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1、第五章第五章 国际贸易政策措施国际贸易政策措施-非关税壁垒非关税壁垒 除进口关税之外，还存在着许多其他限制进口除进口关税之外，还存在着许多其他限制进口贸易的政策，这些政策称为非关税壁垒。通过本章贸易的政策，这些政策称为非关税壁垒。通过本章学习，你可以了解：学习，你可以了解：(Non-tariff Trade Barrier)n 进口配额进口配额 n 自愿出口限制自愿出口限制n 进口许可证制度进口许可证制度n 外汇管制外汇管制n歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策 n最低限价和禁止进口最低限价和禁止进口n 繁琐的海关手续繁琐的海关手续 n 进口押金制度进口押金制度n 技术壁垒、绿色壁垒技术壁
2、垒、绿色壁垒一、一、概念概念 指除进口关税以外，政府用来限制进口贸指除进口关税以外，政府用来限制进口贸易的其它所有的措施和手段。易的其它所有的措施和手段。第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述二、发展过程二、发展过程三、三、非关税壁垒的特点非关税壁垒的特点1 1、具有更大的灵活性与针对性、具有更大的灵活性与针对性 关税：立法程序关税：立法程序 稳定性稳定性 非关税：行政程序非关税：行政程序 简便灵活简便灵活2 2、限制进口更为有效、限制进口更为有效 关税：间接限制进口关税：间接限制进口 非关税：直接限制进口非关税：直接限制进口3 3、具有隐蔽性和歧视性、具有隐蔽性和歧视性 关税：透明度高关
3、税：透明度高 非关税：隐蔽性非关税：隐蔽性一、进口配额的概念一、进口配额的概念进口配额（进口配额（import quotaimport quota）是一国对一）是一国对一定时期内准许进口商品的数量或金额所定时期内准许进口商品的数量或金额所加的直接限制。一般而言，配额会将进加的直接限制。一般而言，配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸易的水口商品的数量限制在低于自由贸易的水平。平。第二节第二节 进口配额进口配额二、进口配额的种类二、进口配额的种类1 1、1 1绝对配额：超过限额不准进口绝对配额：超过限额不准进口1 1、2 2关税配额：配额内征收较低关税，超过关税配额：配额内征收较低关税，超过 配
4、额仍可进口，但征收高关税。配额仍可进口，但征收高关税。2 2、1 1全球配额：商品的进口配额适用于所有国家全球配额：商品的进口配额适用于所有国家2 2、2 2国别配额：进口国将进口总配额分配给不同国别配额：进口国将进口总配额分配给不同国家。国家。 表表5-1 美国进口配额的例子美国进口配额的例子进口的商品进口的商品配额数量（千克配额数量（千克/ /年）年）浓缩牛奶（澳大利亚）浓缩牛奶（澳大利亚）91 625浓缩牛奶（丹麦）浓缩牛奶（丹麦）605 092脱水牛奶（德国）脱水牛奶（德国）9 997脱水牛奶（荷兰）脱水牛奶（荷兰）548 393蓝纹奶酪（阿根廷）蓝纹奶酪（阿根廷）2 000蓝纹奶酪（
5、智利）蓝纹奶酪（智利）80 000切达奶酪（新西兰）切达奶酪（新西兰）8 200 000意大利奶酪（波兰）意大利奶酪（波兰）1 325 000意大利奶酪（罗马尼亚）意大利奶酪（罗马尼亚）500 000瑞士奶酪（瑞士）瑞士奶酪（瑞士）1 850 000资料来源：资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.国际纺织品贸易配额国际纺织品贸易配额国际棉纺织品短期协定国际棉纺织品短期协定19
6、611961年年101962101962年年1010月月长期棉纺织协定长期棉纺织协定1962197319621973多种纤维协定多种纤维协定1974197719741977多种纤维协定多种纤维协定1978198119781981多种纤维协定多种纤维协定1982198619821986多种纤维协定多种纤维协定1986199119861991（续到（续到9292年底）年底）纺织品与服装贸易协议纺织品与服装贸易协议19941994年年4 4月月5 5日达成，日达成，19951995年年1 1月月1 1日正式生效。协议规定：日正式生效。协议规定：20052005年年1 1月月1 1日，纺织品服装配额制
