综合稽核管理制度_人力资源-薪酬管理

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1、會簽及分發( 口表示核准前需要會簽審查簽署的單位或人員及核准后分發單位) 口總 經 理 _ 口厂 长 _ 口财 務 部 _ 口生 产 部 _ 口品 保 部 _ 口工 程 部 _ 口資 材 部 _ 口管 理 部 _ 口業 務 部 _ 1. 目的 为了加强惠科五金事业部（以下简称：事业部）的经营管理，规范各分厂的经营行为、查错防弊、消除隐患、确保事业部持续、稳定、健康的发展，特制定本办法。 2. 适用范围 适用于事业部下属各工厂及部门。 3. 稽核的定义： 修 訂 記 錄 項次 修 訂 內 容 修訂者 修訂日期 簽 核 記 錄 文 件 管 制 章 承 認 審 核 起 草 欢迎下载 2 稽核是一项既

2、有系统性又有独立性的稽查与复核活动，收集证据并对证据进行客观地评价，以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致，规划内容是否有效实施，且规划内容是否适合与达到目标，或是否满足相关之审核原则（如 ISO 条文、年度月度预算、特殊项目需求等） ，对异常问题进行追溯和跟踪，并最终形成文件的过程。 4. 稽核部门组织架构 4.1 事业部综合稽核部（以下简称：稽核部）是事业部独立的监督部门，对事业部总经理负责，业务上直接受事业部总经理领导，行使综合性的内部监督审查职能； 4.2 稽核部组织架构 总经理ISO 流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员 5. 稽核专员工作分工与岗位要求

3、 5.1 稽核部配置具有较高素质的专职审查专员，稽核岗位分工为 ISO 流程、生产与研发、管理流程、财务账目等四个类别。 5.2 稽核部制定稽核人员岗位责任制，明确任务，落实责任，稽核检查工作必须以国家的相关法律、法规和公司的规章制度为依据，对稽核事项做到实施清楚，材料真实，评价公正、结论准确。 （详见附件 X与 X） 5.3 稽核专员按领域分工向各工厂及部门提供相应的服务，如各类标准、制度、流程的制定与审核，领域相关工作的支持与协助； （详见附件 X与 X） 5.4 稽核专员必须熟悉公司生产运营、相关法律法规，并具备相应的专业技能； 5.5 稽核专员必须忠于职守，保守商业秘密，廉洁自律，依法

4、审计，坚持原则，客观公正，勤勉尽责、谨慎执业。 6. 综合稽核的目的与权限 6.1 综合稽核的目的 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总

5、经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 3 6.1.1 检查工厂内控制度的健全、有效性，工厂各职能部门是否遵守体系管理与目标管理（PQCDMS ）等内部控制制度和业务流程等，是否有效的防范风险； 6.1.2 针对稽核中发现的问题，提出合理性建议，加强和完善内部管理； 6.1.3 宣导合规理念，树立全员合规意识、自律意识，通过事前方法、事中监控、时候检查等方法，实现公司合规、持续、健康发展。 6.2 稽核部与被稽核部门职责与权限 6.2.1 稽核部门职责与权限 6.2.2 负责各类稽核相关制度条例的制定，修改，发行；

6、6.2.3 负责稽核计划的制定与稽核通知的发布； 6.2.4 负责推进各部门/ 事业部自纠自查稽核实施，收集、分析及核实各部门提报的相关数据，通报改善及考核结果； 6.2.5 负责根据公司或上级领导安排，执行专项或例行稽核，不符合事项调查取证、责任判定、督导改善及结果公布； 6.2.6 有权检查被稽核部门的各类报表、表单、报价单、合同、凭证、进销存数据、人事资料、研发报告及其他相关业务资料； 6.2.7 有权参加被稽核部门的相关会议，参与研究和处理稽核中发现的问题； 6.2.8 有权要求被稽核部门提供相关经营管理的计划与执行情况； 6.2.9 有权根据稽核结果对各分厂及部门负责人绩效成绩进行评

