第5章 保护贸易理论1 第一节 汉密尔顿的保护关税说n历史背景F汉密尔顿是美国独立后的第一任财政部长F美国独立后，受战争的影响，经济遭到严重破坏，F美国面临选择：实行保护政策，发展本国工业F或实行自由贸易政策，继续向英国出口农产品2 n基本主张F汉密尔顿站在工业资产阶级立场上，极力主张实行保护关税制度，促进本国制造业的发展F制造业跨越提高机械化水平，促进社会分工，扩大就业，吸引移民，加速国土开发，提供创业机会，发挥个人才能，…F美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，难以与起步早的经济强国竞争，应该利用关税进行保护F保护最重要发展，政府应该加强干预3 n意义n汉密尔顿的主张对美国的对外经济政策产生了重大影响n为落后国家保护民族经济发展提供了理论依据n在国际贸易理论体系中形成了贸易保护流派4 第二节 李斯特的保护幼稚工业论n历史背景F李斯特是德国经济学家F19世纪初，德国是一个政治上分裂、经济上落后的国家封建性的割据局面仍然存在这种情况直到世纪中才结束F工业仍然以工场手工业为主，机器制造业尚未形成，F经济对外依赖性强，并且易于受到冲击F围绕对外贸易政策，国内存在激烈的争论一派主张自由贸易政策，另一派主张保护关税制度。
5 n理论基础n李斯特提出了生产力论和经济发展阶段论猛烈抨击古典学派的自由贸易说n李斯特从本国资产阶级利益出发，关心本国工业生产力的提高n“财富的生产力比财富本身不知重要多少倍”n生产力如果果树，财富如同果实n从经济上看，国家必须经过各个发展阶段n在不同的阶段，应该采取不同的对外贸易政策6 n李斯特把发展阶段分为未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期n李斯特并不完全反对自由贸易他认为，在一些时期自由贸易是“可取的”唯有处于农工业时期才需要保护”n在自由竞争下一个无保护的国家想成为一个新兴的工业国家已无可能n德国和美国处于农工业时期，英国达到了农工商业时期葡萄牙和西班牙处于农业时期7 n主要论点n利用贸易政策保护幼稚工业，使之能够与国外竞争者匹敌n实行保护的原因是国外竞争者更强大n其他领域或产业不必实行保护，“复杂机器”的输入应当允许免税或从轻征税n幼稚工业发展成熟后即不必保护n保护方法：禁止相关工业品输入，或规定税率起到全部或部分禁止输入的作用n贸易保护可能使国内价格上涨，但损失是暂时的n政府应该积极干预经济8 第三节 凯恩斯的对外贸易乘数理论n投资乘数nΔ Y = K • ΔInY = a + b CnΔ Y＝ΔI（1 + b + b2 + b3 + …） ＝n投资乘数的大小由消费倾向决定nK =ΔI1- b11- b9 n对外贸易乘数据 Y = C + I + G + (X – M)或 Y = C + IF只考虑对外贸易的变化ΔI ＝( ΔX – ΔM)FΔY = ＝ K•( ΔX – ΔM)F净出口增加会使国民收入成倍增加。
ΔX –Δ M1- b10 n意义F投资乘数说指出了对外贸易对增加国民收入的作用，对于宏观经济政策选择具有一定的理论意义F从乘数理论上看，对外贸易乘数与投资乘数的意义相同，但贸易顺差与实际投资有着本质的不同F乘数效应在实践中并没有显著的效果F出口的持续增长有赖于世界经济的持续增长11 第四节 普雷维什的中心－外围理论n主要论点−国际经济体系分为中心和外围两部分−发达工业国家构成世界经济的中心−广大发展中国家组成外围−中心和外围在经济上不平等−中心主要从事制成品生产和出口，外围主要从事初级产品生产和出口−中心国家享有贸易利益，外围国家享受不到12 