2020年山西省《期货法律法规》每日一练(第325套)

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1、第1页 2020年山西省期货法律法规每日一练 考试须知： 1、考试时间：180 分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。 5、答案与解析在最后。 姓名:_ 考号:_ 一、单选题(共 30 题) 1.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定向( )和外汇管理部门申请办理相关手续。 A.国务院商务主管部门 B.中国证监会 C.证券业协会 D.期货业协会 2.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告

2、管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向( )报告。 A.中国证监会或者协会 B.公安机关 C.财政部 D.期货交易所 3.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?( ) 第2页 A.先执行，向中国证监会报告 B.先执行，向期货公司董事会报告 C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告 D.抵制，立即向中国证监会报告 4.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是( )。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司 5.( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守期货从业人员执业

3、行为准则(修订) 。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.机构 6.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 7.期货交易所应当( )向监控中心核对客户资料。 A.随时 B.不定期 C.随机 D.定期 第3页 8.( )依法对期货市场客户开户实行监督管理。( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.中国证监会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所 B.中国证监会及其派出机构；中国期货保证金监控中心 C.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会、期货交易所 D.中国期货保证金监控

4、中心；中国期货业协会 9.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。 A.月度风险监管报表 B.季度风险监管报表 C.半年度风险监管报表 D.年度风险监管报表 10.中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，( )应当按照要求及时提供。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 11.公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由( )承担。 A.证券交易所 B.居间人 C.期货公司总经理 D.客户 12.期货交易所章程应当载明下列事项( )。 A.所有业务制度 第

5、4页 B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责 C.章程修改时间 D.变更、终止的条件、程序及清算办法 13.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。 A.向其所在机构 B.向中国证监会及其派出机构 C.直接向协会 D.事先通过其所在机构向协会 14.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是( )。 A.诚实守信，恪尽职守 B.保守客户的商业秘密 C.充分揭示期货交易风险 D.具有完全民事行为能力 15.证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的( )。 A.30 B.50 C.70 D.90 16.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职

6、，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成( )。 A.挪用资金罪 B.泄露内幕信息罪 C.贪污罪 D.挪用公款罪 17.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交( )。 第5页 A.期货公司 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货结算公司 18.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A.准确重于实效 B.符合实际要求 C.实质重于形式 D.交易便捷可靠 19.期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持( ) 的原则。

7、 A.客户合法利益优先 B.客户盈利优先 C.承诺收益 D.严格执法 20.当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )的诉讼请求确定管辖。 A.违约 B.当事人起诉状中在先 C.侵权 D.当事人选择的诉由 21.证券公司开展中间介绍业务不应当提供( )服务。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货交易 第6页 22.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。 A.10 B.20 C.25 D.30 23.根据 期货市场客户开户管理规定 ， 客户开立期货账户时， 负责对客

8、户开户资料进行审核的是( )。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 24.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入( )。 A.净资产 B.净资本 C.负债 D.流动负债 25.期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。 A.应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的80 B.承担50的赔偿责任 C.赔偿额不超过损失的30 D.不承担赔偿责任 26.证券公司申请介绍业务资格，拟开展

9、介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.10 第7页 B.7 C.5 D.2 27.期货公司现任法定代表人不具有( )从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。 A.期货 B.证券 C.基金 D.银行 28.客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以( )。 A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担赔偿责任 29.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。 A.证监会 B

10、.仲裁委员会 C.期货业协会 D.国家主管机关 30.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于( )。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金 D.期货投资者保障基金管理机构 第8页 二、多选题(共 20 题) 31.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列( )措施。 A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务 C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 32.期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办

11、理。( ) A.期货公司为客户申请交易编码 B.期货公司为客户注销各期货交易所交易编码 C.采集影像资料 D.修改与交易编码相关的客户资料 33.下面构成交割违约的有( )。 A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货 D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款 34.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )。 A.真实 B.准确 C.完整 D.公开 35.证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 第9页 C.被同一机构控制 D.其他

12、期货公司的委托 36.期货公司首席风险官管理规定(试行)制定的初衷是( )。 A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货投资者合法权益 37.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A.暂停业务 B.限制业务 C.撤销业务 D.终止业务 38.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有( )。 A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式， 载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容 B.研究分析报告应当注明相关信息

