传统农业的改造与乡村转型发展课件

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1、第十三章第十三章 传统农业的改造与乡村转型发展传统农业的改造与乡村转型发展n农业是经济发展的基础和起点。发展中国家大多以农业为主，农业在农业是经济发展的基础和起点。发展中国家大多以农业为主，农业在国民产品和劳动力中占有很大比重，而且越是落后的国家，其农业的国民产品和劳动力中占有很大比重，而且越是落后的国家，其农业的比重越大。比重越大。n对于发展中国家来说，农业不仅提供人们所需要的最基本的消费品，对于发展中国家来说，农业不仅提供人们所需要的最基本的消费品，而且是其他部门发展的必要条件，是实现工业化的基础和前提。而且是其他部门发展的必要条件，是实现工业化的基础和前提。1传统农业的改造与乡村转型发展

2、武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授第一节第一节 农业在工业化进程中的地位与作用农业在工业化进程中的地位与作用n发展中国家，尤其是最不发达国家，发展中国家，尤其是最不发达国家，70%80%的人口生活在农村，收的人口生活在农村，收入和生活水平低，大多在贫困线以下，贫困人口最为集中。入和生活水平低，大多在贫困线以下，贫困人口最为集中。对于发展中国家来说，农业的重要性可以说无论怎么强调都不过分。对于发展中国家来说，农业的重要性可以说无论怎么强调都不过分。首先首先n发展农业将大大地增加农民收入，使贫困问题得到减轻。发展农业将大大地增加农民收入，使贫困问题得到减轻。n早期阶段，农业部门的产值在国民生产总

3、值中所占份额较大。农业生产早期阶段，农业部门的产值在国民生产总值中所占份额较大。农业生产增长的快慢本身就是影响国民经济增长的一个重要因素。增长的快慢本身就是影响国民经济增长的一个重要因素。其次其次n农业最重要的贡献，是为工业化和经济发展提供劳动、资本、产品、市农业最重要的贡献，是为工业化和经济发展提供劳动、资本、产品、市场和外汇收入。经济越落后，要求农业对经济发展的贡献就越大。场和外汇收入。经济越落后，要求农业对经济发展的贡献就越大。n经济越落后，要求农业对经济发展的贡献就越大。经济越落后，要求农业对经济发展的贡献就越大。n农业在经济发展中的重要性归结为四个方面：农业在经济发展中的重要性归结为

4、四个方面：u产品贡献、市场贡献、要素贡献和外汇贡献。产品贡献、市场贡献、要素贡献和外汇贡献。n如果把要素贡献分为劳动力和资本贡献，则农业就有五个贡献。如果把要素贡献分为劳动力和资本贡献，则农业就有五个贡献。2传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授农业重要性的永久性农业重要性的永久性n随着经济发展，农业的贡献会逐渐下降。随着经济发展，农业的贡献会逐渐下降。n工业化实现以后，农业的贡献就会很小，甚至变成负贡献，即农业将成为一工业化实现以后，农业的贡献就会很小，甚至变成负贡献，即农业将成为一个净补贴部门。个净补贴部门。n工业化之后农业仍然是重要的，保持粮食安全等方面。工业化

5、之后农业仍然是重要的，保持粮食安全等方面。n发达国家的农业成了一个纯粹补贴部门，但还是要保留它。发达国家的农业成了一个纯粹补贴部门，但还是要保留它。3传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授一、产品贡献一、产品贡献n并不意味着农产品总量的下降。并不意味着农产品总量的下降。农业部门在国民产品和劳动力中所占份额是趋于下降的农业部门在国民产品和劳动力中所占份额是趋于下降的但是但是n随着工业化程度的提高，农产品总量应当是不断增加的，否则工业化和随着工业化程度的提高，农产品总量应当是不断增加的，否则工业化和经济发展将会受到农产品不足的限制。经济发展将会受到农产品不足的限制。n农业

6、总产品中扣除农业部门的消费后即为农产品剩余或农业剩余，是农业部门为农业总产品中扣除农业部门的消费后即为农产品剩余或农业剩余，是农业部门为非农业部门发展作出的产品贡献。非农业部门发展作出的产品贡献。n产品贡献又可分为原料贡献和粮食贡献。产品贡献又可分为原料贡献和粮食贡献。4传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授原料贡献原料贡献n在经济发展水平较低的发展中国家，以农产品为原料的工业生产一般在在经济发展水平较低的发展中国家，以农产品为原料的工业生产一般在整个工业生产中占有相当大的比重。整个工业生产中占有相当大的比重。在发展中国家，许多工业部门都把农产品作为主要原料。在发展中

7、国家，许多工业部门都把农产品作为主要原料。没有农业部门提供的原料，这些工业部门就不能发展起来。没有农业部门提供的原料，这些工业部门就不能发展起来。工业部门工业部门的的主要原主要原料料n随着经济发展，以农产品为原料的工业比重逐渐下降。随着经济发展，以农产品为原料的工业比重逐渐下降。n但是，在进入工业化之前，以农产品为原料的工业仍然占有相当重要的但是，在进入工业化之前，以农产品为原料的工业仍然占有相当重要的地位。地位。n反之，发达国家以农产品为原料的工业的地位不是很重要。反之，发达国家以农产品为原料的工业的地位不是很重要。n动态角度看，随着经济发展，以农产品为原料的工业所占比重有下降趋势。动态角度

8、看，随着经济发展，以农产品为原料的工业所占比重有下降趋势。5传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授粮食贡献粮食贡献n在许多发展中国家，粮食供给不足严重影响经济发展。在许多发展中国家，粮食供给不足严重影响经济发展。几乎所有关心经济发展几乎所有关心经济发展的经济学家都强调粮食的经济学家都强调粮食的关键作用的关键作用n过去几十年中，发展中国家的粮食贸易逆差越来越大。过去几十年中，发展中国家的粮食贸易逆差越来越大。n表明发展中国家的粮食生产的增长日益落后于它们对粮食表明发展中国家的粮食生产的增长日益落后于它们对粮食需求的增长。需求的增长。粮食需求的粮食需求的增长却更快增长却更

9、快n一是发展中国家居民的消费倾向高。恩格尔定律表明，低收入水平一是发展中国家居民的消费倾向高。恩格尔定律表明，低收入水平食物支出比重很大。食物支出比重很大。n二是与发达国家相比，发展中国家人口增长率高，粮食需求大。二是与发达国家相比，发展中国家人口增长率高，粮食需求大。n三是工业化及随之而来的城市化扩大了对粮食的需求。三是工业化及随之而来的城市化扩大了对粮食的需求。n发达国家的城市人口增长主要是城市人口自身的增长，而发展中国发达国家的城市人口增长主要是城市人口自身的增长，而发展中国家的城市人口增长则主要是来自农村的人口流动。家的城市人口增长则主要是来自农村的人口流动。n发展中国家作为一个整体，

10、粮食生产增长并不慢。发展中国家作为一个整体，粮食生产增长并不慢。6传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授各国粮食进出口情况（各国粮食进出口情况（2003-2005） 单位：单位：1000吨吨n粮食不能自给的国家主要是发展中国家，粮食有盈余的国家大多数是粮食不能自给的国家主要是发展中国家，粮食有盈余的国家大多数是发达国家。发达国家。国名出口进口净进口国名出口进口净进口日本4502720126751美国875566648-80908墨西哥9531800917056法国322502690-29560韩国1561284512689阿根廷2265439-22615埃及85686

11、517795澳大利亚19706412-19294巴西415579563801加拿大190283992-15036孟加拉国234363434印度7564120-7444秘鲁20927742565俄罗斯100862999-7087委内瑞拉4321542111泰国94671486-7981突尼斯16622722106乌克兰82121725-6487利比亚120192018德国117625815-5947阿塞拜疆610631957哈萨克斯坦4506149-4357古巴719391932越南45031485-3018朝鲜018311841匈牙利3170263-2904埃塞俄比亚4817451697巴基斯

12、坦3125591-25347传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授粮食短缺的后果是较为严重的。粮食短缺的后果是较为严重的。n2种手段可以解决粮食短缺问题种手段可以解决粮食短缺问题n需要大量外汇支出需要大量外汇支出粮食短缺必须通过进口粮食短缺必须通过进口来弥补来弥补n低收入国家一般创汇能力有限，把有限的外汇用来进口大低收入国家一般创汇能力有限，把有限的外汇用来进口大量的粮食，势必影响到工业生产所需紧缺物资和技术的进量的粮食，势必影响到工业生产所需紧缺物资和技术的进口，从而抑制非农业部门扩张。口，从而抑制非农业部门扩张。n在一些发展中国家实行过，但事实证明不太成功。在一些

13、发展中国家实行过，但事实证明不太成功。增加财政补贴来抑制粮增加财政补贴来抑制粮价上涨价上涨n可以解决短期的粮价上涨问题，但不能解决长期的财政负可以解决短期的粮价上涨问题，但不能解决长期的财政负担和农业发展问题。担和农业发展问题。n粮食短缺及造成后果使人们认识到农业尤其是粮食在经济发展中的重要作用。粮食短缺及造成后果使人们认识到农业尤其是粮食在经济发展中的重要作用。n没有农业和粮食生产一定速度的增长，就不可能满足日益增大的粮食需求，并延没有农业和粮食生产一定速度的增长，就不可能满足日益增大的粮食需求，并延缓工业化的进程。缓工业化的进程。8传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙

14、保教授二、市场贡献二、市场贡献n一部分来自本部门自己的供给，如种子、肥料农具等；一部分来自本部门自己的供给，如种子、肥料农具等；农业部门的市场贡献则来源于对非农业部门的产品需求。农业部门的市场贡献则来源于对非农业部门的产品需求。农业生产农业生产所需的投所需的投入入n另一部分来自非农业部门，如化肥、地膜、农业机械等。另一部分来自非农业部门，如化肥、地膜、农业机械等。n农业部门与制造农业生产资料的部门之间的联系被称为后向联系，随着农业部门与制造农业生产资料的部门之间的联系被称为后向联系，随着农业的发展而越来越密切。农业的发展而越来越密切。n农业生产率的提高和农业生产增长越来越依赖现代工业投入品的增

15、加。农业生产率的提高和农业生产增长越来越依赖现代工业投入品的增加。农业的发展也促进了农业生产资料工业部门的扩张。农业的发展也促进了农业生产资料工业部门的扩张。n一部分来自本部门的产出，如粮食、蔬菜等；一部分来自本部门的产出，如粮食、蔬菜等；农业人口农业人口所需消费所需消费品品n另一部分来自工业，如衣着、日用工业品、家电以及其他服务等。另一部分来自工业，如衣着、日用工业品、家电以及其他服务等。n农业部门对非农业部门生产资料和消费品的需求的增加，扩大了非农业农业部门对非农业部门生产资料和消费品的需求的增加，扩大了非农业部门的销售市场，促进了非农业部门的增长和繁荣。部门的销售市场，促进了非农业部门的