7、分； 6.2.10 有权按照国家和公司相关规定，对被稽核部门及相关人员的违纪违规行为，提出处理意见。 6.2.11 事业部各领导要保证稽核部的检查监督权，任何部门的领导和个人不得刁难、阻挠稽核人员履行职责。 6.3 被稽核部门职责与权限 6.3.1 厂长负责工厂各项工作指标和目标的有效执行与监督，并对各项未达成指标主导召开会议，检讨，分析，改善。 6.3.2 各部门长职责： 5.4.2.1对所提交的审核文件及数据的准确性、真实性负责； 5.4.2.2配合稽核取证，组织部门内部改善及验证效果，制定标准化； 5.4.2.3对公司不合理现象的举报，稽核判定不属实事项的申诉及奖惩意见的建议。 5.4.

8、2.4负责部门稽核查检表编制/ 更新，例行稽核评分、组织改善及执行考核。 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发

9、稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 4 6.3.3 被稽核部门有对稽核结果的上诉权； 6.3.4 被稽核部门有对稽核专员的服务项目的评分权。 7. 稽核原则及时间要求 7.1 稽核人员在稽核工作中，应坚持如下原则： 7.1.1 公正、公平原则； 7.1.2 专业，时效，全面原则； 7.1.3 检查问题、发现问题、纠正问题，防范和化解公司合规风险，不断提高公司内部管理。 7.2 稽核的时间要求 7.2.1 稽核部门应至少每月对各地工厂现场全面稽核一次； 7.2.2 稽核工作集中在每月 XX日xx 日左右（具体时间已稽核通知为准） ，对工厂上

10、月经营情况进行核查。附件： 稽核计划表 、 稽核通知单 ； 7.2.3 遇到有特殊情况需延缓稽核时间的，稽核部门或被稽核部门因提出 OA申请，经总经理同意后进执行更改，但应该遵循高效的工作原则，及时、准确地完成稽核工作。 8. 稽核内容与评分 8.1 稽核内容 8.1.1 体系管理与目标管理规则； 8.1.2 体现管理包括：程序文件、管理办法、各类表单； 8.1.3 目标管理包括：P（效率） 、Q（品质） 、C（费用） 、D(交期) 、M （人员） 、S（安全） ； 8.2 稽核评分 8.2.1 评分方式按照各部门所涉及的流程与目标细项进行逐一打分，打分标准参照日常工作稽查表 、 各部门经营管

11、理项目与指标考核得分表 、 厂长经营管理项目与指标考核得分表进行执行； 8.2.2 被稽核部门稽核结果与部门负责人绩效考核相关联，稽核结果为绩效得分的最终依据。 具体内容详见附件： 附件一： 经营管理目标架构图 附件二： 公司经营管理项目与指标 附件三： P.Q.C.D.M.S 目标管理 附件五： 各部门日常工作稽查汇总表 附件六： 日常工作稽查表 附件七： 各部门经营管理项目与指标考核得分表 附件八： 厂长经营管理项目与指标考核得分表 9. 稽核程序与方式 9.1.1 稽核程序分四个阶段：准备阶段、实施阶段、报告阶段和跟踪阶段 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期

12、修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 5 9.1.2 准备阶段：被稽核部门准备各项稽

13、核资料 （电子档与纸质文档） ， 并进行相关项目的自查自评； 9.1.3 实施阶段：根据稽核计划确定稽核顺序、范围及稽核方式实施检查，在稽核过程中，稽核人员必须做好详细的稽核记录，必要时复印有关资料、索取有关证明等，在稽核中应做好与被稽核部门的沟通工作； 9.1.4 报告阶段：撰写稽核报告，对被稽核部门取得的成绩及存在的问题作出客观、公正的评价，提出处理意见和建议，稽核报告交公司总经理审批后，交被审核部门执行； 9.1.5 落实阶段：对稽核报告作出的稽核结论和处理意见的执行、整改情况进行现场或电话跟踪并留存跟踪记录，直至问题落实完成。 具体流程见附件： 综合稽核流程图 10.2 稽核方式 10

