股票质押式回购证券交易简易开户流程开始开始二、客户提交申请（二、客户提交申请（T T日）日）1 1、个人客户《股票质押回购交易业务申请表（个人）》；、个人客户《股票质押回购交易业务申请表（个人）》；（（1 1）本人有效身份证明文件原件、普通证券账户卡原件；）本人有效身份证明文件原件、普通证券账户卡原件；（（2 2）客户在申请日临柜打印的普通证券账户对账单；）客户在申请日临柜打印的普通证券账户对账单；（（3 3）申请日前）申请日前3030日内出具的商业银行或人民银行出具的经客户签署的《个人信用报告》证明文件；日内出具的商业银行或人民银行出具的经客户签署的《个人信用报告》证明文件；（（4 4）《客户风险承受能力调查表》；）《客户风险承受能力调查表》；（（5 5）《股票质押回购证券交易业务知识测试问卷》《股票质押回购证券交易业务知识测试问卷》6 6））收入证明文件（可选择性提交）收入证明文件（可选择性提交）；；（（7 7）资产证明文件（可选择性提交））资产证明文件（可选择性提交）2 2、机构客户、机构客户（（1 1）《股票质押回购交易业务申请表（机构）》；）《股票质押回购交易业务申请表（机构）》；（（2 2）普通证券账户卡原件；）普通证券账户卡原件；（（3 3）营业执照副本原件及加盖公章的复印件；）营业执照副本原件及加盖公章的复印件；（（4 4）组织机构代码证书原件及加盖公章的复印件；）组织机构代码证书原件及加盖公章的复印件；（（5 5）税务登记证原件及加盖企业公章的复印件；）税务登记证原件及加盖企业公章的复印件；（（6 6）法定代表人身份证明书、法定代表人的有效身份证明文件原件；）法定代表人身份证明书、法定代表人的有效身份证明文件原件；（（7 7）法定代表人授权委托书；）法定代表人授权委托书；（（8 8）授权代理人的有效身份证明文件、签字样本；）授权代理人的有效身份证明文件、签字样本；（（9 9）客户在申请日临柜打印的普通证券账户对账单；）客户在申请日临柜打印的普通证券账户对账单；（（1010）客户填写的《股票质押回购交易业务知识测试问卷》；）客户填写的《股票质押回购交易业务知识测试问卷》；（（1111）经具备资格的中介机构审计的最近一期财务报告；）经具备资格的中介机构审计的最近一期财务报告；（（1212）《中国人民银行征信中心机构信用报告》或商业银行出具《机构信用报告》；）《中国人民银行征信中心机构信用报告》或商业银行出具《机构信用报告》；（（1313））经具备资格的中介机构审计的最近三年财务报告（可选择性提交）经具备资格的中介机构审计的最近三年财务报告（可选择性提交）；；（（1414）外部信用评级报告（可选择性提交））外部信用评级报告（可选择性提交）。
一、营业部初审客户资格（一、营业部初审客户资格（T T日）日）1 1、客户准入条件审查：、客户准入条件审查：（（1 1）符合开立证券账户条件；）符合开立证券账户条件；（（2 2）账户正常，资信良好；）账户正常，资信良好；（（3 3）其他条件其他条件三、征信及尽职调查（三、征信及尽职调查（T T日）日）1 1、推荐人对客户进行尽职调查（、推荐人对客户进行尽职调查（T T日），填写《客户信用尽职日），填写《客户信用尽职调查表》；调查表》；2 2、推荐人填写《股票质押回购交易业务征信表》；、推荐人填写《股票质押回购交易业务征信表》；四、协议签署（四、协议签署（T T日）日）1 1、推荐人为客户讲解《股票质押回购交易风险揭示书》及《股、推荐人为客户讲解《股票质押回购交易风险揭示书》及《股票质押回购交易业务协议》内容；票质押回购交易业务协议》内容；2 2、客户填写《股票质押回购交易风险揭示书》及《股票质押回、客户填写《股票质押回购交易风险揭示书》及《股票质押回购交易业务协议》；购交易业务协议》；3 3、客户持有限售股（已解禁或未解禁）的，或客户为上市公司、客户持有限售股（已解禁或未解禁）的，或客户为上市公司董事、监事、高级管理人员的或持有上市公司股份占发行总股董事、监事、高级管理人员的或持有上市公司股份占发行总股数比例在数比例在5%5%以上的，还需填写《上市公司限售股份（包括解除以上的，还需填写《上市公司限售股份（包括解除和未解除）申报表》或《上市公司的董事、监事、高级管理人和未解除）申报表》或《上市公司的董事、监事、高级管理人员申报表》或《持有上市公司员申报表》或《持有上市公司5%5%以上股东申报表》以上股东申报表》五、营业部上传客户资料至影像系统（五、营业部上传客户资料至影像系统（T T日）日）新建任务，选择对应拍摄类型（实时上传）新建任务，选择对应拍摄类型（实时上传）客户协议拍摄通过影像模版的仅拍摄封面、带客户签客户协议拍摄通过影像模版的仅拍摄封面、带客户签字或签章、公司盖章的页面字或签章、公司盖章的页面七、通知七、通知总公司向客户发送业务权限激活及额度发放通知总公司向客户发送业务权限激活及额度发放通知六、信用评级、授信六、信用评级、授信总公司对客户进行信用评级、授信（总公司对客户进行信用评级、授信（T+2T+2————T+3T+3日）日）结束结束1 附件 1：自然人客户风险承受能力问卷自然人客户风险承受能力问卷客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况， 借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节， 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配本公司特别提醒您： 本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断， 也不会降低金融产品或金融服务的固有风险 同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担本公司提示您： 本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作 您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责本公司建议： 当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视， 以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致本公司在此承诺， 对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务 除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途一、财务状况一、财务状况1 1、您的主要收入来源是：、您的主要收入来源是： （（））A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入2 E. 