16、增长和繁荣。n从这个意义上说，农业部门为非农业部门作出了市场贡献。从这个意义上说，农业部门为非农业部门作出了市场贡献。9传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授发展中国家农村地区是一个非常重要的工业品销售市场发展中国家农村地区是一个非常重要的工业品销售市场n在发展中国家，大多数人口生活在农村地区。在发展中国家，大多数人口生活在农村地区。农村人多农村人多n虽然农业人口的人均收入低于城市居民，但从总量上说，在一定时期，虽然农业人口的人均收入低于城市居民，但从总量上说，在一定时期，农业部门的货币总收入并不比非农业部门少。农业部门的货币总收入并不比非农业部门少。n在发展中国家，

17、由于农民的收入水平比城市居民更低，因而农民的消费在发展中国家，由于农民的收入水平比城市居民更低，因而农民的消费倾向比城市居民高。倾向比城市居民高。农村消费农村消费倾向高倾向高n在一定数量货币收入条件下，农民对工业消费品的购买就要比城市居民在一定数量货币收入条件下，农民对工业消费品的购买就要比城市居民多。多。n从动态角度来说，农民货币收入的增加比城市居民的同量增加，更有利从动态角度来说，农民货币收入的增加比城市居民的同量增加，更有利于消费品市场的扩大和消费品工业的发展。于消费品市场的扩大和消费品工业的发展。10传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授三、资本贡献三、资本贡

18、献n农业部门的资本贡献是指农业剩余的净流出。农业部门的资本贡献是指农业剩余的净流出。n农业部门要从非农业部门中购买工业品，从农业剩余中减去农业部门购农业部门要从非农业部门中购买工业品，从农业剩余中减去农业部门购买的工业品数额即得到净农业剩余，此即农业部门的资本贡献。买的工业品数额即得到净农业剩余，此即农业部门的资本贡献。资本贡献资本贡献n举例，假设一国在某一年农业部门为非农业部门提供的农业剩余是举例，假设一国在某一年农业部门为非农业部门提供的农业剩余是1亿亿吨粮食，价值为吨粮食，价值为2000亿元，而农业部门向非农业部门购买工业品花费亿元，而农业部门向非农业部门购买工业品花费了了1600亿元。

19、这样，在这一年中，农业剩余的净流出是亿元。这样，在这一年中，农业剩余的净流出是400亿元。亿元。n有赖于工业和第三产业扩张，需要巨额的资本投入。有赖于工业和第三产业扩张，需要巨额的资本投入。工业化的工业化的推进推进n非农业部门规模甚小，依靠自身筹措资金远远不够。非农业部门规模甚小，依靠自身筹措资金远远不够。n农业部门就成了国内储蓄和资本积累的重要来源。农业部门就成了国内储蓄和资本积累的重要来源。n当然，工业化初期，农业发展也需要有资本投入。当然，工业化初期，农业发展也需要有资本投入。n但农业部门，生产增长和生产率提高不一定需要投入大量资本，可以通但农业部门，生产增长和生产率提高不一定需要投入大

20、量资本，可以通过增加更多劳动投入来解决。过增加更多劳动投入来解决。n因此，农业部门为非农业提供资本是完全可能的。因此，农业部门为非农业提供资本是完全可能的。11传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授日本日本资本贡献例证资本贡献例证中国台湾中国台湾n在工业化早期阶段即通过对农业部门征收重税把农业资本转移在工业化早期阶段即通过对农业部门征收重税把农业资本转移到非农业部门。到非农业部门。n在经济发展中，农业部门为非农业部门的增长也提供了大量的在经济发展中，农业部门为非农业部门的增长也提供了大量的资本。资本。中国中国n农业部门为工业部门的扩张也作出了重要的资本贡献。农业部门为

21、工业部门的扩张也作出了重要的资本贡献。n随着经济发展和工业化程度的提高，农业部门的相对规模在缩小，工业部门的随着经济发展和工业化程度的提高，农业部门的相对规模在缩小，工业部门的相对规模则在扩大，相对规模则在扩大，n农业部门对工业部门的资本贡献会趋于下降。农业部门对工业部门的资本贡献会趋于下降。12传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授资本从农业部门转移到非农业部门的两个途径资本从农业部门转移到非农业部门的两个途径n其一，农业必须向非农业部门出售产品，即必须有市场剩余。其一，农业必须向非农业部门出售产品，即必须有市场剩余。必须具备必须具备三个条件三个条件n其二，农民必须

22、是储蓄者，即他们的消费必须少于他们的收入。其二，农民必须是储蓄者，即他们的消费必须少于他们的收入。n其三，农民储蓄必须超过农业投资，须有农业净储蓄或资本净流出。其三，农民储蓄必须超过农业投资，须有农业净储蓄或资本净流出。一是依靠市场机制自动转移一是依靠市场机制自动转移n美国、加拿大等国主要就是通过市场机制来转移农业剩余的。美国、加拿大等国主要就是通过市场机制来转移农业剩余的。n直接手段：对农业征收重税。如日本。直接手段：对农业征收重税。如日本。有直接和有直接和间接两种间接两种n间接手段：对两部门产品交换比价进行控制，以低于其价值的价格向农间接手段：对两部门产品交换比价进行控制，以低于其价值的价

23、格向农业部门收购农产品，以高于其价值的价格向农业部门销售工业品。业部门收购农产品，以高于其价值的价格向农业部门销售工业品。n这是一种非常隐蔽的资本转移方式，一般不容易被农民察觉。这是一种非常隐蔽的资本转移方式，一般不容易被农民察觉。二是依靠政权力量强制性转移二是依靠政权力量强制性转移n许多发展中国家，宁愿运用政权强制转移农业剩余到工业部门。许多发展中国家，宁愿运用政权强制转移农业剩余到工业部门。13传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授四、各种贡献之间的关系四、各种贡献之间的关系n产品贡献可以看作是农业部门对非农业部门的农产品供给，市场贡献是产品贡献可以看作是农业部门

24、对非农业部门的农产品供给，市场贡献是农业部门对非农业部门的工业品需求。农业部门对非农业部门的工业品需求。基本上一基本上一致致n没有农产品供给，就没有收入，也就谈不上非农产品需求。没有农产品供给，就没有收入，也就谈不上非农产品需求。（一）市场贡献与产品贡献之间的关系（一）市场贡献与产品贡献之间的关系n农业部门必须缴纳税金和其他规费，从农产品销售农业部门必须缴纳税金和其他规费，从农产品销售总收入中扣除掉。总收入中扣除掉。也不是一也不是一对一地完对一地完全相等全相等n农民不会把所有收入都花费掉，总有一部分储蓄。农民不会把所有收入都花费掉，总有一部分储蓄。农产品销售收入中农产品销售收入中只有一部分用于

25、购只有一部分用于购买工业品买工业品n另一方面，政府对农业部门的投资和其他支出，以及金融部门对农业的另一方面，政府对农业部门的投资和其他支出，以及金融部门对农业的贷款又使农业部门的实际收入增加。贷款又使农业部门的实际收入增加。14传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授一般说来一般说来一定时期内，农业的市场贡献是大于还是小于产品贡献，取决于农产品一定时期内，农业的市场贡献是大于还是小于产品贡献，取决于农产品流出与非农产品流入之间的关系。流出与非农产品流入之间的关系。就中国来就中国来说说n农业部门的产品贡献总是要大于市场贡献。农业部门的产品贡献总是要大于市场贡献。n在较长一

26、段时间里，农业如果按现期价格计算每期资本在较长一段时间里，农业如果按现期价格计算每期资本净流出都是负数，净流出都是负数，n这意味着农业的市场贡献总是大于产品贡献。这意味着农业的市场贡献总是大于产品贡献。n这种情况是在严重不等价交换条件下发生的。这种情况是在严重不等价交换条件下发生的。15传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授（二）市场贡献与资本贡献之间的关系（二）市场贡献与资本贡献之间的关系n市场贡献要求农业部门的货币收入越多越好，因为收入多，购买力就强，市场贡献要求农业部门的货币收入越多越好，因为收入多，购买力就强，对非农产品的需求也越大。对非农产品的需求也越大。有

27、矛盾有矛盾n资本贡献要求农业部门掌握的收入越少越好，因为农业资本净流出越多资本贡献要求农业部门掌握的收入越少越好，因为农业资本净流出越多意味着对非农业部门的贡献越大。意味着对非农业部门的贡献越大。市场贡献与资本贡献之间的关系市场贡献与资本贡献之间的关系n协调得好坏直接关系到国民经济能否持续健康发展。协调得好坏直接关系到国民经济能否持续健康发展。协调协调n凡是对农业资本抽取太多而使农村市凡是对农业资本抽取太多而使农村市场萎缩的国家，经济发展不成功。场萎缩的国家，经济发展不成功。n保持农民收入以一定速度增长和农村市场兴旺的国家，经济发展迅速。保持农民收入以一定速度增长和农村市场兴旺的国家，经济发展

28、迅速。n因为农民收入少，非农部门会因缺乏农因为农民收入少，非农部门会因缺乏农村这个潜力巨大的市场而不能得到迅速村这个潜力巨大的市场而不能得到迅速发展。发展。n市场贡献与其他贡献之间的关系，是短期而言的。市场贡献与其他贡献之间的关系，是短期而言的。n长期来说，农业部门的地位将逐渐下降，各种贡献也相应地趋于下降。长期来说，农业部门的地位将逐渐下降，各种贡献也相应地趋于下降。16传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授中国自改革开放以来，农业为工业化做出了重要贡献中国自改革开放以来，农业为工业化做出了重要贡献n产品贡献巨大，中国农业和粮食生产稳步增长，使中国的粮食供给在快产品

29、贡献巨大，中国农业和粮食生产稳步增长，使中国的粮食供给在快速工业化和城市化过程中能够满足对粮食日益扩大的需求。速工业化和城市化过程中能够满足对粮食日益扩大的需求。贡献贡献n其次，中国农业部门向非农业部门提供了大量的劳动力和农业剩余，其次，中国农业部门向非农业部门提供了大量的劳动力和农业剩余，n再次是随着农民收入的大幅度增加，农业和农村也是工业部门的重要产再次是随着农民收入的大幅度增加，农业和农村也是工业部门的重要产品销售市场。品销售市场。n随着中国工业化加速和工业部门壮大，农业对工业贡献趋于下降，尤其随着中国工业化加速和工业部门壮大，农业对工业贡献趋于下降，尤其是资本贡献在减少。是资本贡献在减

30、少。贡献趋于贡献趋于下降下降n随着农业税取消和农业财政转移支付增加，农业部门的资本贡献不断减随着农业税取消和农业财政转移支付增加，农业部门的资本贡献不断减少，近几年很有可能变成负数。少，近几年很有可能变成负数。n工业反过来为农业发展提供大量的资本。工业反过来为农业发展提供大量的资本。n是经济发展过程中的一个重大转折点，即进入到一个工业反哺农业、城是经济发展过程中的一个重大转折点，即进入到一个工业反哺农业、城市支援乡村的新阶段。市支援乡村的新阶段。n如工业化国家的情况一样。如工业化国家的情况一样。工业反哺工业反哺农业农业17传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授第二节第