14、.2.1 现场稽核：跟进确定的稽核项目和计划，到被稽核部门开展检查工作； 10.2.2 非现场稽核：通知被稽核部门，将稽核所需有关资料报送到指定邮箱或邮寄地点进行审核； 10.2.3 联合稽核：跟进工作需要，由稽核部与工厂相关部门联合，就某一专门事项进行稽核； 10.2.4 其他方式的稽核：根据稽核要求采用定期或不定期稽核、专项稽核、自查上报等方式进行稽核监督，具体实施以稽核部通知为准。 10.2.5 稽核方法包括不限于查阅资料 、现场谈话、电话交谈、电子邮件OA通信以及其他间接方式等。 10. 稽核结果的反馈与资料存档 10.1.1 被稽核部门在接到经公司总经理审批的稽核报告后，部门领导应高

15、度重视，并及时组织相关部门及人员进行认真学习，深刻认识本部门在管理工作中存在的不足，针对报告中的每项问题提出反馈意见及整改措施。 10.1.2 各地厂长负责收集与整理下属部门的反馈意见及整改措施，并应在接到公司领导审批稽核报告 5 天内以 PPT报告方式提出，并以 OA流程形式发审核部及总经理审批，未在规定时间内提出反馈意见及整改措施的，直接责任人乐捐 50 元/ 天，厂长乐捐 50 元/ 项/ 天。 10.2 稽核资料的存档 10.2.1 稽核部应将审查的相关文件包括审查工作计划，工作底稿、各种记录、报告等，稽核工作完成后，按月装钉成册，妥善保管，以备领导检查。 10.2.2 稽核档案的保存

16、期为3 年。 11. 内部稽核的奖惩规定： 11.1.1 稽核人员的奖惩规定：稽核人员在稽核工作结束后的 5 个工作日内向总经理、被稽核部门发品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行

17、使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 6 出稽核检查表、绩效考核表、稽核报告，延期一天乐捐50 元； 11.1.2 稽核人员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查属实的，每次乐捐 50 元。 11.1.3 稽核人员在稽核过程中开具的稽核异常整改事项，经被稽核部门申诉总经办调查确认属稽核错误的，乐捐 30 元/ 单； 11.1.4 稽核人员对整改通知书上的整改要求进行期限内整改效果跟踪验证的，乐捐20 元/ 单； 11.1.5 稽核人员未及时将各

18、类稽核检查表 、 整改通知书 、 稽核通报 、 稽核奖惩汇总表传送归档的， 乐捐 20 元/ 单； 11.1.6 稽核专员违反公司保密制度或其他保密协议的，追究相应责任。 11.2 被稽核部门的奖惩规定： 11.2.1 在稽核巡查中，稽核专员发现相关人员确有突出表现时，可向公司报请给予 100-2000 元的适当奖励，但需提供相关证据证明； 11.2.2 被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提交稽核所需资料的，当事人乐捐 50 元/ 次，情节特别严重的当事人乐捐100 元/ 次并提报总经理予以停职反省或辞退处理； 11.2.3 限期整改的责任部门未按期整改完成的，责任部门责任人乐捐50 元

19、/ 单，并再次下达整改通知书 要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在期限内整改完成的，责任人乐捐100 元/ 单，并其直接上司乐捐50 元/ 单的连带责任； 11.2.4 被稽核部门相关责任人违规情况属实、拒绝在整改通知书上签字的，对责任人处原乐捐金额双倍的处理； 10.3 稽核过程中的缺失异常状态分为四类 缺失级别 缺失类别 缺失内容 处罚措施 A 严重缺失 1. 与公司经营方针、战略、目标背道而驰的管理方法、决定、事件； 2. 造成长线稳定客户严厉投诉、终止合作、影响公司信誉形象的严重质量事故； 3. 造成人员意外伤害、生产安全、消防安全事故的事件； 4. 由于管理失职、营私舞弊等个人原因

