B： 非法设立或者变相设立期货公司 C： 擅自从事期货业务 D： 组织变相期货交易活动正确答案是：A,B,C,D-正确答案解

78、析：期货交易管理条例第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。22 . 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。 A： 提供的软件资料有虚假、重大遗漏的 B： 拒不配合国务院期货监督管理机构调查 C： 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D： 以上都不是正确答案是：A,B,C第 10 页期货法

79、律法规精选真题(3)-正确答案解析：期货交易管理条例第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款。23 . 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以()代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。 A： 自有资金 B： 银行存款 C： 结算担保金 D：风险准备金正确答案是：A

80、,C,D-正确答案解析：期货交易管理条例第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。24 . 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责

81、任人员采取以下()措施。 A： 通知最高人民法院依法阻止其出境 B： 通知出境管理机关依法阻止其出境 C： 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 D： 申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利正确答案是：B,C,D-正确答案解析：期货交易管理条例第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法

82、机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。25 . 期货公司首席风险官应当保守期货公司的()。 A： 商业秘密 B： 市场战略 C： 交易方法 D： 客户信息正确答案是：A,D-正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。26 . 期货公司首席风险官不得有下列()行为。 A： 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B： 滥用职权，干预期货公司正常经营 C： 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 D： 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客

83、户信息，损害期货公司或者客户的合法权益正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。27 . 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有

84、效执行以下()制度。 A： 期货公司客户保证金安全存管 B： 期货公司治理和内部控制 C： 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全 D： 其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十条规定，期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规

85、则、客户风险管理制度和信息安全制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。28 . 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，期货公司首席风险官还应当监督检查以下()事项。 A：是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B： 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 C： 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 D： 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是

86、否明确且符合规定正确答案是：A,C,D-正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，期货公司首席风险官还应当监督检查以一F事项：(一)是：否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。第 11 页期货法律法规精选真题(3)29 . 申请人或者拟任人有下列

87、()情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 A： 申请人撤回申请材料 B： 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 C： 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释 D： 中国证监会认定的其他情形正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第-=二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(八)中国证监会认

88、定的其他情形。30 . 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。 A： 未按规定履行职责 B： 未按规定参加业务培训 C： 违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D： 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二)未按规定参加业务培训；(三)违规兼职或者未按规定报告兼职

89、情况；(四)未按规定报告近亲属在本公卅从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。31 . 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列()条件。 A： 具有高中以上学历 B： 具有大学专科以上学历 C： 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 D： 具有经济管理工作5年以上经验正确答案是：B,D-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以

90、上经验；(二)具有大学专科以上学历。32 . 申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件()。 A： 具有期货从业人员资格 B： 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C： 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验 D： 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外还应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融

91、业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十一条规定，申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。33 . 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A： 介绍业务规则 B： 内部控制 C：风险隔离 D： 招聘制度正确答案是

92、：A,B,C-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期义寸介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。34 . 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三章业务规则的，中圈证监会及其派出机构可以采取()等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A： 监管谈话 B： 出具警示函 C： 责令限期整改 D： 暂

93、停一切业务正确答案是：A,B,C-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。35 . 证券公司有下列()行为之一的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚。 A： 收付、存取或者划转期货保证金 B： 未经许可擅自开展介绍业务 C： 代客户下达交易指令 D： 拒绝、阻碍中国证监会及其派出乱机构依法履行职责正确答案是：A,B,C,D-正确答

94、案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按第 12 页期货法律法规精选真题(3)照期货交易管理条例第七十条进行处罚：(一)未经许可擅自开展介绍业务；(四)收付、存取或者划转期货保证金；(七)代客户下达交易指令；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。36 . 为了规范证券公司为期货公司提供中问介绍业务活动，根据期货交易管理条例，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的是()。 A： 防范和隔离风险 B： 促进证券市场积极稳妥发展 C： 促进金融市场积极稳妥发展 D： 促进期货市场积极稳妥发展正确答案是：A,D-正确答

95、案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。37 . 中华人民共和国刑法修正案(六)规定，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，()。” A： 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 B： 处五年以下有期徒