31、二节 传统农业的改造与农业现代化传统农业的改造与农业现代化n一、传统农业的基本特征一、传统农业的基本特征n发展中国家在发展初期农业都是传统的，原始的。发展中国家在发展初期农业都是传统的，原始的。n舒尔茨在其经典名著转变传统农业中舒尔茨在其经典名著转变传统农业中n传统农业：完全以农民世代使用的各种生产要素为基础的农业可称为传统农业：完全以农民世代使用的各种生产要素为基础的农业可称为是传统农业。是传统农业。18传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授传统农业一般来说有以下几个特征传统农业一般来说有以下几个特征n生产技术原始，技术进步极为缓慢，生产率水平低下。生产技术原始，技

32、术进步极为缓慢，生产率水平低下。一是技术长期不一是技术长期不变变n技术停滞被看作是传统农业的一个基本、甚至是根本特征。技术停滞被看作是传统农业的一个基本、甚至是根本特征。n自给自足或半自给自足，生产主要是满足自己及家庭成员之用，自给自足或半自给自足，生产主要是满足自己及家庭成员之用，很少用来交换其他产品。很少用来交换其他产品。二是商品化程度二是商品化程度低，专业分工粗低，专业分工粗疏疏n即使用少量的剩余产品交换其他消费品和生产投入品，那也是即使用少量的剩余产品交换其他消费品和生产投入品，那也是在附近的小集贸市场上进行。在附近的小集贸市场上进行。n偏远闭塞，传统农村市场狭小，零碎而不统一。偏远闭

33、塞，传统农村市场狭小，零碎而不统一。n有限市场伴随着有限专业化和劳动分工。农民几乎生产自己所有限市场伴随着有限专业化和劳动分工。农民几乎生产自己所需要的一切。需要的一切。农民趋向保守，把风农民趋向保守，把风险最小化作为经营目险最小化作为经营目标。标。三是风险厌恶的三是风险厌恶的经营目标经营目标n由于传统农业中，农民常常处于生存的边由于传统农业中，农民常常处于生存的边缘状态。缘状态。n农业生产受自然环境影响较大，传统农民农业生产受自然环境影响较大，传统农民抗灾能力差抗灾能力差n生存农业生存农业：生产成果除维持最低限度生活水准外所剩无几生产成果除维持最低限度生活水准外所剩无几。四是贫穷的永久四是贫

34、穷的永久化化19传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授决定传统农业反风险态度的两个特性决定传统农业反风险态度的两个特性n第一，与创新有关的风险很高，因为缺乏系统的研究和试验。这第一，与创新有关的风险很高，因为缺乏系统的研究和试验。这样，传统农业中大部分新思想结果变成了差思想，它导致地位的样，传统农业中大部分新思想结果变成了差思想，它导致地位的丧失而不是改善。丧失而不是改善。n第二，对创新失误的惩罚很高，因为在达到生存最低要求之前，第二，对创新失误的惩罚很高，因为在达到生存最低要求之前，农民的低收入不能忍受剧烈的下降。农民的低收入不能忍受剧烈的下降。决定传统农业决定传统

35、农业反风险态度的反风险态度的两个特性两个特性n造成产量的不稳定，从而给农民的生存带来严重的威胁。造成产量的不稳定，从而给农民的生存带来严重的威胁。n传统农民无力抗拒较大自然灾害，为了生存而具有一种反风险的传统农民无力抗拒较大自然灾害，为了生存而具有一种反风险的本能，力图通过避免不必要的风险来减少产量的不确定性。本能，力图通过避免不必要的风险来减少产量的不确定性。不稳定的自然不稳定的自然环境环境n传统农业被这样一种态度支配着，即强调生存和地位的维持，而不是地位的改善传统农业被这样一种态度支配着，即强调生存和地位的维持，而不是地位的改善和提升。和提升。20传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发

36、展研究中心 郭熙保教授二、现代农业及其发展阶段二、现代农业及其发展阶段n技术进步快，生产率水平较高，技术进步快，生产率水平较高，n专业化、产业化和市场化程度较高。专业化、产业化和市场化程度较高。现代农业现代农业的特的特点（点（与传统农与传统农业相比业相比）n现代农业增长的源泉不是传统生产要素即土地和劳动的增加，而现代农业增长的源泉不是传统生产要素即土地和劳动的增加，而是凝结了科技进步成果的现代投入品如农业机械、肥料、杀虫剂、是凝结了科技进步成果的现代投入品如农业机械、肥料、杀虫剂、除草剂等的增加。除草剂等的增加。n用现代科学技术和现代工业为农业提供生产技术手段和物质手段，用现代科学技术和现代工

37、业为农业提供生产技术手段和物质手段，n用现代经济管理方法提供农业生产的组织管理手段，用现代经济管理方法提供农业生产的组织管理手段，具体地说具体地说n把封闭的、自给性的、停滞的农业转变为开放的、市场化的、不断增把封闭的、自给性的、停滞的农业转变为开放的、市场化的、不断增长的农业。长的农业。n农业现代化过程是指传统农业转变为现代农业的过程。农业现代化过程是指传统农业转变为现代农业的过程。21传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授农业现代化的主要内容包括农业现代化的主要内容包括n采用机械化工具，以石油和电能为主要动力，广泛使用各种采用机械化工具，以石油和电能为主要动力，广泛

38、使用各种化学肥料和农药，大量物质投入由工业部门提供。化学肥料和农药，大量物质投入由工业部门提供。第一，物质投入的第一，物质投入的现代化现代化n采用现代科学技术，技术进步迅速。采用现代科学技术，技术进步迅速。第二，生产技术的第二，生产技术的现代化现代化n打破传统农业自给自足的封闭式循环，实行专业化、社会化打破传统农业自给自足的封闭式循环，实行专业化、社会化和区域化生产。和区域化生产。n农业生产结构发生深刻变化，农工贸密切结合，农业商品化农业生产结构发生深刻变化，农工贸密切结合，农业商品化程度大大提高。程度大大提高。第三，生产的专业第三，生产的专业化、社会化和区域化、社会化和区域化化n采用工业化的

39、生产组织管理方式，建立以利润最大化为目标采用工业化的生产组织管理方式，建立以利润最大化为目标的企业，在固定生产车间（温室）和产品加工车间进行生产，的企业，在固定生产车间（温室）和产品加工车间进行生产，按工业流程组织生产，并实行工业化企业管理制度。按工业流程组织生产，并实行工业化企业管理制度。第四，生产组织管第四，生产组织管理方式的现代化理方式的现代化n生产方式将发生巨大改变，收入水平也将有显著提高，相应生产方式将发生巨大改变，收入水平也将有显著提高，相应地，农民的生活方式也将发生质的变化。地，农民的生活方式也将发生质的变化。第五，农民生活方第五，农民生活方式的现代化式的现代化22传统农业的改造

40、与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授韦茨（韦茨（Weize,R）农业发展三个阶段：从传统到现代的过程）农业发展三个阶段：从传统到现代的过程n技术停滞，生产力低下，产品单一，农业没有剩余，生产中技术停滞，生产力低下，产品单一，农业没有剩余，生产中使用的生产要素主要是土地和劳动。使用的生产要素主要是土地和劳动。n大多数农民处于半失业状态，农忙季节才有可能充分就业。大多数农民处于半失业状态，农忙季节才有可能充分就业。第一个阶段是传统第一个阶段是传统农业农业传统的自给自足传统的自给自足n是小农经济的重要阶段，是向专业化农业发展过渡阶段。是小农经济的重要阶段，是向专业化农业发展过渡阶段。第

41、二个阶段是混合第二个阶段是混合的多种经营的多种经营过渡性阶段过渡性阶段n（1）多样化生产结构。以家庭经营为主，辅之多种服务。）多样化生产结构。以家庭经营为主，辅之多种服务。n（2）高于维持生存的收入水平。）高于维持生存的收入水平。“农闲农闲”季节可将劳动力转季节可将劳动力转移到畜牧业及其他经济作物和加工上，既避免移到畜牧业及其他经济作物和加工上，既避免“变相失业变相失业”，又增加收益，有了农业剩余。，又增加收益，有了农业剩余。n（3）尝试进行技术变革。收益提高，农业剩余出现，使资本）尝试进行技术变革。收益提高，农业剩余出现，使资本投入增加成为可能，农产品商品化趋势开始出现，并有技术投入增加成为

42、可能，农产品商品化趋势开始出现，并有技术进步需求，化肥、薄膜、农机等已在农业中应用。进步需求，化肥、薄膜、农机等已在农业中应用。n出售的已不是剩余农产品，目标是利润最大化，生产为了满出售的已不是剩余农产品，目标是利润最大化，生产为了满足市场需要，专业化协作越来越强。足市场需要，专业化协作越来越强。n要素使用已不仅限于土地和劳动，资本投资、技术变革和创要素使用已不仅限于土地和劳动，资本投资、技术变革和创新、研究与开发占有重要地位。新、研究与开发占有重要地位。n与国民经济中其他领域的全面发展相联系、相适应。与国民经济中其他领域的全面发展相联系、相适应。第三个阶段是现代第三个阶段是现代农业农业专业化

43、、现代化、专业化、现代化、商品化商品化23传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授韦茨农业发展三阶段的概括韦茨农业发展三阶段的概括阶段特征自给自足的传统农业混合农业现代化农业产品结构一种主要粮食作物和多种辅助作物多种经营一种主要经济作物和多种辅助作物生产目的农用农用及供应市场供应市场劳动时间季节性均衡使用季节性资本投入低中等高投入低中等高收入低高中等（价格波动）收入产值比率高中等低农业的专业技能专业化多样化专业化对技术性体制的依赖无部分完全24传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授三、发展中国家农业发展及存在的问题三、发展中国家农业发展及存在的

44、问题n（一）目前大多数发展中国家尚处于（一）目前大多数发展中国家尚处于“混合多种经营农业混合多种经营农业”阶段，还阶段，还将持续一段较长的时期。将持续一段较长的时期。n混合型农业收入虽不高，但有保障，受市场价格波动影响小，风险不大，混合型农业收入虽不高，但有保障，受市场价格波动影响小，风险不大，劳动力使用均衡，技术多样，易于转向，而且对支持性体制依赖程度低，劳动力使用均衡，技术多样，易于转向，而且对支持性体制依赖程度低，容易推行。容易推行。原因原因n化肥、农药、农业机械及高产良种等现代农业生产要素在大多数低收入化肥、农药、农业机械及高产良种等现代农业生产要素在大多数低收入国家都程度不同被使用了