13、资料的来源、 研究分析意见的局限性与使用者风险提示 C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责， 保证信息来源合法合规 研究方法专业审慎，分析结论合理 D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权 39.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，( )，应当认定为透支交易。 A.允许期货公司开仓交易 B.允许期货公司继续持仓 C.不允许期货公司开仓交易 D.不允许期货公司继续持仓 第10页 40.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。 A.合并、分立、停业、解散或者破产 B.变更业务范围 C.变更注册资本且调整股权结构 D.新增持有5以上股权的股东或者控

14、股股东发生变化 41.明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的，( )。 A.处三年以上十年以下有期徒刑 B.处五年以上十年以下有期徒刑 C.并处洗钱数额百分之五以上百分之十以下罚金 D.并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金 42.期货从业人员管理办法制定的初衷是( )。 A.加强期货从业人员的资格管理 B.加强市场管理 C.规范期货从业人员的执业行为 D.适当投资者更好的盈利 43.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持( ) A.期货交易所自有账户中的资金 B.期货交易所会员在期货

15、交易所保证金账户中的资金 C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 D.属于期货交易所自有的有价证券 44.期货交易所交易规则应当载明下列( )事项。 A.期货交易、结算和交割制度 B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序 C.保证金的管理和使用制度 第11页 D.期货交易信息的发布办法 45.期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有( )。 A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户 B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户 C.确保客户交易编码申请表、 期货结算账户登记表、 期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一

16、致 D.个人身份证为中华人民共和国身份证 46.申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料?( ) A.申请书、任职资格申请表 B.身份、学历、学位证明 C.期货从业人员资格证书 D.中国证监会规定的其他材料 47.申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是( )。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年 48.期货交易所、监控中心的工作人员应当( )。 A.保守商业秘密 B.忠于职守 C.依法办事 D.公正廉洁 49

17、.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的( )，自被解除职务之日起未逾5年不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.董事 第12页 B.监事 C.高级管理人员 D.总经理 50.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行( )，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。 A.分配 B.核对 C.发放 D.管理 三、判断题(共 10 题) 51.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。( ) 52.不以真实身份从

18、事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由开户人承担。( ) 53.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。( ) 54.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。( ) 55.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。 ( ) 56.国有公司工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司破产，致使国家利益

19、遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 ( ) 57.境外机构不可以在我国期货交易所进行期货交易。( ) 58.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、 设置交易编码， 不得混码交易。 ( ) 59.全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。( ) 60.证券交易所的工作人员委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。 ( ) 第13页 四、简答题(共 2 题) 第14页 单选题答案： 1：A 2：A 3：C 4：D 5：D 6：A 7：D 8：A 9：D 10：A 11：B 12：D 13：D 14：D 15：C 16：D 17：C 18：C 1

20、9：A 20：B 21：D 22：B 23：D 24：B 25：A 26：D 27：A 28：D 29：C 30：C 多选题答案： 31：A,B,C,D 32：A,B,D 33：A,B 34：A,B,C 35：A,B,C 36：A,B,C,D 37：A,B,C 38：A,B,C,D 39：A,B 40：A,B,C,D 41：B,D 42：A,C 43：B,C 44：A,B,C,D 45：A,B,C 46：A,B,C,D 47：A,B,C,D 48：A,B,C,D 49：A,B,C,D 50：A,C,D 判断题答案： 51：对 52：错 53：错 54：错 55：对 56：对 57：错 58：对

21、 59：错 60：对 简答题答案： 相关解析： 1： 期货公司监督管理办法第十四条。外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相 关手续。 2： 期货从业人员管理办法第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为 A。 3： 期货从业人员管理办法第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出

22、违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为 C。 4： 期货从业人员管理办法第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客第15页 户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。A 项错误。 第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过

23、其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。B 项错误。 第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：( 5： 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十四条，机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为 D。 6： 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司

24、董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 7： 期货市场客户开户管理规定第三十二条，期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。故本题答案为 D。 8： 期货市场客户开户管理规定第七条规定，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。 9： 期货公司风险监管指标管理办法第六条，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。故本题答案为 D。 10： 期货从业人员管理办法第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信

25、息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为 A。 11： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。故本题答案为 B。 12： 期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项： (一)设立目的和职责； (二)名称、住所和营业场所； (三)注册资本及其构成； (四)营业期限； (五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则； (六)管理人员的产生、任免及其职责； (七)基本