96、刑或者拘役，并处三万元以上十万元以下罚金 C： 情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上十万元以下罚金 D： 情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金正确答案是：A,D-正确答案解析：中华人民共和国刑法修正案(六)十二、在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

97、；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。38 . 下列关于期货交易所非结算会员的说法正确的是()。 A： 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格 B： 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理 C： 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨 D：非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员银行账户中划拨正确答案是：A,B,C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十三条规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司

98、，可以向期货交易所申请非结算会员资格。第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。39 . 中华人民共和国刑法修正案(六)规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不人账，()。” A： 数额巨大或者造成霞大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金 B： 数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上二十万元以下罚金 C： 数额特别巨大或者造成特别

99、重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D： 数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处百年以上有期徒刑，并处五万元以上三十万元以下罚金正确答案是：A,C-正确答案解析：中华人民共和国刑法修正案(六)十四、将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”40 . 中华人民共和国刑法修正案(六)规定，将刑法第一百九十一条第一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质

100、的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列()行为之一的，没收实施以J二犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。 A： 提供资金账户的 B： 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 C： 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 D： 协助将资金汇往境外的正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：中华人民共和国刑法修正案(六)十六、将刑法第一百九十一

101、条第一一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二一卜以下罚金：(一)提供资金帐户的；(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；(三)通过转帐或者其他结算方式协助资金转移的；(四)协助将资金汇往境外的；(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质

102、的。41 . 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列()行为。 A： 收付、存取或者划转期货保证金 B：代理客户l从事期货交易 C： 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D： 中国证监会禁止的其他行为正确答案是：A,B,D-正确答案解析：期货从业人员执业行业行为准则(修订)第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业第 13 页期货法律法规精选真题(3)人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。42 . 期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。 A： 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之

103、三缴纳 B： 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 C： 期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 D： 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货投资者保障摹金管理暂行办法第九条规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备会中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。期货投资者保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十

104、的比例缴纳；(三)期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。43 . 下列关于期货交易所缴纳期货投资者保障基金的做法正确的是()。 A： 期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户 B： 期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金 C：期货交易所、期货公司应当按月度缴纳后续资金 D： 期货交易所应当在每季度结束后15

105、个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳期货投资者保障基金正确答案是：A,B,D-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金。44 . 有下列()情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A： 期货投资者保障基金总额达到6亿元人民币 B： 期货投资者保

106、障基金总额达到8亿元人民币 C： 期货交易所、期货公司遭受晕大突发市场风险或者不可抗力 D： 主要投资者遭受晕大突发市场风险或者不可抗力正确答案是：B,C-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国征监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。45 . ()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投

107、资者保障基金。 A： 财政部 B： 国务院 C： 国证监会 D： 中国期货业协会正确答案是：A,C-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。46 . 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。 A： 注册资金 B： 风险准备金 C： 自有资金 D： 保证金正确答案是：B,C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。伞面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金

108、承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。47 . 全面结算会员期货公司应当建立并实施()等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。 A： 内部控制 B： 交易预算 C： 风险管理 D： 资格管理正确答案是：A,C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十三条规定，全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。48 . 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告

109、下列()事项。 A： 非结算会员名单及其变化情况 B： 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C： 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D： 中国证监会规定的其他事项正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。49 . 期货公司被期货交易所()的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个

110、工作日作内向期货公司住所地的中国第 14 页期货法律法规精选真题(3)证监会派出机构报告。 A： 取消会员资格 B： 暂停会员资格 C： 接纳为会员 D： 终止会员资格正确答案是：B,C,D-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。50 . 全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A： 非结算会员期货公司 B： 本公司客户 C： 非结算会员期货公

111、司客户 D： 特别结算会员期货公司客户正确答案是：B,C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。51 . 期货公司持有的金融资产，按照()情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A： 分类 B： 流动性 C： 账龄 D： 可回收性正确答案是：A,B-正确答案解析

112、：期货公司风险监管指标管理试行办法第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。52 . 期货公司应当按照()，采取不同比例对应收项日进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A： 分类 B： 流动性 C： 账龄 D： 其核算的具体内容正确答案是：C,D-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行

113、风险调整。53 . 下列说法正确的是()。 A： 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B： 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试 C：期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 D： 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第二二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。第四条规定，期货公