无固定收入2 2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产( (不含自住、自不含自住、自用房产及汽车等固定资产用房产及汽车等固定资产) )的比例是：的比例是： （（））A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3 3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： （（））A．没有B．有，住房抵押贷款等长期定额债务C．信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D．亲朋之间借款4 4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为： （（））A. 不超过 50 万元人民币B. 50 万-300 万元（不含）人民币C. 300 万-1000 万元（不含）人民币D. 1000 万元人民币以上二、投资知识投资知识5 5、以下描述中何种符合您的实际情况：、以下描述中何种符合您的实际情况： （（））A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（ CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验投资经验6 6、、您的投资经验可以被概括为：您的投资经验可以被概括为： （（））3 A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7 7、有一位投资者一个月内做了、有一位投资者一个月内做了 1515 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔）笔交易（同一品种买卖各一次算一笔） ，，您认为这样的交易频率：您认为这样的交易频率： （（））A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8 8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：品）的数量是： （（））A. 5 个以下B. 6 至 10 个C. 11 至 15 个D. 16 个以上9 9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有： （（））A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）1010、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：易额大概是多少： （（））A. 10 万元以内B. 10 万元-30 万元4 C. 30 万元-100 万元D. 100 万元以上E. 从未投资过金融产品四、投资目标四、投资目标1111、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为： （（））A．短期——0 到 1 年B．中期——1 到 5 年C．长期——5 年以上1212、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（））A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D.复杂或高风险金融产品E.其他产品.（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准 ）1313、假设有两种不同的短期投资、假设有两种不同的短期投资（（1 1 年以内）年以内） ：：投资投资 A A 预期获得预期获得 5%5%的收益，的收益，有可能承担非常小的损失；投资有可能承担非常小的损失；投资 B B 预期获得预期获得 20%20%的收益，但有可能的收益，但有可能面临面临 25%25%甚至更高的亏损。
您将您的投资资产分配为：甚至更高的亏损您将您的投资资产分配为： （（））A．全部投资于 AB．大部分投资于 AC．两种投资各一半D．大部分投资于 BE．全部投资于 B五、风险偏好五、风险偏好1414、当您进行投资时，您的首要目标是：、当您进行投资时，您的首要目标是： （（））A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险5 D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险1515、您认为自己长期投资能承受的最大投资损失是多少？（、您认为自己长期投资能承受的最大投资损失是多少？（））A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过 50%1616、投资目的：您打算将自己的投资回报主要用于：、投资目的：您打算将自己的投资回报主要用于： （（））A. 改善生活B. 个体生产经营或证券投资以外的投资行为C. 履行扶养、抚养或赡养义务D. 本人养老或医疗E. 偿付债务六、其他信息六、其他信息1717、您的年龄是：、您的年龄是： （（））A. 18-30 岁B. 31-40 岁C. 41-50 岁D 51-60 岁E. 超过 60 岁1818、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：扶养和赡养义务的人数为： （（））A. 1-2 人B. 3-4 人C. 5 人以上1919、您的最高学历是：、您的最高学历是： （（））A. 高中或以下B. 大学专科C. 大学本科6 D. 硕士及以上2020、您家庭的就业状况是：、您家庭的就业状况是： （（））A. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有稳定收入的工作E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作客户签署确认客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、法规、 规章及相关规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本人提供业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司客户（签名）客户（签名） ：：签署日期：签署日期：自然人客户评分表：序号ABCDE12345678911111111112012345678903130511101120007551423215223123412257323141253342355334431421503054644066065463251661007 客户风险级别划分：客户风险级别划分：高风险中高风险中风险中低风险低风险（投资激进型）（积极进取型）（投资稳健型）（保守型）（风险厌恶型）得分80 以上60-7940-5921-3920 以下（一）低风险客户：建议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全具有兑付能力产品；（二）中低风险客户：建议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票注意股票及股票类基金的投资比率不宜超过30%三）中等风险客户：建议投资包括于债券、基金、股票注意股票类基金和股票的投资比率不宜超过 50%四）中高等风险承受客户：建议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。