45、。国家都程度不同被使用了。比较比较n许多生产方法和工具仍然是传统的。例如，锄头、木犁、扁担、箩筐等许多生产方法和工具仍然是传统的。例如，锄头、木犁、扁担、箩筐等生产工具，以及畜耕、播种、除草、收割、脱粒、运输等作业方式在生产工具，以及畜耕、播种、除草、收割、脱粒、运输等作业方式在1000多年前就已存在，但至今还广泛地使用着。多年前就已存在，但至今还广泛地使用着。n整体而言，发展中国家农业部门目前既不完全是传统农业，也没有进入整体而言，发展中国家农业部门目前既不完全是传统农业，也没有进入现代农业，而是处在从传统向现代转变的阶段。现代农业，而是处在从传统向现代转变的阶段。结论结论n就是要通过技术变

46、革，把传统农业改造为现代农业。就是要通过技术变革，把传统农业改造为现代农业。任务任务25传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授（二）发展中国家农业技术的长期停滞（二）发展中国家农业技术的长期停滞n印度学者加塔克（印度学者加塔克（Ghatak,S.）和英格森特（）和英格森特（Ingersent,K.）认为，引）认为，引进新技术来改造传统农业存在着一系列障碍。进新技术来改造传统农业存在着一系列障碍。n缺乏适宜的替代技术，西方现代农业技术往往不宜直接运用到发展中国缺乏适宜的替代技术，西方现代农业技术往往不宜直接运用到发展中国家；家；1n农民文化水平低，技术信息传播不畅，对一

47、些适宜技术缺乏了解；农民文化水平低，技术信息传播不畅，对一些适宜技术缺乏了解；2n引进新技术存在着风险，农民不敢贸然使用；引进新技术存在着风险，农民不敢贸然使用；3n农民十分贫穷，难以在金融市场上获得信贷资金，无力采用新技术；农民十分贫穷，难以在金融市场上获得信贷资金，无力采用新技术；4n受到物质投入如种子、化肥、农药及灌溉设施等供给瓶颈的限制；受到物质投入如种子、化肥、农药及灌溉设施等供给瓶颈的限制；5n发展中国家存在着不平等的僵化社会和政治制度，如农民几乎没有政治发展中国家存在着不平等的僵化社会和政治制度，如农民几乎没有政治权力来影响国家的方针政策的制订，土地分配极不平等，租佃法对佃农权力

48、来影响国家的方针政策的制订，土地分配极不平等，租佃法对佃农增加生产通常很少提供刺激，农民很少能直接进入商品市场，而往往要增加生产通常很少提供刺激，农民很少能直接进入商品市场，而往往要受中间商的盘剥，等等。受中间商的盘剥，等等。626传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授世界农业生产年均增长情况世界农业生产年均增长情况 单位：单位：%n世界农业生产的增长主要是发展中国家农业生产增长带来的。世界农业生产的增长主要是发展中国家农业生产增长带来的。n农业生产的增长意味着粮食生产的增长，使得全世界饥荒和贫困问题农业生产的增长意味着粮食生产的增长，使得全世界饥荒和贫困问题大大得到

49、缓解。大大得到缓解。收入组别1990-20002000-2008收入组别1990-20002000-2008低收入低收入国家家2.93.8 孟加拉国2.93.2坦桑尼亚3.24.9下中等收入下中等收入国家家3.13.8科特迪瓦3.51.3中国4.14.4印度尼西亚2.03.3菲律宾1.73.8上中等收入上中等收入国家家0.83.2墨西哥1.52.1土耳其1.31.4高收入高收入国家家1.30.7美国3.72.8日本-1.3-1.1英国-0.21.1韩国1.61.7全世界2.02.527传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授（三）农业技术停滞造成的后果（三）农业技术停滞

50、造成的后果n传统农业技术风险低，而且也是有效率的，但这些技术具有生产率低的传统农业技术风险低，而且也是有效率的，但这些技术具有生产率低的缺陷。缺陷。严重后严重后果果n单位产出低，农业劳动生产率很低，农业产量也很低。单位产出低，农业劳动生产率很低，农业产量也很低。n中国农业在改革开放前比较原始落后。中国农业在改革开放前比较原始落后。n有些生产工具和生产方法与几千年前相差无几，如牛耕，现在仍然是大有些生产工具和生产方法与几千年前相差无几，如牛耕，现在仍然是大多数农业地区的主要耕作方式。多数农业地区的主要耕作方式。n农民获取农业生产技术和经验主要是通过父辈代代相传。农民获取农业生产技术和经验主要是通

51、过父辈代代相传。传统部传统部分分n化肥、农药、农业机械、农用薄膜、电力、高产良种等现代投入品几十化肥、农药、农业机械、农用薄膜、电力、高产良种等现代投入品几十年来成倍地增加，使农业土地生产率提高较快。年来成倍地增加，使农业土地生产率提高较快。现代部现代部分分n经过经过30年的改年的改革开放，中国革开放，中国农业现代化步农业现代化步伐加快伐加快n生物化学技术和机械技术进步快，生物化学技术和机械技术进步快，n农业产业化、专业化和市场化程度都有很大的提高。农业产业化、专业化和市场化程度都有很大的提高。农业生产率水平显著提高和农业生产稳步增长农业生产率水平显著提高和农业生产稳步增长28传统农业的改造与

52、乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授第三节第三节 农业的技术变革农业的技术变革n传统农业的一个基本特征是技术停滞不前，它产生的后果就是农业生传统农业的一个基本特征是技术停滞不前，它产生的后果就是农业生产率低下。产率低下。n要改变传统农业，必须把新的技术进步引入农业生产体系中。要改变传统农业，必须把新的技术进步引入农业生产体系中。n使用新技术和进行技术创新，是不断提高生活水平和生产力的前提条使用新技术和进行技术创新，是不断提高生活水平和生产力的前提条件。件。29传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授n一、土地制度改革一、土地制度改革n当一个土地制度严重地束缚

53、农民生产积极性时，旨在增加刺激和促进当一个土地制度严重地束缚农民生产积极性时，旨在增加刺激和促进农业技术进步与农业发展的土地制度改革就变得必不可少了。农业技术进步与农业发展的土地制度改革就变得必不可少了。n维护社会稳定，巩固现有政权和消灭剥削制度；维护社会稳定，巩固现有政权和消灭剥削制度；n实现社会公正和平等；实现社会公正和平等；政治目标政治目标n土地制度改革的目标是多重的。土地制度改革的目标是多重的。n建立一个有刺激性的土地制度，解放生产力，加快现代技术的推广和建立一个有刺激性的土地制度，解放生产力，加快现代技术的推广和应用，促进农业生产的持续快速的增长，以满足改善农民生活状况、应用，促进农

54、业生产的持续快速的增长，以满足改善农民生活状况、实现工业化的要求。实现工业化的要求。社会目标社会目标经济目标经济目标n由于部分发展中国家过多地关注于政治目标，土地制度改革并没有带来令人满意由于部分发展中国家过多地关注于政治目标，土地制度改革并没有带来令人满意的绩效。的绩效。30传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授（一）发展中国家的土地制度（一）发展中国家的土地制度n不发达国家存在着各种各样的土地制度。大土地所有制的激励机制一不发达国家存在着各种各样的土地制度。大土地所有制的激励机制一般都比较差。般都比较差。n在拉丁美洲一些国家广泛存在，带有封建农奴制残余。在拉丁美洲

55、一些国家广泛存在，带有封建农奴制残余。n大庄园既是大地产，又是大农场，庄园主一般不直接管理，而委托给大庄园既是大地产，又是大农场，庄园主一般不直接管理，而委托给代理人。代理人。n因地多人少而粗放经营。土地所有者对农业技术改进兴趣不大。因地多人少而粗放经营。土地所有者对农业技术改进兴趣不大。n带有殖民地性质。既是大财产，也是大农场，一般为外国资本家所有，带有殖民地性质。既是大财产，也是大农场，一般为外国资本家所有，由外国专家管理，雇当地工人。其生产率比大庄园要高。由外国专家管理，雇当地工人。其生产率比大庄园要高。大庄园制大庄园制n大土地所有制而言，主要有大庄园制、种植园制和租佃制三种，公有制也是

56、大土大土地所有制而言，主要有大庄园制、种植园制和租佃制三种，公有制也是大土地所有制。地所有制。n在亚洲流行，带有典型封建社会特征。在亚洲流行，带有典型封建社会特征。n占有权与使用权分离，地主占有土地，分割出租给农民，租地的农民占有权与使用权分离，地主占有土地，分割出租给农民，租地的农民叫做佃农。激励因素比大庄园制和种植园制更大，地租率达到一半甚叫做佃农。激励因素比大庄园制和种植园制更大，地租率达到一半甚至一半以上，会抑制农民积极性和采用新技术的动力。至一半以上，会抑制农民积极性和采用新技术的动力。种植园制种植园制租佃制租佃制n土地公有制消除土地占有的不平等，但农民的生产积极性并没有调动土地公有

57、制消除土地占有的不平等，但农民的生产积极性并没有调动起来。其中极为重要的一个原因是，公有制并不能保证农民的付出与起来。其中极为重要的一个原因是，公有制并不能保证农民的付出与其所得相对应。其所得相对应。公有制公有制31传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授土地公有制问题土地公有制问题n过去曾认为，土地占有的不平等是抑制农民生产积极性和阻碍生产力过去曾认为，土地占有的不平等是抑制农民生产积极性和阻碍生产力发展的根源，只要消灭了土地占有的不平等，农民的生产热情就会迸发展的根源，只要消灭了土地占有的不平等，农民的生产热情就会迸发出来，因而，土地公有制是最有刺激的制度。发出来，

58、因而，土地公有制是最有刺激的制度。n虽然消灭了土地占有的不平等，但农民并没有从多劳中获得更多的报虽然消灭了土地占有的不平等，但农民并没有从多劳中获得更多的报酬。酬。误解误解n中国目前实行的农业家庭生产责任制，就是为了解决土地集体所有制中国目前实行的农业家庭生产责任制，就是为了解决土地集体所有制下缺乏激励的问题而在实践中总结出来的一种经营方式。下缺乏激励的问题而在实践中总结出来的一种经营方式。种植园制种植园制办法办法32传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授（二）发展中国家的土地分配（二）发展中国家的土地分配n发展中国家，除了少数实行土地公有制的国家之外，土地分配是极不

59、发展中国家，除了少数实行土地公有制的国家之外，土地分配是极不平等的。平等的。国家平均经营土地的规模(亩)农场和农场土地的百分比土地集中的吉尼系数低于5亩高于50亩农场面积农场面积亚洲1.690.667.6n.an.a0.45 孟加拉国2.388.746.70.13.70.62 印 度1.197.968.7013.60.56 尼泊尔1.097.272.100.80.46泰 国3.772.339.400.90.45拉丁美洲 巴 西59.736.81.316.384.60.84哥伦比亚26.359.63.78.477.70.86秘 鲁16.978.08.91.979.l0.91委内瑞拉91.943.