114、司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。54 . 下列说法正确的有()。 A： 期货公司计算净资本时，应当按照期货公司风险监管指标管理试行办法的规定对相关项目充分计提资产减值准备 B： 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明 C： 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国，证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D： 期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备

115、金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回正确答案是：B,C,D-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。第十二条规定，期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。55 . 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()，并在计算净资本时按照一

116、定比例扣减。 A： 性质 B： 涉及金额 C： 形成原因、进展情况 D： 可能发生的损失和预计损失的会计处理情况正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。56 . 下列说法正确的是()。 A： 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持6个月的，风险预警期结束 B： 期货公司风险监管指标优于预警标

117、准并连续保持3个月的，风险预警期结束 C： 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会报告 D： 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收第 15 页期货法律法规精选真题(3)正确答案是：B,D-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。第三十五条规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。57 . 下列说法正确的有()。

118、A： 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 B： 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之白起l0个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 C： 重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10以上变化的业务 D： 重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20以上变化的业务正确答案是：A,C-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第三十五条规定，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

119、。第三十七条本办法下列用语的含义：(四)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生l0以上变化的业务。58 . 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 A： 佣金水平 B： 委托回报 C： 成交结果 D： 成交时间正确答案是：B,C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。59 . 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。 A

120、： 非结算会员 B： 结算会员 C： 特别结算会员 D： 全面结算会员期货公司正确答案是：A,D-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托网报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。60 . 下列说法错误的是()。 A： 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实 B： 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实 C： 期货公

121、司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构责令期货公司限期整改，整改期限不得超过5个工作日 D： 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日正确答案是：B,D-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第三十四条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。共20题，每题1分。1 . 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得

122、相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。() 对错正确答案是：Y-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十三条规定，动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。2 . 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。() 对错正确答案是：Y-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定

123、使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。3 . 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果。() 对错正确答案是：Y-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。4 . 构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交第 16 页期货法律法规精选真题(3)割或者要求违约方继续交割。() 对错正确

124、答案是：Y-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十四条规定，构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。5 . 期货公司不可以委托其他机构从事中间介绍业务。() 对错正确答案是：N-正确答案解析：期货公司管理办法第六十八条规定，期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。6 . 客户应当向期货公司登记以本人名义或他人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。() 对错正确答案是：N-正确答案解析：期货公司管理办法第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存

125、取保证金的期货结算账户。7 . 期货业协会是期货业的自律性组织，期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货、业协会，也可以不加入。() 对错正确答案是：N-正确答案解析：期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。8 . 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。()对错正确答案是：Y-正确答案解析：期货交易管理条例第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。9 .

126、 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。() 对错正确答案是：Y-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。10 . 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。() 对错正确答案是：Y-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、

127、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公闭调整扣减比例。11 . 全面结算会员期货公州应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。() 对错正确答案是：Y-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。12 . 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。() 对错正确答案是：N-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员

128、向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。13 . 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。() 对错正确答案是：Y-第 17 页期货法律法规精选真题(3)正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十二条规定，期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。14 . 期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益

129、的活动，不得利川职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。()对错正确答案是：Y-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，小得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。15 . 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。() 对错正确答案是：N-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十九条规定，期货公司对董

130、事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。16 . 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍、业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。() 对错正确答案是：Y-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(二)蕈事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。17 . 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

131、() 对错正确答案是：Y-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。18 . 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以货币资金支付，也叮以有价证券充抵的金额支付。() 对错正确答案是：N-正确答案解析：期货交易所管理办法第七十四条期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。19 . 期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。() 对错正确答案是：N-正确答案解析：期货从业人员管理办法第二十八条规定，中国期货业协会应当定期向中

132、国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。20 . 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。() 对错正确答案是：Y-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十四条规定，期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。共15题，每题2分。1 . 何某是甲期货公司的工作人员，张某是该公司的客户。该期货公司指派何某为张某提供交易服务。后来何某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和何某都没有将此事告知张某。张某继续在甲期货公司交易，并继续把交易指令交给何

133、某，而何某没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了张某的损失。乙期货公司对此事完全知情并采取默认态度。乙期货公司现在正计划申请金融期货结算业务资格以及寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务。根据材料，作答下列题。 1 在本案中，()应当承担损失。 A B C D出题正确答案是：B,C-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由