五）高风险承受客户：建议投资债券、股票、基金、权证、期货、期权等注意权证、期货、期权等高风险投资比率1.21.2、机构客户风险承受能力问卷、机构客户风险承受能力问卷客户名称：资金账号：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况， 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节， 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责， 并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担本公司提示贵单位： 本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责8 本公司建议： 当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视， 以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致本公司在此承诺， 对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途1 1、贵单位的性质：、贵单位的性质： （（））A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2 2、贵单位的净资产规模为：、贵单位的净资产规模为： （（））A. 500 万元以下B. 500 万元-2000 万元C. 2000 万元-1 亿元D. 超过 1 亿元3 3、贵单位年营业收入为：、贵单位年营业收入为： （（））A. 500 万元以下B. 500 万元-2000 万元C. 2000 万元-1 亿元D. 超过 1 亿元4 4、贵单位证券账户资产为：、贵单位证券账户资产为： （（））A. 300 万元以内B. 300 万元-1000 万元C. 1000 万元-3000 万元D. 超过 3000 万元5 5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是： （（A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券9）） C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6 6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量： （（））A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7 7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况： （（））A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8 8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度： （（））A.没有。
因为要保证操作的灵活性B.已建立包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9 9、贵单位的投资经验可以被概括为：、贵单位的投资经验可以被概括为： （（））A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易1010、有一位投资者一个月内做了、有一位投资者一个月内做了 1515 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔）笔交易（同一品种买卖各一次算一笔） ，贵，贵单位认为这样的交易频率：单位认为这样的交易频率： （（））A. 太高了B. 偏高10 C. 正常D. 偏低1111、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：的数量是： （（））A. 5 个以下B. 6 至 10 个C. 11 至 15 个D. 16 个以上1212、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有（注：本题可多选， 但评分以其中最高分值选项为准。
） ：： （（））A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品1313、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：易额大概是多少： （（））A. 100 万元以内B. 100 万元-300 万元C. 300 万元-1000 万元D. 1000 万元以上E. 从未投资过金融产品1414、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为： （（））A．短期——0 到 1 年B．中期——1 到 5 年C．长期——5 年以上1515、贵单位进行投资时的首要目标是：、贵单位进行投资时的首要目标是： （（））A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险11 D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险1616、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
