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1、第十章第十章 垄断资本和垄断利润垄断资本和垄断利润 本章专门分析资本主义垄断阶段的资本章专门分析资本主义垄断阶段的资本运行状况和经济关系。本运行状况和经济关系。资本主义发展的历史阶段资本主义发展的历史阶段自由竞争自由竞争 资本主义资本主义 垄断资本主义垄断资本主义 ( (帝国主义帝国主义) )私人垄断私人垄断资本主义资本主义国家垄断国家垄断资本主义资本主义( (17世纪世纪末至末至19世纪末世纪末) )( (20世纪世纪初至中叶初至中叶) )(20(20世纪中叶至今世纪中叶至今) )本章内容结构本章内容结构 第一节第一节 一般垄断资本一般垄断资本第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义
2、第三节第三节 垄断利润垄断利润 第四节第四节 垄断条件下的竞争垄断条件下的竞争其中，一、三节是重点其中，一、三节是重点 第一节第一节 一般垄断资本一般垄断资本一、垄断的形成一、垄断的形成自由竞争自由竞争生产集中生产集中垄断垄断自由竞争为什么会引起集中？自由竞争为什么会引起集中？自由竞争为什么会引起集中？自由竞争为什么会引起集中？ 生产高度集中必然引起垄断生产高度集中必然引起垄断生产高度集中必然引起垄断生产高度集中必然引起垄断 ？ 可能性：生产高度集中，彼此间容易达成协定。可能性：生产高度集中，彼此间容易达成协定。必要性：必要性： 高度集中，中小资本难以与大企业抗衡；创办新企业受到限高度集中，中
3、小资本难以与大企业抗衡；创办新企业受到限制，大企业自然占据统治地位。制，大企业自然占据统治地位。为避免两败俱伤，有必要彼此暂时达成协议或进行联合为避免两败俱伤，有必要彼此暂时达成协议或进行联合 。 什么叫垄断？什么叫垄断？垄断是指少数大企业为获得高额垄断利润，垄断是指少数大企业为获得高额垄断利润，通过协议或联合对一个或几个部门的生产和市场的控制。也通过协议或联合对一个或几个部门的生产和市场的控制。也叫独占。叫独占。为什么集中会引起垄断？为什么集中会引起垄断？为什么集中会引起垄断？为什么集中会引起垄断？ 垄断组织是占据垄断地位的大企业或大公司的联合。垄断组织是占据垄断地位的大企业或大公司的联合。
4、垄断组织的形式垄断组织的形式卡特尔卡特尔辛迪加辛迪加托拉斯托拉斯康采恩康采恩二、垄断组织形式二、垄断组织形式战前占统战前占统治地位的治地位的形式形式混合公司（混合公司（20世纪世纪50年代年代-60年代）年代）跨国公司（当代）跨国公司（当代） 垄断组织形式的演变是适应生产社会化要求，由初级向垄断组织形式的演变是适应生产社会化要求，由初级向垄断组织形式的演变是适应生产社会化要求，由初级向垄断组织形式的演变是适应生产社会化要求，由初级向高级发展的过程。不管组织形式如何变化，其实质都是垄断企高级发展的过程。不管组织形式如何变化，其实质都是垄断企高级发展的过程。不管组织形式如何变化，其实质都是垄断企高
5、级发展的过程。不管组织形式如何变化，其实质都是垄断企业通过联合、独占和瓜分投资场所与市场，确保其垄断统治和业通过联合、独占和瓜分投资场所与市场，确保其垄断统治和业通过联合、独占和瓜分投资场所与市场，确保其垄断统治和业通过联合、独占和瓜分投资场所与市场，确保其垄断统治和垄断利润。就其组织形式本身看，具有科学管理的内涵。垄断利润。就其组织形式本身看，具有科学管理的内涵。垄断利润。就其组织形式本身看，具有科学管理的内涵。垄断利润。就其组织形式本身看，具有科学管理的内涵。三、金融资本及其发展三、金融资本及其发展普通的普通的中介人中介人工业工业工业工业垄断垄断垄断垄断银行集中银行集中银行集中银行集中和垄
6、断和垄断和垄断和垄断银行银行银行银行竞争竞争竞争竞争万能的万能的垄断者垄断者工业工业工业工业垄断垄断垄断垄断资本资本资本资本银行银行银行银行垄断垄断垄断垄断资本资本资本资本金融金融金融金融资本资本资本资本银行的银行的新作用新作用资本渗透资本渗透人士结合人士结合促促进进加加速速 金融资本：金融资本：工业垄断资本和银行垄断资本相互融工业垄断资本和银行垄断资本相互融合，混合生长而形成的一种新型资本。合，混合生长而形成的一种新型资本。 在此基础上，形成了金融寡头。在此基础上，形成了金融寡头。 金融寡头：金融寡头：掌握庞大金融资本的资本家或资本家掌握庞大金融资本的资本家或资本家集团。是垄断阶段资本主义国