n外围国家贸易条件不断恶化外围国家贸易条件不断恶化−普雷维什根据统计资料计算，发现外围国家的贸易条件出现长期恶化的趋势−（初级产品和制成品的价格比）−外围国家贸易条件恶化的主要原因是−技术进步利益分配不均 −制成品和初级产品的收入弹性不同−中心和外围国家工会发挥的作用不同13 n外围国家必须实行工业化，独立自主发展民族经济外围国家必须实行工业化，独立自主发展民族经济−外围国家应该改变把资源全部投入初级产品生产的做法，努力发展本国的工业为此可以采取−进口替代战略，改变对中心国家的依赖；−出口替代战略，由初级产品出口转变为工业产品出口；−贸易保护政策，支持本国工业的发展−要求中心国家对外围国家放松贸易限制，提供竞争机会。
对外围国家的歧视和限制，不仅不利于外围国家的发展，也不利于审计局等价发展14 n中心－外围论简评F强调了发展中国家的利益F加深了各国经济在发展中的不平等状况的认识F为发展中国家在新经济秩序中争取合理地位提供了理论依据F（问题：落后国家的技术如何赶上先进国家的技术？）15 第五节 主张保护贸易的其他论点n国际收支论国际收支论−国际收支论的核心是改善国际收支，主要通过关税、配额等手段限制进口−但限制进口未必能够从根本上解决贸易条件问题，因为贸易差额是进口和出口的双向流动，−限制进口可能会导致本国价格上涨，同时影响到出口成本，不利于改善国际收支；−进口下降也可能导致外国对本国产品的需求下降，不利于改善国际收支；−改善国际收支的更有效途径是改善本国经济结构，提高要素生产力16 n贸易条件论贸易条件论−贸易条件论认为在一定条件下，征收关税和限制出口可能改善贸易条件，使国家获得更多的利益−大国对世界市场价格有较大影响力−征收关税可以促使进口产品的世界市场价格下降，降低进口成本；−限制出口可以促使出口产品的市场价格上涨，一定数量的出口可以得到更多收入−但这些方法未必能够真正获得最大利益，因为进出口数量减少了。
−其他国家如果采取报复手段，贸易条件或许还会恶化17 n政府收入论政府收入论−认为新独立国家或落后国家由于税源缺乏，政府无法得到足够的财政收入征收关税是一种简单易行的财政收入来源，可以支持政府的公共事业支出−但把关税作为收入的主流来源可能扭曲市场价值，影响资源的有效配置和利用，不利于长期经济增长−如果经济的长期增长受阻，没有形成足够的出口能力，进口和关税收入最终将减少18 n收入再分配论n主张通过贸易限制达到收入重新分配效果或为矫正不公平的分配状况，或为减小贫富差别−限制进口可使国内生产者剩余增加−税收的一个功能是税富济贫n问题：扭曲市场价格，增加公众负担，“误导”生产投资取向19 n国内扭曲论国内扭曲论−一些国家市场发展可能不完善，形成价值扭曲−扭曲是指私人成本与社会成本不一致−税收和转移支付可以起到一定的矫正作用 PQ1 Q3 Q2SPSSD20 n公平贸易论n国际贸易中的倾销、补贴等做法违反了贸易的公平原则，应该以反倾销、反补贴措施来维护公平竞争n这种论点在世界贸易组织和各国的立法中被广泛采用n反倾销和反补贴措施的采用是有针对性的n这类做法也可能被盗用21 n保护就业论保护就业论−实行保护关税和进口限制，可以减少进口，增加对国内产品的需求，促使本国生产扩张，增加就业。