） （（））（一） 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种（二） 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种（三） 期货、融资融券（四） 复杂金融产品（五） 其他产品1717、贵单位认为自己长期投资能承受的最大投资损失是多少？（、贵单位认为自己长期投资能承受的最大投资损失是多少？（））A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过 50%1818、假设有两种不同的短期投资、假设有两种不同的短期投资（（1 1 年以内）年以内） ：：投资投资 A A 预期获得预期获得 5%5%的收益，有可的收益，有可能承担非常小的损失；投资能承担非常小的损失；投资 B B 预期获得预期获得 20%20%的收益，但有可能面临的收益，但有可能面临 25%25%甚至更甚至更高的亏损您将您的投资资产分配为：高的亏损您将您的投资资产分配为： （（））A．全部投资于 AB．大部分投资于 AC．两种投资各一半D．大部分投资于 BE．全部投资于 B1919、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么： （（））A. 闲置资金保值增值B. 获取主营业务以外的投资收益C. 现货套期保值、对冲主营业务风险D. 减持已持有的股票客户签署确认客户签署确认本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、法规、 规章及相规章及相12 关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本机关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司客户（盖章）客户（盖章） ：：签署日期：签署日期：机构客户评分表：序号ABCDE123456789111111111101234567895111316111101102003222223632231232421543331467334235454346544050444644606665167机构客户风险级别划分：机构客户风险级别划分：高风险中高风险中等风险中低风险低风险（投资激进型）（积极进取型）（投资稳健型）（保守型）（风险厌恶）得分80 以上60-7940-5921-3920 以下（一）低风险客户：建议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全具有兑付能力产品；（二）中低风险客户：建议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票注意股票及股票类基金的投资比率不宜超过30%三）中等风险客户：建议投资包括于债券、基金、股票注意股票类基金和股票的投资比率不宜超过 50%四）中高等风险客户：建议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。
五）高风险承受客户：建议投资债券、股票、基金、权证、期货、期权等注意权证、期货、期权等高风险投资比率13 1.31.3、客户风险承受能力初次评估结果告知函、客户风险承受能力初次评估结果告知函中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司客户风险承受能力初次评估结果告知函客户风险承受能力初次评估结果告知函提示：本表由证券公司填写，证券公司和客户双方各自留存提示：本表由证券公司填写，证券公司和客户双方各自留存尊敬的客户（姓名/名称：__________ 资金账号：____________________） ：根据您填写的《客户风险承受能力问卷》 ，本公司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下：您的风险承受能力为：______________________（□高风险承受能力□中高风险承受能力□中等风险承受能力□中低风险承受能力□低风险承受能力）您的拟投资期限为： （□ 0 到 1 年□1 到 5 年□ 5 年以上）客客户户留留存存您的拟投资品种为： （□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□债券、 货币市场基金、 债券基金等固定收益类投资品种□期货、融资融券□复杂金融产品□其他产品）本公司在此郑重提醒，本公司在此郑重提醒， 本公司向您销售的金融产品或提供的金融服务将以您的本公司向您销售的金融产品或提供的金融服务将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时书面通知本公司。
您都应当及时书面通知本公司本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、 结合自结合自身投资行为，认真填写您的投资品种、期限，作出审慎的投资判断身投资行为，认真填写您的投资品种、期限，作出审慎的投资判断如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果，如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果，请认真阅读下列内容，请认真阅读下列内容，并签字以示并签字以示同意同意营业部：签署日期：14 中信建投证券股份有限公司营业部：本人 （机构） 在贵公司的提示下， 已经审慎考虑自身的风险承受能力在此确认：本人 （机构） 的风险承受能力为： __________________ （□高风险承受能力□中高风险承受能力□中等风险承受能力□中低风险承受能力□低风险承受证证券券公公司司留留存存能力）本人的拟投资期限为： （□ 0 到 1 年□1 到 5 年□ 5 年以上）本人的拟投资品种为： （□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种□期货、融资融券□复杂金融产品□其他产品）本人（机构）经贵公司提示，已充分知晓贵公司向本人（机构）销售的金融产本人（机构）经贵公司提示，已充分知晓贵公司向本人（机构）销售的金融产品或提供的金融服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等级和投资品种、品或提供的金融服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础。