60、80.913.692.50.9133传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授拉美土地分配不平等拉美土地分配不平等 远高于亚洲远高于亚洲34传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授（三）土地改革与农场规模（三）土地改革与农场规模n当一个国家的土地制度严重地束缚了农民的生产积极性时，土地改革当一个国家的土地制度严重地束缚了农民的生产积极性时，土地改革对于增加刺激和促进农业技术进步与农业发展就变得必不可少了。对于增加刺激和促进农业技术进步与农业发展就变得必不可少了。n土地改革是指土地所有权的再分配，即把一部分人（地主）占有的耕土地改革是指土地所有权的再

61、分配，即把一部分人（地主）占有的耕地转移给另一部分人（佃农和少地农民）所有。地转移给另一部分人（佃农和少地农民）所有。n土地改革不仅包括土地所有权的转移，而且还包括土地租佃契约的改土地改革不仅包括土地所有权的转移，而且还包括土地租佃契约的改变。变。狭义狭义n土地改革有广义与狭义之分。土地改革有广义与狭义之分。广义广义35传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授从广义的角度说，土地改革有以下四种形式从广义的角度说，土地改革有以下四种形式n只涉及到租佃契约的法律规定，而不触动土地的占有关系。国家只涉及到租佃契约的法律规定，而不触动土地的占有关系。国家可以通过法律规定租佃契约

62、签订的最短期限。可以通过法律规定租佃契约签订的最短期限。n只涉及到租佃关系，而不涉及土地占有关系。只涉及到租佃关系，而不涉及土地占有关系。n这比契约期限改革激进，因为不仅剥夺地主随意撤佃的权力，而这比契约期限改革激进，因为不仅剥夺地主随意撤佃的权力，而且还直接把地主一部分收益转移给农民，使地主福利减少。且还直接把地主一部分收益转移给农民，使地主福利减少。一是地租契约期一是地租契约期限的限定限的限定n涉及到土地所有权的再分配，但失去土地的地主可以得到全部或涉及到土地所有权的再分配，但失去土地的地主可以得到全部或部分补偿。政府可以通过改革法令，规定每个农户能够拥有的最部分补偿。政府可以通过改革法令

63、，规定每个农户能够拥有的最高限额的土地面积，迫使地主以政府规定的价格出售超过这个限高限额的土地面积，迫使地主以政府规定的价格出售超过这个限额的所有土地。额的所有土地。二是降低地租二是降低地租三是土地有偿三是土地有偿转移转移n是各种土地改革中最激进的一种形式。这种土地改革又可分为两是各种土地改革中最激进的一种形式。这种土地改革又可分为两类：一类是把大土地所有者（地主、大庄园和种植园主）的全部类：一类是把大土地所有者（地主、大庄园和种植园主）的全部地产转移给以前的佃农和雇佣劳动者；另一类是把土地私人占有地产转移给以前的佃农和雇佣劳动者；另一类是把土地私人占有变为集体或国家所有。变为集体或国家所有。

64、四是土地无偿四是土地无偿剥夺剥夺36传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授土地改革的意义土地改革的意义n土地改革即使是以温和的形式进行也是一场深刻的社会革命。土地改革即使是以温和的形式进行也是一场深刻的社会革命。n能提高农民的生产积极性和促进农业新技术的采用能提高农民的生产积极性和促进农业新技术的采用n把大土地分割成以家庭为单位的小农场，将会增加每把大土地分割成以家庭为单位的小农场，将会增加每单位土地面积的劳动投入，因为小农场主要依靠土地单位土地面积的劳动投入，因为小农场主要依靠土地和劳动集约式经营来增加生产。和劳动集约式经营来增加生产。直接直接意义意义n把地主的土地

65、分给无地或少地的农民，这本身就是财把地主的土地分给无地或少地的农民，这本身就是财富平等分配的一种形式。富平等分配的一种形式。增加就业增加就业收入分配公平收入分配公平n在发展中国家，由于农业收入落后于工业收入，贫困在发展中国家，由于农业收入落后于工业收入，贫困主要集中在农村地区，而农村中的佃农和无地劳动者主要集中在农村地区，而农村中的佃农和无地劳动者在贫困阶层中最贫困，这些人获得一份土地，生活状在贫困阶层中最贫困，这些人获得一份土地，生活状况将会得到改善。况将会得到改善。消除贫困消除贫困其它其它积极积极的作用的作用37传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授农业规模变小的

66、效率问题农业规模变小的效率问题n土地改革一般是把大土地所有者的土地分给农民，农场规模变小。土地改革一般是把大土地所有者的土地分给农民，农场规模变小。n土地经营规模变小是否牺牲效率，引起过热烈争论。土地经营规模变小是否牺牲效率，引起过热烈争论。n在发展中国家，大农场不一定比小农场效率高，甚至比小农场低，在发展中国家，大农场不一定比小农场效率高，甚至比小农场低，也就是说，在农业中是规模中性的，因而土地改革不会造成规模也就是说，在农业中是规模中性的，因而土地改革不会造成规模经济损失；经济损失；n在发展中国家农业中，规模经济仍然是存在的，土地改革虽然提在发展中国家农业中，规模经济仍然是存在的，土地改革

67、虽然提高了劳动者的生产积极性，但却牺牲了规模经济效率。高了劳动者的生产积极性，但却牺牲了规模经济效率。不不牺牲规模经牺牲规模经济效率济效率的的观点观点牺牲规模经济牺牲规模经济效率效率的的观点观点n中国改革开放实践：土地改革使土地经营规模变小，的确会牺牲中国改革开放实践：土地改革使土地经营规模变小，的确会牺牲规模经济效率。规模经济效率。中国情中国情况况n但土地改革所带来的经济利益远大于造成的规模经济损失。但土地改革所带来的经济利益远大于造成的规模经济损失。效率效率对策对策n从长期来看，经营规模小不利于农业的持续增长。从长期来看，经营规模小不利于农业的持续增长。n在不挫伤农民生产积极性基础上促进土

68、地集中经营，解决农业经在不挫伤农民生产积极性基础上促进土地集中经营，解决农业经营规模小的问题，要通过农业劳动力向外转移来解决。营规模小的问题，要通过农业劳动力向外转移来解决。38传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授中国土地制度中国土地制度n是土地集体所有制，是土地集体所有制，n首先从农村开始，即把集体所有制改为家庭承包责任制，即土地首先从农村开始，即把集体所有制改为家庭承包责任制，即土地集体所有，农户承包，农民拥有土地使用权，但无所有权。集体所有，农户承包，农民拥有土地使用权，但无所有权。计划经济时代计划经济时代改革改革开放开放n大大激发了农民的生产积极性，使农业生

69、产连续几年大丰收，为大大激发了农民的生产积极性，使农业生产连续几年大丰收，为后来的城市体制改革打下了坚实的基础。后来的城市体制改革打下了坚实的基础。过程过程结果结果n改革初期土地是按照人口和劳动力来分配的，经营规模很小，再改革初期土地是按照人口和劳动力来分配的，经营规模很小，再加上大部分年轻人外出打工，留守农民素质低，年龄大，这些因加上大部分年轻人外出打工，留守农民素质低，年龄大，这些因素不利于农业生产率的提高和农业现代化的实现。素不利于农业生产率的提高和农业现代化的实现。问题问题继续继续改革改革n实现土地流转，让土地适当向种田能手、合作社和龙头企业集中，实现土地流转，让土地适当向种田能手、合

70、作社和龙头企业集中，实施规模化、产业化和专业化经营。实施规模化、产业化和专业化经营。目标目标n涉及到很多问题，如农民进城安家落户问题。涉及到很多问题，如农民进城安家落户问题。n进城农民不能在城里安家落户，还是农民身份，土地流转就不可进城农民不能在城里安家落户，还是农民身份，土地流转就不可能顺利推进。能顺利推进。问题问题39传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授二、生产技术的进步二、生产技术的进步n（一）农业技术进步的道路（一）农业技术进步的道路n农业中的技术变革和创新有两个可能的方向：农业中的技术变革和创新有两个可能的方向：n机械化取代人力，提高劳动生产率，为劳动节约

71、型技术。机械化取代人力，提高劳动生产率，为劳动节约型技术。n一是既定土地资源，使用先进动力和机器，减少劳动力；一是既定土地资源，使用先进动力和机器，减少劳动力；n二是土地资源扩张，不增加劳动力使用，而代之以机械。二是土地资源扩张，不增加劳动力使用，而代之以机械。n这种技术变革和创新一般以投资量大、使用土地规模大、劳这种技术变革和创新一般以投资量大、使用土地规模大、劳动生产率高为基本特征。动生产率高为基本特征。一是以代替劳动一是以代替劳动为主的机械技术为主的机械技术进步进步n利用生物化学方法提高农作物产量，使技术按照替代土地的利用生物化学方法提高农作物产量，使技术按照替代土地的方向发展，为土地节

72、约型技术。一般以劳动密集、规模中性、方向发展，为土地节约型技术。一般以劳动密集、规模中性、投资少见效快为特征。投资少见效快为特征。一是以代替土地一是以代替土地为主的生物化学为主的生物化学技术进步技术进步n改良品种和良种推广（生物化），以及相应的化肥、农药投改良品种和良种推广（生物化），以及相应的化肥、农药投入（化学化）、水利灌溉措施的配套（水利化）等提高土壤入（化学化）、水利灌溉措施的配套（水利化）等提高土壤肥力，增加土地产出率，实现农业总产出增长。肥力，增加土地产出率，实现农业总产出增长。40传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授（二）诱导型技术与制度创新理论（二）

73、诱导型技术与制度创新理论n1970年代初，日本农业经济学家速水佑次郎年代初，日本农业经济学家速水佑次郎 (yujiro hayami).和美国和美国农业经济学家拉坦（农业经济学家拉坦（Ruttan.V.M.）合作研究，提出了农业发展的诱导）合作研究，提出了农业发展的诱导型技术创新理论。型技术创新理论。n1985年，又提出了诱导型制度创新的概念。年，又提出了诱导型制度创新的概念。n该理论就被叫做诱导型技术与制度创新理论，或简称为诱导创新理论该理论就被叫做诱导型技术与制度创新理论，或简称为诱导创新理论(induced innovation theory)。41传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经

74、济发展研究中心 郭熙保教授资源禀赋和产品需求诱导技术和制度创新资源禀赋和产品需求诱导技术和制度创新n农业技术和制度的变革不是科学技术进步和工业增长的产物，而是农业技术和制度的变革不是科学技术进步和工业增长的产物，而是对资源禀赋状况和产品需求增长的动态反应，主要是由各国资源禀对资源禀赋状况和产品需求增长的动态反应，主要是由各国资源禀赋状况和产品需求诱导的。赋状况和产品需求诱导的。技术进步道技术进步道路路n土地资源丰富而劳动力资源稀缺的国家，选择机械技术进步的道路土地资源丰富而劳动力资源稀缺的国家，选择机械技术进步的道路最有效率。最有效率。由该国的资由该国的资源禀赋状况源禀赋状况决定决定n土地稀缺