7、度废除。日，纺织品服装配额制度废除。三、发放进口配额的方式三、发放进口配额的方式1、拍卖、拍卖3、资源使用申请程序分配、资源使用申请程序分配指在一定时期内，政府根据进口商递交进口配额管制指在一定时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。2、固定受惠分配、固定受惠分配政府将固定的份额分配给某些企业的方法。通常的方政府将固定的份额分配给某些企业的方法。通常的方式是根据现有进口某种产品的企业上一年度在进口该式是根据现有进口某种产品的企业上一年度在进口该商品总额中所占的比重来确定。商品总额中所占的比重来确定。aPQDS
8、0cQ3Q4PQQ1Q2PWbd四、进口配额的四、进口配额的福利效应福利效应分析（小国）分析（小国）生产者剩余生产者剩余消费者剩余消费者剩余净收益净收益配额租金配额租金aabcdCbd其归属权取决其归属权取决于政府如何分于政府如何分配进口配额配进口配额寻租理论与传统分析的不同寻租理论与传统分析的不同五、进口配额对经济和社会的影响五、进口配额对经济和社会的影响 （与进口关税比较）（与进口关税比较）（一）关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制 。（二）进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的，而进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提
9、供的保护也是确定的。（三）进口关税在发挥作用时，由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断权力，生产者不可能去无限制地提高价格。结结 论（论（1 1）如如果果从从保保护护的的角角度度看看，进口配额比进口关税更好，因此，进口配额受到进口竞争行业的欢迎。发达国家多用它来保护本国缺乏竞争力的行业和部门，特别是用来保护失去比较优势的纺织、服装等成熟产业以及农业。发展中国家也广泛利用进口配额以限制进口数量，保证进口替代工业的发展和用于国际收支平衡的目的。结结 论（论（2 2）如如如如果果果果从从从从生生生生产产产产效效效效率率率率、消消消消费费费费者者者者主主主主权权权权和和和
10、和社社社社会会会会经经经经济济济济影影影影响响响响来来来来看进口配额则比等效关税更为有害：看进口配额则比等效关税更为有害：看进口配额则比等效关税更为有害：看进口配额则比等效关税更为有害：第一，进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消费者遭受到更大的福利损失；第二，进口配额取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业的刺激力量，使生产效率降低，并容易引起腐败。第三节第三节 其它非关税壁垒其它非关税壁垒一、自愿出口限制：一、自愿出口限制：（Voluntary Export RestrictionVoluntary Export Restriction）又称自
11、愿出口配额。它是出口国或地区在进又称自愿出口配额。它是出口国或地区在进口国的要求或压力下，口国的要求或压力下，“自愿自愿”规定某一时规定某一时期内某些商品对该国的出口限制。在限定的期内某些商品对该国的出口限制。在限定的额度内自行控制出口，超过限度即禁止出口。额度内自行控制出口，超过限度即禁止出口。二、进口许可证制度二、进口许可证制度 （Import Import LicenceLicence System System） 进口许可证制度是指商品的进口必须得到进口许可证制度是指商品的进口必须得到国家有关部门的批准，领取许可证之后才国家有关部门的批准，领取许可证之后才能进口的一种行政措施。能进口的