若本人（机构）提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及期限为基础若本人（机构）提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及时书面通知贵公司本人（机构）将根据“买者自负”原则审慎选择投资品种，如时书面通知贵公司本人（机构）将根据“买者自负”原则审慎选择投资品种，如与上述评估结果不符，与上述评估结果不符，愿自行承担投资风险愿自行承担投资风险本确认函系本人本确认函系本人（机构）（机构）独立、独立、自主、自主、真实的意思表示，特此确认真实的意思表示，特此确认客户确认签章：签署日期：1.41.4、客户风险承受能力重新评估结果告知函、客户风险承受能力重新评估结果告知函中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司客户风险承受能力重新评估结果告知函客户风险承受能力重新评估结果告知函提示：本表由证券公司填写，证券公司和客户双方各自留存提示：本表由证券公司填写，证券公司和客户双方各自留存15 尊敬的客户：您上次填写《风险承受能力问卷》已逾2 年，根据您提供的发生重大变化的信息，本公司对您的风险承受能力重新进行了综合评估，现得到评估结果如下：您的风险承受能力为： （□高风险承受能力□中高风险承受能力□中等风险承受能力□中低风险承受能力□低风险承受能力）客客户户留留存存您的投资期限为： （□ 0 到 1 年□1 到 5 年□ 5 年以上）您的投资品种为： （□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□债券、 货币市场基金、 债券基金等固定收益类投资品种□期货、融资融券□复杂金融产品□其他产品）在此郑重提醒，在此郑重提醒， 本公司为您提供的金融产品或金融服务将以您的风险承受能力本公司为您提供的金融产品或金融服务将以您的风险承受能力等级、投资期限和品种为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时等级、投资期限和品种为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时书面通知本公司。
本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，书面通知本公司本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，作出适合的投资判断作出适合的投资判断如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果，如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果， 请认真阅读下列请认真阅读下列内容，并签字以示同意内容，并签字以示同意中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司：本人（机构）在贵公司的提示下，已经审慎考虑自身的风险承受能力以及过往的投资行为并在此确认：本人的风险承受能力为： （□高风险承受能力□中高风险承受能力□中等风险承受能力□中低风险承受能力□低风险承受能力）证证券券公公司司留留存存本人的投资期限为： （□ 0 到 1 年□1 到 5 年□ 5 年以上）本人的投资品种为： （□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□债券、 货币市场基金、 债券基金等固定收益类投资品种□期货、融资融券□复杂金融产品□其他产品）本人（机构）经贵公司提示，已充分知晓贵公司为本人（机构）提供的金融产本人（机构）经贵公司提示，已充分知晓贵公司为本人（机构）提供的金融产品或金融服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等级、投资期限和品种为品或金融服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等级、投资期限和品种为基础。
若本人（机构）提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及时书面基础若本人（机构）提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及时书面通知贵公司本人（机构）将根据“买者自负”原则审慎选择投资品种，如与上述通知贵公司本人（机构）将根据“买者自负”原则审慎选择投资品种，如与上述评估结果不符，愿自行承担投资风险本确认函系本人（机构）独立、自主、真实评估结果不符，愿自行承担投资风险本确认函系本人（机构）独立、自主、真实的意思表示，特此确认的意思表示，特此确认客户确认签章：签署日期：16 附件 2：股票质押回购交易业务知识测试问卷单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题10 分，正确得10 分，未答或错误得 0 分，共 100 分01、股票质押回购交易有哪些风险（ ）A. 市场风险B. 信用风险C. 利益冲突风险D. 标的证券范围调整及交易期限E. 操作风险及异常情况及由此引发的风险F. 政策风险G. 以上都是02、目前公司股票质押回购交易回购期限不含（ ）A. 6 个月-1 年B. 2 年C. 3 年D. 5 年03、投资者参与股票质押回购交易前应该做的工作包括（ ）A. 签订《股票质押回购交易风险揭示书》B. 提交资信证明材料C. 签订《股票质押回购交易业务协议》D. 以上三项都包括04、股票质押回购交易的回购期限（含延期后总的回购期限）不超过（ ）。
A. 182 天B. 360 天C. 2 年D. 3 年E. 以上都不对05、股票质押回购交易中哪些要素，由证券公司与客户协商确定A. 标的证券品种B. 证券数量C. 成交金额D. 回购期限E. 以上都是06、交易履约保障比例计算公式为（）17 A. 交易履约保障比例= （标的证券市值+补充质押担保证券市值-部分解除质押标的证券及孳息市值）/融入方应付金额融入方应付金额=购回交易成交金额B. 交易履约保障比例=∑（标的证券数量×标的证券估算价格）/∑初始交易成交金额该客户信用账户内的所有证券和资金C. 交易履约保障比例=∑（标的证券数量×标的证券估算价格）/∑购回交易成交金额D. 以上都不对07、以下说法正确的说法是（ ）A. 《业务协议》约定的购回交易日为非交易日的，购回交易日提前至前一交易日，购回交易成交金额按照调整后的实际天数进行调整B. 《业务协议》约定的购回交易日为非交易日的，购回交易日自动顺延至下一交易日，购回交易成交金额按照调整后的实际天数进行调整C. 《业务协议》约定的购回交易日为非交易日的，购回交易日提前至前一交易日，购回交易成交金额不进行调整D. 《业务协议》约定的购回交易日为非交易日的，购回交易日自动顺延至下一交易日，购回交易成交金额不进行调整。