75、而劳动力丰富的国家，选择生物化学技术进步的道路是最土地稀缺而劳动力丰富的国家，选择生物化学技术进步的道路是最优的。优的。n在经济发展的动态过程中，相对要素价格的变化和产品需求的变化在经济发展的动态过程中，相对要素价格的变化和产品需求的变化是密切相关的。是密切相关的。机制机制n在粮食需求由于人口和人均收入增长而增加时，对生产粮食所需的在粮食需求由于人口和人均收入增长而增加时，对生产粮食所需的要素投入的需求也或多或少按比例增加。要素投入的需求也或多或少按比例增加。n面临不同要素供给弹性，要素需求增加导致相对要素价格变化。面临不同要素供给弹性，要素需求增加导致相对要素价格变化。n要素价格的变化实际上

76、暗含地包括了产品需求的变化。要素价格的变化实际上暗含地包括了产品需求的变化。n农业技术进步可以看作是由相对要素稀缺性的变化所引起的。农业技术进步可以看作是由相对要素稀缺性的变化所引起的。42传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授43传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授技术供求的衔接技术供求的衔接n农民受相对价格变化引诱，寻找那些节约相对稀缺要素的技术。农民受相对价格变化引诱，寻找那些节约相对稀缺要素的技术。需求需求n农民、公共研究机构和私人农业投入供给商之间存在着一种有效的相农民、公共研究机构和私人农业投入供给商之间存在着一种有效的相互影响

77、机制。互影响机制。需求促使需求促使：n农业投入供给商是私人企业，对农民投入需求所作出的反应由这些投农业投入供给商是私人企业，对农民投入需求所作出的反应由这些投入品价格上升所引起。入品价格上升所引起。n农业技术的创造和发明者农业技术的创造和发明者农业研究科学家和管理者一般是非盈利农业研究科学家和管理者一般是非盈利性的，研究成果大都是公共物品，研究支出一般来自公共部门拨款和性的，研究成果大都是公共物品，研究支出一般来自公共部门拨款和社会资助。社会资助。怎样使科研人员研究工作与怎样使科研人员研究工作与社会对技术需求相一致？社会对技术需求相一致？n建立一个有效刺激机制，从物质和名誉上奖励作出建立一个有

78、效刺激机制，从物质和名誉上奖励作出贡献的科学家和管理者。贡献的科学家和管理者。假定假定结果结果n技术供给与农民和农业投入供给商的需求大体保持动态平衡。技术供给与农民和农业投入供给商的需求大体保持动态平衡。44传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授技术变化诱导性的局限技术变化诱导性的局限n降低技术和企业家的创新成本，对技术变化产生影响，降低技术和企业家的创新成本，对技术变化产生影响，n但，技术采用速度和对农业生产率的影响也强烈受到资源供给和产品但，技术采用速度和对农业生产率的影响也强烈受到资源供给和产品需求条件的影响。需求条件的影响。科技进步科技进步n并不意味着技术发明

79、和创造完全是由相对要素价格的变化引起的。并不意味着技术发明和创造完全是由相对要素价格的变化引起的。认识诱导型创新理论应注意的问题认识诱导型创新理论应注意的问题n建立在自由市场经济基础上，价格能反映供求关系变化。建立在自由市场经济基础上，价格能反映供求关系变化。前提前提n基本上符合美国、日本等发达国家农业现代化时期的情况。基本上符合美国、日本等发达国家农业现代化时期的情况。适用地适用地区区n市场不完善，制度造成要素供给刚性和资源使用不灵活。市场不完善，制度造成要素供给刚性和资源使用不灵活。n要素价格受到扭曲，尤其是土地国有化的土地没有价格，难以反映稀要素价格受到扭曲，尤其是土地国有化的土地没有价

80、格，难以反映稀缺程度。缺程度。发展中发展中国家的国家的情况情况45传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授梅勒农业技术进步的阶段梅勒农业技术进步的阶段n约翰约翰梅勒提出。梅勒提出。n按照农业技术的性质，把传统农业向现代农业的转变过程划分为三个按照农业技术的性质，把传统农业向现代农业的转变过程划分为三个阶段。阶段。n农业基本上是静态的，农业生产的增长取决于传统要素供给的相应农业基本上是静态的，农业生产的增长取决于传统要素供给的相应的增加。的增加。第一个阶段是第一个阶段是技术停滞阶段。技术停滞阶段。n这个阶段为传统农业阶段，此间技术是停滞的，虽偶尔出现一些技这个阶段为传统农

81、业阶段，此间技术是停滞的，虽偶尔出现一些技术创新，但不是连续性的，对生产率的影响很小。术创新，但不是连续性的，对生产率的影响很小。46传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授第二个阶段是劳动密集型技术进步阶段第二个阶段是劳动密集型技术进步阶段n即梅勒低资本技术动态农业发展阶段即梅勒低资本技术动态农业发展阶段，正是这个阶段，农业能够在整个发展中发，正是这个阶段，农业能够在整个发展中发挥关键的作用。是传统农业向现代农业的过渡阶段。挥关键的作用。是传统农业向现代农业的过渡阶段。n（1）农业仍然是整个经济中最大的部门；）农业仍然是整个经济中最大的部门；具有五个具有五个特征特征n

82、（2）农产品需求由于人口和收入增加而迅速上升；）农产品需求由于人口和收入增加而迅速上升；n（3）工业发展的资本特别稀缺，其资本报酬在不断上升；）工业发展的资本特别稀缺，其资本报酬在不断上升；n（4）经济转变速度的限制和人口增长的压力阻碍农场规模的扩大；）经济转变速度的限制和人口增长的压力阻碍农场规模的扩大；n（5）劳动节约型农业机械受到限制，因为资本比劳动稀缺。）劳动节约型农业机械受到限制，因为资本比劳动稀缺。n农业发展主要依赖劳动使用型或资本节约型技术，以提高土地生产率为重点。农业发展主要依赖劳动使用型或资本节约型技术，以提高土地生产率为重点。大多数低收入国大多数低收入国家处于第二个阶家处于

83、第二个阶段，劳动力充裕段，劳动力充裕和资本稀缺和资本稀缺n农业发展应少使用与工业相竞争的、能替代劳动的资本投入，而农业发展应少使用与工业相竞争的、能替代劳动的资本投入，而多使用与劳动补充的投入。多使用与劳动补充的投入。n互补性投入包括，物质和非物质的要素：提供刺激性体制如进行互补性投入包括，物质和非物质的要素：提供刺激性体制如进行土地制度改革，建立农业研究机构，提供新的物质投入品，建立土地制度改革，建立农业研究机构，提供新的物质投入品，建立农业生产服务体制，对教育进行投资，等等。农业生产服务体制，对教育进行投资，等等。47传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授第三个阶

84、段是资本密集型技术进步阶段第三个阶段是资本密集型技术进步阶段n农业部门的相对重要性下降，所占比重越来越小；农业部门的相对重要性下降，所占比重越来越小；即高资本即高资本动态农业动态农业发展阶段发展阶段。n资本变得越来越充裕，允许农业部门大量使用资本；资本变得越来越充裕，允许农业部门大量使用资本；n非农业部门扩张使农场规模扩大；劳动成本变高导致机械化。非农业部门扩张使农场规模扩大；劳动成本变高导致机械化。n农业的相对重要性下降，所占比重越来越小；农业的相对重要性下降，所占比重越来越小；n资本变得越来越充裕，允许农业大量使用资本；资本变得越来越充裕，允许农业大量使用资本；n非农业部门扩张使农场规模扩

85、大；劳动成本变高导致机械化。非农业部门扩张使农场规模扩大；劳动成本变高导致机械化。n主要特点是资本对劳动的替代。劳动节约型的大型机械和其他资本密集型技术不主要特点是资本对劳动的替代。劳动节约型的大型机械和其他资本密集型技术不断被创造和发明出来，且被运用到农业生产之中，劳动生产率持续增长。断被创造和发明出来，且被运用到农业生产之中，劳动生产率持续增长。n生物科学技术进步促进单产提高，同时也导致劳动生产率的增加。生物科学技术进步促进单产提高，同时也导致劳动生产率的增加。n资本需求量很大。需要资本购买土地以扩大规模，购买机械、化肥、农药等农业资本需求量很大。需要资本购买土地以扩大规模，购买机械、化肥

86、、农药等农业生产资料。生产资料。48传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授梅勒农业发展三阶段划分的注意事项梅勒农业发展三阶段划分的注意事项n日本、中国台湾省基本上经历了这三个阶段。日本、中国台湾省基本上经历了这三个阶段。符合地少人多符合地少人多的情形的情形n美国、澳大利亚等国的农业发展没有遵循梅勒所说的三个阶段次序，美国、澳大利亚等国的农业发展没有遵循梅勒所说的三个阶段次序，它们跃过了第二个阶段而直接进入第三阶段。它们跃过了第二个阶段而直接进入第三阶段。并不适合人少并不适合人少地多的国家的地多的国家的情况情况n当今拉美国家也没有遵循这个次序。当今拉美国家也没有遵循这个

87、次序。49传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授发展中国家的技术进步：绿色革命发展中国家的技术进步：绿色革命n1960年代中后期，在墨西哥、巴基斯坦、印度、印度尼西亚、泰国、年代中后期，在墨西哥、巴基斯坦、印度、印度尼西亚、泰国、哥伦比亚等国一些农业地区，大面积推广和种植新型高产小麦和水稻哥伦比亚等国一些农业地区，大面积推广和种植新型高产小麦和水稻品种获得成功，粮食产量比过去大幅度增加。这种种子改良运动被称品种获得成功，粮食产量比过去大幅度增加。这种种子改良运动被称为为“绿色革命绿色革命”。内涵内涵n不像美国和日本那样是由要素的相对价格变化所诱导的，而是在发展不像美国

88、和日本那样是由要素的相对价格变化所诱导的，而是在发展中国家人口膨胀和农业停滞的巨大压力之下发生的。中国家人口膨胀和农业停滞的巨大压力之下发生的。起因起因n在在1960年代中期，一些谷物如小麦和水稻高产良种在墨西哥和菲律宾年代中期，一些谷物如小麦和水稻高产良种在墨西哥和菲律宾国际研究中心的试验基地被发明出来了，并且以极快的速度在适合生国际研究中心的试验基地被发明出来了，并且以极快的速度在适合生长的发展中地区推广开来。长的发展中地区推广开来。n1966年位于菲律宾的国际水稻研究所开发出半矮杆水稻品种，标志着年位于菲律宾的国际水稻研究所开发出半矮杆水稻品种，标志着绿色革命的开始。绿色革命的开始。标志

89、标志50传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授绿色革命特点绿色革命特点n传统品种对化肥反应不大，或者具有相反的反应。传统品种对化肥反应不大，或者具有相反的反应。第一，高产良种第一，高产良种具有高化肥反应具有高化肥反应性质。性质。n新型高产良种对化肥反应很大，若不施肥，高产良种的产量新型高产良种对化肥反应很大，若不施肥，高产良种的产量与传统品种差不多；与传统品种差不多；n当化肥施用量增加时，高产良种的产量随之增加，而且远远当化肥施用量增加时，高产良种的产量随之增加，而且远远高于施同样多化肥的传统品种的产量。高于施同样多化肥的传统品种的产量。n所以，高产良种与化肥是高度互