12、一种行政措施。根据是否与配额结合使用，分为有定额的进口许可证、根据是否与配额结合使用，分为有定额的进口许可证、无定额的进口许可证。无定额的进口许可证。从进口商品的许可程度来看，分为公开一般许可证、特从进口商品的许可程度来看，分为公开一般许可证、特种进口许可证。种进口许可证。 外汇管制对国际贸易的影响外汇管制对国际贸易的影响在于在于： 当一国实施外汇管制，出口商必须把出口所得当一国实施外汇管制，出口商必须把出口所得到的外汇收入按官方汇率卖给外汇管制机构，到的外汇收入按官方汇率卖给外汇管制机构，不能截留外汇收入；进口商必须在外汇管制机不能截留外汇收入；进口商必须在外汇管制机构按官方汇率买入外汇。这
13、样，政府就可以通构按官方汇率买入外汇。这样，政府就可以通过确定官方汇率，集中外汇收入和控制外汇供过确定官方汇率，集中外汇收入和控制外汇供应数量来达到限制进口商品品种、数量和控制应数量来达到限制进口商品品种、数量和控制进口国别的目的。进口国别的目的。 三、外汇管制（三、外汇管制（Foreign Exchange ControlForeign Exchange Control） 外汇管制是一国政府通过政府法令对国际结算外汇管制是一国政府通过政府法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。货币汇价的一种制度。 歧视性政府采购政
14、策是指一些国家通过歧视性政府采购政策是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。歧视性政府采购政策又称为法。歧视性政府采购政策又称为“购买国货购买国货政策政策”（buy-national policies）四、歧视性政府采购政策四、歧视性政府采购政策（Discriminatory Government Procurement PolicyDiscriminatory Government Pr
15、ocurement Policy）五、繁琐的海关手续五、繁琐的海关手续 一个典型的例子是，法国在一个典型的例子是，法国在19821982年规定，所年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，而这个海关位于法国北部港口数百英里以外的小而这个海关位于法国北部港口数百英里以外的小镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进口镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进口制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的6 6万万台骤减至每月不足台骤减至每月不足1 1万台。万台。六、六、国家垄断国家垄断(State (State
16、MonoplyMonoply) ) 进出口国家垄断是指国家管理机关直接经营某些进出口国家垄断是指国家管理机关直接经营某些商品的进口，或者把商品的进口权给予某些垄断商品的进口，或者把商品的进口权给予某些垄断组织或专业外贸公司，以便限制某些商品的进口。组织或专业外贸公司，以便限制某些商品的进口。 烟酒、农产品、武器烟酒、农产品、武器七、技术壁垒（七、技术壁垒（Technical Barriers ） 是非关税壁垒中发展最为广泛的一种形式。是非关税壁垒中发展最为广泛的一种形式。 是指一国政府或非政府机构，以国家安全或是指一国政府或非政府机构，以国家安全或保护人类健康和安全、保护动植物的生命和保护人类
17、健康和安全、保护动植物的生命和健康、保护环境等为由，采取一些苛刻的技健康、保护环境等为由，采取一些苛刻的技术法规、标准、包装、标签以及为确保符合术法规、标准、包装、标签以及为确保符合这些要求和确定产品质量和使用性能而实施这些要求和确定产品质量和使用性能而实施的认证和检验、检疫的规定和程序，的认证和检验、检疫的规定和程序，八、社会壁垒（Social Barriers ）是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口而采取的贸易保护措施。进口押金制度（进口押金制度（Advanced Deposit）最低限价和禁止进口最低限价和禁止进口(Minimum Price ,Prohibitive Import)各种