20、造成公司资产（超过5000元）意外流失的事件； 5.B级（含）以下缺失稽核中屡次出现的事例； 1. 乐捐500-2000元/ 单； 2. 造成一定后果的责任人记严重警告或停 职或辞退； 3. 造成严重后果的起诉、移送司法机关； 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文

21、年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 7 B 一般缺失 1. 未按公司规章制度、会议决议办事，造成较严重后果的事件； 2. 本部门正常运作的必要管理文件、控制记录完全缺失； 3. 由于管理失控或失职造成生产停线、品质批量不良、客户投诉、 内部投诉的事件； 4. 由于管理失控造成公司资产（200-5000元）意外损失的事件； 5.C级（含）以下缺失稽核中屡次出现的事例； 1. 乐捐50-50

22、0元/ 单； 2. 造成责任事故的责任人记警告或停职反省 C 轻微缺失 1. 对公司规章制度、作业程序、岗位职责、会议决议等执行部彻底，造成工作停滞或效果不达标的事件； 2. 工作过程控制需要的记录文件部分缺失，记录不完善、错误、不清晰，无法对工作过程进行追溯的事例； 3. 由于个人主观原因与公司其他部门、人员配合不好、本职工作不达标或引发内部投诉的事例； 4. 工作信息传达不畅或传达有误造成工作异常的事例； 5.D级缺失稽核中屡次出现的事例； 乐捐10-50元/ 单； D 偶然缺失 1. 个人能力、处事方法等原因工作偶尔失误； 2. 工作控制记录填写偶尔失误； 3. 其他偶然出现、对整体工作

23、影响不大可以忽略不计的工作小失误； 提醒、警告 11. 各工厂及部门应正确认识稽核工作，并视为日常工作进行数据的记录与自查自检。 本制度 2017 年 X月起生效，由稽核部负责解释与修订。 责任部门 综合稽核流程图 准备审核资料 上交电子档数据至稽核部 被稽核部门 被稽核部门 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内

24、容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 8 12. 相关表单 12.1 表单 1-生产日报表 12.2 表单 2-人均产值统计表 12.3 表单 3-包材回收统计表 12.4 表单 4-物料库存天数统计表 12.5 表单 5-库存盘点表 12.6 表单 6-新产品开发进度一览表 12.7 表单 7-新产品结案过程追踪表 12.8 表单 8-产

25、品报价明细表 稽核实施 现场或网络会议 现场审核 开不合格报告 末次会议 宣布不合格项 编制稽核报告 批准分发 问题反馈与整改措施提 验证效果 记录存档 稽核部与被稽核部门 稽核部 总经办/稽核部 被稽核部门 稽核部 稽核部 N Y 初审资料 预约总经办审核 并提交稽核计划 稽核部 稽核部 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有

26、效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 9 12.9 表单 9-首件记录表 12.10 表单 10-生产不良统计表 12.11 表单 11-报废不良统计表 12.12 表单 12-直通率统计表 12.13 表单 13-出货检验合格统计表 12.14 表单 14-入料检验合格统计表 12.15 表单 15-客户抱怨统计表 12.1

27、6 表单 16-每月回款统计表 12.17 表单 17-BOM表成本统计表 12.18 表单 18-制造成费用统计表 12.19 表单 19-管理费用用统计表 12.20 表单 20-销售费用统计表 12.21 表单 21-财务费用统计表 12.22 表单 22-交货明细表 12.25 表单 25-员工离职统计表 12.26 表单 26-员工出勤统计表 12.27 表单 27-培训计划与实际达成统计表 12.28 表单 28-员工滿意度调查表 12.29 表单 29-员工工伤统计表 12.30 表单 30-设备故障统计表 12.31 表单 31-7S检查汇总表 13. 相关附件 13.1 附件