90、补性投入品。所以，高产良种与化肥是高度互补性投入品。n在其他条件相同的情况下，在高产良种采用方面，大农场并在其他条件相同的情况下，在高产良种采用方面，大农场并不比小农场更有效率。不比小农场更有效率。第二，种子第二，种子化化肥技术是规模中肥技术是规模中性的。性的。n有人认为小农场比大农场更有效率。有人认为小农场比大农场更有效率。规模中性只规模中性只在一定范围在一定范围内有效内有效n只适用于剩余劳动规模巨大的传统农业，不适用只适用于剩余劳动规模巨大的传统农业，不适用于动态的现代农业；于动态的现代农业；n对提高土地生产率有效，对提高劳动生产率和农对提高土地生产率有效，对提高劳动生产率和农民收入却不一

91、定有效。民收入却不一定有效。51传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授绿色革命对发展中国家的重大影响绿色革命对发展中国家的重大影响n在大面积地种植新型高产良种的国家和地区，粮食产量大幅度上升。在大面积地种植新型高产良种的国家和地区，粮食产量大幅度上升。n1960年代末以后，发展中国家引进了新型高产良种，农业劳年代末以后，发展中国家引进了新型高产良种，农业劳动投入需要量显著增加了。动投入需要量显著增加了。首先，绿色革命首先，绿色革命的发生大大缓和的发生大大缓和了发展中国家的了发展中国家的农村隐蔽性失业农村隐蔽性失业问题。问题。n新型高产良种需要更加精耕细作，所需劳动增加

92、。新型高产良种需要更加精耕细作，所需劳动增加。n新型高产良种生长期短，可建立两熟、三熟复种体系。新型高产良种生长期短，可建立两熟、三熟复种体系。n土地更加集约化使用，需要的劳动量就相应地增加。土地更加集约化使用，需要的劳动量就相应地增加。n对化肥、农药、水的需要量大，带动相关产业发展，增加了对化肥、农药、水的需要量大，带动相关产业发展，增加了劳动力的利用。劳动力的利用。n穷人的穷人的粮食支出占比高于富人，粮食供给增加和粮食价格下粮食支出占比高于富人，粮食供给增加和粮食价格下降，使穷人获得更大利益。降，使穷人获得更大利益。其次，粮食生产的其次，粮食生产的增长对发展中国家增长对发展中国家的穷人是有

93、利的。的穷人是有利的。n如果没有绿色革命的发生，粮食价格将会上涨得更高，通货如果没有绿色革命的发生，粮食价格将会上涨得更高，通货膨胀将更为严重。膨胀将更为严重。再次，大大地缓和再次，大大地缓和了物价上升幅度。了物价上升幅度。52传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授绿色革命也产生了一些负面影响绿色革命也产生了一些负面影响n小农和佃农绝对收入增加，幅度远低于大地主和大农场主。小农和佃农绝对收入增加，幅度远低于大地主和大农场主。n就是说就是说，小农和佃农的相对收入水平下降。，小农和佃农的相对收入水平下降。收入分配不均现象收入分配不均现象恶化恶化n在适宜种植高产良种的地区，

94、农民收入改善；在适宜种植高产良种的地区，农民收入改善；n不适宜的地区，农民的收入水平仍然很低。不适宜的地区，农民的收入水平仍然很低。导致地区之间收入导致地区之间收入差距扩大差距扩大n过度依赖化肥，使土壤肥力下降，土地产出率更加依赖化肥，过度依赖化肥，使土壤肥力下降，土地产出率更加依赖化肥，化肥已成为土地的依赖物。化肥已成为土地的依赖物。导致了土壤肥力下导致了土壤肥力下降和环境的污染。降和环境的污染。n化肥和农药大量生产和使用使得有毒物质流入空中和水中，化肥和农药大量生产和使用使得有毒物质流入空中和水中，农膜的使用造成白色污染，形成永久性的污染源。农膜的使用造成白色污染，形成永久性的污染源。造成

95、造成 污染越来越严污染越来越严重。重。n中国中国 人均耕地面积较小，理应获得绿色革命带来的好处。人均耕地面积较小，理应获得绿色革命带来的好处。中国绿色革中国绿色革命命n但但 绿色革命对中国农业和粮食生产并没有产生显著的影响绿色革命对中国农业和粮食生产并没有产生显著的影响n中国的农业研究一直居于世界领先地位，粮食单产高于其他中国的农业研究一直居于世界领先地位，粮食单产高于其他发展中国家。发展中国家。53传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授发展农村金融制度及其改革发展农村金融制度及其改革n一、关于农村金融的新理论一、关于农村金融的新理论n1980年代之前，发展中国家农村

96、金融具有非常强烈政策性金融色彩年代之前，发展中国家农村金融具有非常强烈政策性金融色彩n农村居民贫穷，无力储蓄，因而农村面临着普遍的资农村居民贫穷，无力储蓄，因而农村面临着普遍的资金不足。金不足。一是总认为农村资金一是总认为农村资金短缺短缺n农村金融服务风险大：需求者居地分散、收入具有季农村金融服务风险大：需求者居地分散、收入具有季节性、低收益性、分散风险的机会有限，自然风险和节性、低收益性、分散风险的机会有限，自然风险和市场风险大，单笔交易规模小、缺乏担保和抵押品。市场风险大，单笔交易规模小、缺乏担保和抵押品。二是由于农村部门有二是由于农村部门有别于城市与工业部门别于城市与工业部门的融资特点的

97、融资特点n其利率远远高于正规金融的利息率，是在盘剥农民，其利率远远高于正规金融的利息率，是在盘剥农民，使得农户更加穷困并阻止了农业生产的发展。使得农户更加穷困并阻止了农业生产的发展。三是认为大量存在的三是认为大量存在的非正规金融往往具有非正规金融往往具有高利贷的性质高利贷的性质基于基于三个三个方面方面的认的认识识n农业投资的长期性、高风险和低盈利性，与商业金融农业投资的长期性、高风险和低盈利性，与商业金融追求安全性、流动性和盈利性要求相悖。就有必要从追求安全性、流动性和盈利性要求相悖。就有必要从农村外部注入政策性资金。农村外部注入政策性资金。54传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究

98、中心 郭熙保教授政策性农村金融的做法政策性农村金融的做法n政府在捐赠机构支持下，采取种种干预措施来向农民提供低成本信贷。政府在捐赠机构支持下，采取种种干预措施来向农民提供低成本信贷。n或是设立国有的专门金融信贷机构，由它们接受优惠贷款后，以或是设立国有的专门金融信贷机构，由它们接受优惠贷款后，以低于市场利率的成本贷给农业生产者或是投资项目；低于市场利率的成本贷给农业生产者或是投资项目；具体做法具体做法n或是为防止高利贷行为，通过农村信用合作组织，为农村注入大或是为防止高利贷行为，通过农村信用合作组织，为农村注入大量低利的政策性资金。量低利的政策性资金。n以低利率发放贷款使贷款者忽略商业原则，政

99、府只非常重视贷款以低利率发放贷款使贷款者忽略商业原则，政府只非常重视贷款拨付，而忽视贷款质量、储蓄动员和金融市场的效率等问题。拨付，而忽视贷款质量、储蓄动员和金融市场的效率等问题。问题问题n低成本贷款的供应和债务减免侵蚀了偿债的概念，并使贷款无利低成本贷款的供应和债务减免侵蚀了偿债的概念，并使贷款无利可图，削弱了农村金融机构向农民信贷的积极性。可图，削弱了农村金融机构向农民信贷的积极性。n许多低成本信贷的获得者是收入较高的农民，而不是贫困农民。许多低成本信贷的获得者是收入较高的农民，而不是贫困农民。结果结果n都是治标不治本，促进农业现代化和经济增长的初衷大打折扣，都是治标不治本，促进农业现代化

100、和经济增长的初衷大打折扣，n既未形成农民收入的持续增长，也未能减轻贫困。既未形成农民收入的持续增长，也未能减轻贫困。55传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授进入进入1980年代后，年代后，农村金融的新认识农村金融的新认识n人们逐渐认识到农村居民以及贫困阶层是有储蓄能力的，没人们逐渐认识到农村居民以及贫困阶层是有储蓄能力的，没有必要由外部向农村部门注入资金；有必要由外部向农村部门注入资金；农村不缺钱农村不缺钱n农村金融的低利政策妨碍了社会公众向金融机构存款，抑制农村金融的低利政策妨碍了社会公众向金融机构存款，抑制了金融发展；了金融发展；低利政策抑制金融发低利政策抑制金

101、融发展展n农村金融机构的资金外部依存性过高导致贷款回收下降；农村金融机构的资金外部依存性过高导致贷款回收下降；农村农村贷款回收下降贷款回收下降n非正规金融的高利率因为农村资金拥有较高的机会成本和风非正规金融的高利率因为农村资金拥有较高的机会成本和风险费用，因而具有一定的合理性。险费用，因而具有一定的合理性。对非正规金融有了新对非正规金融有了新的深入认识的深入认识n农村金融市场的不对称信息问题逐渐进入研究视野，即逆向农村金融市场的不对称信息问题逐渐进入研究视野，即逆向选择和道德风险，发现资金提供者承担过多的风险。选择和道德风险，发现资金提供者承担过多的风险。56传统农业的改造与乡村转型发展武汉大

102、学经济发展研究中心 郭熙保教授逆向选择与道德风险逆向选择与道德风险n贷款人根据风险期望值调整贷款利率。高风险的利润率高，贷款人根据风险期望值调整贷款利率。高风险的利润率高，高风险类型会把低风险类型驱出市场。高风险类型会把低风险类型驱出市场。逆向选择，逆向选择，又称隐又称隐藏信息模型。藏信息模型。n根据自己掌握的信息优势采取机会主义行动，从而损害委托根据自己掌握的信息优势采取机会主义行动，从而损害委托人的利益。人的利益。道德风险，又称隐藏道德风险，又称隐藏行动模型。行动模型。n机会主义指经济主体使利益内部化、使成本和费用外部化的机会主义指经济主体使利益内部化、使成本和费用外部化的行为行为以此逃避

103、经济责任。是道德风险产生前提。以此逃避经济责任。是道德风险产生前提。n农民同样具有机会主义动机，非对称信息会引发农民的农民同样具有机会主义动机，非对称信息会引发农民的“道道德风险德风险”行为，减弱贷款者提供贷款的激励。行为，减弱贷款者提供贷款的激励。n放贷人一方的金融机构或部门来讲，往往采取信贷配给来规放贷人一方的金融机构或部门来讲，往往采取信贷配给来规避风险。避风险。n信贷配给，是指贷款人不是以提高利率的方式对超额需求做出反应，而是采用配信贷配给，是指贷款人不是以提高利率的方式对超额需求做出反应，而是采用配给的方法给的方法即使贷款申请人愿意支付更高的利率，部分贷款申请人的贷款要求即使贷款申请