134、此产牛的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表第 18 页期货法律法规精选真题(3)见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。2 假设何某在期货公司任职期阳j被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，何某是直接责任人，经过中国证监会派出机构核实情况属实。何某可能受到的行政处罚是()。 A B C D出题正确答案是：A,B,D-正确答案解析：期货交易管理条例第七十条规定，(五)从事或者变相从事期货自营业务的；期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销

135、任职资格、期货从业人员资格。3 何某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是()。 A B C D出题正确答案是：C,D-正确答案解析：期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。4 何某以甲公司的名义与张某从事的一系列期货交易活动应该由()承担责任。 A B C D出题正确答案是：A-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第九条

136、规定，非期货公司人员以，期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产牛的民事责任。何某离任后，甲公司没有及时通知张某，因此，此时何某的行为仍然构成表见代理。5 对于何某在乙期货公司任职期间，乙公司默认的，何某以甲公司名义从事的期货交易活动对张某造成的损失，乙期货公司()。 A B C D出题正确答案是：C-正确答案解析：由于乙公司不是合同的当事人，所以，即使其默认了何某的行为，但它仍然不必承担任何责。6 若何某在乙公司担任独立董事，其应具备的条件有()。 A B C D出题正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司：誊事、监事和高级管

137、理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。7 若何某现在所工作的乙公司现在准备申请金融期货结算业务资格，下列符合要求的条件是()。 A B C D出题正确答案是：A,B-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第七条期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期

138、货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。8 若何某在乙公司欲申请首席风险官职位，则他在担当此职位后不得有下列()行为。 A B C D出题正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)，第十三条规定，期货公司首席风险官不得有下列行为：(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可

139、能影口向其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营。9 期货公司应该按照缴纳期货投资者保障基金，若乙公司经营正常，不存在财务状况恶化、风险控制不力的情况，下列乙公司做法正确的是()。 A B C D出题正确答案是：B,D第 19 页期货法律法规精选真题(3)-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年l2月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。期货投资者保障

140、基金的后续资金来源包括：(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。10 现在，乙公司计划寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务，那么这家证券公司必须符合下列()要求。 A B C D出题正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(二)已按规定建

141、立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一饥构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(六)具有满足业务需要的技术系统。11 若何某在甲期货公司任职期间，甲公司曾经向中国证监会提供过虚假的财务会计报告，并且何某是主要责任人，那么何某应当受到的处罚是()。 A B C D出题正确答案是：A,C-正确答案解析：中华人民共和国刑法修正案(六)五、将刑法第一百六十一条修改

142、为：“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚似的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”正确答案是：无-正确答案解析：无2 . 连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。

143、朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，韩某平仓获利20万元。根据材料，作答下列题。 1 在该案例中，朱某违反了下列()规定。 A B C D出题正确答案是：B-正确答案解析：期货交易管理条例第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处l0万元以上50万元以下的罚款。2 在该案

144、例中，韩某应当承担的法律责任是()。 A B C D出题正确答案是：D-正确答案解析：期货交易管理条例第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有蕈大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，处l0万元以上50万元以下的罚款。3 宋某为某期货公司的总经理，刘某为其大学好友，并在宋某的期货公司里面开立一账户，刘某介于和宋某之间的特殊关系，多次找到宋某，要求他透漏一些期货信息，宋某碍于情面，根据其利

145、用其职权从证券交易所获得的信息，透露某些期货价格可能会上涨，结果刘某从中获利三十余万元，并给予宋某好处费8万元。本案例中，关于宋某，下列说法正确的是()。 A B C D出题正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货交易管理条例第八十五条规定，(十二)内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条规定

146、，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。第六十三条规定，违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第 20 页期货法律法规精选真题(3)正确答案是：无-正确答案解析：无3 . 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是()。 A： 再次通知，并告知将要采取的措施 B： 强行平仓 C： 要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸 D： 可以强行平仓，也可以暂时保留头寸正确答案是：B-正确答案解析：期货交易管理条例第三十八条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用n和l发生的损失由该会员承担。站长统计 站长统计第 21 页