28、一： 经营管理目标架构图 13.2 附件二： 公司经营管理项目与指标 13.3 附件三： P.Q.C.D.M.S 目标管理 13.4 附件四： 各部门 P.Q.C.D.M.S 绩效考核 13.5 附件五： 各部门日常工作稽查汇总表 13.6 附件六： 日常工作稽查表 13.7 附件七： 各部门经营管理项目与指标考核得分表 13.8 附件八： 厂长经营管理项目与指标考核得分表 附件一：经营目标管理架构图： 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保

29、事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 10 附件二：公司经营管理项目与指标 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称

30、事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 11 权重部门项目项目达成目标备注程序文件100%管理办法100%表单100%程序文件100%管理办法100%表单10

31、0%程序文件100%管理办法100%表单100%程序文件100%管理办法100%表单100%程序文件100%管理办法100%表单100%程序文件100%管理办法100%表单100%权重目标项目项目达成目标备注生产计划达成率95%工时利用率92%机台稼动率85%人均产值8.3万包材回收率95%库存周转率30天库存盘点准确率100%新产品开发达成率95%新产品结案率90%首件合格率100%生产不良率0.30%报废率0.10%直通率97%出货品质达成率98%入料检验合格率95%客户抱怨0.80%回款率100%BOM成本70%制造费按预算浮动5%管理费用按预算浮动5%销售费用按预算浮动5%财务费用按预

32、算浮动5%交货准时达成率100%工单结案率100%采购及时率100%人员离职率10%以下出勤率95%培训100%员工满意度80%工伤0设备安全07S现场85%，办公室95%体系管理P：效率Q：品质60%40%生产部资材部品质部工程部管理部财务部C：费用D：交期M：人员S：安全目标管理 附件三：P.Q.C.D.M.S 目标管理 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其

33、结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 12 目标项目项目达成目标计算方式统计周期考核周期责任部门统计部门考核审查对应表单报告方式生产计划达成率95%日/周月生产部生产部稽核小组生产日报表工时利用率92%日/周月生产部生产部稽核小组生产日报表机台稼动率85%日/周月生产部生产部稽核小组生产日报

34、表人均产值8.3万日/周月生产部生产部稽核小组人均产值统计表包材回收率95%日/周月资材部资材部稽核小组包材回收统计表库存周转天数30天日/周月资材部资材部稽核小组物料库存天数统计表库存盘点准确率100%日/周月资材部资材部稽核小组库存盘点表新产品开发达成率95%日/周月工程部工程部稽核小组新产品开发进度一览表新产品结案率90%日/周月工程部工程部/品质部稽核小组新产品结案过程追踪表产品报价达成率100%日/周月工程部工程部稽核小组产品报价明细表首件合格率100%日/周月工模品质部稽核小组首件记录表生产不良率0.30%日/周月生产部生产部/品质部稽核小组生产不良统计表报废率0.10%日/周月生

35、产部生产部/品质部稽核小组报废不良统计表直通率97%日/周月生产部品质部稽核小组直通率统计表出货品质达成率98%日/周月品质部品质部稽核小组出货检验合格统计表入料检验合格率95%日/周月品质部品质部稽核小组入料检验合格统计表客户抱怨0.80%日/周月品质部品质部稽核小组客户抱怨统计表回款率100%日/周月财务部财务部稽核小组每月回款统计表BOM成本70%日/周月资材部财务部稽核小组BOM表成本统计表制造费按预算浮动5%日/周月生产部财务部稽核小组制造成费用统计表管理费用按预算浮动5%日/周月管理部财务部稽核小组管理费用用统计表销售费用按预算浮动5%日/周月财务部财务部稽核小组销售费用统计表财务

36、费用按预算浮动5%日/周月财务部财务部稽核小组财务费用统计表交货准时达成率100%日/周月资材部资材部稽核小组交货明细表工单结案率100%日/周月资材部资材部稽核小组工单结案明细表采购及时率100%日/周月资材部资材部稽核小组采购明细表人员离职率10%以下日/周月各部门管理部稽核小组员工离职统计表出勤率95%日/周月各部门管理部稽核小组员工出勤统计表培训100%日/周月各部门管理部稽核小组培训计划与实际达成统计表员工满意度80%日/周月管理部管理部稽核小组员工滿意度调查表工伤0日/周月各部门管理部稽核小组员工工伤统计表设备安全0日/周月生产部管理部稽核小组设备故障统计表7S现场85%，办公室9