18、国内税（各种国内税（Internal Taxes）九、其他非关税壁垒九、其他非关税壁垒第六章第六章 出口鼓励和出口管制措施出口鼓励和出口管制措施 国家专营（又称国家垄断）国家专营（又称国家垄断） 出口税、出口配额、出口禁运出口税、出口配额、出口禁运 出口许可证制出口许可证制出口补贴、商品倾销、外汇倾销、出口信贷出口补贴、商品倾销、外汇倾销、出口信贷自由贸易区、保税区和出口加工区自由贸易区、保税区和出口加工区各种出口服务措施：设立专门机构研究制定出口战各种出口服务措施：设立专门机构研究制定出口战略、建立商业情报网、组织贸易中心和贸易博览会略、建立商业情报网、组织贸易中心和贸易博览会第一节第一节
19、出口鼓励措施出口鼓励措施一、出口补贴一、出口补贴1、概念、概念 出口补贴是一国政府为了降低出口商品的价格，出口补贴是一国政府为了降低出口商品的价格，提高其产品在国际市场上的竞争能力而对出口提高其产品在国际市场上的竞争能力而对出口商品给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠商品给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。待遇。 直接补贴直接补贴：现金补贴：现金补贴 间接补贴间接补贴：出口退税、出口税减免、延期付款、：出口退税、出口税减免、延期付款、优惠保险、低息贷款、减低运费优惠保险、低息贷款、减低运费数量数量价格价格0S*D*PWPW Sabdc2 2、小国出口补贴的福利效应、小国出口补贴的福利效应
20、Q1Q4Q3Q2生产者剩余：生产者剩余：a bc消费者剩余：消费者剩余：a b政府补贴：政府补贴： bC d净收益：净收益：bd数量数量价格价格0S*D*PWP Dabdc3 3、大国出口补贴的福利效应、大国出口补贴的福利效应PW补补贴贴eQ3Q2Q1Q4生产者剩余：生产者剩余：a bc消费者剩余：消费者剩余：a b政府补贴：政府补贴： bC de净收益：净收益：bde4、反补贴税、反补贴税 非关税壁垒的一种。非关税壁垒的一种。 （一）商品倾销（一）商品倾销（Dumping)Dumping)1 1、含义：、含义： 所谓倾销就是指以低于正常价格出口商品。通常，所谓倾销就是指以低于正常价格出口商品
21、。通常，倾销包括两种情况，一是出口国以低于成本的价格进倾销包括两种情况，一是出口国以低于成本的价格进行销售；二是以低于国内市场的价格或低于向它国销行销售；二是以低于国内市场的价格或低于向它国销售的价格对某一个特定国家的销售。售的价格对某一个特定国家的销售。 二、二、 商品倾销与外汇倾销商品倾销与外汇倾销WTO对正常价格的双重标准对市场经济国家：出口国国内市场的价格非市场经济国家：第三国标准 只要用来确定正常价值的方法是合适只要用来确定正常价值的方法是合适与合理的，就可用某一市场经济国家相似与合理的，就可用某一市场经济国家相似产品的价格作为标准。产品的价格作为标准。案例：中国蜡烛件反倾销案 就出
22、口倾销本身而言，它是一种企业行为，不就出口倾销本身而言，它是一种企业行为，不属于政府出口鼓励政策的范畴。但由于一些商品属于政府出口鼓励政策的范畴。但由于一些商品倾销是在政府补贴下进行的（如政府的出口补贴）倾销是在政府补贴下进行的（如政府的出口补贴），所以这一类商品倾销自然也就称为政府出口鼓，所以这一类商品倾销自然也就称为政府出口鼓励政策的工具。励政策的工具。2、倾销的条件第一，出口厂商在本国市场有一定的垄断力量，对商品市场价格有很大的影响力（market power），而不仅仅是价格的接受者，这样才使得外商得以以国内的垄断高价来支持低价倾销。第二，国内市场和国外市场通过运输成本等贸易壁垒相隔离
23、，使得出口商品不可能再返销国内，这样才能保持国内市场与国外市场的价格差异。第三，国外的需求价格弹性大于国内。使得厂商得以在需求弹性较大的国外市场上低价销售以获得竞争力，同时在需求弹性较小的国内市场上，索取高价以牟取高额利润。3、倾销的分类 出口倾销一般可以分为：持续性倾销掠夺性倾销偶然性倾销（瓦伊纳的分类）持续性倾销（persistent dumping），顾名思义，即长期持续地进行倾销。进行持续性倾销的出口厂商通常是本国市场上的垄断者，它们在缺乏竞争的本国市场上以高价销售，而在竞争激烈的外国市场上以低价销售，从而使企业利润最大化。持续性倾销的发生持续性倾销的发生掠夺性倾销（predatory