08、当交易履约保障比例低于（）时，属于客户违约情形A. 预警线B. 最低线C. 最低线，且在规定期限内未进行提前购回和补充质押D. 以上都不是09、以下哪些属于客户必须提供的征信材料（ ）A.《股票质押回购交易业务申请表》B. 普通证券账户卡原件C. 商业银行或人民银行出具的《个人信用报告》 、 《机构信用报告》D. 以上都是10、当发生以下哪些情形时，证券公司有权拒绝客户的交易申请（ ）A. 交易后所有初始交易成交金额合计超出证券公司总交易规模限额范围的；B. 客户累计的初始交易成交金额超过其授信额度的；C. 客户的标的证券不属于交易所、公司规定的范围D. 以上都是客户签名：日期：得分：18 推荐人签名：客服主管签名：股票质押回购交易业务知识测试问券答案1、G2、D3、D4、D5、E6、A7、B8、C9、C10、D测试得分 80 分及以上为合格附件 3：股票质押回购交易业务申请表（个人）日期：年月日一、基本信息一、基本信息姓名身份证号码所在营业部上海证券账号出生年月学历联系联系地址邮编是否有未结诉讼融入资金用途年月婚姻状况（含公司内外部金融资产，以申请当日对账单为准）为__________万元E-mail□ 无□ 有(□原告方□ 被告方□其他__________, 涉讼金额___________)客户代码资金账号深圳证券账号□ 已婚□ 其他号码□ 本科以上□ 高中、专科□ 高中以下二、资产状况二、资产状况客户金融资产三、持有限售股及作为上市公司董事、监事、高级管理人员情况、持有三、持有限售股及作为上市公司董事、监事、高级管理人员情况、持有 5%5%以上股东情况以上股东情况19 □未持有限售股（包括已解禁和未解禁的）□持有，具体明细如下证券代码持有限售股情况（包括已解禁和未解禁的）证券名称数量解禁日期□不是上市公司董事、监事、高级管理人员□是上市公司董事、监事、高级管理人员，具体如下作为上市公司董事、 监事、 高级管理人员情况公司名称上市证券代码职务任职期限□不属于持有上市公司5%以上股东□属于持有上市公司 5%以上股东持有上市公司 5%以上的股东情况证券代码证券名称数量持股比例（%）四、业务申请内容四、业务申请内容申请情况□首次申请□再次申请□额度调增申请申请额度申请资料申请资料申请当日客户账户对帐单一个月以内的载有客户资产总额和明细记录的证券或期货对帐单金融资产证明加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明加盖业务专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明加盖银行业务章的纸黄金或者实物黄金证明与金融机构签署的相关协议或出具的资产证明文件非证券金融资产证明外部信用证明其他资料证明商业银行或中国人民银行个人信用中心两个月内出具的个人信用报告股票质押回购交易授信额度：____________________万元份数份数五、资信支持材料清单五、资信支持材料清单中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司：：本人郑重承诺：本人郑重承诺：1 1、、本人未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的处罚或者证券市本人未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的处罚或者证券市20 场禁入，不属于法律法规禁止开立信用账户的个人、机构范围；场禁入，不属于法律法规禁止开立信用账户的个人、机构范围；2 2、、本人普通证券账户中的证券未设定任何形式的担保，不存在其他权利瑕疵，未被采取查封、冻本人普通证券账户中的证券未设定任何形式的担保，不存在其他权利瑕疵，未被采取查封、冻结等司法强制措施；结等司法强制措施；3 3、、本人未曾在证券交易中存在承担违约责任的行为，无对中信建投证券股份有限公司到期未偿还本人未曾在证券交易中存在承担违约责任的行为，无对中信建投证券股份有限公司到期未偿还的债务；的债务；4 4、、本人已获悉中信建投证券股份有限公司对股票质押回购交易风险的提示，并自愿申请办理股票本人已获悉中信建投证券股份有限公司对股票质押回购交易风险的提示，并自愿申请办理股票质押回购交易业务；质押回购交易业务；5 5、、本人知晓此申请表为股票质押回购交易业务申请表，保证本申请表内容及提供资料的真实性、本人知晓此申请表为股票质押回购交易业务申请表，保证本申请表内容及提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性有效性、合法性、完整性, ,因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担；因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担；6 6、、以上资料发生变更时本人将及时通过书面方式通知贵营业部进行修改。
以上资料发生变更时本人将及时通过书面方式通知贵营业部进行修改申请人签名：申请人签名：申请日期：申请日期：年年月月日日注意：本表格由客户填写，其中所填数值精确到个位股票质押回购交易业务申请表（机构）日期：年月日一、基本信息一、基本信息1 1、申请机构基本信息、申请机构基本信息机构名称证件类型证件号码所在营业部上海证券账号公司地址及邮编联系成立时间注册资本公司经营范围是否有未结诉讼融入资金用途姓名证件号码联系E-mail姓名证件号码□无□有(□原告方□被告方□其他_________, 涉讼金额____________)21万元客户代码是否上市公司□是 □否资金账号深圳证券账号E-mail2 2、法定代表人资料、法定代表人资料证件类型号码3 3、授权代理人资料、授权代理人资料证件类型 联系E-mail姓名证件号码联系E-mail联系地址申请情况申请额度号码4 4、业务联系人资料、业务联系人资料证件类型号码邮编二、业务申请内容二、业务申请内容□首次申请□再次申请□额度调增申请股票质押回购交易授信额度：____________________万元（含公司内外部金融资产，以申请当日对账单为准）为______________万元________________万元净资产资产负债率毛利率情况经营活动净现金流占流动负债比率________________万元三、财务状况三、财务状况客户金融资产机构总资产净资产收益率营业总收入速动比率四、持有限售股情况（包括已解禁和未解禁的，没有填写“无”四、持有限售股情况（包括已解禁和未解禁的，没有填写“无” ））□未持有限售股（包括已解禁和未解禁的）证券代码□持有限售股证券名称数量解禁日期五、持有五、持有 5%5%以上的股东情况（没有填写“无”）以上的股东情况（没有填写“无”）□不属于持有 5%以上的股东证券代码□属于持有5%以上的股东证券名称份数份数数量持股比例（%）备注备注六、信用支持材料清单六、信用支持材料清单申请资料申请资料经具备资格的中介机构审计的最近三年财务报告申请当日客户账户对帐单外部信用评级报告其他资料证明中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司：：本单位郑重承诺：本单位郑重承诺：1 1、、本单位未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的处罚或者本单位未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的处罚或者证券市场禁入，不属于法律法规禁止开立信用账户的个人、机构范围；证券市场禁入，不属于法律法规禁止开立信用账户的个人、机构范围；22 