37、5%日/周月各部门管理部稽核小组7S检查汇总表基本资料S：安全C:费用P：效率Q：品质D：交期M：人员 附件四：各部门 P.Q.C.D.M.S 绩效考核 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业

38、部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 13 及格0/60分一般80分达标100分挑战120分实际完成得分生产计划达成率95%20%75%85%95%100%工时利用率92%15%70%80%92%100%机台稼动率85%5%65%75%85%100%人均产值8.3万15%7.5万8.0万8.3万9.0万生产不良率0.30%15%0.50%0.40%0.30%0.00%报废率0.10%10%0.20%0.15%0.10%0.00%直通率97%7%85%90%97%

39、100%7S95%5%85%90%95%100%离职率10%以下3%15%12%10%-培训100%5%90%95%100%-工伤0-0-交货准时达成率100%25%90%95%100%-工单结案率100%17%90%95%100%-采购及时率100%15%90%95%100%-库存周转天数30天10%40天35天30天20天库存盘点准确率100%10%90%95%100%-包材回收率95%10%85%90%95%100%7S95%5%85%90%95%100%离职率10%以下3%15%12%10%-培训100%5%90%95%100%-工伤0-0-回款率100%20%90%95%100%-B

40、OM成本70%17%75%72%70%65%制造费按预算浮动5%15%7%6%5%3%管理费用按预算浮动5%15%7%6%5%3%销售费用按预算浮动5%10%7%6%5%3%财务费用按预算浮动5%10%7%6%5%3%7S95%5%85%90%95%100%离职率10%以下3%15%12%10%-培训100%5%90%95%100%-工伤0-0-首件合格率100%12%90%95%100%-出货品质达成率98%25%90%95%98%100%入料检验合格率95%20%90%92%95%100%客户抱怨0.80%30%1.00%0.90%0.80%0%7S95%5%85%90%95%100%离职

41、率10%以下3%15%12%10%-培训100%5%90%95%100%-工伤0-0-新产品开发达成率95%32%85%90%95%100%新产品结案率90%35%80%85%90%100%产品报价及时率100%20%90%95%100%-7S95%5%85%90%95%100%离职率10%以下3%15%12%10%-培训100%5%90%95%100%-工伤0-0-设备安全045%-100%-出勤率95%22%85%90%95%100%员工满意度80%20%70%75%80%100%7S95%5%85%90%95%100%离职率10%以下3%15%12%10%-培训100%5%90%95%1

42、00%-工伤0-0-合计：管理部合计：合计：合计：合计：合计：工程部部门长绩效考核部门项目目标权重生产部资材部财务部品质部 附件五：各部门日常工作稽查汇总表 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受

43、事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 14 100%程序文件日/周月生产部稽核小组100%管理办法日/周月生产部稽核小组100%表单日/周月生产部稽核小组100%程序文件日/周月资材部稽核小组100%管理办法日/周月资材部稽核小组100%表单日/周月资材部稽核小组100%程序文件日/周月品质部稽核小组100%管理办法日/周月品质部稽核小组100%表单日/周月品质部稽核小组100%程序文件日/周月工程部稽核小组100%管理办法日/周月工程部稽核小组100%表单

44、日/周月工程部稽核小组100%程序文件日/周月管理部稽核小组100%管理办法日/周月管理部稽核小组100%表单日/周月管理部稽核小组100%程序文件日/周月财务部稽核小组100%管理办法日/周月财务部稽核小组100%表单日/周月财务部稽核小组每月绩效考核评审会每月绩效考核评审会每月绩效考核评审会工程部管理部财务部体系管理品质部日常工作稽查表工程部日常工作稽查表管理部日常工作稽查表财务部日常工作稽查表对应表单报告方式部门生产部资材部品质部每月绩效考核评审会每月绩效考核评审会每月绩效考核评审会生产部日常工作稽查表资材部日常工作稽查表项目项目达成目标自检周期 考核周期 责任部门 稽查部门 附件六：日