−就业对一国经济和政治稳定影响较大，因此该论点有一定的现实基础−但贸易保护对保护就业当然作用到底有多大，是存在争议的−对贸易伙伴的影响会间接影响本国利益；保护进口产业间接影响出口产业；长期并不能增加就业22 n国家安全论n主要论点：n对于国计民生关系重大的产业国家应予以保护农业、国防）n主张限制进口，发展自主的经济n但限制进口一方面使市场价值扭曲，不利于资源的有效配置，另一方面影响本国相关产业的发展23 第六节 保护贸易新理论一、战略贸易论战略贸易论n基本论点−由于市场不完全竞争和规模经济，一些企业可能长期获得经济利润；政府的支持可以使一些行业战胜竞争对手−市场对一些企业的外部经济性缺乏足够的反应，政府干预可能弥补这种不足24 二、政策主张（例）n对于不完全竞争市场的策略征收关税，收益大于损失MCPQDP*O25 n对外部经济的策略对外部经济的策略−关税政策配合产业政策，如信贷优惠、税收优惠或补贴、关税优惠等措施，对社会效益高的产业进行支持或扶持−目的是支持这些产业在竞争中能够健康发展nP129博26 n管理贸易论n主张一国政府应该制定各种对外贸易法律法规，使本国对外贸易有序发展n如对外签订各种贸易经济协定、约束贸易伙伴，以减少对外贸易摩擦，协调与各国之间的经贸关系。
n管理贸易论既尊重自由贸易原则，又兼顾贸易保护n管理贸易在发达国家和发展中国家均盛行27 n小结−贸易保护论产生于各国注重自身产业长期发展的利益−贸易保护强调政府的干预作用−贸易保护论在各国政策中有比较普遍的体现−由于各国均可以实行贸易保护，发展中国家似乎没有从贸易保护中得到许多利益−贸易保护的“度”不易把握28 第6章 发展经济学的国际贸易理论第一节第一节 对外贸易与经济发展相互关系的理论对外贸易与经济发展相互关系的理论n动态利益思想、n斯密：分工是促进经济增长的重要因素，对外贸易与国内贸易没有本质区别，是市场范围扩展的标志n李嘉图：对外贸易可以获得比较利益，吸收廉价劳动力，增加资本的利润，n古典和新古典选派学说形成了自由贸易理论的思想基础29 n“剩余出路”论−斯密：封闭状态下一国存在闲置的资源或剩余产品−开放为 剩余产品提供了出路−这些产品的出口不影响其他部门的经济活动，而进口带来的收益必然促进经济增长比较利益论模型中的各部门之间资源是相互转移的）30 n“大宗商品”论n因尼斯：原材料和资源密集型产品的供给是无限的，这些产品的开发常常导致大量的国内剩余，n通过扩大对外贸易，剩余问题得到解决。
加拿大自然资源比较丰富）31 n供给启动论供给启动论−科登：对外贸易有5个方面的作用：−收入效应−资本积累效应−替代效应−收入分配效应−要素加权效应（一些要素对出口增长的贡献较大）−上述影响是累积性的，即对经济增长有持续推动作用32 n“增长引擎增长引擎”论论−罗伯特逊：对外贸易增长可以带动经济增长：−出口扩大必然进口能力增强，而进口资本对促进经济增长意义重大−出口增长可提高生产专业化程度，提高劳动生产率−出口增长使市场扩大，获得规模经济效益−出口企业面对国际竞争，促使企业加速技术进步−出口发展可鼓励国内外投资，刺激各部门发展33 二、关于贸易促进经济增长理论的探讨n对传统思想和观点的发展−迈因特：发展中国家由于生产力水平低，存在闲置资源−对外贸易可以实行资源的充分利用−发展中国家不必花费很大成本就能够提高消费水平ed34 n刘易斯（二元经济）−发展中国家经济可分为工业部门和农业部门−工业部门生产效率高，农业部门生产效率低−工业部门以低成本吸收农业部门的剩余劳动力，必然推动经济的快速增长−卢卡斯、罗默等： 自由贸易与投资增长成正比相关性研究) 对外贸易增长与经济增长正相关 经济增长与 技术进步正相关35 n对对传统思想和观点的挑战传统思想和观点的挑战−普雷维什、米尔达尔等：对外贸易阻碍发展中国家经济进步。
