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1、 江苏中联电气股份有限公司江苏中联电气股份有限公司 董事、 监事及高级管理人员绩效考核和薪酬管理办法董事、 监事及高级管理人员绩效考核和薪酬管理办法 （本制度于经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，本次修改于 2011 年 4 月 18 日,经公司第二届第八次董事会审议通过。） 第一条 宗旨 为了进一步提升公司法人治理水平，增强公司高级管理人员的忠实和勤勉意识，完善公司高级管理人员绩效评价和激励约束机制，最大限度地调动和发挥公司高级管理人员的积极性和创造性，保证公司各项经济指标的完成，促进公司的长远发展，更好地维护公司和广大股东的利益，在充分考虑公司的实际情况以及公司所在区域和行业特点的基础
2、上，特制订本办法。 第二条 适用对象 1、公司董事长、董事； 2、公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书； 3、公司监事会主席； 4、董事会指定的其他人员。 第三条 遵循原则 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 2、体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； 3、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 4、体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩挂钩。 第四条 薪酬管理机构 1、公司董事会薪酬与考核委员会是负责高级管理人员考核并确定薪酬的管理机构。 2、董事会授权董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核情况确
3、定总经理的年薪总额。 3、 董事会授权董事长根据绩效考核情况确定除总经理外其他高级管理人员的年薪总额。 第五条 薪酬构成 1、独立董事税前津贴：外埠独立董事每年 6 万元（含交通及差旅津贴 1 万元） ， 本地独立董事每年 5 万元。 2、高管薪酬由目标薪酬、年度激励二部分组成。 、目标薪酬 = 基本薪酬 + 绩效薪酬 基本薪酬：为目标薪酬的固定部分，每月发放。 绩效薪酬：为目标薪酬的浮动部分，按年度考核结果发放。 基本薪酬确定以岗位层级为主导进行相应的系数调整，高管岗位工资系数下表1： 、年度激励是指当年度净利润等于或超过目标净利润时给予高管团队的奖励。 3、监事会主席薪酬、津贴标准考核参照
4、董事会秘书标准执行。 第六条 董事长、监事会主席考核指标 1、正确履行法律、法规和公司章程规定的职权不越权，以公司和股东的最大利益为行为准则，不利用职务便利为自己和他人谋取私利，不从事有损公司利益的活动30分； 2、忠实履行公司法、公司章程规定的义务，勤勉尽责，积极阻止有损公司利职位 岗位工资系数 职位 岗位工资系数 董事长 1.5 总经理 1 监事会主席 0.6 副总经理 0.7 董事会秘书 0.6 财务总监 0.6 总经理助理 0.5 益的行为30分； 3、完成董事会、监事会指派或分管的工作30分 4、未造成公司重大决策失误10分； 第七条 高管人员绩效考核指标 考核指标由为量化指标、安全
5、指标和管理指标，其中量化指标权重为80，安全指标权重为10，管理指标权重为10，基本分采用百分制计分，考核总分按照各类绩效目标得分乘以所占权重计算。 (一)量化指标 1、利润总额(40) 2、销售总量（20） 3、生产总量 kVA（20） (二) 安全指标（10） 重点考核人身死亡事故、重大设备事故、重大生产事故、重大环境污染事故和突发环境事件。 （三）管理指标（10） 重点考核确保公司在资本市场的规范运作， 主要包括严格管理信息披露及内幕信息人员行为。 第八条 绩效考核基准值、实现值和目标利润的确定 基准值和实现值，根据公司聘请的会计师事务所提供的上年度和本年度的相关数据确定。 年度目标净利
6、润由董事会每年年初确定，原则上应为净资产收益率不低于 6%时所对应的净利润。 第九条 量化指标的赋分 （一）销售额。单项指标得分=基本分（实现销量基准销量） 。 （二）生产量 kVA。计分公式为：单项指标得分=基本分（实现产量基准产量） 。 （三）利润总额。单项指标得分=基本分（实现利润基准利润） 。 第十条 绩效考核结果 考核期末由公司董事会委托董事会薪酬委员会对公司高管进行绩效考核，公司董事会薪酬委员完成对公司高管的绩效考核后，将考核结果提交公司董事会。 第十一条 绩效考核结果的最后体现 高级管理人员的绩效考核结果最后以综合评价得分、 评价结果类型和类型级别来体现。绩效考核结果与绩效年薪挂
7、钩，不同的考核结果对应绩效年薪不同的发放比例。 综合评价得分为九十分（含九十分，下同）以上的，评价结果类型为 A 。 综合评价得分为八十至九十分的， 评价结果类型为 B， 类型级别分为 B+和 B 级。 综合评价得分为七十至八十分的，评价结果类型为 C，类型级别分为 C+、C 级。 综合评价得分为六十至七十分的，评价结果类型为 D，类型级别分为 D+、D 级。 综合评价得分为六十分以下的，评价结果类型为 E，类型级别分为 E、E-级。 第十二条 【绩效考核结果的等级级别划分】 绩效考核结果的等级级别按照下列规定划分： （一）属 A、B 、C、D 类型的，以本类分段最低限为基准，每高出五分（含五
8、分）提高一个级别，并在类型级别右角码增加一个“+”号； （二）属 E 类型的，以本类分段最高限为基准，每低五分（含五分）降低一个级别，并在类型级别右角码增加一个“-”号。 第十三条 绩效年薪发放比例 以基本年薪为基础，以年度经营业绩考核结果划分的级别 A、B+、B、C+、C、D+、D、E、E-，分别对应 1.4、1.3、1.2、1.1、1、0.9、0.8、0.7、0.6 。 （详见附表） 第十四条 奖励年薪 1、高管团队奖励年薪总额 当年度净利润等于或超过目标净利润时： 奖励年薪总额 （净利润实际完成数-年度考核净利润）X6% 当年度净利润少于目标净利润而超过考核净利润时： 奖励年薪总额 （净
9、利润 实际完成数-年度考核净利润）X3% 2、奖励年薪 奖励年薪平均奖励年薪X高级管理人员岗位系数。 第十五条 高级管理人员的年薪预付 公司总经理及其他高管人员年薪按本岗位年度基薪标准的月度平均数,分月预 付，次年再根据绩效评价结果和本办法有关规定计算余额部分，多退少补。 第十六条 岗位变动与绩效薪酬 高级管理人员岗位变动的，从变动次月起根据新岗标准执行相应绩效薪酬或岗位薪酬标准。 新聘的高级管理人员，自到任次月起享受本办法规定的薪酬，年终薪酬按照其任职月数计算兑现。 第十七条 公司除本办法规定的高级管理人员以外的其他员工以及下属单位的绩效考核和薪酬管理参照本办法确定的原则、标准及程序由公司经理层制定具体制度和办法并执行。 第十八条 本办法经公司董事会审议通过后生效，修改亦同，如果本办法与监管机构发布的最新法律、法规和规章存在冲突，则以最新的法律、法规和规章规定为准。 第十九条 本办法的修改权及解释权均属本公司董事会。 第二十条 本办法由董事会审议通过之日起实施。 江苏中联电气股份有限公司 2011年4月20日