7、家的实际统治者。集团。是垄断阶段资本主义国家的实际统治者。 金融资本的统治，包括对经金融资本的统治，包括对经济和政治生活的全面控制。济和政治生活的全面控制。金融资本金融资本的统治的统治经济上：经济上：参与制参与制政治上：政治上：个人联合个人联合金融寡头金融寡头 母公司母公司 子公司子公司 孙孙 公司公司金融寡头通过掌金融寡头通过掌握一定数量的股握一定数量的股票来层层控制企票来层层控制企业的制度。业的制度。打进去打进去拉出来拉出来第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义 国家垄断资本主义国家垄断资本主义是私人垄断资本和国家政权相结合在是私人垄断资本和国家政权相结合在一起的资本主义。一起的资
8、本主义。 国家垄断资本主义在国家垄断资本主义在1919世纪末世纪末2020世纪初就已存在，但在二世纪初就已存在，但在二战后，特别是进入战后，特别是进入2020世纪世纪5050、6060年代得以迅速发展。年代得以迅速发展。 一、国一、国一、国一、国家垄断资本主义的产生和发展家垄断资本主义的产生和发展家垄断资本主义的产生和发展家垄断资本主义的产生和发展原因原因原因原因: : p212p212 加强国际竞争力的需要。加强国际竞争力的需要。 保证国民经济协调发展的需要。保证国民经济协调发展的需要。 新兴产业发展的需要新兴产业发展的需要 。 公共基础设施建设的需要。公共基础设施建设的需要。 科学研究社会
9、化的需要科学研究社会化的需要 。 克服市场调节局限性的需要。克服市场调节局限性的需要。国私在企国私在企国私在企国私在企业范围内业范围内业范围内业范围内的结合的结合的结合的结合国私在全国私在全国私在全国私在全社会范围社会范围社会范围社会范围内的结合内的结合内的结合内的结合国有垄国有垄国有垄国有垄断资本断资本断资本断资本形形式式 二、国家垄断资本主义的基本形式和实质二、国家垄断资本主义的基本形式和实质购买私人垄断组织股票购买私人垄断组织股票吸收私人垄断资本投资吸收私人垄断资本投资共同投资兴办新企业共同投资兴办新企业 通过各种政策措施、经济通过各种政策措施、经济手段、法律手段调节社会手段、法律手段调
10、节社会经济运行经济运行 。国家财政投资建立国家财政投资建立企业私人资本国有化企业私人资本国有化国家直国家直接掌握接掌握与经营与经营的资本的资本组织形组织形式：国式：国家所有家所有制企业制企业形成形成途径途径组织形式：组织形式：国私合营的国私合营的股份公司股份公司国家垄断资本主义只是在资本主义生产方国家垄断资本主义只是在资本主义生产方式内部对生产关系的局部调整。式内部对生产关系的局部调整。国家垄断资本主义并没有改变资本主义的国家垄断资本主义并没有改变资本主义的性质，国家垄断资本主义经济仍然是资本主性质，国家垄断资本主义经济仍然是资本主义经济。义经济。国家垄断资本主义的实质：国家垄断资本主义的实质
11、：p213 缓和私人垄断资本与社会化大生产之间的矛盾。缓和私人垄断资本与社会化大生产之间的矛盾。P213: 积极作用积极作用 国家干预和调节社会经济的能力逐渐增强。国家干预和调节社会经济的能力逐渐增强。 使私人垄断集团在国际市场中的矛盾得到一定程度使私人垄断集团在国际市场中的矛盾得到一定程度的协调。的协调。m国家垄断资本主义的产生，在一定程度上促进了资国家垄断资本主义的产生，在一定程度上促进了资国家垄断资本主义的产生，在一定程度上促进了资国家垄断资本主义的产生，在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展本主义社会生产力的发展本主义社会生产力的发展本主义社会生产力的发展国家垄断资本主义的作用国家
12、垄断资本主义的作用国家垄断资本主义的作用国家垄断资本主义的作用消极作用：消极作用： 掩盖了资本主义各种矛盾，这些矛盾的积累和发展，最终会更加尖锐和复杂。 第三节 垄断利润和垄断价格垄断高价垄断高价垄断组织在销售商品时规定的大大超垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格。过商品价值和生产价格的垄断价格。垄断低价垄断低价垄断组织向非垄断企业或小生产者购垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和其他初级产品时，所规定买原材料和其他初级产品时，所规定的低于商品生产价格或价值的垄断价的低于商品生产价格或价值的垄断价格。格。2、垄断价格的形式、垄断价格的形式垄断垄断出价出价垄断垄断进