104、人愿意支付更高的利率，部分贷款申请人的贷款要求会被拒绝，或只是部分贷款要求得到满足。会被拒绝，或只是部分贷款要求得到满足。n因此，在存在着信贷配给时，造成了资源配置效率的损失。因此，在存在着信贷配给时，造成了资源配置效率的损失。规避办法规避办法57传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授非正规金融体系比正规金融体系具有如下优势非正规金融体系比正规金融体系具有如下优势n农村的非正规放贷人往往和借贷人生活在同一地农村的非正规放贷人往往和借贷人生活在同一地区，有许多其他联系，甚至亲情关系等，区，有许多其他联系，甚至亲情关系等，n比任何商业银行拥有好得多、多得多的信息。比任何商

105、业银行拥有好得多、多得多的信息。1.非正规金融能有效改善信非正规金融能有效改善信息不对称，降低信息采集、息不对称，降低信息采集、甄别成本甄别成本n放贷人与借贷人在生产或贸易上有一定联系。放贷人与借贷人在生产或贸易上有一定联系。2.非正规金融交易存在互联非正规金融交易存在互联性，在抵押品、还贷方式上性，在抵押品、还贷方式上更加灵活，能够很好地控制更加灵活，能够很好地控制风险风险n重复博弈说明：借贷二者因长期和多次交易而建重复博弈说明：借贷二者因长期和多次交易而建立起信任合作关系，抑制道德风险方面具有效率。立起信任合作关系，抑制道德风险方面具有效率。3.声誉机制使得非正规金融声誉机制使得非正规金融

106、交易中的违约成本高于正规交易中的违约成本高于正规金融活动的违约成本金融活动的违约成本n放贷人会接受农民非货币化的抵押品，缺乏正规放贷人会接受农民非货币化的抵押品，缺乏正规抵押物，也能很好地控制风险。抵押物，也能很好地控制风险。n违规者还会遭到社区排斥和舆论谴责而付出高昂违规者还会遭到社区排斥和舆论谴责而付出高昂代价。社区约束力越强，履行率越高，恶意赖帐代价。社区约束力越强，履行率越高，恶意赖帐行为越少。行为越少。58传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授二、农村金融制度的改革二、农村金融制度的改革n（一）宏观体制改革（一）宏观体制改革n努力为农村金融中介创立一个有利、

107、适宜的政策环境，重努力为农村金融中介创立一个有利、适宜的政策环境，重点改革金融市场的政策和法律环境，改善农村金融计划和点改革金融市场的政策和法律环境，改善农村金融计划和机构设计。机构设计。从宏观上讲从宏观上讲n取消偏向城市的政策，同时改善农业和农村发展环境：取取消偏向城市的政策，同时改善农业和农村发展环境：取消非关税壁垒，建立农业出口和进口商品之间的中性贸易消非关税壁垒，建立农业出口和进口商品之间的中性贸易机制，重新调整定值过高的货币币值，将公众投资重点转机制，重新调整定值过高的货币币值，将公众投资重点转向农村地区等。向农村地区等。 首先首先，取消偏向城取消偏向城市的政策市的政策n如放开贷款利

108、率、降低较高的储备金要求、放松信贷控制，如放开贷款利率、降低较高的储备金要求、放松信贷控制，以及加强对金融中介组织的监督和审慎的管理。以及加强对金融中介组织的监督和审慎的管理。其次其次，以市场化机以市场化机制来改善农村金融制来改善农村金融市场效率市场效率n改革土地、农村宅基地、担保法律、注册等法律，取消和改革土地、农村宅基地、担保法律、注册等法律，取消和放宽利率上限。放宽利率上限。再次再次，为农村金融为农村金融发展提供一个良好发展提供一个良好的法律体系的法律体系59传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授（二）微观体制改革（二）微观体制改革n从微观上讲，发挥非正规金融解

109、决信息问题的比较优势，遵循商业原从微观上讲，发挥非正规金融解决信息问题的比较优势，遵循商业原则并积极创新融资模式，让机构性贷款紧密地去模仿并成功地复制非则并积极创新融资模式，让机构性贷款紧密地去模仿并成功地复制非正规放贷的特征。有两个融资模式证明是有效的。正规放贷的特征。有两个融资模式证明是有效的。n小额贷款模式小额贷款模式n小额信贷，是向中低收入人群提供的无需实物抵押和担保的金融服务，小额信贷，是向中低收入人群提供的无需实物抵押和担保的金融服务，是以市场经济的方式减缓贫困的有益尝试。是以市场经济的方式减缓贫困的有益尝试。内涵内涵n1980年代中期，穆罕默德年代中期，穆罕默德尤努斯尤努斯(Mu

110、hammad Yunus)在孟加拉国建立在孟加拉国建立格莱明乡村银行（格莱明乡村银行（the Grameen Bank），这是全球第一家小额信贷组），这是全球第一家小额信贷组织。（织。（Grameen，孟加拉语，孟加拉语“村子村子”的意思）。的意思）。n几乎同一时期小额信贷在拉美地区也开始登场。几乎同一时期小额信贷在拉美地区也开始登场。创始创始n为为穷人，提供小额信贷服务，探索成功覆盖了大量的贫困客户，逐步实穷人，提供小额信贷服务，探索成功覆盖了大量的贫困客户，逐步实现制度化和自身财务持续发展，减少对捐助者的依赖。现制度化和自身财务持续发展，减少对捐助者的依赖。效果效果60传统农业的改造与乡村

111、转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授尤诺斯与尤诺斯与格莱明乡村银行的创新格莱明乡村银行的创新n挖掘和利用小型社区中的隐藏信息，采取小组贷款方式，即向小组而挖掘和利用小型社区中的隐藏信息，采取小组贷款方式，即向小组而非向个人发放贷款。非向个人发放贷款。格莱明乡格莱明乡村银行的村银行的创新做法创新做法n一个典型的小组由五个借贷人组成，依次向组内个人发放贷款。一个典型的小组由五个借贷人组成，依次向组内个人发放贷款。n如果组内某一个成员赖帐，其他成员将无法在未来获得信贷。如果组内某一个成员赖帐，其他成员将无法在未来获得信贷。n穆罕默德穆罕默德尤诺斯尤诺斯1940年年6月月28日生于孟加拉国吉日

112、生于孟加拉国吉大港的一个宝石加工场主的家庭。大港的一个宝石加工场主的家庭。n1960年代在美国年代在美国Vanderbilt大学取得经济学博士学大学取得经济学博士学位。位。n他是美国名校出身的经济学博士，却痛恨毫无人情他是美国名校出身的经济学博士，却痛恨毫无人情味西方经济学；味西方经济学；n他曾是大学教授，却称以往的教育是人们转变观念他曾是大学教授，却称以往的教育是人们转变观念最大的障碍；最大的障碍；n他累计放贷他累计放贷53亿美元，惠及亿美元，惠及400万人穷人，却从没万人穷人，却从没有对他们施舍过一分一毫；有对他们施舍过一分一毫；n他坚持认为他坚持认为“对穷人的赠款是害了穷人，有偿的帮对穷

113、人的赠款是害了穷人，有偿的帮助才是真正帮助穷人助才是真正帮助穷人”，一生以帮助穷人自立为己，一生以帮助穷人自立为己任任61传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授格莱明乡村银行的机制和成就格莱明乡村银行的机制和成就n在已过去的在已过去的30年，格莱明银行从借款年，格莱明银行从借款27美元给美元给42个贫苦农妇开始，发个贫苦农妇开始，发展到拥有展到拥有12546名员工、名员工、1100个信用社的庞大乡村银行网络。个信用社的庞大乡村银行网络。成就成就n该银行遍布孟加拉国该银行遍布孟加拉国7万多个村庄，已发放贷款万多个村庄，已发放贷款60亿美元，还贷率达到亿美元，还贷率达到9

114、9%。n1995年银行开始推行自负盈亏，现已实现盈利。年银行开始推行自负盈亏，现已实现盈利。n根据调查，有根据调查，有58%的贷款者目前已实现脱贫，房屋贷款服务已帮助当的贷款者目前已实现脱贫，房屋贷款服务已帮助当地居民建造了地居民建造了64万栋房屋。万栋房屋。n小组成员间相互监督，给没有抵押的贷款提供了一种额外保险，小组成员间相互监督，给没有抵押的贷款提供了一种额外保险，n利用当地信息，借款人有动机督促其他成员进行比较安全的投资。利用当地信息，借款人有动机督促其他成员进行比较安全的投资。机制机制n那些风险高的借款人被排除在小组之外，有效提高了放贷瞄准程度。那些风险高的借款人被排除在小组之外，有

115、效提高了放贷瞄准程度。n考虑到女性总能为一个家庭带来更大的利益，乡村银行非常注重为女考虑到女性总能为一个家庭带来更大的利益，乡村银行非常注重为女性提供贷款，在接受过贷款服务的近性提供贷款，在接受过贷款服务的近700万贫穷人口中万贫穷人口中97%是女性。是女性。62传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授两部门联合的垂直模式：向非正规放贷人增加正规信贷两部门联合的垂直模式：向非正规放贷人增加正规信贷n在克服信息不对称问题上具有优越性，在克服信息不对称问题上具有优越性，非正规金非正规金融融n也存在一定不足：不能提供大额贷款、长期贷款，利率较高等。也存在一定不足：不能提供大额

116、贷款、长期贷款，利率较高等。n增加正规信贷向非正规放贷人的垂直联系，也即是将正规金融部门的增加正规信贷向非正规放贷人的垂直联系，也即是将正规金融部门的资金注入非正规信贷市场，资金注入非正规信贷市场，n而不是采取以往那种传统的通过而不是采取以往那种传统的通过“水平水平”方式用一类金融体系替代另方式用一类金融体系替代另一类金融体系的政策。一类金融体系的政策。加强正规加强正规金融与非金融与非正规金融正规金融的联合的联合n正规金融部门给非正规金融部门提供充足的资金来源，然后由非正规正规金融部门给非正规金融部门提供充足的资金来源，然后由非正规金融部门发挥其优势，开展对农村借款人进行信贷活动。金融部门发挥

117、其优势，开展对农村借款人进行信贷活动。n正规金融来看，贷款给非正规金融部门的风险较小；正规金融来看，贷款给非正规金融部门的风险较小；非正规金非正规金融融n非正规金融部门利用自己的信息优势来赚钱，扩大信贷业务。非正规金融部门利用自己的信息优势来赚钱，扩大信贷业务。n菲律宾土地银行开展了大规模的批发式贷款活动，以低于市场利率水平的利率对菲律宾土地银行开展了大规模的批发式贷款活动，以低于市场利率水平的利率对农村信用社发放贷款，最终实现对小农户的间接融资服务。农村信用社发放贷款，最终实现对小农户的间接融资服务。n泰国实施农业生产力计划（泰国实施农业生产力计划（NAPP），将非正规金融部门作为正规金融部门的资），将非正规金融部门作为正规金融部门的资金的运用渠道。金的运用渠道。63传统农业的改造与乡村转型发展武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授