26、业务制度； (八)风险准备金管理制度； (九)财务会计、内部控制制度； (十)变更、终止的条件、程序及清算办法； (十一)章程修改程序； (十二)需要在章程中规定的其他事项。 13： 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业第16页 务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。 未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 14： 期货从业人员管理办法第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

27、(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交 15： 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的 70。故本题答案为 C。 16： 中华人民共和国刑法修正案第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司

28、、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。即挪用公款罪。故本题答案为 D。 17： 期货交易所管理办法第七十四条，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。故本题答案为 C。 18： 期货市场客户开户管理规定第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 19： 期货从业人员管理办法第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

29、；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交 20： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 21： 证券公司为期货公

30、司提供中间介绍业务试行办法第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 22： 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。 23： 期货市场客户开户管理规定第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为 D。 第17页 24： 期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联

31、企业 借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债 之后的债务，可以按照规定计入净资本。 期货公司应当在相关事项完成后 5 个工作日内向住所地中 国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。 25： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确。期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。故本题答案为 A。 26： 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条，配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍

32、业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。故本题答案为 D。 27： 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1 年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。故本题答案为 A。 28： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十三条，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的应当承担赔偿责任。故本题答案为 D。 29： 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理

33、解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。 30： 期货投资者保障基金管理办法第十三条，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。故本题答案为 C。 相关解析： 31： 期货交易管理条例第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区

34、别情形，对其采取下列措施： (一)限制或者暂停部分期货业务； (二)停止批准新增业务； (三)限制分 32： 期货市场客户开户管理规定第三条，中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下第18页 简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。故本题答案为 ABD。 33： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。 构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同

35、法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。 征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。 34： 期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条，全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。故本题答案为 ABC。 35： 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 36： 期货公司首席风险官管理规定(试行)第一条，为了完善期货公司治理结构加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经

36、营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例 期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 ，制定本规定。故本题答案为 ABCD。 37： 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为 ABC。 38： 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十八条，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司

37、名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。故本题答案为 ABCD。 39： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓应当认定为透支交易。故本题答案为 AB。 40： 期货交易管理条例第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有

38、 5以上股权的股东或者控股股东发生变化(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(三)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定; 前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。故本题答案为 ABCD。 41： 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选第十六条，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯第19页 罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，

39、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：(一)提供资金账户的；(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；(三)通过转 42： 期货从业人员管理办法第一条，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管理条例 ，制定本办法。故本题答案为 AC。 43： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证

40、金账户中的资金；(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。 44： 期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项： (一)期货交易、结算和交割制度； (二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序； (三)保证金的管理和使用制度； (四)期货交易信息的发布办法； (五)违规、违约行为及其处理办法； (六)交易纠纷的处理方式； (七)需要在交易规则中载明的其他事项。 公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一 条规定的事项。 45： 期货市场客户开户管理规定第九条，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(1)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本

41、人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；(2)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。故本题答案为 ABC。 46： 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十五条申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)期货从业人员资格证书；(五)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为 ABCD。 47： 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十

42、一条，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。选项 ABC 正确。第十三条，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验。D 项正确。因此本题 48： 期货市场客户开户管理规定第三十六条，期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客

43、户的商业秘密，不得利用职务便利牟取第20页 不正当的利益。故本题答案为 ABCD。 49： 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条，本题为第(二)条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年。故本题答案为 ABCD。 50： 期货市场客户开户管理规定第五条，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。故本题答案为 ACD。 相关解析： 51：

44、 期货交易管理条例第三十四条，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。 52： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。 53： 期货公司监督管理办法第十三条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： (一)申请书； (二)发起协议； (三)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件； (四)公司章程草案； (五)经营计划； (六)发起人名单及其最近

45、 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明； (七)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书； (八)拟订的期货业务制度、内部控制制 54： 期货交易所管理办法第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日 前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算 价为基准计算价值。 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债 在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价 值。 期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证 券的基准计算价

46、值进行调整。 55： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第七条，有证据证明结算第21页 会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的。人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。 56： 中华人民共和国刑法修正案第二条，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 57： 期货交易管理条例第二十三条，符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事

47、特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。 58： 期货交易管理条例第二十九条，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 59： 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。 60： 中华人民共和国刑法修正案第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 相关解析：