2 2、、本单位普通证券账户中的证券未设定担保，不存在其他权利瑕疵，未被采取查封、冻结等本单位普通证券账户中的证券未设定担保，不存在其他权利瑕疵，未被采取查封、冻结等司法强制措施；司法强制措施；3 3、、本单位未曾在证券交易中存在承担违约责任的行为，无对中信建投证券股份有限公司到期本单位未曾在证券交易中存在承担违约责任的行为，无对中信建投证券股份有限公司到期未偿还的债务；未偿还的债务；4 4、、本单位已获悉中信建投证券股份有限公司对股票质押回购交易业务风险的提示，并自愿申本单位已获悉中信建投证券股份有限公司对股票质押回购交易业务风险的提示，并自愿申请办理股票质押回购交易业务；请办理股票质押回购交易业务；5 5、、本单位知晓此申请表为股票质押回购交易业务申请表，保证本申请表内容及提供资料的真本单位知晓此申请表为股票质押回购交易业务申请表，保证本申请表内容及提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性实性、有效性、合法性、完整性, ,因本单位所提供资料引起的法律后果和法律责任由本单位承担；因本单位所提供资料引起的法律后果和法律责任由本单位承担；6 6、、以上资料发生变更时本单位将及时通过书面方式通知贵营业部进行修改。
以上资料发生变更时本单位将及时通过书面方式通知贵营业部进行修改法定代表人（或其授权代理人）签名：法定代表人（或其授权代理人）签名：机构盖章：机构盖章：申请日期：申请日期：年年月月日日注：本表格由机构客户法定代表人或其授权人临柜填写，其中所填数值精确到个位股票质押回购交易业务征信表（个人）日期：年月日第一部分：基本信息第一部分：基本信息姓名所在营业部融入资金用途资金账号申请授信额度：_________________万元第二部分：征信信息第二部分：征信信息1 1、基本情况、基本情况证券投资年限年龄住所婚姻状况学历2 2、客户关系、客户关系在公司开户年限证券账户股票基金交易量（最近12个月内）账户收入贡献（最□ 1 年以内□ 1 年-5 年□ 5 年以上□ 18-28 岁□ 29-60 岁□ 61-70 岁□ 70 岁以上□ 无固定居所□ 本地有固定居所□ 本地有房产，有固定居所□ 已婚□ 其他□ 大学本科及以上□ 高中及大专□ 高中以下□ 0.5 年以内□ 0.5 年-2 年□ 2 年以上□ 0 万元□ 0-500 万元□ 500-2000 万元□ 2000 万元以上□0-1 万元□1.0-10.0 万元□10 万元以上23 近 12 个月内）投资收益水平3 3、风险承受能力、风险承受能力客户证券金融资产□0-300 万（含）□300-500 万（含）□500 万以上风险承受能力4 4、信用情况、信用情况银行信用记录*证券金融业务违约情况（融资融券、约定购回）5 5、主观评价、主观评价客户所在营业部评价□较差□关注□正常□两年内有违约记录等于或大于5 次□两年内有违约记录等于或大于2 次小于 5 次□两年内有违约记录，小于2 次□两年内无违约记录□中等风险承受能力以下□中等风险承受能力□中高等风险承受能力□高等风险承受能力□最近半年账户收益率相对沪深300 指数<-5%□ -5%<=最近半年账户收益率相对沪深300 指数<0□ 0<=最近半年账户收益率<5%□最近半年账户收益率相对沪深300 指数>=5%证券金融部依据尽职调查结果综合评价：建议分数（5 分以内）：依据营业部调查结果综合评价：建议分数（5 分以内）：第三部分：必备申请资料清单第三部分：必备申请资料清单申请资料申请资料股票质押回购交易业务申请表个人身份证明复印件上海 A 股证券账户卡复印件客户普通证券账户对账单客户填写的《客户风险承受能力调查表》客户填写的《股票质押回购交易业务知识测试问卷》限售股情况声明与承诺持有上市公司 5%以上的股东申报情况商业银行或人民银行出具的客户 《个人信用报告》 或 《个人信用记录》份数份数备注备注□高□中高□中第四部分：可选申请资料清单第四部分：可选申请资料清单申请资料申请资料收入证明资产证明征信资料证明其他资料证明有否有否份数份数页数页数资料详情资料详情第五部分：营业部征信结果第五部分：营业部征信结果24 □1、符合法律法规规定，允许开立证券账户的个人；□2、本人申请从事股票质押回购交易业务；□3、开户资料规范、账户状态正常、交易结算资金已纳入第三方存管；□4、有一定风险承受能力且已通过公司股票质押回购交易业务知识测试；□5、客户对公司不存在到期未偿还债务；□6、没有重大违约记录；□7、不是证券市场禁入的个人，不在证券业协会公布的黑名单上（以风险管理部公布的名单和证券业协会网站公布的名单为准） ；□8、申请办理股票质押回购交易业务时客户普通证券账户内的资产不存在权益瑕疵；□9、监管部门及公司规定的其他条件。
推荐意见推荐意见推荐人签名：日期复核意见复核意见复核人签名：日期审批意见审批意见经办人签名：营业部负责人签名：日期复核人签名：注意：本表由营业部填写25 股票质押回购交易业务征信表（机构）日期：年月日第一部分：基本信息第一部分：基本信息机构名称所在营业部申请额度：____________ _万元融入资金用途资金账号第二部分：征信信息第二部分：征信信息基本情况基本情况成立时间客户证券投资年限□ 2 年以下□ 2 年以上，5 年以下□ 5 年以上□ 1 年以内□ 1 年-5 年□ 5 年以上□ 营业收入呈现大幅下降□ 营业收入呈现年度间较大幅度波动□ 营业收入增长缓慢但稳定□ 营业收入持续增长且稳定□ 预计未来营业收入持续高速增长且稳定□ 是□ 否□ 小于 1 千万□ 大于等于 1 千万小于 2 千万□ 大于等于 2 千万小于5 千万□ 大于等于 5 千万小于 1 亿元□ 大于 1 亿元□ 小于 500 万元□ 大于等于 500 万小于 1 千万□ 大于等于 1 千万小于 2 千万□ 大于 2 千万□小于 5%□大于等于 5%小于 10%□大于等于 10%小于 15%□大于等于 15%小于 20%□大于 20%□ 净资产收益率<0□ 0<=净资产收益率<5%□ 5%<=净资产收益率<10%□ 净资产收益率>=10%□小于 40%□大于 40%小于 50%□大于 50%小于 60%□大于 60%小于 70%□大于 70%□ 速动比率>=1□ 0.6<=速动比率<1□ 速动比率<0.6□ 比率>=1□ 0.5<=比率<1□0 <=比率<0.5□ 比率<0□资产质量差，存在大量过期存货或不良资产□流动性资产占比低，变现能力差□流动性资产占比高，变现能力或资产质量较差□流动性资产占比高，变现能力一般或资产质量一般□流动性资产占比高，资产质量较好，变现能力强□银行等外部流动性支持有限□可获得银行以外的支持□可获得较大规模银行外部支持□可获得现有及新增股东支持收入稳定性是否上市公司财务状况财务状况总资产规模营业总收入毛利率情况净资产收益率资产负债率速动比率经营活动净现金流占流动负债比率资产质量银行等外部流动性支持情况客户关系客户关系26 证券账户股票基金交易量（最近 12 