45、常工作稽查表 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗

46、位要求稽核部配置具有 欢迎下载 15 差一般良好优1人员岗位技能是否达标3.002.02.53.02人员对生产机种相关要求是否清楚，操作技能是否达标3.002.02.53.03人员有无按要求着装及佩戴劳保用品3.002.02.53.04人员有无违反纪律、岗位安排是否合理4.003.03.54.05主机手针对运行设备的预防异常发生的巡视点检要求动作是否执行3.502.53.03.56设备点检是否按要求落实执行3.502.53.03.57冲床光电保护装置是否打开4.003.03.54.08设备检知感应是否开启、位置是否合理3.502.53.03.59设备供油系统有无漏油现象3.502.53.03.

47、510设备线路有无破损、裸露现象3.502.53.03.511机械手臂及吸爪是否有松动、位置是否正确3.502.53.03.512吸盘及气管是否有漏气、破损、脱落现象3.002.02.53.013设备异常有无维修记录4.003.03.54.014模具表面是否清洁3.002.02.53.015模具异常履历表有无记录4.003.03.54.016原材及包辅材是否按工单要求领退4.003.03.54.017原材、周转包辅材是否待料及辅助工治具是否配备齐全4.003.03.54.018辅助工治具是否配备齐全3.002.02.53.019产品周转方式、摆放区域有无按要求执行4.003.03.54.020

48、良品、不良品及待处理产品区分及标示隔离摆放4.003.03.54.021作业方式是否与SOP相符3.002.02.53.022操作手法有无按要求执行、是否合理3.502.53.03.523异常发生时处理的流程、方式及手法是否正确合理4.003.03.54.024生产异常点有无及时记录3.502.53.03.525现场物品摆放有无按区域规划要求执行3.002.02.53.026机台有无脏污及摆放杂物3.002.02.53.027地面有无积水、积油现象3.002.02.53.0287S要求是否落实执行3.002.02.53.029现场照明是否符合要求3.002.02.53.0 总分100实际得分：

49、 受稽核单位会签： 文件编号： 版本：人机料法环评核结果部门 部门负责人： 时间： 年 月稽核项目项次稽 核 内 容状况说明实际得分确认人 附件七：各部门经营管理项目与指标考核得分表 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事

50、业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有 欢迎下载 16 部门项目权重项目达成得分最终得分备注体系管理40%目标管理60%体系管理40%目标管理60%体系管理40%目标管理60%体系管理40%目标管理60%体系管理40%目标管理60%体系管理40%目标管理60%工程部管理部财务部生产部资材部品质部 附件八：厂长经营管理项目与指标考核得分表 目标部门得分权重实际得分备注生产部25%0资材部25%0财务部5%0品质部25%0工程部10%0管理部10%

51、00得分低于80分需做报告，按照人，机，料，法，环五个方面做分析改善报告合计90分（挑战）； 80分（达标）； 70分（一般）； 60分（及格） 品保部口工程部口資材部口管理部口業務部項次修訂內容修訂者修訂日期修訂記錄簽核記錄文件管制章承認審核起草目的为了加强惠科五金事业部以下简称事业部的经营管理规范各分厂的经营行为查错防弊消除隐患确保事业部持续立性的稽查与复核活动收集证据并对证据进行客观地评价以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致规划内容是否有效实施且规划内容是否适合与达到目标或是否满足相关之审核原则如条文年度月度预算特殊项目需求等对异常监督部门对事业部总经理负责业务上直接受事业部总经理导行使综合性的内部监督审查职能稽核部组织架构总经理流程稽核专员生产与研发稽核专员管理流程稽核专员财务账目稽核专员稽核专员工作分工与岗位要求稽核部配置具有