24、 dumping），即暂时以低价在国外市场销售，在占领市场、击垮进口国的竞争对手以后，再提高价格、牟取垄断利润的倾销行为。 l偶然性倾销（sporadic dumping）是一种临时的在国外市场低价销售。目的在于在不降低国内价格的情况下消除偶然的、临时的产品剩余。4、 出口倾销的经济效应 上述三种倾销中，掠夺性倾销是一种典型的损人利己的行为，它在击垮竞争对手、占领进口国市场以后，又会将价格提高到到比倾销前还高的水平。因而掠夺性倾销会损害进口国的长期利益。 （二）外汇倾销（二）外汇倾销（Exchange DumpingExchange Dumping） 1 1、含义：含义： 外汇倾销是指出口商利
25、用本国货币贬值，占领国际市场外汇倾销是指出口商利用本国货币贬值，占领国际市场的行为。在本国货币贬值的条件下，用国外货币表示的本的行为。在本国货币贬值的条件下，用国外货币表示的本国出口商品的价格降低，在国外市场对本国出口商品的价国出口商品的价格降低，在国外市场对本国出口商品的价格弹性较高的条件下，价格的降低会引起对本国出口商品格弹性较高的条件下，价格的降低会引起对本国出口商品需求的大量增加，从而增加出口收入。需求的大量增加，从而增加出口收入。 2 2、条件条件： （1 1）货币贬值的程度大于国内物价上涨的程度。）货币贬值的程度大于国内物价上涨的程度。 （2 2）其他国家不实行同等程度的货币贬值或
26、采取其他）其他国家不实行同等程度的货币贬值或采取其他报复性措施。报复性措施。三、三、 其它鼓励出口的措施其它鼓励出口的措施 自由贸易区是划在关境以外的一个区自由贸易区是划在关境以外的一个区域，在这个区域内，对进出口商品全部或域，在这个区域内，对进出口商品全部或大部分免征关税，并允许在区内进行商品大部分免征关税，并允许在区内进行商品的自由储存、展览、加工和制造等业务活的自由储存、展览、加工和制造等业务活动。一般说来，自由贸易区以转口贸易为动。一般说来，自由贸易区以转口贸易为主。主。1、自由贸易区、自由贸易区2、出口加工区、出口加工区 是一国专门为生产出口产品而开辟的加工制是一国专门为生产出口产品
27、而开辟的加工制造业区。在此区域内，一些以出口为导向的经造业区。在此区域内，一些以出口为导向的经济活动受到一系列政策工具的刺激和鼓励，比济活动受到一系列政策工具的刺激和鼓励，比如免税、放宽管制、提供廉价的土地租金等等。如免税、放宽管制、提供廉价的土地租金等等。 中国从中国从20002000年起开始批准了年起开始批准了1515个出口加工区个出口加工区试点（比如江苏昆山、上海松江等）。试点（比如江苏昆山、上海松江等）。 3 3、保税区、保税区 保税区是海关所设置的或经海关批准注册的保税区是海关所设置的或经海关批准注册的特定地区和仓库。外国商品存入这些保税区内，特定地区和仓库。外国商品存入这些保税区内
28、，可以暂时不缴纳进口税，如再出口，不缴纳出可以暂时不缴纳进口税，如再出口，不缴纳出口税。口税。 自自19901990年中国已经建立了上海外高桥、深圳年中国已经建立了上海外高桥、深圳沙头角等沙头角等1515个保税区。个保税区。4 4、自由边境区、自由边境区 自由边境区一般设在本国的一个省或几个省的自由边境区一般设在本国的一个省或几个省的边境地区（比如中国再中俄边境、中越边境等）边境地区（比如中国再中俄边境、中越边境等），其目的和功能都与自由贸易区相似，只是规，其目的和功能都与自由贸易区相似，只是规模相对较小。对区内使用的原料、设备和消费模相对较小。对区内使用的原料、设备和消费品可以免税或减税进口。品可以免税或减税进口。第二节第二节 出口管制措施出口管制措施 国家专营（又称国家垄断）、国家专营（又称国家垄断）、 出口关税、出口关税、 出口配额、出口配额、出口禁运、出口禁运、 出口许可证制出口许可证制经济原因：保证稀缺资源和重要产品的经济原因：保证稀缺资源和重要产品的国内需要；控制和稳定国际市场价格。国内需要；控制和稳定国际市场价格。政治原因：对不友好国家或敌对国家进政治原因：对不友好国家或敌对国家进行遏制。行遏制。出口管制的原因出口管制的原因