个月内）在公司开户年限账户收入贡献（最近 12 个月内）信用情况信用情况银行信用记录证券金融业务违约情况（融资融券、约定购回）主观评分主观评分客户所在营业部评价□ 0-500 万元□ 500-3000 万元□ 3000 万元以上□ 0.5 年以内□ 0.5 年-2 年□ 2 年以上□ 0-0.5 万元□ 0.5-1 万元□ 1.0-10.0 万元□10 万元以上□ 较差□ 关注□ 正常□两年内有违约记录等于或大于5次□两年内有违约记录等于或大于2次小于5次□两年内有违约记录，小于2 次□两年内无违约记录证券金融部评价依据尽职调查结果综合评价：建议分数（5 分以内）：依据营业部调查结果综合评价：建议分数（5 分以内）：份数份数备注备注第三部分：必备申请资料清单第三部分：必备申请资料清单申请资料申请资料股票质押回购交易业务申请表（机构）营业执照复印件组织机构代码证复印件税务登记证复印件法定代表人授权委托书法定代表人身份证明文件委托代理人的有效身份证明文件上海 A 股证券账户卡复印件客户普通证券账户对账单经审计最近一期财务报告《股票质押回购交易业务知识测试问卷》 ；限售股情况声明与承诺持有上市公司 5%以上的股东申报情况商业银行或人民银行出具的《机构信用报告》第四部分：可选申请资料清单第四部分：可选申请资料清单27 申请资料申请资料经审计最近三年财务报告外部信用评级报告其他资料证明有否有否份数份数页数页数资料详情资料详情第五部分：营业部征信结果第五部分：营业部征信结果□1、符合法律法规规定，允许开立证券账户的机构；□2、客户主动申请股票质押回购交易业务；□3、开户资料规范、账户状态正常、交易结算资金已纳入第三方存管；□4、客户对公司不存在到期未偿还债务；□5、没有重大违约记录；□6、不是证券市场禁入的机构，不在证券业协会公布的黑名单上（以风险管理部公布的名单和证券业协会网站公布的名单为准） ；□7、申请办理股票质押回购交易业务时客户普通证券账户内的资产不存在权益瑕疵；□8、监管部门及公司规定的其他条件。
推荐意见推荐意见推荐人签名：日期复核意见复核意见复核人签名：日期审批意见审批意见营业部负责人签名：日期经办人签名：经办人签名：复核人签名：复核人签名：注意：本表由营业部填写28 客户信用尽职调查表客户名称：资金账号：年月日序号序号123456789101112131415161718类别类别调查内容调查内容客户身份证明或机构法人资格个人常用住址或机构办公地址29调查结果说明调查结果说明基本情况个人或法定代表人婚姻状况个人或法定代表人最高学历最近半年个人就业内容或机构主营业务项目个人或机构持有的证券账户总资产（万元）个人或机构持有的负债总值 （万元）资产财务状况拥有的房屋资产总值（万元）主要收入来源 （按金额排序的前三项）主要年度收入总值（万元）未来 6 个月主要收入金额（万元）未来 6 个月内应归还的负债总额（万元）证券账户开户期限客户关系证券交易账户交易量（过去6个月）债券、等）会计师事务所资格有效性(机构客户财务报表审计机构)注册会计师资格有效性(机构客户财务报表审计人员)注册会计师意见真实性(机构客户财务报表审计人员)证券交易的类型（股票、基金、信用情况 19202122232425过去 6 个月贷记账户偿还情况过去 6 个月贷记账户逾期情况过去 6 个月其他负债逾期情况过去 6 个月参与诉讼或仲裁的情况资金用途融资的用途融资归还的来源证券资产来源的合法性持有非证券资产的合法性担保情况26诉讼事项27其他情况说明营业部意见调查人：审核人：合规岗：营业部经理：30 上市公司限售股份（包括解除和未解除）申报表客户名称：客户代码：普通资金账户：股票代码股票代码股票名称股票名称股票数量股票数量解禁时间解禁时间本人(机构)郑重声明：截至本申报表签署日， 除以上申报外， 未持有其他上市公司未解除限售股份和解除限售股份； 日后如发生持有上市公司未解除限售股份和解除限售股份的增减情形，本人(机构)将依照规定及时向贵公司申报。
本人(机构)郑重承诺:如贵司批准本人(机构)开展股票质押回购交易业务， 本人(机构)将严格遵守《股票质押回购交易业务协议》及《交易协议书》中关于本人普通账户内持有未解除限售股份和解除限售股份的相关条款的约定本人(机构)完全明白做出虚假声明以及违反上述承诺可能导致的后果， 愿意承担相应的法律责任客户（机构客户授权代理人）签章：（机构客户加盖公章）年月日31 上市公司的董事、监事和高级管理人员申报表客户名称：客户代码：普通资金账户：上市公司名称证券代码职务任职期限本人郑重声明:截至本申报表签署日，除了以上申报外，未在其他沪深交易所上市公司中担任董事/监事/高管人员； 日后如发生在上市公司担任董事/监事/高管人员增加的情形，本人将依照规定及时向贵司申报本人郑重承诺:如贵司批准本人开立普通证券账户，本人将严格遵守 《股票质押回购交易业务协议》及《交易协议书》中关于本人作为上市公司董事、监事、高级管理人员的相关条款的约定本人完全明白做出虚假声明以及违反上述承诺可能导致的后果， 愿意承担相应的法律责任客户签章：年月日32 持有上市公司 5%以上股东申报表客户名称：客户代码：普通资金账户：股票代码股票代码股票名称股票名称股票数量股票数量持股比例（持股比例（% %））本人(机构)郑重声明：截至本申报表签署日，除以上申报外，未持有其他上市公司5%以上的股份；日后如发生持有其他上市公司5%以上未申报的情形时， 本人(机构)将依照规定及时向贵公司申报。
本人(机构)郑重承诺:如贵司批准本人(机构)开展股票质押回购交易业务，本人（机构）将严格遵守《股票质押回购交易业务协议》及《交易协议书》中关于本人（机构）普通账户内持有上市公司5%以上股份的相关条款的约定本人(机构)遵守相关法律法规有关短线交易的规定， 并按照有关规定的要求及时、准确地履行信息披露义务本人(机构)用于质押的标的证券需获得国家相关主管部门的批准或备案的，已遵守相关法律法规的规定，已事先办理了相应手续本人(机构)完全明白做出虚假声明以及违反上述承诺可能导致的后果， 愿意承担相应的法律责任客户（机构客户授权代理人）签章：（机构客户加盖公章）年月日33 股票质押回购交易业务协议终止申请表股票质押回购交易业务协议终止申请表编号：营业部名称：日期：年月日投资者姓名证券账户资金账户投资者声明：本人/本机构申请终止与中信建投证券股份有限公司于年月日签署的 《股票质押回购交易业务业务协议》 （编号） ，并谨此声明并确认对依该协议执行的一切交易无异议本人/本机构声明申请终止日本人/本机构账户已无待购回和待结算的股票质押回购交易客户/授权代理人：签字盖章：年月日营业部经办人营业部审核意见营业部复核人是否已了结所有股票质押回购交易，且不存在待购回、未结算的交易。
（请在所选括号里打“√” ）（）是（）否情况说明：营业部负责人签名：年月日业务负责人签名：年月日证券金融部审核意见34 股票质押回购交易业务协议合同签收单编号：日期：年月日营业部名称客户名称协议编号联系客户签名经办人复核人机构编码资金账号号码35 。