−靠出口初级产品不可能提高发展中国家的长期增长率，甚至会使其落后领域持久化−克拉维斯：对外贸易是经济“增长的侍女”既不是增长的充分条件，也不是必要条件−初级产品在世界贸易中的比重已经明显下降，发展中国家已经不能靠出口初级产品带动经济发展36 三、对外贸易促进经济增长的机制和条件n对外贸易促进经济增长的机制−进口促进经济增长的机制：·创新效应－引进先进的技术设备·示范效应－促进本国进口替代型产品的生产·督促效应－竞争促使企业提高生产效率37 −出口促进经济增长的机制：·直接收入效应－出口使GDP总量增加·间接收入效应－利用比较优势配置资源，使出口国和进口国都受益·规模经济效应－扩大生产规模，降低生产成本，提高企业竞争力·带动效应－带动其他产业和地区的发展·引资效应－出口业的利润可以鼓励或吸引外资流入·技术促进效应－出口业的利润为技术创新提供了资金来源38 n对外贸易促进经济增长机制发挥作用的条件−合理的经济结构−健全的市场机制−企业谋求发展的动力−多种产业的密切联系−持续的一定规模的贸易量−一定的贸易利益39 第二节 对外贸易发展战略理论n进口替代战略n闲置某些外国工业品的进口，促进国内相关工业品的生产，在国内市场上逐步以本国产品替代进口产品n一般做法是国家通过给予税收、投资和销售等方面的优惠待遇，鼓励外国私人资本在国内设立合资或合作方式的企业。
或通过来料和来件等加工贸易贸易方式，提高工业化的水平 40 n国内进口竞争工业在缺少竞争的条件下发育成长这必然是以牺牲国内消费者为代价，而且由于其降低了该国与世界市场的联系程度，造成国内市场相对狭小，生产成本高，经济效益低，产品质量差，竞争能力不够n第二次世界大战后，原先推行这一政策的拉美发展中国家进一步积极推行，新独立的许多亚非发展中国家也先后把进口替代进口替代作为工业化的途径，一度出现进口进口替代替代的高潮推行这一政策，首先要正确选定作为替代对象的工业品种类，即决定哪些工业作为进口替代进口替代工业一般是选择哪些国内市场虽有需求却经不起外国竞争的工业，然后通过保护措施使这些国内进口竞争工业变为进口替代进口替代工业，以加快工业进程41 n出口导向战略−初级产品出口战略−出口食物、矿产品等初级产品，进口发达国家的制成品是外向型战略的初级阶段−美国、加拿大等国家曾经采取这种贸易模式−初级产品出口是落后国家的重要经济来源−许多国家对食品等需求弹性较高，有较大的市场（合作）空间−初级产品行业通常是劳动密集型产业42 n出口替代战略出口替代战略n指一国采取各种措施扩大出口，发展出口工业，逐步用轻工业产品出口替代出口替代初级产品出口，用重、化工业产品出口替代出口替代轻工业产品出口，以带动经济发展，实现工业化政策。
n一般地说，出口替代出口替代是进口替代进口替代发展的必然趋势发展中国家进口替代进口替代发展到一定程度，就需要寻找国外市场 n政策措施主要是：①给出口企业提供减免出口关税、出口退税、出口补贴、出口信贷和出口保险等，目的在于降低出口成本，开拓国外市场，增强出口竞争能力②给出口生产企业提供低利生产贷款，优先供给进口设备，原材料所需外汇，大力引进资本、技术、经营管理知识，建立出口加工区等，目的在于降低生产成本，提高产品质量，增加创汇能力43 n部分发展中国家和地区的实距证明，出口替代出口替代一般经历3个阶段：n①着眼于发挥低价劳动力优势，培训轻工业成长，使出口总值中轻工业产品所占比重大大高于初级产品n②当劳动力优势逐渐丧失后，采取产业调整政策，发挥资本技术优势，发展重、化工业，使出口总值中重、化工业产品所占比重大于轻工业产品n③在此基础上，极少数发展中国家和地区，开始着手建立高科技工业，力图在高科技工业产品的世界出口贸易贸易中，占据一席之地 44 n三、小结三、小结n进口替代和出口导向是经济发展过程中可供选择的战略n一般地发展过程是，初级产品出口－出口替代－进口替代n一个国家采取何种战略要视不同发展时期和不同产业的发展趋势。
n地域条件、人口条件、自然条件、文化条件、经济条件等国情是必然的考虑因素。