13、价进价 1、概念、概念 垄断价格，即垄断价格，即垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在保证最垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在保证最大限度利润的市场价格。等于成本价格垄断利润。大限度利润的市场价格。等于成本价格垄断利润。一、垄断价格一、垄断价格一、垄断价格一、垄断价格3、垄断价格形成的方式、垄断价格形成的方式m垄断组织之间达成价格协议垄断组织之间达成价格协议m价格领头制价格领头制m目标利润定价法目标利润定价法行业中实力行业中实力最强的垄断最强的垄断企业率先提企业率先提出价格，其出价格，其他企业跟随他企业跟随首先确定目标利首先确定目标利润率，据此测算润率，据此测算目标利润，再加目标利润，再加上成本上成本
14、 （1 1）垄断价格仍受供求关系、产品成本等因素的影响。）垄断价格仍受供求关系、产品成本等因素的影响。（2 2）垄断价格不能长期地、永久地、大幅度偏离价值）垄断价格不能长期地、永久地、大幅度偏离价值或生产价格，从全社会看，没有改变社会商品价格总或生产价格，从全社会看，没有改变社会商品价格总额与商品价值总额的一致性。额与商品价值总额的一致性。 注意：垄断价格的制定并不是任意的，仍以价注意：垄断价格的制定并不是任意的，仍以价值为基础，并没有违背价值规律。值为基础，并没有违背价值规律。（3 3）垄断价格变动归根结底要受生产该商品的社会）垄断价格变动归根结底要受生产该商品的社会必要劳动时间变动的影响。
15、必要劳动时间变动的影响。 垄断价格的出现，使价值规律的作用形式歪曲地垄断价格的出现，使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式，表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式，从而使价值规律的作用形式发生变化：价格围绕垄断从而使价值规律的作用形式发生变化：价格围绕垄断价格波动。价格波动。 1 1、概念、概念 垄断利润是垄断组织凭借其在生产和流通中的垄断地位获垄断利润是垄断组织凭借其在生产和流通中的垄断地位获得的大大超过平均利润的高额利润。得的大大超过平均利润的高额利润。二、垄断利润二、垄断利润 2 2、垄断利润的来源：工人创造的、垄断利润的来源：工人创造的m m和
16、工人一部分必要劳动和工人一部分必要劳动创造的价值。具体说：创造的价值。具体说：m本企业雇佣工人创造的本企业雇佣工人创造的m m。m流通领域中占有工人和劳动人民的一部分收入、中小资流通领域中占有工人和劳动人民的一部分收入、中小资本家的一部分本家的一部分m m。m通过国际贸易等形式占有其他国家人民的一部分财富。通过国际贸易等形式占有其他国家人民的一部分财富。m通过国民收入再分配，占有劳动人民创造的一部分国民通过国民收入再分配，占有劳动人民创造的一部分国民收入。收入。 第四节第四节 垄断和竞争垄断和竞争基础：商品基础：商品经济经济一、垄断和竞争的关系一、垄断和竞争的关系m垄断在自由竞争的基础上产生。
17、垄断在自由竞争的基础上产生。m垄断没有、也不可能消除竞争，而是与之并存。垄断没有、也不可能消除竞争，而是与之并存。动因：动因：追求高追求高额利润额利润+垄断的产生没有消除竞争的垄断的产生没有消除竞争的动因和基础。动因和基础。+垄垄断没有达到绝对的和纯粹的程度断没有达到绝对的和纯粹的程度。+科技的重大变革和创新将激发垄断竞争。科技的重大变革和创新将激发垄断竞争。科技层出科技层出不穷突破不穷突破人为垄断人为垄断的种种的的种种的限制限制科技创新，缩短科技创新，缩短科技转化为生产科技转化为生产力的周期，难以力的周期，难以持久垄断持久垄断二、垄断条件下的竞争类型和特点二、垄断条件下的竞争类型和特点m垄断
18、组织之间的竞争垄断组织之间的竞争m垄断组织与非垄断组织间的竞争垄断组织与非垄断组织间的竞争 指非垄断中小企业之间的竞争指非垄断中小企业之间的竞争 类型类型m垄断组织内部的竞争垄断组织内部的竞争垄断本身产生垄断本身产生的垄断竞争的垄断竞争垄断条件下垄断条件下的自由竞争的自由竞争垄断阶段竞争的特点垄断阶段竞争的特点p竞争目的是为获得高额垄断利润。竞争目的是为获得高额垄断利润。p竞争手段多样化。竞争手段多样化。p竞争更激烈、持久，破坏性更强。竞争更激烈、持久，破坏性更强。p竞争范围从国内扩大到国外，从经济领域扩展到竞争范围从国内扩大到国外，从经济领域扩展到 政治、军事、文化等领域。政治、军事、文化等领域。课后复习思考题课后复习思考题
